国际经济学

国际经济学是一门建立在经济学基本理论基础上的经济学的分支科学。包括国际贸易学和国际金融学等。

课堂笔记 | 《国际经济学》

国际贸易

第二章—古典国际贸易理论

古典贸易理论

假设前提：完全竞争​

绝对优势贸易理论

绝对优势

一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势；相反，劳动生产率低的产品，就不具有绝对优势，即具有绝对劣势。

绝对优势理论

1、分工可以提高劳动生产率

2、每个国家由于先天或后天的条件不同，都会在某一种商品的生产上有绝对优势

3、国际贸易基于绝对优势

4、主张实行自由贸易政策。

比较优势贸易理论

比较优势

一国在所有商品上的劳动生产率都要低于另一国，即所有商品的生产处于绝对劣势，但是相对劣势较小的商品较之那些相对劣势较大的商品而言，即具有比较优势。

比较优势理论

国际贸易的基础并不限于劳动生产率上的绝对差别，只要各国之间存在着劳动生产率上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。

简答题

简述古典贸易理论的基本观点

绝对优势理论

1、分工可以提高劳动生产率

2、每个国家由于先天或后天的条件不同，都会在某一种商品的生产上有绝对优势

3、国际贸易基于绝对优势

4、主张实行自由贸易政策。

比较优势理论

国际贸易的基础并不限于劳动生产率上的绝对差别，只要各国之间存在着劳动生产率上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。

第三章—新古典国际贸易理论

知识点密集，考的多——包含了好多章节

要素丰裕度

要素密集度

假设要素供给不变的情况下的三个理论

一、要素禀赋理论

赫克歇尔·俄林理论（两个人）

又称H-O理论，是现代国际贸易理论的新开端。

狭义的要素禀赋论主要内容：

每个国家在国际分工和国际贸易体系中都应该生产并出口该国相对丰裕要素密集型的商品，进口该国相对稀缺要素密集型的商品。

广义的要素禀赋论

包括狭义的要素禀赋论和要素价格均等化学说。该学说研究国际贸易对要素价格的反作用，说明国际贸易不仅使国际间商品价格趋于均等化，还会使各国要素的价格趋向于均等化。

要素禀赋的差异会决定贸易，贸易反过来就会影响到要素的价格

按照要素禀赋差异贸易之后，就会使每个国家要素禀赋丰富要素的价格上涨，稀缺要素的价格下降

二、斯托帕－萨缪尔森定理

某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或实际报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。

贸易会使出口产品中密集使用的生产要素（本国充裕要素）报酬提高；进口产品中密集使用的生产要素（本国稀缺要素）报酬降低，而不论这些要素在哪个行业中使用。

每个国家的要素价格都会发生变化，于是产生要素价格均等化——每个要素在不同国家之间的价格会趋于均等化

三、要素价格均等化理论

两个国家两种商品的贸易会引起生产两种商品的生产要素的价格在两个国家的均等化

在没有国际贸易的条件下，A国商品X（资本密集型）的相对价格低于B国，因为A国是资本相对丰裕国家。

发生贸易后，A国专业化生产X，从而提高该国丰富要素（资本）的实际价格或报酬，同时降低该国稀缺要素（劳动）的实际价格或报酬。

贸易倾向于缩小两国间的工资与利率的差距。

经济增长就会产生 要素积累

要素积累必然会对一个国家的贸易也产生影响

罗伯津斯基定理

在生产要素的相对价格不变、两种商品均被生产，并且其他要素供给数量均保持不变的条件下，一种生产要素的增加会导致密集使用该要素生产的产品的产出增加，同时又使其他产品的产出下降。

在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。

要素积累会对生产可能性的边界发生偏向性的外移，积累之后，国家的贸易是会改善还是变差，就要看积累的方向

若积累到禀赋丰富的产品上，这个国家可能会出现 贫困化的增长

贫困化增长

贫困化增长

悲惨增长的条件：

1.经济增长偏向增长国的出口部门。

2.该国在世界市场是一个大国，即其出口供给的变动足以影响世界价格。

3.该国进口边际倾向较高，即其对进口的需求会因经济增长而显著增加。

4.该国出口产品在世界市场上需求价格弹性低。

5.出口国经济结构单一，对出口的依赖度较高；国民经济发展高度依赖该种产品的出口。

一个国家的比较优势就会发生重大变化，通过人为或政策引导，把要素积累到稀缺的方向上，那么要素贸易条件就可能发生改变

里昂惕夫之谜

里昂惕夫之谜

按照人们的一般直觉，美国是资本比较丰裕而劳动力比较稀缺的国家，根据要素禀赋理论，美国应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。 但美国经济学家里昂惕夫运用投入——产出法计算发现美国实际上出口的是劳动密集型产品，而进口的是资本密集型产品。这一有悖于直觉的现象被称为“里昂惕夫之谜”。

对里昂惕夫之谜的 解释

1.要素密集度逆转

要素密集度逆转是指一种给定的商品（如X）在劳动丰裕的国家（如A国）是劳动密集型产品，而在资本丰裕的国家（如B国）却是资本密集型产品。 

2.贸易壁垒（贸易保护说）

H-O理论是建立在完全自由竞争的假设之上的，而现实的国际贸易中存在着大量的关税和非关税壁垒。

美国的贸易政策是：限制高技术产品的出口，阻碍劳动密集型产品的进口。美国进口劳动密集型产品比进口资本密集型产品受到更严格的进口壁垒限制。

3.人力资本说

人力资本 物质资本和人力资本密集型

4.自然资源说

没有考虑自然资源

5.需求逆转

当某一国对于某一商品享有生产上的比较优势，但因其国民在消费上又特别的偏好该商品时，将会使的原来依据H-O定理所决定的进口方向发生改变，即发生了需求逆转。

如果美国消费者的消费结构中，资本密集型商品占绝大多数比重，那么美国则有可能出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。

第四章—现当代国际贸易理论

一、外部规模经济与国际贸易

规模经济是指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。

内部规模经济：即厂商的平均生产成本随着其自身生产规模扩大而下降；市场结构非完全竞争

C = f + Ci

外部规模经济：即平均成本与单个厂商的生产规模无关，但与整个行业的规模有关。市场结构是完全竞争。

产业集聚

产生的原因

“行业地区”现象—某些无法用自然资源来解释的行业地理集中现象提出行业地区的形成基于下列三个条件的成熟：

1-专业供应商

行业地区中的行业生产需要配套服务。各厂家聚集一处从事生产，为专业配套服务商提供了一个足够大的生存空间；这些服务商的存在反过来是生产商能够专心从事他们擅长的专业生产。（校园区的体育馆、图书馆宿舍的集聚；医药厂的检验工作的供应）

2-劳动力市场共享

行业地区生产厂商的云集为行业地区高度专业化的工人提供了一个就业市场，有利于吸引该行业更多更好的专业人员，使劳资双方可以同时有更多的选择。（亲戚家的孩子去学做鞋。。。还tm娶了个媳妇儿！！！）

3-知识外溢

现代经济，知识外溢起到了非常重要的作用（往往来自非正式场合）

在这些行业中，知识更新的实现，有一个非常重要的来源，就是通过所谓的知识外溢渠道一个人之间信息

分工结构的确定

外部规模经济可成为国际贸易的一个独立起因，由于两国情况完全一致，所以两国无论生产或出口那种产品都能从国际贸易中获益。

决定因素

1-先行优势：国际分工与国际贸易格局的确定可能完全由偶然或历史因素决定的。

结论：外部规模经济产生的成本优势不同于内部规模经济，谁在特定行业最先达到行业规模经济水平就在国际分工中占据优势。

2-市场规模：国与国家之间的市场差别也会对国际分工和国际贸易格局产生实质性影响。一般说来，如果两国的国内市场规模存在差异，而其他条件完全相同，那么国内市场规模相对较大的国家将完全专业化生产具有外部规模经济的产品（X），而国内市场规模较小的国家将只能完全生产规模收益不变的产品（Y）。

对理论的总结

1-贸易的起因：追求外部规模经济

2-贸易的结构：不确定的

3-贸易利益的获得：一定价格范围内，参与贸易国都可以从贸易中获益，但是利益的分配并不均衡。

本节结论

1-国际分工的结构决定于哪个国家在特定的商品生产上较早实现规模经济

2-两个起步时间较早的国家为了避免后相互竞争，通过双方达成协议，实行“协议分工”

3-后起步的国家，选定某个特定的可以实现规模经济效果的行业

二、不完全竞争与国际贸易

1-完全竞争

2-垄断竞争

垄断竞争市场的特征是：

（1）行业中有大量的卖者和买者

（2）厂商提供有差异但彼此接近的替代品

（3）厂商进入或退出是自由的

（4）内部规模经济是垄断的力量来源

市场规模最大厂商产量、厂商数目

假设条件：

1-在一共同行业内，所有厂商的生产技术条件和所面对需求条件均分别相同

2-每个厂商只生产一种品种的产品，各厂商的数目与差异产品的数目是等同的

3-该行业的要素投入总量是固定不变的，市场总需求完全无弹性，即与价格无关。

市场规模的大小与厂商数目、厂商数量与价格

首先，如果市场规模越大，则其所能容纳的厂商数目就越多

其次，厂商数目越多，差异产品导致产品种类不断扩大。同时，与单个厂商平均成本曲线相切的需求两线就越平坦，单个厂商的产量增加

第三，平均价格水平也又不断下降的趋势

在封闭条件下，由于A国国内市场规模小于B国，

结论

市场扩大则产生两种积极效应：从生产厂商的角度看：

一是通过厂商产量的提高实现规模经济利益

二是增加产品的品种数量

从整个社会福利看，贸易利益体现在两个方面：

一是消费者可以以更低的价格购买消费品

二是产品品种的增加使得消费者可有更多的选择，从而带来更多的满足

3-寡头垄断

4-完全垄断

结论

产业间贸易的发生取决于两国的要素禀赋差异，而产业内贸易则完全由规模经济引起。两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，取决于要素禀赋差异与规模经济的对比。两国间的差异小，贸易主要由规模经济引起，贸易形式以产业内贸易为主；反之，两国差异性越大，产业间贸易就会越显著。

