2024新版一级建造师：项目管理

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2024一建管理130*0.6=78

第 1 章 项目组织､规划与控制

1.1 工程项目投资管理与实施

1.1.1 工程项目投资管理制度

1.项目资本金制度

含义

项目资本金,是指在项目总投资中由投资者认缴的出资额｡

这里的总投资,是指投资项目的固定资产投资与铺底流动资金之和｡

项目资本金属于非债务性资金,项目法人不承担这部分资金的任何利息和债务｡投资者可按其出资比例依法享 有所有者权益,也可转让其出资,但不得以任何方式抽回｡

注:公益性投资项目不实行资本金制度｡

来源

项目资本金可以用货币出资,也可以用实物､工业产权､非专利技术､土地使用权作价出资

钱､物､地､权､术

工业产权､非专利技术作价出资的比例不得超过投资项目资本金总额的 20%

比例

城市和交通20%，其中机场25%

房地产保障性住房和商品房20%，的其他25

其他工业20%，化肥25%

2.审批､核准、备案

审批

政府投资项目实行审批制

直接投资、资本金注入

审批

投资补助、转贷、贷款贴息

审批

核准、备案

非政府投资项目实行核准制或登记备案制

内核准、外备案

核准目录内（特别重要）

核准

核准目录外

备案

1.1.2 工程建设实施程序

1.一般投资项目建设实施程序

1)工程勘察设计

工程勘察设计——实施阶段的首要环

投资估算 10%的

2)建设准备

场地/三通/图纸/招标/办证

上述建设单位完成

但是总承包可以把“场地/三通/图纸/”完成

3)工程施工

(真正动土

4)生产准备

5)竣工验收

工程竣工验收合格后方可投入使用｡

建设工程自竣工验收合格之日起即进入缺陷责任期｡

缺陷责任期最长不超过 2 年｡

2.政府和社会资本合作(PPP) 项目

分为项目识别､项目准备､项目采购､项目执行和项目移交五个阶段

两评一案

1)物有所值评价VFM

判断是否采用 PPP 模式代替政府传统的投资运营方式

1/定性评价

基本指标

六项，说的宏观

补充指标

说的和项目及行业相关

对比出题

2/定量评价

是一个比较

理解：ppp花的钱少就可行。

PPP与PSC都用净现值比较

PPP 值≤PSC 值，通过；

PPP 值＞PSC 值，未通过

PSC 值

叫做：公共部门比较值（PSC 值）

下面三项之后

①参照项目的建设和运营维护净成本；

②竞争性中立调整值；

③项目全部风险成本

3/结果、出评价报告

通过进入下一步

财政承受能力论证

备案

省级财政部门备案

报告内容

①项目基础信息;

②评价方法;

③评价结论;

④附件｡

2) 财政承受能力评估

通过论证

采用PPP

财政支出不得超 过当年财政一般公共预算的 10% ｡

未通过论证

不采用PPP

PPP 项目财政支出责任超过 10%红线的地区,不得新上 PPP 项目

PPP 项目财政支出责任超过 5%的地区,不得新 上政府付费 ppp 项目｡

根据财政关于所有PPP项目总造价的控制

3) 实施方案

主要内容：

①项目概况;

②风险分配基本框架设计;

③ppp 运作模式选择;

④交易结构设计;

⑤合同体系;

⑥监管架构;

⑦采购方式选择｡

1.1.3 工程承包模式

设计一招标一建造(DBB) 模式

优点:

①各单位责权利分配明确;

②指令易贯彻执行;

③有助于发现工程质量问题｡

④该模式应用广泛､历史长,相关管理方法较成熟,工程参建各方对有关程序都比较熟悉｡

不足:

①建设周期长;

②设计与施工协调困难,容易产生设计变更,可能使建设单位利益受损｡

③建设单位将分别面对不同参与方,容易出现互相推诿,协调工作量大｡

工程总承包模式

DB(设计-建造)/EPC(设计-采购-施工)

工程总承包模式的优点:

①有利于缩短建设工期;

②便于建设单位提前确定工程造价;

③使工程项目责任主体单一化;

④可减轻建设单位合同管理的负担｡

工程总承包模式的不足:

①道德风险高;

②建设单位前期工作量大;

③工程总承包单位报价高｡

平行承包模式

平行承包模式有以下特点:

(1)有利于建设单位择优选择施工单位。

(2)有利于控制工程质量。

(3)有利于缩短建设 1 期。

(4)组织管理和协调工作量大。

(5)工程造价控制难度大。

(6)与总承包模式相比，平行承包

模式不利于发挥那些技术水平高、综合管理能力强的承包商综合优势。

联合体承包模式

联合体承包模式有以下特点：

（1）建设单位合同结构简单，组织协调工作量小，而且有利于工程造 价和工期控制。

（2）可以集中联合体各成员单位在资金、技术和管理等方面优势，克 服一家单位力不能及的困难，不仅有利于增强竞争能力，同时有利 于增强抗风险能力。

合作体承包模式

合作体承包模式有以下特点：

（1）建设单位组织协调工作量小，但风险较大。 （2）各施工单位之间有合作愿望，但又不愿意组成联合体。

CM 模式

CM 单位承担项目管理工作

(1)CM 模式的特点

①采用快速路径法施工｡

②CM 单位有代理型和非代理型两种｡

代理型

CM 单位不负责工程分包的发包，建设单位与 分包单位签订合同

简单的成本加酬金合同

非代理型

CM 单位直接与分包单位签订分包合同。

保证最大工程费用（GMP） 加酬金的 合同形

③CM 合同采用成本加酬金方式｡

组织快速路径的生产方式,使工程项目实现有条件的“边设计､边施工“

造价控制方面

①与施工总承包模式相比,采用 CM 模式时的合同价更具合理性｡

②CM 单位不赚取总包与分包之间的差价｡

③应用价值工程方法挖掘节约投资的潜力｡

④GMP 可大大减少建设单位在工程造价控制方面的风险｡

Partnering 模式

特征:

(1)出于自愿｡工程参与各方共同签署｡

(2)高层管理者参与｡

(3)Partnering 协议不是法律意义上的合同｡先合同后协议｡该协议主要用来确定参与各方在工程建设过程中 的共同目标､任务分工和行为规范｡

(4)信息开放性｡Partnering 模式强调资源共享,信息对于参与各方必须公开｡

1.1.4 工程监理

1.强制实行监理

小区内有国外大公鸡

(1)国家重点建设工程;

(2)大中型公用事业工程;(3000 万以上)

(3)成片开发建设的住宅小区工程;(5 万 m²以上)

(4)利用外国政府或者国际组织贷款､援助资金的工程;

(5)国家规定必须实行监理的其他工程:

① 项目总投资额在 3000 万元以上关系社会公共利益､公众安全的基础设施项目｡

② 学校､影剧院体育场馆项目｡

2.监理人员

1)总监理工程师

都是组织干啥。还都是大事如验收、开竣工等。只有组织编制日志是专业监理的，其他组织都是总监

2)总监理工程师代表

说了一些她不能干的事，也都是大事不能代表，如：开竣工、审批方案、索赔、竣工颜色、安全事故等

3)专业监理工程师

干本专业的事，只有一个组织编制施工日志是她干的，其他的组织都是总监的事，大部分是参与和检查，零星小事由监理员去做，背下监理员的就可以分出来了

4)监理员

从事工程检查､材料的见证取样､有关数据复核等具体监理工作的人员

(1)检查施工单位投入工程的人力､主要设备的使用及运行状况;

(2)进行见证取样;

(3)复核工程计量有关数据;

(4)检查工序施工结果;

(5)发现施工作业中的问题,及时指出并向专业监理工程师报告｡

背，多选，背了她就可以区分其他人员了

3.与施工单位相关的工作

1)施工准备及开工报审

(1)参加图纸会审和设计交底会议｡

(2)报审施工组织设计｡

(3)施工现场质量安全管理组织机构､制度及人员受检｡

(4)报送工程开工报审表及相关资料｡

申请开工的条件:

① 设计交底和图纸会审已完成;

② 施工组织设计已由总监理工程师签认;

③ 施工单位现场质量､安全生产管理体系已建立,管理及施工人员已到位,施工机械具备使用条件,主要工程 材料已落实;

④ 进场道路及水､电､通信等已满足开工要求｡

背

(5)报审分包单位资格｡

审查内容

① 营业执照企业资质等级证书;

② 安全生产许可文件;

③ 类似工程业绩;

④ 专职管理人员和特种作业人员资格｡

(6)参加第一次工地会议｡(建设单位主持召开)

2)施工过程中的报审报验

(1)施工进度计划报审｡

(2)施工方案或专项施工方案报审

施工方案的审查内容

① 编审程序是否符合相关规定;

② 工程质量保证措施是否符合有关标准｡

专项施工方案审查内容:

① 编审程序是否符合相关规定;

② 安全技术措施是否符合工程建设强制性标准｡

(3)“四新”质量报审｡

(4)施工控制测量成果及保护措施报审｡

检查如下：

① 施工单位测量人员的资格证书及测量设备检定证书;

② 施工平面控制网､高程控制网和临时水准点的测量成果及控制桩的保护措施｡

(5)试验室报审

检查如下：

① 试验室的资质等级及试验范围;

② 法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明;

③ 试验室管理制度;

④ 试验人员资格证书｡

(6)材料､构配件､设备质量报验｡

(7)工程报验｡

(8)提出工程计量及付款申请｡

(9)提出工程变更或索赔｡

3)工程暂停情形

(1)建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的;

(2)施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的;

(3)施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的;

(4)施工单位未按批准的施工组织设计､(专项)施工方案施工或违反工程建设强制性标准的;

(5)施工存在重大质量､安全事故隐患或发生质量､安全事故的｡

背

4)竣工报验及结算申请

(1)竣工报验｡

自检合格后

向项目监理机构提交单位工程竣工验收报审表及竣 工资料;

项目监理机构组织工程竣工预验收

合格后,编写工程质量评估报告

报送建设单位

建 设单位组织的竣工验收

在工程竣工验收报告中签署意见

(2)竣工结算申请

竣工验收合格后

提交竣工结算款支付申请

项目监理机构审核

审核后报送建设单位审 批

经建设单位审批同意

监理机构将向施工单位签发竣工结算款支付证书

1.1.5 工程质量监督

1.工程质量监督内容

1）主体行为监督

质量行为是否符合有关法律法规及工程 建设标准规定。

质量管理体系是否健全，质量责任是否 得到落实。

主要质量管理人员是否按规定进行了培 训并考核合格。

质量监督手续是否依法办理，工程竣工验收报告等是否按规定备案，竣工验收过程和程序是否符 合规定。

工程质量事故、投诉举报的调查处理是否符合有关规定，相关质量问题是否按要求整改落实。

2）实体质量监督

（1）工程实体质量抽查

（2）工程质量保证资料核验

一方面应检查工程质量保证资料是否及时、准确、完整;

另一方面应将工程质量保证资料与工程实体质量进行对照，核查两者是否相符，以此来判断工程质量保证体 系的运转是否正常有效，验证工程实体质量是否真实可靠。

2.工程质量监督程序

工程开工前，建设单位需申请办理工程质量监督手续。

1）审核办理手续的资料

（1）施工图设计文件审查报告和批准书；

（2）中标通知书和施工、监理合同；

（3）建设单位、施工单位和工程监理单位的项目负责人和机构组成；

（4）施工组织设计和监理规划（监理实施细则）；

（5）其他需要的文件资料。

工程质量监督机构收到工程质量监督申报资料后，对于经审核符合要求的，应办理工程质量监督登记手续， 并向建设单位签发工程质量监督文件。不符合条件的，应及时告知建设单位进行补报。

2）监督准备工作

（1）成立工程质量监督组，确定质量监督负责人。

（2）编制工程质量监督计划，并转发各参建单位。

（3）召开首次监督会议，明确相关职责。

（4）检查各方主体行为，确认具备开工条件。

① 审查工程参建各方质量保证体系；

② 审查施工组织设计、监理规划和监理实施细则等文件内容及审批手续；

③ 核查工程参建各方主要管理人员资格；

④ 检查有关工程质量文件、施工技术资料是否齐全并符合规定。

3）组织实施

（1）制定年度、季度检查计划

（2）实施监督检查

① 工程参建各方主体质量行为。

② 工程实体质量。

③ 工程质量保证资料。

（3）工程质量事故隐患及问题查处。

工程质量监督机构发现有影响主体结构、使用功能和施工安全的质量问题和事故隐患时，应及时签发工程质 量问题整改通知单，并采取摄影、摄像方式进行现场取证，对于存在严重质量事故隐患或发生质量事故的， 应立即责令停工。

（4）投诉举报问题受理及调查

4）组织竣工验收质量监督

组织形式、验收程序、执行标准规定等进行重点监督。

工程质量监督机构 应出具工程质量监督报告。

报告必须由工程质量监督负责人签认

经工程质量监督机构负责人审核同意

并加盖单位公章后 出具。

3.工程质量监督工作方式

监督检查以抽查为主

实行专项检查与综合检查相结合

工程实体质量检查与工程参建 各方主体质量行为检查相结合的方式

1）工程实体质量检查（随机抽查；委托检测）

2）工程质量文件资料核查

3）听取现场人员汇报

4）进行相关数据分析

1.2 工程项目管理组织与项目经理

1.2.1 工程参建各方主体管理目标和任务

1.业主方项目管理

目标：

进度目标——工程项目交付使用的时间目标；【单选】

质量目标——工程特性要满足相关标准规定及业主需求;·

投资目标——工程建设总投资。

绿色目标

利益

自身

时间

业主方项目管理是全过程的，包括工程项目投资决策和建设实施阶段各个环节。

2.工程总承包方项目管理

目标：

进度、质量、成本、安全、绿色

利益

应服务于项目整体利益和工程总承包方自身利益

时间

负责工程项目实施全过程

工程总承包方项目管理

（1）设计管理

（2）采购管理

（3）施工管理

（4）试运行管理

3.工程设计方项目管理

目标

本身有设计进度、设计质量、设计成本目标。

对工程建设进度、质量、投资及绿色总目标有直接影 响。

利益

服务于项目整体利益和工程设计方自身利益

时间

服务于项目整体利益和工程设计方自身利益

4.工程施工方项目管理

目标

施工进度、质量、成本、安全、绿色。

利益

时间

对工程施工全过程进行的系统管理活 动

1.2.2 工程项目管理组织

1.工程项目管理组织结构形式

1）直线式组织结构

优点：结构简单、权力集中、易于统一指挥、隶属关系明确、职责分明、决策迅速。

缺点：但由于未设职能部门，项目经理没有参谋和助手，要求领导者通晓各种业务，成为“全能式”人 才。无法实现管理工作专业化，不利于项目管理水平的提高。

2）职能式组织结构

优点：强调管理业务的专门化，注意发挥各类专家在项目管理中的作用。由于管理人员工作单一，易于提 高工作质量，同时可以减轻领导者的负担。

缺点：多头领导，使下级执行者接受多方指令，容易造成职责不清

3）直线职能式组织结构

优点：集中领导、职责清楚，有利于提高管理效率 （吸收了直线式和职能式的优点）。

缺点：职能部门之间横向联系差，信息传递路线长，职能部门与指挥部门之间容易产生矛盾。

4）矩阵式组织结构

优点：根据工程实际情况灵活组建与之相适应的管理机构， 具有较大的机动性和灵活性。实现集权与分 权最优结合。

缺点：组织机构经常变动，稳定性差。矩阵中的每一个成员都受项目经理和职能部门经理的双重领导，可 能产生矛盾和扯皮。

（1）强矩阵式组织

（2）中矩阵式组织（平衡式矩阵组织）

（3）弱矩阵式组织

2.责任矩阵

三种角色：

① 负责人；② 支持者或参与者；③ 审核者。

1.2.3 项目经理

1.工程总承包项目经理

条件

①取得工程建设类注册执业资格或高级专业技术职称;

