内审员培训思维导图

内审员叫内部管理体系审核员，将管理体系融入组织的业务流程。希望此脑图对你有所帮助！

内审员培训

• 质量管理体系ISO9001-2015
  • 范围
    • 目的
      • 增强顾客满意
      • 提供给顾客所要求的的稳定的产品或服务
    • 本标准为下列组织规定了质量管理体系要求：
      • 本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同规模和提供不同产品和服务的组织。本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同规模和提供不同产品和服务的组织。注 1：在本标准中，术语“产品”或“服务”仅适用于预期提供给顾客或顾客所要求的产品和服务；注 2：法律法规要求可称作为法定要求。
      • a）需要证实其具有稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力；
      • b）通过体系的有效应用，包括体系改进的过程，以及保证符合顾客和适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。
  • 规范性引用文件
    • 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。）适用于本文件。ISO 9000:2015 质量管理体系基础和术语
  • 术语和定义
    • ISO 9000:2015 界定的术语和定义适用于本文件。
  • 组织环境
    • 组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的外部和内部因素
    • 4.1理解组织及其环境
      • 常用方法：SWOT分析/PESTLE
      • 组织应确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素。组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审。
        • 主注 1：这些因素可以包括需要考虑的正面和负面要素或条件。注 2：考虑国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素，有助于理解外部环境。注 3：考虑组织的价值观、文化、知识和绩效等相关因素，有助于理解内部环境。
    • 4.2理解相关方的需求和期望
      • 由于相关方对组织持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力产生影响或潜在影响，因此，组织应确定：
        • a）与质量管理体系有关的相关方；
        • b）这些相关方的要求。组织应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审。
    • 4.3确定质量管理体系的范围
      • 物理边界、组织边界、组织的产品和服务边界
      • 组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。在确定范围时，组织应考虑：
        • 组织的质量管理体系范围应作为形成文件的信息加以保持。该范围应描述所覆盖的产品和服务类型， 若组织认为其质量管理体系的应用范围不适用本标准的某些要求，应说明理由。
        • a）各种内部和外部因素，见4.1；
        • b）相关方的要求，见4.2；
        • c）组织的产品和服务。
        • 对于本标准中适用于组织确定的质量管理体系范围的全部要求，组织应予以实施。
        • 那些不适用组织的质量管理体系的要求，不能影响组织确保产品和服务合格以及增强顾客满意的能力或责任，否则不能声称符合本标准。
      • 建立体系的步骤及其过程
    • 4.4质量管理体系及其过程
      • 4.4.1 组织应按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用。组织应确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织内的应用，且应：
        • a）确定这些过程所需的输入和期望的输出；
        • b）确定这些过程的顺序和相互作用；
        • c）确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制；
        • d）确定并确保获得这些过程所需的资源；
        • e）规定与这些过程相关的责任和权限；
        • f）应对按照6.1的要求所确定的风险和机遇；
        • g）评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；
        • h）改进过程和质量管理体系。
      • 4.4.2 在必要的程度上，组织应：
        • a）保持形成文件的信息以支持过程运行；
        • b）保留确认其过程按策划进行的形成文件的信息。
  • 领导作用
    • 5.1 领导作用和承诺
      • 5.1.1 总则
        • 最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺，通过：
          • 全员积极参与
            • 能力、权限、意愿
          • a）对质量管理体系的有效性承担责任；
          • b）确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标,并与组织环境和战略方向相一致；
          • c）确保质量管理体系要求融入与组织的业务过程；
          • d）促进使用过程方法和基于风险的思维；
          • e）确保获得质量管理体系所需的资源；
          • f）沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性；
          • g）确保实现质量管理体系的预期结果；
          • h）促使、指导和支持员工努力提高质量管理体系的有效性；
          • i）推动改进；
