跨国公司的技术转让思维导图

《跨国公司经营与管理》第八章：跨国公司的技术转让，包含跨国公司技术转让概述、跨国公司技术转让的方式、跨国公司技术转让的定价和支付等内容。

第八章：跨国公司的技术转让

• 跨国公司技术转让概述
  • 一、跨国公司技术转让的相关概念
    • （一）技术转让的概念
      • 技术转让是指技术供应方通过某种方式把某项技术以及与该技术有关的权利转让给技术受让方的行为
    • （二）技术转让与其他相关概念的区别
      • 1、技术转让和技术转移
        • ①技术转移还强调地点转移，因此说技术转移比技术转让的内涵更丰富一些
        • ②技术转让的实现需要两个条件，即存在转让技术的双方当事人，以法律关系为基础变更技术的使用权和所有条件；而技术转移的实现并不受上述条件的约束
      • 2、技术扩散与技术转让
        • ①技术扩散可以是有意识的技术转让，也可以是无意识的技术传播，但更强调后者，不存在协议约束；技术转让则专指有意识的行为，以协议规定为准绳
        • ②技术扩散可以是一对一，也可以是一对多，对象不明确；技术转让则是一对一的行为，对象明确
      • 3、技术引进和技术转让
        • 技术引进和技术转让是同一项活动的两个方面：从技术供应方来讲，是技术的输出，即技术转让；从技术受让方来讲，是技术的输入，即技术引进
    • （三）国际技术转让的概念
      • 跨越国境的技术转让
        • ①被转让的技术必须要跨越国境流动，即必须是从一个国家转让到另外一个国家
        • ②从地理意义上来讲，技术供给方和受让方分别在两个国家，而不管双方国籍是否相同
  • 二、跨国公司技术转让的特点
    • （一）以全球领先技术为基础创造技术转让条件
    • （二）以全球研发网络为基础展开技术转让活动
    • （三）以内部化为基础实施技术转让策略
      • 内部化可以：①节约外部交易成本；②克服外部交易不完全性
      • 技术策略包括：①技术增长策略；②技术转化策略；③技术转让策略
    • （四）以生命周期为基础选择技术转让时机
  • 三、影响技术转让的因素
    • （一）与技术特性有关的影响因素
    • （二）与技术特性无关的影响因素
      • ①相关国家的政策因素
      • ②相关国家的综合因素的差异
        • 综合因素包括资本丰裕度、劳动力素质、技术水平、收入水平、消费偏好、经济景气度
• 跨国公司技术转让的方式
  • 一、单纯技术转让方式
    • （一）许可交易
      • 许可合同种类
        • 独占许可
          • 在规定的地区内，受让方对引进的技术拥有独占的、排他性的使用权，技术转让方或者第三方均无权在合同规定的时间和地区内使用同一技术制造和销售产品。在独占许可中，受让方拥有很大的技术使用权，需要支付很高的使用费。
        • 交换许可
          • 指技术转让双方以各自的专利权或专有技术进行互相交换。交换许可的转让双方所交换的技术价值相当，所以不需要相互支付相关费用
        • 非独占许可
          • ①排他许可
            • 指在规定的地区内，技术转让方和受让方可以同时拥有该技术的使用权，但转让方只能将该项技术的使用权转让给一个受让方，不得将该技术同时转让给同一地区的第三方
          • ②普通许可
            • 指在规定的地区内，技术转让方和受让方可以同时利用该技术进行生产和销售产品，而且转让方还可将该技术转让给第三方。在普通许可中，受让方获得的技术使用权很小，使用费很低
      • 利用许可证协议进入的优劣势
        • 优势
          • （1）获取技术转让费，分摊研究成本
          • （2）绕过贸易壁垒，进入东道国市场
          • （3）不投入资金，风险小
        • 劣势
          • （1）控制力量弱，容易损害授权公司利益
          • （2）机会成本大，放弃直接经营的收益
          • （3）培养了一个潜在的竞争对手
      • 通过签订技术许可协议，转让方在一定条件下允许受让方对其拥有的专利技术、专有技术和商标 等享有使用权、产品制造权及其销售权
    • （二）特许经营
      • 通过签订合同，特许人将有权授予他人使用的商标、商号、经营模式等经营资源，授予被特许人使用
      • 类型
        • ①产品专销
        • ②服务专营
        • ③营业网络特许专营
      • 特许经营方式的优势
        • 对特许者带来的利益