②具备决策、组织、领导和沟通能力，能正确处理和协调与项目发包人、项目相关方之间及企业内部各专 业、各部门之间的关系;

③具有工程总承包项目管理及相关的经济、法律法规和标准化知识;

④具有类似项目的管理经验;

⑤具有良好的信誉。

权限

①经授权组建项目部，提出项目部组织机构，选用项目部成员，确定岗位人员职责;

②在授权范围内，行使相应管理权，履行相应职责;

③在合同范围内按规定程序使用工程总承包企业的相关资源;

④批准发布项目管理程序;

⑤协调和处理与项目有关的内外部事项。

2.施工项目经理

条件

①具有工程建设类相应职业资格，并应取得安全生产考核合格证书。

②具有良好的身体素质，恪守职业道德，诚实守信，不得有不良行为记录。

③具有建设工程施工现场管理经验和项目管理业绩，并应具备下列专业知识和能力：

A.施工项目管理范围内的工程技术、管理、经济、法律法规及信息化知识；

B.施工项目实施策划和分析解决问题的能力；

C.施工项目目标管理及过程控制的能力；

D.组织指挥、协调与沟通能力。

权限

（3 参 2 授，主持、制定+绩效）

（1）参与项目投标及施工合同签订。

（2）参与组建项目经理部，提名项目副经理、项目技术负责人，选用项目团队成员。

（3）主持项目经理部工作，组织制定项目经理部管理制度。

（4）决定企业授权范围内的资源投入和使用。

（5）参与分包合同和供货合同签订。

（6）在授权范围内直接与项目相关方进行沟通。

（7）根据企业考核评价办法组织项目团队成员绩效考核评价，按企业薪酬制度拟定项目团队成员绩效工资 分配方案，提出不称职管理人员解聘建议。

概要

1.3 工程项目管理规划与动态控制

1.3.1 工程项目管理规划

项目管理规划大纲

文件内容

①项目管理目标和职责规定;

②项目管理程序和方法要求

③项目管理资源的 提供和安排。

编制程序

（1）明确项目需求和项目管理范围

（2）确定项目管理目标

（3）分析项目实施条件，进行项目工作结构分解

（4）确定项目管理组织模式、组织结构和职责分工

（5）规定项目管理措施

（6）编制项目资源计划

（7）报送审批

排序题

项目管理实施规划

编制程序

（1）了解相关方的要求

（2）分析项目具体特点和环境条件

（3）熟悉相关的法规和政策文件

（4）实施编制活动

（5）履行报批手续

排序题

1.3.2 施工组织设计

内容

施工组织总设计

1）工程概况；

2）总体施工部署；

3）施工总进度计划；

4）总体施工准备与主要资源配置计划；

5）主要施工方法；

6）施工总平面布置

代总字、5方法

单位工程施工组织设计

1）工程概况；

2）施工部署；

3）施工进度计划；

4）施工准备与主要资源配置计划；

5）主要施工方案；

6）施工现场平面布置

5施工方案

施工方案

1）工程概况；

2）施工安排；

3）施工进度计划；

4）施工准备与资源配置计划；

5）主要施工方法及工艺要求

无图、2施工安排、5方法和工艺

【概部计方图、方案无图】

施工组织设计的编制、审批及动态管理

项目负责人主持编制，可根据需要分阶段编制和审批

施工组织总设计

审批人：总包单位技术负责人

单位工程施工组织设计

审批人：施工单位技术负责人或授权的技术人员

施工方案

审批人：项目技术负责人

重难点分部分项工程和专项工程施工方案

施工单位技术部门组织专家评审，施工单位技术负责人批准

由专业承包单位施工的分部（分项）工程施工方案，应由专业承包单位技术负责人或技术负责人授权的技术人员审批；

有总承包单位时，应由总承包单位项目技术负责人核准备案。

动态管理

（1）工程施工过程中发生下列情形时，应及时对施工组织设计进行修改或补充：

①工程设计有重大修改；

②有关法律、法规、规范和标准实施、修订和废止；

③主要施工方法有重大调整；

④主要施工资源配置有重大调整；

⑤施工环境有重大改变；

四重大一废止；（设法环资）

（2）经修改或补充的施工组织设计应重新审批后实施。

（3）工程施工前，应进行施工组织设计的逐级交底。

1.3.3 工程项目目标动态控制

1.工程项目目标体系构建

1）工程项目总目标的分析论证

质量目标通常会采用定性分析方法，而进度、 成本目标需要采用定量分析方法。

2）工程项目总目标的分解

工程项目总目标有按不同承包单位、项目组成、时间进展等划分

2.施工项目目标动态控制过程及措施

1）施工项目目标动态控制过程

就是一种错误纠偏之后循环的图标

2）施工项目目标控制措施

（1）组织措施：组织、制度、人、分工、流程、单位、部门、绩效、调动积极性。

（2）技术措施：编制施工组织设计、施工方案、施工方法、施工工艺、采用“四新”的技术、网络计划技 术、价值工程、挣值分析等方法和数字化、智能化技术等。

（3）经济措施：明确施工责任成本，落实加快施工进度所需资金，完善施工成本节约奖励措施，对工程变 更方案进行技术经济分析，及时办理工程价款结算和支付手续等。

（4）合同措施：与合同有关的措施。

组合经技，考对应

第 2 章 项目管理相关体系标准

2.1 质量、环境、职业健康安全管理体系

2.1.1 质量管理体系

属于“符合性评价”标准

1.核心标准

ISO 9000/9001/9004

2.关键要素

（1）组织机构

（2）过程

①顾客导向过程、②支持过程、③管理过程

（3）程序

要求保持的程序文件：质量管理体系的范围、质量方针、质量目标;

要求保留的程序文件

（4）资源

3.基本原则

（1）以顾客为关注焦点

（2）领导作用

（3）全员积极参与

（4）过程方法

（5）改进

（6）循证决策

（7）关系管理

顾客领导全员的过程（发现关系不好），决策改进关系

4.核心

（1）过程控制

（2）全员参与

（3）持续改进

2.1.2 环境管理体系

1.标准分类

（1）按体系标准性质分类：基础标准、管理标准和技术标准。

（2）按体系标准功能分类：组织评价标准和产品评价标准

2.核心标准

ISO 14001/14004/14005

3.基本理念

（1）持续改进。

（2）法律合规。

（3）风险管理。

（4）绩效评估。

（5）沟通与参与。

（6）资源管理。

（7）培训和意识。

4.核心内容

①范围;

②规范性引用文件;

③ 术语和定义;

④组织所处环境;

①理解组织及其所处的环境；

②理解相关方的需求和期望；

③确定环境管理体系的范围；

④环境管理体系。

⑤领导作用;

处于核心地位

包括三方面内容

①领导作用和承诺;

②环境方针;

③组织的角色、职责和权限。

⑥策划;

①应对风险和机遇的措施;

②环境目标及其实现的策划。

⑦支持;

①资源;②能力;③意识;④信息交流;⑤文件化信息。

⑧运行;

①运行策划和控制;

②应急准备和响应。

⑨绩效评价;

①监视、测量、分析和评价；

②内部审核；

③管理评审。

⑩改进。

①总则;②不符合和纠正措施;③持续改进

2.1.3 职业健康安全管理体系

1.特点

（1）系统化管理机制。

（2）法制化和规范化管理手段。

（3）广泛的适用性。

（4）遵循自愿原则。

（5）与其他管理体系兼容。

（6）应用的灵活性。

（7）强调预防为主和持续改进。

2.标准要素

与环境管理体系标准要素基本一致

范围、规范性引用文件、术语和定义 外，还对组织所处环境、领导作用和工作人员参与、策划、支持、运行、绩效评价、改进

3.应用要求

（1）依法依规

（2）风险优先

（3）员工参与

（4）持续改进

2.1.4 卓越绩效管理

属于“成熟度评价”标准

1.卓越绩效管理特点

（1）从追求产品和服务质量转为追求核心竞争力。

（2）聚焦组织经营结果。

（3）关注比较优势和竞争能力的提升。

2.卓越绩效管理基本理念

（1）说明组织驱动力的基本理念。

①远见卓识的领导。

②战略导向。

③顾客驱动。

（2）阐明组织经营行为的基本理念。

①社会责任。

②以人为本。

③合作共赢。

（3）提供组织运行方法和技术的基本理念。

①重视过程与关注结果。

②学习、改进与创新。

③系统管理。

3.卓越绩效评价准则框架

4.卓越绩效评价要素

（1）领导。

（2）战略。

（3）顾客与市场。

（4）资源。

（5）过程管理。

（6）测量、分析和改进。

（7）结果。

5.建筑企业实施卓越绩效管理的措施

1）发挥领导带头作用，强化卓越意识

2）坚持战略导向，统领管理活动

3）坚持顾客导向，提高顾客满意度

4）履行社会责任，成为卓越企业公民

5）重视过程管理，从多个维度关注结果

2.1.5 全面一体化管理

1.可行性

1）基本逻辑思想相同

2）运行模式大致相同

3）框架结构较为相似

2.作用：

①简化工作程序;

②避免交叉重叠;

③明确管理职责;

④精简程序文件;

⑤理顺管理接口;

⑥降低生产成本;

⑦提高工作效率;

⑧追求卓越绩效。

3.建筑体系应具备以下条件：

①初步确定了方针目标;

②基本确定了管理体系的主要过程及其需要开展的主要活动;

③明确了组织机构设置或调整的方案;

④已完成组织职能的再分配。

4.编制原则

（1）系统协调原则。

（2）合理优化原则。

（3）操作可行原则。

（4）证实检查原则。

5.全面一体化管理体系文件的编制程序

（1）企业新建立管理体系时的文件编制程序。

一般按管理手册（含管理方针）、程序文件、工作指导书和记录的顺序进行编制【管程书记】

也可在分析管理体系的基 础上，列出体系文件总表，然后根据实际需要，先编制急用的程序文件和工作指导书，最后再完善管理手册 及其他文件。

（2）企业整合既有管理体系时的文件编制程序

2.2 风险管理与社会责任管理体系

2.2.1 风险管理体系

采用“三轮”形式概括了风险管理的原则、框架和过程

2.2.2 社会责任管理体系

1.社会责任原则

（1）担责。

（2）透明。

（3）合乎道德的行为。

（4）尊重利益相关方利益

（5）尊重法治。

（6）尊重国际行为规范。

（7）尊重人权。

2.社会责任核心主题和议题

表格，有时间就在考试前看一下

3.社会责任管理体系实施方式

（1）开展自我评价和声明;

（2）寻求组织的利益相关方（如顾客）对其符合性进行确认;

（3）寻求组织的外部机构对其自我声明进行确认;

（4）寻求外部组织对其社会责任管理体系进行认证或注册。

4.社会责任报告的编写和发布原则

（1）完整全面。

（2）客观准确。

（3）明确回应。

（4）及时可比。

（5）易读易懂。

（6）获取方便

5.社会责任与 ESG（环境、社会、治理）的异同

差异：

一是侧重点不同，社会责任更加注重“性质”体现，多用来体现企业发展理念或价值导向；ESG 更加注重 “量值”体现，多用来反映企业在 ESG 方面所取得的具体实效;

二是对企业发展的作用及意义不同，社会责任传播属性更强，更注重口碑建立及品牌推广，而 ESG 与投融资 等关系更为密切。

2.3 项目管理标准体系

2.3.1 项目管理标准及价值交付

1.国际项目管理标准

IPMA 制定的个人能力基准（IPMA ICB）和组织能力基准（IPMA OCB）

①个人能力

A.环境能力；B.行为能力；C.技术能力。

②组织能力

A.PP&P 治理；B.PP&P 管理；C.PP&P 组织一 致性；D.PP&P 资源；E.PP&P 人员能力。

2.我国工程项目管理标准

（1）《 建设 工程 项 目 管 理 规 范 》

②项目管理流程

包括启动、策划、实施、监控和收尾过程，各个过程之间相对独立，又相互联系。

④项目管理责任制度。

项目经理责任制应是项目管理责任制度的核心内容

⑥项目管理策划

由项目管理规划策划和项目管理配套策划组成

A.识别项目管理范围；

B.进行项目工作分解；

c.确定项目实施方法；

D.规定项目需要的各种资源；

E.测算项目成本；

F.对各个项目管理过程进行策划。

⑧合同管理

A.合同评审；

A.合法性、合规性评审;

B.合理性、可行性评审

c.合同严密性、完整性评审

D.与产品或过程有关要求的评审

E.合同风险评估。

B.合同订立；

c.合同实施计划；

D.合同实施控制；

E.合同管理总结。

排序题

⑩风险管理

A.风险识别;

B.风险评估

C.风险应对

D.风险监控。

识评对控

（2）《 建设 工程 施工 项 目经 理 岗 位 职业 标 准 》

①施工准备管理。

②施工过程管理。

③竣工验收与结算管理。

④工程项目管理总结评价

3.价值交付

价值驱动型项目管理是项目管理的发展趋势。

1）价值交付系统

包括项目组 合、项目群、项目、产品和运营

价值交付系统需要考虑以下内容：

（1）创造价值。

（2）组织治理体系。

（3）与项目有关的职能。

（4）项目环境。

（5）产品管理考虑因素。

2.3.2 项目群与项目组合管理

1.项目群含义

由一组相关项目群组件所形成的临时结构

一个项目群应至少由两个项目群组件组成

2.项目群特征

①项目群由具有相互依存和相互关联的项目群组件构成;