          • j）支持其他管理者履行其相关领域的职责。
          • 注：本标准使用的“业务”一词可大致理解为涉及组织存在目的的核心活动，无论是公营、私营、营利或非营利组织。
      • 5.1.2 以顾客为关注焦点
        • 最高管理者应证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺，通过：
          • a）确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
          • b）确定和应对能够影响产品、服务符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
          • c）始终致力于增强顾客满意。
    • 5.2 方针
      • 5.2.1质量方针的建立
        • 最高管理者应建立、实施和保持质量方针,质量方针应：
          • a）适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；
          • b）为设定质量目标提供框架；
          • c）包括满足适用要求的承诺；
          • d）包括持续改进质量管理体系的承诺。
        • 以顾客为关注焦点
          • 满足客户要求以守法合规为前提
          • 顾客意识、守法意识、质量意识
      • 5.2.2 质量方针的沟通
        • 质量方针应：
          • a）作为形成文件的信息，可获得并保持；
          • b）在组织内得到沟通、理解和应用；
          • c）适宜时，可向有关相关方提供。
    • 5.3 组织的岗位、职责和权限
      • 最高管理者应确保整个组织内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解。最高管理者应分派职责和权限，以：
        • a）确保质量管理体系符合本标准的要求；
        • b）确保各过程获得其预期输出；
        • c）报告质量管理体系的绩效及其改进机会（见10.1），特别向最高管理者报告；
        • d）确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；
        • e）确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性。
  • 策划
    • 风险管理
      • 风险思维
        • 风险矩阵
      • 策划
        • 6.1 应对风险和机遇的措施
          • 6.1.1 策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便：
            • 不确定的影响（正面、负面）
            • a）确保质量管理体系能够实现其预期结果；
            • b）增强有利影响；
            • c）避免或减少不利影响；
            • d）实现改进。
          • 6.1.2 组织应策划：
            • a）应对这些风险和机遇的措施；
            • b）如何：
              • 应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。
              • 1）在质量管理体系过程中整合并实施这些措施（见4.4）；
              • 2）评价这些措施的有效性。
              • 注1：应对风险可包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。
              • 注2：机遇可能导致采用新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。
        • 6.2 质量目标及其实现的策划
          • 6.2.1 组织应对质量管理体系所需的相关职能、层次和过程建立质量目标。质量目标应：
            • a）与质量方针保持一致；
            • b）可测量；
            • c）考虑到适用的要求；
            • d）与提供合格产品和服务以及增强顾客满意相关；
            • e）予以监视；
            • f）予以沟通；
            • g）适时更新。
            • 组织应保留有关质量目标的形成文件的信息。
          • 6.2.2 策划如何实现质量目标时，组织应确定：
            • a）采取的措施；
            • b）需要的资源；
            • c）由谁负责；
            • d）何时完成；
            • e）如何评价结果。
          • 制定目标——SMART原则
          • 目标策划方法论——5W2H原则
        • 6.3 变更的策划
          • 当组织确定需要对质量管理体系进行变更时，此种变更应经策划并系统地实施（见4.4）。组织应考虑到：
            • a）变更目的及其潜在后果；
            • b）质量管理体系的完整性；
            • c）资源的可获得性；
            • d）责任和权限的分配或再分配。
        • 绩效指标设计工具——平衡积分卡
          • 财务
          • 客户
          • 内部营运
          • 学习与成长
  • 支持
    • • 7.1资源
        • 7.1.1总则
          • 组织应确定并提供为建立、实施、保持和持续改进质量管理体系所需的资源。组织应考虑：
            • a) 现有内部资源的能力和约束；
            • b) 需要从外部供方获得的资源。
        • 7.1.2人员
          • 组织应确定和配备所需人员，以有效实施质量管理体系、并运行和控制其过程。
          • 识别岗位（组织结构）
          • 确定岗位要求（岗位说明书）
