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《国际政治理论》
本书主要目标和论述内容如下：首先，检视那些被视为在理论上具有重要性的国际政治理论与方法。
编辑于2021-07-19 16:29:48- 国际政治
- 现实主义
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- 大纲
《国际政治理论》
前言
结构框架
第一章
阐述“理论”概念究竟是什么
第二、三、四章
批评还原主义方法为什么不能够解释国际政治结果
第五章
阐明政治结构是如何产生的
第六章
考察无政府状态的特性以及国家在系统中预期的可能变化
第七、八、九章
对国际政治的结构理论进行检验（华尔兹的结构理论，说明两级结构在维护国际稳定上为什么优于多级结构）
本书试图解决的三个问题
试图对已有的重要国际政治理论进行批判性考察
力图建立一种新的国际政治理论
对新建立的理论进行检验
一、理论是什么及重要性
科学意义上的理论不能建立在价值判断的基础上，其概念必须客观、精确和被检验
对建构主义的批判：认为建构主义是建立在不可操作的观念、认知等概念基础上的
理论三个功能
1、描述
把看似不相关的事实以合乎逻辑的方式进行组合
2、解释
归纳、整理现象，得出一般性结论，回答问题
3、预测
预期出现怎样的行为
理论的边界
理论的力度不是由它能够解释越来越多的事实来判定的，而是在它设定的范围内，它要解释什么和不解释什么，能够解释什么和不能够解释什么
二、结构现实主义要义（该书讲了什么）
1、对国际关系理论进行批判
认为存在还原主义问题
还原主义
为了解释某一集团行为，从而对其组成成员的心理进行研究的方法
着眼于单元或者国家层次，通过行为者属性的差异来解释国际政治
批判：不能够解释发生在系统层次的国际政治现象
系统理论
批判：组成部分导致整体的变化，“还原主义”
2、华尔兹的国际政治的理论
目的
解释为什么即使个体行为随着时间改变，而在系统中的行为却如此有规律
华尔兹系统理论
系统的结构
结构定义的第一个重要原则是系统内各部分的排列原则，政治系统中的排列原则是分权的、无政府的
第二个原则是结构不能够根据单元的功能来定义，因为国家的功能是相似的，但是可以根据单元能力的大小来定义结构
在国际政治中，行为体的行为随着结构的变化而变化，而不是根据自己属性的变化而变化
互动的单元
结构对单元的功能性含义
通过社会化进程限制和形塑行为者的行为
通过竞争来调节单元之间的秩序
三、对结构现实主义的批判（该书的不足）
1、过分强调结构的自主性存在，忽视单元的能动性。关注的是特定结构下国家行为的基本原则，无法解释结构的变化（即两级体制的解体）
2、结构现实主义是一种均势理论
3、对单元产生社会化影响的阐述不充分
第一章：规律与理论
一
规律
阐明变量之间的关系，对重复出现的联系加以概括
指出恒定不变的或可能存在的因果联系
理论
关于对规律的解释
理论解释规律的因果联系为何存在
理论的建立过程：简化
分离
考虑少量要素或力量的运动，把其他事物视为处于稳定状态
提取
对某些事物置之不理，全神贯注于其他事物
归并
根据理论目的，依照某种标准将某些互不相关的要素归并到一起
理想化
为了在混乱的趋势中找到一个中心趋势
二
检验理论的程序
陈述接受检验的理论
从中推导出假设
对假设进行经验性或观察性检验
在进行第二和第三步骤时，使用该理论中的术语定义
对该理论以外的干扰变量加以去除或进行控制
设计一些不同的、严格的检验
如果无法通过检验，思考是否放弃这一理论，还是需要加以修正，还是缩小解释的范围
不需要太严格的理论检验，协调运用即可
检验的严格性与复杂性必须与由该理论中推导出的预期的精确性和普遍性相适应
三
解决问题的诀窍在于将理论概念与一些变量相联，以便得出解释，从这些解释中可以推出假设并对其进行检验
第二章：还原主义理论
一
还原法的实质就是通过研究各组成部分来理解整体
二
例子：霍布森与列宁的帝国主义经济理论
理论基础：经济理论
