企业内部控制思维导图

这是一篇关于企业内部控制思维导图，公司治理合规管理、决策合规管理、授权管理合规管理等。

内部控制合规管理

• 治理与决策中的合规管理
• 采购控制中的合规管理
• 销售控制中的合规管理
• 研发与生产控制中的合规管理
• 投融资与财税控制中的合规管理

内部控制

• 治理与决策中的合规管理
  • 公司治理合规管理
    • 利益输送
    • 财务造假
    • 内幕交易
    • 不履行信息披露义务
    • 不尊重股权权益
    • 违反公司法及其他法律法规
    • 缺乏内部控制
    • 忽视社会责任
  • 决策合规管理
    • 决策不透明
    • 决策权滥用
    • 未经授权决策
    • 决策过程中存在利益冲突
    • 违反公司章程或内部规定
    • 违反法律法规
    • 决策时间过长
  • 授权管理合规管理
    • 超权限授权
    • 未经过审批授权
    • 授权利益冲突
    • 授权过程不透明
    • 授权泄露商业机密
    • 未对被授权人进行审查
    • 授权后监管不力
  • 战略管理合规管理
    • 未按法律法规制定战略
    • 与企业实际情况不符
    • 未经适当程序批准
    • 存在利益冲突
    • 缺乏风险管理
    • 决策过程不透明
    • 违反公司治理原则
    • 违反企业价值观
    • 忽视社会责任
  • 重大资产处置合规管理
    • 未按照法律程序处置
    • 资产评价不公正
    • 存在利益冲突
    • 违反审批程序
    • 资产处置不透明
    • 处置资产违反合同约定
    • 忽视风险评估
  • 重大担保与借款合规管理
    • 超范围担保
    • 未经董事会批准担保
    • 贷款违反规定
    • 存在利益冲突
    • 违反合同约定
    • 违反风险控制原则

内部控制

• 采购控制中的合规管理
  • 招标合规管理
  • 采购计划合规管理
  • 供应商管理合规管理
  • 采购价格合规管理
  • 采购合同合规管理
  • 采购供应合规管理
  • 采购验收合规管理
  • 采购付款合规管理

内部控制

• 销售控制中的合规管理
  • 主题
  • 主题
  • 主题

内部控制

• 研发与生产控制中的合规管理
  • 主题
  • 主题
  • 主题

内部控制

• 投融资与财税控制中的合规管理
  • 主题
  • 主题
  • 主题