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微观经济学
微观经济学所有章节整理，包括了重点知识，相关知识点的延伸案例，涉及重要概念的图，较为系统全面。
编辑于2021-02-27 14:51:56- 相似推荐
- 大纲
microeconomics
经济学十大原理
1．知悉经济学是一门研究资源优化配置的学科。2．初步了解经济学十大原理。
原文
人们面临交替关系
大炮与黄油”之间的交替
我们把更多的钱用于国防以保卫我们的海岸免受外国入侵（大炮）时，我们能用于提高国内生活水平的个人物品的消费（黄油）就少了
效率与平等之间的交替
效率是指社会能从其稀缺资源中得到最多东西。平等是指这些资源的成果公平地分配给社会成员。换句话说，效率是指经济蛋糕的大小，而平等是指如何分割这块蛋糕，在设计政府政策的时候，这两个目标往往是不一致的。
某种东西的成本是为了得到它而放弃的东西（机会成本）
是，它包括的某些东西并不是上大学的真正成本。即使你离开了学校，你也需要有睡觉的地方，要吃东西。只有在大学的住宿和伙食比其他地方贵时，贵的这一部分才是上大学的成本。实际上，大学的住宿与伙食费可能还低于你自己生活时所支付的房租与食物费用。在这种情况下，住宿与伙食费的节省是上大学的收益。 这种成本计算的第二个问题是，它忽略了上大学最大的成本——你的时间。当你把一年的时间用于听课、读书和写文章时，你就不能把这段时间用于工作。对大多数学生而言，为上学而放弃的工资是他们受教育的最大单项成本。
理性人考虑边际量
生活中的许多决策涉及到对现有行动计划进行微小的增量调整。经济学家把这些调整称为边际变动。 比较这种边际收益与边际成本 个人和企业通过考虑边际量将会作出更好的决策。只有一种行动的边际收益大于边际成本，一个理性决策者才会采取这项行动。 假设一架200个座位的飞机横越国内飞行一次，航空公司的成本是10万美元。在这种情况下，每个座位的平均成本是10万美元除以200，即500美元。有人会得出结论：航空公司的票价决不应该低于500美元。 但航空公司可以通过考虑边际量而增加利润。假设一架飞机即将起飞时仍有10个空位。在登机口等退票的乘客愿意支付300美元买一张票。航空公司应该卖给他票吗？当然应该。如果飞机有空位，多增加一位乘客的成本是微乎其微的。虽然一位乘客飞行的平均成本是500美元，但边际成本仅仅是这位额外的乘客将消费的一包花生米和一罐汽水的成本而已。只要等退票的乘客所支付的钱大于边际成本，卖给他机票就是有利可图的。
人们会对激励作出反应
贸易能使每个人状况更好（分工化降低成本，提高资源配置效率）
贸易使每个人可以专门从事自己最擅长的活动。通过与其他人交易人们可以按较低的价格买到各种各样的物品与劳务。
市场通常是组织经济活动的一种好方法（市场化，由供需反应价格，市场自由流动配置）
价格既反映了一种物品的社会价值，也反映了生产该物品的社会成本。由于家庭和企业在决定购买什么和出卖什么时关注价格，所以，他们就不知不觉地考虑到了他们行动的社会收益与成本。结果，价格指引这些个别决策者在大多数情况下实现了整个社会福利最大化的结果。
政府有时可以改善市场结果
政府干预经济的原因有两类：促进效率和促进平等
一国的生活水平取决于它生产物品与劳务的能力
政府发行了过多货币时，物价上升
社会面临通货膨胀与失业之间的短期交替关系
内容提要 ◎关于个人作出决策的基本结论是，人们面临不同目标之间的交替关系，任何一种行动的成本可以用所放弃的机会来衡量，理性人通过比较边际成本与边际收益作出决策，以及人们根据他们所面临的激励而改变自己的行为。 ◎关于人们之间相互交易的基本结论是，贸易可以是互利的，市场通常是协调人们之间贸易的一种好方法，如果存在某种市场失灵，或者如果市场结果不平等，政府有可能改善市场结果。 ◎关于整体经济的基本结论是，生产率是生活水平的最终的根源，货币增长是通货膨胀的最终的根源，而且，社会面临着通货膨胀与失业之间的短期交替关系。
教学目标
1．知悉经济学是一门研究资源优化配置的学科。2．初步了解经济学十大原理。
内容提要
作为一本书的开篇，第一章惯例上首先从总体上向读者介绍这本书的主要理论和内容，让人获得一个总体的印象。然后，在以后各章中对这些理论再展开详细的论述和深化，本教辅亦是如此。本章主要介绍经济学十大原理，作为教科书其他部分内容的基础。经济学十大原理可以分为三大类：人们如何做出决策，人们如何相互影响，以及整体经济如何运行。
十大原理
人们如何做出决策
1）原理一：人们面临权衡取舍。 （2）原理二：某种东西的成本是为了得到它所放弃的东西。 （3）原理三：理性人考虑边际量。 （4）原理四：人们会对激励做出反应。
人们如何相互影响
（1）原理五：贸易可以使每个人的状况都变得更好。 （2）原理六：市场通常是组织经济活动的一种好方法。 （3）原理七：政府有时可以改善市场结果。
整体经济如何运
1）原理八：一国的生活水平取决于生产物品与服务的能力。 （2）原理九：当政府发行了过多货币时，物价上升。 （3）原理十：社会面临通货膨胀与失业之间的短期权衡取舍。
原理一：人们面临权衡取舍。
原理二：某种东西的成本是为了得到它所放弃的东西。
原理三：理性人考虑边际量。
原理四：人们会对激励做出反应。
人们如何做出决策
原理五：贸易可以使每个人的状况都变得更好。
原理六：市场通常是组织经济活动的一种好方法。
原理七：政府有时可以改善市场结果。
人们如何相互影响
原理八：一国的生活水平取决于生产物品与服务的能力。
原理九：当政府发行了过多货币时，物价上升。
原理十：社会面临通货膨胀与失业之间的短期权衡取舍。
整体经济如何运行
关键概念
微观经济学
以企业、家庭和单个市场作为研究对象，研究供求行为与价格之间的关系等经济行为； 解决的是资源配置问题，中心理论是价格理论，研究方法是个量分析；
宏观经济学
以整个经济为研究对象，研究一个国家整体经济运行及政府运用经济政策来影响整体经济等宏观经济问题。 解决的是资源利用问题，中心理论是国民收入决定理论，研究方法是总量分析。
稀缺性
社会资源的有限性
经济学
研究社会如何管理自己的稀缺资源
效率
社会能从其稀缺资源中得到最大利益的特性
平等
经济成果在社会成员中平均分配的特性
机会成本
为了得到某种东西所必须放弃的东西
理性人
系统而有目的地尽最大努力实现其目标的人
边际变动
对行动计划的微小增量调整
激励
引起一个人做出某种行为的某种东西
市场经济
当许多企业和家庭在物品和服务市场上相互交易时，通过他们的分散决策配置资源的经济
产权
个人拥有并控制稀缺资源的能力
市场失灵
市场本身不能有效配置资源的情况
外部性
一个人的行为对旁观者福利的影响
市场势力
单个经济活动者（或某个经济活动小群体）对市场价格有显著影响的能力
生产率
每单位劳动投入所生产的物品与服务数量
通货膨胀
经济中物价总水平的上升
经济周期
就业和生产等经济活动的波动
拓展提示
1．道德风险问题与隐蔽性行为有关，会在委托—代理关系中出现；逆向选择与隐蔽性特征有关，会在二手车市场、劳动力市场和保险市场上出现。 2．发信号是有信息的一方采取的解决信息不对称问题的方式，筛选是无信息的一方采取的解决信息不对称问题的方式。 3．本章所讲的政治经济学特指公共选择理论，是用经济学方法来研究政府运作的一门学科，与我国目前学科目录中的政治经济学是两个不同的概念。 4．仔细揣摩书中的具体例子，是理解康多塞投票悖论、阿罗不可能性定理和中值选民定理的便捷途径。 5．微观经济学前沿研究表明，在经济运作过程中，总存在不完善之处。不对称信息经济学提示我们要更谨慎地看待市场结果，政治经济学提示我们要更谨慎地看待政府解决方案，行为经济学提示我们要更谨慎地看待人的决策。
新闻透视
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案例研究
水资源的经济特性分析
鸿雁公司的利润最大化
观一叶可否知秋
像经济学家一样思考
熟悉经济学家思考问题的方式，既包括经济学家如何运用科学方法和假设，也包括建立在假设之上的两个具体经济模型的应用，即循环流量图和生产可能性边界。
原文
作为科学家的经济学家
科学方法：观察、理论和进一步观察
假设的作用
经济模型
循环流向图
生产可能性边界
生产可能性边界的移动
微观经济学与宏观经济学
微观经济学研究家庭和企业如何作出决策，以及他们在某个市场上的相互交易。宏观经济学研究整体经济现象。
微观经济学和宏观经济学是密切相关的
作为决策者的经济学家
实证分析与规范分析
波利（Polly）：最低工资法引起了失业。
诺尔玛（Norma）：政府应该提高最低工资。
一般来说，关于世界的表述有两种类型。一种类型，例如波利的表述，是实证的。实证表述是描述性的。它们作出关于世界是什么的表述。第二种类型的表述，例如诺尔玛的表述，是规范的。规范表述是命令性的。它们作出关于世界应该是什么的表述。
华盛顿的经济学家
为什么经济学家意见分歧
为什么经济学家往往给决策者提出了看来相互矛盾的建议呢？这里有三个基本原因： ◎经济学家可能对世界如何运行的不同实证理论的正确性看法不一致。 ◎经济学家可能有不同的价值观，因此，对政策应该努力实现的目标有不同的规范观点。 ◎经济学家可能实际上是一致的，但一些不懂装懂的人或古怪的人的建议混淆了这种共识。
科学判断的不同
价值观的不同
不懂装懂的人和古怪的人
感觉与现实
出发吧！
教学目标
1．熟悉经济学家如何研究经济问题，学会经济学家的思考方式。 2．了解经济学家如何运用科学方法来考察经济，领会经济模型的内涵以及假设在模型建立中的重要意义。 3．掌握循环流量图和生产可能性边界等两个具体经济模型及其应用。4．理解实证表述和规范表述之间的关键区别，以及经济学家意见分歧的主要原因。
内容提要
本章是导言部分三章中的第二章。第1 章介绍囊括经济学思想之精髓的经济学十大原理，第2 章将让我们熟悉经济学家思考问题的方式，既包括经济学家如何运用科学方法和假设，也包括建立在假设之上的两个具体经济模型的应用，即循环流量图和生产可能性边界。
作为科学家的经济学家
作为政策顾问的经济学家
实证表述试图描述世界是什么，而规范表述试图描述世界应该是什么。实证表述与规范表述之间的关键区别在于，实证表述可以通过检验证据加以证实或证伪，但规范表述则不能。
经济学家在许多不同的领域中作为政府的政策顾问。在诸多非政府行政部门，经济学家也发挥着重要作用。除此之外，他们的研究和著作经常间接地影响经济政策。
经济学家意见分歧的原因
经济学家经常提供相互矛盾的建议，其原因在于两点：其一，科学判断的不同，即他们可能对世界如何运行的不同实证理论的正确性看法不一致，譬如对不同理论的正确性或对衡量经济变量如何相关的重要参数的大小有不同的直觉。其二，价值观的不同，即他们可能有不同的价值观，因而对政策应该努力实现的目标有不同的规范观点
经济学家之间的分歧不可避免，但不应夸大。经济学家的分歧是有趣的，但是经济学共识更重要
关键概念
科学方法
客观地建立并检验理论
经济模型
建立在假设基础上的经济现实的简单化
循环流量图
表示物品和服务、生产要素及货币支付在家庭和企业之间如何流动的经济图形
生产可能性边界
表示可得到的生产要素与生产技术既定时，一个经济可以生产的产品数量的各种组合的图形
机会成本
为了得到某种东西所放弃的其他东西
微观经济学
研究家庭和企业如何做出决策，以及它们在市场上如何相互交易的经济学分支
宏观经济学
研究整体经济运行及政府运用经济政策来影响整体经济等宏观经济问题的经济学分支
实证表述
世界是什么样子的表述
规范表述
世界应该是什么样子的表述
拓展提示
1．循环流量图提供了一种把家庭与企业之间发生的所有经济交易组织在一起的简单方法，简化的原因在于其省略了一些细节，如政府、对外贸易等。由于其简化，在考虑经济中各部分如何组合在一起时，记住这张图具有重要价值。 2．生产可能性边界的斜率即为以一种物品来衡量另一种物品的机会成本。沿着生产可能性边界移动意味着将资源（比如劳动）从一种物品的生产转移到另一种物品的生产中。在没有对外贸易时，生产可能性边界同时也是消费可能性边界。 3．生产可能性边界可以是直线或曲线。如果机会成本始终不变，那么生产可能性边界为一条直线。但在一般情况下，沿着一条生产可能性边界上的机会成本并非一成不变，而是随着一种物品或服务的生产数量的增多。由于资源的适用性（包括人力资源和自然资源），其机会成本越来越大，因而生产可能性边界外凸内凹。 4．制定经济政策的过程在许多方面与经济学教科书上假设的理想化的决策过程完全不同。经济学家在政策制定过程中起到重要作用，但他们的建议仅仅是一个复杂环节中的一种要素，而政治过程就很可能成为一种不可消除的障碍。
新闻透视
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案例研究
生活中的经济学案例一则：一种无效制度的典范
经济学是不是科学
鲁滨逊的选择——谈经济学中的生产可能性边界
相互依存性与贸易的好处
1．了解专业化与贸易的好处。 2．领会绝对优势与比较优势的含义及其不同，理解世界上所有人或国家即使没有绝对优势，也都会有比较优势。 3．理解比较优势与机会成本之间的联系，掌握比较优势如何解释贸易的好处。 4．掌握比较优势理论的运用，例如生活中的案例或是国家政策。
原文
一个现代经济寓言
生产可能性
生产可能性边界。正如我们在第二章中所讨论的，生产可能性边界表示一个经济所能生产的产量的各种组合
专业化与贸易
比较优势原理
绝对优势
生产者生产一种物品所需要的投入量较少，就可以说该生产者在生产这种物品中有绝对优势。
机会成本和比较优势
某种东西的机会成本是为了得到它而放弃的东西 比较优势是指一个生产者以低于另一个生产者的机会成本生产一种物品的行为
比较优势与贸易
贸易可以使社会上每个人都获益，是因为它使人们可以专门从事他们具有比较优势的活动。
比较优势的应用
迈克尔·乔丹是一个优秀的运动员。是NBA中最优秀的篮球运动员之一，他能跳得比他大多数人高，投篮也比其他大多数人准。很可能的是，他在其他活动中也出类拔萃。例如，乔丹修剪自己的草坪大概比其他任何人都快。但是仅仅由于他能迅速地修剪草坪，就意味着他应该自己修剪草坪吗？
迈克尔·乔丹应该自己修剪草坪吗？
美国应该与其他国家进行贸易吗？
参考资料
济学领域扩大了范围并精练了理论，但经济学家对贸易限制的反对，仍然主要根据比较优势原理。
教学目标
1．了解专业化与贸易的好处。 2．领会绝对优势与比较优势的含义及其不同，理解世界上所有人或国家即使没有绝对优势，也都会有比较优势。 3．理解比较优势与机会成本之间的联系，掌握比较优势如何解释贸易的好处。 4．掌握比较优势理论的运用，例如生活中的案例或是国家政策。
内容提要
第3 章是导言部分三章中的最后一章，主要为了说明人们和国家如何在贸易中获益。全球化趋势下，各国居民对消费不同国家生产的物品已经习以为常。这些复杂多样的物品中可能会包含许多不同国家生产的组成部分，以至于这些物品可能没有单一的原产国。人们进行生产是因为他们希望相互交易，并得到一些东西作为报酬。贸易使得我们相互依存，贸易也会使参与交易的双方都变得更好。
一个现代经济寓言
假设世界上有两个人，一个牧牛人养牛，一个农民种土豆，他们分别可以产出牛肉和土豆两种物品。可以比较如下三种情况： （1）当牧牛人与农民各自生产牛肉和土豆，然后进行交易，那么他们可以因为消费品种增加而获益； （2）当牧牛人与农民每个人既生产牛肉也生产土豆时，他们会发现，牧牛人更擅长生产牛肉，农民更擅长生产土豆，于是他们各自生产相对有效率的物品，然后进行贸易，并从中获益，专业化和贸易让每个人受益； （3）除以上两种情况以外，在有的时候，一个人可能会在两个物品上都比另一个人有效率，此时贸易的好处不那么明显，但贸易仍然存在。归根结底，贸易的好处来自比较优势基础之上的专业化生产，因为专业化增加了可以分享的总产量。为了更好理解贸易好处的源泉，我们必须了解什么是比较优势。
比较优势：专业化的动力
（1）绝对优势比较的是生产一种物品所需要的投入量。如果生产一种物品所需要资源较少，或者说生产的效率较高者，我们称之具有绝对优势。因此，绝对优势比较每个生产者的实际成本。 （2）比较优势比较的是每个生产者的机会成本。某种东西的机会成本是为了得到它而放弃的东西，某个生产者生产同一种物品的机会成本较小，就说该生产者在生产这种物品上具有比较优势。 （3）专业化和贸易产生主要在于比较优势，而不是绝对优势。因为生产者生产一种物品的机会成本低就意味着生产另一种物品的机会成本高，不可能在两种物品上都有比较优势。 （4）贸易使社会上每个人都获益，因为它使人们可以专门从事他们具有比较优势的活动，而专业化生产增加了经济的总产量，并使得经济蛋糕变大了。只要他们进行贸易的价格在两种机会成本之间，对双方都是有好处的。
比较优势的应用
（1）比较优势适用的范围很广，既适用于个人又适用于国家。由于身高差异，和普通人相比，姚明在打篮球和修电灯上都具有绝对优势。但是仍然可以分析出，由于姚明花与修电灯相同的时间去打篮球，可以赚取比修电灯高得多的报酬，姚明只要以远远低于这一报酬的价格雇用一个人修电灯，他的状况就会变得更好。因此姚明应该专门打篮球，并与别人的服务进行交易。因为姚明修电灯的机会成本非常高，尽管他在两项活动中都具有绝对优势，但他在打篮球上具有比较优势，而在修电灯上具有比较劣势。 （2）国际贸易同样遵循着比较优势原理。即使美国在生产粮食和汽车上都具有绝对优势，即生产率都比较高，但因为美国生产粮食的机会成本较低，因此美国应该生产较多粮食进而出口到日本，而日本应该生产更具比较优势的汽车。尽管贸易可以让美国作为一个整体的状况变好，但美国出口食品和进口汽车，对美国农民和汽车工人的福利是不同的。自由贸易壁垒的降低改善了进口国整体的福利，但并没有改善进口国生产者的福利，因而国内生产者可能会游说政府保持或提高自由贸易壁垒。
关键概念
绝对优势
一个生产者用比另一个生产者更少的投入生产某种物品的能力
机会成本
为了得到某种东西所必须放弃的东西
比较优势
一个生产者以低于另一个生产者的机会成本生产某种物品的能力
进口品
在国外生产而在国内销售的物品
出口品
在国内生产而在国外销售的物品
拓展提示
1．绝对优势和比较优势的关键区别在于：绝对优势是指在生产产品或提供服务时劳动生产率较高，着重强调以各国生产成本的绝对差异为基础进行国际分工，它强调的是一种效率优势；而比较优势强调机会成本，生产产品或提供服务时机会成本较小，着重强调以各国机会成本相对差异为基础进行国际分工。2．机会成本概念把握要关注：着重强调在资源具有稀缺性、多用途和自由配置的前提下，资源配置唯一性所造成的丧失其他配置可能带来的预期收入。生产一种物品的机会成本的存在需要满足以下三个前提条件：（1）资源是稀缺的；（2）资源具有多种生产用途；（3）资源的投向不受限制。 3．自由贸易的动因在于：国际贸易使各国都可以消费本国和他国生产的物品和服务，国际分工提高劳动生产率，贸易使各国的处境变得更好。各国推动自由贸易的原因之一就是比较优势原理，其根源在于国际分工可以提高劳动生产率，提高社会总产出。 4．比较优势决定了专业化和贸易。也可以说，贸易的好处来自比较优势基础之上的专业化生产，扩大了经济蛋糕的总量。只要贸易价格居于两国生产这种物品的机会成本之间，各国的消费就可能会超出原有的生产可能性边界。因此在这种意义上，贸易与技术进步同样具有相同的作用。
新闻透视
促进价值链提升 适应新比较优势
中国自由贸易区大布局全面提速
新的比较优势可能是服务贸易
案例研究
中美轮胎特保案
格兰仕的成功基于什么优势
导言
供给与需求的市场力量
1．知道什么是市场，什么是竞争市场。 2．考察在一个竞争市场中影响需求量变化和需求变化的因素。 3．考察在一个竞争市场中影响供给量变化和供给变化的因素。 4．了解供给和需求是如何共同作用实现均衡的。 5．掌握分析均衡变动的三个步骤，了解价格在资源配置中的关键作用。
原文
市场与竞争
买者作为一个群体决定了一种物品的需求，而卖者作为一个群体决定了一种物品的供给
市场
市场是各方参与交换的多种系统，机构，程序，法律强化和基础设施
自发性