          • 人力资源规划（人员需求）
          • 配备人员（人员招聘）
          • 培训（培训记录）
          • 人员使用（工作记录）
          • 绩效考核（考核记录）
        • 7.1.3基础设施
          • 组织应确定、提供和维护过程运行所需的基础设施，以获得合格产品和服务。注：基础设施可包括：
            • a）建筑物和相关设施；
            • b）设备，包括硬件和软件；
            • c）运输资源；
            • d）信息和通讯技术。
        • 7.1.4过程运行环境
          • 组织应确定、提供并维护过程运行所需要的环境，以获得合格产品和服务。注：适当的过程运行环境可能是人文因素与物理因素的结合，例如：
            • a）社会因素（如无歧视、和谐稳定、无对抗）；
            • b）心理因素（如舒缓心理压力、预防过度疲劳、保护个人情感）；
            • c）物理因素（如温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）。
            • 由于所提供的产品和服务不同，这些因素可能存在显著差异。
        • 7.1.5监视和测量资源
          • 7.1.5.1 总则当利用监视或测量活动来验证产品和服务符合要求时，组织应确定并提供确保结果有效和可靠所需的资源。组织应确保所提供的资源：
            • a）适合特定类型的监视和测量活动；
            • b）得到适当的维护，以确保持续适合其用途。
            • 组织应保留作为监视和测量资源适合其用途的证据的形成文件的信息。
          • 7.1.5.2 测量溯源当要求测量溯源时，或组织认为测量溯源是信任测量结果有效的前提时，则测量设备应：
            • a）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）检定（验证），当不存在上述标准时，应保留作为校准或检定（验证）依据的形成文件的信息；
            • b）予以标识，以确定其状态；
            • c）予以保护，防止可能使校准状态和随后的测量结果失效的调整、损坏或劣化。当发现测量设备不符合
            • 预期用途时，组织应确定以往测量结果的有效性是否受到不利影响，必要时采取适当的措施。
          • 针对目录和测量用途进行强检例如：环境保护 安全生产 医疗健康 贸易结算
        • 7.1.6组织的知识
          • 组织应确定运行过程所需的知识，以获得合格产品和服务。 这些知识应予以保持，并在需要范围内可得到。为应对不断变化的需求和发展趋势，组织应考虑现有的知识，确定如何获取更多必要的知识，并进行更新。注1：组织的知识是从其经验中获得的特定知识，是实现组织目标所使用的共享信息。注2：组织的知识可以基于：
            • a）内部来源（例如知识产权；从经历获得的知识；从失败和成功项目得到的经验教训；得到和分享未形成文件的知识和经验，过程、产品和服务的改进结果）；
            • b）外部来源（例如标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）。
      • 7.2能力
        • 组织应：
          • a）确定其控制范围内的人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响质量管理体系绩效和有效性；
          • b）基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员具备所需能力；
          • c）适用时，采取措施获得所需的能力，并评价措施的有效性；
          • d）保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证据。
          • 注：采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。
      • 7.3意识
        • 领导要重视质量
        • 组织应确保其控制范围内的相关工作人员知晓：
          • a）质量方针；
          • b）相关的质量目标；
          • c）他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进质量绩效的益处；
          • d）不符合质量管理体系要求的后果。
      • 7.4沟通
        • 组织应确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通，包括：
          • a）沟通什么；
          • b）何时沟通；
          • c）与谁沟通；
          • d）如何沟通；
          • e）由谁负责。
      • 7.5成文信息
        • 7.5.1 总则 组织的质量管理体系应包括：
          • a) 本标准要求的形成文件的信息；
          • b) 组织确定的为确保质量管理体系有效性所需的形成文件的信息；
          • 注：对于不同组织，质量管理体系形成文件的信息的多少与详略程度可以不同，取决于：
          • ——组织的规模，以及活动、过程、产品和服务的类型；
          • ——过程的复杂程度及其相互作用；
          • ——人员的能力。
        • 7.5.2 创建和更新在创建和更新形成文件的信息时，组织应确保适当的：
          • a）标识和说明（如：标题、日期、作者、索引编号等）；
          • b) 格式（如：语言、软件版本、图示）和媒介（如：纸质、电子格式）；
          • c) 评审和批准，以确保适宜性和充分性。
        • 7.5.3 形成文件的信息的控制
          • 7.5.3.1 应控制质量管理体系和本标准所要求的形成文件的信息，以确保：
            • a）无论何时何处需要这些信息，均可获得并适用；