②项目群为利益相关方提供收益，并帮助实现战略目标或经营目标;

③项目群具有复杂性和不确定性，需要加以管理来尽可能减少复杂性和不确定性。

3.项目群管理先决条件。

①项目群管理必要性评估。

②项目群管理一致性要求。

③项目群角色和责任划分

项目群发起人、项目群经理及项目群管理团队。

4.项目群管理实施要点

（1）项目群建立。

（2）项目群整合。

（3）项目群管理实践。

（4）项目群控制。

（5）收益管理。

（6）项目群收尾。

①已实现项目群收益;②不再需要协调管理相关组件;③不可能或不需要实现原定收益。

5.项目组合管理实施要点

（1）明确项目组合的定位。

（2）识别潜在的项目组合组件。

（3）制定项目组合计划。

（4）评估筛选项目组合的组件。

（5）确认项目组合与战略目标的一致性。

（6）项目组合与绩效评估及汇报。

（7）平衡和优化项目组合。

第 3 章 招标投标与合同管理

3.1 工程招标与投标

3.1.1 招标方式与程序

根据《民法典》，要约和承诺是订立合同的必经环节。

建设单位招标属于要约邀请，建筑企业投标即属于要约，建设单位发出中标通知书属于承诺。

1.施工招标方式

1）公开招标（无限竞争性招标）

2）邀请招标（有限竞争性招标）

2.施工招标程序

1）施工招标准备

（1）组建招标组织。（自行招标和委托招标）

（2）办理招标申请手续。

（3）进行招标策划。

包括：①划分施工标段、②确定承包模式、③选择合同计价方式等。

（4）编制资格预审文件。

（5）编制招标文件。

2）施工招标过程

（1）发布招标公告或发出投标邀请书。

（2）进行资格预审。

资格预审文件的发售期不得少于 5 天

有异议的截止时间 2 日前

日起 3 日内做出答复

资格审查委员会应由招标人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为 5 人以上单数，其中技 术、经济等方面的专家不得少于成员总数的 2/3。

预审方法有两种：合格制和有限数量制

（3）发售招标文件和组织现场踏勘。

澄清或者修改：投标截止时间至少 15 日前

（4）开标与评标

① 投标文件的递交和接收。（签章、密封）

② 组建评标委员会。

③ 开标。

④ 评标。

A.初步评审。

评审内容包括形式评审、资格评审、响应性评审、施 工组织设计和项目管理机构评审标准四个方面。

B.详细评审

经评审的最低投标价法和综合评估法。

⑤ 评标报告

评标委员会完成评标后，应向招标人提交书面评标报告。

3）施工决标成交

（1）确定中标人。

（2）合同谈判。

（3）签订合同。

中标通知书发出之日起 30 日内

订 立书面合同

合同签订后 5 日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息

中 标人无正当理由拒签合同的，其投标保证金不予退还。

履约保证金不得超过中标合同 金额的 10%。

3.1.2 合同计价方式

总价

固定总价合同

施工单位要考虑承担合同履行中的主要风险，因此在投标时会报较高价格。

适用范围

① 招标时已有施工图设计文件，施工任务和发包范围明确，合同履行中不会出现较大设计变 更。

② 工程规模较小、技术不太复杂的中小型工程或承包工作内容较为简单的工程部位，施工单 位可在投标报价时合理地预见施工过程中可能遇到的各种风险。

③ 工程量小、工期较短（一般为一年之内），合同双方可不必考虑市场价格浮动对承包价格 的影响。

可调总价合同

在对于工期较长（1 年以上）的工程，

投标报价时无法合理地预见合同履行过程中 市场价格变动等因素的影响。

调价方法

① 文件证明法。是指在合同履行过程中，当合同约定的有关部门发布价格调整文件时，按文 件规定调整合同价格。

② 票据价格调整法。是指在合同履行过程中，施工单位依据实际采购票据和用量，向建设单 位实报实销与报价单中所报基价的差额部分。为此，需要在合同条款中明确约定允许调整价 格的内容和基价。

③ 公式调价法。按合同中约定的调价公式进行合同价格调整。 001020n0C=C（a+a·M/M+a·L/L+…+a·T/T-1）

单价

结算

实际工程款的支付=实际完成工程量×合同单价（综合单价）

适用范围

大多用于工期长、技术复杂、

实施过程中发生各种不可预见因素较多的大型工 程

建设单位为缩短工程建设周期

初步设计完成后就进行招标的工程

风险

双方之间较为合理地分担合同履行过程中的风险

分类

固定单价合同

1.无论发生哪些影响价格的因素都不对单价进行调整。

2.适用于工期较短、工程量变化幅度不会太大的项目。

可调单价合同

① 合同双方可以估算工程量为基准，约定实际工程量的变化超过约定比 例时合同单价的调整方式；

② 当市场价格变化到一定程度；

③ 国家政策发生变化时。

成本加酬金（成本补偿合同）

适用于边设计、边施工的紧急工程或灾后修复工 程。

（1）成本加固定百分比酬金合同

（2）成本加固定酬金合同

（3）成本加浮动酬金合同

（4）目标成本加奖罚合同

合同计价方式选择

（1）工程复杂程度

（2）工程设计深度

（3）技术先进程度

（4）工期紧迫程度

比较

3.1.3 施工投标

1. 施工投标报价策略

1）基本策略

（1）可选择报高价的情形（自己有优势，项目不抢手）

（2）可选择报低价的情形（项目好，竞争大，可利用）

2）报价技巧

（1）不平衡报价法

（2）多方案报价法

（3）保本竞标法

（4）突然降价法

（5）其他报价技巧

①计日工单价的报价

②暂定金额的报价

③可供选择项目的报价

④增加建议方案

⑤采用分包商的报价

⑥许诺优惠条件

2.施工投标文件

1）施工投标文件内容

（1）技术标书

（2）商务标书

工程报价、优惠条件、对合同条款的确认

（3）投标函及其他有关文件

2）施工投标文件编制原则

（1）突出专业性，而且要有针对性。

（2）保证可行性，而且要经济合理。

（3）注重规范性，而且要凸显重点。

3）施工投标文件校对和密封

（1）施工投标文件校对。

（2）施工投标文件装订。

（3）施工投标文件密封

还应将报价单、投标文件电子版光盘、投标保函复印件等放入密封袋

要求加盖投标人公章，并由投标人法定代表人签名或盖章。

3.1.4 工程总承包投标

1.工程总承包招标要求

1）招标文件的不同

⑤发包人要求;

⑥发包人提供的资料

2） 价格清单的编制

包括勘察设计费等内容

3） 资格审查

完成 的类似设计施工总承包项目和近年完成的类似工程设计项目

中标通知书和（或）合同协议书、工程接收证书（工程竣工验收证书）复印件

近年完成的类似工程设计项目情况表

中标通知书和（或）合同协议书、发包人出具的证明文件

4） 开标与评标

综合评估法和经评审的最 低投标价法。

前附 表增加了与工程设计有关的内容:

①设计负责人的资格评审标准需符合投标人须知相应规定;

②资信业绩评分标准新增设计负责人业绩;

③增加了设计部分评审。

2. 工程总承包投标报价工作要点

（1）分析研读招标文件。

（2）进行现场调查及踏勘。

（3）选择联合体单位及分包单位。

（4）确定投标报价。

①研读评标办法。

②测算工程成本。

③确定最终报价。

④投标报价检查。

3.2 工程合同管理

3.2.1 施工合同管理

1.施工合同文件的优先解释顺序

① 合同协议书；

② 中标通知书；

③ 投标函及投标函附录；

④ 专用合同条款；

⑤ 通用合同条款；

⑥ 技术标准和要求；

⑦ 图纸；

⑧ 已标价工程量清单；

⑨ 其他合同文件。

协中投、专通技、图已其

2.施工合同订立管理

1）施工合同有关各方义务或职责

（1）发包人主要义务

① 发出开工通知。

监理人应在开工日期 7 天前向承包人发出开工通知

工期自监理人发出的开工通知中载 明的开工日期起计算。

② 提供施工场地。

以及施工场地内的地下管线和地 下设施等有关资料，并保证资料的真实、准确、完整。

③ 协助承包人办理证件和批件。

负责办理取得出入施工场地的专用和临时道路的通行权

以及取 得为工程建设所需修建场外设施的权利，并承担有关费用

由承包人负责运输的超大件或超重件应由承包人 负责向交通运输管理部门办理申请手续，发包人给予协助

运输超大件或超重件所需的道路和桥梁临时加固 改造费用和其他有关费用，由承包人承担。

④ 组织设计交底。

⑤ 支付合同价款。

⑥ 组织竣工验收。

（2）承包人主要义务

① 查勘施工现场。

② 编制工程实施措施计划。

③ 负责施工现场内交通道路和临时工程。

④ 测设施工控制网

⑤ 提出开工申请。

⑥ 完成各项承包工作。

⑦ 保证工程施工和人员的安全。

⑧ 负责施工场地及其周边环境与生态的保护工作。

⑨ 避免施工对公众与他人的利益造成损害。

⑩ 工程的维护和照管。

（3）监理人职责。

① 审查承包人实施方案。

② 发出开工通知。

③ 监督管理施工过程。

④ 参与工程竣工验收。

2）施工合同订立时需要明确的内容

（1）施工现场范围和施工临时占地。

（2）发包人提供图纸的期限和数量。

（3）发包人提供的材料和工程设备。

（4）异常恶劣的气候条件范围。

（5）因物价变化引起的合同价格调整。（12 个月界定）

投标截止日前第 28 天规定为基准日期

（6）办理保险的责任

① 承包人办理保险

建筑工程一切险”、“安装工程一切险”和“第三者责任保险”

并承担办理保险的费用

② 发包人办理保险

采用平行发包方式时

双方可在专用合同条款中约定

由发包人办理工程保 险和第三者责任保险。

必须以发包人和承包人的共同名义投保

3.施工合同履行管理

1）施工进度管理

（1）施工进度计划的审批。

（3）工期延误

① 发包人原因造成的工期延误。

A.增加合同工作内容；

B.改变合同中任何一项工作的质量要求或其他特性；

C.发包人迟延提供材料、工程设备或变更交货地点；

D.因发包人原因导致的暂停施工；

E.提供图纸延误；

F.未按合同约定及时支付预付款、进度款。

② 异常恶劣气候条件造成的工期延误。

③ 承包人原因造成的工期延误。

由于承包人原因造成工期延误，承包人应支付逾期竣工违约金。承包人支 付逾期竣工违约金，不免除承包人完成工程及修补缺陷的义务。

（4）提前竣工。

奖励金额可为发包人实际效益的20%。

（5）暂停施工。（谁的责任谁承担）

由于发包人原因发生暂停施工的紧急情况，且监理人未及时下达暂停施工指示的，承包人可先暂停施工，并 及时向监理人提出暂停施工的书面请求。监理人应在接到书面请求后的 24h 内予以答复。

（56 天内未发出复工通知，要求收到通知 28 天内准许继续施工）

2）施工质量管理

（3）材料和工程设备质量要求

① 承包人提供的材料和工程设备。

承包人应对其采购的材料和工程设备负责。

② 发包人提供的材料和工程设备。

发包人应在材料和工程设备到货 7 天前通知承包人，

承包人应会同监理人在约定的时间内，赴交货地点共同 进行验收。

4）工程隐蔽部位覆盖前的检查

（谁的责任谁承担）

① 通知监理人检查。

② 监理人未到场检查。（逾期则认可）

③ 监理人重新检查。

概要

3）工程计量与支付管理

（1）工程计量。

① 单价子目计量

承包人对已完成的工程进行计量，向监理人提交进度付款 申请单、已完成工程量报表和有关计量资料

监理人对承包人提交的工程量报表进行复核，以确定实际完成 的工程量。

监理人应在收 到承包人提交的工程量报表后的 7 天内进行复核，

监理人未在约定时间内复核的，承包人提交的工程量报表 中的工程量视为承包人实际完成的工程量，

② 总价子目计量

以总价为基础

不因正常的物价波动而进行调整。

总价子目的工程量是承包 人用于结算的最终工程量。

（2）预付款

① 预付款及其支付。

包工包料工程的预付款支付比例

不得低于签约合同价（扣除暂列金额）的 10%，

不 宜高于签约合同价（扣除暂列金额）30%。

发包人应在收到支付申请的 7 天内进行核实

核实后向承包人发出预付款支付证书

并在签发支付证书后的 7 天内 向承包人支付预付款。

安全文明施工费预付款

发包人应在工程开工后的 28 天内预付

不低于当年施工进度计划的安全文明施工费总额 的 60%

其余部分与进度款同期支付

发包人没有按时支付安全文明施工费的，承包人可催告

发包人在付 款期满后的 7 天内仍未支付的

若发生安全事故，发包人应承担连带责任。

承包人对安全文明施工费应专款专用

在财务账目中单独列项备查，不得挪作他用。

② 预付款保函

承包人应在收到预付款的同时向发包人提交预付款保函

预付款保函的担保金 额应与预付款金额相同。

发包人应在预付款扣完后的 14 天内将预付款保函退还给承包人

（3）工程进度付款。

监理人在收到承包人进度付款申请单以及相应的支持性证明文件后的 14 天内完成核查

经发包人审查同意 后，由监理人向承包人出具经发包人签认的进度付款证书。

发包人应在监理人收到进度付款申请单后的 28 天内，

将进度应付款支付给承包人。

工程进度款的支付应按期中结算价款总额计

不低于 60%，不高于 90%。

政府机关、事业单位、国有企业建设工程进度款支付应不低于已完成工程价款 80%

发包人在付款期满后的 7 天内仍未支付的

承包人可在付款期满后的第 8 天起暂停施工

发包人应承担由此 增加的费用和（或）延误的工期，向承包人支付合理利润，并承担违约责任。

除按合同约定保留不超 过工程价款总额 3%的质量保证金外

若发生进度款支付超出实际已完成工程价款的情况

承包单位应按规定在结算后 30 日内向 发包单位返还多收到的工程进度款

当年开工、当年不能竣工的新开工项目可以推行过程结算

经双方确认的过程结算文件作为竣工结算文件的 组成部分，竣工后原则上不再重复审核。

（4）工程质量保证金

计算额度不包括预付款的支付、扣回及价格调整的金额。

缺陷责任期满时

承包人向发包人申请到期应返还承包人剩余的工程质量保证金金额

发包人 应在 14 天内会同承包人按照合同约定的内容核实承包人是否完成缺陷责任

（5）竣工结算。

① 竣工结算合同总价；

② 发包人已支付承包人的工程价款；

③ 应扣留的质量保证金；

④ 应支付的竣工付款金额。

概要

（6）最终结清。

缺陷责任期终止证书签发后

承包人可按专用合同条款约定的份数和期限向监理人提交最终结清申请单

监 理人收到承包人提交的最终结清申请单后的 14 天内

提出发包人应支付给承包人的价款送发包人审核并抄 送承包人。

发包人应在收到 14 天内审核完毕

由监理人向承包人出具经发包人签认的最终结清证书

发包人应在监理人出具最终结清证书后的 14 天内

将应支付款支付给承包人。

4）施工安全与环境保护

（1）发包人的施工安全责任。

发包人应负责赔偿

一是工程或工程的任何部分对土地的占用所造成的第三者财产损失；

二是由于发包人原因在施工场地及其毗邻地带造成的第三者人身伤亡和财产损失。

5）变更管理

变更指示只能由监理人发出。

（1）变更的范围和内容

① 取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；

② 改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；

③ 改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；

④ 改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；

⑤ 为完成工程需要追加的额外工作。

（2）变更程序

监理人可向承包人发出变更意向书

发包人同意

承包人根据变更意向书要求提交的变更实施方案的

由监理人发出变更指示

变更指示应说明变更的目的、范围、变更内容以及变更的工程量及其进度和技术要求，并附有关图纸和文 件。

承包人收到变更指示后，应按变更指示进行变更工作。

承包人可向监理人提 出书面变更建议。

监理人收到承包人书面建议后，应与发包人共同研究

确认存在变更的，应在收到承包人 书面建议后的 14 天内作出变更指示

经研究后不同意作为变更的，

应由监理人书面答复承包人。

（3）变更估价

① 已标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的，采用该子目的单价；

② 已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有类似子目的，可在合理范围内参照类似子目的单 价，由监理人和合同当事人商定或确定变更工作的单价；