          • 1、特许人不受资金的限制，可以迅速扩张规模；
          • 2、被特许人积极肯干，有利于特许事业的发展
          • 3、特许人可以集中精力提高企业管理水平,降低经营费用
          • 4、相比于直接投资，市场进入的难度较小
        • 对受许人带来的利益
          • 1、受许人可以得到系统的指导，减少学习时间，提高成功的概率
          • 2、受许人可以保证货源和产品质量，降低成本
          • 3、受许人可以使用总部著名的商标或服务
          • 4 、受许人可以减少广告宣传费用，达到良好的宣传效果
          • 5、受许人可得到特许者金融会计上的帮助
          • 6、受许人可以获得特许总部更广泛的信息来源和销售区域的保护
      • 特许经营方式的劣势
        • 对特许者来说
          • 1、多数盈利被被特许人赚取
          • 2、个别被特许人的错误行为可能导致整个品牌受损
          • 3、可能产生许多竞争者
        • 对被特许人来说
          • 1、对总部的依赖较大，经营生意的自主权受到一定限制
          • 2、需要支付加盟费并从营业额中提取管理费
          • 3、过分标准化的产品和服务，不一定适合当地情况
    • （三）技术协助
      • 1. 技术咨询服务
      • 2. 销售和商业服务
      • 3. 人员培训
    • （四）合作研发
  • 二、技术转让与输出设备、提供劳务相结合的方式
    • （一）交钥匙工程
      • 跨国公司为东道国建造工厂或其他工程项目，一旦设计与建造工程完成，包括设备安装、试车及初步操作顺利运转后，即将该工厂或项目所有权和管理权的“钥匙”依合同完整地“交”由对方负责经营
    • （二）补偿贸易
      • 买方以信贷为基础从卖方购进设备等，然后用生产出来的产品或商定的其他商品或劳务偿还设备等贷款
  • 三、技术转让与资金融通或资本输出相结合的方式
    • （一）合资经营
      • 具有股份公司的性质，依照股东出资比例，共同经营、共担风险、共负盈亏，按照股东之间达成的协议进行经营管理
    • （二）合作经营
      • 按照事先合同中商定的比例承担义务、享受权利、分配利润等。当合同期满时，合作经营企业的全部资产归属于东道国所有，从而使东道国达到引进技术的目的
• 跨国公司技术转让的定价和支付
  • 一、技术转让的定价
    • （一）技术转让价格的构成
      • ①交易费用
      • ②研发成本
      • ③技术转让税
      • ④工业产权保护费
      • ⑤市场机会成本
      • ⑥利润
    • （二）技术转让定价原则
      • 一般情况下，跨国公司采用利润（利益）分成原则作为技术转让定价原则
      • 由技术转让方和受让方共同分享该项技术取得的经济效益，以此作为技术转让价格定价基础
      • P＝K×M。式中：P表示技术价格；K表示分成率；M表示转让方应用该技术所获得的利润（利益）
  • 二、技术转让的支付
    • （一）一次总算
    • （二）提成支付
      • ①固定提成
      • ②滑动提成
      • ③限额提成
    • （三）入门费加提成
• 跨国公司技术转让的相关策略
  • 一、对象选择策略
    • 1.未使用且不准备使用技术的转让策略
    • 2.未使用并准备使用技术的转让策略
    • 3.使用且不准备继续使用（准备放弃）技术的转让策略
    • 4. 使用并准备继续使用技术的转让策略
  • 二、时机选择策略
    • 1. 处于支配地位企业的策略
    • 2. 处于优势地位企业的策略
    • 3.处于有利地位企业的策略
    • 4. 处于维持地位企业的策略
    • 5.处于弱势地位企业的策略
  • 三、区位选择策略
    • 1.水平型技术转让
      • 出现在技术发展水平相同或相似经济体之间的技术转让即为水平型技术转让
    • 2.垂直型技术转让
      • 出现在技术发展水平存在差异的经济体之间的技术转让
  • 四、方式选择策略
    • ①东道国进入壁垒。如果东道国政策倾向于保护本国市场，存在进入壁垒，那么跨国公司会选择许可交易；否则选择对外直接投资
    • ②跨国公司进行直接投资的约束条件。如果跨国公司本身存在不适宜进行对外直接投资的约束条件，那么选择许可交易；否则选择对外直接投资
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