            • b）予以妥善保护（如：防止失密、不当使用或不完整）。
          • 7.5.3.2 为控制形成文件的信息，适用时，组织应关注下列活动：
            • a）分发、访问、检索和使用；
            • b）存储和防护，包括保持可读性；
            • c）变更控制（比如版本控制）；
            • d）保留和处置。
            • 对确定策划和运行质量管理体系所必需的来自外部的原始的形成文件的信息，组织应进行适当识别和控制。
            • 应对所保存的作为符合性证据的形成文件的信息予以保护，防止非预期的更改。
            • 注：形成文件的信息的“访问”可能意味着仅允许查阅，或者意味着允许查阅并授权修改。
  • 运行
    • 8.1运行的策划和控制
      • 组织应通过采取下列措施，策划、实施和控制满足产品和服务要求所需的过程（见4.4），并实施第6章所确定的措施：
        • 确定产品和服务的要求
          • 4.4 6.1 6.3 8.1 8.3.2
        • 建立下列内容的准则
          • 过程
          • 产品和服务的接收
        • 确定符合产品和服务要求所需的资源
        • 按照准则实施过程控制
        • 在必要的范围和程度上，确定并保持、保留成文信息
          • 1）证实过程已经按策划进行；
          • 2）证明产品和服务符合要求。
        • 策划的输出应适用于组织的运行
        • 组织应控制策划的变更
    • 8.2产品和服务的要求
      • 8.2.1 顾客沟通与顾客沟通的内容应包括：
        • a）提供有关产品和服务的信息；
        • b）处理问询、合同或订单，包括变更；
        • c）获取有关产品和服务的顾客反馈，包括顾客抱怨；
        • d）处置或控制顾客财产；
        • e）关系重大时，制定有关应急措施的特定要求。
      • 8.2.2 产品和服务要求的确定在确定向顾客提供的产品和服务的要求时，组织应确保：
        • a）产品和服务的要求得到规定，包括：
          • 1）适用的法律法规要求；
          • 2）组织认为的必要要求。
        • b）对其所提供的产品和服务，能够满足组织声称的要求。
      • 8.2.3 与产品和服务要求的评审
        • 8.2.3.1 组织应确保有能力满足向顾客提供的产品和服务的要求。在承诺向顾客提供产品和服务之前，组织应对如下各项要求进行评审：
          • a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；
          • b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；
          • c）组织规定的要求；
          • d）适用于产品和服务的法律法规要求；
          • e）与先前表述存在差异的合同或订单要求。
          • 若与先前合同或订单的要求存在差异，组织应确保有关事项已得到解决。
          • 注：在某些情况下，如网上销售，对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的，作为替代方法，可对有关的产品信息， 如产品目录进行评审。
          • 若顾客没有提供形成文件的要求，组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。
        • 8.2.3.2 适用时，组织应保留下列形成文件的信息：
          • a）评审结果；
          • b）针对产品和服务的新要求。
      • 8.2.4 产品和服务要求的更改
        • 若产品和服务要求发生更改，组织应确保相关的形成文件的信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的要求。
    • 8.3产品和服务的设计和开发
      • 8.3.1 总则
        • 组织应建立、实施和保持设计和开发过程，以便确保后续的产品和服务的提供。
      • 8.3.2 设计和开发策划
        • 在确定设计和开发的各个阶段及其控制时，组织应考虑：
          • a）设计和开发活动的性质、持续时间和复杂程度；
          • b）所要求的过程阶段，包括适用的设计和开发评审；
          • c）所要求的设计和开发验证和确认活动；
          • d）设计和开发过程涉及的职责和权限；
          • e）产品和服务的设计和开发所需的内部和外部资源：
          • f）设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求；
          • g）顾客和使用者参与设计和开发过程的需求；
          • h）后续产品和服务提供的要求；
          • i）顾客和其他相关方期望的设计和开发过程的控制水平；
          • j）证实已经满足设计和开发要求所需的形成文件的信息。
      • 8.3.3 设计和开发输入
        • 组织应针对具体类型的产品和服务，确定设计和开发的基本要求。组织应考虑：
          • a）功能和性能要求；
          • b）来源于以前类似设计和开发活动的信息；
          • c）法律法规要求；
          • d）组织承诺实施的标准和行业规范；
          • e）由产品和服务性质所决定的、失效的潜在后果。
          • 设计和开发输入应完整、清楚，满足设计和开发的目的。
          • 组织应保留有关设计和开发输入的形成文件的信息。
          • 应解决相互冲突的设计和开发输入。
      • 8.3.4 设计和开发控制
        • 组织应对设计和开发过程进行控制，以确保：
          • a）规定拟获得的结果；
          • b）实施评审活动，以评价设计和开发的结果满足要求的能力；