由于国内利润率的不断下降，资源无法得到充分利用，潜在的投资者将目光投向国外
机会存在于商机利用程度较低——即经济落后的国家
展开资本主义国家之间掠夺经济市场的帝国主义之争（战争）
对帝国主义的解释
经济理论是否有效
所设想的条件是否符合绝大多数帝国主义国家的情况
符合条件的绝大多数国家是否是帝国主义国家
霍布森的结论
帝国主义意味着私人利益，主要是资本家，利用国家机器保障海外经济利益
掠夺海外财富是资本主义国家竞争的重要诱因
资本主义必然导致帝国主义
理论检验
1、经济理论本身的完善程度如何
经济条件只能解释在特定条件下特定剩余资本的形成，不能决定国家对外政治的行为
2、如果理论正确，绝大多数国家必须既是资本主义，又必须是生产过剩，也必须是帝国主义国家
现实是一些帝国主义国家并非是资本主义国家，现象与理论不符
该理论不具备通用原则，即没有解决历史上帝国主义的成因是什么，仅仅解释资本主义时代的帝国主义成因
作者观点
与其资本帝国主义，不如强国帝国主义
批判还原主义，帝国主义最终还原到国家行为
三
新殖民主义理论
马克思主义观点
1、将帝国主义与政府政策分离
商业无需政府政策或国家力量的支持便可建立自己的“无形帝国”
2、评估帝国主义对欠发达国家所具有的影响
对国际政治理论的思考
1、自我证实的理论
拉卡托斯
辅助性理论：“后见之明”型的理论以及缺乏预测力的理论
维持原有理论功效的做法
重新定义旧的理论术语
修改旧有理论，包容新出现的内容
如果将资本家在海外的一切行为都视为帝国主义行为，无论是否使用武力，那么霍布森列宁帝国主义理论就是个自我证实的理论
2、没有行为的结构或是功能的消失
加尔顿
把帝国主义看为和谐富庶的国家与不和谐且贫困的国家之间的一种关系
把帝国主义看为结构性现象，与国家属性有关，与行为无关
国家属性——和谐程度；国际结构特征——实力分配
批判
与事实不符
3、过度的解释和变化问题
为了拯救霍布森列宁理论，帝国主义定义被扩展到以至于几乎所有不平等主体之间的关系都可以被称为“帝国主义”
四
霍布森和列宁帝国主义理论
帝国随着资本主义发展得到扩展
人为控制和消灭资本主义将会根除帝国主义
马克思和新殖民主义理论
做法：新现象符合改造后的旧理论
如果强国举措得当，那么即便不存在帝国关系，强国和弱国依然可以和平共存
解决还原方法的不足
建构起一个有用的非还原理论，建构起一个系统层次的理论
对为什么还原主义是不成功的做出解释
第三章：系统方法和理论
前言
伊曼纽尔·沃勒斯坦
即不同的国家和国际系统可以并存，而且彼此间相互作用
本章考察国际政治进行政治性、系统性研究的方法
系统理论
系统被定义为一系列互动的单元，系统包含一个结构
两个层次
互动的单元
结构
目的：显示互动的单元和结构这两个层次是如何运作和互动的，需要将两个层次区分开来
应用领域
追循不同国际系统可能的发展进程
表明系统的结构是如何影响互动单元，以及互动单元又如何影响结构
捕获.PNG
一
理查德·罗斯克兰斯
国际政治系统
框架
干扰源或输入
国家
调节者
机制，例如结盟
环境制约因素
物质性制约因素，例如军事力量
结果
罗斯克兰斯国际政治系统.PNG
不足：国际系统只能由被视为行为体的单元来决定的
二
斯坦利·霍夫曼
国际系统
定义：世界政治基本单元之间关系的一种模式
国际系统既是一种分析架构，又是一种假设，认为国际系统一定存在，我们要做的就是把它找出来
批判
混淆单元层次和系统层次的因素
将结构定义为一个诸多项目的集合，导致原因的混乱与结果的混淆
只是一种包罗万象的思维方式，不是理论
三
莫顿·卡普兰
如何对系统中各部分之间以及在不同层次上发挥作用的因果力量进行定义、设置、衡量、并使它们相互联系起来
六个系统
均势系统
松散的两级系统
紧密的两级系统
单元否决系统
全球系统
等级系统
描述不同系统状态的五个“变量”
系统的基本规则
转换规则
行为体分类变量
能力变量
信息变量
不足
混淆国际系统与其所处的环境
国际系统的变化根源在于行为体的行为，还原主义
采用系统方法的国际政治学者被分为两类
只是将“系统”和“结构”作为处于不断发展之中的流行的专业术语来使用