重叠需求理论（需求偏好相似论）

20世纪60年代以来，全球贸易特征表现为以下特征：

1）发达工业国家之间的贸易量大大加大，约占世界总出口量的75%

2）同类产品，尤其是工业制成品的双向贸易量大大增加

重叠需要理论

消费者行为假设：

定义

需求结构不同的假设

重叠需求理论的意义及其适用性

1-重叠需求理论从需求的角度简述了部门内发贸易发展的原因，因而是对古典贸易理论的补充

2-林德的重叠需求理论对于解释二次世界大战以后迅速发展的发达国家间，特别是产业内贸易做出了巨大贡献

3-重叠需求理论与要素禀赋理论各有其不同适用范围

基于动态技术差异的国际贸易理论

1、技术差距论

技术差距论

图示

结论

贸易的基础：技术差距

贸易模式：存在技术差距时，创新国出口：技术差距消失后，模仿国出口

贸易规模：随技术差距的变化而变化

贸易利益：创新国获得创新利益

技术差距论评价

先进性：该理论把贸易发生原因的解释从静态过渡到动态

局限性：

1-不能解释为什么有些国家处于技术领先地位，而另一些国家处于落后地位。

2-不能确定技术差距的大小。

3-没有给出技术差距产生和随着时间推移而消失的原因。

2、产品生命周期理论

产品的生命周期 是指产品要经历创新、成长、成熟和衰退阶段的全过程，以及伴随着这一过程的技术传播，比较优势在国际间进行转移过程的统称。

产品生命周期理论评价

先进性：

（1）该理论把科学技术作为一个独立的重要的经济因素,并同其他因素结合，共同解释比较优势的形成和变化。

（2）该理论将产品的生命演进与资源赋予论有机结合起来。

（3）该理论为世界性的经济调整和产业的国际转移现象提供了一种规律性的解释。

局限性：

（1）经济生活中存在的各种不确定因素，以及各国面临的产业发展方向和环境不同，因此生命周期的循环并不是国际贸易普遍的、必然的现象。

（2）创新国和模仿国的地位不是固定的，新技术的创新也可能在最发达的国家之外进行。

产业内贸易理论

（一）产业内贸易的含义和测度

产业内贸易

产业内贸易的特点

（1）进口和出口的商品有非常高的相互替代性

（2）进口国和出口国在该商品的生产能力方面并无大的差别

产业内贸易的测度

（二）产业内贸易的分类

同质产品：是指产品可以完全替代，生产区位不同，制造时间不同。

（1）大宗原材料的国际贸易

（2）转口贸易和再出口贸易

（3）产品的季节性差别导致的国际贸易

（4）跨国公司的内部贸易

差异产品：产品具有差别性特征。

（1）水平差异商品相同属性的不同组合所产生的差异性。

（2）技术差异

（3）垂直差异  产量质量方面的差异。

（三）产业内贸易发展的特点

如果两国要素禀赋差异较小，其产业内贸易比重越大。

从需求角度，如果两国人均收入较高，且两国人均收入差别较小，则两国间的产业内贸易比重较大。

从区位角度看，两国间距较近，则产业内贸易的比重较大。

从产业或产品角度看，异质产品、先进技术产业、存在大量中间的产业内贸易比重会大于同质产品的产业。

第五章—国际贸易政策

一、国际贸易政策概述

国际贸易政策：一个经济体所制定并执行的对外经济交易的规范、规则。

国际贸易政策的主要目的：维护、平衡经济体内部和外部交易主体的利益。

二、国际贸易政策类型

自由贸易政策

保护贸易政策

（一）贸易保护主义的理论基础

1-重商主义

1)-背景知识

经济因素

宗教因素

文艺复兴运动

2)-重商主义的贸易观点

货币（金银）是财富的唯一形态，货币的多寡作为衡量一国财富的标准

财富的增加来源于交换

国内贸易不会增加整个社会财富的总量

3)-重商主义的发展阶段

早期重商主义：强调绝对的贸易顺差，主张多卖少买或不买。采取行政手段，控制商品进口，禁止货币输出以积累货币财富。（斯塔福）

晚期重商主义：允许一定时期内的外贸逆差，但需保证最终的贸易结果是顺差的；允许对某些地区的贸易逆差，只要在对外贸易的总额保持顺差即可。（托马斯 孟）

货币产生贸易，贸易增加货币

4)-重商主义的主要错误

金银是财富的惟一形态

财富都是在流通领域中产生的

国际贸易是一种“零和游戏”

2-幼稚产业保护理论

（1）幼稚产业保护理论的出现

（2）主要思想

经济发展阶段论

原始未开化阶段➡️畜牧阶段➡️农业阶段➡️农工业阶段➡️农工商业阶段

在不同的经济发展阶段应采用不同的贸易政策，自由贸易并不适用于每个经济发展阶段。

生产力论

“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍；它不但可以使已有和已创造的财富获得保障，而且可以使已经消灭的财富获得补偿。”—————弗里德斯希 李斯特

李斯特认为，自由贸易固然有益，但这样的贸易利益不足以作为贸易自由化的依据。当自由贸易损害到一国实际或潜在利益的时候，该国有权考虑自己的经济利益。落后的国家在面临发达国家强有力的竞争时，为了“促进生产力的成长”，有理由采取产业保护措施。

国家干预论

政府不能作为“守夜人”，要做“植树人”，应制定积极的产业政策，利用关税等手段来保护国内市场

关税保护制度

采用关税制度来实现贸易保护主义，在该制度的设计上，应体现一下几点：📕差别关税率📗有选择性地保护📘适时调整

当一个国家解决了落后问题，即实现了工业化后，是可以选择自由贸易政策的。这是幼稚产业保护理论与重商主义以及后面提到的贸易乘数理论的一个不同之处。 

（3）幼稚产业的选择标准

穆勒标准：潜在竞争力标准

通过政府保护，落后产业通过改进技术等措施，迅速形成国际竞争力，最终在自由贸易条件下取得独立自主的生存力和发展能力，这样的产业是幼稚产业。

巴斯塔布尔标准：现值标准

被保护的产业不仅要具有潜在的国际竞争力，并且它在未来所获利润的现值一定要大于保护它时所付出的社会成本

肯普标准：外部经济标准

【包括前两个的同时】只有具有外部规模经济的产业，政府应该扶植和保护

小岛清的标准：总体经济发展标准（前面都不合理）

只要有利于国民经济整体的发展，某些幼稚产业即使是不符合前面的标准，也是值得保护的，也就是那些能带来经济增长的产业

筱原三代平标准：产业基准标准

包括“收入弹性基准”和“生产率上升基准”。

收入弹性基准是指将收入弹性高的产业作为优先发展产业。

生产率上升基准是指选择优先发展生产率上升快、技术进步率高的产业作为受保护的幼稚产业，提高其在整个产业结构中的比重。

3-贸易乘数理论（凯恩斯）

思想基础：

凯恩斯认为，有效需求不足是造成经济萧条的重要原因，从贸易角度看，政府可以利用保护贸易政策来增加净出口，提高有效需求。

保持贸易顺差有两方面的作用：一是可以增加对本国产品的有效需求；二是可以增加货币供给，令利率下降，投资增加，有效需求随之增加。

需要注意的是：凯恩斯指出，贸易顺差过大，可能会产生两个方面的负面影响

📕对国内产品需求过多，导致物价上升，产生通货膨胀

📗贸易顺差过大导致货币供给过多，利率下降，资本外流

4-战略性贸易政策

一国政府在不完全竞争和规模经济的条件下，利用生产补贴、出口补贴以及保护国内市场的各种措施来扶植本国战略性产业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，占领他国市场，获取规模报酬和垄断利润的贸易政策。

战略性产业的选择主要基于以下原则：

📕具有广泛外部经济效应的产业

📗具有巨大内部规模经济的产业

📘具有巨大外部规模经济的产业

📙可能取得出口垄断地位的产业

📚重要的尖端的研发性产业

三、国际贸易政策措施

（一）关税措施

1-关税

关税定义 仅限于货物，没有服务业 不同于国境

关税具有具有强制性、无偿性和固定性

（2）关税的分类

商品流向：进口税、出口税、过境税

征税目的：财政关税、保护关税、报复性关税

征税待遇：普通税、优惠税、附加税

（3）关税的经济效应

局部均衡分析：征收关税将产生一系列的经济效应，包括：关税的价格效应，关税的生产效应，关税的消费效应，关税的税收效应，关税的贸易条件效应，关税的净福利效应

生产效应（小国、大国）

PPT图示内容

自己画图

图示（小国）

图示（大国）

（二）非关税措施（好多好多种）

概述

（1）进口非关税壁垒措施的含义

进口非关税壁垒是指各国政府除关税以外所有用以限制进口的措施。

进口

非关税限制贸易的政策工具中，直接限制进口的“数量限制”保护效果最大且直接，尤其是对缺乏需求弹性的商品如农产品等，其效果更为显著。

（1）进口配额制

含义

进口配额的分类：

绝对配额 ：即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个数额后，便不允许进口

关税配额 ：即对商品的进口绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定的配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税甚至罚款。

自主配额，协议配额

进口配额的局部均衡分析

进口配额规定的进口量通常要小于自由贸易下的进口量，所以配额实施后进口会减少，进口商品在国内市场的价格要上涨。

小国：配额只影响国内市场价格，对世界市场价格没有影响

大国：那么配额不仅导致国内市场价格上涨，而且还会导致世界价格下跌

（2）进口许可证制

含义

分类

有定额的进口许可证

即管理当局预先规定有关商品的进口配额，然后在配额的限度内，根据进口商申请逐笔发放具有一定数量或金额的许可证，配额用完即停止发放。

无定额的进口许可证

即政府管理当局发放有关商品的进口许可证只是在个别考虑的基础上进行，而没有公开的配额数量依据。

公开一般进口许可证

又称公开进口许可证、一般进口许可证或自动进口许可证，是指对国别或地区没有限制的许可证。

特种许可证

即进口商必须向有关当局提出申请，获准后才能进口。

出口

鼓励出口的措施

鼓励出口的政策一般也被视作保护贸易政策的一种表现，也是干预主义的一种，只是在干预形式上与进口限制有所不同，隐敝性较强。在当今国际贸易中，各国鼓励出口的做法很多，涉及到经济、政治、法律许多方面。