          • c）实施验证活动，以确保设计和开发输出满足输入的要求；
          • d）实施确认活动，以确保产品和服务能够满足规定的使用要求或预期用途要求；
          • e）针对评审、验证和确认过程中确定的问题采取必要措施；
          • f）保留这些活动的形成文件的信息。
          • 注：设计和开发的评审、验证和确认具有不同目的。根据组织的产品和服务的具体情况，可以单独或以任意组合进行。
      • 8.3.5 设计和开发输出
        • 组织应确保设计和开发输出：
          • 组织应保留有关设计和开发输出的形成文件的信息。
          • a）满足输入的要求；
          • b）对于产品和服务提供的后续过程是充分的；
          • c）包括或引用监视和测量的要求，适当时，包括接收准则；
          • d）规定对于实现预期目的、保证安全和正确提供（使用）所必须的产品和服务特性。
      • 8.3.6 设计和开发更改
        • 组织应识别、评审和控制产品和服务设计和开发期间以及后续所做的更改，以便避免不利影响，确保符合要求。组织应保留下列形成文件的信息：
          • a）设计和开发变更；
          • b）评审的结果；
          • c）变更的授权；
          • d）为防止不利影响而采取的措施。
    • 8.4外部提供的过程、产品和服务的控制
      • 8.4.1总则
        • 组织应确保外部提供的过程、产品和服务符合要求。在下列情况下，组织应确定对外部提供的过程、产品和服务实施的控制：
          • a) 外部供方的过程、产品和服务构成组织自身的产品和服务的一部分；
          • 评价的准则，并加以实施。对于这些活动和由评价引发的任何必要的措施，组织应保留所需的形成文件的信息。
          • b) 外部供方替组织直接将产品和服务提供给顾客；
          • c) 组织决定由外部供方提供过程或部分过程。
          • 组织应基于外部供方提供所要求的过程、产品或服务的能力，确定外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则
      • 8.4.2 控制类型和程度
        • 组织应确保外部提供的过程、产品和服务不会对组织稳定地向顾客交付合格产品和服务的能力产生不利影响。组织应：
          • a）确保外部提供的过程保持在其质量管理体系的控制之中；
          • b）规定对外部供方的控制及其输出结果的控制；
          • c）考虑：
            • 1）外部提供的过程、产品和服务对组织稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的能力的潜在影响；
            • 2）外部供方自身控制的有效性；
          • d）确定必要的验证或其他活动，以确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。
      • 8.4.3 外部供方的信息
        • 组织应确保在与外部供方沟通之前所确定的要求是充分的。组织应与外部供方沟通以下要求：
          • a) 所提供的过程、产品和服务；
          • b) 对下列内容的批准：
            • 1）产品和服务；
            • 2）方法、过程和设备；
            • 3）产品和服务的放行；
          • c)能力，包括所要求的人员资质；
          • d）外部供方与组织的接口；
          • e）组织对外部供方绩效的控制和监视；
          • f）组织或其顾客拟在外部供方现场实施的验证或确认活动。
        • 评价供应商：质量、价格、时效、服务等
    • 8.5生产和服务控制
      • 8.5.1 生产和服务提供的控制
        • 组织应在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括：
          • a）可获得形成文件的信息，以规定以下内容：
            • 1）所生产的产品、提供的服务或进行的活动的特征；
            • 2）拟获得的结果。
          • b）可获得和使用适宜的监视和测量资源；
          • c）在适当阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的接收准则；
          • d）为过程的运行提供适宜的基础设施和环境；
          • e）配备具备能力的人员，包括所要求的资格；
          • f）若输出结果不能由后续的监视或测量加以验证，应对生产和服务提供过程实现策划结果的能力进行确认和定期再确认；
          • g）采取措施防止人为错误；
          • h）实施放行、交付和交付后活动。
      • 8.5.2 标识和可追溯性
        • 组织应在生产和服务提供的整个过程中按照监视和测量要求识别输出状态。
        • 若要求可追溯，组织应控制输出的唯一性标识，且应保留实现可追溯性所需的形成文件的信息。
        • 需要时，组织应采用适当的方法识别输出，以确保产品和服务合格。
      • 8.5.3 顾客或外部供方的财产
        • 组织在控制或使用顾客或外部供方的财产期间，应对其进行妥善管理。
        • 对组织使用的或构成产品和服务一部分的顾客和外部供方财产，组织应予以识别、验证、保护和维护。
        • 若顾客或外部供方的财产发生丢失、损坏或发现不适用情况，组织应向顾客或外部供方报告，并保留相关形成文件的信息。
        • 注：顾客或外部供方的财产可能包括材料、零部件、工具和设备，顾客的场所，知识产权和个人信息。
      • 8.5.4 防护
        • 组织应在生产和服务提供期间对输出进行必要防护，以确保符合要求。注：防护可包括标识、处置、污染控制、包装、储存、传送或运输以及保护。
      • 8.5.5 交付后的活动
        • 组织应满足与产品和服务相关的交付后活动的要求。在确定交付后活动的覆盖范围和程度时，组织应考虑：
          • a）法律法规要求；