在市场经济中，商品生产者和经营者的经济活动都是在价值规律的自发调节下追求自身的利益，实际上就是根据价格的涨落决定自己的生产和经营活动，因此，价值规律的第一个作用，即自发调节生产资料和劳动在各部门的分配、对资源合理配置起积极的促进作用的同时，也使一些个人或企业由于对全身的利益的过分追求而产生不正当的行为，比如生产和销售伪劣产品；欺行霸市，扰乱市场秩序；一切向钱看，不讲职业道德等。而且价值规律的自发调节还容易引起社会各阶层的两极分化，由此而产生的矛盾将不利于经济和社会的健康发展。
盲目性
在市场经济条件下，经济活动的参加者都是分散在各自的领域从事经营，单个生产者和经营者不可能掌握社会各方面的信息，也无法控制经济变化的趋势，因此，他进行经营决策时，也就是仅仅观察市场上什么价格高、有厚利可图，并据此决定生产、经营什么，这显然有一定的盲目性。这种盲目性往往会使社会处于无政府状态，必然会造成经济波动和资源浪费。
滞后性
在市场经济中，市场调节是一种事后调节，即经济活动参加者是在某种商品供求不平衡导致价格上涨或下跌后才作出扩大或减少这种商品供减的决定的。这样，从供求不平衡—价格变化—作出决定—到实现供求平衡，必然需要一个长短不同的过程，有一定的时间差。也就是说，市场虽有及时、灵敏的特点，但它不能反映出供需的长期趋势。当人们竞争相为追求市场上的高价而生产某一产品时，该商品的社会需求可能已经达到饱和点，而商品生产者却还在那里继续大量生产，只是到了滞销引起价格下跌后，才恍然大悟。
竞争：完全及其他
两个基本特征来定义完全竞争市场：（1）所提供销售的物品是完全相同的，以及（2）买者和卖者如此之多，以至于没有一个买者或卖者可以影响市场价格。由于完全竞争市场上的买者与卖者必须接受市场决定的价格，所以，他们被称为价格接受者
需求
需求量是买者愿意而且能够购买的物品量
个人需求的决定因素
替代品
当一种物品价格下降减少了另一 种物品的需求时，这两种物品被称为替代品
互补品
当一种物品价格下降增加了另一种物品的需求时，这两种物品被称为互补品、
需求表与需求曲线
其他条件相同
市场需求与个人需求
需求曲线的移动
市场需求曲线表示一种物品的总需求量如何随着该物品的价格变动而变动。
案例研究减少香烟需求量的两种方法
供给
由于供给量随着价格上升而增加，随着价格下降而减少，所以我们说，某种物品的供给量与价格是正相关的。价格与供给量之间的这种关系被称为供给规律：在其他条件相同时，一种物品价格上升，该物品供给量就增加。
个人供给的决定因素
投入价格
供给表与供给曲线
供给表：表示一种物品价格与供给量之间关系的表格。 供给曲线：一种物品价格与供给量之间关系的图形。
市场供给与个人供给
市场供给量取决于决定个别卖者供给量的因素：一种物品的价格、生产该物品使用的投入的价格、可得到的技术，以及预期。此外，市场供给量还取决于卖者的数量。（如果本或杰瑞退出了冰激凌经营，市场供给量就要减少。）供给表表示，在所有其他决定供给量的变量不变时，随着价格变动，供给量会发生什么变动。
供给曲线的移动
供给与需求的结合
均衡
供给和需求曲线相交于一点；这一点被称为市场的均衡。这两条曲线相交时的价格被称为均衡价格，而相交时的数量被称为均衡数量 均衡价格是指一种商品需求量与供给量相等时的价格
分析均衡变动的三个步骤
结论
内容提要
教学目标
1．知道什么是市场，什么是竞争市场。 2．考察在一个竞争市场中影响需求量变化和需求变化的因素。 3．考察在一个竞争市场中影响供给量变化和供给变化的因素。 4．了解供给和需求是如何共同作用实现均衡的。 5．掌握分析均衡变动的三个步骤，了解价格在资源配置中的关键作用。
内容提要
在市场机制能充分发挥作用的经济中，供给和需求决定了每种物品的产量和售价。本章主要研究供求的决定因素，如何形成均衡，外部事件如何打破原有均衡及在供求规律的作用下形成新的均衡，供求的变动如何改变价格，及如何改变经济中资源的配置。
市场与竞争
市场是由某种物品或服务的买者与卖者组成的一个群体。买者决定需求，卖者决定供给。市场机制在竞争市场中能发挥作用。竞争市场是指有许多的买者与卖者，以至于每一个个体对价格的影响都微乎其微的市场。
需求
需求（1）需求曲线体现价格如何决定一种物品的需求量。需求量是买者愿意并且能够购买的一种物品的数量。一种物品的需求量由多种因素决定，但其本身的价格往往起到主要的作用。认为在其他条件不变时，一种物品的价格上升，该物品的需求量减少的观点，称为需求定理。（2）需求曲线是表示一种物品的价格与需求量之间关系的图形。当消费者改变他们在每一种既定价格上想要购买的量时，需求曲线移动。需求曲线向右移动表示需求增加，向左移动表示需求减少。使需求曲线移动的因素包括收入、相关物品的价格、爱好、预期、买者的数量等。
供给
（1）供给曲线体现价格如何决定一种物品的供给量。供给量是指卖者愿意并且能够出售的一种物品的数量。供给定理是指认为在其他条件不变的情况下，一种物品价格上升，该物品供给量增加的观点。 （2）供给曲线是表示一种物品的价格与供给量之间关系的图形。根据供给定理，供给曲线向右上方倾斜。当生产者改变他们在每种价格上希望卖出的量时，供给曲线移动。供给增加时，供给曲线向右移动，供给减少时，供给曲线向左移动。使供给曲线移动的主要因素包括投入品价格、技术、预期、卖者的数量等。
供给与需求的结合
（1）供给曲线与需求曲线的相交点称为均衡点。当均衡实现的时候，买者愿意又能够购买的物品数量等于卖者愿意又能够出售的数量。当市场价格高于均衡价格时，出现物品的过剩，引起市场价格下降；当市场价格低于均衡价格时，存在物品的短缺，引起市场价格上升。在没有外力干预的情况下，这种自发的使供求达到平衡的市场机制称为供求定理。 （2）市场的均衡是很脆弱的，一个外部事件会使原有均衡打破，但又会逐步形成新的均衡。分析一个外部事件对市场均衡的影响时，应遵循三个步骤：第一，确定该事件是使供给曲线移动还是使需求曲线移动，或是使两者都移动。第二，确定曲线移动的方向。第三，用供求图说明这种移动如何改变均衡价格和均衡数量。
结论：价格如何配置资源
在市场经济中，价格是引导经济决策，配置稀缺资源的信号。对于经济中的每一种物品来说，价格能确保供给与需求达到平衡。
关键概念
市场
由某种物品或服务的买者与卖者组成的一个群体
竞争市场
有许多买者与卖者，以至于每个人对市场价格的影响都微乎其微的市场
需求量
买者愿意并且能够购买的一种物品的数量
需求定理
认为在其他条件不变时，一种物品的价格上升，对该物品的需求量减少的观点
需求曲线
表示一种物品的价格与需求量之间关系的图形
正常物品
在其他条件相同时，收入增加引起需求量增加的物品
低档物品
在其他条件相同时，收入增加引起需求量减少的物品
替代品
一种物品价格的上升引起另一种物品需求量的增加的两种物品
互补品
种物品价格的上升引起另一种物品需求量的减少的两种物品
供给量
卖者愿意并且能够出售的一种物品的数量
供给定理
认为在其他条件不变时，一种物品的价格上升，该物品的供给量增加的观点
供给曲线
表示一种物品的价格与供给量之间关系的图形
均衡
市场价格达到使供给量与需求量相等的水平时的状态
均衡价格
使供给与需求平衡的价格
均衡数量
均衡价格下的供给量与需求量
供求定理
认为任何一种物品的价格都会自发调整，使该物品的供给与需求达到平衡的观点
拓展提示
1．供求定理表明，任何一种物品的价格都会自发调整，使物品的供给与需求达到平衡，任何一个市场总是持续地在失衡和新均衡的形成中交替。但要注意这一切实现的前提，即必须是在完善的市场经济条件下。在学习供给与需求时，不少学生的困难是辨别“需求变动”和“需求量变动”，以及“供给变动”与“供给量变动”之间的区别。 “需求变动”是指除物品本身价格外的其他一种或多种因素导致的成交量的变动，从图形上来看，表现为整条需求曲线的平行移动。 而“需求量变动”是指由物品本身价格引起的人们对某种物品购买量的变动，表现为某一点沿着一条既定的需求曲线上下移动。 2．如果供给和需求同时移动，并且我们不知道各自移动的幅度，那么价格和数量的变动必定有一个无法确定。比如，如果供给增加（供给曲线右移），需求增加（需求曲线右移），则均衡数量必定增加，但均衡价格变动无法确定。供给和需求变动的四种可能组合都是如此。
新闻透视
杭州楼市降价蝴蝶效应：或波及青岛宁波等城市
高薪能否缓解“用工荒”
案例研究
原材料供应量减少 实木地板价格持续攀升
《我是歌手》含金量有多高
限价从来都是自欺欺人
弹性及其应用
1．掌握需求价格弹性的概念及其决定因素，会计算需求价格弹性。 2．理解并掌握需求完全无弹性、缺乏弹性、单位弹性、富有弹性、完全有弹性这五种需求曲线图。 3．能够用图表分析需求曲线的弹性与总收益之间的关系。 4．理解并掌握需求收入弹性及需求的交叉价格弹性。 5．掌握供给价格弹性的概念及其决定因素，会计算供给价格弹性。 6．理解并掌握供给完全无弹性、缺乏弹性、单位弹性、富有弹性、完全有弹性这五种供给曲线图。 7．理解并能运用供求工具分析现实生活中的一些真实案例。
原文
需求弹性
需求弹性是指在一定时期内商品需求量的相对变动对于该商品价格的相对变动的反应程度
需求价格弹性
需求价格弹性是指市场商品需求量对于价格变动做出反应的敏感程度
需求价格弹性决定因素
1、相似替代品的可获得性。有相似替代品的商品需求弹性往往很大。例如黄油和人造黄油就可以很轻易的替代。而代用品越多，当一种商品价格提高时，消费者就越容易转向其他商品，所以弹性就越大，反之则越小。 2、必需品与奢侈品。产品的性质，一般而言，生活必需的需求弹性较小，奢侈品需求弹性大。 3、市场的定义，任何一个市场的需求都取决于我们所划定的市场范围。市场小则容易找到替代品。 4、商品用途的广泛性，如果一种商品的用途很广泛，当商品的价格提高之后消费者在各种用途上可以适当地减少需求量，从而弹性越大，反之越小。 5、商品消费支出在消费者预算支出中所占的比重，当一种商品在消费者预算支出中占很小的部分时，消费者并不大注意其价格的变化，如买一包口香糖，你可能不大会注意价格的变动。 6、消费者调整需求量的时间，一般而言，消费者调整需求的时间越短，需求的价格弹性越小，相反调整时间越长，需求的价格弹性越大，如汽油价格上升，短期内不会影响其需求量，但长期人们可能寻找替代品，从而对需求量产生重大影响。
计算需求价格弹性
需求价格弹性=需求量变动的百分比/价格变动的百分比 经济学家用需求量的变动的百分比除以价格变动的百分比，来计算需求弹性。举例而言，假设冰激凌的价格上升百分之十，使得你购买冰激凌的数量减少20%。则你的需求价格弹性为2。一般而言，需求价格弹性越大，意味着需求量对于价格越敏感。
需求曲线的变化
参考资料：用中点法计算弹性
需求曲线的变化
总收益与价格的需求弹性
案例研究博物馆门票的定价
需求收入弹性
参考资料：需求曲线的弹性和总收益
新闻摘录收费道路的弹性
供给弹性
供给量相对价格变化作出的反应程度
供给价格弹性决定因素
1）资源替代的可能性；（2）供给决策的时间框架；（3）增加产量所需追加生产要素费用的大小。
计算供给价格弹性
供给曲线的变化
供给价格弹性可以分为五类： （a）完全无弹性的供给：弹性等于零，供给线为垂直线； （b）缺乏弹性的供给：弹性小于1，供给曲线上该点切线首先与横轴相交； （c）单位弹性供给：弹性等于1，供给曲线上该点切线与原点相交； （d）富有弹性的供给：弹性大于1，供给曲线上该点切线首先与纵轴相交； （e）完全有弹性的供给：弹性等于无限大，供给曲线为水平直线。
供给、需求和弹性的三种应用
农业的好消息能是农民的坏消息吗？
为什么石油输出国组织不能保持石油的高价格？
禁毒增加还是减少了与毒品相关的犯罪？
教学目标
1．掌握需求价格弹性的概念及其决定因素，会计算需求价格弹性。 2．理解并掌握需求完全无弹性、缺乏弹性、单位弹性、富有弹性、完全有弹性这五种需求曲线图。 3．能够用图表分析需求曲线的弹性与总收益之间的关系。 4．理解并掌握需求收入弹性及需求的交叉价格弹性。 5．掌握供给价格弹性的概念及其决定因素，会计算供给价格弹性。 6．理解并掌握供给完全无弹性、缺乏弹性、单位弹性、富有弹性、完全有弹性这五种供给曲线图。 7．理解并能运用供求工具分析现实生活中的一些真实案例。
内容提要
在上一章介绍供给与需求的基础上，本章将引入弹性的概念，并对供给和需求变动对均衡价格和数量的影响进行定量观察。弹性衡量买者与卖者对市场条件变化的反应程度。当研究一些事件和政策如何影响一个市场时，不仅需要讨论影响的方向，而且还需要讨论影响的大小。现实生活中，弹性可以应用于很多方面。
需求弹性
供给弹性
供给、需求和弹性的三种应用
结论
关键概念
弹性
衡量需求量或供给量对其某种决定因素的反应程度的指标
需求价格弹性
衡量一种物品需求量对其价格变动反应程度的指标，用需求量变动百分比除以价格变动百分比来计算
总收益
一种物品的买者支付从而卖者得到的量，用该物品的价格乘以销售量来计算
需求收入弹性
衡量一种物品需求量对消费者收入变动反应程度的指标，用需求量变动百分比除以收入变动百分比来计算
需求的交叉价格弹性
衡量一种物品需求量对另一种物品价格变动的反应程度的指标，用第一种物品需求量变动百分比除以第二种物品价格变动百分比来计算
供给价格弹性
衡量一种物品供给量对其价格变动反应程度的指标，用供给量变动百分比除以价格变动百分比来计算
拓展提示
1．在计算一条需求曲线上两点之间的需求价格弹性时，我们会发现从A 点到B 点的弹性似乎不同于从B 点到A 点的弹性，这时可以用中点法来计算弹性从而避免这一问题。无论变动的方向如何，中点法给出的答案都是相同的。无论计算需求价格弹性还是供给价格弹性，中点法都是很有用的一种方法。2．由于需求的价格弹性衡量需求量对价格的反应程度，因此它与需求曲线的斜率密切相关。拇指规则可以给我们有益的指导：通过某一点的需求曲线越平坦，需求的价格弹性就越大；通过某一点的需求曲线越陡峭，需求的价格弹性就越小。 3．尽管线性需求曲线的斜率不变，但是弹性并不是不变的。因为斜率是两个变量变动的比率，而弹性是两个变量变动百分比的比率。线性需求曲线的例子说明，在一条需求曲线上各点的需求价格弹性不一定是相同的。4．由于企业的生产能力通常有一个最大值，因此，在供给量低时，供给弹性会非常高，而在供给量高时，供给弹性又会非常低。具体解释为：在供给量水平很低时，企业存在未被利用的生产能力（如厂房和设备等），价格的小幅提升使得企业利用这种闲置的生产能力是有利可图的。而随着供给量的增加，企业逐渐接近其最大生产能力。一旦生产能力得到完全利用，要想再增加产量就需要建立新工厂，要使企业能承受这种额外支出，价格就必须大幅提升，因此，供给就变得缺乏弹性。
新闻透视
国际大米涌入打破平衡 破解新一轮谷贱伤农难题
研究显示：烟草税提高两倍 全球少死两亿人
需求交叉弹性对航空产品价格制定的现实意义
案例研究
换季服装打折背后的需求价格弹性理论
TCL王牌彩电的初期营销
供给、需求与政府政策
1．了解税收负担如何在买者与卖者之间分摊，及税收归宿的决定因素。 2．领会税收对买者支付的价格、卖者得到的价格和销售量的影响；对一种物品的买者或者卖者征税时结果是否相同。 3．掌握价格上限政策和价格下限政策对市场结果的影响，及其成为限制性约束的必要条件 第4 章提出供求模型，第5 章通过提出弹性的概念以提高供求模型的准确性。本章将在供求模型的框架内分析价格控制和税收两种政府政策，分析政府如何运用政策去努力改善世界。政府政策有时会产生意想不到的结果。
原文
价格控制
价格上限如何影响市场结果
案例研究加油站前的长队
案例研究短期与长期租金控制
新闻摘录纽约市的租金控制
价格下限如何影响市场结果
案例研究最低工资
对价格控制的评价
税收
向买者征税如何影响市场结果
向卖者征税如何影响市场结果
案例研究国会能分配工资税的负担吗？
弹性与税收归宿
案例研究谁支付奢侈品税？
教学目标
1．了解税收负担如何在买者与卖者之间分摊，及税收归宿的决定因素。 2．领会税收对买者支付的价格、卖者得到的价格和销售量的影响；对一种物品的买者或者卖者征税时结果是否相同。 3．掌握价格上限政策和价格下限政策对市场结果的影响，及其成为限制性约束的必要条件
内容提要
第4 章提出供求模型，第5 章通过提出弹性的概念以提高供求模型的准确性。本章将在供求模型的框架内分析价格控制和税收两种政府政策，分析政府如何运用政策去努力改善世界。政府政策有时会产生意想不到的结果。
价格上限
价格下限
税收
关键概念
价格上限
出售一种物品或服务的法定最高价格。有限制性约束的价格上限会引起供不应求，即短缺。在汽油和租房市场上价格上限普遍存在
价格下限
出售一种物品或服务的法定最低价格。有限制性约束的价格下限会引起供过于求，即过剩。价格下限的一个重要例子是最低工资
税收
政府要求买者或卖者每买进或卖出一单位物品所支付的一定数量的货币。政府可以用税收筹集收入，一种物品的税收将影响其销售量以及买者支付的价格与卖者得到的价格
税收楔子
在征税之后买者支付的量和卖者得到的量之间的差额
税收归宿
税收负担在市场参与者之间进行分配的方式。税收归宿并不取决于是向买者征税，还是向卖者征税，而是取决于供给与需求的价格弹性
拓展提示
1．只有确定的价格上限低于均衡价格时才会引起短缺，只有确定性的价格下限高于均衡价格时才会引起过剩。 2．市场通常是组织经济活动的一种好方法，价格是隐藏在供给曲线和需求曲线背后的千百万企业和消费者决策的结果。价格有平衡供求从而协调经济活动的关键作用。当决策者通过立法方式确定价格时，他们就模糊了指引社会资源配置的信号。决策者进行价格控制是因为他们认为市场结果是不公平的，但价格控制往往损害了那些它本想要帮助的人。譬如最低工资可以帮助那些在最低工资时找到了工作的人，但伤害了那些由于最低工资而失业的人。租金控制可以帮助低收入的群体租得起房子，但降低了住房的可获得性和住房的质量。 3．税收会引起需求曲线与供给曲线向上（或向下）垂直移动，这种思维逻辑是有益的。向买者征税会导致需求曲线向下移动，向卖者征税会导致供给曲线向上移动，移动的幅度即为每单位税收的大小。 4．在香烟市场上，由于吸烟者有瘾，需求可能比供给更缺乏弹性。因此，香烟的税收往往使买者支付的价格上升得比卖者得到的价格下降得更高，结果，香烟的税收负担更多地落在香烟买者的身上。就工薪税（社会保障和医疗税）而言，由于劳动供给的弹性小于劳动需求的弹性，大部分税收负担由工人承担，而不是像立法者规定的那样五五平分。
新闻透视
烟草局限制天价烟：卷烟价格不能超1000元/条
业内谈取消机票价格下限：将归市场管的还给市场
“向钱葱”横空出世 呼唤农产品价格保护机制
案例研究
税收的归宿
价格控制政策的利与弊
市场如何运行
消费者、生产者与市场效率
1．了解福利经济学的研究对象 2．领会支付意愿与需求曲线之间的联系，学会用支付意愿表推导需求曲线 3．掌握消费者剩余的基本概念及内涵，理解价格变化对消费者剩余的影响，认识到消费者剩余是买者福利的好的衡量标准 4．领会生产成本（销售意愿）与供给曲线之间的联系，学会用生产成本表推导供给曲线 5．掌握生产者剩余的基本概念及内涵，理解价格变化对生产者剩余的影响，认识到生产者剩余是卖者福利的好的衡量标准 6．掌握总剩余的基本概念及内涵，理解自由市场均衡的资源配置为什么是有效率的。 而本章由实证转为规范，提出福利经济学，并探讨为什么由自由市场决定的资源配置是合意的。
教学目标
1．了解福利经济学的研究对象 2．领会支付意愿与需求曲线之间的联系，学会用支付意愿表推导需求曲线 3．掌握消费者剩余的基本概念及内涵，理解价格变化对消费者剩余的影响，认识到消费者剩余是买者福利的好的衡量标准 4．领会生产成本（销售意愿）与供给曲线之间的联系，学会用生产成本表推导供给曲线 5．掌握生产者剩余的基本概念及内涵，理解价格变化对生产者剩余的影响，认识到生产者剩余是卖者福利的好的衡量标准 6．掌握总剩余的基本概念及内涵，理解自由市场均衡的资源配置为什么是有效率的。
内容提要
在第4—6 章中，我们始终在供给与需求的实证框架中，探究市场的均衡数量和均衡价格及其变动问题。而本章由实证转为规范，提出福利经济学，并探讨为什么由自由市场决定的资源配置是合意的。
消费者剩余
生产者剩余
市场效率
结论：市场效率与市场失灵
关键概念