1.出口补贴和出口退税

出口补贴

出口津贴的具体形式很多，有的很明显，容易招致报复，有的则较为隐蔽不易觉察。常见的方式有几种：

（1）亏损补贴

（2）优惠收购

（3）减免税收

（4）提供廉价资源

出口退税

主要目的

增强出口产品的国际竞争能力。是发达国家的主要目标；

降低外销成本、鼓励出口以带动国内工业。发展中国家在采取高关税保护国内产业时以此为配套措施。由于高关税使出口产业的投入物进口成本上升，而不利于出口业的发展。

负面影响

Ø税收的征、纳双方工作繁重，且造成出口厂商资金积压负担。

Ø骗税现象。不良厂商利用假出口真退税，冒领进口税款，或者国内次级原料加工出口，冒领进口原料退税。

Ø不利产业结构均衡。由于工业发展中上下游之间的不协调，厂商急功近利，偏向于加工工业，而不愿投资于基础工业，以致基础工业发展缓慢。

Ø利益分配平均的难度极大。同一制造品的相关产业之间（上下游间）很难在退税问题上达成妥协。

2.出口信贷和出口信贷国家担保制 

建立资助性的出口信贷体系，运用优惠信贷支持和扶植出口业的发展，是当今世界贸易中常用的方式。各国政府建立专门的归政府所有的出口和对外贸易的商业银行，办理出口信贷和保险业务，商业银行以国家信用担保。

3 .外汇倾销

外汇倾销（Exchange Dumping）是指政府利用本国货币对外贬值的机会争夺国外市场的一种手段。由于货币贬值后，出口商品以外国货币表示的价格降低，从而提高了竞争能力，达到扩大出口的目的。

4 .经济特区

经济特区的含义及其发展

经济特区（Special Economic Zone），指的是一个国家或地区在其关境以外划出一定的区域，在这区域内实行各种特殊的优惠政策，发展出口加工贸易、转口贸易，推动该地区和邻近地区经济贸易的发展。　　

5.其他鼓励和促进出口的措施

(1)设立专门的官方促进出口组织和机构 

政府设立为出口提供公共服务的机构，辅助本国企业走向国际市场，成为当今各国鼓励出口的重要手段。

(2)外汇留成和进出口挂钩的制度

在实行外汇管制的国家，政府为了鼓励扩大出口的积极性，允许出口厂商从其出口所得的外汇收入中，提取一定比例的外汇用于进口。

简答题

简述幼稚产业的内容及判定标准（M-B-K标准）

1、穆勒标准：潜在竞争力标准。

①正当的保护只限于对从外国引进的产业的学习掌握过程，过了这个期限就应取消保护。②保护只应限于那些被保护的产业，在不久之后，没有保护也能生存的产业。③最初为比较劣势的产业，经过一段时间保护后，有可能变为比较优势产业。

2、巴斯塔布尔标准：现值标准。

除了坚持穆勒的产业自立原则之外，还将经济学中的成本—效益分析方法引进予以应用。

①受保护的产业在一定时期以后，能够成长自立；②受保护产业将来所能产生的利益，必须超过现在因为实行保护而必然受到的损失。

3、肯普标准：外部经济标准。

还应该考虑产业在被保护时期内的外部效应问题。

4、小岛清的选择标准：总体经济发展标准。

①所保护的幼稚产业要有利于对潜在资源的利用；②对幼稚产业的保护要有利于国民经济结构的动态变化；③保护幼稚产业，要有利于要素利用率的提高。

简述进口关税与进口配额之间的区别

进口关税

进口配额

两者的区别

1、实施保护而引起的国内价格上涨的收入归属不同

2、价格上涨幅度不同

3、调节机制不同

4、对国内同类企业的垄断影响程度不同

5、对国内生产者保护程度不同

6、对消费者影响不同。

简述关税有效保护的政策含义

（1）其他条件既定情况下，最终产品名义关税率T 越高，最终产品的有效保护率越高。

（2）其他条件既定情况，进口原材料名义关税率t 越高，最终产品的有效保护率越低。

（3）诸多工业化国家均采取所谓“瀑布式”关税结构，即对原材料制定非常低乃至零关税，而随着加工程度的加深，名义关税率越来越高。

简述关税对一国经济福利的影响

1、小国征收关税效应 ：

1）关税的价格效应：使进口商品的价格上升

2）关税的生产效应：由于关税的存在导致价格的提高，国内生产会增加和扩大；生产者的福利会得到增加

3）关税的消费效应：关税使国内的价格提高，只要国内的需求弹性大于零，必然导致消费量的减少，即关税的消费效应

4）关税的税收效应：关税可以增加增加政府的税收，增加一国的财政收入

5）关税的净福利效应：小国条件下的净福利效应：关税会降低社会福利水平；

2、大国征收关税效应：

1、价格效应。大国进口商品价格上涨的幅度不是等于关税税率，而是低于关税税率。

2、消费效应：-(a+b+c+d)的面积。只是此时的(a+b+c+d)的面积小于小国模型中的(a+b+c+d)的面积

3、生产效应：+a的面积

4、财政收入效应：+(c+e)的面积

5、贸易条件效应。由于征收关税，大国进口商品的国际价格下降，如果该国出口价格不变，则该国贸易条件得到了改善，其利益为面积e。e相当于外国出口商承担的关税部分。但与小国相比，在其他条件不变的前提下，大国关税对本国生产者的保护作用相对较小。这是由于大国关税引起的价格上涨，部分地被出口国下降的价格所抵消了，因此进口的数量下降不像小国情况那么多。

6、净福利效应为：e-(b+d)。它意味着对贸易大国而言，关税是增加还是降低其社会福利水平是不确定的。e>(b+d)时，大国征收关税将增加其社会福利水平，e<(b+d)时将降低其社会福利水平。(b+d)同样是无谓损失，e相当于外国出口商承担的关税部分。

简述非关税壁垒的特点

关税壁垒和非关税壁垒的不同特点：

1）非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性：非关税壁垒措施的制定通常采取行政程序，比较便捷，能随时针对某国的某种商品采取相应的措施，较快地达到限制进口的目的

2）非关税壁垒比关税壁垒能更有效地限制进口：如果出口国采用出口补贴，商品倾销等办法来降低出口商品的成本和价格，关税往往难以起到限制商品进口的作用。但是非关税壁垒措施，则更能有效地起到限制进口的作用。

3）非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性：关税率确定以后，要依法执行。一些非关税壁垒措施往往并不公开，而且经常变化，使外国出口商难以对付和适应。

简述出口补贴对出口国经济的影响

1、出口补贴有利于出口规模的扩大，有利于增加生产者剩余

2、出口补贴减少了消费者剩余

3、增加了政府财政支出

4、出口补贴使一国经济福利净损失

简述倾销的含义及构成反倾销要件。

定义

要件

1）出口国存在倾销行为

2）进口国产业受到实质损害或者实质损害的威胁

①进口国同类产品市场份额明显减少

②进口国同类企业的利润水平明显降低

③进口国的同类工业难以建立起来

3）损害与倾销行为之间存在因果关系

画图分析题

结合图形分析 小国 征收关税的经济效应

画图

在没征关税之前商品价格是pw，S是商品供给曲线，D是需求曲线。由国外进口的商品量为CG，而征收关税t后，经济效应如下:

（1）价格效应：商品价格由pw上升为pt

（2）贸易条件效应：小国关税的征收值使国内的商品价格升高，其在国际贸易中影响不大，故而不会对国际价格有任何影响

（3）生产效应：由于价格提高，国内生产扩大，所以商品进口量减少，由CG减少到AB，生产者剩余为pwptAC组成的梯形

（4）消费效应：由于商品价格提高，消费数量减少，消费者剩余为pwptBG组成的梯形。；

（5）贸易效应：价格提高，消费减少，国内生产扩大，进口减少

（6）财政效应：由于征收关税，国家可以获得财政收入，其数量为c。

（7）社会福利效应：由于征收关税，国家会发生净损失(b+d)，其中b是由国内生产低效率导致的，d是由国内消费减少导致的。

小国征收关税的政策涵义

结合图形分析进口关税与进口配额对进口国福利影响的异同

图示

影响

实行配额净福利效应为-(b+d)，或无谓的损失，即配额的社会成本。

b代表生产方面的净损失，由增加Q1Q2数量的进口替代品生产而使资源使用效率下降所致，也即原有消费Q1Q2从进口低成本商品转为消费本国高成本商品所致的福利损失。d为消费方面的净损失，是实行配额后，人为地提高了进口商品的价格而使原有消费Q3Q4部分消失而造成的福利损失。

相同点

都是限制进口的手段，都是由政府统一制定和实行的。

不同点

1）收入的归属不同

2）价格上涨的幅度不同

3）对消费者的影响不同

4）对国内生产者的保护程度不同

5）对国内同类生产企业的垄断影响程度不同

6）调节机制不同

7）程序不同。

论述题

试述李斯特保护幼稚工业理论和政策的内容及其现实意义

李斯特的保护贸易理论 内容

一是他对古典学派国际贸易理论的批判

二是他提出的保护贸易政策。

现实意义

（1）反对不加区别的自由贸易，主张一定条件下的保护制度

（2）反对自由放任，主张国家对经济的干预

（3）反对“比较优势说“，主张发展生产力

（4）发展本国工业，但不排斥有利可图的分工

（5）保护贸易的具体原则和措施

有人认为：一国随着它的贸易顺差的增长而更加富有，因此政策应该总是钉住如何使贸易顺差最大化。请评述这种观点

1、贸易顺差过大是以其他国家对中国的贸易逆差为前提的，以目前的情况看，中国贸易顺差的一个重要产品是劳动密集型产品，这必然会导致他国失业率上升，从而影响他国人民的或者在野党的抨击。

2、贸易顺差过大会使得中国的经常性帐户出现大量盈余，由于人民币的资本项目还没有开放，以现在实行的结汇制度会导致人民币本币的发行量被迫增大，容易造成流动性过剩的局面，就像07年到08年上半年中国面临的情况一样。使得中国宏观调控的重要工具之一货币政策受到了很大的掣肘作用。独立的货币政策受到牵制必然对宏观经济调控能力下降，导致国家经济的不确定性增加。

3、贸易顺差过大，在国际上很容易造成升值压力，因为这相当于许多他国货币在换人民币，造成人民币“稀缺”，从而会造成升值。这种被迫升值对国民经济的发展是有害的。就像1989年日本那样，到现在都没有缓过劲来。