          • b）与产品和服务相关的潜在不期望的后果；
          • c）其产品和服务的性质、用途和预期寿命；
          • d）顾客要求；
          • e）顾客反馈。
          • 注：交付后活动可能包括担保条款所规定的相关活动，诸如合同规定的维护服务，以及回收或最终报废处置等附加服务等。
      • 8.5.6 更改控制
        • 组织应对生产和服务提供的更改进行必要的评审和控制，以确保稳定地符合要求。
        • 组织应保留形成文件的信息，包括有关更改评审结果、授权进行更改的人员以及根据评审所采取的必要措施。
    • 8.6产品和服务的放行
      • 组织应在适当阶段实施策划的安排，以验证产品和服务的要求已被满足。
      • 除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排已圆满完成之前，不应向顾客放行产品和交付服务。
      • 组织应保留有关产品和服务放行的形成文件的信息。形成文件的信息应包括：
        • a）符合接收准则的证据；
        • b）授权放行人员的可追溯信息。
    • 8.7不合格输出的控制
      • 8.7.1 组织应确保对不符合要求的输出进行识别和控制，以防止非预期的使用或交付。
        • 组织应根据不合格的性质及其对产品和服务的影响采取适当措施。这也适用于在产品交付之后发现的不合格产品，以及在服务提供期间或之后发现的不合格服务。组织应通过下列一种或几种途径处置不合格输出：
          • 对不合格输出进行纠正之后应验证其是否符合要求。
          • a）纠正；
          • b）对提供产品和服务进行隔离、限制、退货或暂停；
          • c）告知顾客；
          • d）获得让步接收的授权。
      • 8.7.2 组织应保留下列形成文件的信息：
        • a）有关不合格的描述；
        • b）所采取措施的描述；
        • c）获得让步的描述；
        • d）处置不合格的授权标识。
  • 绩效评价
    • 9.1 监视、测量、分析和评价
      • 9.1.1 总则
        • 组织应确定：
          • 组织应保留适当的形成文件的信息，作为结果的证据。
          • 组织应评价质量管理体系的绩效和有效性。
          • a）需要监视和测量的对象；
          • b）确保有效结果所需要的监视、测量、分析和评价方法；
          • c）实施监视和测量的时机；
          • d）分析和评价监视和测量结果的时机。
      • 9.1.2 顾客满意
        • 组织应监视顾客对其需求和期望获得满足的程度的感受。组织应确定这些信息的获取、监视和评审方法。
        • 注：监视顾客感受的例子可包括顾客调查、顾客对交付产品或服务的反馈、顾客会晤、市场占有率分析、赞扬、担保索赔和经销商报告。
      • 9.1.3 分析与评价
        • 组织应分析和评价通过监视和测量获得的适宜数据和信息。应利用分析结果评价：
          • a）产品和服务的符合性；
          • b）顾客满意程度；
          • c）质量管理体系的绩效和有效性；
          • d）策划是否得到有效实施；
          • e）针对风险和机遇所采取措施的有效性；
          • f）外部供方的绩效；
          • g）质量管理体系改进的需求。
          • 注：数据分析方法可包括统计技术。
    • 9.2 内部审核
      • 9.2.1 组织应按照策划的时间间隔进行内部审核，以提供有关质量管理体系的下列信息：
        • a）是否符合：
        • 1）组织自身的质量管理体系要求；
        • 2）本标准的要求。
        • b）是否得到有效的实施和保持。
      • 9.2.2 组织应：
        • a）依据有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告；
        • b）规定每次审核的审核准则和范围；
        • c）选择可确保审核过程客观公正的审核员实施审核；
        • d）确保相关管理部门获得审核结果报告；
        • e）及时采取适当的纠正和纠正措施；
        • f）保留作为实施审核方案以及审核结果的证据的形成文件的信息。
        • 注：相关指南参见 ISO 9011。
    • 9.3 管理评审
      • 9.3.2 管理评审输入
        • 策划和实施管理评审时应考虑下列内容：
          • a）以往管理评审所采取措施的实施情况；
          • b）与质量管理体系相关的内外部因素的变化；
          • c）有关质量管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：
            • 1）顾客满意和相关方的反馈；
            • 2）质量目标的实现程度；
            • 3）过程绩效以及产品和服务的符合性；
            • 4）不合格以及纠正措施；
            • 5）监视和测量结果；
            • 6）审核结果；
            • 7）外部供方的绩效。
          • d）资源的充分性；
          • e）应对风险和机遇所采取措施的有效性（见 6.1）；
          • f）改进的机会。
      • 9.3.3 管理评审输出
        • 管理评审的输出应包括与下列事项相关的决定和措施：
          • a）改进的机会；
          • b）质量管理体系所需的变更；
          • c）资源需求。
          • 组织应保留作为管理评审结果证据的形成文件的信息。
      • 9.3.1 总则
        • 最高管理者应按照策划的时间间隔对组织的质量管理体系进行评审，以确保其持续的保持适宜性、充分性和有效性，并与组织的战略方向一致。
    • 自我完善机制
  • 改进
    • 10.1 总则