试图使他们的工作符合普遍系统模式
第四章：还原方法和系统理论
前言
本章考察对上文论及的理论缺陷加以反思，阐述国际政治系统理论应该包含什么内容，以及它能够和不能够实现什么
一
理论是还原主义的，还是系统的，不取决于其所解释的对象，而在于如何组织其材料。
还原主义理论
通过考察存在于国家及国家层次上的因素和因素的组合来揭示国际性后果
国家内部力量产生外部后果
国内政治成为国际政治的直接关注
亨利·基辛格
和平以及国际稳定的维系取决于国家的态度和内部特性
将所有大国普遍接受的国际秩序定义为“合法”的国际秩序
对还原主义的批判
如果把国际系统的变化归因于单元层次，那么就会产生许多导致新现象发生的变量，一个国家是一个变量，变量会无限增加
二
国际系统变化的原因存在于系统和单元层次上的彼此互动
理论能够解释什么
解释行为的规律性
具有解释能力和预测能力
系统理论（无政府状态）
目的
揭示国家行为和互动，以及由此产生的后果在多大程度上能够根据系统层次的力量，而不是单元层次的力量加以解释
解释的含义
说明为什么预期的结果都在一定限度内发生
为什么行为模式不断重现
为什么一些事件会不断重复发生
三
结构的两种定义
它可能指代一种补偿机构，在输入不断变化的情况下保持结果的一致性。例如最低收入补贴缩小人们在收入上的差距。将结果控制在一个狭小的范围之内；
是指一系列约束条件。它起到一种选择器的作用，但它的作用不像肝脏或所得税制那样可以直接被发现、审视和观察。比如：自由行程的经济市场或国际政治结构。
A影响B，经过影响的B又反过来影响A，这种单位层次之间的互动过程影响系统结构
结构影响的方式
通过社会化进程限制和形塑行为
竞争
即便没有维持秩序的人，秩序依然可能盛行；即便没有调节者，调节依然运行；即便没有分配任务的人，但任务依然可以得到分配
第五章：政治结构
前言
系统理论要想取得成功，需解决以下问题
政治结构如何产生出来，如何与其他国际领域相区分
如何影响系统的单元
单元如何对它施加影响
一
国际政治系统理论两个基本要素：系统由结构和互动的单元构成
结构
将单位行为体的互动与联系进行分离来考察
抽掉单元属性
抽调各种联系
结构根据其组成部分的排列方式来加以定义。只有排列方式的改变才是结构性改变
二
结构概念
即以不同方式排列和组合的单元具有不同的行为方式，在互动中会产生不同的结果
当结构以不同的方式排列，功能以不同的方式组合时，会产生不同的行为与结果
即时规定的功能保持不变，但随着相对能力的变化，单元彼此间的关系也将改变
结构并非政治机构的集合，而是他们的排列
国内政治结构的定义
国内政治按照等级秩序排列，上下级
根据结构概念，首先根据的是它的排列原则，其次是形式各异的单元所具有的功能的规定，再次是单元间能力的分配
例子：美国总统和英国首相
三
如何将国内政治结构的三个定义应用于国际政治
国际政治结构的定义
1、排列原则
各部分关系原则是平等的，是分权的、无政府的
问题：缺乏秩序和组织
解答：运用微观经济学理论的类比
国际政治系统像经济市场一样，是由关注自我的单元的共同行为形成的。
2、单元的特性：同类的单元
为什么以国家作为系统的单元？
国家是通过彼此互动塑造出国际政治系统结构的单元，而且它们将长期保持这种作用
国家之间为什么是同类的单元？
（1） 意味着每个国家作为一个自主的政治单元与其他国家是同等的，也可称之为每个国家都拥有主权。主权意味着国家可以自行决定如何应对内外问题
（2） 每个国家尽管能力各异，但面临着相似的业务。区别在于能力，而非功能。
国家的功能相似，彼此间的差别主要在于能力的大小。国内政治由各异的、具有特定功能的单元构成，而国际政治则由同类的、重复彼此行为的单元构成
3、能力的分配
在无政府秩序下，单元主要依据其实现类似任务的能力大小来加以区分
我们只考虑通过考察国家间秩序的类型以及能力的分配状况，我们能够怀有何种程度的预期。我们抽象掉国家的一切特质及具体联系，得出一幅方位性图画，一种根据单元的位置而非单元特质来描述的关于社会的、有序的总体安排的描述。