4、贸易顺差过大，容易造成GDP中投资和出口的增加，从而对经济过热有很大的推波助澜的作用。一旦国际形势发生变动，这种情况往往对国内带来更大的冲击，短时间内失业、经济下滑等问题严重。给整个经济的转型带来了很大压力。

第六章—区域经济一体化【重点】

一、经济一体化的形式

（一）自由贸易区

它是指由签订有自由贸易协定的两个或两个以上的国家或地区的贸易区域。【北美自由贸易协定（NAFTA），拉丁美洲自由贸易协会（LAFTA）】

特点：

📕在该一体化组织参加者之间相互取消了商品贸易的障碍，真正实现了商品的自由贸易。【仅限于商品贸易的障碍】

📗另一个是成员国之间没有共同对外关税

📘形成容易，执行难

（二）关税同盟

两个或两个以上的国家通过签订条约或协定取消区域内关税或其他进口限制，并对非同盟国家实行统一关税税率的同盟。

特点：

📕关税同盟的成员将关税的制定权让渡给经济一体化组织

📗关税同盟也具有某种局限性

📘关税同盟只解决了成员国之间边境上的商品流动自由化问题

（三）共同市场

指除了在成员国内废除关税与数量限制并建立对非成员国的共同关税外，还取消了生产要素流动的各自限制，允许劳动、资本等在成员国之间自由流动。

特点：

📔共同市场的建立需要让渡多方面的权利，主要包括进口关税的制定权、非关税壁垒

然而，超国家的一体化干预能力也是有限的

（四）经济同盟

在实行关税、贸易和市场一体化的基础上，进一步协调成员国之间的经济政策，并拥有一个制定这些政策的超国家的共同机构。（如欧盟）

特点：

当汇率政策的协调达到一定的程度，以致建立了成员国共同使用的货币或统一货币时，这种经济同盟称为经济货币同盟

成员国不仅让渡了建立共同市场所需要的权利，而且成员国让渡了使用宏观经济政策干预本国经济运行的权利

（五）完全的经济一体化

完全经济一体化不仅包括经济同盟的全部特点，而且各成员国还统一所有的重大经济政策、政治制度和法律制度等方面的协调。

经济一体化形式的比较

二、关税同盟理论

基本概念搞清楚就行

（一）关税同盟的静态效应

特征

1.完全取消各成员国间的关税；

2.对进口设置统一的关税；

3.通过协商方式在成员国之间分配关税收入。

对内自由，对外保护

1）贸易创造效应—正面影响

贸易创造效应

一国由原先同盟外国家的高价购买转而从结盟成员国的低价购买也属于贸易创造。

2）贸易转移效应—负面影响

贸易转移效应

损失

一-是成员国贸易方向的转移，在进口相同产品的情况下，该成员国付出了较高的进口代价；

二-是政府失去了关税收入。

3）贸易创造与贸易转移综合

贸易创造大于贸易转移需要满足的条件

供求弹性较大

针对中美贸易问题：对商品追加征税，但要注意追加哪些商品的税？

2-本国与其他成员国之间贸易商品的成本的差别较大

3-伙伴国与第三国或非成员国同种贸易商品的价格过成本差别较小

（二）关税同盟的扩大出口效应

在现实中，一国参加关税同盟不仅能够带来一定的商品进口量的增加，还会带来出口的增加，对于一个希望参加关税同盟的国家（特别是小国）而言，它的加入往往并非看准该关税能给它带来多少进口的好处，更多的是看重其产品的出口市场。

&假设C国的生产成本固定不变，在组成关税同盟之前世界价格为Pw，等于C国的生产成本。B国对来自所有国家的进口商品一律征收关税，征税后的价格为Pt。此时A国的出口为fg，B国的进口量为ab。B国的进口量中有一部分来自A国，从A国进口的数量为ac，即ac =fg，而剩余的部分则从C国进口，进口量为cb

&A、B两国组成关税同盟后，由于B国对A国的进口商品免税而对C国的进口仍然征收关税，故在B国市场上A国商品的价格要低于C国同样商品的价格，于是B国转而只从A国进口。当价格升至Pu时，A、B两国的贸易达到平衡，A国的出口等于B国的进口，即hi = de

结论

加入关税同盟对A国来说，可以达到扩大出口、增加出口收入的目的。这一点对于那些国内市场狭小的国家来说无疑有很重要的现实意义，加入关税同盟，利用区域内市场扩大出口，带动经济发展，对这些国家来说不失为一种好的选择。

（三）关税同盟的动态效应

1）市场扩大效应

关税同盟建立后，在排斥第三国产品的同时，为成员国之间产品的相互出口创造了良好的条件。所有成员国的国内市场组成一个统一的区域性市场，关税同盟所创造的市场扩大效应引发了企业规模经济的表现。

2）促进了成员国在企业之间的竞争

企业为在竞争中取得有利地位，必然会纷纷改善生产经营效率，增加研究与开发收入，增强采用新技术的意识，不断降低生产成本，从而在同盟内营造出一种浓烈的竞争气氛，提高经济效率，促进技术进步。

3）有利于吸引外资

关税同盟的建立意味着对来自非成员国产品的排斥，同盟外的国家会将生产点转移到关税同盟内的一向国家，在当地直接生产并销售，以便绕过统一的关税和非关税壁垒。

（四）关税同盟的负面影响

1-关税同盟的建立促成了新的垄断的形成（低效率的表现）

2-关税同盟的建立可能会拉大成员国不同地区之间经济发展水平的差距

如何认识区域一体化的形式，中国应该怎么做，宏观角度下怎么看，结合热点

1.区域经济一体化促进了我国经济的快速发展

2.区域经济一体化促进了我国与区域内国际贸易的发展

3.区域经济一体化的发展有利于我国资源优化配置

中国加入区域经济一体化可以加强经贸合作、提升抵御金融危机的能力，实现共同发展合作共赢。并且可以在政治、经济、社会文化等领域的合作不断深化和拓展，在国际事务中相互支持、密切配合。区域经济一体化的发展有利于我国资源优化配置，区域经济一体化促进我国生产要素在国际流通，而且提高资源配置的优化效率。

中美贸易战的对策建议【参考知网最新期刊】

短期的中国对策

特朗普政府对华“贸易战”的打响不是心血来潮 的，而是长期的、有预谋的、有目的有针对性的。对于美国的对华打压政策，中国不能自乱阵脚，也不能冲动 之下丧失理智，大规模的采取“报复”行动，这样只会使 得中美之间的经贸关系越来越恶化，而最终使美国达 到了目的，我们自己却丧失了话语权。短期内，首先， 我们应该冷静面对，同时要认清楚美国对华发起这次 大规模贸易战的原因并不是单纯由于美国贸易逆差， 而目的是为了重新夺回美国在世界范围的经济霸权， 打压新兴经济体的良好增长势头，中美贸易摩擦的本 质也是美国的别有用心。只有认清楚这场中美贸易摩 擦的原因、目的和本质，才能不慌不忙，有理有据。其 次，面对美国咄咄逼人的举措，我们作为在世界上有一 定影响力的大国，更不能息事宁人，而是在合理范围内有力反击，这样才能保证短期之内我们的损失降到 最小。

中期的中国对策

从中期来看，首先，我们要加快产业结构合理的换 代升级。美国能对中国打起“贸易战”的重要原因之一 还是因为中国给美国提供了“机会”，中国科技能力快 速提高，高新电子科技行业发展日新月异，但制造业却 随着中国逐渐步入老龄化社会而面临着换代升级的瓶 颈期，产业结构合理快速的升级换代，才是中国能快速 跃过中等收入陷阱的最佳方案。 其次，我们要重视产权保护，加强相关法律法规建 设。美国对华采取“３０１”调查，针对性的打压中国电子 科技产品，归根结底还是我国没能高度重视知识产权 的保护，国内长期以来也缺乏相关方面的法律法规，而 这也正是我国与美国一方面的大不同之处，相比于美 国在知识产权保护方面的高度意识以及健全的法律法 规，我国在这方面的漏洞才给了美国可乘之机。因此 从中期来看，我国要完善知识产权保护方面的法律法 规建设，适应时代的发展，才能有效的保护我国高新电 子科技产业在世界市场上不受欺负，积极应对未来将 面临的各种风险和挑战。

长期的中国对策

从长期来看，首先，我们要换位思考，求同存异，重 建中美共赢经贸伙伴关系。要充分理解美国之所以会 对中国发起这次贸易战，认清中美之间意识形态的不 同是至关重要的，换位思考，我们既要从美国意识形态 出发去认清中美贸易摩擦的实质，也要利用美国政策 中对华有利的一面积极改善中美经贸关系；求同存异， 我们应该不止看到中美经贸之间的摩擦部分，更应该 看到在世界这个大市场下中美早已是你中有我，我中 有你的关系，利益既是相对的，也是互相的。

其次，我们要加强全方位的伙伴关系建设，减少对 美国的依赖。中国向来是经济全球化的推动者，而作 为世界上重要的两大经济体的中国和美国，经贸方面 的依赖更是深入的且相互的。但从长远来看，推行全 方位的伙伴关系建设，实现“共商共建，互利共赢”才是 我国最根本的外交政策目的。因此，借由“一带一路” 等政策加强我国同各国的交流合作，减少对美国的依 赖，才是从根本上降低中美经贸摩擦的方法之一。

简答题

区域经济一体化有哪几种形式

根据经济一体化由低级到高级、国家间经济联合由松散到紧密地发展过程，经济一体化可以划分为以下六种形式：特惠贸易安排，自由贸易区，关税同盟，共同市场，经济同盟，完全的经济一体化。

简述关税同盟的动态效应

动态：又称之为次级效果。动态效果主要是分析、考虑关税同盟对成员国就业、产出、国民收入、国际收支和物价水平的影响。

动态效应：

1、竞争加强，专业化程度加深，资源使用效率提高。

2、获取规模经济

3、刺激投资

4、促进技术进步

5、提高要素的流动性

6、加速经济发展

简述国际经济一体化组织的概念及其主要形式。

区域经济一体化

表现形式

论述题

你是如何认识区域经济一体化的？请联系实际谈谈你的看法

区域经济一体化是指多个行政区经济在体制上组合成为更大规模的经济共同体。其实质在于以区域为基础，提高资源配置的效率。实现这一目标的必要条件是：在一体化区域内，消除阻碍商品和生产要素自由流动的一切障碍，以及一切以区域界限为依据的歧视政策和行为；区域中心城市有较强的综合经济实力：经济整合程度高，并形成区域之间合理的利益分配机制。