福利经济学
研究资源配置如何影响经济福利的一门学问
支付意愿
买者愿意为某种物品支付的最高量
消费者剩余
买者愿意为一种物品支付的量减去其为此实际支付的量 对市场结果的合规性作出规范性的判断
成本
卖者为了生产一种物品所必须放弃的所有东西的价值
生产者剩余
卖者出售一种物品实际得到的量减去其生产成本
总剩余
消费者剩余和生产者剩余的总和，可以表示为买者支付意愿衡量的对物品的总评价减去卖者提供这些物品的总成本
效率
资源配置使社会所有成员得到的总剩余最大化的性质
平等
在社会成员中平均分配经济成果的性质
拓展提示
1．当一直沿着数量轴移动时，买者的支付意愿越来越低，而需求曲线的高度衡量边际买者的支付意愿，因此需求曲线向右下方倾斜；当一直沿着数量轴移动时，卖者的生产成本越来越高，而供给曲线的高度衡量边际卖者的生产成本，因此供给曲线向右上方倾斜。 2．存在消费者剩余和生产者剩余的原因是在竞争市场上只有一种价格，而且所有参与者都是价格接受者。当许多买者和卖者相互作用决定唯一的市场价格时，个别买者的支付意愿会高于价格，而个别卖者的生产成本低于价格，因而一些买者得到了消费者剩余，而另一些卖者得到了生产者剩余。 3．特别注意：要得出市场有效率的结论，必须满足一些关于市场如何运行的基本假设。因为在存在市场势力或外部性等市场失灵的情况下，市场将不能有效地配置资源。
新闻透视
2014年暑期出境游价格普涨20％，欧洲游火爆
中国人体器官市场需求量巨大 催生活体器官黑市
国产轿车服务和质量尚未达到用户期望值
案例研究
消费者剩余的故事
你所购买的东西值不值【片段1：拍卖猫王首张专辑】 假设在拍卖
加强政府对垄断性行业的价格干预 增加消费者剩余
应用：税收的代价
1．了解赋税的政治和经济意义。 2．熟悉赋税的福利效应，即税收如何影响消费者剩余，生产者剩余和总剩余。 3．理解赋税带来的无谓损失以及决定无谓损失的因素，掌握税收变动对无谓损失和税收收入的影响。 本章将运用第7 章所学到的福利经济学内容来分析在第6 章已经涉及的赋税问题，包括赋税的无谓损失、决定无谓损失的因素，以及税收变动时的无谓损失和税收收入等重点内容。也可以说，本章是把前两章学过的内容结合起来，分析赋税对福利的影响。
教学目标
1．了解赋税的政治和经济意义。 2．熟悉赋税的福利效应，即税收如何影响消费者剩余，生产者剩余和总剩余。 3．理解赋税带来的无谓损失以及决定无谓损失的因素，掌握税收变动对无谓损失和税收收入的影响。
内容提要
本章将运用第7 章所学到的福利经济学内容来分析在第6 章已经涉及的赋税问题，包括赋税的无谓损失、决定无谓损失的因素，以及税收变动时的无谓损失和税收收入等重点内容。也可以说，本章是把前两章学过的内容结合起来，分析赋税对福利的影响。
赋税的无谓损失
决定无谓损失的因素
1）由于无谓损失是由市场交易量减少所引起，而在税收规模一定的前提下，市场交易量的变化程度取决于供给和需求的价格弹性，因此无谓损失的大小取决于商品需求和供给的价格弹性。 （2）在税收规模一定时，商品需求和供给的价格弹性越大，一旦征税导致买卖双方面临的价格不利，生产者或消费者越容易退出市场，从而引起市场交易量减少得更多，则税收的无谓损失也就越大。
税收变动时的无谓损失和税收收入
（1）随着税收规模（税率）的增加，无谓损失也在随之增加，但无谓损失增加的速度更迅速。当需求曲线和供给曲线均为线性时，无谓损失的增加将为税收增加倍数的平方。 （2）随着税收规模（税率）的增加，税收收入先增加，然后再减少。原因在于税收收入是税率与交易量的乘积，因此税收收入取决于两个因素：税率和交易量（税基）。在开始阶段，税收规模增加从每一单位中得到的税收收入大于它减少的销售额，但在某一时点之后这种情况正好相反。拉弗曲线展现了税收收入随税收规模（税率）变动而变动的情况。
结论
税收以两种方式给市场参与者带来成本：（1）资源从买者和卖者转向政府；（2）税收扭曲激励及市场结果。
关键概念
税收
指政府为了提供公共服务及公共财政，依照法律规定，对个人或组织无偿征收货币或资源的总称
福利经济学
研究资源配置如何影响经济福利的学问
无谓损失
市场扭曲（例如税收）引起的总剩余减少
地下经济
一些人从事非法经济活动，或从事可以逃税的暗中支付工资的工作，经济学家把这种情况称为地下经济
拉弗曲线
由美国经济学家阿瑟·拉弗于1974 年提出。该曲线表明，随着税收规模的扩大，税收收入先是增加，但随着税收规模越来越大，市场收缩也非常大，以至于税收收入开始减少
供给学派经济学
20 世纪80 年代，美国总统里根将减税作为其施政纲领。他认为，税收如此高，以至于不鼓励人们努力工作。减税将给人们适当的工作激励，这种激励又会提高经济福利，甚至或许可以增加税收收入。由于降低税率是要鼓励人们增加他们供给的劳动数量，因此，拉弗和里根的观点就以供给学派经济学而闻名
拓展提示
1．税收是经济学中十分重要的议题。其实质是将居民收入转化为政府收入。历史上，税收常常引起政治动荡。英国国王不受限制的征税权引发国内资产阶级革命，向美国殖民地征收印花税引发美国的独立战争。中国历史上的朝代更迭常常也是因苛捐杂税引起。但在现实中，税收对国民经济也有至关重要的影响。如对某种商品或活动课税，会影响微观经济主体行为，影响产业的发展；关税水平会影响对外贸易和国际关系；对外资企业的税收政策会影响国际投资；个人所得税水平会影响居民可支配收入，影响消费需求；税收决定政府的财政收入，而其收支状况会影响宏观经济政策；等等。 2．税收不仅会改变社会成员间的福利分配，其对消费者福利的影响取决于商品的需求弹性，对生产者福利的影响取决于商品的供给弹性。除此之外，税收会通过减少交易量导致净福利损失，这种损失即为税收的无谓损失。无谓损失的度量可以由减少的消费者剩余和减少的生产者剩余之和减去政府得到的税收收入来计算得到。 3．税收是维持政府运行、保持社会秩序所必需的；同时税收的种类和规模会在很大程度上影响社会不同群体的利益，改变人们的经济激励，从而影响社会的经济潜能发挥。税收扭曲激励主要体现在：税收提高买者支付价格，从而减少需求量；税收降低卖者得到价格，从而减少供给量；市场缩小至最优水平之下，卖者不能生产并销售对买者利益大于生产者成本的所有物品量。赋税因此常常成为政治争论的焦点，甚至引起政治变革。 4．政府征税时通常会确定何种税率最优，即能使税收收入最大化的税率。对政府增加税收收入而言，税率不是越高越好。由于税收收入是税率与交易量的乘积，因此它取决于两个因素：税率和交易量（税基）。由于税率提高会减少交易量，因此税率并不是越高越好，而是有个适度值，在这个水平上会使得税收收入最大化。 5．供给学派认为，由于过高的税率会阻碍经济活动，因此某些情况下减税甚至可以经由鼓励人们更多工作来扩大经济规模，从而增加政府税收收入。理论上，当经济处于拉弗曲线的右侧，即极高的税收严重抑制了经济和交易活动时，减税是可以达到增加税收收入的效果的。
新闻透视
财政部将调整消费税 一般化妆品或不再征收30％税费
西班牙剧院门票增值税飞涨 剧院面临生存危机
法国进口增值税提高 艺术品市场受到重大波动
案例研究
王先生雇保姆
法国应该进一步提高赋税吗
外媒关注中国奢侈品代购：高额关税是代购业红火主因
应用：国际贸易
1．理解一国进出口贸易的决定因素。 2．考察在国际贸易中谁获益谁受损，理解贸易的赢家和输家。 3．理解比较贸易的好处与贸易的损失，并能够分析关税的福利影响 4．领会各种限制贸易的观点 本章紧接着将福利经济学这一分析工具运用于进出口贸易的研究。这里不仅仅局限于第3 章对比较优势和贸易好处的简单分析，而详细探讨一国进口或出口的主要决定因素，并深入研究在一国进口或出口一种物品时，既有赢家，也有输家，但赢家的利益始终大于输家的损失。因此对自由贸易的限制，诸如关税等，必然会引起无谓损失。
教学目标
1．理解一国进出口贸易的决定因素。 2．考察在国际贸易中谁获益谁受损，理解贸易的赢家和输家。 3．理解比较贸易的好处与贸易的损失，并能够分析关税的福利影响 4．领会各种限制贸易的观点
内容提要
第7 章介绍了资源配置如何影响经济福利，第8 章把福利经济学的内容运用于赋税，而本章紧接着将福利经济学这一分析工具运用于进出口贸易的研究。这里不仅仅局限于第3 章对比较优势和贸易好处的简单分析，而详细探讨一国进口或出口的主要决定因素，并深入研究在一国进口或出口一种物品时，既有赢家，也有输家，但赢家的利益始终大于输家的损失。因此对自由贸易的限制，诸如关税等，必然会引起无谓损失。
决定贸易的因素
贸易的赢家和输家
各种限制贸易的观点
结论
关键概念
国际贸易
各国（地区）之间分工的表现，反映了世界各国（地区）在经济上的相互联系
世界价格
一种物品在世界市场上通行的价格
比较优势
如果一个国家在本国生产一种产品的机会成本（用其他产品来衡量）低于在其他国家生产该产品的机会成本，则这个这个国家在生产该种产品上就拥有比较优势
关税
一国海关根据该国法律规定，对通过其关境的进出口货物课征的一种税收。根据征税物品的进出口流向，关税可以分为进口关税和出口关税
自由贸易
国家取消对进出口贸易的限制和障碍，取消本国进出口商品各种优待和特权，对进出口商品不加干涉和限制，使商品自由进出口，在国内市场上自由竞争的贸易政策
贸易壁垒
对国外商品和服务交换所设置的人为限制，主要是指一国对外国商品和服务进口所实行的各种限制措施
关税的无谓损失
政府征收关税之后，增加了生产者剩余，增加了政府收入，但减少了消费者剩余，消费者剩余的减少量超过生产者剩余与政府收入的增加量的部分即为关税的无谓损失
拓展提示
1．关税会引起无谓损失，仅仅是因为关税是一种税。与大部分税收一样，它扭曲激励并使稀缺资源配置背离其最适水平。关税的无谓损失产生于两个原因，其一是过度生产，即关税引起价格上升从而导致生产者生产其成本高于世界价格的数量；其二是消费不足，即关税引起价格上升从而导致消费者不能消费其评价高于世界价格的数量。 2．在进出口贸易的背后，如果赢家补偿输家，那么贸易肯定可以使每一个人的状况变好。但在实际上，赢家很少支付补偿，因此输家通常会反对自由贸易，这是各种限制贸易观点之所以产生的根源。但相对而言，生产者比消费者更容易组织起来游说政府，因而限制自由贸易的国家通常会限制进口，而不限制出口。 3．绝大多数经济学家认为，没有可靠的经济学观点反对自由贸易。唯一无法用经济学反驳反对自由贸易的观点是“国家安全论”，因为这种观点并非基于经济学而基于其他战略目标。除了基于经济福利的标准的国际贸易分析所强调的利益之外，国际贸易还会带来其他一些经济利益，诸如自由贸易增加了可供消费者消费的品种的多样性，使得企业可以通过规模经济降低成本，使得市场更具有竞争性，加强思想交流并有助于技术扩散。
新闻透视
中国—东盟自贸区升级版谈判：力推贸易自由化 印尼回应不积极
WTO过渡期后的中国汽车产业保护
案例研究
雅诗兰黛下月起中国市场全面降价
联想与IBM的比较优势
市场和福利
外部性
1．了解什么是外部性，正负外部性的区分。 2．领会外部性对市场效率的影响。 3．掌握解决外部性问题的各种私人解决办法和政府政策。 4．理解科斯定理及其在解决外部性问题中的运用。 本章主要论述外部性的分类和各种来源，以及针对外部性的公共政策和私人解决办法。
教学目标
1．了解什么是外部性，正负外部性的区分。 2．领会外部性对市场效率的影响。 3．掌握解决外部性问题的各种私人解决办法和政府政策。 4．理解科斯定理及其在解决外部性问题中的运用。
内容提要
外部性是一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响。如果这种影响是有利的，就称为正外部性。如果这种影响是不利的，则称为负外部性。正外部性的例子是对历史建筑的修复或对新技术的研究，负外部性的例子是能耗和噪声的污染。本章主要论述外部性的分类和各种来源，以及针对外部性的公共政策和私人解决办法。
外部性和市场无效率
（1）市场使市场上买者与卖者的总剩余最大化，而且，这通常是有效率的。但是，如果市场引起了外部性，市场均衡就不能使整个社会的总利益最大化，从而市场可能是无效率的，此时也许需要用政府政策来提高效率。 （2）外部性的两种类型：正外部性引起总剩余最大化的最优数量大于市场产生的均衡数量，比如教育这类物品给人们带来的收益大于给教育买者带来的那些收益，从而教育的社会价值大于私人价值。负外部性引起总剩余最大化的最优数量小于市场产生的均衡数量，比如当生产一种物品产生了污染时，它给社会带来的成本超过了生产企业的成本，从而生产的社会成本大于私人生产成本。 （3）外部性内在化改变激励，以使人们考虑到自己自己行为的外部效应。为了使外部性内在化，政府可以使用税收和补贴，以使供给曲线和需求曲线分别一直移动到真实社会成本曲线或社会评价曲线的位置，这样均衡数量与最优数量相等，并使市场变得有效率。负外部性可以用税收内在化，正外部性可以用补贴内在化。 （4）高技术生产对其他生产者引起的正外部性称为技术溢出效应。一些经济学家认为，这种溢出效应非常普遍，政府应该制定产业政策以促进技术行业进步。另一些经济学家则持怀疑态度。
针对外部性的公共政策
（1）命令与控制政策是规定或禁止（限制）某种行为的管制。管制者为了建立有效的规则，必须了解一个行业所有细节及可供选择的技术。如果某种污染的成本特别高，则最好的方法是完全禁止这种行为。 （2）以市场为基础的政策是使个人激励与社会效率一致，其中一种是用于纠正负外部性的税称为矫正税或庇古税。矫正税可以以低于管制的成本减少负外部性，因为税收在本质上是为一种负外部性（比如污染）制定了一个价格，与其他的税不同，矫正税提高了效率，而不是降低了效率。 （3）另一种以市场为基础的政策是可交易的污染许可证。这种政策主要通过允许许可证的持有者有某种污染量。减少污染成本较高的企业愿意为许可证支付高价格，减少污染成本较低的企业将出售它们的许可证，并减少自己的污染。这种方法类似于矫正税，矫正税确定污染的价格，可交易的许可证确定污染的量。在污染市场上，两种方法都可以实现有效率的结果，且优于命令与控制政策，因为它们以较低的成本减少污染，从而增加了清洁环境的需求量。
外部性的私人解决方法
（1）道德规范和社会约束：人们做正确的事，并不扔垃圾。 （2）慈善行为：人们捐款给环保组织、大学等。 （3）利用利己并引起有效整合的私人市场：养蜂人与苹果园主合并，并使企业生产更多苹果和更多蜂蜜。 （4）利用利己并签订受影响各方合同的私人市场：苹果园主和养蜂人可以就共同生产的最优苹果量和蜂蜜量达成协议。 （5）科斯定理认为如果私人各方可以无成本地就资源配置进行谈判，则外部性可以通过私人办法解决。但是私人各方往往由于交易成本的存在而不能达成有效的协议，如果交易成本大于协议潜在的利益，就不会有私人解决外部性的有效方法。
关键概念
私人成本
指单个使用者为了能够使用某一资源而带来的费用，或者指厂商生产过程中投入的所有生产要素的价格
交易成本
各方在达成协议与遵守协议过程中所发生的成本。
外部成本
由于生产的外部效应（主要是负的外部效应）所引起的成本。外部成本是指某人的行为带给他人或社会的经济损失，并且行为人对其行为造成的损失没有进行补偿
社会成本
产品生产的私人成本和生产的外部性给社会带来的额外成本之和
外部性
一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响
正外部性
当一个人的行为对旁观者有有利影响时的情况
负外部性
当一个人的行为对旁观者有不利影响时的情况
负外部性使市场生产的数量大于社会合意的数量，正外部性使市场生产的数量小于社会合意的数量。政府可以采取对具有负外部性的物品征税和对有正外部性的物品补贴来时外部性内在化
外部性内在化
改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应
矫正税
旨在引导私人决策者考虑由负外部性引起的社会成本的税收
科斯定理
认为如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，他们就可以自己解决外部性问题的观点
外部成本
由于生产的外部效应（主要是负的外部效应）所引起的成本。外部成本是指某人的行为带给他人或社会的经济损失，并且行为人对其行为造成的损失没有进行补偿。
外部效益
投资项目为国民经济提供的除本单位以外的各种效益。包括有形效益、无形效益和外部附带效益
矫正税和污染许可证
拓展提示
1．当买者和卖者之间的交易直接影响第三方时，这种影响称为外部性。像污染这样的负外部性引起市场的社会最优数量小于市场生产的数量。像技术溢出效应这样的正外部性引起社会最优数量大于市场生产的数量。为了解决这个问题，政府可以对有负外部性的物品征收等于外部成本的税，并对有正外部性的物品给予等于外部收益的补贴。2．受外部性影响的人有时可以用私人方式解决问题。例如，当一个企业为另一个企业提供了外部性时，两个企业可以通过合并把外部性内在化。此外，利益各方也可通过签订合约来解决问题。根据科斯定理，如果人们可以没有成本地谈判，那么，他们总可以达成一个资源有效配置的协议。但是，在许多情况下，在许多利益各方中达成协议是困难的，因此，科斯定理并不适用。 3．当私人各方不能适当地解决污染这类外在效应时，政府往往就出现了。有时政府通过管制行为阻止社会无效率的活动。有时政府还用庇古税使外部性内在化。还有的时候政府通过发放许可证，例如政府可以通过发行有限数量的污染许可证来保护环境。这种方法引起的结果与对污染征收庇古税大体上相同。
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公共物品和共有资源
1．领会不同类型物品的划分标准，特别是公共物品和公共资源之间的主要区别。 2．掌握公共物品的定义和特征，并理解由此带来的搭便车问题以及成本—收益分析难题。 3．掌握公共资源的定义和特征，并理解由此产生的公地悲剧问题。 4．学会运用国防、基础研究、反贫困等重要的公共物品的实例，以及清洁的空气和水、拥堵的道路、野生动物等重要的公共资源的实例。 5．理解在公共物品和公共资源的情况下，了解产权界定的重要意义。 本章将外部性的分析框架加以延伸，重点分析公共物品和公共资源。针对这些难以对其进行定价（或者说没有价格）的物品，由于存在正外部性或负外部性，关于消费和生产的私人决策会引起无效率的资源配置，而政府政策有可能潜在地解决解决市场失灵并增进经济福利。
教学目标
1．领会不同类型物品的划分标准，特别是公共物品和公共资源之间的主要区别。 2．掌握公共物品的定义和特征，并理解由此带来的搭便车问题以及成本—收益分析难题。 3．掌握公共资源的定义和特征，并理解由此产生的公地悲剧问题。 4．学会运用国防、基础研究、反贫困等重要的公共物品的实例，以及清洁的空气和水、拥堵的道路、野生动物等重要的公共资源的实例。 5．理解在公共物品和公共资源的情况下，了解产权界定的重要意义。
内容提要
第10 章探讨了外部性的各种来源，以及针对外部性的公共政策和私人解决方法。作为公共部门经济学的核心章节，本章将外部性的分析框架加以延伸，重点分析公共物品和公共资源。针对这些难以对其进行定价（或者说没有价格）的物品，由于存在正外部性或负外部性，关于消费和生产的私人决策会引起无效率的资源配置，而政府政策有可能潜在地解决解决市场失灵并增进经济福利。
不同类型的物品
（1）在考虑经济中的各种物品时，可以根据以下两个特征，即排他性和消费中的竞争性。前者指一种物品具有的阻止一个人使用的特性，后者指一个人使用一种物品将减少其他人对该物品的使用的特性。 （2）根据排他性和消费中的竞争性等两大特征，可以将经济中的各种物品划分为私人物品、公共物品、公共资源和俱乐部物品等四种类型。其中，私人物品具有排他性和消费中的竞争性，公共物品既无排他性又无消费中的竞争性，公共资源具有消费中的竞争性但无排他性，俱乐部物品具有排他性但无消费中的竞争性。市场运行最适用于既有排他性又有消费中的竞争性的物品，而不适用于其他类型的物品
公共物品