③ 已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价，可按照成本加利润的原则，由监理人和合同当事人商定 或确定变更工作的单价。

针对上述情形①规定，当工程变更导致清单项目的工程量偏差超过 15%时，可调整综合单价。 调整的原则为：当工程量增加 15%以上时，增加部分的工程量的综合单价应予调低；当工程量减少 15%以上 时，减少后剩余部分的工程量综合单价应予调高。

（5）暂列金额

暂列金额有剩余的， 应归发包人所有。

（6）计日工

采用计日工计价的任何一项变更工作，应从暂列金额中支付，

承包人应在该项变更的实施过程中，每天提交 以下报表和有关凭证报送监理人审批：

① 工作名称、内容和数量；

② 投入该工作所有人员的姓名、工种、级别和耗用工时；

③ 投入该工作的材料类别和数量；

④ 投入该工作的施工设备型号、台数和耗用台时；

⑤ 监理人要求提交的其他资料和凭证

计日工由承包人汇总后，按合同约定列入进度付款申请单，由监理人复核并经发包人同意后列入进度付款。

6）竣工验收

（1）竣工验收申请报告

具备以下条件

① 除监理人同意列入缺陷责任期内完成的尾工（甩项）工程和缺陷修补工作外，

合同范围内的全部单位工 程以及有关工作，包括合同要求的试验、试运行以及检验和验收均已完成，并符合合同要求；

② 已按合同约定的内容和份数备齐了符合要求的竣工资料；

③ 已按监理人的要求编制了在缺陷责任期内完成的尾工（甩项）工程和缺陷修补工作清单以及相应施工计 划；

④ 监理人要求在竣工验收前应完成的其他工作；

⑤ 监理人要求提交的竣工验收资料清单。

（2）验收

① 监理人对承包人竣工验收申请报告的审查

A.监理人审查后认为尚不具备竣工验收条件的，应在收到竣工验收申请报告后的 28 天内通知承包人，指出 在颁发接收证书前承包人还需进行的工作内容。承包人完成监理人通知的全部工作内容后，应再次提交竣工 验收申请报告，直至监理人同意为止。

B.监理人审查后认为已具备竣工验收条件的，应在收到竣工验收申请报告后的 28 天内提请发包人进行工程 验收。

② 发包人验收工程

A.发包人经过验收后同意接受工程的，应在监理人收到竣工验收申请报告后的 56 天内，由监理人向承包人 出具经发包人签认的工程接收证书。

发包人验收后同意接收工程但提出整修和完善要求的，限期修好，并缓 发工程接收证书。

整修和完善工作完成后，监理人复查达到要求的，经发包人同意后，再向承包人出具工程 接收证书。

B.发包人验收后不同意接收工程的，监理人应按照发包人的验收意见发出指示，要求承包人对不合格工程认 真返工重作或进行补救处理，并承担由此产生的费用。

承包人在完成不合格工程的返工重作或补救工作后， 应重新提交竣工验收申请报告。

③ 实际竣工日期

除专用合同条款另有约定外，经验收合格工程的实际竣工日期

以提交竣工验收申请报 告的日期为准，并在工程接收证书中写明

发包人在收到承包人竣工验收申请报告 56 天后未进行验收的， 视为验收合格，

实际竣工日期以提交竣工验收申请报告的日期为准

（3）单位工程验收

验收合格后，由监理人向承包人出具经发包人签认的 单位工程验收证书。

已签发单位工程接收证书的单位工程由发包人负责照管。

单位工程的验收成果和结论作 为全部工程竣工验收申请报告的附件。

发包人在全部工程竣工前，使用已接收的单位工程导致承包人费用增加的，发包人应承担由此增加的费用和 （或）期延误，并支付承包人合理利润。

（4）试运行

承包人应按专用合同条款约定进行工程及工程设备试运行，负 责提供试运行所需的人员、器材和必要的条件，并承担全部试运行费用。

（5）竣工清场

工程接收证书颁发后，承包人应按要求对施工场地进行清理，直至监 理人检验合格为止

竣工清场费用由承包人承担。

7）不可抗力事件的处理

不可抗力后果的分担原则

① 永久工程，包括已运至施工场地的材料和工程设备的损害，以及因工程损害造成的第三者人员伤亡和财 产损失由发包人承担；

② 承包人设备的损坏由承包人承担；

③ 发包人和承包人各自承担其人员伤亡和其他财产损失及其相关费用；

④ 承包人的停工损失由承包人承担，但停工期间应监理人要求照管工程和清理、修复工程的金额由发包人 承担；

⑤ 不能按期竣工的，应合理延长工期，承包人不需支付逾期竣工违约金。发包人要求赶工的，承包人应采 取赶工措施，赶工费用由发包人承担。

8）索赔管理

（1）承包人索赔

承包人索赔程序：索赔事件为短暂事件

承包人索赔程序：索赔事件为延续事件

索赔文件审核

承包人接受索赔处理结果的，发包人应在作出索赔处理结果答复后 28 天内完成赔付。

索赔的期限

（1）承包人按合同约定接受了竣工付款证书后，应被认为已无权再提出在合同工程接收 证书颁发前所发生的任何索赔。

（2）承包人按合同约定提交的最终结清申请单中，只限于提出工程接收证书颁发后发生 的索赔。提出索赔的期限自接受最终结清证书时终止。

有个索赔工期、费用、利润的表考试前可以看下

10）争议的解决

（1）争议的解决方式。

友好协商解决

提请争议评审 组评审

向约定的仲裁委员会申请仲裁或者向有管辖权的人民法院提起诉讼。

（2）争议评审

合同约定采用争议评审的，发包人和承包人应在开工日后的 28 天内或在争议发生后，协商 成立争议评审组。

4.施工合同纠纷审理相关规定

1）关于工期争议的解决

（1）开工日期争议解决

① 开工日期为发包人或者监理人发出的开工通知载明的开工日期

开工通知发出后，尚不具备开工条件 的，以开工条件具备的时间为开工日期；

因承包人原因导致开工时间推迟的，以开工通知载明的时间为开工 日期。

② 承包人经发包人同意已经实际进场施工的，以实际进场施工时间为开工日期。

③ 发包人或者监理人未发出开工通知，亦无相关证据证明实际开工日期的，综合考虑认定。

（2）实际竣工日期争议解决

① 建设工程经竣工验收合格的，以竣工验收合格之日为竣工日期；

② 承包人已经提交竣工验收报告，发包人拖延验收的，以承包人提交验收报告之日为竣工日期； ③ 建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用的，以转移占有建设工程之日为竣工日期。

（5）工程质量保证金争议解决。

承包人请求发包人返还工程质量保证金的，人民法院应 予支持：

① 当事人约定的工程质量保证金返还期限届满；

② 当事人未约定工程质量保证金返还期限的，自建设工程通过竣工验收之日起满 2 年；

③ 因发包人原因建设工程未按约定期限进行竣工验收的，自承包人提交工程竣工验收报告 90 日后当事人约 定的工程质量保证金返还期限届满；当事人未约定工程质量保证金返还期限的，自承包人提交工程竣工验收 报告 90 日后起满 2 年。

3.2.2 工程总承包合同管理

1.设计施工总承包合同文件的优先解释顺序

① 合同协议书;

② 中标通知书;

③ 投标函及投标函附录;

④ 专用合同条款;

⑤ 通用合同条款;

⑥ 发包人要求;

⑦ 承包人建议书;

⑧ 价格清单;

⑨其他合同文件。

施工合同：协中投、专通技、图已其 总包合同：协中投、专通发、承价其

2.工程总承包合同订立时需明确的内容

1）承包人文件

2）施工现场范围和施工临时占地

3）发包人提供的文件

4）“ 发 包 人 要 求 ” 中 出 现 错 误 或 违 法 情 况 的 责 任 承 担

5）材料和工程设备

6）发包人提供的施工设备和临时工程

7）区段工程

8）暂列金额

9）不可预见物质条件

10）竣工后试验

3.工程总承包合同履行要点

1）开始工作

监理人获得发包人同意后，应提前 7 天向承包人发出开始工作通 知

合同工期自开始工作通知中载明的开始工作日期起计算

因发包人原因造成监理人未能在合同签订之日起 90 天内发出开始工作通知

承包人有权提出价格调整要 求，或者解除合同。

发包人应当承担由此增加的费用和（或）工期延误，并向承包人支付合理利润。

2）设计工作

（3）设计审查:

①发包人审查。

自监理人收到承包人的设计文件之日起，对承包人 的设计文件审查期限不超过 21 天。

② 有关部门的设计审查。

发包人应在审查同意承包人的设计文件 后 7 天内，向政府有关部门报送设计文件，承包人予以协助。

2.工程进度付款

工程进度付款按月支付。

承包人应汇总形成月度支付分解报告

承包人应在收到经监理人批复的合同进度计划后 7 天内

监理人应在收到承包人报送的支付分解报告后 7 天内给予批复或提出修改意见

4.竣工验收

（1）竣工试验

承包人应提前 21 天将申请竣工试验的通知送达监理人

监理人应在 14 天内，确定竣工试验的具体时间

竣工试验应按以下三阶段进行

①第一阶段，承包人进行适当的检查和功能性试验

②第二阶段，承包人进行试验，

③第三阶段，当工程能安全运行时，承包人应通知监理人，可以进行其他竣工试验

（2）区段工程验收

发包人在全部工程竣工前，使用已接收的区段工程导致承包人费用增加的，发包人应承担由此增加的费用和 （或）工期延误，并支付承包人合理利润。

（4）缺陷责任期

缺陷责任期内，发包人对已接收使用的工程负责日常维护工作

发包人在使用过程中， 发现已接收的工程存在新的缺陷或已修复的缺陷部位或部件又遭损坏的，承包人应负责修复，直至检验合格 为止。

3.2.3 专业分包与劳务分包合同管理

1.专业分包合同文件组成及优先解释顺序

① 合同协议书；

② 中标通知书（如有时）；

③ 分包人的投标函及报价书；

④ 除总包合同工程价款之外的总包合同文件；

⑤ 专用合同条款；

⑥ 通用合同条款；

⑦ 合同工程建设标准、图纸；

⑧ 合同履行过程中，承包人和分包人协商一致的其他书面文件。

施工合同：协中投、专通技、图已其 总包合同：协中投、专通发、承价其 分包合同：协中投、总专通、标图其

2.专业分包合同有关各方的权利和义务

（1）承包人的权利和义务

义务

① 向分包人提供根据总包合同由发包人办理的与分包工程相关的各种证件、批件、各种相关资料，向分包 人提供具备施工条件的施工场地；

② 组织分包人参加发包人组织的图纸会审，向分包人进行设计图纸交底；

③ 提供合同专用条款中约定的设备和设施，并承担因此发生的费用；

④ 随时为分包人提供确保分包工程的施工所要求的施工场地和通道等，满足施工运输的需要，保证施工期 间的畅通；

⑤ 负责整个施工场地的管理工作，协调分包人与同一施工场地的其他分包人之间的交叉配合，确保分包人 按照经批准的施工组织设计进行施工；

⑥ 为运至施工场地内用于分包工程的材料和待安装设备办理保险，发包人已经办理的保险视为承包人办理 的保险。

（2）分包人的责任和义务

责任

未经承包人允许，分包人不得以 任何理由与发包人或监理人发生直接工作联系，

分包人不得直接致函发包人或监理人

也不得直接接受发包 人或监理人的指令。

义务

（遵纪守法干活，照管维护工程，确保质量进度成本，安全文明施工）

必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险

并为施工场地内自有人员生命财产和施工机械设备办 理保险，支付保险费用。

3.专业分包工程进度管理

（1）开工

分包人不能按时开工，应在不迟于合同协议书约定的开工日 期前 5 天，以书面形式向承包人提出延期开工的理由。

承包人应在接到延期开工申请后的 48h 内以书面形式 答复分包人。

（2）工期延误

非分包人原因，经项目经理确认，工期可顺延，事件发生后 14 天内提报告，承包人 14 天内确认

5.专业分包工程计量与工程款支付

分包合同价款与总包合同相应部分价款无任何连带关系

（1）固定价格

（2）可调价格。

（3）成本加酬金

向承包人提交已完工程量报告，承包人接到报告后 7 天内自行 按设计图纸计量或报经监理人计量。

承包人在自行计量或由监理人计量前 24h 应通知分包人，分包人为计 量提供便利条件并派人参加。

在确认计量结果后 10 天内，承包人向分包人支付工程款（进度款）；

8.专业分包工程完工验收和移交

承包人应在收到分包人提供的竣工验收报告之日起 3 日内通知发包人进行验收，分包人应配合承包人进行验 收。

分包工程竣工日期为分包人提供竣工验收报告之日。

9.专业分包工程竣工结算及保修责任

分包工程竣工验收报告经承包人认可后 14 天内，

分包人向承包人递交分包工程竣工结算报告及完整的结算 资料。

承包人收到后 28 天内进行核实

承包人确认后 7 天内向分包人付款

分包人收到竣工结算价款之日 起 7 天内，将竣工工程交付承包人

3.2.4 材料设备采购合同管理

1.材料采购合同管理

1）材料采购合同文件组成及优先解释顺序

① 合同协议书；

② 中标通知书；

③ 投标函；

④ 商务和技术偏差表；

⑤ 专用合同条款；

⑥ 通用合同条款；

⑦ 供货要求；

⑧ 分项报价表；

⑨ 中标材料质量标准的详细描述；

⑩ 相关服务计划。

施工合同：协中投、专通技、图已其 总包合同：协中投、专通发、承价其 分包合同：协中投、总专通、标图其 采购合同：协中投、商专通、供价标相关

2）合同价格与支付

（1）合同价格

供货周期不超过 12 个月的签约合同价通常为固定价格

供货周期超过 12 个月且合同材料 交付时材料价格变化超过专用合同条款约定的幅度的

双方应按照专用合同条款中约定的调整方法对合同价 格进行调整。

（2）合同价款支付

① 预付款：

合同生效后，买方在收到卖方开具的注明应付预付款金额的财务收据正本一份并经审核无误后 28 日内，向卖方支付签约合同价的 10%作为预付款。

② 进度款：

买方在收到卖方提交的下列单据并 经审核无误后 28 日内，应向卖方支付进度款，

进度款支付至该批次合同材料的合同价格的 95%

（1）卖方出具的交货清单正本一份；

（2）买方签署的收货清单正本一份；

（3）制造商出具的出厂质量合格证正本一份；

（4）合同材料验收证书或进度款支付函正本一份；

（5）合同价格 100%金额的增值税发票正本一份。

交收证票函

③ 结清款

全部合同材料质量保证期届满后，

买方在收到卖方提交的由买方签署的质量保证期届满证书并 经审核无误后 28 日内，向卖方支付合同价格 5%的结清款。

3）包装、标记、运输与交付

合同材料的所有权和风险自交付时起由卖方转移至买方

4）检验和验收

检验方式：买方、第三方、其他

买方应在检验日期 3 日前将检验的时间和地点通知卖方，卖方应自负费用派遣代表参加检验。

合同材料经检验合格，买卖双方应签署合同材料验收证书一式二份，双方各持一份。

合同材料验收证书的签署不能免除卖方在质量保证期内对合同材料应承担的保证责任。

5）质量保证期和履约保证金

合同材料的质量保证期自合同材料验收之日起 算，至合同材料验收证书或进度款支付函签署之日起 12 个月止（以先到的为准）

保证期届满且卖方按照合 同约定履行完毕质量保证期内义务后

买方应在 7 日内向卖方出具合同材料的质量保证期届满证书。

履约保证金自合同生效之日起生效，在合同材料验收证书或进度款支付函签署之日起 28 日后失效。

6）违约责任

延迟交付违约金=延迟交付材料金额×0.08%×延迟交货天数

迟延交付违约金的最高限额为合同价格的 10%。

延迟付款违约金=延迟付款金额×0.08%×延迟付款天数

迟延付款违约金的总额不得超过合同价格的 10%。

2.设备采购合同管理

1）设备采购合同文件组成及优先解释顺序

与前述材料采购合同文件的组成及优先

解释顺序基本相同

2）合同价格与支付

预付款 10% 交货款 60% 验收款 25% 结清款 5%

6）技术服务和质量保证期

合同设备整体质量保证期为 验收之日起 12 个月

质量保证期届满后，买方应在 7 日内

向卖方出具合同设备的质量保证期届 满证书。

7）违约责任

（1）从迟交的第一周到第四周，每周迟延交付违约金为迟交合同设备价格的 0.5%；

（2）从迟交的第五周到第八周，每周迟延交付违约金为迟交合同设备价格的 1%；

（3）从迟交第九周起，每周迟延交付违约金为迟交合同设备价格的 1.5%；

3.3 工程承包风险管理及担保保险

3.3.1 工程承包风险管理

1.工程承包常见风险

1）项目本身的风险

（1）施工组织管理风险

（2）施工进度延误风险

（3）施工质量安全风险

（4）工程分包风险

（5）工程款支付及结算风险

2）项目外部环境风险

（1）市场风险（人、材、机供应条件和价格的波动）

（2）政策风险（经济政策、技术政策、产业政策）

（3）社会风险（社会治安、文化素质、公众态度）

（4）自然环境风险（天上地下的事儿）

2.工程承包风险管理计划

1）项目风险管理计划编制依据（略）

2）项目风险管理计划内容

① 风险管理目标；

② 风险管理范围；

③ 可使用的风险管理方法、措施、工具和数据；

④ 风险跟踪要求；

⑤ 风险管理责任和权限；

⑥ 必需的资源和费用预算

3.工程承包风险管理程序

1）风险识别

（1）项目风险识别维度（由内而外

① 工程本身条件及合同约定条件；

② 自然条件与社会条件；

③ 市场情况；

④ 项目相关方影响；

⑤ 项目管理团队的能力。

（2）项目风险识别方法

专家调查法、财务报表法、初始清单法、流程图法、统计资料法等方法。

（3）项目风险识别报告

① 风险源的类型、数量；

② 风险发生的可能性；

③ 风险可能发生的部位及风险的相关特征。

2）风险评估

（1）风险评估内容主要包括

① 风险因素发生的概率；

② 风险损失量；

③ 风险等级

（2）风险评估报告

① 各类风险发生的概率；

② 可能造成的损失量和风险等级；

③ 风险相关的条件因素。

3）风险应对

（1）风险规避。

风险规避策略通常适用于以下两种情形：

一是某种风险因素发生的概率较高，且会造成相当大的损失；

二是采用其他风险应对策略的代价昂贵，得不偿失。

（2）风险减轻。

（3）风险转移。

① 保险转移；②非保险转移。

施工承包风险的非保险转移主要有三种方式：

A.工程分包；B.签订合同时明确计价方式；

C.第三方担保。

（4）风险自留

风险自留经常采用的措施是建立应急储备。

应急储备主要有两种：

① 预算储备；② 时间储备。

4）风险监控

3.3.2 工程担保

1.投标担保

投标担保形式有投标保函、投 标保证金等。

投标保 证金不得超过招标项目估算价的 2%。

投标保证金有效期应与投标有效期一致

以现金或者支票形式提交的投标保证金，应当从其基本账户转出

招标人不得挪用投标保证 金。

投标人撤回已提交的投标文件

应自收 到投标人书面撤回通知之日起 5 日内退还

投标截止后投标人撤销投标文件的

招标人可以不退还投标保证 金

书面合同签订后 5 日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利 息。

2.履约担保

是指中标人在签订合同前向招标人提交的保证履行合同义务和责任的担保。

形式有银行履约保函、履约担保书、履约保证金

不得超过中标合同 金额的 10%。

发包人应在工程接收证书颁发后 28 天内 将履约担保退还给承包人。

3.预付款担保

一般应在开工前 7 天支付

承包人应在收到预付款的同时向发包人提交预付款保函

预付款保函的担保金额应与预付款金额相同

保函的担保金额可根据预付款扣回的金额相应递减。

4.工程款支付担保

发包人应在收到承包人要求提供资金来源证明的书面通知后 28 天内

向承包人提供能够按照合同约定支付 合同价款的相应资金来源证明。

发包人要求承包人提供履约担保的，发包人应向承包人提供支付担保

支付担保可以采用银行保函或担保公 司担保等形式

5.工程质量保证金

工程质量保证金总预留比例不得高于工程价款结算总额的 3%

保函金额不得高于工程价款结算总额的 3%

在工程竣工 前，承包人已缴纳履约保证金的，发包人不得同时预留工程质量保证金；

采用工程质量保证担保、工程质量 保险等其他保证方式的，发包人不得再预留工程质量保证金。

3.3.3 工程保险

1.工程保险种类

1）建筑工程一切险

（1）投保人和被保险人

发包人和承包人的共同名义投保

（2）保险期限

从投保工程动工之日起直至工程验收之日止

（3）保险项目和责任范围。

包括工程项下的物质损失部分，即工程标的有形财产的损失和相关费用的损失

（4）免责范围

2）安装工程一切险

（1）投保人和被保险人

发包人和承包人的共同名义投保

（2）保险期限

从投保工程动工之日起直至工程验收之日止

（4）免责范围

3）第三者责任险

应以承包人和发包人的共同名义

4）工程设计责任险

分为综合年度保险、单项工程保险、多项工程保险三种

综合年度保险是指 以工程设计单位 1 年内完成的全部工程设计项目可能发生的对受害人的赔偿责任作为保险标的的工程设计责 任保险。

（1）投保人和被保险人

工程设计单 位。

（2）保险期限

综合年度保险为例，除另有约定外，保险期限一般为 1 年

以保险单载明的起讫时间为 准

（3）保险项目和责任范围。

保险项目包括建设工程本身的物质损失;第三者人身伤亡或财产损失。

5）施工人员工伤保险（法定强制性保险）

6）意外伤害保险

2.工程保险的选择

一是投保险种的选择，

二是保险人的选择

安全可靠性、服务质量及保险成本。

3.工程保险理赔

1）保险事故报案

2）提供索赔证据（有保险单、工程承包合同、事故照片、事故检验人出具的鉴定报告）

3）合理定损理算

第 4 章 建设工程进度管理

4.1 工程进度影响因素与进度计划系统

4.1.1 工程进度影响因素

1.工程设计进度影响因素

1）业主建设意图及要求的改变

2）设计各专业之间的协调配合

3）设计文件审查批准延误

2.工程施工进度影响因素

1）相关单位影响

（1）建设单位原因

建设单位使用要求改变而进行设计变更

场 地条件不能及时提供

建设资金不到位

不能及时向施工单位支 付工程款等。

场地资金业主付款

（2）勘察设计因素

勘察资料不准确

设计内容不完善

设计方案的可施工性差或设计考虑不周

施工图纸供应不 及时、不配套，或出现重大差错等

勘察设计图

（3）工程监理单位

指令延迟发布或有误

施工进度协调工作不力

检查验收不及时

（4）材料、设备供应单位原因

供应有差错

不能满足施 工需要等。

2）有关协作部门及社会环境影响

有关协作部门原因

协作配合不够或支持力度不够

社会环境原因

如其他单位邻近工程的施工干扰；节假日交通、

市容整顿限制；临时停水、停电、断路；

国外的法律及制度变化、经济制裁、战争、骚乱、罢工、企业倒闭、汇率浮动 和通货膨胀等。

3）自然条件影响

如复杂的工程地质条件；不明的水文气象条件；地下埋藏文物的保护、处理；洪水、地震、台风等不可抗力

4）施工单位自身因素影响

（1）施工技术因素

施工方案、施工工艺或施工安全措施不当；特殊材料及新材料的不合理使用；施 工设备不配套，选型失当或有故障；不成熟的技术应用等

（2）组织管理因素

关部门提出各种申请审批手续的延误；

合同签订时遗漏条款、表达失当

计 划安排不周密，组织协调不力，导致停工待料、相关作业脱节

指挥不力，使各专 业、各施工过程之间交接配合不顺畅

4.1.2 施工进度计划系统及表达形式

1.工程进度计划系统

1）建设单位计划系统

（前期、总、年度）

（1）工程项目前期工作计划

可行性研究、项目评估及初步设计的工作进度安排

（2）工程建设总进度计划

（1）工程项目一览表

（2）工程项目总进度计划（具体安排单位工程的开工日期和竣工日期）

（3）投资计划年度分配表

（4）工程项 目进 度平 衡表 （明确设计文件交付日期、主要设备交货日期、施工单位 进场日期、水电及道路接通日期等）

（3）工程项目年度计划

（1）年度计划项目表（投资额、年末形象进度，阐明建设条件）

（2）年度竣工投产交付使用计划表（建筑面积、竣工日期）

（3）年度建设资金平衡表

（4）年度设备平衡表

2）设计单位计划系统

（1）设计总进度计划

（2）阶段性设计进度计划

（3）设计作业进度计划

3）工程监理单位计划系统

工程监理总进度计划

工程监理总进度分解计划

按工程进展阶段分解