区域经济一体化宜分层次、分阶段循序渐进。一体化可分为合作、协调一致和一体化三个层次。从上述三个层次来看，我国区域经济发展大多处于第一层次或由第一层次向第二层次跨越。在不同的层次或阶段，有不同的战略重点和措施。第二层次的战略重点是加强政策、制度和法律法规的区域协调，如实行共同的经济政策，建立共同市场制度，制定统一的法律法规或行动准则等。要重视区域一体化进程中的政策和制度协调，着力营造一种区域经济发展无差异的政策环境，建立一个无障碍和无壁垒的共同市场。

推进区域经济一体化要重视构建合理的利益分配机制。在经济区域与行政区划整合的过程中，首要动力是经济利益。毫无疑问，区域经济一体化所带来的整体利益要大于各城市、各地区孤立发展时的局部利益之和。实践经验表明，区域之间的经济利益若得到了兼顾，区域之间的经济联系将趋于密切。因此，区域之间的利益分配方式及其公正性和可接受性便成为瞩目的焦点。我国现行税收、财政、金融划地而治，行政区的利益边界与经济区的利益边界不整合，而协调两者利益分配结构的谈判机制、监督机制、仲裁机制又未相应建立起来，极大地制约着区域经济一体化向广度和深度推进。另一方面，区域经济发展中客观存在的不平衡性，也要求建立区域之间的转移支付制度或利益补偿机制。

推进区域经济一体化应当坚持对内开放与对外开放并举。区域经济一体化的基本目标在于以区域为基础，提高资源配置的效率。这就要求消除产品和要素自由流动的一切障碍，消除以行政区界为依据的各种歧视性做法。但在我国，不少城市或地区对内开放的深度、广度和力度远不及对外开放，对内开放与经济发展的内在要求相比显得迟滞而乏力，致使有限的经济和社会资源未能发挥出最佳效应。

区域经济一体化需要多方合力推进。在经济共同体中，无论是利益主体多元化中权利边际的确定，还是政府行为的约束和规范，无论是投资者安全感的获得，抑或劳动者权益的维护，无论是城市综合竞争力的提升，还是区域创新能力的提高，都需要法律发挥促进和保障作用。因此，法制环境的建立和完善既是区域经济一体化形成的一个重要条件，又是提升区域经济一体化的一种重要手段。

所以，只有通过政府、市场和行业协会三方联动，形成政府引导力量、市场驱动力量、行业协会推动力量和国际化促动力量等四股合力，才能有效推动区域经济一体化进程。

第七章—国际要素流动

一、 国际资本流动

基本概念

资本在国际间的转移，即一国政府、企业或个人与另一国政府、企业或个人之间以及国际金融组织之间资本的流出和流入

国际资本流动的原因

1-资本在不同国家间收益率的差异是促使资本跨国流动的根本动因，资本一般总是从收益率低向收益率高的地方流动。

2-由于汇率变动产生资本在国家之间流动以及国际收支造成资本国际流动。

3-由于各种风险因素或规避风险而造成资本国际流动！如汇率风险、市场风险等；在风险一定的情况下，风险与收益大多呈正向运动。

4-由于其他因素造成的资本国际流动，如投机、规避贸易保护、国际分工等因素。

（二）资本流动的 效应 分析

1、模型的假设条件

1）世界上只有甲和乙两个国家

2）资本可以在甲乙两国间自由移动

3）国际投资产生的收益能够在甲乙两国间得到公平分配

4）资本的边际产值呈递减状态

2、国际资本流动的图形

图示（总不变，都受益）—国际资本流动效应

3、经济利益

1）有利于促进不发达国家的解决“两缺口”问题

改善经济结构

3）有利于国际金融市场发展加速经济和金融一体化；增加国家资本流动性；刺激金融投机

4）一定程度上有利于国际收支调节

（三）资本国际流动对输出国的影响

正面影响：在提高资本的使用效率，；提高其国际经济地位；有利于缓解贸易保护主义；带动商品和劳务的出口

负面影响：资本输出面临着较大的风险；削弱国内资本的供给能力；增加了潜在的竞争对手；丧失国内部分经济效益；减少本国就业机会

（四）资本国际流动对输入国的影响

正面影响：缓和资金短缺的困难，扩大本国的投资能力；引进国外先进的生产和管理技术，扩大本国生产能力；增加就业机会

负面影响：损害本国经济发展的自主性；造成本国沉重的债务负担：外资的进入会挤占当地的销售市场，可能对自然资源进行掠夺性的开采

二、对外直接投资的跨国公司

（一）垄断优势论

不完全竞争是指由于技术垄断、商标、产品差别及规模经济引起的，偏离完全竞争的市场结构

一个企业或公司之所以对外直接投资，是因为它比东道国同类企业或公司具有更有利的垄断优势，从而在东道国生产能获得更多的利润

1-垄断优势论：评价

突破：它用垄断和不完全竞争代替了完全竞争，并将国际直接投资同国际证券投资区别开来研究

不足：它不足以解释生产部门跨国化的地理布局和服务业跨国经营的行为

2-垄断优势的获得和实现

对某种技术的垄断

产业组织形式的寡占特点

企业家才能或管理才能的“过剩”

具备获取廉价的原材料和资金的渠道

（二）市场内部化理论

企业为减少交易成本、减少生产和投资风险而将该跨国界的各交易过程变成企业内部的行为

1.市场内部化的含义

1)在国内生产，将这种优势凝结在商品中，并以出口的方式进入国际市场。

2)企业也可以通过向国外企业发放技术使用许可证的方式将其技术优势有偿转让出去，直接在技术市场上实现其价值；

3)企业选择通过直接投资到国外设立分支企业，在当地生产并销售，将拥有的优势就地市场化。

由于之间产品市场是不完全的，所以这些无形资产通过市场交易很难实现其价值，原因有以下三个方面：

*在某种程度上，无形资产具有“公共物品”的性质；

*无形资产的定价受信息不对称现象的困扰；

*不确定性的存在使上述的不对称现象难以克服。

所谓交易成本，从狭义上说是通过市场进行交易时必须付出的代价。它包括寻找相应价格的成本、确定成交条件、签约、履约以及为避免对方违约而付出的成本等。由于交易成本的存在，在一定意义上，企业作为一种组织便具备了替代市场的功能。

（三）国际生产折衷理论

内容

所谓国际生产折中论，是指跨国公司在不完全竞争的市场上，将企业的所有权优势同区位优势相结合，纳入企业内部化过程的理论。

1)所有权优势

一国企业拥有或能获得的、而国外企业没有或在同等条件下无法获得的资产及其所有权方面的优势

1）技术优势2）企业规模3）组织能力4）金融和货币优势

2)内部化优势

一国企业将拥有的所有权优势在内部使用带来的优势。企业只有通过内部化，在一个共同所有的内部实行供给与需求的交换关系，用企业自己控制的程序来配置资源，才能使企业所拥有的所有权优势发挥最大的效用，才能保持垄断优势