（1）除了没有竞争性之外，公共物品还没有排他性，因而极易带来搭便车者问题，即得到一种物品的收益而避免为其付费。一方面，由于生产者不能阻止不付费的人消费这种物品，因此企业没有生产公共物品的激励；另一方面，由于消费者也不能把给他人带来的收益考虑在内，导致其不能消费有效率的数量。 （2）由于搭便车者问题的存在，私人市场无法提供公共物品，但政府可以潜在地解决这个问题。如果政府确信一种公共物品的总收益大于其成本，它就可以借税收手段来提供这种物品，从而使每个人的状况都变得更好。 （3）一些物品可以在公共物品和私人物品之间转换，其关键取决于环境，即环境不同可能导致其在是否具有排他性上具有完全相反的结果。公共物品的例子很多，三种最重要的公共物品是国防、基础研究、反贫困。
公共资源
（1）与公共物品一样，公共资源也没有排他性，但是它同时又具有消费中的竞争性，因而极易带来一个新问题，即由于消费者不考虑自身消费对他人的负面影响，公共资源往往被过度使用。 （2）公地悲剧的产生是因为外部性，即当一个人使用公共资源时，他减少了其他人对这种资源享用的数量或者降低了其他人使用这种资源的质量。公地悲剧非常好地说明了从整个社会角度来看，为什么公共资源的使用大于其合意水平。 （3）针对公地悲剧寓言，可能的解决办法有通过对羊征税把外部性内在化、拍卖数量有限的牧羊许可证，许可证，或把土地出售给每个家庭。因此，为了解决公共资源的过度消费问题，避免出现公地悲剧，政府可以通过管制或税收来减少公共资源的消耗，或者直接把公共资源变为私人物品。
结论：产权的重要性
产权的重要性对公共物品和公共资源而言，市场不能有效地配置资源，主要原因是没有明确地界定产权，即某些有价值的东西并没有在法律上明确归谁所有或归谁控制。当产权缺失引起市场失灵时，政府潜在地实施出售污染许可证、管制私人行为或提供公共物品等政策，就可以解决这些问题并使资源配置更有效率。
关键概念
排他性
一种物品具有的可以阻止一个人使用该物品的特性
消费中的竞争性
一个人使用一种物品将减少其他人对该物品的使用的特性
私人物品
既有排他性又有消费中的竞争性的物品
公共物品
既无排他性又无消费中的竞争性的物品
公共资源
有消费中的竞争性但无排他性的物品
俱乐部物品
具有排他性但没有消费中的竞争性

搭便车者
得到一种物品的利益但避免为此付费的人
成本—收益分析
比较提供一种公共物品的社会成本与社会收益的研究
公地悲剧
一个说明从整个社会角度来看，为什么公共资源的使用大于其合意水平的寓言
拓展提示
1．尽管可以根据排他性和消费中的竞争性等两大特征，将经济中的各种物品划分为四种类型，但各种类型之间的界限有时是模糊的。因为在消费中有没有排他性或竞争性，往往只是一个程度问题。环境和条件的差异可能导致其在有竞争性或无竞争性、有排他性或无排他性之间进行转换，从而在物品类型的划分上具有完全不同的结果。如灯塔或烟火，既可以是公共物品，也可以是私人物品，其关键取决于能否把受益者排除在使用这种物品之外，而不是看这种物品到底是由谁来提供。但是就我们的目的而言，把物品划分为四类是有帮助的。 2．公共物品和公共资源的相同点在于它们都没有排他性，即它们都是免费的。不同点在于前者没有消费中的竞争性，而后者有竞争性。正因如此，公共物品往往生产不足，而公共资源往往过度消费。 3．政府是否应该提供公共物品，需要进行成本—收益分析，即比较提供一种公共物品的社会成本与社会利益。但与私人物品不同的是，当评价是否应该提供或提供多少公共物品时，由于“说谎者问题”的存在，获取真实收益数据并进行定量分析尤为困难。因此，成本—收益分析并没有提供任何价格信号，任何得出的公共物品的成本和收益的结论充其量只是近似而已。 4．有很多公共资源的例子，如清洁的空气和水、拥堵的道路、野生动物等。在几乎所有的例子中，都可能产生与公地悲剧一样的问题：私人决策者过分地使用公共资源。通常政府更多地采用对私人行为进行管制或者收费的方法来以减轻过度使用问题。
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税制的设计
1．了解中央政府与地方政府财政收入来源及财政支出组成 2．领会税收与效率之间的关系，掌握税收导致的无谓损失。 3．领会税收与公平之间的关系，掌握税收归宿对于公平的影响。 4．掌握税收的效率与公平之间的取舍关系。 本章建立在以前各章学习过的税收内容的基础上，主要论述美国政府如何筹资和支出以加深我们关于税收的研究。税收对于每一位国民而言都是不可或缺的。政府通过向公民、法人单位等不同主体收税的方式使资金汇聚到政府财政部门，并通过政府主体行为解决市场经济过程中外部性问题和弥补市场经济不足。但是税收本身对市场行为存在扭曲的倾向，产生了无谓损失；同时税收对于不同主体的税率负担也影响着公平原则。可见，政府税制的设计必须要兼顾效率与公平的双原则。
教学目标
1．了解中央政府与地方政府财政收入来源及财政支出组成 2．领会税收与效率之间的关系，掌握税收导致的无谓损失。 3．领会税收与公平之间的关系，掌握税收归宿对于公平的影响。 4．掌握税收的效率与公平之间的取舍关系。
内容提要
本章建立在以前各章学习过的税收内容的基础上，主要论述美国政府如何筹资和支出以加深我们关于税收的研究。税收对于每一位国民而言都是不可或缺的。政府通过向公民、法人单位等不同主体收税的方式使资金汇聚到政府财政部门，并通过政府主体行为解决市场经济过程中外部性问题和弥补市场经济不足。但是税收本身对市场行为存在扭曲的倾向，产生了无谓损失；同时税收对于不同主体的税率负担也影响着公平原则。可见，政府税制的设计必须要兼顾效率与公平的双原则。
美国政府的财政概况
（1）美国政府的税收占国民收入的比例较高，同时必须注意到，随着经济中收入的增长，政府从税收中得到的收入增长得更快。在全球主要国家的横向比较中，美国政府的税收比例低于北欧等国家，高于亚洲、拉美等国家。 （2）美国联邦政府税收收入占据了美国约三分之二的总税收。这些数额庞大的税收通过各种方式进行筹集，又通过各种方式进行支出，以此弥补市场失灵的状况。 （3）美国联邦政府最大的税源来自于个人所得税，个人所得税的税率也采用累进制税率进行操作；其次是社会保险税；再次则是公司所得税。美国联邦政府最大的财政支出是社会保障，体现出政府解决市场经济外部性矛盾的作用；其次分别是医疗、国防、净利息等支出项目。 （4）美国联邦政府的财政收入与财政支出之间的差额称为预算赤字或预算盈余，分别指总收入小于总支出和总收入大于总支出的两种情况。 （5）美国州与地方政府税收收入占据了全部税收的40％左右，这些税收是州与地方政府行使政府职能的重要保障。州与地方政府的税收来源中最重要的是销售税和财产税，这两项占全部收入的三分之一以上；其次是个人所得税和公司所得税；再次是联邦政府的转移支付等其他税收来源。在支出方面，教育是最主要的支出去向，其次是医疗。
税收和效率
税收制度的主要目标是筹集政府收入。当在许多不同的税制方案中选择时，决策者有两个目标：效率与平等。设计良好的税收制度需要避免以下两种成本，并使之最小化：税收扭曲了人们做出的决策时引进的无谓损失；纳税人在遵照税法纳税时承担的管理负担。 （1）税收的无谓损失是纳税人经济福利的减少超过了政府筹集到的收入的部分。因此无谓损失是当人们根据税收激励，而不是根据他们买卖的物品与服务的真实成本与收益配置资源时，税收引起的无效率。 （2）税制设计作为一种有政府导向的激励制度，必然会引进纳税主体行为的扭曲。在这种扭曲的过程中容易造成以合理合法形式进行“避税”的行为。这种行为的存在使得税法变得越来越复杂，复杂的税制设计会导致税收管理的负担加重，从而增加了依法纳税的成本。 （3）经济学家用平均税率和边际税率两种指标衡量所得税的效率与平等程度。其中平均税率是指支付的总税收除以总收入，边际税率是指增加1 美元的收入所支付的额外税收。这两种指标中后者是决定所得税无谓损失的重要指标。 （4）定额税是指对每个人等量征收的税收。这种税收的效率是最佳的，但在考虑到税收的平等目标时则不再适用
税收与平等
（1）受益原则是认为人们应该根据他们从政府服务中得到的利益来纳税的思想。 （2）支付能力原则是认为应该根据一个人可以承受的负担来对这个人征税的思想。支付能力原则得出了平等观念的两个推论：纵向平等和横向平等。其中纵向平等是主张支付能力更强的纳税人应该缴纳更多税收的思想；横向平等是主张有相似支付能力的纳税人应该缴纳等量税收的思想。 （3）税收归宿即研究谁承担税收负担是评价税收平等的核心问题。根据税法依法纳税的纳税人并不一定就是税收的最终承担方，这是因为税收本身扭曲了市场行为，其间接影响也必须被考虑。
结论：平等与效率之间的权衡取舍
（1）平等和效率是税制设计的两个最重要的目标，但这两个目标往往是相互冲突的，因此在税制设计过程中必须针对不同目标有所侧重地进行权衡。 （2）在政治争论过程中，税制的目标很容易当作政治选票的工具，因此在平等与效率目标之间的侧重区别较大。
关键概念
预算赤字
政府支出大于政府收入
预算盈余
政府收入大于政府支出
平均税率
支付的总税收除以总收入
边际税率
增加1 美元收入所支付的额外税收
定额税
对每个人等量征收的税收
受益原则
认为人们应该根据他们从政府服务中得到的收益来纳税的思想
支付能力原则
认为应该根据一个人可以承受的负担来对这个人征税的思想
纵向平等
主张支付能力更强的纳税人应该缴纳更多税收的思想
横向平等
主张有相似支付能力的纳税人应该缴纳等量税收的思想
比例税
高收入纳税人和低收入纳税人缴纳收入中相同比例的税收
累退税
高收入纳税人缴纳的税收在收入中的比例低于低收入纳税人的这一比例
拓展提示
1．税收对于政府的正常运行具有重要的意义，因此对于任何政府而言，税收都是很重要的工作。政府税收作为政府财政收入的重要来源，对于政府在消除市场失灵过程中是一种重要的保障。政府税收的支出主要是提供公共物品，如国防、教育等。 2．税收对于市场行为具有扭曲的作用，这种影响既包括直接的影响，也包括间接的影响。其中直接的影响引出关于效率的讨论，而间接的影响则引出关于平等的讨论。 3．政府进行税制设计时不可能完全兼顾税收的平等与效率，只能根据特定时期的特定情况在两者之间进行有益的权衡取舍。因此一般来说政府的税收制度会根据形势不同而出现反复。
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2013年中央政府财政收支情况
税负重不重，关键看效率
应给巨额年终奖开征暴利税
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让个税收得更公平
中国税制改革反思与探索
公共部门经济学
生产成本
1．理解总收益、总成本和利润之间的关系，掌握经济利润与会计利润之间的不同。 2．领会生产函数的概念，掌握边际产量递减规律，学会从生产函数推导总成本曲线。 3．掌握成本的各种衡量指标，包括固定成本与可变成本、平均固定成本与平均可变成本、平均成本与边际成本等。 4．熟悉一个典型企业成本曲线形状，掌握这些曲线之间的公共特征和内在联系。 5．理解短期成本和长期成本之间的关系，掌握规模经济与规模不经济等基本概念。 本章主要介绍生产成本及其相关的各种成本曲线，第14—17 章以这些成本曲线为基础，展开竞争市场、垄断市场、垄断竞争市场和寡头市场中企业行为的分析。
教学目标
1．理解总收益、总成本和利润之间的关系，掌握经济利润与会计利润之间的不同。 2．领会生产函数的概念，掌握边际产量递减规律，学会从生产函数推导总成本曲线。 3．掌握成本的各种衡量指标，包括固定成本与可变成本、平均固定成本与平均可变成本、平均成本与边际成本等。 4．熟悉一个典型企业成本曲线形状，掌握这些曲线之间的公共特征和内在联系。 5．理解短期成本和长期成本之间的关系，掌握规模经济与规模不经济等基本概念。
内容提要
本章主要介绍生产成本及其相关的各种成本曲线，第14—17 章以这些成本曲线为基础，展开竞争市场、垄断市场、垄断竞争市场和寡头市场中企业行为的分析。
什么是成本
（1）总收益、总成本和利润。企业的目的是利润最大化，这是企业决策的依据。企业从销售其产品中得到的货币量称为总收益，即企业生产的产量乘以其出售价格。总成本相对比较复杂。经济学家眼中的企业生产成本是该企业生产其物品与服务的所有机会成本。企业的总收益减去总成本就是利润。 （2）作为机会成本的成本。获取某种东西所需要支付的成本，就是为了得到该物品所放弃的东西，这种所放弃的东西的总和就是为了得到该物品所付出的机会成本。其中，需要企业支付货币的机会成本被称为被称为显性成本，不需要企业支付货币的机会成本被称为隐性成本。企业经营的总成本是显性成本和隐性成本之和。 （3）作为一种机会成本的资本成本。在企业的隐性成本中，已经投资于企业的金融资本的机会成本是非常重要的一项内容。在一点上的讨论则进一步体现了经济学家与会计师对生产成本的衡量差异。 （4）经济利润与会计利润。由于经济学家和会计师对生产成本的不同衡量，致使利润的得出也不一样。企业的总收益减去生产所销售物品与服务的总机会成本（显性的与隐性的）是经济学家衡量企业的经济利润。企业的总收益仅仅减去企业的显性成本是会计师衡量企业的会计利润。由此我们会发现，由于隐性成本被会计师忽略，通常情况下会使得会计利润大于经济利润。
生产与成本
（1）生产函数。生产一种物品的投入量与该物品产量之间的关系被称为生产函数。在生产过程中，每增加一单位投入所引起的产量增加叫作边际产量。对边际量的考虑是一个理性人理解企业决定雇用多少工人和生产多少产量的关键。若一种投入的边际产量随着投入量的增加而减少，这种特征被称为边际产量递减。边际产量递减也反映在生产函数中。生产函数的斜率体现在每增加一个劳动投入时，企业产量的变动，即衡量一个工人的边际产量。随着工人数量的增加，工人的边际产量减少了，因此生产函数趋于平坦。 （2）从生产函数到总成本曲线。以横轴表示产量，纵轴表示总成本，对应的数据所形成的图形被称为总成本曲线。相比较生产函数，我们会发现两者就像是一枚硬币的两面。产量的增加会使总成本曲线越来越陡峭。然而，产量的增加却使生产函数越来越平坦。导致这两种曲线的不同走势的原因却都是同一个。变动而变动的成本称为固定成本。换句话说，企业在不生产的情况下也要发生的成本就是固定成本。与之相对应的，随着企业产量的变动而变动的成本称为可变成本。固定成本与可变成本之和就是企业的总成本。 （2）平均成本与边际成本。由总成本的基本组成可以推演出平均总成本是平均固定成本与平均可变成本之和。换言之，总成本除以产量被称为平均总成本，用数学表示即是：平均总成本=总成本/产量（ATC=TC/Q）。同理，固定成本除以产量就是平均固定成本；可变成本除以产量是平均可变成本。平均总成本体现的是普通一单位的成本，我们能从它身上明白总成本在所生产的所有单位中平均分摊。企业改变其生产水平所影响的总成本则用边际成本来解释。额外一单位产量所引起的总成本的增加称为边际成本。书写表达式为：边际成本=总成本变动量/产量变动量（MC=ΔTC/ΔQ）。从边际成本上我们能知道多生产一单位产量引起的总成本变动。 （3）成本曲线及其形状。企业的成本曲线大都具有如下三个特征：第一，随着产量增加，边际成本最终一定会上升。当产量已经相当高时，额外增加一个工人的边际产量很小，额外增加一个产品的边际成本很大。第二，平均总成本曲线是U 形的。由于固定成本被分摊到单位的产品上，所以平均固定成本随着产量的增加而下降，平均可变成本一般随着产量的增加而增加。平均固定成本与平均可变成本之间的拉锯战使平均总成本曲线呈现为U 形。第三，边际成本曲线与平均总成本曲线在平均总成本的最低点相交。U 形曲线的底端对应的使平均总成本最小的产量被称为企业的有效规模。只要边际成本小于平均总成本，平均总成本就下降；只要边际成本大于平均总成本，平均总成本就上升。边际成本曲线与平均总成本曲线相交于有效规模点。 （4）典型的成本曲线。成本曲线所体现的是：在产量水平较低时，企业经历了边际产量递增，而边际成本曲线下降，之后企业开始经历边际产量递减，而边际成本曲线开始上升。边际产量这种先递增与后递减的结合使平均可变成本曲线呈现U 形。
成本的各种衡量指标
（1）固定成本与可变成本。从总成本的数据中，我们得出了几种相关的成本衡量指标。不随着产量变动变动而变动的成本称为固定成本。换句话说，企业在不生产的情况下也要发生的成本就是固定成本。与之相对应的，随着企业产量的变动而变动的成本称为可变成本。固定成本与可变成本之和就是企业的总成本。 （2）平均成本与边际成本。由总成本的基本组成可以推演出平均总成本是平均固定成本与平均可变成本之和。换言之，总成本除以产量被称为平均总成本，用数学表示即是：平均总成本=总成本/产量（ATC=TC/Q）。同理，固定成本除以产量就是平均固定成本；可变成本除以产量是平均可变成本。平均总成本体现的是普通一单位的成本，我们能从它身上明白总成本在所生产的所有单位中平均分摊。企业改变其生产水平所影响的总成本则用边际成本来解释。额外一单位产量所引起的总成本的增加称为边际成本。书写表达式为：边际成本=总成本变动量/产量变动量（MC=ΔTC/ΔQ）。从边际成本上我们能知道多生产一单位产量引起的总成本变动。 （3）成本曲线及其形状。企业的成本曲线大都具有如下三个特征：第一，随着产量增加，边际成本最终一定会上升。当产量已经相当高时，额外增加一个工人的边际产量很小，额外增加一个产品的边际成本很大。第二，平均总成本曲线是U 形的。由于固定成本被分摊到单位的产品上，所以平均固定成本随着产量的增加而下降，平均可变成本一般随着产量的增加而增加。平均固定成本与平均可变成本之间的拉锯战使平均总成本曲线呈现为U 形。第三，边际成本曲线与平均总成本曲线在平均总成本的最低点相交。U 形曲线的底端对应的使平均总成本最小的产量被称为企业的有效规模。只要边际成本小于平均总成本，平均总成本就下降；只要边际成本大于平均总成本，平均总成本就上升。边际成本曲线与平均总成本曲线相交于有效规模点。 （4）典型的成本曲线。成本曲线所体现的是：在产量水平较低时，企业经历了边际产量递增，而边际成本曲线下降，之后企业开始经历边际产量递减，而边际成本曲线开始上升。边际产量这种先递增与后递减的结合使平均可变成本曲线呈现U 形。
短期成本与长期成本
（1）短期与长期平均总成本之间的关系。首先，总成本在固定成本和可变成本之间的划分取决于时间范围。其次，企业的很多决策在短期中是固定的，但放眼长期则是可变的，所以企业的长期成本曲线不同于其短期成本曲线。长期平均总成本曲线是比短期平均总成本曲线平坦得多的U 形曲线。同时，所有短期成本曲线都在长期成本曲线上或以上。 （2）规模经济与规模不经济。长期平均总成本随着产量增加而减少的特性是因为规模经济。长期平均总成本随产量增加而增加的特性是因为规模不经济。规模经济的产生是因为较高产量水平允许在工人中实现专业化，专业化可以使工人更精通某一项工作。在生产水平低时，企业从扩大规模中获益正是因为更高程度的专业化可以让其获利，而且协调问题不尖锐。规模不经济的产生是由于任何一个大型组织中固有的协调问题。
结论
企业的成本曲线是企业决策的依据，通过成本曲线就能发现企业是如何做出生产和定价的决策的
关键概念
总收益
企业出售其产品所得到的货币量
总成本
企业用于生产的投入品的市场价值
利润
总收益减去总成本
边际成本
每一单位新增生产的产品（或者购买的产品）带来的总成本的增量
显性成本
需要企业支出货币的投入成本
隐性成本
不需要企业支出货币的投入成本
经济利润
总收益减总成本，包括显性成本与隐性成本
会计利润
总收益减总显性成本
生产函数
用于生产一种物品的投入量与该物品产量之间的关系
边际产量
增加一单位投入所引起的产量增加
边际产量递减
一种投入的边际产量随着投入量增加而减少的特征
固定成本
不随着产量变动而变动的成本。
可变成本
随着产量变动而变动的成本
边际成本
额外一单位产量所引起的总成本的增加
平均总成本
总成本除以产量
平均可变成本
可变成本除以产量
平均固定成本
固定成本除以产量

有效规模
使平均总成本最小的产量
规模经济
长期平均总成本随产量增加而减少的特性
规模不经济
长期平均总成本随产量增加而增加的特性
规模收益不变
长期平均总成本在产量变动时保持不变的特性
拓展提示
