合规体系

合规体系：包含违规追责部门、内部审计部门、巡察、纪检部门，组织实施对合规管理工作及其效果的监督检查与评价，对违规行为进行处罚和问责等等

合规体系

• 董事会
  • 听取合规管理年度报告
  • 任免合规管理负责人
  • 其他合规管理有关重大事项
• 党委会
  • 审批合规管理年度报告
  • 审议公司合规管理负责人任免
  • 审议其他合规管理有关重大事项
• 违规追责部门、内部审计部门、巡察、纪检部门
  • 组织实施对合规管理工作及其效果的 监督检查与评价
  • 对违规行为进行处罚和问责
• 各部门、各单位、各所属公司
  • 组织开展职责范围内业务的合规风险识别和隐患排查
  • 通报合规风险事项
  • 组织应对合规风险事件
  • 完善职责范围内的规章制度和业务流程
  • 组织职责范围内业务的合规审查
  • 受理职责范围内业务的合规咨询、提供建议
  • 提供合规管理信息
  • 开展职责范围内业务的合规培训，促进培育合规文化
  • 配合进行违规问题调查并及时整改
  • 明确境外业务行为的红线、底线，分析掌握当地相关领域的外部规范要求
  • 定期排查梳理境外业务的风险状况
• 企管部
  • 组织编制公司合规管理年度计划和年度报告
  • 组织开展公司合规风险识别和预警
  • 参与重大事项合规审查和合规风险应对
  • 组织建立合规管理制度体系
  • 拟订公司合规管理重点领域、重点环节和重点人员
  • 开展管理制度综合性复审，提出制度合规审查意见
  • 指导监督各部门、各单位合规管理工作
  • 定期收集、汇总、分析重大合规风险防控措施落实情况 合规风险管控效果，提出改进措施建议
  • 组织或协助开展合规培训与合规文化建设
  • 督促违规整改和持续改进
• 合规委员会
  • 组织、统筹、协调合规管理工作
  • 针对合规管理重大事项提出意见建议
  • 指导、监督和评价合规管理工作
  • 推动完善合规管理体系