3)区位优势

企业在投资区位方面所具有的优势。在拥有所有权优势和内部化优势的情况下，企业要投资生产，还要选择最佳区位

首先要选择的是在国内生产还是到国外去投资生产；其次，企业一旦决定到国外去投资生产，还要选择到哪个国家去投资

4)国际折衷理论

应该是有上述三种优势共同决定的

简答题

简述资本国际流动的原因

1、追逐利润

2、资本需求

3、降低成本

4、防范风险

5、利率和汇率的差异

6、国际专业化和分工的发展

7、市场的发展潜力和投资环境

8、各国经济政策的差异

简述国际生产折中理论的主要内容

国际生产折衷理论

1）所有权优势理论：所有权优势理论是发生国际投资的必要条件，指一国企业拥有或是能获得的国外企业所没有或无法获得的特点优势。其中包括：

（1）技术优势

（2）企业规模

（3）组织管理能力

（4）金融与货币优势。

2）内部化优势：内部化优势是为避免不完全市场给企业带来的影响将其拥有的资产加以内部化而保持企业所拥有的优势。其条件包括：

（1）签订和执行合同需要较高费用

（2）买者对技术出售价值的不确定

（3）需要控制产品的使用

3）区位优势：区位优势是指投资的国家或地区对投资者来说在投资环境方面所具有的优势。它包括直接区位优势，即东道国的有利因素；和间接区位优势，即投资国的不利因素。

形成区位优势的四个条件：

（1）劳动力成本

（2）市场潜力

（3）贸易壁垒

（4）政府政策。

国际金融

第八章—国际收支

一、国际收支概述

基本概念

广义：指一国或地区居民与非居民在一定时期内全部经济交往的系统的货币记录

狭义：指一个国家或地区在一定时期内，由于各种对外交往而发生的，必须以货币支付结清的收入支出总额

流量 存量

二、国际收支平衡表

国际收支平衡表的基本原理

有借必有贷，借贷必相等

借方：资产增加，负债减少

贷方：资产减少，负债增加

国际收支平衡表的主要内容

1-经常账户—实物资源的流动

货物：有形贸易

服务：无形贸易

收入：职工报酬；个人在非居民经济体工作而得到的概念工资、薪水及福利；向非居民工人提供的劳务报酬；投资收入（不包括本金）

经常转移：记载居民与非居民之间的不涉及到经济回报的实际资源或金融产品的所有权的变更，是实际资源或金融产品的单向或无偿转移【分类：各级政府转移；其他部门转移】

2-资本及金融账户

指对资产所有权国际流动行为进行记录的账户

—资本账户：反映资产转移和非生产、非金融资产的收买或放弃

资本转移：固定资产所有权的变更、债务无常减免而发生的转移

非生产、非金融资产交易：专利版权；商标、经销权等无形资产的收买和放弃、租金及其他合同的转让交易

—金融账户：反映居民与非居民之间投资与借贷的增减变化，由四部分组成【直接投资；证券投资；其他投资；储备资产】

三、国际收支的失衡

国际收支失衡的原因

（1）周期性失衡：周期性失衡是由于经济的周期性波动引起的国际收支失衡。【当一国经济处于萧条期时，社会总需求下降，进口需求也下降，国际收支可能发生盈余；反之亦然】

（2）结构性失衡：即一国产业结构同国际分工失调引起的国际收支失衡，也就是当国际经济结构发生变化，而一国产业结构不能适应这种变化所引起的国际收支失衡。

特点：产业结构滞后；产业结构单一；进出口价格弹性低

【结构性收支失衡在发展中国家尤显突出，具有长期性，扭转困难】

（3）货币性失衡：是指在汇率一定的条件下，一国的物价与商品成本高于其他国家，引起出口货物价格相对高昂、进口货物价格相对便宜，从而导致贸易收支和国际收支失衡

（4）临时性失衡：指由短期的、非确定或偶然因素，如自然灾害、政局动荡等引起的国际收支不平衡

（5）预期性失衡：是指对经济增长的预期所带来的国际收支不平衡

（6）收入性失衡：一国国民收入发生变化而引起的国际收支不平衡。一定时期一国国民收入多，意味着进口消费或其他方面的国际支付会增加，国际收支可能会出现逆差

小结：国际收支不平衡口径的选择：

虽然宽口径的国际收支差额包含了较窄口径的国际收支差额，但仅仅关注宽口径的国际收支差额，并不能反映一国国际经济交往的全面情况

国际收支不平衡的影响

如何看待国际收支逆差与顺差

一定范围的可维持的收支失衡不一定是坏事

而连续的巨额国际收支不平衡就值得警惕

长期逆差对经济发展的不利影响

1）引起本国货币汇率贬值，如果货币当局动用外汇储备进行干预，可能耗尽外汇储备

2）支付能力减弱，严重时导致债务危机，影响本国对外资信，本币在国际贸易中地位—坚挺

3）国内货币供应量减小，可能导致紧缩，是国内出现失业增加，经济增长放缓

长期顺差对经济发展的不利影响

1）引起本国货币升值，如果货币当局进行干预，形成过度的外汇储备，外汇储蓄投资管理问题会突出

2）国内货币供应量增加，可能导致通胀，使国内出现投资过热，经济增长过快、资源浪费性使用等

3）可能引起国际贸易摩擦；本币升值，也会不利于出口贸易的发展

4）本国将大量实际资源提供给外国消费，而不增进本国的福利水平

四、国际收支失衡的调节

一、国际收支失衡的 自动 调节机制

国际金本位制度

在金本位制的条件下，一个国家的国际收支可通过物价的涨落和现金（即黄金）的输出输入自动恢复平衡。这一自动调节规律称为“物价—现金流动机制”原理（或“铸币—价格流动机制”原理），这是：“休谟机制”

逆差➡️黄金外流➡️货币供应量减少➡️物价下跌➡️出口增加进口减少➡️国际收支恢复平衡➡️

顺差➡️黄金流入➡️货币供应量增加➡️物价上升➡️出口减少进口增加➡️国际收支恢复平衡🔄

纸币本位固定汇率制度

固定汇率制：纸币本位制度下一国货币当局通过货币供应量的变动干预和外汇市场来维持汇率不变

国际收支失衡后，国际收支的自动调节依靠外汇储备、货币供应量、进而影响国民收入、物价和利率等变量来调节

🇨🇳本国：逆差➡️外汇储备减少➡️货币供应量减少➡️利率上升—【（资本流入）资本金融账户改善】➡️国内消费投资减少—【（减少进口）经常项目改善】➡️物价下降—【（出口增加、进口减少）经常项目改善】

💩外国：顺差➡️外汇储备增加➡️货币供应量增加➡️利率下降—【（资本流出）资本金融账户改善】➡️国内消费投资增加—【（增加进口）经常项目改善】➡️工资物价上涨—【（出口减少、进口增加）经常项目改善】

固定汇率下国内经济变量是如何自动调节国际收支不平衡的？

利率效应：即通过利率水平的变化来消除逆差或顺差，恢复国际收支平衡

收入效应：即收入自动调节机制，通过国民收入的变化来消除逆差或顺差，恢复国际收支平衡

物价效应：通过国内物价水平的涨落来影响进出口贸易，从而恢复国际收支平衡

从分析可知，在固定汇率制度下，国际收支的市场调节即使是通过国内宏观经济变量的变化来实现国际收支的平衡。这就意味着在固定汇率制度下，外部均衡目标的实现是以牺牲内部均衡为代价。

逆差国家代价

顺差国家代价

浮动汇率制度

浮动汇率制度下，货币当局不对外汇市场进行干预，即不通过储备增减来影响外汇供给和需求，而是由市场的外汇供求来决定

国际收支逆差➡️外汇需求大于供给➡️外汇价格上升➡️出口增加进口减少➡️国际收支恢复平衡➡️

国际收支顺差➡️外汇供给小于需求➡️外汇价格下降➡️进口减少出口增加➡️国际收支恢复平衡🔄

汇率自动调节机能：

通过货币的升值、贬值或汇率的上涨、下跌来消除逆差或顺差，从而恢复国际收支平衡

在一定程度上可以隔绝国外经济通过国际收支途径干扰本国经济的作用

浮动汇率制度下，汇率变动可以使国际收支自动调整，在一定程度上可以隔绝国外经济通过国际收支途径干扰本国经济的作用。

国际收支失衡调节理论

弹性调节法

（1）分析的假设条件

-该经济体国民收入不变

-出口与进口的供给弹性无限

-分析的变量仅仅是汇率，其余是常量

-弹性法分析不考虑资本流动，本币对外贬值的货币效应忽略不计

-汇率变化是有限的

（2）调节国际汇率的机制

贸易逆差➡️本币对外贬值➡️本国出口价格下降➡️出口量上升➡️国际逆差改善

贸易顺差➡️本币对外升值➡️本国出口价格上升➡️出口量下降➡️国际收支改善

（3）发挥作用的条件

贸易对手国对于上述流程这样的结果表示接受

本币的对外贬值速度快于对内贬值

商品及出口的变化对于价格调整的反应程度要大

（4）本币贬值对贸易条件产生的影响

DX、DM>SX、SM，贸易条件在贬值时好转

DX、DM=SX、SM，贸易条件不变

DX、DM<SX、SM，贸易条件恶化

（5）缺陷

局部分析

商品种类很多、难测算

现实假设前提排除货币影响不实际

吸收调节法（J曲线）

（1）理论模型

国民收入=消费+投资+政府开支+（出口-进口）

Y=C+I+G+(X-M)

(X-M)=Y-(C+I+G)

X-M即国际收支状况，令其为B

C+I+G为总收入，令其为A

则有B=Y-A

当Y>A时:B为正值，国际收支顺差

当Y<A时:B 为负值，国际收支逆差

当Y=A时:B 为零，国际收支平衡

（2）经济含义

以国民收入和支出的差额来讨论其变化

当国民收入大于总支出时，国际收支将处于顺差状况

当国民收入小于总支出时，国际收支处于逆差状况

当国民收入等于总支出时，国际收支处于平衡状况

通过改变收入和吸收来调整失衡的国际收支，同时使总供给等于总需求，以达到内部与外部的共同平衡，经济的均衡发展

（3）基本评价

吸收法的基础是凯恩斯的宏观经济学分析，它将国际收支的状况与国民经济的各种因素结合起来，克服了局部均衡分析固有的局限性

吸收法侧重了商品市场的均衡，完全忽视了货币在国际收支中的作用，如果货币的需求远大于供给，，在逆差是调整较为困难

货币调节法

（1）假设条件

该经济体处于长期的资源充分就业状态，货币需求是实际收入的函数

在国际市场中存在着同一价格律，即经济体的价格与利率接近于世界市场的价格和利率

货币供给的变化不影响实物生产

（2）简单模型

从货币供给与货币需求，以及货币市场均衡的角度来讨论国际收支失衡与恢复均衡的条件

在长期中，一个经济体的货币供给会恒等于货币需求，而在一定的时期内，当经济的名义货币供给与名义货币不相等时，便会出现国际收支的失衡

如果经济中的名义倾向供给超过名义货币需求，会出现国际收支的逆差。反之，如果经济中的名义货币供给小于名义货币的需求，就会出现国际收支逆差

如果国内信贷规模大于名义货币供给，则国际收支出现逆差，反之，会出现国际收支逆差

（3）政策意义与评价

货币法相信国际收支的自动恢复机制

货币法提醒人们注重一个经济体内部通货膨胀的影响

货币法主张采用灵活的汇率措施

（4）外汇管制

一国政府通过法令对本国对外的国际结算和外汇买卖实行管制，用以实现国际收支平衡与本国货币汇率稳定的一种制度

从资本账户的角度来平衡国际收支可以增强一个国家的生产能力，对国际收支的调节也具有好的成效。

实行贸易超保护主义，倾销、补贴。

采用优惠政策吸引外资

二、国际收支失衡之后的 政策 调节

（一）政府国际收支调节政策

图示

（二）国际收支的调节政策工具

支持增减型政策（财政政策、货币政策）

改变社会总需求或国民经济总支出水平的政策，通过社会总需求的变动来改善对国外商品、服务和金融资产的需求，从而调节国际收支

支出转换型政策（汇率政策、直接管制政策、政策搭配）

指不改变社会总需求水平而改变其方向的政策，如将国内支出从外国商品和劳务转移到国内商品和劳务上来

政策搭配小结

正确的政策搭配是国际收支成功调节的核心

性质 社会宏观经济结构 相互关系

每一种国际收支调节政策都会对宏观经济带来或多或少的调节成本，所以必须进行相机决策，搭配使用各种政策，以最小的经济和社会代价达到国际收支的平衡。

三、国际收支失衡的国际调节（依据进行政策协调的程度）

1-信息交换 2-危机管理 3-避免共享目标变量的冲突 4-合作确定中介目标 5-部分协调 6-全面协调

简答题

国际收支失衡的原因有哪些

1)  临时性不平衡

指由短期的、非确定的或偶然因素引起的国际收支不平衡，例如由于气候性灾难、地震、战争、经济制裁等因素造成贸易条件的恶化，导致国际收支不均衡特点是一般程度较轻，持续时间不长。

