管理体系 高层结构

ccaa考试管理体系高层结构；主要记录了组织环境、领导作用、策划、支持运行、绩效评价、改进的相关知识点。

高层结构

• 第0章 引言
• 第1章 范围
• 第2章 引用文件
• 第3章 术语和定义
• 第4章 组织环境
  • 4.1 理解组织及其环境
    • 4.1 理解组织及其环境 组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现X管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素。 注1:本章有底纹的内容是高层结构的表述形式，引自ISO/IEC导则附录1.后述相同，不再注释。 注2:“X”表示特定管理体系的“领域”，如：环境、质量、职业健康安全、能源。后述相同，不再注释。
  • 4.2 理解相关方的需求和期望
    • 4.2 理解相关方的需求和期望 组织应确定： —与X管理体系有关的相关方； —相关方的要求。
  • 4.3 确定X管理体系范围
    • 4.3 确定X管理体系范围 组织应确定X管理体系的边界和适用性，以确定其范围。 在确定范围时，组织应考虑： 4.1中提及的各种外部和内部因素； 4.2中提及的要求。 范围应作为成文信息提供。
  • 4.4 X管理体系
    • 4.4 X管理体系 组织应按本标准的要求建立、实施、保持和持续改进X管理体系，包括所需过程及其相互作用。
• 第5章 领导作用
  • 5.1 领导作用和承诺
    • 5.1 领导作用和承诺 最高管理者应通过下述方面证实其对X管理体系的领导作用和承诺： 一确保制定X管理体系的方针和目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致； 一确保X管理体系要求融入组织的业务过程 一确保X管理体系所需的资源是可获得的； 一沟通有效的X管理和符合X管理体系要求的重要性； 一确保X管理体系实现其预期的结果； 一指导和支持员工为X管理体系的有效性做出贡献； 一促进持续改进； 一支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。 注：使用的“业务”一词可广义地理解为组织的核心活动。
      • 领导的作用和承诺通过 【4个确保+1个沟通促进支持指导】 证实。
  • 5.2 X方针
    • 5.2 X方针 最高管理者应制定X方针，X方针应： —适应组织的宗旨； —为建立的X目标提供框架； —包括满足适用要求的承诺； —包括持续改进X管理体系的承诺。 X方针应： —可获取并保持成文信息； —在组织内部沟通； —适宜时，可为有关相关方所获取。
  • 5.3 组织的岗位、职责和权限
    • 5.3 组织的岗位、职责和权限 最高管理者应确保组织相关岗位的职责、权限得到分配和沟通。 最高管理者应分配职责和权限，以： a)确保X管理体系符合本国际标准要求； b)向最高管理者报告X管理体系的绩效。
      • 最高管理者应分配职责和权限的目的： a）确保符合国际标准要求； b）向最高管理者报告绩效。
• 第6章 策划
  • 6.1 应对风险和机遇的措施
    • 6.1 应对风险和机遇的措施 在策划X管理体系时，组织应考虑到4.1所提及的因素和4.2所提及的要求，并确定 需要应对的风险和机遇，以： —确保X管理体系能够实现预期结果； —预防或减少不利影响； —实现持续改进。 ----------------------------------------- 组织应策划： a)应对这些风险和机遇的措施。 b)如何： —在X管理体系过程中整合并实施这些措施； —评估这些措施的有效性。
  • 6.2 X目标及其实现的策划
    • 6.2 X目标及其实现的策划 组织应针对相关职能和层次建立X目标。 X目标应： —与X方针保持一致； —可测量（如果可实现）； —考虑适用的要求； —予以监视； —予以沟通； —适时更新。 组织应保持X目标的成文信息。 ----------------------------------- 策划如何实现X目标时，组织应确定： —要做什么；what —需要什么资源；need —由谁负责；who —何时完成；when —如何评价结果。how
      • 建立目标：监视沟通一致，更新可测要求成文 --------------- 策划实现目标：做，需谁时评。
• 第7章 支持
  • 7.1 资源
    • 7.1 资源 组织应确定并提供所需的资源，以建立、实施、保持和持续改进X管理体系。
  • 7.2 能力
    • 7.2 能力 组织应： —确定在其控制下的人员所需具备的能力，这些能力影响X绩效； —基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员是胜任的； 一适用时，采取措施以获得所需的能力，并评价措施的有效性； —保留适当的成文信息，作为人员能力的证据。 （注：适用措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者聘用、外包胜任）【适用措施：佩服重聘包】
  • 7.3 意识