1．显性成本和隐性成本之间的区别是经济学家与会计师在分析经营活动时的重要区别的一种体现。研究企业如何做出生产和定价决策是经济学家所关注的问题，决策的制定不仅仅需要考察显性成本还需要考虑隐性成本，这两种成本都是经济学家衡量企业成本时所要考虑的。然而，对会计师而言，只有出现在账本上的流入或流出的货币才是他们要考虑的，这些对应的成本是显性成本。 2．经济学家和会计师看待“利润”的角度不同，往往在会计师看来盈利的项目在经济学家的眼中却可能不值得投资。例如，李某是某公司销售部经理，年薪10 万元，存入银行可得利息0.5 万元。现决定开一家便利超市，将自己所拥有的一个店面房作为超市营业用房，原店面房租收入5 万元，还需要雇用5 名员工，经营1 年后，账目如下：总收入：25 万元；原材料成本：6 万元；雇员工资：3 万元；水电杂费：1 万元；总（显性）成本：10 万元；会计利润：25-10=15 万元。但是这一会计利润不能准确显示企业的经济状况，因为它忽略了隐性成本：李某提供了劳动力金融资本和店面，发生了隐性成本（放弃的收入），放弃的薪金收入：10 万元；放弃的利息收入：0.5 万元；放弃的租金收入：5 万元；总隐性成本：15.5 万元；经济利润：会计利润-总隐性成本=15-15.5=-0.5 万元。可见在一个会计师看来有利可图的企业，在经济学家看来可能是无利可图。 3．机会成本是指为了得到某种东西而所要放弃的另一些东西的最大价值；也可以理解为在面临多种选择方案的决策时，被舍弃的选项中的最高价值；从生产角度而言，还可以指企业把相同的生产要素投入到其他行业当中去可以获得的最高收益。在生活中，有些机会成本可用货币来衡量。例如，农民在获得更多土地时，如果选择养猪就不能选择养鸡，养猪的机会成本就是放弃养鸡的收益。但有些机会成本往往无法用货币衡量，例如在图书馆看书学习还是享受电视剧带来的快乐之间的选择。利用机会成本概念进行经济分析的前提条件是：资源稀缺且有多种用途，资源可以自由流动并已经得到充分利用。4．边际产量递减和边际成本递增是一个硬币的两面，这也说明了生产函数图形与总成本曲线的变化趋势为什么正好是相反的。更加接近现实的边际产量递减规律是，随着投入量的增加，一开始边际产量递增，但投入量增加到一定数量之后，再增加投入量，边际产量出现递减的特征。因为生产函数图形的斜率即为边际产量，又由于边际产量先增后减，因此符合更加接近现实的边际产量递减规律的生产函数函数图形应该是先陡峭后平坦。另一方面，由于边际产量先增后减，因此多生产一单位产量所需要增加的成本会先减少，之后越来越多，即边际成本先减后增。由于总成本曲线的斜率即为边际成本，因而总成本曲线一定是先平坦再陡峭 5．在短期，一部分生产要素如厂房、机器、借入资本等的投入量是固定的，不会随产量的变动而变动，这部分要素称为固定要素。购买固定要素的费用就是固定成本。固定成本按一定比例分摊记入成本。另一部分要素如劳动、原材料等的投入量随着产量的变动而变动，这部分要素称为可变要素。支付可变要素的费用就是可变成本。要素价格既定的条件下，在短期，固定成本不变，可变成本随着产量的变动而变动。 6．长期平均成本曲线与短期平均成本曲线在最低点相切。由于规模经济或规模不经济的存在，使得长期平均成本曲线与短期平均成本曲线并不切于短期平均成本曲线的最低点。可以明确的是：首先，长期平均成本不可能高于短期平均成本。其次，因为短期平均成本曲线最低点的切线一定是水平的，我们不妨认为长期平均成本曲线是由这一个个切点附近极短的切线段衔接而成，那么，衔接出来的结果只能是水平直线，也就是规模报酬不变时的情形。当规模报酬递增或规模报酬递减时，是无法形成长期平均成本曲线的。
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马尔萨斯观察与边际报酬递减规律
完全竞争
1．掌握竞争市场的概念，深入理解竞争市场的主要特征。 2．掌握企业利润最大化的条件，掌握竞争市场中企业的产量决策。 3．理解停止营业、退出和进入市场的条件，掌握沉没成本并能将其应用于实际问题的分析。 4．深入理解竞企业的短期停止营业决策和长期进退市场决策，掌握竞争企业的短期供给曲线和长期供给曲线。 5．掌握竞争市场的短期供给曲线和长期供给曲线，理解短期与长期的需求移动。 在经济学中，市场是由买卖双方组成的。根据市场中买卖双方的数量多少及交易的产品是否同质，形成竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断市场和垄断市场等四种不同的市场结构类型。本章以上一章所提出的成本曲线为依据，主要分析在竞争市场中企业的决策行为。
教学目标
1．掌握竞争市场的概念，深入理解竞争市场的主要特征。 2．掌握企业利润最大化的条件，掌握竞争市场中企业的产量决策。 3．理解停止营业、退出和进入市场的条件，掌握沉没成本并能将其应用于实际问题的分析。 4．深入理解竞企业的短期停止营业决策和长期进退市场决策，掌握竞争企业的短期供给曲线和长期供给曲线。 5．掌握竞争市场的短期供给曲线和长期供给曲线，理解短期与长期的需求移动。
内容提要
在经济学中，市场是由买卖双方组成的。根据市场中买卖双方的数量多少及交易的产品是否同质，形成竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断市场和垄断市场等四种不同的市场结构类型。本章以上一章所提出的成本曲线为依据，主要分析在竞争市场中企业的决策行为。
什么是竞争市场
（1）竞争市场的三个主要特征是 市场中存在大量的买方和卖方 每个卖方提供的物品大体上是相同的 企业可以自由进入或退出市场 （2）在竞争市场中，买卖双方都是价格接受者，即单个买方或卖方都不能影响市场价格，市场价格由所有买方和卖方共同决定。 （3）在竞争市场中，单个企业增加或减少产量并不会影响市场价格，企业的边际收益和平均收益都等于市场价格
利润最大化与竞争企业的供给曲线
（1）竞争市场中企业利润最大化的条件是边际收益等于边际成本。当边际收益大于边际成本时（MR ＞MC），企业增加产量能够增加利润；当边际收益小于边际成本时（MR ＜MC），企业减少产量能够增加利润；当边际收益等于边际成本时（MR=MC），企业实现了利润最大化。 （2）由于边际收益等于市场价格（MR=P），当市场价格上涨时，会导致边际收益大于边际成本，此时根据利润最大化原则，企业会增加产量，一直到边际成本增加到与新的边际收益（市场价格）相等时为止（MC=MR=P）。沿着边际成本曲线往上走，市场价格上涨，会使企业的产量增加；沿着边际成本曲线往下走，市场价格下降，会使企业的产量减少。因此，企业的边际成本曲线决定了企业在任何一种价格时愿意供给的物品数量，企业的边际成本曲线就成了竞争企业的供给曲线。 （3）并不是企业的整条边际成本曲线都是供给曲线。对于短期来说，只有市场价格高于平均可变成本（P ＞AVC），企业才继续生产，不会停止营业；对于长期来说，只有市场价格高于平均总成本（P ＞ATC），企业才继续生产，不会退出市场。反之，当市场价格低于企业的平均可变成本（P ＜AVC），企业将做出暂时停止营业的决策；当市场价格低于企业的平均总成本（P ＜ATC），企业将做出退出市场的决策。当长期市场价格大于平均总成本时，企业将做出进入该市场的决策，因为进入该市场将变得有利可图。因此，竞争企业的短期供给曲线是指在平均可变成本曲线之上那一部分边际成本曲线，竞争企业的长期供给曲线是指在平均总成本曲线之上那一部分边际成本曲线。 （4）企业根据利润最大化原则进行生产产量的决策，在短期，企业可能获得正的经济利润、负的经济利润或零利润。当市场价格高于平均总成本时，企业将获得正的经济利润，经济利润额=（P-ATC）×Q；当市场价格低于平均总成本时，企业将亏损，亏损额=（ATC-P）×Q；当市场价格等于平均总成本时，企业获得零利润，此时企业自有生产要素按市场价格获得回报。在长期，随着企业自由进入和退出市场，市场中的企业都只能获得零利润。
竞争市场的供给曲线
（1）在短期中，市场上企业的数量是固定的，因为企业不能迅速进入或退出市场。因此在短期中，市场供给曲线只是每个价格时市场上每家企业供给量的简单加总而已，也即是各个企业平均可变成本曲线之上的边际成本曲线的水平加总。 （2）由于单个企业的边际成本曲线向右上方倾斜，因此短期市场供给曲线也向右上方倾斜。 （3）假设所有企业都有相同的成本曲线，如果市场的企业获得正的经济利润，新企业就将进入市场，从而增加市场供给量，并引起市场价格一直下降到经济利润为零为止；如果市场的企业出现亏损，一些现有企业将退出市场，从而减少市场供给量，并引起市场价格一直上升到经济利润为零为止。因此，正是由于企业可以自由进入和退出市场，导致在长期中仍然留在市场中的企业获取的经济利润为零。 （4）由于利润=（P-ATC）×Q，因此只有当P=ATC 时，利润才等于零。也可以说，只有当价格与平均总成本相等时，进入或退出过程才结束。价格既要等于边际成本（P=MC），又要等于平均总成本（P=ATC），那么必有边际成本等于平均总成本（MC=ATC）。因此，在可以自由进入和退出的竞争市场的长期均衡中，企业在平均成本的最低点进行生产，企业一定是在其有效规模上运营。 （5）对于处在长期均衡中的企业而言，由于P=MC，因此该企业实现了利润最大化；由于P=ATC，因此该企业的经济利润为零。此时，新企业没有进入市场的激励，现有企业也没有离开市场的动力。 （6）根据对企业行为的上述分析，我们可以确定市场长期供给曲线。在可以自由进入和退出的市场上，只有一种价格与零利润一致，那就是等于最低平均总成本的价格。因此，长期市场供给曲线必然是最低平均平均总成本价格的水平线（P=ATC）。由于此时有足够的企业可以满足所有需求，因此竞争市场的长期供给曲线完全富有弹性。 （7）一般情况下，长期市场供给曲线完全富有弹性，但它会由于两个原因而向右上方倾斜。其一是一些用于生产的资源数量可能是有限的。行业中企业数量增多将引起现有企业的成本随着供给量增加而增加，从而引起价格上升。其二是不同企业可能有不同的成本。为了吸引新的和效率不高的企业进入市场，价格就应该增加到能弥补效率不高企业的成本的水平，此时长期中边际企业仅仅获得零经济利润，而效率较高企业的经济利润为正。 （8）无论如何，由于企业在长期中可以比短期更容易进入和退出，因此长期市场供给曲线比短期市场供给曲线更富有弹性。
结论：在供给曲线背后
供给决策基于边际分析，边际分析向我们提供了一种竞争市场中的供给曲线理论，由此加深我们对市场结果的理解。
一个企业推出或进入一个市场的长期决策
有固定数量企业的市场供给
有进入和退出的市场供给
短期与长期的需求移动
关键概念
竞争市场
有许多交易相同产品的买者和卖者，以至于每一个买者和卖者都是价格接受者
平均收益
总收益除以销售量
边际收益
增加一单位销售量引起的总收益变动
停止营业
指由于当前的市场条件而在某个特定时期不生产任何东西的决策，停止营业是暂时的，企业在停止营业期间同样要支付固定成本
退出市场
指企业离开市场的长期决策，说明企业不再返回到市场中，此时企业不存在固定成本的支出
沉没成本
已经发生而且无法收回的成本
拓展提示
1．在竞争市场中为什么买卖双方都是价格接受者，而不能影响市场价格？原因与竞争市场的特征有关。第一，由于竞争市场中存在大量的买卖双方，每个买方或卖方的交易量只占整个市场交易量非常小的比重，单个卖方增加或减少产量、单个买方增加或减少购买，几乎对市场的供需没有影响，因此不能影响市场价格；第二，由于竞争市场上交易的物品相同，任何一个卖方想以高于市场价格的价格出售物品，将会卖不掉；同时任何一个买方想以低于市场价格的价格购买物品将买不到，因为按照市场价格，卖方可以卖出所有的物品，买者可以买到需要的物品。因此单个买方或卖方只能以市场价格进行交易，即都是市场价格的接受者。 2．当市场价格低于平均可变成本时，企业将停止营业；只要市场价格高于平均可变成本，企业将继续营业，此时市场价格虽然高于平均可变成本，但可能会低于平均总成本，企业继续营业会导致亏损，那企业为什么还要继续营业呢？因为停止营业是企业做出的一个短期决策，在短期中企业存在固定成本，不管是否停止营业企业都需要支付固定成本，因此，只要市场价格高于平均可变成本，企业都可以减少亏损，此时亏损额将小于固定成本；而如果企业停止营业的话，亏损额等于固定成本。所以企业在短期是否停止营业是根据市场价格与平均可变成本比较而不是与平均总成本比较。当然，如果市场价格低于平均总成本长期存在，企业长期就会亏损，就会退出市场了。 3．在竞争市场长期均衡时，所有企业都只能获得零利润，那为什么企业还愿意留在市场中？因为零利润是指经济利润为零，当经济利润为零时企业的总收益等于总成本，总成本既包括企业购买生产要素的支出，也包括投入自有生产要素的机会成本。因此，零利润是扣除自有生产要素的机会成本之后算出的，说明企业中自有投入的生产要素已经按照市场价格获得回报。也可以说，零利润均衡补偿了企业所有者的时间和货币投资。理论上，在所有竞争市场中，企业的长期经济利润都是零，因此企业就没有退出所在市场的动力了。 4．短期内市场需求增加，导致市场价格上涨，企业将获得短期正的经济利润，但不会长期持续。当一个竞争市场中企业的可以获得正的经济利润（超额利润），在长期会有新的企业进入，增加市场供给，使市场价格下降，直到市场中企业的正的经济利润消失，市场又回到了长期均衡状态，与最初的长期均衡状态相比，此时物品的产量和销售量都增加了，而市场价格维持不变。值得注意的是，新的长期均衡价格与最初的长期均衡价格相同是有条件的，实际上有两个原因可能使新的长期均衡价格要高于之前的均衡价格。第一个原因是一些用于生产的资源数量可能是有限的，随着产量的提高，生产成本会增加，市场价格也会相应增加；第二个原因是不同企业可能有不同的成本，进入新市场的企业将面临更高的生产成本，也使市场价格上升。 5．尽管完全竞争市场在现实经济生活中几乎不存在，但研究完全竞争市场类型仍有其积极的意义。分析研究完全竞争市场形式，有利于建立完全竞争市场类型的一般理论，当人们熟悉掌握了完全竞争市场类型的理论及其特征以后，就可以用其指导自己的市场决策。例如，生产者就可以在出现类似情况时（如作为价格的接受者时）做出正确的产量和价格决策。更重要的是分析研究完全竞争市场类型理论，可以为分析研究其他市场类型提供借鉴。例如，在对有关垄断市场、垄断竞争市场和寡头垄断市场中竞争与效率问题进行比较研究的过程中，完全竞争市场类型理论可以作为一个衡量标准起到借鉴作用。
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垄断
1．理解垄断的基本概念，领会垄断形成的三个主要原因 2．掌握垄断行为的影响，即垄断者如何做出生产和定价决策，以及他们如何对经济福利产生影响。 3．理解价格歧视的内涵，掌握完全价格歧视和不完全价格歧视对经济福利的影响。 4．掌握四种针对垄断问题的公共政策，包括反托拉斯法、管制、公有制以及不作为等。 本章再次运用第13 章中提出的成本曲线，说明一个垄断企业的生产数量和定价决策，以及政府对待垄断的态度和相应管制手段。
图
竞争企业与垄断企业的需求曲线
垄断者的需求曲线和边际收益成本曲线
垄断者的利润最大化
垄断者的利润
专利价格变动图
有效率的产量水平
垄断的无效率
有无价格祈使时的福利
自然垄断的边际成本定价


教学目标
1．理解垄断的基本概念，领会垄断形成的三个主要原因 2．掌握垄断行为的影响，即垄断者如何做出生产和定价决策，以及他们如何对经济福利产生影响。 3．理解价格歧视的内涵，掌握完全价格歧视和不完全价格歧视对经济福利的影响。 4．掌握四种针对垄断问题的公共政策，包括反托拉斯法、管制、公有制以及不作为等。
内容提要
如果一个企业是其产品唯一的卖者，而且其产品并没有相近的替代品，那么这个企业就是一个垄断企业。作为论述企业行为和产业组织的五章中的第三章，本章再次运用第13 章中提出的成本曲线，说明一个垄断企业的生产数量和定价决策，以及政府对待垄断的态度和相应管制手段。
边际收益
增加一单位产品的销售所增加的收益，即最后一单位产品的售出所取得的收益
在完全竞争条件下，任何厂商的产量变化都不会影响价格水平，需求弹性对个别厂商来说是无限的，总收益随销售量增加同比例增加，边际收益等于平均收益，等于价格
利润最大化的一个必要条件是边际收益等于边际成本
为什么会产生垄断
垄断产生的基本原因是进入壁垒，而进入壁垒又有三个形成原因： 垄断资源，即单个企业拥有一种生产所需要的关键资源； 政府管制，即政府给予单个企业排他性地生产某种物品或服务的权利； 生产流程，即某个企业能以低于大量生产者的成本生产产品，从而产生自然垄断。
垄断者如何做出生产与定价决策
（1）垄断企业面临着向右下方倾斜的产品需求曲线。垄断者可以通过选择数量和买者愿意支付的价格来选择需求曲线上任何一种价格—数量组合。 （2）因为垄断者在每卖出一单位商品时必须降低价格，即它必须降价才能售出更多的数量，而这会使边际收益低于其物品的价格。与竞争企业一样，垄断企业通过生产边际收益等于边际成本（MR=MC）的产量来实现利润最大化。由于边际收益曲线在需求曲线之下，垄断者通过相交找出需求曲线来确定所收取的价格。 （3）对于竞争企业而言，由于企业面临的需求曲线是完全有弹性的，因此P=MR，利润最大化的均衡要求P=MR=MC。但对垄断企业而言，P ＞MR，因此利润最大化的均衡要求P ＞MR=MC。因此竞争市场上的价格等于边际成本，而垄断市场上的价格大于边际成本。 4）与竞争企业相同，垄断企业利润为（P-ATC）×Q，即每单位平均利润乘以销售量。
垄断的福利代价
（1）如果一个垄断企业要生产社会有效产量，即通过生产所有买者评价大于或等于生产成本的产量而使总剩余最大化，它必须生产边际成本曲线与需求曲线相交的产量水平。但实际上，垄断企业选择的是边际收益曲线和边际成本曲线相交的产量水平，而垄断者的边际收益曲线总在总需求曲线下方，因此垄断企业生产的产量低于社会有效产量。 （2）垄断企业生产的产量低于社会有效产量，从而使垄断者可以收取高于边际成本的价格，因此垄断会引起无谓损失。原因在于在垄断高价时，消费者不能购买评价高于垄断者成本的产量。 （3）垄断产生的无谓损失与税收产生的无谓损失基本相似，而且垄断者的利润类似于税收收入。不同点在于政府得到了税收收入，而垄断者得到了垄断利润。由于垄断者得到的利润只是从消费者剩余转变为生产者剩余，因此垄断利润并不是一种社会成本。垄断的社会成本是当垄断者生产的产量低于社会有效产量时引起的无谓损失。
价格歧视
（1）垄断企业（以及其他具有市场势力的企业）试图对有更高支付意愿的消费者收取更高的价格来增加利润，通常是以不同价格向不同顾客出售同一种物品的经营做法，这种行为称为价格歧视。 （2）因为在向每个顾客收取接近其个人支付意愿的价格时，垄断者的利润会增加，所以价格歧视是利润最大化垄断者的理性决策。 （3）由于价格歧视下的垄断者的产量会超过在垄断定价时的结果，尽管此时增加的剩余（减少的无谓损失）均由生产者而不是消费者获得，但也可以认为价格歧视可以增进经济福利。 （4）完全价格歧视指的是垄断者向每个顾客收取的价格完全等于其支付意愿，此时由于生产并消费有效产量，因而没有无谓损失，但总剩余以利润的形式全部归垄断者所拥有。
针对垄断的公共政策
由于垄断不能有效配置资源，其主要原因在于不仅生产的产量少于社会最优产量，而且收取高于边际成本的价格。政府决策者通常会用四种方式解决垄断问题以增进社会福利： （1）用反托拉斯法增强竞争：用反托拉斯法等法律使所涉及行业更具竞争性，如阻止减少竞争的合并或合谋、为增强竞争而分解极大的公司等。由于规模经济可能存在，因而政府实施这些法律时可能会遇到决策困境。 （2）管制：自然垄断的情况下，政府机构不允许这些公司收取他们想收取的任何价格，而是对它们的价格进行管制，主要包括垄断企业的边际成本定价法和平均成本定价法。 （3）公有制：把一些私人垄断企业变为公共企业，此时政府不是管制由私人企业经营的自然垄断，而是自己经营自然垄断。这在欧洲许多国家是常见的，主要在电话、供水、电力等公司。经济学家对私有制的偏爱大于政府公有制，因为私有制有更大的激励使得成本最小化。 （4）不作为：每一项减少垄断的政策都有其缺点。因此，政府不去设法纠正垄断定价的无效率也不失为解决垄断的一种策略。