2)  周期性不平衡

指一国经济周期波动所引起的国际收支不平衡。特点： 一国经济衰退或萧条时，进口需求下降，经常项目会顺差；但因投资前景暗淡，资本流出增加，资本项目会逆差。故不能简单判断国际收支的失衡方向。而当一国经济处于繁荣期，经常项目会逆差，资本项目则会顺差，整个国际收支失衡方向亦应综合判断。

3)  货币性不平衡

指在一定的汇率水平下，一国国内货币供应量增长率变化引起国家物价水平变化而导致的国际收支失衡。特点：国际收支失衡由货币供应量增长率变化引起。货币供应量增长率过高，则国内物价水平上升，导致出口下降，进口上升，经常收支恶化，国际收支恶化；反之亦反。

4)  收入性不平衡

通指一国经济条件、经济状况的变化引起国民收入变动，进而会影响进出口的变化，从而导致国际收支不平衡。

5)  结构性不平衡

指国内经济、产业结构不能适应世界市场及其变化而发生的国际收支不平衡，同时一经济体内部经济结构不均衡，如供需结构不均衡、地区发展不均衡、行业发展不均衡、积累消费不均衡也会对国际收支产生重要影响。特点：具有长期性

6)  投机、保值性不平衡

指在浮动汇率制 下，因汇率变动而产生的获利机会和风险所带来的国际收支不平衡。特点：均产生于短期资本流动，具有突发性、数量大且冲击力强的特点。（如1994年的墨西哥金融危机和1997年东南亚金融风暴）

简述弹性法调整国际收支的机制及其条件

国际收支弹性分析法是指通过对商品进出口供求弹性的分析，研究汇率变动对贸易差额影响的国际收支理论。

1)      弹性法调节国际汇率的机制

本币贬值对贸易收支产生两种效应：1）价格效应2）贸易量效应

贸易逆差→本币对外贬值→本国出口价格下降（进口价格上升）→出口量上升（进口量下降）→国际收支改善；

贸易顺差→本币对外升值→本国出口价格上升（进口价格下降）→出口量下降（进口量上升）→国际收支改善

2）  马歇尔-勒纳条件（弹性法机制发挥作用的条件）

在假定一国非充分就业，因而拥有足够的闲置生产资源使出口商品的供给具有完全弹性的前提。

什么是J曲线效应，解释形成J曲线的原因

含义

原因

即使在贬值后签订的贸易协议，出口供给仍然要受认识，决策、资源、生产周期等的影响。

论述题

试述吸收法调节国际收支的过程，并对其进行评述

1、吸收法采用凯恩斯的宏观分析，将国际收支与国民收入联系起来考察，偏重于商品市场均衡，政策上倾向于需求管理。

2、公式推导

根据西方宏观经济学的分析，一国国民收入的均衡为：国民收入=消费+投资+政府开支，如果该经济并非封闭经济而是开放经济的话，则该经济的国民收入均衡为：国民收入=消费+投资+政府开支+（出口-进口）。即Y=C+I+G+（X-M）——X-M=Y-（C+I+G）

可以粗略地认为X-M为国际收支状况，令其为B，C+I+G为一国经济的总支出，即总吸收，令其为A，则有，国民收支=总收入-总支出，B=Y-A.

其经济含义为，国民收入大于总支出，国际支出将处于顺差状况国民收入小于总支出，国际收支处于逆差状况。国民收入等于总于出，国际收支处于平衡状况。当国际收支失衡处于逆差时，采用财政措施调节的做法有两个方面，或者调整国民收入，或者调整吸收，前者需要资源的重新配置，以提高总体生产力，这要求有闲置的资源；后者是使消费、投资和政府开支得到调整，逆差时压缩，顺差时扩张。总之，通过改变收入和吸收来调整失衡的国际收支，同时使总供给等于总需求，以达到内部与外部的共同平衡，促使经济的均衡发展。

3、评价

该方法与宏观经济结合较好，但涉及资源的实际利用水平，进口生产设备提高 产力与国际收支继续恶化的矛盾，同时也存在时滞的问题，以及在理论上和政策上忽视货币在调整国际收支中的作用。

第九章—汇率决定理论

汇率

汇率：使用一个国家的货币折算成另一个国家的货币的比率、比价或价格

固定汇率制度

固定汇率制度是指政府用行政手段或法律手段确定、公布、维持本国货币与某种参照物之间固定比价的汇率制度。

浮动汇率制度

是指一国货币对外国货币不再规定黄金平价，不再规定汇率波动的上下限，其中中央银行也不再承担维持汇率界限的义务，听任外汇市场根据外汇供求自动决定本国货币对外国货币的汇率。

汇率的种类

固定汇率

浮动汇率

制定汇率的方法 基本汇率 套算汇率

基本汇率

特点：1）在本国国际收支中使用最多2）在外汇储备中所占比重最大3）可以自由兑换且为国际上普遍接受

套算汇率

（1）各国在制定出基本汇率后，再参考主要外汇市场行情，推算出的本国货币与非关键货币之间的汇率。

（2）由于西方外汇银行报价时采用美元标价法，为了换算出各种货币间的汇率，必须通过各种货币对美元的汇率进行套算。

银行买卖外汇的角度 买入汇率 卖出汇率 中间汇率 现钞汇率

买入汇率

卖出汇率

中间汇率

现钞汇率

外汇的汇付方式 电汇汇率 信汇汇率 票汇汇率

电汇汇率

信汇汇率

票汇汇率

外汇交易交割日 即期汇率 远期汇率

即期汇率

远期汇率

汇率决定的一般理论

图示

（一）汇率决定的传统理论【战前】

金本位制度

该学说认为两国货币的价值量之比表现为货币的法定含金量之比，它是汇率决定的基础

特点

1.黄金是世界货币（根本保证）

2.各国货币的含金量决定着彼此间的兑换比率

3.汇率波动幅度小，以黄金输送点为限

4.“物价-铸币流动机制”

5.资本的流向与黄金的流向正好相反

弱点

1.依赖于严格的条件

2.世界黄金产量、占有结构的限制

3.有赖于价格体系的稳定

4.需要黄金的自由兑换

2.国际借贷说

基本观点

评价

购买力平价说

理论核心

内容

购买力平价分为两类：绝对购买力平价和相对购买力平价

评价

4.汇兑心理说

在实际中，人们的心理平价会受到外汇质和量两方面的影响：前者为货币特定购买力、支付债务能力、制度性因素等；后者为国际收支、货币数量、财政状况等，二者结合才能构成对于外汇完全的主观评价。

评价：这一学说的基础是奥国学派的主观效用论，以主观判断代替客观过程是唯心的。在世界经济中，尤其是在国际资本大量冲击金融市场的情况下，人们的心理因素对于汇率走势的影响越来越大，应该给予相应的重视，以便趋利避害。

（二）战后汇率决定的理论【战后】

1.流动资产选择说

该理论认为汇率某种程度上是资产的价格，而不仅仅是商品的价格，它的情况更多地取决于资产市场的均衡与变动

人们对于资产形式的选择，即资产替换和资本流动如果量大且过于频繁，有可能会引起资本的大规模流动，在短期甚至中期内对于国际收支的影响要远大于经常项目

评价：从理论角度分析，资本流动只是国际收支各种交易的一种，所以只是国际借贷说的发展，而且根据世界经济中资本流动冲击作用的加大，而将重点放到了资本流动上，因此该理论涉及的范围稍狭窄了些。

2.目标汇率说

国际收支平衡是一个国家的宏观经济目标之一，为了达到平衡，人们总是将汇率变动作为一种政策手段，因此结合经济状况确定某一汇率，结合财政、金融等其他手段来实现经济的最终目标，即汇率应该有经济目标来决定，认为进行干预是必要的

评价：有宏观经济的四大目标的实现具有矛盾性，这种说法的适用性受到了限制，或者在实际使用中只能有所侧重，必须放弃一定的经济目标保证另外经济目标的实现。

3.货币主义的汇率理论

将侧重于汇率的流量分析进一步发展成为重视流量与存量结构的分析，提出了汇率的货币存量-流量分析，同时将汇率分析从过于重视经常项目扭转到对于资本的重视，强调了货币因素在汇率决定与变动中的作用。     

人民币汇率的历史演变（共经历了五个阶段）

（一）第一阶段：1949年到1952年底

特点：钉住美元；调整比较自主灵活；汇率调整反映国内外物价水平；本币币值随国民经济的好转而提高。

（二）第二阶段：1953年初到1973年2月

特点：与西方个别主要国家货币挂钩，缺乏主动性；高估人民币币值；汇率的价格信号和杠杆功能退化。

（三）第三阶段：1973年2 月到1985年底

特点：采取钉住一篮子货币的方法；单一汇价→双重汇价 →单一汇价；汇率调整次数多，变化幅度大。

（四）第四阶段：1986年1月到1993年12月

特点：逐步迈向管理浮动；多重汇率并存，外汇的公开牌价、调剂价和黑市价相互影响，相互制约；人民币汇率依然高估；人民币汇率主要由国家计划管理和美元的汇率涨落决定。

（五）第五阶段：1994年1月1日迄今

人民币汇率公开牌价与外汇市场的调剂价并轨。实行以市场供求为基础的、单一的、有管理的浮动汇率制。

简答题

简述购买力平价理论内容

基本思想

国内外货币之间的汇率取决于两国货币购买力的比较。

一国汇率变动的根本原因在于购买力的变动，而购买力变动的原因在于物价的变动，因此汇率的变动归根结底由两国物价水平比率的变动决定。

理论基础

一价定律

影响汇率变动的因素有哪些

1、经济增长率

2、国际收支

3、相对通货膨胀

4、相对利率水平

5、政府干预与政策调整

6、外汇储备高低。如果一国外汇储备高，则该国货币汇率将升高

7、投资者的心理预期

8、信息因素

汇率变动对一国经济有什么影响

1、对国内经济的影响：

1）影响物价的上涨或下降：

（1）汇率变动后，立即对进口商品的价格发生影响。首先是进口的消费品和原材料价格变动，进而以进口原料加工的商品或与进口商品相类似的国内商品价格也发生变动。

（2）汇率变动后，出口商品的国内价格也发生变动。如本币汇率下降，则外币购买力提高，国外进口商就会增加对本国出口商品的需求。在出口商品供应数量不能相应增长的情况下，出口商品的国内价格必然上涨。在初级产品的出口贸易中，汇率变化对价格的影响特别明显。