按时间分解

4）施工单位进度计划系统

（1）按项目组成编制的施工进度计划

①施工总进度计划

确定各单位工程及全工地性工程的施工期限及开竣工日期

②单位工程施工进度计划

也是编制各种资源需求量计划和进行施工准备的依据

③分部分项工程进度计划

工程量较大或施工技术比较复杂的分部分项工程

（2）按进展时间编制的施工进度计划

①年度施工计划

②季度施工计划

③月（旬）作业计划

2.工程进度计划表达形式

1）横道图

优点

形象、直观，且易于编制和理解。

能直观地表明各项工作的开始时间和完成时间、持续时 间

以及整个工程项目总工期

缺点

① 不能明确反映各项工作之间的相互联系、相互制约关系；

② 不能反映影响工期的关键工作和关键线路；

③ 不能反映工作所具有的机动时间（时差）；

④ 不能反映工程费用与工期之间的关系，因而不便于施工进度计划的优化。

2）网络图

（1）网络计划基本表示方法

① 双代号网络计划

② 单代号网络计划

（2）网络计划特点

① 能够明确表达各项工作之间的先后顺序关系（逻辑关系）。

② 能够通过时间参数计算，找出影响工期的关键工作和关键线路。

③ 能够通过时间参数计算，确定各项工作的机动时间（时差）。

④ 能够利用项目管理软件进行计算、优化和调整。

不足之处

不像横道计划那么直观明了

但这可以通过绘制时标网络计划得到弥补

4.2 流水施工进度计划

4.2.1 流水施工特点及表达方式

1.流水施工特点

依次施工

（1）没有充分地利用工作面进行 施工，工期较长

（2）如果按专业组建工作队，则 各专业队不能连续作业，工作出 现间歇，劳动力及施工机具等资 源无法均衡使用

（3）如果由一个工作队完成全部 施工任务，则不能实现专业化施 工，不利于提高劳动生产率和工 程质量

（4）单位时间内投入的劳动力、 施工机具、材料等资源量较少， 有利于资源供应的组织

（5）施工现场的组织、管理比较 简单

平行施工

（1）能够充分地利用工作面进行 施工，工期短

（2）如果每一个施工对象均按专 业组建工作队，劳动力及施工机 具等资源无法均衡使用

（3）如果由一个工作队完成一个 施工对象的全部施工任务，则不 能实现专业化施工，不利于提高 劳动生产率

（4）单位时间内投入的劳动力、 施工机具、材料等资源量成倍增 加，不利于资源供应的组织

（5）施工现场的组织管理比较复杂

流水施工

（1）尽可能地利用工作面进行施 工，工期比较短

（3）专业工作队能够连续施工， 同时使相邻专业工作队之间能够 最大限度地进行搭接作业

（2）各工作队实现专业化施工， 有利于提高施工技术水平和劳动 效率，也有利于提高工程质量

（4）单位时间内投入的劳动力、 施工机具、材料等资源量较为均 衡，有利于资源供应的组织

（5）为施工现场的文明施工和科 学管理创造了有利条件

2.流水施工表达方式

流水施工通常用横道图和垂直图表示

1）流水施工横道图表示法

【横道图优点】

① 绘图简单，施工过程及其先后顺序表达清楚；

② 时间和空间状况形象直观，使用方便；

③ 横道图广泛应用。

2）流水施工垂直图表示法

【垂直图优点】

① 施工过程及其先后顺序表达比较清楚；

② 时间和空间状况形象直观；

③ 斜向进度线的斜率可以直观反应各施工过程的进展速度。

铁路、公路、地铁、输电线路、天然气管道等线性工程施工进度计划，更适合采用垂直图表达方式

4.2.2 流水施工参数

1.工艺参数

1）施工过程-ｎ

2）流水强度

2.空间参数

1）工作面

2）施工段-m

3.时间参数

1）流水节拍t

2）流水步距K

3）流水施工工期T

4.2.3 流水施工基本方式

1.有节奏流水施工

1）等节奏流水施工

固定节拍流水 施工或全等节拍流水施工。

（1）基本特点

全等节拍流水施工是一种最理想的流水施工方式

① 所有施工过程在各个施工段上的流水节拍均相等；

② 相邻施工过程的流水步距相等，且等于流水节拍；

③ 专业工作队数等于施工过程数，即每一个施工过程组建一个专业工作队；

④ 各专业工作队在各施工段上能够连续作业，施工段之间没有空闲时间

（2）流水施工工期的计算：T=（m+n-1）K

① 技术间歇时间——Z

② 提前插入时间——C

T=（m+n-1）K+ΣZ-ΣC

2）异节奏流水施工

各施工过程的流水节拍各自相等，而不同施工过程之间的流水节 拍不尽相等的流水施工。

① 等步距异节奏流水施工。（加快的成倍节拍流水施工）

② 异步距异节奏流水施工。（一般的成倍节拍流水施工）

概要

2.非节奏流水施工

（1）非节奏流水施工具有以下特点：

① 各施工过程在各施工段上的流水节拍不全相等；

② 相邻施工过程的流水步距不尽相等；

③ 专业工作队数等于施工过程数；

④ 各专业工作队能够在施工段上连续作业，但有的施工段之间可能有空闲时间。

（2）流水步距的确定（大差法）

（3）流水施工工期的计算。

计算公式为：T=∑k+∑tn +∑Z-∑C

总结

固定节拍

（1）所有施工过程在各个施工段 上的流水节拍均相等；

（2）流水步距相等，且等于流水 节拍；

（3）专业工作队数等于施工过程 数；

（4）各个专业工作队在各施工段 上能够连续作业，施工段之间没 有空闲时间。

成倍节拍

（1）同一施工过程在其各个施工 段上的流水节拍均相等；不同施 工过程的流水节拍不等，但其值 为倍数关系。

（2）相邻专业工作队的流水步距 相等，且等于流水节拍的最大公 约数。

（3）专业工作队数大于施工过程 数；

（4）各个专业工作队在施工段上 能够连续作业，施工段之间没有 空闲时间。

非节奏

（1）各施工过程在各施工段的流 水节拍不全相等；

（2）相邻施工过程的流水步距不 尽相等；

（3）专业工作队数等于施工过程 数；

（4）各专业工作队能够在施工段 上连续作业，但有的施工段之间 可能有空闲时间。

4.3 工程网络计划技术

4.3.1 工程网络计划编制程序和方法

1.工程网络计划编制程序

1）计划准备阶段

（1）调查研究

（2）确定网络计划目标

① 时间（工期）目标

② 时间-资源目标

③ 时间-成本目标

2）网络图绘制阶段

（1）工程项目分解

——是编制网络计划的前提

（2）确定逻辑关系

主要依据是施工方案、有关资源供应情况和施工经验等

（3）绘制网络图

3）时间参数计算 阶段

（1）计算时间参数

（2）确定关键线路和关键工作

4）网络计划优化阶段

（1）优化网络计划

工期优化

不改变网络计划中各项工作之间逻辑关系的前提下，通过压缩关键工作的持续时间 来达到优化目标

①缩短持续时间对质量和安全影响不大的工作;

②有充足备用资源的工作;

③缩短持续时间所需增加费用最少的工作。

概要

费用优化

工程总成本最低时的工期安排，或按要求工期寻求最低成本的计划 安排的过程。

①工程费用与工期的关系

直接费会随着工期的缩短而增加

间接费包括企业经营管理的全部费用，一般会随着工期的缩短而减少

资源优化

资源是指为完成一项计划任务所需投入的人力、材料、机械设备和资金等

完成一项工程任务所需要的资源 量基本上是不变的，不可能通过资源优化将其减少

使资源按照时间的分布符合优化目

“资源有限，工期最短”的优化

“工期固定，资源均衡”的优化。

（2）编制正式网络计划

2.工作直接费与持续时间的关系

工作的直接费随着持续时间的缩 短而增加。

作持续时间每缩短单位时间而增加的直接费称为直接费用率

应将直接费用率最小的关键工作作为压缩对 象

需要同时压缩多个关键工作的持续时间时，应将他们的直接费用率之和（组合 直接费用率）最小者作为压缩对象。

4.3.2 时间参数计算方法

双代号网络计划

（一）双代号网络计划的构图元素

（二）双代号网络计划的绘图规则

（1）网络图必须按照已定逻辑关系绘制

（2）严禁出现循环回路

（3）网络图中的箭线（包括虚箭线，以下同）应保持自左向右的方向，不应出现箭头指向左方的水平箭线 和箭头偏向左方的斜向箭线（即逆向箭线）。

（4）网络图中严禁出现双向箭头和无箭头的连线。

（5）网络图中严禁出现没有箭尾节点的箭线和没有箭头节点的箭线。

（6）严禁在箭线上引入或引出箭线。

（7）应尽量避免网络图中工作箭线的交叉。当交叉不可避免时，可以采用过桥法或指向法处理。

（8）网络图应只有一个起点节点和一个终点节点（任务中部分工作需要分期完成的网络计划除外）。

（9）网络图中的节点都必须有编号，其编号严禁重复，并应使每一条箭线上箭尾节点编号小于箭头节点编 号。

（三）双代号网络计划的时间参数的计算

1.工作持续时间和工期

工作持续时间（D ）

工期（T）

计算工期 Tc——根据网络计划时间参数计算而得的工期；

要求工期 Tr——任务委托人所要求的工期；

计划工期 Tp——作为项目实施目标的工期；

当规定了要求工期的，计划工期小于等于要求工期 Tp ≤T r；

未规定要求工期时，计划工期等于计算工期 Tp =T c

2.工作的六个时间参数

最早开始时间 ES

最早完成时间 EF

最迟完成时间 LF

最迟开始时间 LS

总时差 TF

在不影响总工期的前提下，本工作可以利用的机动时间

自由时差 FF

在不影响其紧后工作最早开始时间的前提下，本工作可以利用的机动时间

相邻两项工作之间的时间间隔

指本工作的最早完成时间与其紧后工作最早开始时间之间可能存在的差值

LAG

工作总时差 TF 与 LAG 的关系

TF =min（TF +LAG 、TF +LAG ）

自由时差 FF与LAG的关系

FF=min{ LAG}

节点最早时间和最迟时间

（1）节点最早时间

ET表示

（2）节点最迟时间

LT 表示

双代号网络图时间参数的计算

按工作计算法（六时标注法）

口诀：早时正向均取大，迟时逆向尽选小。 总时差是迟减早，自由时差定义找。

二时标注法

通常只需标注两个最基本的时间参数：各项工作的最早开始时间，最迟开始时间。

单代号搭接网络计划的计算

计算顺序：

最早开始时间（取大）、最早完成时间；

时间间隔；

总时差、自由时差；

最迟开始时间、最迟完成时间。

确定关键线路

即从搭接网络计划的终点节点开始，逆着箭线方向依次找出相邻两项工作之间时间间隔为零的线路就是关键 线路。

时间参数，前向后，加；时间间隔，后向前，减

4.3.3 关键工作及关键线路确定方法

双代号网络图

关键工作

双代号网络计划中，工作总时差最小的工作。

当且仅当网络计划的计算工期等于计划工期，关键线工作的总时差为零（特例）。

首尾相连，便构成从起点节点到终点节点的通路，位于该通路上各项工 作的持续时间总和最大，这条通路就是关键线路。在关键线路上可能有虚工作存在。

关键线路一般用粗箭线或双线箭线标出，也可用彩色箭线标出

2）采用标号法进行判定

标号法是一种快速寻求网络计划计算工期和关键线路的方法

关键线路

由始至终全部由关键工作组成的线路

线路上总的工作持续时间最长

【补充】当计划工期等于计算工期时，只要完成节点是关键节点，那么这项工作的自由时差和总时差是相等 的，且不一定为零。总时差≥自由时差

记住

关键工作两端的节点必为关键节点

但两端为关键节 点的工作不一定是关键工作

关键节点必然处在关键线路上

但由关键节点组成的线路不一定是关键线路

① 开始节点和完成节点均为关键节点的工作,不一定是关键工作｡

② 以关键节点为完成节点的工作,其总时差和自由时差必然相等｡

单代号网络图

多项开始工作 时，应增设一项虚工作，作为该网络图的起点节点

当网络图中有多项结束工作时，应增设一项虚工作，作 为该网络图的终点节点。

关键工作

单代号网络计划中，工作总时差最小的工作是关键工作

关键线路

1）从起点节点开始到终点节点均为关键工作，且所有工作之间的时间间隔均为零的线路为关键线路。

2）从网络计划的终点节点开始，逆着箭线方向依次找出相邻两项工作之间时间间隔全部为零的线路即为关 键线路。

3）不计算时间参数的情况下，由开始节点到终点节点形成的路线上各项工作持续时间之和最大值所对应的 路线称为关键路线。

双代号时标网络计划

1.在双代号时标网络图中，以网络计划终点节点为完成节点的工作的总时差等于其自由时差；

2.关键线路上关键工作的总时差等于 0；

3.某项工作的总时差等于从该工作出发到达网络计划的终点节点的若干条线路中波形线长度和的最小值。 （瞪眼法）

概要

单代号搭接网络计划

时距——在搭接网络计划中相邻两项工作之间的时间差值

4.4 施工进度控制

4.4.1 施工进度计划实施中的检查与分析

1.施工进度监测系统过程

1)收集整理实际进度数据

2)实际进度与计划进度比较分析

2.施工进度调整系统过程

1)分析进度偏差产生原因

2)分析进度偏差对后续工作及总工期的影响

(1)当工作实际进度拖后的时间(偏差)未超过该工作的自由时差时,则该工作实际进度偏差既不影响该工作后 续工作的正常进行,也不会影响总工期｡

(2)当工作实际进度拖后的时间(偏差)超过该工作的自由时差,但未超过该工作的总时差时,则该工作实际进 度偏差会影响该工作后续工作的正常进行,但不会影响总工期｡

(3)当工作实际进度拖后的时间(偏差)超过该工作的总时差时,则既影响该工作后续工作的正常进行,也会影 响总工期｡

3)确定后续工作及总工期的限制条件

4)调整施工进度计划

当实际进度偏差影响后续工作及总工期时,在采取措施调整施工进度计划前,

应首先确定施工进度可调整的范 围,

也即关键节点､后续工作限制条件及总工期允许变化的范围｡

4.4.2 实际进度与计划进度比较方法

横道图比较法

可形象直观地反映各项工作的实际进度､计划进度及其偏差情况

S 曲线比较法

通过比较实际进度 S 曲线和计划进度 S 曲线

可以获得如下信息:

(1)工程项目实际进展状况｡

(2)工程实际进度超前或拖后的时间｡

(3)工程实际超额完成或拖欠的任务量｡

(4)后期工程进度预测｡

前锋线比较法

进度偏差≤总时差,不影响总工期;

进度偏差≤自由时差,不影响紧后工作的最早开始时间｡

进度偏差>总时差,影响工期值=偏差值-总时差;

进度偏差>自由时差,影响紧后工作最早开始时间=偏差值-自由时差｡

4.4.3 施工进度计划调整方法及措施

1.压缩某些工作的持续时间

特点是不改变施工进度计划中工作之间的逻辑关系

通过采取增加资源投入､提高劳动效率等 措施

被压缩持续时间的工作是位于 关键线路和超过计划工期的非关键线路上的工作｡

措施

（1）组织措施“增加”

① 增加工作面，组织更多的施工队伍；

② 增加每天的施工时间；

③ 增加劳动力和施工机械的数量。

（2）技术措施“改进”

① 改进施工工艺和施工技术，缩短工艺技术间歇时间；

② 采用更先进的施工方法，减少施工过程的数量；

③ 采用更先进的施工机械。

（3）经济措施“钱”

① 实行包干奖励；

② 提高奖金数额；

③ 对采取的技术措施给予相应的经济补偿。

（4）其他配套措施“强 有力改善”

① 改善外部配合条件；

② 改善劳动条件；

③ 实施强有力的调度。

2.改变某些工作间的逻辑关系

特点是不改变施工进度计划中工作的持续时间

改变某些工作的开始时间和完成时间,来 达到加快施工进度､缩短工期的目的

顺序作业的工作改为平行作业､搭接作业或 分段组织流水作业等

第 5 章 建设工程质量管理

5.1 工程质量影响因素及管理体系

5.1.1 工程质量形成过程及影响因素

1.建设工程固有特性

实用性

平面、空间布置合理

利于生产，方便生活

采光通风隔声隔热

工艺流程合理、技术先进

安全性

满足强度、刚度、稳定性要求

防灾抗灾能力强

安全防范、预警效果好

可靠性

使用有效性

使用耐久性

维修方便

经济性

节约用地、节约资源

使用费用、维护费用、管理费

建设周期短，经济效益显著

美观性

造型新颖，具有时代特色、民族风格

装饰艺术水平高

环境协调性

生存环境协调

生活环境协调

社会环境协调

生态环境协调

2.工程质量形成过程

1)工程投资决策——确定质量目标及水平｡

2)工程勘察设计——影响工程质量的决定性阶段｡

3)工程施工——工程质量控制的关键阶段｡

4)工程竣工验收——体现了工程质量水平的最终结果｡

5)工程保修

3.工程质量影响因素(必考)