结论：垄断的普遍性
（1）从公共政策角度看，垄断者生产少于社会有效率的数量，并收取高于边际成本的价格，因此垄断引起无谓损失。在某些情况下，垄断者可以通过价格歧视来减少这种无效率。但另一些时候，需要政策制定者起到一种积极作用。 （2）因为大多数企业对他们收取的价格都有某种控制力，因此在某种意义上来说，垄断是普遍的。有相当大的垄断势力的企业是很少的，垄断势力只不过是一个程度问题。
关键概念
垄断企业
作为一种没有相近替代品的产品的唯一卖者的企业
自然垄断
由于一个企业能以低于两个或更多企业的成本向整个市场供给一种物品或服务而产生的垄断
价格歧视
以不同价格向不同顾客出售同一种物品的经营做法
完全价格歧视
垄断者对每位顾客收取的价格正好等于该顾客的支付意愿的情况
套利
在一个市场上以低价购买一种物品，而在另一个市场上以高价出售该物品，并从价格差中获利的过程
政府管制
具有法律地位的、相对独立的政府管制者（或机构），依照一定的法规对被管制者（主要是企业）所采取的一系列行政管理与监督行为
拓展提示
1．垄断者是其市场上唯一的卖者。当一个企业拥有一种关键资源，当政府给一个企业排他性地生产一种物品的权利，或者当一个企业可以比许多同行企业以较低成本供给整个市场时，垄断就产生了。因此，在界定是否出现垄断时，不仅仅看其市场占有率，更重要的是看其产品在市场上的可替代性和竞争力。 2．垄断者可以选择产量，并找出买着愿意支付的价格，或者，垄断者可以选择价格，并找出买者将购买的数量。这就是说，垄断者仍然要服从于其物品的需求曲线。如果高价格和高产量的组合并不在垄断者所面临的需求曲线上，垄断者就不能选择这种组合。 3．垄断者并不能保证能赚到利润。例如我们每个人都可以在镶金的教科书这一领域成为垄断者，但其成本高到可能没有利润。类似地，得到一种物品的专利并不能保证你持有未来的利润。 4．完全价格歧视描述垄断者完全了解每位顾客的支付意愿，并对每位顾客收取不同价格的情况。在现实中，价格歧视是不完全的。与单一价格的垄断结果相比，不完全价格歧视可能增进、减少市场总剩余，或使市场总剩余不变。但唯一可以确定的结论是，价格歧视增加了垄断利润。 5．部分政府对垄断企业采取边际成本定价法，即要求其价格等于垄断者的边际成本。但由于自然垄断下的平均总成本递减，而边际成本小于平均总成本，因此一旦管制者要求自然垄断者收取等于边际成本的价格，价格必将低于平均总成本，从而导致垄断者处于亏损状态。管制者可以用两种方式对这一问题做出反应，其一是补贴垄断者，即由政府承担边际成本定价固有的亏损，但由于政府要通过税收筹集资金，因而又会引起税收本身的无谓损失；其二是采取平均成本定价法，即允许垄断者收取高于边际成本的价格，要求受管制的价格等于平均总成本，垄断者正好获得零经济利润，但此时不仅会引起无谓损失，而且不能有效激励垄断者降低成本。
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垄断竞争
1．领会垄断竞争与寡头的区别，掌握垄断竞争的特征。 2．理解垄断竞争市场的短期均衡和长期均衡，会比较垄断竞争下和完全竞争下的市场结果，考察垄断竞争结果是否合意。 3．掌握为什么在长期中垄断竞争企业生产的产量少于有效规模。 4．掌握制造产品差异化的常见方式，理解经济学家们对广告、品牌效应的争论。 前两章讨论了两种极端的市场结构形式——竞争与垄断。许多行业的市场结构不适用于竞争模式，又不适用于垄断模式。这些行业中的企业都为满足差不多同样的需求而竞争，但每个企业都提供独特的、略有差异的产品来满足这种需求。结果，与竞争企业面临一条在市场价格上的水平需求曲线不同的是，这些企业面临一条向右下方倾斜的需求曲线。本章的垄断竞争模式是对它们最好的描述。
图
短期中的垄断竞争者
长期中的垄断竞争者
垄断竞争与完全竞争
在垄断和完全竞争之间的垄断竞争
教学目标
1．领会垄断竞争与寡头的区别，掌握垄断竞争的特征。 2．理解垄断竞争市场的短期均衡和长期均衡，会比较垄断竞争下和完全竞争下的市场结果，考察垄断竞争结果是否合意。 3．掌握为什么在长期中垄断竞争企业生产的产量少于有效规模。 4．掌握制造产品差异化的常见方式，理解经济学家们对广告、品牌效应的争论。
内容提要
前两章讨论了两种极端的市场结构形式——竞争与垄断。许多行业的市场结构不适用于竞争模式，又不适用于垄断模式。这些行业中的企业都为满足差不多同样的需求而竞争，但每个企业都提供独特的、略有差异的产品来满足这种需求。结果，与竞争企业面临一条在市场价格上的水平需求曲线不同的是，这些企业面临一条向右下方倾斜的需求曲线。本章的垄断竞争模式是对它们最好的描述。
在垄断和完全竞争之间
（1）完全竞争和垄断是市场结构的极端形式，但是大部分市场介于这两种极端之间，兼具竞争与垄断的成分。经济学家把这一类市场结构称为不完全竞争。不完全竞争主要有两种形式，寡头和垄断竞争。寡头是只有几个提供相似或相同产品的卖者的市场结构。垄断竞争是存在许多出售相似但不相同产品的企业的市场结构。 （2）垄断竞争具有三个条件：许多卖者、产品差别和自由进出。其一是许多卖者（与竞争相同），即有许多企业在争夺相同的顾客群体。例如一条美食街上街上有许多卖者，一个受欢迎的度假胜地有许多旅馆。其二是产品差异（与垄断相同），即每个企业的产品都略有差别。这种差别使每个卖者都拥有一定的决定自己价格的能力，所以企业面临一条向右下方倾斜的需求曲线。其三是自由进出（与竞争相同），即拥有自己差异产品的企业可以自由进入或退出市场，因而经济利润降为零。 （3）在理论上，可以将以上四种市场结构的特点总结为：垄断只有一家企业；寡头有几家出售相似或相同产品的企业；完全竞争有许多出售相同产品的企业；垄断竞争有许多出售有差别产品的企业。
差别产品的竞争
（1）产品差异化使得每个卖者面临的需求曲线向右下方倾斜。因此垄断竞争企业与垄断企业类似，利润最大化的规则是选择生产边际收益等于边际成本的产量，然后用其需求曲线决定与其产量一致的价格。在短期中，价格高于平均总成本则企业获得利润；价格低于平均总成本则企业有亏损。 （2）当企业获得利润时会激励新企业进入市场。新进入会减少现有企业的需求，需求曲线左移，减少所得利润。当企业在亏损时一些企业会退出。这些退出会增加留下企业的需求，需求曲线右移，减少亏损。只有每个企业在利润最大化的产量水平上获得零利润时，所有进入和退出才会停止。垄断竞争企业的长期均衡有以下两个特点：与垄断一样，价格大于边际成本。因为利润最大化要求边际成本等于边际收益，而且需求曲线向下倾斜，则边际收益总是小于需求；与竞争一样，价格等于平均总成本。因为自由进出使经济利润为零。 （3）某种程度上垄断竞争下和完全竞争下的长期均衡很像，其实两者有需要注意的区别。第一，生产能力过剩。垄断竞争企业在其平均总成本曲线向下倾斜的部分进行生产，所以对应产量小于企业在平均总成本最低点时的产量。这种未能生产使平均总成本最小（达到有效规模）的产量的情况称为生产能力过剩。但是完全竞争企业在有效规模上生产。第二，价格高于边际成本。垄断竞争企业收取高于其边际成本的价格，多售出一个产品就意味着利润增加。完全竞争收取等于其边际成本的价格。 （4）垄断竞争无效率的来源之一即为上述第二个原因。由于价格加成，顾客评价高于边际成本（但低于价格）的一些产品无法被购买，这属于无谓损失。无效率的来源之二为市场上的企业数量并不是理想数量。新企业进入市场时只考虑自己的利润，但引起了两种外部效应。物品多样化外部效应：新产品进入创造消费者剩余，此为正外部效应；抢走业务外部效应：引起其他企业失去顾客和利润，此为负外部效应。所以垄断竞争不具备完全竞争的全部合意的福利特点，不能确保总剩余最大。但是没有一种简单易行的公共政策来改善市场结果。
广告
（1）企业为强调自己的产品差异并吸引消费者往往会做广告。经济学家对广告的社会价值存在争论。广告批评者认为广告是为了操纵消费者偏好，创造本不存在的消费欲望。通过广告增加产品差别意识和提高品牌忠诚度使需求更缺乏弹性，企业能收取高于边际成本的价格加成。广告辩护者认为广告向顾客提供充分信息，促进竞争，了解价格差并降低支付价格。 （2）广告与品牌密切相关。品牌批评者认为品牌使消费者感受到实际并不存在的产品差别。而品牌支持者认为品牌可以保证产品是高质量的，因为品牌提供了产品质量的信号，给企业保持高质量的激励。
结论
垄断竞争同时具有垄断与竞争的特点。许多市场例如餐饮、电影等都是垄断竞争市场。垄断竞争下的资源配置并不是合意的，但现在决策者也无法改善。
为什么边际收益等于边际成本，利润最大呢·？
边际成本指的是每增加一件产品增加的成本,首先你要知道边际成本随着生产规模的扩大先是递减然后是递增的 当边际收益大于边际成本时,产商增加一单位产量获得的收益大于付出的成本,所以厂商增加产量是有利的,总利润会随之增加 当厂商增加的产量到达一定程度时边际成本就开始增加,在增加到等于边际收益之前,增加产量都会是总利润增加,当边际成本大于边际收益后,每多生产一单位获得的收益小于成本,多生产多亏损
关键概念
寡头
只有几个提供相似或相同产品的卖者的市场结构
垄断竞争
存在许多出售相似但不相同产品的企业的市场结构
产品差异
每个企业生产的一种产品至少与其他企业生产的这种产品略有不同
自由进出
企业可以无限制地进入或者退出市场的状态
边际成本
额外一单位产量所引起的总成本的增加
生产能力过剩
在垄断竞争下，企业产量小于使平均总成本最小的产量
有效规模
使平均总成本最小的产量
拓展提示
1．垄断竞争企业在短期中能赚到经济利润，而在长期中不能赚到经济利润。 2．长期均衡中，所有进入和退出只有在企业获得零利润时才会停止。因此在长期均衡时企业面临的需求曲线必定与平均总成本曲线相切，价格等于平均总成本，且利润为零。 3．垄断竞争市场上的每个企业都有过剩的生产能力。生产的产量都低于最小平均总成本下的产量。每个企业都收取高于边际成本的价格。 4．垄断竞争没有完全竞争所有合意的福利特点。存在由高于边际成本的价格加成引起的无谓损失。此外，企业的数量（以及产品的种类）可能过多或过少。 5．垄断竞争理论描述了经济中的许多市场，然而并没有给政策制定者提供多少能够用来促进市场配置资源的方法。
新闻透视
基金销售机构进入垄断竞争时代
2013年315晚会回顾——周大福被曝光其产品存在质量问题
中国审计市场结构——垄断竞争
案例研究
中国洗发水市场：差异求胜
电信市场中的垄断竞争企业如何应用价格歧视战略
寡头
1．掌握寡头市场的基本特征，以及寡头市场可能出现的结果，理解寡头市场引起与垄断市场同样结果的条件。 2．理解囚徒困境的定义及其在寡头市场和其他情况下的运用，领会如果博弈可以反复进行，囚徒困境的结果是否会改变及其原因。 3．领会反托拉斯政策是如何促进寡头市场的竞争并降低垄断，考察看似价格勾结的经营做法是否有合理的商业目的。 4．掌握纳什均衡、占优策略等博弈论的基本知识，以及其在寡头市场中的应用。 本章则讨论不完全竞争市场中的寡头。在这个市场结构中，只有几个提供相似或相同物品的卖者。与竞争和垄断市场不同，寡头市场中任何一家企业的决策都会影响市场上其他企业的定价和生产决策，因而寡头企业相互依存
教学目标
1．掌握寡头市场的基本特征，以及寡头市场可能出现的结果，理解寡头市场引起与垄断市场同样结果的条件。 2．理解囚徒困境的定义及其在寡头市场和其他情况下的运用，领会如果博弈可以反复进行，囚徒困境的结果是否会改变及其原因。 3．领会反托拉斯政策是如何促进寡头市场的竞争并降低垄断，考察看似价格勾结的经营做法是否有合理的商业目的。 4．掌握纳什均衡、占优策略等博弈论的基本知识，以及其在寡头市场中的应用。
内容提要
第14 章和第15 章分别讨论了市场结构中的两种极端形式——完全竞争和垄断。在竞争跟垄断之间的市场结构称为不完全竞争。第16 章论述不完全竞争市场中的垄断竞争，而本章则讨论不完全竞争市场中的寡头。在这个市场结构中，只有几个提供相似或相同物品的卖者。与竞争和垄断市场不同，寡头市场中任何一家企业的决策都会影响市场上其他企业的定价和生产决策，因而寡头企业相互依存
只有少数几个卖者的市场
（1）双头是只有两个企业的寡头。勾结是市场上的企业之间就生产的产量或收取的价格达成的协议。卡特尔是联合起来行事的企业集团。如果双头勾结并形成一个卡特尔，市场就仿佛是一个垄断者，而且，两个企业分割垄断利润。寡头之间常常不能合作，因为反托拉斯法禁止勾结，或者因为利己而在如何分割利润上难以达成一致。 （2）没有约束性协议时，每个寡头在其他企业生产水平既定的情况下使自己的利润最大化。纳什均衡是在所有其他主体选择的策略为既定的情况下，相互影响的经济主体各自选择自己最优策略的情况。纳什均衡是一种寡头均衡。当寡头单独为了个人利润最大化选择生产水平时，其产量大于垄断的生产水平，但小于竞争的生产水平，而且，收取的价格低于垄断价格，但高于竞争价格。 （3）寡头数量越多，则越难形成一个卡特尔，并像一个垄断企业那样行事。寡头在选择使自己利润大化的产量时，需要综合考虑产量效应和价格效应之后才能做出是否多生产一单位产品的决策。产量效应是由于价格高于边际成本，那么在现行价格时多销售一单位就将增加利润。价格效应是多生产一单位增加总销售量，但它将降低价格，并减少所有已销售出去的其他单位的利润。 （4）针对寡头企业，如果产量效应大于价格效应，寡头将多生产一单位，并一直增加产量，直至这两种效应平衡为止。寡头市场上卖者数量越多，价格效应越小，因此产量水平越高。随着寡头市场上卖者的数量越来越多，价格接近于边际成本，而且，数量接近于社会有效水平。当有大量企业时，价格效应会完全消失，且市场变为安全竞争。
合作经济学
（1）囚徒困境是两个被捕的囚徒之间的一种特殊“博弈”，它说明了为什么即使合作有利于双方，但合作仍然是困难的。这个博弈适用于寡头，因为寡头企业合作总会使其状况变好，但他们往往无法合作。 （2）囚徒困境的内容是：两个罪犯被抓住了。如一个坦白而另一个保持沉默，则坦白者自由，而沉默者被长期囚禁。如果两个人都坦白，他们各自得到一个中间型刑期。如果两个人都保持沉默，他们每个人都只会有很短的刑期。如果这两个罪犯可以合作，最优策略是每个人都保持沉默。但是，由于他们在被捕以后不能保证合作，每个人的最优策略是坦白，即坦白是占优策略。占优策略是指在博弈中，无论其他参与者选择什么策略，对一个参与者都为最优的策略。 （3）囚徒困境的道理可以运用于寡头。如果两个寡头合作起来保持低产量并分享垄断利润，它们的状况都会更好。但是，在达成协议之后。每个人的占优策略是违约，并生产多于它们协定的产量，以增加自己个人的利润。结果反而是两个人的利润都减少。利己使维持合作变得困难。 （4）合作难以维持，但并非不可能。如果博弈反复进行，或许可以解决囚徒困境，并可以维持协议。如果博弈是基于时期的，那么“一报还一报”的简单策略会引起更大的合作的可能性。 （5）囚徒困境还可以运用于军备竞赛、公共资源。前者指每个国家都希望世界和平，但占优策略是加强军备，导致世界更不安全；后者指共同限制对公共资源的使用对公众应该更加有利，但占优策略是过分使用资源，导致共同利益受损。这些都属于合作有害于社会的例子，但寡头企业对于生产水平缺乏合作对寡头不利，但从整个社会的角度来看反而是好的。
针对寡头的公共政策
若寡头之间合作，则会导致产量减少和价格提高，因此政府决策者就努力使寡头市场上的企业竞争而不是合作。1890 年的《谢尔曼反托拉斯法》和1914 年的《克莱顿法》都是针对寡头的政策，均把价格勾结视为违法。但一些经济学家认为某些看似价格勾结的经营做法或许有其合理的商业目的，譬如转售价格维持、掠夺性定价、搭售等。
结论
寡头介于垄断和竞争之间，囚徒困境说明即使合作符合寡头利益，但也难以维持。通常情况下，决策者会用反托拉斯法来反对价格勾结，但是反托拉斯法在其他领域的应用存在较大争议。
关键概念
寡头
只有少数几个卖者提供相似或相同产品的市场结构
双头
只有两个卖者的寡头
博弈论
研究在策略状况下人们如何行为的理论
勾结
市场上的企业之间就生产的产量或收取的价格达成的协议
卡特尔
联合起来行事的企业集团
纳什均衡
相互作用的经济主体在假定所有其他主体所选策略为既定的情况下选择他们自己最优策略的状态
囚徒困境
两个被捕的囚徒之间的一种特殊“博弈”，说明为什么甚至在合作对双方都有利时，保持合作也是困难的
占优策略
无论其他参与者选择什么策略，对一个参与者都为最优的策略
拓展提示
1．形成寡头市场的主要原因有：某些产品的生产必须在相当大的生产规模上进行才能达到最好的经济效益，行业中几家企业对生产所需的基本生产资源的供给的控制，政府的扶植和支持等。由此可见，寡头市场的成因和垄断市场很相似，只是在程度上有所差别。 2．相互依存是寡头市场的基本特征。由于厂商数目少而且占据市场份额大，不管怎样，一个厂商的行为都会影响对手的行为以及整个市场。所以，每个寡头在决定自己的策略时，都非常重视对手对自己这一策略的态度和反应。作为厂商的寡头垄断者是独立自主的经营单位，具有独立的特点，但是他们的行为又互相影响、互相依存。这样，寡头厂商可以通过各种方式达成共谋或协作，形式多种多样，可以签订协议，也可以暗中保持默契。 3．寡头的市场结构有一点与垄断竞争相类似，即它既包含垄断因素，也包含竞争因素。但相对而言，它更接近于垄断的市场结构，因为少数几个企业在市场中占有很大的份额，使这些企业具有相当强的垄断势力。寡头行业可按不同方式分类。根据产品是同质的还是有差别的，可以分为两类，前者有时被称为纯粹寡头垄断，后者则被称为有差别的寡头垄断。此外，还可按厂商的行动方式分为有勾结行为的（合作的）和独立行动的（不合作的）不同类型。4．寡头通过形成一个卡特尔并像垄断者一样行事以使自己的总利润最大化。当寡头单独为了个人利润最大化选择生产水平时，其产量大于垄断的产量，但小于竞争的产量，而且，收取的价格低于垄断的价格，但高于竞争的价格。寡头市场上企业数量越多，产量和价格越接近于完全竞争市场的水平
新闻透视
俄白钾肥垄断卡特尔瓦解 价格下降将使中国和印度得利
互联网寡头之争，能给我们带来什么呢
案例研究
雷克航空公司的搏斗
学术界象牙塔里的串谋
两国之间的贸易博弈
企业行为与产业组织
生产要素市场
1．理解劳动需求是一种派生需求，掌握竞争的、利润最大化企业的劳动需求的决定因素；掌握为什么边际产量值曲线就是劳动需求曲线，以及哪些事件将引起劳动需求曲线移动。 2．领会劳动供给背后的家庭决策，理解劳动供给曲线为什么向右上方倾斜，以及哪些事件将引起劳动供给曲线移动。 3．理解为什么均衡工资等于劳动的边际产量值，掌握劳动市场均衡工资如何受外部事件的影响，会根据劳动需求或劳动供给的变动分析劳动市场均衡的变化。 4．考察一种要素供给的变动如何改变所有要素的收入，以及一种要素供给的变动如何改变其他要素的边际产量值。 5．领会劳动市场和其他生产要素市场之间的相似性，掌握要素供求理论在土地、资本市场的运用及其拓展。 本章是论述劳动市场经济学中的第一章，其主要目的是基于劳动市场的研究，提出一个生产要素市场的分析框架，为包括劳动、土地和资本在内的生产要素市场提供理论基础。
图
生产函数
劳动的边际产量值
劳动市场的均衡
劳动供给的移动
劳动需求的移动
土地和资本市场
Subtopic
教学目标
1．理解劳动需求是一种派生需求，掌握竞争的、利润最大化企业的劳动需求的决定因素；掌握为什么边际产量值曲线就是劳动需求曲线，以及哪些事件将引起劳动需求曲线移动。 2．领会劳动供给背后的家庭决策，理解劳动供给曲线为什么向右上方倾斜，以及哪些事件将引起劳动供给曲线移动。 3．理解为什么均衡工资等于劳动的边际产量值，掌握劳动市场均衡工资如何受外部事件的影响，会根据劳动需求或劳动供给的变动分析劳动市场均衡的变化。 4．考察一种要素供给的变动如何改变所有要素的收入，以及一种要素供给的变动如何改变其他要素的边际产量值。 5．领会劳动市场和其他生产要素市场之间的相似性，掌握要素供求理论在土地、资本市场的运用及其拓展。
内容提要
生产要素是用来生产物品和服务的投入，劳动、土地和资本是其中最重要的投入。本章是论述劳动市场经济学中的第一章，其主要目的是基于劳动市场的研究，提出一个生产要素市场的分析框架，为包括劳动、土地和资本在内的生产要素市场提供理论基础。
劳动的需求