四
三种结构定义
首先根据系统的排列原则来界定。如果一种排列原则被另一种原则多替代，就意味着系统发生了变化
其次，结构根据不同单元的特定功能来界定，如果功能的定义和分配发生变化，那么等级制系统也随之发生变化。对于处于无政府状态的系统，这一标准不具意义，因为该系统是由同类单元构成的
再次，结构根据单元间能力的分配来界定。无论等级制的还是无政府性质的系统，能力分配的变化就是系统的变化
第六章：无政府秩序与均势
前言
考察无政府状态的特性以及后果
考察随着系统内部国家能力分配变化而导致的结构变化
一
1、国内暴力和国外暴力
国内政治和国际政治的差别不在于武力的使用，而在于二者处理暴力的组织模式不同
有效的政府垄断了对武力的合法使用，合法是指公共机构被组织起来
2、相互依赖与一体化
相互依赖
鞋匠靠裁缝做裤子，裁缝靠鞋匠补鞋，缺一都会衣冠不整
国家间相互依赖只是将国家松散的联系在一起
意味着国家要经受、或是易受由高度相互依赖导致的普遍的脆弱性的影响
专业化程度越高，越加剧相互依赖的程度
一体化
使国家各个部分紧密结合在一起
比相互依赖程度更深
无政府领域
同类的单元共同行动
力图保持某种程度的独立，自给自足
相互依赖
等级制领域
不同的单元相互作用
单元彼此不同，趋向于加强专业化的程度，相互依赖更加紧密
一体化
国际政治的结构以两种方式限制国家间的合作
国家担心对可能的收益进行的分配可能对他国有利，即相对收益大于绝对收益
担心由于合作的开展以及商品和服务的交换而变得依附于他国
3、结构与战略
结构可以通过改变单元间能力的分配而被改变
4、无政府状态的优点
自助是无政府秩序中的行为准则
控制武力的使用，即在使用武力前评估是否为了收益值得去冒战争的风险
5、无政府状态与等级制
无政府状态
取决于同类单元的排列
等级制
专业化单元之间的社会分工
二
如何构建起一个国际政治理论
首先将国际政治构想为一个具有边界的领域
发现其内部类似规律性的现象
必须发展出一种能够对这些规律性现象做出解释的方法
现实政治
利益是行为的源泉
国家间竞争不受约束而导致政策制定的必要性
对必要性的计算发现最符合国家利益的政策
成功与否是检验政策的终极标准
均势理论
国际间力量对比的一种暂时的势均力敌的状态
对各国的动机和利益做出假设，而不对这些假设进行解释，解释的是约束所有国家的力量，可以预期地位相似的国家会采取类似的行为，而不会对具体行为的内容做出解释
预期国家将采取均势行为
第七章：结构性原因与经济效果
前言
对于大国的数量，倾向于选择较多大国还是较少大国
一
1.极的计算与权力的衡量
国家是否有能力解决问题，即国家间的关系
对某国的政策来推断该国的地位
国家实力：人口、领土、资源、经济、军事、政治稳定等
2、不平等的优点
不平等
大国与小国之间的实力差距，对弱国来说是一种危险
缺点
弱国淘汰
强国采取危险的冒险性行动
优点
减缓社会动荡
绝对平等会加深国家之间的不稳定性，即一国进步大家都想进步，促进平等，免不了交涉
3、小数量系统的特征
结构的变化不在于单元特征和功能上的差别，而在于能力上的差异。
强国不得不把国家行为置于所处的环境和其他行为体的反应下加以考察
4、为什么“更小数量（系统）”比“小数量（系统）”更美好？
经济学观点
当共谋和讨价还价变得容易时，公司的财富和市场秩序都会增加；而随着参与者数量的下降，共谋和讨价还价就更易于实现
二
国家间关系如何随着系统的改变而变化？
对两级的质疑
民族国家不再始终是重要的行为体，跨国公司
某些国家实力增长速度超越美苏两国
共同问题通常借助大量国家的解决
国家之间相互依赖紧密
1、敏感的相互依赖
2、共同脆弱的相互依赖
相互依赖定义
在彼此互动中国家所获得的总体利益得失
对这些得失的分配的平等性
随着国家能力差异的增长，相互依赖将随之减弱
系统的结构随着系统单元能力分配的变化而变化。
三
国家间相互依赖的程度在不同领域中的表现
1、经济状况
在不同的国际系统中，国家间的相互依赖程度具有明显差异
一些原料会变得日益稀缺，所以美国以及其他国家对相关的原料供应国的依赖性将不断加强