主要影响因素有“人､材料､机械､方法及环境”等五大方面,即 4M1E

1)人因影响

人的因素——决定性的作用｡

2)工程材料影响

材料质量——工程质量的基 础｡

3)机械设备影响

一类是构成工程实体及配套的工艺设备和各类机具

另一类是指施工机具

4)方法或工艺影响

方法或工艺指施工方法､施工工艺､施工方案和技术措施等｡

5)环境影响

(1)自然环境,如地质､水文､气象条件和周边建筑､地下障碍物及其他不可抗力等因素;

(2)技术环境,施工所依据的规范､规程､设计图纸､质量评价标准等因素;

(3)管理环境,质量检验､监控制度､质量管理制度等｡

5.1.2 全面质量管理

1.全面质量管理的思想

质量检验阶段､统计质量控制阶段､全面质量管理阶段｡

(1)第一阶段:是以检查为中心的质量保证｡

(2)第二阶段:质量管理宗旨为制造合乎用户要求的产品,是以制造过程的工序管理为重点的质量保证｡

(3)第三阶段:质量管理宗旨为用最经济的生产成本为消费者提供完全满意的优质产品｡

2.全面质量管理的特点

(1)管理内容的全面性(产品､工程､工作和服务质量)

(2)管理范围的全面性(设计､制造和使用)

(3)参加管理人员的全面性｡

(4)管理方法的多样性｡

3.全面质量管理的基础工作

1)标准化工作

包括:技术标准､管理标准､工作标准,它是一个完整的标准化管理体系｡

2)计量和理化工作(包括测试､化验､分析等工作)

(1)正确､合理地使用计量器具｡

(2)严格执行计量器具的检定｡

(3)计量器具的及时修理和报废｡

(4)计量器具的存放保管｡

(5)逐步实现检测手段和计量技术的现代化｡

3)质量信息工作

企业的质量信息必须准确､及时､全面､系统和完整｡

4)质量教育工作与质量责任制

5.1.3 工程质量管理体系

1.工程质量管理体系的性质､特点和构成

1)工程质量管理体系的性质

(1)工程质量管理体系是以工程项目为对象,由工程项目实施的总组织者负责建立的面向项目对象开展质量控 制的工作体系｡

(2)工程质量管理体系是工程项目管理组织的一个目标控制体系, 它与项目投资控制､进度控制､职业健康安 全与环境管理等目标控制体系,共同依托于同一项目管理组织机构｡

(3)工程质量管理体系是一个一次性的质量管理工作体系,不同于企业质量管理体系｡

2)工程质量管理体系的特点

对比

工程 质量管理体系

目的

用于特定的项目

服务范围

项目实施过程中的质量责任主体

目标

项目的质量目标

作用的时效

一次性

评价的方式

项目管理的总组织者自我评价

企业 质量管理体系

目的

用于建筑企业或组织

服务范围

某一企业或组织

目标

企业或组织的质量管理目标

作用的时效

永久性

评价的方式

第三方

3)工程项目质量管理体系的结构

(1)多层次结构(大中型工程项目尤其是群体工程项目)

第一层次

建设单位的工程项目管理机构负责建立;

在委托代建——代建方项目管理机构负责建立

委托项目管理——受托项目管理机构负责建立

交钥匙式工程总承包——工程总承包企业项目管理机构负责建立

第二层次

设计总负责单位——建立相应范围内质量控制体系

施工总承包单位——建立相应范围内质量控制体系

第三层次及其以下

承担工程设计､施工安装､材料设备供应等各承包单位的现场质量自控体系(施工质量保证体系)｡

(2)多单元结构——第二层次及其以下的自控(保证)体系可能有多个｡

2.工程质量管理体系的建立

1)工程质量管理体系的建立的原则

(1)分层次规划原则

(2)目标分解原则

(3)质量责任制原则

(4)系统有效性原则

2)工程质量管理体系的建立程序

(1)确立工程质量责任的网络架构

(2)制定工程质量管理制度｡

(3)分析工程质量管理界面｡

(4)编制工程质量计划｡

确制分编

3.工程质量管理体系的运行

1)运行环境

(1)项目合同结构｡

(2)质量管理资源配置｡人员和资源的合理配置是质量控制体系得以运行的基础条件｡

(3)质量管理组织制度｡

合资制

2)运行机制

①动力机制——工程质量管理体系运行的核心机制｡

②约束机制 ——取决于各质量责任主体内部的自我约束能力和外部的监控效力;

③反馈机制——对工程质量系统的能力和运行效果进行评价,并为及时作出处置提供决策依据;

④持续改进机制｡

5.2 施工质量抽样检验和统计分析方法

5.2.1 施工质量抽样检验方法

1.抽样检验缘由

工程实践中必须采用抽样检 验方式:

(1)破坏性检验,无法采取全数检验方式｡

(2)全数检验有时会耗时长,在经济上也未必合算｡

(3)采取全数检验方式,未必能绝对保证 100%的合格品｡

2.检验批

提供检验的一批产品称为检验批

检验批中所包含的单位产品数量称为批量,通常记作 N

稳定批

批中所有单位产品是同时提交检验的

最好采用稳定批形 式,其优点是容易进行抽样检验

流 动批

单位产品逐个从检验点通过

当一批产品体积大､检验批量大,需要较大储存场所时,需要采用流动批形式｡ 此外,工序检查也可采用流动批形式｡

批质量衡量方法

主要有两种:计数方法和计量方法

3.随机抽样方法

简单随机

直接随机抽样

用于原材料、构配件的 进货检验；分项、分部 工程、单位工程完工后 检验

系统随机机械随机

按照一套规则确定

主要用于工序质量检验

分层随机

成互不重叠的子总体（层）， 每层中按独立给定的样本

浇筑混凝土质量，按生产班组 分组、或按浇筑时间分组，每 组内抽取

分级随机

总体大，很难一次抽样 完成预定的目标。 多次随机抽样

分批次的钢筋、混凝土的抽样 检测

整群随机

整群随机抽样是指将总体分成若干互不重叠的群，每个群由若干个体组成。 总体中随机抽取若干个群，抽出的群中所有个体便组成样本

4.抽样检验分类

按检验目的不同,

监督检验

验收检验

按产品质量特征不同

计数抽样检验

具有使用简便､运用范围广泛等优点｡缺点是所需要的样本量较大,样本信息利用也不充分｡

计量抽样检验｡

具有信息利用充分､需要的样本量较小等优点｡缺点是使用程序较繁琐,适用范围较窄｡

互补

(3)按抽取样本次数不同,抽样检验可分为一次､二次､多次抽样｡

一次抽样

是最简单的计数检验方案，通常用（N，n，C）表示。即从批量为 N 的交验产品 中随机抽取 n 件进行检验，并且预先规定一个合格判定数 C。如果发现 n 中有 d 件不合格品：

当 d≤C 时，则判定该批产品合格；

当 d＞C 时，则判定该批产品不合格

涉及 3 个参 数

二次抽样

也称双次抽样检验，用（N，n1、n2、c1、c2 ）表示。

c1——第一次抽取样本时的合格判定数；

c2——第二次抽取样本时的合格判定数 注意：c1c2可以是件数，也可以是百分比

涉及 5 个参 数

(4)按抽样方案是否可调

调整型抽样检验

非调整型抽样检验

(5)按是否可组成批

逐批检验

连续抽样检验

5.施工质量检验方法

(1)感观检验法——(看､摸､敲､照)

(2)物理检验法——(① 度量检测法;② 电性能检测法;③ 机械性能检测法;④ 无损检测法)

(3)化学检验法｡(检测水泥､钢筋的成分)

(4)现场试验法｡(在现场对工程构件和设备等进行试验)

5.2.2 施工质量统计分析方法

1.分层法

又称为分类法或分组法

分析中的一种最基本方法

2.调查表法

又称为调查分析法､检查表法,

使用工具:利用专门的统计表

方式:收集､整理和粗略分析

粗略 地进行原因分析的一种方法｡

3.因果分析图法

又称为质量特性因果图､鱼刺图或树枝图｡

(1)一个质量特性或一个质量问题使用一张图分析｡

(2)通常采用 QC 小组活动的方式进行,集思广益,共同分析｡

(3)必要时可邀请 QC 小组以外的有关人员参与,广泛听取意见｡

(4)分析时要充分发表意见,层层深入,排除所有可能的原因｡

(5)在充分分析的基础上,由各参与人员采用投票或其他方式,从中选择 1~5 项多数人达成共识的最主要原因｡

4.排列图法

又称为主次因素分析法或帕累托图法

累计频率划分为(0%~80%)､(80%~90%)､(90%~100%)三部分

A 类为主要因素,B 类为次要因素,C 类为一般因素

5.相关图法

又称散布图｡

显示两种质量数据(质量特性和影响因素)之间关系的一种图形

6.直方图法

又称频数分布直方图

主要用途是:

判断工序的稳定性;

推断工序质量规格标准的满足程度; 分析不同因素对质量的影响;

计算工序能力等

7.控制图法

又称管理图

分析用控制图中的点子同时满足以下两个条件时,可以认为生产过程基本上处于稳定状态:

① 连续 25 点中没有一点在界限外或连续 35 点中最多一点在界限外或连续 100 点中最多 2 点在界限外;(点子 几乎全部落在控制界限之内)

② 控制界限内的点子随机排列且没有缺陷｡

什么叫缺陷(异常)

分析质量波动原因

5.3 施工质量控制

5.3.1 施工准备质量控制

1.施工技术准备

1)熟悉与会审图纸

施工图会审会议由建设单位主持,设计单位和施工单位､工程监理单位参加｡

2)编制和报审施工组织设计

施工单位在完成施工组织设计的编制及内部审批工作后,报请项目监理机构审查,由总监理工程师审核签认｡ 项目监理机构审查批准的施工组织设计应报送建设单位｡

2.施工现场准备

1)测量控制网的控制

2)施工平面布置的控制

3.材料､构配件质量控制

1)材料､构配件需要量计划

2)材料､构配件采购订货

3)进场材料､构配件检验

4)材料､构配件的现场储存和使用

4.施工机械配置的控制

3)进场材料､构配件检验

(2)对涉及结构安全､节能､环境保护和主要使用功能的试块､试件及材料,应按规定进行见证检验｡见证检验应 在建设单位或者项目监理机构的监督下现场取样､封样､送检,检测试样应具有真实性和代表性｡

(5)混凝土预制构件出厂时的混凝土强度不得低于设计混凝土强度等级值的 75%｡

5.3.2 施工过程质量控制

1.作业技术准备状态的控制

1)质量控制点的设置

重点控制对象､关键部位或薄弱环节

① 施工过程中的关键工序或环节及隐蔽工程｡

② 施工中的薄弱环节或质量不稳定的工序､部位或对象｡

③ 对后续工程施工或对后续工序质量或安全有重大影响的工序､部位或对象｡

④ 采用新技术､新工艺､新材料的部位或环节｡

⑤ 施工无足够把握､施工条件困难或技术难度大的工序或环节｡

2)作业技术交底控制

应由项目技术人员编制技术交底书

并经项目技术 负责人批准｡

3)进场材料､构配件质量控制

进口材料设备的检查､验收,应会同国家商检部门进行｡

4)作业环境状态控制

(1)施工作业环境控制｡

(2)施工质量管理环境控制｡

(3)现场自然环境条件控制｡

5)进场施工机械设备性能及工作状态控制

(1)施工机械设备的进场检查｡

(2)机械设备工作状态的检查｡

(3)特殊设备安全运行的审核｡(劳动安全部门鉴定)

(4)大型临时设备的检查｡(上级安全主管部门审查批准)

6)施工测量及计量器具性能､精度的控制

7)施工现场劳动组织及作业人员上岗资格的控制

从事特殊作业的人员(如电焊工､电工､起重工､架子工､爆破工)必须持证上岗｡

2.作业技术活动过程质量控制

保证作业活动的效果与质量是施工过程质量控制的基础｡

1)施工单位“三检”制度

——自检､交接检､专检｡

2)技术复核工作

3)见证取样､送检

4)工程变更控制

(1)施工单位的变更要求及处理｡

① 技术修改｡(在不改变原设计图纸和技术文件

经总监理工程师批准后实施

② 工程变更

送交项目监理机构｡总监理工程师根据施工单位的申请,经与 设计､建设､施工单位研究并作出变更决定后,签发《工程变更单》,并附设计单位提出的变更设计图纸｡施工单 位签收后按变更后的图纸施工｡

如果工程变更涉及结构主体及安全,该工程变更还要按有关规定报送施工图原审查单位进行审查,否则变更不 能实施｡

(2)设计单位提出变更的处理｡

① 设计单位首先将“设计变更通知”及有关附件报送建设单位｡

② 建设单位会同项目监理机构､施工单位对设计单位提交的“设计变更通知”进行研究｡必要时,设计单位尚 需进一步提供资料,以便对变更作出决定｡

③ 总监理工程师签发《工程变更单》,并将设计单位提交的“设计变更通知”作为工程变更单附件｡施工单位 根据变更后并经审图机构审查的施工图实施｡

(3)建设单位(项目监理机构)要求变更的处理｡

① 建设单位将变更要求及建议通知设计单位｡

② 设计单位对工程变更要求进行研究,并分析建设单位或项目监理机构提出的建议或解决方案(如果有的话), 并将工程变更方案提交建设单位｡

③ 项目监理机构对工程变更费用及工期影响进行评估,并在此基础上组织建设单位､施工单位等共同协商确 定工程变更费用及工期变化,会签《工程变更单》｡

④ 施工单位按《工程变更单》要求组织施工｡

5)质量记录资料

3.作业技术活动结果控制

1)工序质量检验

(1)标准具体化

(2)度量

(3)比较

(4)判定

(5)处理

(6)记录

2)隐蔽工程验收

隐蔽工程施工完毕,施工单位自检合格后,填写《隐蔽工程报验申请表》,并附隐蔽工程检查记录及有关证明材 料,报送项目监理机构｡

项目监理机构收到报验申请后,对质量证明资料进行审查,并在合同规定的时间内到现场检查(检测或核查), 施工单位的专职质检员及相关施工人员随同｡

经项目监理机构现场检查确认质量符合隐蔽要求,在《隐蔽工程报验申请表》上签字确认,准予施工单位隐蔽､ 覆盖,进入下一道工序施工｡质量不合格,项目监理机构签发“不合格项目通知”,指令施工单位整改｡

3)工序交接验收(略)