（1）我们分析的基本逻辑在于，劳动的价格（工资）由劳动的供给与需求决定。假设物品市场和劳动市场都是完全竞争的，且企业的目标是利润最大化，而劳动的需求是一种派生需求，即劳动的需求取决于企业在物品市场上供给物品的决策。 （2）为了推导劳动需求，首先必须确定劳动的使用如何影响企业生产的产量。生产函数表示用于生产一种物品的投入量和该物品产量之间的关系，而劳动的边际产量表示在所有其他要素投入不变时，增加一单位劳动所增加的产量。生产函数表现出边际产量递减，即随着投入量增加，所带来的这种投入的边际产量递减的特征。 （3）企业在考虑要不要多增加一个工人时，需要对比增加这个工人所额外带来的成本和收益。额外带来的成本是工资，由于劳动市场是竞争的，因此工资既定，而额外带来的收益可以用边际产量值表示。边际产量值是一种投入的边际产量乘以该物品的价格，边际产量值的另一个名称是边际收益产量。由于物品市场是竞争的，无论生产和销售多少产量，价格由整个市场决定而保持不变，因此随着投入量增加，边际产量和边际产量值同时减少。 （4）当边际产量值大于工资时，增加一个工人是有利可图的。当边际产量值小于工资时，减少一个工人是有利可图的。因此，一个竞争的、利润最大化的企业雇用的工人数要达到劳动的边际产量值等于工资的那一点为止，边际产量值曲线是竞争的、利润最大化企业的劳动需求曲线。 （5）由于劳动的需求曲线是劳动的边际产量值曲线，因而引起劳动的边际产量值变动的任何因素发生变化都会导致劳动需求曲线的移动，包括物品价格、技术变革及其他要素供给等三种情况：其一是物品价格，即物品价格上升增加边际产量值，从而导致劳动需求曲线向右移动；物品价格下降减少边际产量值，从而导致劳动需求曲线向左移动。其二是技术变革，即技术进步会增加劳动的边际产量，从而导致劳动需求曲线向右移动。其三是其他要素的供给，即生产中与劳动同时使用的要素供给的增加会提高劳动的边际产量，导致劳动需求曲线向右移动，反之向左移动。
劳动的供给
（1）劳动的供给产生于个人工作和闲暇之间的权衡取舍。向右上方倾斜的劳动供给曲线意味着，人们对工资增加的反应是少享受闲暇和多工作。劳动供给曲线并非在所有情况下都向右上方倾斜，但在这里我们将假设它向右上方倾斜。 （2）导致劳动供给曲线发生移动的事件主要包括以下三点：其一是爱好变动，即对工作态度的改变，如人们更愿意外出工作而不是留在家里。其二是可供选择机会的变动，即如果在其他劳动市场上出现了更好的机会，则原市场上的劳动供给将减少。其三是移民，即当移民进入某个国家时，该国的劳动供给曲线将会向右移动。
劳动市场的均衡
（1）在竞争的劳动市场上，工资调整使劳动的供给与需求平衡，此时，工资等于劳动的边际产量值。任何一个改变劳动供给或需求的事件必定改变均衡工资，并等量地改变边际产量值，因为这两个量必定相等。 （2）请记住以下两个劳动市场均衡变动的例子：其一，若对一个行业中企业生产的物品需求增加，这引起该物品价格上升和劳动的边际产量值增加，引起劳动的需求增加，劳动的需求曲线向右移动，最终必将提高均衡工资和劳动的边际产量值及就业水平。其二，移民引起本国劳动供给增加，劳动的供给曲线向右移动，最终必将降低均衡工资和劳动的边际产量值及就业水平。 （3）劳动需求分析表明，工资等于劳动的边际产量值。生产率高的工人的工资收入高于生产率低的工人。此外，实际工资增加与生产率提高息息相关。美国的统计数据支持这一结论，当生产率增长迅速时，实际工资也会跟着迅速增加。
其他生产要素：土地和资本
（1）企业的生产要素分为三类——劳动、土地和资本。其中，资本是用于生产物品和服务的设备和建筑物的存量。一种要素的租赁价格是在一个有限时期内使用该生产要素所支付的价格，而一种要素的购买价格则是无限期地拥有该生产要素所支付的价格。 （2）由于工资是劳动的租赁价格，劳动市场与其他生产要素市场的分析具有相似性，可以把要素需求理论运用于土地和资本市场。对于土地和资本市场，企业要把雇佣量增加到要素的边际产量值等于要素的租赁价格时为止，因此每种要素的需求曲线是该要素的边际产量值曲线。 （3）资本通常由企业所拥有，而不由家庭直接拥有。资本收入往往先支付给企业，然后再以利息的形式支付给借给企业钱的家庭，以股利的形式支付给在企业拥有股权的家庭。此外，企业还保留一些资本收入，以购买更多资本，这一部分资本收入称为留存收益。无论资本的收入如何分配，其总价值都等于资本的边际产量值。 （4）土地和资本的购买价格取决于它引起的租赁收入流。因此，土地或资本的购买价格取决于那种要素当前的边际产量值和预期未来会有的边际产量值。由于边际产量递减，供给充足的要素边际产量低，从而价格也低；而供给稀缺的要素边际产量高，价格也高。但当一种要素供给变动时，它还影响其他要素市场，因为在生产中要同时使用这些要素。
结论
本章所提出的劳动、土地、资本如何得到报酬的理论称为新古典分配理论。它表明，一种要素的收入量取决于供给与需求，一种要素的需求取决于其边际生产率。在均衡时，每种要素的价格都等于其边际产量值。
关键概念
生产要素
用于生产物品和服务的投入
派生需求
由企业供给另一种物品所派生出的对一种生产要素的需求
劳动的边际产量
增加一单位劳动所引起的产量增加量
边际产量递减
一单位投入的边际产量随这种投入量增加而减少的性质
边际产量值
一种投入的边际产量乘以该产品的价格
资本
用于生产物品和服务的设备和建筑物
要素的租赁价格
在一个有限时期内使用某生产要素所支付的价格
要素的购买价格
无限期地拥有某生产要素所支付的价格
拓展提示
1．生产要素是在生产经营活动中利用的各种经济资源的统称，一般包括土地、劳动、资本、技术和信息等。市场经济要求生产要素商品化，以商品的形式在市场上通过市场交易实现流动和配置，从而形成各种生产要素市场。生产要素市场的培育和发展，是发挥市场在资源配置中的基础性作用的必要条件。 2．竞争的、以利润最大化为目标的企业在某要素的边际产量值等于其租赁价格这一点上使用该要素，支付给每种要素的价格的调整使该要素的供求趋于平衡。由于要素需求反映了该要素的边际产量值，在均衡时每种要素根据其对物品和服务生产的边际贡献得到报酬。由于生产要素是同时使用的，因此，任何一种要素的边际产量都取决于可以得到的所有其他要素量。因此，一种要素数量的变动会影响所有要素的边际产量和均衡收入。 3．对于一个竞争的、利润最大化的企业，一种要素的需求与其产出的供给密切相关，因为生产函数把投入和产出联系在一起。如果W 是工资，MC 是边际成本，MPL 是劳动的边际产量，则MC=W/MPL，即边际产量递减与边际成本递增相对应。而一个竞争的、利润最大化的企业雇用的工人数要达到劳动的边际产量值等于工资的那一点为止，即P ×MPL=W。整理该式，即为P=W/MPL。因此，很容易得出P=MC。因此，当一个竞争企业雇用的劳动达到边际产量值等于工资的那一点时，产量就达到价格等于边际成本的那一点。
新闻透视
互联网公司人才需求飙升 跨国外企光环大不如前
如何看待制造业的薪资上涨
招工难象征劳动力走向短缺
案例研究
华为的神话、坦桑尼亚的效率工资
涨工资，当务之急是提高劳动生产率
收入与歧视
1．领会工资报酬如何会因工作特点不同而不同，掌握决定均衡工资的若干因素。 2．理解教育的人力资本理论与信号理论，考察为什么在某些职业中少数超级明星能赚到极高的收入。 3．掌握工资上升到供求均衡水平之上的原因，了解为什么衡量歧视对工资的影响是困难的。 4．掌握何谓歧视经济学。理解什么时候市场力量可以对歧视提供一种自然的补救方法，而什么时候又不能。 本章的目的是扩展在第18 章中提出的新古典劳动市场理论，并超越第18 章的供求模型框架，以有助于解释我们在经济中看到的悬殊的工资差别。本章主要内容包括两大部分，其一是决定均衡工资的若干因素，其二是歧视经济学
教学目标
1．领会工资报酬如何会因工作特点不同而不同，掌握决定均衡工资的若干因素。 2．理解教育的人力资本理论与信号理论，考察为什么在某些职业中少数超级明星能赚到极高的收入。 3．掌握工资上升到供求均衡水平之上的原因，了解为什么衡量歧视对工资的影响是困难的。 4．掌握何谓歧视经济学。理解什么时候市场力量可以对歧视提供一种自然的补救方法，而什么时候又不能。
内容提要
本章的目的是扩展在第18 章中提出的新古典劳动市场理论，并超越第18 章的供求模型框架，以有助于解释我们在经济中看到的悬殊的工资差别。本章主要内容包括两大部分，其一是决定均衡工资的若干因素，其二是歧视经济学
决定均衡工资的若干因素
一般理论认为：工资由劳动供给与劳动需求决定。劳动需求反映了劳动的边际生产率，在均衡时，每个工人都得到了他在经济中生产物品与服务过程的边际贡献的价值。要想真正理解社会生活中所看到的收入之间的巨大差别，必须得突破这个一般框架，更准确地考察什么因素决定不同类型劳动的供给与需求。工人和工资的特点会影响到劳动供给、劳动需求和均衡工资。主要体现在： （1）补偿性工资差别主要是指不同工作的非货币特性所引起的工资差别。 （2）人力资本的多寡也会影响收入，人力资本较多的工人的平均收入高于人力资本较少的工人。 （3）能力、努力和机遇虽然很难衡量，但是它们在决定工资的过程中非常重要。 （4）教育的信号理论也可以解释受教育多的人往往比受教育少的人赚得多，此理论认为受教育更多的人得到高工资并不是因为教育提高了其生产率，而是因为有更高天赋的工人把教育作为一种向雇主显示他们高能力的信号。 （5）超级明星现象可以解释一定市场上同一职业存在的收入差距。 （6）最低工资法、工会和效率工资都会使工资上升到均衡工资之上。
歧视经济学
（1）歧视是工资差别的另一个来源。 （2）劳动市场上的歧视对不同工人群体的收入确实有影响，但是影响有多大却难以衡量，即经济学家对工资差别有多少是由于歧视所造成的看法并不一致。经济学家唯一一致的结论是：由于不同群体之间平均工资的差别部分反映了人力资本和工作特性的差别，因此这些差别本身并不能说明劳动市场上到底存在多大歧视。 （3）有些人把歧视性工资差别归咎于雇主，经济学家怀疑此看法，他们相信，竞争性市场经济的利润动机对雇主的歧视提供了一种自然的矫正方法。由于在与那些既对赚钱感兴趣又关心歧视的企业的竞争中，只对赚钱感兴趣的企业处于优势地位，因此没有歧视的企业取代了有歧视的企业。 （4）利润动机是消除歧视性工资差别的强大动力，但也存在着对这种矫正能力的限制，其中两个重要的因素是顾客偏好与政府政策。
关键概念
补偿性工资差别
为抵消不同工作的非货币特性而产生的工资差别
人力资本
对人的投资的积累，如教育和在职培训
工会
与雇主谈判工资和工作条件的工人协会
罢工
工会有组织地从企业撤出劳动
效率工资
企业为了提高工人的生产率而支付的高于均衡工资的工资
歧视
对仅仅由于种族、民族、性别、年龄或其他个人特征不同的相似个人提供不同的机会
拓展提示
1．用供给和需求解释不同劳动者的工资差别。人和工作的特点会对每个劳动市场上的劳动供给、劳动需求，以及均衡工资产生影响，譬如教育、经验和努力工作提高了工人的边际生产率值，增加劳动需求，进而会增加他们的工资。而工作的不合意性、教育支出和从事某项工作要求的能力的提高则会减少愿意并能够从事某种工作的工人数量，也就是市场上的劳动供给减少，也会提高这类工作者的工资。甚至还可以用供求理论来解释超级明星。由于超级明星可以同时通过电视、电影、音乐CD 等来满足每一位顾客，因此他们的边际产量就极大，从而对他们的劳动需求也极大，所以超级明星可能会有天文般数字的收入。 2．不同群体的工资差别本身并不能解释劳动市场上到底存在多大歧视，因为不同群体之间平均工资的差别还部分反映了人力资本和工作特征的差别。在某种程度上，工资差别是对人工作特性的补偿。当然，有时候工资会高于均衡工资，这种差别主要可能是由于最低工资法、工会和效率工资三个原因。3．竞争市场包含了一种自发矫正雇主歧视的方法，这种矫正方法被称为利润动机。如果一些工人的工资由于与边际生产率无关的原因而低于另一工人群体，那么非歧视企业将比歧视企业盈利更多。在与只关心歧视的企业的竞争中，只关心赚钱的企业处于优势，因此不进行歧视的企业取代了进行歧视的企业。也就是说，企业的利润最大化行为可以减少歧视性工资差别，竞争的市场以这种方法提供了解决雇主歧视的合理措施。 4．工资差别的另一个来源是补偿性工资差别。一些分析家提出，平均而言，女性从事的工作比男性轻松，而且这个事实解释了男人与女人之间的部分收入差别。例如，女性更可能当秘书，而男性更可能当卡车司机。秘书与卡车司机的工资差别部分取决于每种工作的工作条件。由于这些非货币内容是难以衡量的，因此，要确定补偿性工资差别在解释我们所观察到的工资差别中的实际重要性也是困难的。
新闻透视
新闻片段1：博士生论文：女性每高1厘米工资最高涨2.2％
新闻片段2：澳职场性别歧视严重 高水平工作均由男性控制
记者调查遂宁各行业工资收入
案例研究
漂亮的收益
美国不同教育程度人群收入差距有多大
收入不平等与贫困
1．了解社会中的收入不平等程度和贫困程度的大小。 2．领会衡量不平等程度中出现的问题。 3．熟悉有关政府在改变收入分配中所起作用的主要哲学观点。 4．掌握反贫困的各种政策及其优缺点。 本章主要论述收入分配衡量，并考察政府在调整收入分配中的作用。本章主要分三部分：第一，确定社会中不平等的严重程度；第二，考虑有关政府在改变收入分配中应该起到什么作用的不同观点；第三，讨论旨在帮助社会最贫困群体的各种公共政策
教学目标
1．了解社会中的收入不平等程度和贫困程度的大小。 2．领会衡量不平等程度中出现的问题。 3．熟悉有关政府在改变收入分配中所起作用的主要哲学观点。 4．掌握反贫困的各种政策及其优缺点。
内容提要
本章主要论述收入分配衡量，并考察政府在调整收入分配中的作用。本章主要分三部分：第一，确定社会中不平等的严重程度；第二，考虑有关政府在改变收入分配中应该起到什么作用的不同观点；第三，讨论旨在帮助社会最贫困群体的各种公共政策
不平等的衡量
收入分配数据表明了我们社会中存在的巨大不平等。实物转移支付，经济生命周期，暂时收入与持久收入和经济流动性使不平等程度的衡量变得困难。当考虑这些因素时，经济福利的分配会比年收入的分配更平等。 （1）家庭收入不平等的扩大在很多国家是常见的经济现象。根据美国的数据，从1970 年到2011 年，收入最低的1/5 家庭（年收入27218 美元以下）的收入份额从5.5％下降到3.8％，而收入最高的1/5 家庭（205200 美元以上）的收入份额从40.9％上升到48.9％。这种收入不平等加剧的原因主要在于与低工资国家的国际贸易增长和技术变革倾向于减少对不熟练劳动的需求，并增加对熟练劳动的需求。因此，不熟练工人的工资相对于熟练工人的工资下降了，而且这种相对工资的变动加剧了家庭收入的不平等。 （2）虽然各国贫富之间都相当不平等，但世界各国的不平等程度差别相当大。当各国根据收入不平等状况排序时，美国和中国都大约排在中间。与其他经济发达国家如日本、德国和加拿大相比，美国的收入分配较为不平等；但美国的收入分配比许多发展中国家如南非、巴西和墨西哥要平等。 （3）常用的收入分配的判断标准是贫困率。贫困率是家庭收入低于一个被称为贫困线的绝对水平的人口百分比。贫困线是政府按照提供充足食物成本的大约三倍的标准确定的。贫困线根据价格水平的变动每年进行调整，同时它还取决于家庭规模。 （4）虽然收入分配和贫困率数据有助于我们了解社会不平等的程度，但解释这些数据并不像看起来那么简单。这些数据是根据家庭年收入收集的。但人们所关心的并不是他们的收入，而是他们维持良好生活水平的能力。至少由于三个原因（实物转移支付、经济生命周期、暂时收入与持久收入），收入分配与贫困率数据所给出的生活水平不平等状况是不完全的。 （5）穷人和富人的经济身份不是固定不变的，不同收入阶层之间存在着相当常见的流动性。由于经济流动性如此之大，因此，许多低于贫困线的人处于贫困状态只是暂时的。对于相对少数的家庭来说，贫困是一个长期问题。由于暂时的贫困和持久的贫困很可能面临不同的问题，因此，旨在反贫困的政策需要对这两个群体进行区分。
收入再分配的政治哲学
政治哲学家关于政府在改变收入分配中的作用的观点并不相同。功利主义者选择使社会中每个人效用之和最大化的收入分配；自由主义者认为政府的目标应该是使社会上状况最差的人的福利最大化；自由至上主义者认为政府的目标应该是保证机会的公平，而不是收入的公平。 （1）功利主义：功利主义者的出发点是效用，效用是福利的衡量指标，也是所有公共政策和私人行动的最终目标，他们认为政府的正确目标是使社会中每一个人的效用总和最大化。 （2）自由主义：自由主义者的目标是提高社会中状况最差的人的福利，他们认为通过把富人的收入转移给穷人，社会增进了最不幸者的福利。 （3）自由至上主义：自由至上主义者认为机会平等比收入平等更重要，政府应该强调个人的权利，以确保每个人有同样的发挥自己才能并获得成功的机会。一旦建立了这样的游戏规则，政府就没有理由改变由此引起的收入分配。
减少贫困的政策
有许多旨在帮助穷人的政策——最低工资法，福利，负所得税，实物转移支付以及反贫困计划和工作激励。由于经济援助随着收入增加而减少，因此，穷人往往面临很高的有效边际税率，这种高有效税率不鼓励贫困家庭依靠自己的力量脱贫。 （1）最低工资法：最低工资法的支持者把最低工资作为帮助那些有工作的穷人而政府又不用花钱的一种方法，批评者把最低工资看成是对它想帮助的人的一种伤害。对那些技能水平低和经验不足的工人来说，较高的最低工资导致其工资高于供求平衡的水平，因此它提高了企业的劳动成本，并减少了这些企业需求的劳动量。结果是受最低工资影响的这些工人群体的高失业。虽然那些仍然就业的工人从较高工资中受益，但那些原本在较低工资时能就业的工人的状况变坏了。 （2）福利：福利是包括各种政府计划的一个广义术语。提高穷人生活水平的一种方法是政府补贴其收入，这主要通过福利制度来实现。反对福利计划的一种普遍观点是，它实际上在激励人们变成“需要帮助者”。 （3）负所得税：许多经济学家建议用负所得税来补贴穷人的收入。根据这种政策，每个家庭都要向政府报告自己的收入。高收入家庭根据他们的收入纳税，而低收入家庭将得到补助，换言之，这些低收入家庭将“支付”一种“负税”。在负所得税之下，贫困家庭不用表示需要就会得到经济帮助，得到帮助所需要的唯一资格就是收入低。这个政策的反对者认为负所得税会补贴那些仅仅是由于懒惰而陷于贫困的人。 （4）实物转移支付：直接向穷人提供提高生活水平所需要的某些物品和服务的帮助穷人的方法是实物转移支付。其支持者认为这种转移支付确保穷人得到他们最需要的东西，其反对者认为政府并不知道穷人最需要什么物品与服务，与其通过实物转移支付来为穷人提供他们可能并不需要的物品和服务，还不如给他们现金以购买他们认为最需要的东西，这样会使他们的状况更好。 （5）反贫困计划和工作激励：有许多旨在帮助穷人的不同政策——最低工资法、福利、负所得税及实物转移支付。虽然这些政策都帮助了一些家庭脱贫，但他们也有意料之外的副作用。由于经济援助随着收入增加而减少，因此穷人往往面临很高的有效边际税率。这种高有效税率不鼓励贫困家庭依靠自己的力量脱贫。根据反贫困计划批评者的看法，这些计划改变了工作态度，并创造了一种“贫困文化”。
关键概念
贫困率
家庭收入低于一个称为贫困线的绝对水平的人口百分比
贫困线
由政府根据每个家庭规模确定的一种收入绝对水平，低于这一水平的家庭被认为处于贫困状态
实物转移支付
以物品和服务而不是以现金形式给予穷人的转移支付
经济生命周期
在人的一生中有规律的收入变动形式
机会成本
为了得到某种东西所放弃的其他东西
持久收入
一个人的正常收
功利主义
一种政治哲学，根据这种政治哲学，政府应该选择使社会上所有人总效用最大化的政策
效用
衡量幸福或满足程度的指标
自由主义
一种政治哲学，根据这种政治哲学，政府应该选择被认为是公正的政策，这种公正要由一位在“无知面纱”背后的无偏见观察者来评价
最大最小准则
一种主张，认为政府的目标是使社会上状况最差的人的福利最大化
社会保险
旨在保护人们规避负面事件风险的政府政策
自由至上主义
一种政治哲学，根据这种政治哲学，政府应该惩罚犯罪并实行自愿的协议，但不应该进行收入再分配
福利
补贴贫困者收入的政府计划。14．负所得税：向高收入家庭征税并给低收入家庭补贴的税制
拓展提示