（3）在资本主义周期的高涨阶段，因国内外总需求的增加，进口增多，对外汇需求增加，外币价格高涨，导致出口商品、进口商品在国内价格的提高，并在此基础上推动了整个物价水平的高涨。

2）一定情况下影响出口商品的生产部门：

（1）外币升值时，将使进口商品变得更贵，从而使以进口原材料为主的出口商品生产者的生产成本上升，削弱其在国际市场上的竞争能力，而对以国内原材料为主的出口商品生产者较为有利。

（2）外币贬值时，将使进口商品变得便宜，从而使以进口原材料为主的出口商品生产者的生产成本下降，出口产品的国际市场竞争能力也增强，而同时以国内原材料为主的出口商品生产者则得不到由于汇率变动而带来的好处。

（3）非贸易项目由于受到汇率变动的影响而发生的资本流向的变化等，也将对出口商品生产部门的资金供求等方面发生相应的影响。

2、汇率变动对一国对外经济的影响：

1）对一国资本流动的影响：从长期看，当本币汇率下降时，本国资本为防止货币贬值的损失，常常逃往国外，特别是存在本国银行的国际短期资本或其它投资，也会调往他国，以防损失。如本币汇率上涨，则对资本移动的影响适与上述情况相反。也存在特殊情况，近几年，在短期内也曾发生美元汇率下降时，外国资本反而急剧涌入美国进行直接投资和证券投资，利用美元贬值的机会，取得较大的投资收益，这对缓解美元汇率的急剧下降有一定的好处，但这种情况的出现是由于美元的特殊地位决定的。

2）对对外贸易的影响：本币价值下降，具有扩大本国出口，抑制本国进口的作用，从而有可能扭转贸易收支逆差。

3）对旅游部门的影响：其它条件不变，以本币表现的外币价格上涨，而国内物价水平未变，对国外旅游者来说，本国商品和服务项目显得便宜，可促进本国旅游及有关贸易收入的增加。

3、汇率变动对一国黄金外汇储备的影响：

1）储备货币的汇率变动影响一国外汇储备的实际价值，储备货币升值，则一国外汇储备的实际价值提高，反之则降低。

2）本国货币汇率变动，通过资本转移和进出口贸易额的增减，直接影响本国外汇储备的增加或减少。

3）汇率变动影响某些储备货币的地位和作用

简述铸币平价说理论

理论背景

主要内容

汇率变化对国民收入、就业的影响

1、作用的基本原理：

1）假设：一国初始状态为非充分就业

2）政策选择：扩张性货币政策

3）政策的后果：利率下降；资本外流；国际收支恶化；本币贬值

4）与固定汇率不同的结果：不必干预外汇市场——本币贬值，出口增加，国际收支自动得到改善，缓解贬值趋势；另外，利率下降，国内投资I增加，国民收入提高；国际收支和国民收入达到了新的均衡水平；起到了解决非充分就业问题；

2、货币政策的作用效果：扩张性货币政策

1）资本不流动：对利率变化没有反应

2）资本有限流动A：对利率变化反应不是很灵敏

3）资本有限流动B：对利率变化反应较灵敏

4）资本完全自由流动：对利率变化反应极端灵敏

第十章—开放经济条件下的内外平衡

蒙代尔—弗莱明模型的政策功能

蒙代尔—弗莱明模型最主要的贡献是他系统地分析了在不同汇率制度下，国际资本流动在宏观经济政策有效性分析中的重要作用，它是凯恩斯的收入—支出模型和米德的政策搭配思想的综合，分析的是包括商品和金融资产的开放经济。

一、 固定汇率制度 下的 扩张性 货币、财政政策

1-货币政策

固定汇率制下扩张性货币政策短期内会引起利率下降、收入增加和国际收支逆差；但长期效应只体现为外汇储备减少，利率和国际收支状况不变。

资金完全不流动

资金一定条件下可流动

资金完全流动

2-财政政策

在固定汇率制下和资金可流动条件下，扩张性财政政策在短期内会引起利率上升、收入增加和国际收支顺差。 其长期效应表现为收入进一步增加、利率上升幅度减小、贸易逆差和国际收支平衡。

资金完全不流动

资金一定条件下可流动

资金完全流动

二、 浮动汇率制度 下的 扩张性 财政、货币政策

1-货币政策

资金完全不流动

资金一定条件下可流动

资金完全流动

2-财政政策

资金完全不流动

资金一定条件下可流动

总结表格

简答题

简述蒙代尔“不可能三角”

稳定的汇率制度、资金的完全流动、独立的货币政策这三个目标就如同一个三角形的三个顶点，政府不能同时实现这三个目标，而只能在选择其中两个的同时放弃另外一个，这便被称为“三元悖论”，上述表述这个关系的三角形被称为“克鲁格曼三角”

画图分析题

画图说明资本完全流动、 固定 汇率制度下扩张的货币政策效应

画图说明资本完全流动、 浮动 汇率制度下扩张的货币政策效应

图示

在浮动汇率制下，当资金完全流动时，货币扩张会使收入上升，本币贬值，对利率无影响。此时的货币政策是非常有效的。

画图说明资本完全流动、 固定 汇率制度下扩张的货币政策效应

图示

初始均衡点A1，扩张性货币政策：LM1向右移动到LM2 ，内部均衡点变为A2，国际收支逆差，本币贬值的压力。为了稳定汇率中央银行必须干预外汇市场，即在外汇市场上出售外国货币，同时接受本国货币，其结果是本国货币供给减少，又使LM2曲线向左移动，直到在A1点的均衡得到恢复时为止。

在固定汇率制下，当资本完全流动时，货币政策是无效的：货币扩张在短期内也无法对经济产生影响。

画图说明资本完全流动、 浮动 汇率制度下扩张的货币政策效应

图示

政府如果采用扩张型货币政策，LM右移到LM1，国民收入提高到y1，利率降低到r1，由于资本完全流动，较低的利率会导致外资流出，但收入的增加会导致进口增加，出口减少，这两种效应都会导致国际收支逆差，本国货币贬值，但本国货币贬值会刺激出口，使得IS曲线移动到IS1的位置，三条线交于E2点，达到均衡。

结论：货币政策使得在利率不变的情况下，国民收入有所提高，因而货币政策具有较好的实施效果，在资本完全流动的极端情形下，货币政策完全有效。

论述题

如何调整商品出口结构

出口商品结构是指在报告期内出口的各类有形的出口商品（货物）和无形的出口商品(服务)在出口商品总值中所占的比重。它反映我国出口商品的结构如何，是否合理，为出口战略的调整提供依据;并体现出我国的经济发展水平、产业结构状况、科技发展水平等。

1 实行出口市场多元化战略

实施市场多元化，有利于我国减少对某些市场过分依赖而带来的风险；有助于分散外贸风险，减少摩擦，提高整体经济效益；扩大我国商品的出口规模，保持外贸出口的持续增长。

当前我国市场多元化战略就是要以亚太市场为重点，以周边国家为支撑，发达国家市场与发展中国家市场合理分布的战略。具体如下：第一，巩固和深度开发西方发达国家和港澳地区等传统出口市场，并根据各个市场的不同特点，制定相应的开拓策略。第二，重点开拓和发展亚、非、拉发展中国家和地区市场。第三，积极扩大和发展独联体、东欧国家市场。第四，积极拓展周边国家市场。

2 实施科技兴贸战略，提高出口产品的技术含量

只有拥有坚实的科技基础，才能尽快实现出口商品结构调整，从而大大提高我国出口商品的国际竞争力。而要优化出口商品结构、提高国际竞争力，首先要做的就是要努力扩大高技术含量、高附加值机电产品和高新技术产品的出口。加速推动科研院所和生产企业的结合、生产企业和外经贸企业的结合，实现科工贸一体化，促进机电产品的高科技产业化。在形成大批拥有自主知识产权的企业后，以更高的技术水准推动更多的机电产品走向国际市场，并最终实现以高科技、高技术为主的资本、技术密集型商品在出口贸易份额中的主导地位。

3 实施出口名牌战略，增加产品的附加值

我国应在全国实现有梯度的产业布局，实行多元差别化出口政策。鼓励企业加大研发投入和品牌建设，实现商品结构由粗放、数量扩张型向集约、质量效益型模式转变。目前我国可以采取相应的激励措施来鼓励企业积极研发科技含量高的技术产品，提高产品的附加值，树立品牌竞争意识，培育国际化品牌，从根本上优化商品的结构。

4 实施“高端人才战略”

优化出口商品结构的关键在于技术水平的提升, 技术水平提升的关键在于国内研发人员、技术操作人员等高端人才的数量和质量。优化劳动力市场结构, 千方百计增加高端人才的供给,是实现我国出口商品结构优化的根本途径。为此, 既要提高现有劳动者的技能水平, 自主培养高端人才, 从海外引进人才, 还要防范人才流失。

5 合理引导和利用外资直接投资

第一，鼓励外资投向基础产业、基础设施和高技术产业。引导外商加大对第一、第三产业的投资力度。

第二，制定适当的产业政策，实施以产业倾斜为主的优惠政策，对外商直接投资于技术密集型产业，要进行重点支持，

第三，鼓励外商在华开展研发活动

对外资企业新产品实行统一的出口奖励制度。并且对能够提供关键技术和核心技术的外商直接投资项目实行减税和利息补贴支持。完善知识产权保护法规并强化其实施，给外商的创新活动和技术贸易创造安全的法律条件。

6 完善加工贸易政策, 促进加工贸易转型升级

完善加工贸易政策，促进加工贸易转型升级，是优化我国出口商品结构的重要途径。政府部门可以制定相关政策鼓励加工贸易企业进行改革，通过加大技术改革投入，对工人的装配能力、深加工能力大力培养，对传统产业进行改造。吸引跨国公司将更高技术含量的生产环节转移到我国，减少“两高一资”产品在境内的加工，通过对技术的吸收消化实现我国加工贸易从劳动密集型产业为主逐步向资本和技术密集型产业为主的转变。

另一方面，贯彻分类管理的思路，实现多种管理模式的共存。根据国家产业、环保等政策以及监管成本效率，明确加工贸易政策的适用范围；完善特殊区域管理政策，进一步落实出口加工区、保税区的政策定位，充分发挥其区域封闭管理的优势。