结算风险

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结算风险

• 定义结算风险
  • 结算风险指在交易完成后，对资金结算或交割产生不利影响的风险
• 形成原因
  • 交易对手方违约
    • 交易对手方无法按时履约，导致资金结算出现延误或失败
  • 市场波动
    • 市场行情剧烈波动，导致交易资产价值发生较大改变，影响结算结果
  • 技术故障
    • 结算系统或网络出现故障，导致结算操作受阻或出现错误
  • 法律法规变化
    • 法律法规的调整可能会对结算方式及结果产生重大影响
• 影响因素
  • 交易规模
    • 大规模交易可能增加结算风险，因为涉及更多的交易对手和更多的资金
  • 结算周期
    • 结算周期较长的交易更容易受到市场波动和其他风险的影响
  • 数据准确性
    • 结算所依赖的数据准确性直接影响结算风险大小
  • 结算系统可靠性
    • 结算系统的可靠性和安全性是保障结算风险控制的重要因素
• 风险管理措施
  • 交易前风险评估
    • 在交易前对交易对手方、市场情况等进行综合评估，以减少风险
  • 结算制度建设
    • 建立完善的结算制度，规范结算流程和要求，提高结算风险控制水平
  • 技术支持
    • 强化结算系统的技术支持，确保系统的安全性、可靠性和稳定性
  • 风险监测与预警
    • 建立全面的风险监测和预警机制，及时掌握结算风险的动态
  • 风险分散
    • 通过多样化交易对手和资金配置，降低结算风险集中度
  • 法律法规合规
    • 严格遵守相关法律法规，确保结算活动合规性，减少法律风险
  • 应急预案
    • 制定健全的应急预案，以应对突发事件和结算风险的不确定性
• 监管要求
  • 监管机构对结算风险的要求
    • 监管机构会要求交易市场和参与机构建立有效的结算风险管理体系
  • 监管政策和准则
    • 监管政策和准则指导交易市场和参与机构合规进行结算风险管理
  • 监管报告和审查
    • 监管机构会定期要求交易市场和参与机构提交结算风险的报告，并进行审查
  • 监管处罚和监管指导
    • 监管机构对违规行为进行处罚，并提供结算风险管理的指导
• 国际经验
  • 外国交易市场的结算风险管理经验
    • 吸取国际经验，借鉴他国交易市场的结算风险管理做法
  • 国际监管机构的要求和准则
    • 国际监管机构对结算风险的要求和准则也可参考并应用于本国市场