1．贫困率和贫困线是衡量收入不平等的重要指标，这些数据是根据家庭年收入收集的，但人们所关心的并不是他们的收入，而是他们维持良好生活水平的能力，由于实物转移支付、经济生命周期、暂时收入与持久收入等方面的原因，收入分配与贫困率数据所给出的生活水平不平等状况是不完全的。人们所处的各收入阶层不是固定不变的，有些人可能由于好运或勤奋工作而进入更高的收入层次，也有些人由于坏运或懒惰而掉入更低的收入层次。 2．政府对经济不平等而进行的收入再分配不仅仅是经济学问题，在很大程度上是政治哲学问题，功利主义政治哲学认为政府应该选择使社会上所有人总效用最大化的收入再分配政策，自由主义认为政府应选择被认为是公正的政策，自由至上主义认为政府应惩罚犯罪并实行自愿的协议，但不应该进行收入再分配。 3．贫困是决策者面临的最困难的问题之一，贫困家庭的成员更可能出现各种问题和犯罪。虽然很难把贫困的原因和结果分开，但毫无疑问，贫困与各种经济和社会病症相关。政府减少贫困的政策选择包括最低工资法、福利、负所得税和实物转移支付、工作激励等，但是这些政策在减轻和消除贫困上都存在各自的优点和缺点，难以从根本上减轻和消除贫困。
新闻透视
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2013年大学生月薪平均3378元，拖后腿了没
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案例研究
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劳动市场经济学
消费者选择理论
1．领会预算约束线如何表示消费者可以支付得起的消费组合，无差异曲线如何表示消费者的偏好。 2．理解消费者的最优选择是如何决定的。 3．理解消费者如何对收入变动和价格变动做出反应，学会把价格变动的影响分解为收入效应和替代效应。 4．掌握消费者选择理论运用于有关家庭行为的三个问题。 本章阐述了一种描述消费者如何做出购买决策的理论。本章首先提出预算约束线和无差异曲线，然后以此为基础来分析消费者的最优化选择，包括收入变动和价格变动对消费者选择的影响，以及收入效应和替代效应，并推导需求曲线，最后将理论应用于有关家庭行为的三个决策问题：是否所有的需求曲线都向下倾斜，工资如何影响劳动供给，利率如何影响家庭储蓄。
图
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教学目标
1．领会预算约束线如何表示消费者可以支付得起的消费组合，无差异曲线如何表示消费者的偏好。 2．理解消费者的最优选择是如何决定的。 3．理解消费者如何对收入变动和价格变动做出反应，学会把价格变动的影响分解为收入效应和替代效应。 4．掌握消费者选择理论运用于有关家庭行为的三个问题。
内容提要
本章阐述了一种描述消费者如何做出购买决策的理论。本章首先提出预算约束线和无差异曲线，然后以此为基础来分析消费者的最优化选择，包括收入变动和价格变动对消费者选择的影响，以及收入效应和替代效应，并推导需求曲线，最后将理论应用于有关家庭行为的三个决策问题：是否所有的需求曲线都向下倾斜，工资如何影响劳动供给，利率如何影响家庭储蓄。
预算约束：消费者能买得起什么
（1）预算约束线表示在收入与物品价格既定时，消费者可以支付得起的消费组合。如果用横轴和纵轴分别表示一种物品，预算约束线即为一条在每种物品价格和消费者收入既定时可以购买的物品的最大数量连接而成的直线。 （2）消费约束线的斜率即为消费者可以用一种物品换到另一种物品的比率，因此预算约束线的斜率等于两种物品的相对价格。
偏好：消费者想要什么
（1）无差异曲线表示给消费者相同满足程度的消费组合，也就是说，在任何一条既定的无差异曲线的所有点上，消费者的满足程度相同。如果用横轴和纵轴分别表示一种物品，无差异曲线应该向右下方倾斜。 （2）无差异曲线上任意一点的斜率即为消费者愿意用一种物品替代另一种物品的比率，称为边际替代率（MRS）。也就是说，边际替代率是在保持满足程度不变时，消费者愿意用一种物品交换另一种物品的比率。 （3）无差异曲线具有以下四个特征：其一，消费者对较高无差异曲线的偏好大于较低无差异曲线，消费者的无差异曲线束给出了消费者偏好的完整排序，因为消费者通常偏好消费更多而不是更少的物品；其二，无差异曲线向右下方倾斜，因为如果要减少一种物品的消费量，为了得到相同的满足，就必然增加另一种物品的消费量；其三，无差异曲线不可能相交，因为它表明消费者的偏好一致；其四，无差异曲线凸向原点，反映了消费者更愿意放弃他已大量拥有的一种物品去交换另一种物品。 （4）无差异曲线的形状告诉我们消费者用一种物品交换另一种物品的意愿。当物品很容易相互替代时，无差异曲线呈现较小的凸性；当物品难以替代时，无差异曲线呈现极大的凸性。如果两种物品是完全替代品，则无差异曲线是直线；如果两种物品是完全互补品，则无差异曲线是直角形。
最优化：消费者选择什么
（1）消费者的选择不仅取决于他的预算约束，而且取决于他对这两种物品的偏好。因此，把预算约束线和无差异曲线结合在一起，就能解决消费者购买决策决策的最优选择。消费者通过选择既在预算约束线上又在最高无差异曲线上的一点而实现最优，此时最高的无差异曲线正好与预算约束线相切。 （2）在最优点上，无差异曲线的斜率（物品之间的边际替代率）等于预算约束线的斜率（物品的相对价格）。实际上消费者在做出自己的消费选择时，通常把两种物品的相对价格作为既定，然后选择使他的边际替代率等于这种相对价格的最优点。 （3）如果把相对价格看作市场上能够用一种物品交换另一种物品的比率，把边际替代率看作消费者愿意用一种物品交换另一种物品的比率，在消费实现最优选择时，不同物品的市场价格就反映了消费者对这些物品的评价。 （4）另一种描述偏好和最优化选择的方法是用效用的概念。假若把效用看作是从一组物品中得到的幸福或满足程度的抽象衡量，那么无差异曲线实际上就是等效用曲线。任何一种物品的边际效用是消费者从多消费一单位该物品中得到的效用的增加。随着一种物品消费的增加，额外一单位该物品所提供的边际效用会越来越低，即表现出边际效用递减规律。 （5）两种物品的边际替代率取决于它们的边际效用，说得准确一点，应该是边际替代率必然等于两种物品的边际效用之比，即MRS=MUx/Px=MUY/PY；又因为在消费者最优时，边际替代率等于两种物品价格之比，即MRS=Px/PY。因此在消费者在最优时，对于X 和Y 两种物品有MRS=MUx/MUY=Px/PY，整理可得：MUx/Px=MUY/PY 上式可以解释为：在最优时，用于X 物品支出的每单位货币的边际效用等于Y 物品支出的每单位货币的边际效用，即用于所有物品的每单位货币的边际效用都是相等的。也可以说无差异曲线与预算约束线相切。
收入和价格变动如何影响消费者的选择
（1）假设消费者收入增加，而两种物品相对价格不变，那么消费者可以消费更多的两种物品，因此收入增加会使预算约束线平行向外移动，此时消费者可以可以在一条更高的无差异曲线上达到最优。最常见的是消费者将选择消费更多的两种物品，此时这两种物品都是正常物品；但亦可能出现其中某种物品消费得比以前少的情况，此时这种物品就是一种低档物品。 （2）假设一种物品的价格下降，如果消费者把他所有收入用于购买价格下降的物品，则可以购买更多的该种物品。如果消费者把他所有收入用于购买价格不变的物品，则他购买的这种物品的数量不会发生变化。因此，这将会引起预算约束线只在价格下降的物品的轴上向外旋转。 （3）一种物品价格变动对消费者选择的影响可以分解为收入效应和替代效应。收入效应是价格变动引起的消费变动（消费者实际购买力发生变化，消费者比以前更富有或更贫穷），使消费者移动到更高或更低的无差异曲线上。替代效应是价格变动引起的消费变动（鼓励消费者更多地购买价格下降的物品，或更少地购买价格上升的物品），使消费者沿着一条既定的无差异曲线移动到不同边际替代率上的一点上。 （4）需求曲线可以从预算约束线和无差异曲线得出的消费者最优决策中推导出。收入效应和替代效应的结合表明了一种物品价格变动引起的需求量的总变动，当把这些值画在价格—数量图上时，这些点就形成了消费者的需求曲线。用这种方法，消费者选择理论为消费者需求曲线提供了一个理论基础。
三种应用
消费者选择理论可以运用于许多情况。它可以解释为什么需求曲线有可能向右上方倾斜，为什么高工资既可能增加也可能减少劳动供给量，为什么提高利率可能增加也可能减少储蓄等。 （1）所有的需求曲线都向右下方倾斜吗？需求定理表明，一般而言，当一种物品价格上升时，其需求量下降，反映在需求曲线的向右下方倾斜上。但在理论上和现实中，需求曲线有时也会向右上方倾斜，此时消费者违背需求定理。如果一种物品的价格上升，收入效应大于替代效应（非常低档的物品），那么这种物品的价格上升就会引起需求量增加，这种物品被称为吉芬物品。 （2）工资如何影响劳动供给？消费者选择理论可以运用于工作和闲暇之间的配置决策。预算约束线表明个人可以享有的所有消费和闲暇的组合，无差异曲线表明个人对消费和闲暇的偏好。预算约束线和无差异曲线决定了个人选择的消费和闲暇的最优点，它即为预算约束线和最高可能的无差异曲线的切点。工资提高会带来收入效应和替代效应。一方面，高工资的替代效应鼓励个人更多工作，用消费来替代闲暇，因为闲暇相对于消费而言变得更加昂贵。另一方面，高工资的收入效应导致个人的状况比以前更好，如果消费和闲暇都是正常物品，他会倾向于利用这种福利增加来享受更高消费和更多闲暇，因而个人会减少工作。由此，我们得出结论：高工资的替代效应会增加劳动供给，而高工资的收入效应会减少劳动供给。工资提高对劳动供给的影响，既取决于收入效应，又取决于替代效应。如果替代效应大于收入效应，个人就增加工作，劳动供给曲线向右上方倾斜；如果替代效应小于收入效应，个人就减少工作，劳动供给曲线向右下方倾斜。证据表明，从长期来看，劳动供给曲线实际上是向右下方倾斜的。 （3）利率如何影响家庭储蓄？消费者选择理论可以用于今天的消费和为明天的储蓄的决策。如果用横轴代表年轻时的消费，纵轴代表年老时的消费，个人必须在这两种物品之间做出选择。利率决定了这两种物品的相对价格，预算约束线表示个人选择的所有可能组合，而无差异曲线表明个人对两个时期消费的偏好。预算约束线和无差异曲线决定了个人选择的两个时期消费的最优点，它即为预算约束线和最高可能的无差异曲线的切点。利率上升会带来收入效应和替代效应。一方面，高利率的替代效应鼓励个人更多地储蓄，用年老时的消费替代年轻时的消费，因为年轻时的消费相对于年老时的消费而言变得更加昂贵。另一方面，高利率的收入效应导致个人的状况比以前更好，如果两个时期的消费都是正常物品，他会倾向于利用这种福利增加来享受两个时期的消费，因而个人会减少储蓄。由此，我们得出结论：高利率的替代效应会增加储蓄，而高利率的收入效应会减少储蓄。利率上升对家庭储蓄的影响，既取决于收入效应，又取决于替代效应。如果替代效应大于收入效应，个人就增加储蓄；如果替代效应小于收入效应，个人就减少储蓄。因此，消费者选择理论说明：利率上升既可能鼓励储蓄也可能抑制储蓄。
关键概念
预算约束线
表示在收入与物品价格既定时，消费者可以支付得起的消费组合
无差异曲线
表示给消费者相同满足程度的消费组合
边际替代率
在保持满足程度不变时，消费者愿意以一种物品交换另一种物品的比率
完全替代品
边际替代率始终不变的两种物品，此时无差异曲线为直线
完全互补品
必须组合在一起共同提供效用的两种物品，此时无差异曲线为直角形
正常物品
收入增加引起需求增加的物品。
低档物品
收入增加引起需求减少的物品
收入效应
当一种价格变动使消费者移动到更高或更低的无差异曲线时所引起的消费变动
替代效应
当一种价格变动使消费者沿着一条既定的无差异曲线变动到有新的边际替代率的一点时所引起的消费变动
吉芬物品
价格上升引起需求量增加的物品
拓展提示
1．预算约束线表明消费者在收入与物品价格既定时所能买得起的物品组合。消费者的无差异曲线代表他的偏好。消费者的选择不仅取决于他的预算约束，而且还取决于他对物品的偏好。 2．在现实世界中，大多数物品既不是完全替代品（像5 角硬币和1 元硬币），也不是完全互补品（像右脚鞋和左脚鞋）。更典型的情况是，无差异曲线凸向原点，但不像直角形那样凸向原点。 3．从图形上来看，替代效应是相对价格变动引起的消费变动，它使预算约束线沿着一条既定的无差异曲线旋转，消费者沿着一条既定的无差异曲线移动到不同边际替代率上的一点上，但消费者的福利或满足程度没有发生任何变动；收入效应使预算约束线平行移动，引起消费变动到新的无差异曲线上所得到的新的最优点。 4．在经济现实中，由于对利率上升的收入效应和替代效应孰大孰小仍有争论，对利率如何影响储蓄在研究领域还没有一致的看法，因此并没有对利息税收的公共政策是否能达到预期效果的确切建议。 5．消费者选择理论描述了人们如何做出决策，它有广泛的适用性。但它并不是对人们如何做出决策提供一种具体的描述，它仅仅是一个模型。看待消费者选择理论的最好方法是把它作为消费者如何做出决策的一个比喻，消费者选择理论试图用清晰的经济学分析方法来描述这种隐含的心理过程。
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微观经济学前沿
1．了解微观经济学研究的前沿论题。 2．领会经济学家如何拓展对经济运作、人类行为和社会发展的理解。 3．掌握不对称信息经济学、政治经济学和行为经济学研究领域的一些基本概念和观点。 4．激发进一步学习经济学的兴趣，提高运用经济理论分析实际经济问题的能力。 经济学是一个不断发展的学科，它以特有的方式不断扩展人们对人类行为和社会的理解。本章介绍了微观经济学的三个前沿论题，分别是不对称信息经济学、政治经济学和行为经济学，其中，不对称信息经济学研究经济关系中一方当事人比另一方当事人拥有更多信息时的情况，政治经济学研究政府的运作过程及其对市场的影响，行为经济学运用心理学的一些基本观点来研究经济问题。
教学目标
1．了解微观经济学研究的前沿论题。 2．领会经济学家如何拓展对经济运作、人类行为和社会发展的理解。 3．掌握不对称信息经济学、政治经济学和行为经济学研究领域的一些基本概念和观点。 4．激发进一步学习经济学的兴趣，提高运用经济理论分析实际经济问题的能力。
内容提要
经济学是一个不断发展的学科，它以特有的方式不断扩展人们对人类行为和社会的理解。本章介绍了微观经济学的三个前沿论题，分别是不对称信息经济学、政治经济学和行为经济学，其中，不对称信息经济学研究经济关系中一方当事人比另一方当事人拥有更多信息时的情况，政治经济学研究政府的运作过程及其对市场的影响，行为经济学运用心理学的一些基本观点来研究经济问题。
不对称信息
信息的不对称是指获取相关知识的差别。当信息不对称时，市场也许不能有效配置资源，而公共政策改善市场结果也并不明显。此时市场不是最优的。信息不对称有两种，具体可分为隐蔽性行为和隐蔽性特征两种情况。 （1）隐蔽性行为可能会在委托—代理关系中出现。当一个人（称为代理人）受另一人（称为委托人）委托完成某项工作时，假如委托人不能完全监督代理人的工作，代理人往往会偷懒，即通过隐蔽性行为，导致工作结果不符合委托人的期望。代理人从事不适当或“不道德”行为的风险或“危险”，被称为道德风险。委托人为了减少道德风险问题，可以采取更好的监督、高工资和延期支付等解决机制。 （2）隐蔽性特征常常表现在二手车市场、劳动力市场和保险市场上。当卖者对所出售物品的特性了解得比买者多时，就存在隐蔽性特征，在这种情况下，买者要承担物品质量低的风险，这样，在无信息的买者看来，所出售物品的“选择”可能是逆向的，即出现了逆向选择。 （3）面对信息不对称问题，市场主要以发信号和筛选的方式做出应对。当有信息的一方采取行动向无信息的一方披露信息时即为发送信号，发送信号对买者和卖者都是理性的；当无信息的一方采取行动使有信息的一方披露信息时即为筛选。 （4）显然，当存在信息不对称时，市场配置资源的有效性就会打折扣。因此，那些认为市场是万能的观点是值得怀疑的。
政治经济学
在本章，政治经济学是公共选择理论的另一种称呼，主要介绍了康多塞投票悖论、阿罗不可能性定理、中值选民定理、政治家也是人共四个方面的内容。 （1）康多塞投票悖论表明，多数规则下的两两投票并不会产生可传递性的社会偏好，其一个含义是，投票的顺序会影响结果。从康多塞投票悖论中可以得出两个结论，狭义的结论是，当有两种以上选择时，确定议程会对民主选举结果产生重大影响；广义的结论是，多数投票通过本身并没有告诉我们社会真正想要什么结果。 （2）阿罗不可能性定理表明，在一组假设条件下，没有能把个人偏好加总为一组正当的社会偏好的方案。阿罗不可能性定理中这组假设条件有五个：第一，自由三元组条件，即社会中的个人对各种可能的结果（三种及以上）都有偏好；第二，确定性；第三，传递性；传递性；第四，其他不相关选择的独立性；第五，没有独裁者。多数原则并不一定能满足传递性，博达计算一般不能满足其他不相关选择的独立性。 （3）如果阿罗不可能性定理中的假设条件适当放松，还是可以找到能把个人偏好加总为一组正当的社会偏好的方案，这是中值选民定理的一个重要启示。中值选民定理表明，如果选民具有单峰特性，即如果选民沿着一条线选择一个点，每个选民都想选择离自己最偏好的点最近的点，那么，多数原则将选择中值选民最偏好的点。此定理的一个含义是，如果两党各自努力使自己当选的机会最大化，那么，他们就要使自己的立场接近中值选民；其另一种含义是，少数人的观点不会被过多重视。 （4）政治家也是人。有的政治家是有目标的，追求整个社会的福利最大化，然而，也有政治领导人受利己动机驱使，可能会牺牲国家和社会利益。政治经济学的研究结果似乎从一个角度向我们表明，尽管政府有时可以改善市场结果，但需更谨慎地对待政府的解决办法。
行为经济学
（1）行为经济学认为，人并不总是理性的，不应把人作为理性最大化者，而应作为满意者。人仅仅是“接近理性”，或者表现出“有限理性”，会犯一些系统性错误，比如，过分自信，过分重视从现实生活中观察到的细枝末节，不愿改变自己的观念。 （2）行为经济学通过一些实验表明，人们关注公平，人们有时是前后不一致的。人们可能出于某种公正意识，而不是正常的利己。但由于人们往往想要即时的满足，因此他们不能遵循费力或引起不适的做事计划。 （3）行为经济学的研究提示我们，要更谨慎地对待依靠人的决策的任何一种制度，包括市场和政府。
关键概念
道德风险
一个没有受到完全监督的人从事不忠诚或不合意行为的倾向
委托人
让另一人（称为代理人）完成某种行为的人
代理人
一个为另一人（称为委托人）完成某种行为的人
逆向选择
从无信息一方的角度看，无法观察到的特征组合变为不合意的倾向
发信号
有信息的一方向无信息的一方披露自己私人信息所采取的行动
筛选
无信息的一方所采取的引起有信息的一方披露信息的行动
康多塞投票悖论
多数原则没有产生可传递的社会偏好
阿罗不可能性定理
一个数学结论，表明在某些假设条件下，没有一种方案能把个人偏好加总为一组正当的社会偏好
中值选民定理
一个数学结论，表明如果选民沿着一条线选择一个点，而且，每个选民都想选择离自己最偏好的点最近的点，那么，多数原则将选择中值选民最偏好的点
拓展提示
1．道德风险问题与隐蔽性行为有关，会在委托—代理关系中出现；逆向选择与隐蔽性特征有关，会在二手车市场、劳动力市场和保险市场上出现。 2．发信号是有信息的一方采取的解决信息不对称问题的方式，筛选是无信息的一方采取的解决信息不对称问题的方式。 3．本章所讲的政治经济学特指公共选择理论，是用经济学方法来研究政府运作的一门学科，与我国目前学科目录中的政治经济学是两个不同的概念。 4．仔细揣摩书中的具体例子，是理解康多塞投票悖论、阿罗不可能性定理和中值选民定理的便捷途径。 5．微观经济学前沿研究表明，在经济运作过程中，总存在不完善之处。不对称信息经济学提示我们要更谨慎地看待市场结果，政治经济学提示我们要更谨慎地看待政府解决方案，行为经济学提示我们要更谨慎地看待人的决策。
新闻透视
中介机构、银行职员和第三方支付企业涉入信用卡套现活动
一场由更名引发的银行挤兑危机
案例研究
一种炫贫行为：争当贫困县
企业的“碳中和”意识
“中国大妈”的故事