      • 组织应确定并选择改进机会，采取必要措施，满足顾客要求和增强顾客满意。这应包括：
        • a）改进产品和服务以满足要求并关注未来的需求和期望；
        • b）纠正、预防或减少不利影响；
        • c）改进质量管理体系的绩效和有效性。
        • 注：改进的例子可包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。
    • 10.2 不合格和纠正措施
      • 10.2.1 若出现不合格，包括投诉所引起的不合格，组织应：
        • a）对不合格做出应对，适用时：
          • 1）采取措施予以控制和纠正；
          • 2）处置产生的后果。
        • b）通过下列活动，评价是否需要采取措施，以消除产生不合格的原因，避免其再次发生或者在其他场合发生：
          • 1）评审和分析不合格；
          • 2）确定不合格的原因；
          • 3）确定是否存在或可能发生类似的不合格。
        • c）实施所需的措施；
        • d）评审所采取的纠正措施的有效性；
        • e）需要时，更新策划期间确定的风险和机遇；
        • f）需要时，变更质量管理体系。
        • 纠正措施应与所产生的不合格的影响相适应。
      • 10.2.2 组织应保留形成文件的信息，作为下列事项的证据：
        • a）不合格的性质以及随后所采取的措施；
        • b）纠正措施的结果。
    • 10.3 持续改进
      • 组织应持续改进质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。
      • 组织应考虑管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会。
• 质量管理体系审核
  • 定义
    • 审核的定义
      • 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程
    • 审核证据的定义
      • 与审核准则有关的并且能够证实的形成文件信息、事实陈述或其他信息，没有经过验证的信息不能作为审核证据
    • 审核准则的定义
      • 一组方针、程序或要求
    • 审核发现的定义
      • 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果
    • 审核结论的定义
      • 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果
      • 有计划，有文件的独立审查
      • 由适合及有资格的人员主持
      • 按照程序及检查表/审查表进行
      • 通过检验及评价证据来确认适当的质量管理：活动是否建立，文件化，实行及有效
      • 按照指定的要求
  • 质量管理体系审核的种类（形式）
    • 第一方（内部审核）
      • 一个组织对自己体系运行情况的评价
      • 每年建立评审计划次数由以下几点所决定
        • 缺陷的严重性
        • 缺陷对企业经济的影响
        • 员工对运行的熟练程度
        • 客户/认证机构的需求
        • 客户投诉及提出的问题
        • 不利的趋势
    • 第二方（外部审核）
      • 相关方对组织进行的审核
      • 种类
        • 签合约签
        • 合约进行时
        • 合约结束后
      • 是否主要的事件已接近
    • 第三方（独立审核）
      • 由一个独立的机构按照具体的标准要求对一个组织进行的评审
      • 通常每三年换证，每年审核一次，同时根据各认证机构规定的监督访问
    • 区分为第几方审核主要看审核的目的是为了？
  • 质量管理体系审核的步骤
    • • 根据所规定的标准及要求形成文件的信息的评价
      • 对现场活动是否符合形成文件的信息和标准的规定所作的检查
    • 第一阶段：计划阶段/准备阶段
      • 收集资料
      • 文件审核
        • 审核计划
          • 审核目的和依据
          • 审核范围
          • 审核组成员
          • 被审核部门
          • 审核事项时间表（时间分配、任务分配）
          • 所需的文件
          • 你要见的相关人员（如主要经理、跨职能员工等）
        • 确定审核的范围
        • 指定评审小组
        • 使审核员了解审核内容（有必要时）
        • 准备评审检查表/调查表
          • 检查表的作用
            • 指导审核整个过程的路线图
            • 明确审核要点和方法
            • 确保审核的系统和完整
            • 检查组员之间不必要的重复
            • 保持审核的方向和节奏
            • 体现审核的正规化和专业化
            • 作为审核的记录档案
          • 目的
            • 确定审核要点，以确保审核的完整性
          • 依据
            • 标准
            • 客户要求
            • 法规要求
            • 组织自身的要求
          • 方式
            • 要点/大纲
            • 完整
            • 易于记录
          • 使用方法
            • 灵活使用
          • 形成文件的信息
            • 审核发现、日期、审核员签字等
      • 通知审核方
      • 熟悉有关形成文件的信息
        • 体系是否完整
        • 了解运行及控制点
        • 计划审核路线
        • 记录问题
        • 知会有关同事
      • 准备评审
        • 审核时间表
    • 第二阶段：实施阶段
      • 开始会议
        • 首次会议
          • 审核组长主持