虽然用于贸易的产品只占美国国内产品很少一部分，但它们在全球贸易总量中却占据了很大比重
2、政治影响
美国对外部世界有一定依赖性，而绝大多数国家对外依赖性远大于美国
不符合紧密的相互依赖的特征
依赖于他国的国家必须使其行为服从于依赖对象的偏好
四
相互依赖不能促进和平
美国在没有其他国家帮助的情况下也能自行发展，而其他国家在缺乏美国支持的情况下则处于更糟的处境
第八章：结构性原因与军事效果
前言
表明为什么两级中的“二”是最好的小数目
一
根据什么标准来判断系统是否稳定？
国际政治系统稳定的两层含义
该系统处于无政府状态
构成系统的主要单元的数量没有发生重大变化
两级系统与多级系统的差别
关键：均势行为
两级
权力失衡通过自身内部的努力得到纠正
多级
联盟
三级
其中两个强国联合起来，重新回归两极格局（2 VS 1）
四级
两两结成联盟，确保稳定性（2 VS 2）
五级
某一国家但当平衡者的角色
二
均势系统的正常运转至少需要四个国家
五级
其中一个国家充当“平衡手”角色
平衡手的条件
当平衡手加入到较弱一方时，可以恢复均势
该国必须具有至少与实力最强大的国家相等的权力地位
均势理论不能包含平衡手，理由是该角色限制较多
国家难以转向支持受到威胁的一方，因为将会面临共同的危险
四级
2V2联盟
联盟需要加强管理
联盟的缺陷
盟国的利益始终与本国利益的观点不一致
国家需要根据盟友的目的对自身战略进行调整，不利于本国利益
三
多级的缺陷
各国间的相互依赖，危险的分散，以及反映的混乱
多个大国的误判是危险的源泉，在两极中危险的根源在于两强中一方或双方的过度反应
两级的优点
不存在边缘地带，两个大国的竞争依靠自力更生，对危险有更清晰的认识
两级最有利于均势的形成，使得世界最为稳定
使得世界和平成为可能。强国数量越少，可以彼此相互制衡；如果“极”数量多，就会导致各国之间相互交涉，促进不平等的动乱事件发生
两强在考虑共同利益和恐惧时，能够无须过多顾虑其他国家军事实力对他们的影响，协议就可能达成
四
美国能够维持世界强国的原因
现代技术的复杂性意味着某一方面的能力很少与其他方面的能力截然分开
科技更新的步伐意味着差距的急剧扩大
即便美国市场不足以促使技术得到全面开发，但也比其他国家都接近于所需要的规模
经济、科技上的领先地位在国际政治中变得更为重要
为什么强国不能结盟
核力量不能相加
五
绝对的权力等于绝对的无力
在均势状态下，各国平等竞争，核武器毫无用处
在使用强大权力的同时要考虑对方的报复带来的风险
两级目标
维持国际僵局，以之作为各自安全的最低基础
安全困境
有效使用武力的界定
武力的有用性不等于武力的使用
对权力奇怪的定义，将权力等同于控制。权力要根据能力的分配加以界定
第九章：国际事务管理
前言
权力的作用
当别国使用武力时，权力可以维持本国的独立自主
享有更大权力的国家可以拥有更广阔的行动余地
强国享有更大的安全余地，有发言权
巨大的权力带来重大利益，并赋予为实现利益而采取行动的能力
国际管理如何实现？
一
在无政府状态下很难为谋求共同利益而采取集体行动？
例子：集体作业
一人支付，全体收益，支付的人不平衡。例如宿舍凑钱买蚊香
“与人人相关的事无人关心”
怎样解决保证集体任务的参与问题
两级的介入，能力越大，责任就越大
解决的任务
系统的转换与维持
和平的维持
对共同的经济及其他问题的管理
二
两极世界成熟的含义
随着国家实力分配的倾斜美苏之间的差距逐渐缩小
美苏之间缓和彼此间激烈的竞争，为了共同利益而合作，同时保持高度警惕
三
国际管理的实现
两级管理者去监督全球事务
原因
大国所具有的利益足以担负起责任
美国可信度不会降低
三十多年来形成的习惯根深蒂固
四
如何应对需要多个国家解决的问题
四P问题
贫穷、人口、污染、核扩散
解决办法
大国提供解决手段和费用
本书主要目标和论述内容如下：首先，检视那些被视为在理论上具有重要性的国际政治理论与方法；其次，在对现存理论的缺陷加以修正后，建构一个新的国际政治理论；再次，对这一新理论（华尔兹的结构理论）的适用性进行检验