    • 7.3 意识 组织应确保在其控制下工作的人员意识到： —X方针； —他们对X管理体系有效性的贡献，包括改进X绩效的益处； —不符合X管理体系要求的后果。
  • 7.4 沟通
    • 7.4 沟通 组织应确定与X管理体系相关的内部和外部沟通，包括： —沟通什么； —何时沟通； —与谁沟通。
      • 【沟通内容：什么何时与谁。】
  • 7.5 成文信息
    • 7.5.1总则
      • 组织的X管理体系应包括： —本标准要求的成文信息； —组织所确定的、为确保X管理体系有效性所需的成文信息。 注：对于不同组织，X管理体系成文信息的多少与详略程度可以不同，取决于： —组织的规模，以及活动、过程、产品和服务的类型； —过程及其相互作用的复杂程度； —人员的能力。
    • 7.5.2 创建和更新
      • 7.5.2 创建和更新 在创建和更新成文信息时，组织应确保适当的； —标识和说明（例如：标题、日期、作者、索引编号）； —形式（例如：语音、软件版本、图表）和载体（例如：纸质的、电子的）； —评审和批准，以保持适宜性和充分性。
    • 7.5.3 成文信息的控制
      • 7.5.3 成文信息的控制 应控制X管理体系和本国际标准所要求的成文信息，以确保； 一在需要的场合和时机，均可获得并适用； —予以妥善保护（如防止泄密、不当使用或损失）。 --------------------------------------------------- 为控制成文信息，适用时，组织应进行以下活动： —分发、访问、检索和使用； —存储和防护，包括保持可读性； —更改控制（如版本控制）； —保留和处置。 【分访检使、存防读、更控、保处】 --------------------------------------------------- 对于组织确定的策划和运行X管理体系所必须的来自外部的成文信息，组织应进行适当识别，并予以控制。 注：对成文信息的访问可能意味着仅允许查阅，或者意味着允许查阅并授权修改。
• 第8章 运行
  • 8.1 运行策划和控制
    • 8.1 运行策划和控制 为满足要求，并实施6.1所确定的措施，组织应通过以下措施对所需的过程进行策 划、实施和控制： —建立过程准则； —按照准则实施过程控制； —在必要的范围和程度上，保留成文信息以确信过程已经按策划进行。 组织应控制策划的变更，评审非预期变更的后果，必要时，采取措施减轻不利影响。 组织应确保外包过程受控。
• 第9章 绩效评价
  • 9.1 监视、测量、分析和评价
    • 9.1 监视、测量、分析和评价 组织应确定： —需要监视和测量什么； —需要用什么方法进行监视、测量、分析和评价，以确保结果有效； —何时实施监视和测量； —何时对监视和测量的结果进行分析和评价。 组织应保留适当的成文信息以作为结果的证据。 组织应评价X管理体系的绩效和有效性。
  • 9.2 内部审核
    • 9.2 内部审核 组织应按照策划的时间间隔进行内部审核，以提供有关X管理体系的下列信息： a)是否符合： —组织自身的X管理体系要求； —本国际标准的要求。 b)是否得到有效的实施和保持。 组织应： a)依据有关过程的重要性，对组织产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、 实施和保持审核方案，审核方案包括：频次、方法、职责、策划要求和报告； b)规定每次审核的审核准则和范围； c)选择审核员并实施审核过程的客观性和公正性； d)及时采取适当的纠正和纠正措施； e)保留成文信息，作为实施审核方案和审核结果的证据。
  • 9.3 管理评审
    • 9.3 管理评审 最高管理者应按照策划的时间间隔对组织的X管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性，并与组织的战略方向保持一致。 管理评审应包括并考虑以下内容： a)以往管理评审所采取措施的情况； b)与X管理体系相关的内外部因素的变化； c)X管理绩效的信息，包括其趋势： —不合格及纠正措施； —监视和测量结果； —审核结果； d)持续改进的机会。 管理评审的输出应包括与持续改进机会和X管理体系变更的需求相关的决定。 组织应保留成文信息，作为管理评审结果的证据。
• 第10章 改进
  • 10.1 不合格和纠正措施
    • 10.1 不合格和纠正措施 当发生不合格时，组织应： a)对不合格做出应对，适用时： —采取措施以控制和纠正不合格； —处置后果。 b)通过下列活动，评价是否需要采取措施，以消除产生不合格的原因，避免其再次发 生或者在其他场合发生： —评审和分析不合格； —确定不合格的原因； —确定是否存在或可能发生类似的不合格。 c)实施所需的措施。 d)评审所采取的纠正措施的有效性。 e)需要时，变更X管理体系。 -------------------------- 纠正措施应与不合格所产生的影响相适应。 -------------------------- 组织应保留成文信息，作为下列事项的证据： —不合格的性质以及随后采取的措施； —纠正措施的结果。
  • 10.2 持续改进
    • 10.2 持续改进 组织应持续改进X管理体系的适宜性、充分性和有效性。