          • 讨论审核的标准和范围
          • 讨论审核时间表和路线
          • 介绍审核员和陪同人员
          • 解释报告方式和后续行动
          • 建立联络渠道
      • 现场审核
        • 审核的实施
          • 召开首次会议
          • 进行审核
          • 评审发现/结果
          • 呈现报告/发表发现
        • 目的是验证
          • 体系完整性
          • 实施情况
          • 体系有效性
        • 审核技巧
          • 提问技巧
          • 身体语言
          • 不被目标转移
          • 按计划
          • 不被引导或误导
          • 不要陷入困境
        • 程序
          • 检查或对照审核笔记
          • 检查审核清单
          • 列出发现点
          • 确定发现点
          • 确定不符合及观察项
          • 填写不符合及观察项
          • 填写CAR（纠正措施要求单）
        • 审核的工具
          • 观察
          • 聆听
          • 提问
          • 开放式/封闭式问题
          • 少听多说
          • 重组对话
          • 确认理解
    • 第三阶段：报告阶段
      • 审核报告
        • 即时发出
        • 准确记录
        • 内容
          • 审核范围
          • 应用标准
          • 审核组名单
          • 符合程度
          • 审核发现
        • 不应包含
          • 没有被确认的不符合项
          • 机密资料
          • 主观意见
          • 含糊字句
          • 使人不适的字句
      • 结束会议
        • 末次会议
          • 由审核组长支持
          • 受审核放管理层参加
          • 呈现审核发现
            • 指出总体系的符合程度
            • 解释审核发现（包含不符合项及观察项）
            • 澄清误解
            • 提出改善要求
      • 不符合报告
    • 第四阶段：后续跟踪阶段
• 基于PDCA的质量管理体系结构模型
• 质量管理体系ISO9001-2015
  • 和ISO 9001-2008相比
    • 采用基于风险思维
    • 更少的规定性要求
    • 对成文信息的要求更加灵活
    • 提高了服务行业的适用性
    • 更加强调组织环境
    • 增加对领导作用的要求
    • 更加注重实现预期的过程结果以增强
• 质量管理原则
  • 七大原则
  • 以顾客为关注焦点
    • 满足“顾客”要求，超越“顾客”期望
    • 顾客分类
      • 内部、外部
      • 中间顾客、最终顾客
      • 过去顾客、当前顾客、潜在顾客
  • 领导作用
    • 领导者为阶层建立统一的目的和方向并为团队成员达成目标而创造条件
  • 全员积极参与
    • 全体人员有能力、有权限、也有意愿的提供价值
    • 全体员工的参与并得到重视、认可、赋予和增强知识和技能，促进员工打成组织目标的意愿
  • 过程方法
    • 将活动当作相互关联的过程而形成的一个连贯的系统来进行理解和管理，可以高效的得到稳定的和可预期的结果
    • 依据：质量管理体系是由相互关联的过程所组成
    • 过程乌龟图单一过程分析图
      • 方法：5M1E 人机料法环测
      • 有谁进行？
      • 输入是？
      • 关键准则是？
      • 使用什么方式？
      • 如何做？
      • 输出是？
    • 管理过程的方法PDCA循环
      • Plan：计划
      • Do：执行
      • Check：检查
      • Action：处置
  • 改进
    • 改进对于组织保持当前的绩效水平，对其内、外部条件的变化做出反应，并创造新的机会，都是非常必要的
  • 循证决策
    • 基于数据和信息化的分析和评估做出的决策有利于得到预期的结果
    • 决策很主观，对事实、证据和数据的分析可能会导致客观性及对决策的信心
  • 关系管理
    • 为持续成功，组织管理其余相关方（如供应商）的关系
    • 相关方影响组织的绩效
    • 当组织管理其与相关方的关系，优化他们对其业绩的影响，持续成功更容易实现
  • 风险管理原则
• 质量管理体系的简介
  • 国际标准化组织ISO
    • 成立于1947年
    • 非官方组织
    • 有相关的技术委员会TC负责讨论和建立标准
    • 标准经相关成员国批准后颁布
    • 截止2017年5月，已发布21000多个国际标准
    • 目前正在运行8000多个
  • ISO9000系列
    • ISO19011
    • ISO9000-2015
  • 术语和定义
    • 质量：客体的一组固有特性满足要求的程度
    • 客体：可感知或可想象的任何事物
    • 固有：指存在于客体中
    • 过程：利用输入产生预期结果的相互关联和相互作用转换为输出的一组活动
    • 输出：过程的结果
    • 产品：硬件、流程性材料、软件
    • 服务：至少有一项活动必须在组织和顾客之间进行的组织的输出
      • 同时性
      • 无形性
      • 异质性
        • 即便是同一种服务，也存在质量差别。
      • 非储存性
    • 组织环境：对组织建立和实现目标的方法有影响的内部和外部因素的组合
    • 相关方：可影响决策或活动、受决策或活动所影响、或自认为受决策或活动影响的个人或组织
    • 管理体系：组织建立方针和目标以及实现这些目标的过程的相互关联或相互作用的一组要素
    • ISO 9000：138个专业术语介绍
• 学习目标
  • • 掌握质量管理的基本原理和方法论
    • 掌握质量管理体系审核基本知识和技能