5.3.3 施工质量检查验收

1.施工质量验收一般规定

1)施工质量验收层次

(1)检验批应按工程量､楼层､施工段划分,检验批抽样数量应符合有关专业验收标准的规定｡

(2)分项工程应根据工种､材料､施工工艺､设备类别划分｡

(3)分部工程应根据专业性质､工程部位划分｡

(4)单位工程应为具备独立使用功能的建筑物或构筑物｡

2)工程文件资料管理要求

2.施工质量验收要求

(1)工程施工质量应符合国家现行强制性工程建设标准规定,并应符合工程勘察设计文件要求和合同约定｡

(2)检验批质量应按主控项目和一般项目验收,

① 主控项目和一般项目的确定应符合国家现行强制性工程建设标准和现行相关标准的规定;

② 主控项目的质量经抽样检验应全部合格;

③ 一般项目的质量应符合国家现行相关标准的规定;

④ 应具有完整的施工操作依据和质量验收记录｡

(3)当检验批施工质量不符合验收标准时,

① 经返工或返修的检验批,应重新进行验收;

② 经有资质的检测机构检测能够达到设计要求的检验批,应予以验收;

③ 经有资质的检测机构检测达不到设计要求,但经原设计单位核算认可能够满足安全和使用功能的检验批, 应予以验收｡

(4)分项工程质量验收合格应符合下列规定

① 所含检验批的质量应验收合格;

② 所含检验批的质量验收记录应完整､真实

(5)分部工程质量验收合格应符合下列规定

① 所含分项工程的质量应验收合格;

② 质量控制资料应完整､真实;

③ 有关安全､节能､环境保护和主要使用功能的抽样检验结果应符合要求;

④ 观感质量应符合要求｡

(6)单位工程质量验收合格应符合下列规定

① 所含分部工程的质量应全部验收合格;

② 质量控制资料应完整､真实;

③ 所含分部工程中有关安全､节能､环境保护和主要使用功能的检验资料应完整;

④ 主要使用功能的抽查结果应符合国家现行强制性工程建设标准规定;

⑤ 观感质量应符合要求｡

(7)当经返修或加固处理的分项工程､分部工程,确认能够满足安全及使用功能要求时,应按技术处理方案和协 商文件的要求予以验收

(8)经返修或加固处理仍不能满足安全或重要使用功能要求的分部工程及单位工程,严禁验收

3.施工质量验收组织

(1)检验批应由专业监理工程师组织施工单位项目专业质量检查员､专业工长等进行验收｡

(2)分项工程应由专业监理工程师组织施工单位项目专业技术负责人等进行验收｡

(3)分部工程应由总监理工程师组织施工单位项目负责人和项目技术负责人等进行验收｡

勘察､设计单位项目负责人和施工单位技术､质量部门负责人应参加地基与基础分部工程的验收｡

设计单位项目负责人和施工单位技术､质量部门负责人应参加主体结构､节能分部工程的验收｡

(4)单位工程完工后,各单位应按下列要求进行工程竣工验收

① 勘察单位应编制勘察工程质量检查报告,按规定程序审批后向建设单位提交;

② 设计单位应对设计文件及施工过程的设计变更进行检查,并应编制设计工程质量检查报告,按规定程序审 批后向建设单位提交;

③ 施工单位应自检合格,并应编制工程竣工报告,按规定程序审批后向建设单位提交;

④ 项目监理机构应在施工单位自检合格后组织工程竣工预验收,预验收合格后应编制工程质量评估报告,按 规定程序审批后向建设单位提交;

⑤ 建设单位应在竣工预验收合格后组织监理､施工､设计､勘察单位等相关单位项目负责人进行工程竣工验收

4.工程质量保修(了解)

5.4 施工质量事故预防与调查处理

5.4.1 施工质量事故分类

1.按事故造成后果分类

(1)未遂事故

(2)已遂事故

2.按事故责任分类

(1)指导责任事故(管理人员)

(2)操作责任事故(工人)

3.按事故产生原因分类

技术原因

结构设计计

算错误，对地质情况估计错误，采用了不适宜的施工方法或施工工艺等引发质量事故

管理原因

管 理体系不完善，检验制度不严密，质量控制不严格等

社会、经济原因

中标后随意修改方案或偷工减料

4.按事故严重程度分类

特别重大事故

是指造成 30 人以上死亡，或者 100 人以上重伤，或者 1 亿元以上直接经济损失的事故

重大事故

是指造成 10 人以上 30 人以下死亡，或者 50 人以上 100 人以下重伤，或者 5000 万元以上 1 亿元以下直接经济损失的事故

较大事故

是指造成 3 人以上 10 人以下死亡，或者 10 人以上 50 人以下重伤，或者 1000 万元以上 5000 万元以下直接经济损失的事故

一般质量事故

是指造成 3 人以下死亡，或者 10 人以下重伤，或者 100 万元以上 1000 万元以下直接经济损 失的事故

313/151/151

5.4.2 施工质量事故预防

1.施工质量事故的成因分析

1)违背工程建设基本规律

(1)违反工程建设程序

(2)违反有关法规和工程合同规定

2)工程地质勘察失误或地基处理失误

(1)工程地质勘察失误

(2)地基处理失误

3)设计计算失误

4)材料构配件不合格

5)施工与管理失控

(1)未经设计单位同意,擅自修改设计;或不按图施工｡

(2)图纸未经会审即仓促施工;或不熟悉图纸,盲目施工｡

(3)不按有关施工规范和操作规程施工｡

(4)不懂装懂,蛮干施工｡

(5)管理混乱,施工方案考虑不周,施工顺序错误,技术交底不清,违章作业,疏于检查､验收等｡

6)自然条件影响

5.4.3 施工质量事故调查处理

1.施工质量施工处理要求及依据

2)施工质量事故处理依据

(1)法律法规及政策

(2)合同文件

(3)工程建设标准

(4)企业内部管理制度

2.施工质量事故处理程序

1)事故报告

事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告

单位负责人接到报告后,应于 1h 内向事故发生地县级以上人民政府住房和城乡建设主管部门及有关部门报告｡

住房和城乡建设主管部门接到事故报告后,应依照下列规定上报事故情况,并通知公安､监察机关等有关部 门:

① 较大､重大及特别重大事故逐级上报至国务院住房和城乡建设主管部门,一般事故逐级上报至省级人民政 府住房和城乡建设主管部门,必要时可以越级上报事故情况｡

② 住房和城乡建设主管部门上报事故情况,应当同时报告本级人民政府;国务院住房和城乡建设主管部门接 到重大和特别重大事故的报告后,应当立即报告国务院｡

③ 住房和城乡建设主管部门逐级上报事故情况时,每级上报时间不得超过 2h｡

④ 事故报告后出现新情况,以及事故发生之日起 30 日内伤亡人数发生变化的,应当及时补报｡

(3)事故报告的内容:

① 事故发生单位概况;

② 事故发生的时间､地点以及事故现场情况;

③ 事故的简要经过;

④ 事故已经造成或者可能造成的伤亡人数(包括下落不明的人数)和初步估计的直接经济损失;

⑤ 已经采取的措施;

⑥ 其他应当报告的情况

事故处理报告

事故调查报告，

事故原因分析，

事故处理依据，

事故处理方案、方法及技术措施，处理过程中的各种 原始记录资料，检查验收记录，

事故处理结论

2)事故调查

特别重大事故由国务院或国务院授权有关部门组织事故调查组进行调查｡

重大事故､较大事故､一般事故分部由事故发生地省级人民政府､设区的市级人民政府､县级人民政府负责调查｡

未造成人员伤亡的一般事故,县级人民政府也可以委托事故发生单位组织事故调查组进行调查｡

事故调查组由有关人民政府､应急管理部门､负有安全生产监督管理职责的有关部门､监察机关､公安机关以及工会派人组成,并应当邀请人民检察院派人参加｡事故调查组可以聘请有关专家参与调查｡

3)事故处理

(1)事故责任者处理｡

有关单位分别给予停业整顿､降低资质等级､吊销资质证书

注册执业人员分别给予停止执业､吊销执业资格证书､终身不予注册

(2)事故处理的技术方案｡

质量事故技术处理方案,一般应委托原设计单位提出,由其他单位提供的技术处理方案,应经原设计单位同意 签认｡技术处理方案的制定,应征求建设单位意见｡

(3)工程质量缺陷及事故处理的基本方法｡

返修处理

混凝土蜂 窝、麻面、裂缝。当裂缝宽度不大于 0.2mm 时，可采用表面密封法；当裂缝宽度大于 0.3mm 时，可采用嵌缝密闭法；当裂缝较深时，则应采取灌浆修补的方法

加固处理

主要是针对危及承载力的质量缺陷的处理。

增大截面加固法、外包角钢加固法、粘钢加固 法、增设支点加固法、增设剪力墙加固法和预应力加固法等

返工处理

当工程质量缺陷经过修补处理后仍不能满足规定的质量标准要求，或不具备补救可能性则 必须采取返工处理

限制使用

无法返 工处理的情况下，不得已时可做出诸如结构卸荷或减荷以及限制使用的决定

不作处理

1.不影响结构安全、生产工艺和使用要求的

2.下道工序可以弥补的质量缺陷

3.法定检测单位鉴定合格的

4.出现的质量缺陷，经检测鉴定达不到设计要求，但经原设计单位核算，仍能满足结构安 全和使用功能的

报废处理

出现质量事故的工程，通过分析或实践，采取上述处理方法后仍不能满足规定的质量要求 或标准，则必须予以报废处理

4)事故处理的鉴定验收

5)提交处理报告

第 6 章 建设工程成本管理

6.1 工程成本影响因素及管理流程

6.1.1 工程成本分类及影响因素

1.工程成本分类

1）按工程成本对象的范围分类

工程成本分为建设工程项目总成本、单项工程成本、单位工程成本、分部工程成本和分项工程成本。

2）按工程成本发生的阶段分类

工程成本分为投标成本、勘察设计成本、采购成本、施工成本及竣工验收成本。

3）按生产费用计入工程成本的方法分类

（1）直接成本——指在工程项目实施过程中直接耗费的构成工程实体或有助于工程形成的各项支出，包括人 工费、材料费、机械使用费和其他直接费。

（2）间接成本——指工程承包单位为工程设计、采购、施工准备、组织和管理施工生产所发生的全部施工间 接费支出，包括勘察设计费、采购成本、现场管理人员的人工费、资产使用费、工具用具使用费、保险费、 检验试验费、工程保修费以及其他费用等。无法直接计入某一成本核算对象的费用，必须按一定标准和比例 分配计入不同成本核算对象。

4）按工程成本与工程数量的关系分类

（1）固定成本。如办公费、管理人员工资和按直线法计提的固定资产折旧等。

（2）变动成本。如直接成本中的人工费、材料费等。

5）按成本形成的时间划分

（1）预算成本——建设单位和工程承包单位通过招标投标签订的工程建设合同时确定的工程成本。这里的预 算成本是整个工程承包项目的预算成本。

（2）计划成本——工程承包单位根据工程合同要求，完成相应的设计、采购、施工等工作，结合项目实际及 本单位的管理水平和生产力水平而计算确定的工程项目最低的资源消耗和费用总和。该计划成本是工程项目成本控制和考核的基本依据。

（3）实际成本——工程承包单位在项目实施期内实际发生的各项费用的总和，包括设计成本、采购成本、施 工成本等。实际成本与计划成本比较，可反映工程承包单位的成本绩效和成本计划执行情况。

6）按工程成本的可控性分类

工程成本分为可控成本和不可控成本。

7）按工程成本要素构成划分

（1）工期成本。

（2）质量成本

控制成本

预防成本

鉴定成本

带检查检测的，其中新工艺鉴定属于预防成本

损失成本

内部损失成本

外部损失成本

工程保修费、损 失赔偿费等。

（3）安全成本。

（4）绿色成本

2.工程成本影响因素

1）项目范围

2）工程设计

决策之后影响工程成本最重要的阶段

影响主要通过设计标准、设计方案及设计质量方面

3）工程施工

（1）劳动力成本影响。

（2）材料和设备成本影响。

（3）施工机具设备成本影响。

（4）现场管理能力的影响。

（5）施工方法的影响。

（6）施工工期的影响。

（7）施工质量的影响。

（8）施工安全的影响。

（9）环境的影响。

6.1.2 工程成本管理流程

成本计划

成本计划是开展成本控制和分析的基础，也是成本控制的主要依据；

成本控制

成本控制能对成本计划的实施进行监督，保证成本计划的实现；

成本分析

成本分析是对成本计划是否实现进行的检查，并为成本管理绩效考核提供依据；

成本管理绩效考核

成本管理绩效考核是实现责任成本目标的保证和手段。

6.2 施工成本计划

6.2.1 施工责任成本构成

1.施工责任成本

是以履行施工合同为前提,依据施工项目预算成本,经过施工单位和项目管理机构协商确定的由 项目管理机构控制的成本总额｡

①可考核性,责任中心能够实时考核责任成本的执行过程及结果;

②可预计性,责任中心能够知晓责任成本的发生与发展;

③可计量性,责任中心能够计量责任成本的大小;

④可控制性,责任中心能够有效调节､控制责任成本｡

2.施工责任成本构成

人工费､材料费､施工机具使用费､专业分包费､措施费､间接费､其他费用组成

施工责任成本=预计结算收入一税金一项目目标利润

施工责任成本降低额=施工责任成本一项目实际成本

施工责任成本降低率=施工责任成本降低额/施工责任成本

6.2.2 施工成本计划编制

1.施工成本计划的类型

1)竞争性成本计划——在施工投标及签订合同阶段的估算成本计划｡

2)指导性成本计划——选派项目经理阶段的预算成本计划,是项目经理的责任成本目标｡指导性成本计划是以 合同价为依据,按照企业定额标准制定的施工成本计划,用以确定施工责任成本｡

3)实施性成本计划——在工程项目施工准备阶段,以项目实施方案为依据,以落实项目经理责任目标为出发点, 根据企业施工定额编制的施工成本计划｡

2.施工成本计划的编制依据和程序

1)施工成本计划的编制依据

(1)合同文件;

(2)项目管理实施规划;

(3)相关设计文件;

(4)价格信息;

(5)相关定额;

(6)类似项目成本资料｡

2)施工成本计划的编制程序

①预测项目成本;

②确定项目总体成本目标;

③编制项目总体成本计划;

④项目管理机构与企业职能部门根据其责任成本范围,分别确定各自成本目标,并编制相应的成本计划;

⑤针对成本计划制定相应的控制措施;

⑥由项目管理机构与企业职能部门负责人分别审批相应的成本计划｡

3.施工成本计划编制方法

1)按成本组成编制施工成本计划的方法

分为人工费､材料费､施工机具使用费和企业管理费等

2)按项目结构编制施工成本计划的方法

3)按工程实施阶段编制施工成本计划的方法

表示方法

① 在时标网络计划上按月编制的成本计划直方图

② 时间−成本累积曲线（S 形曲线）

S 形曲线绘制步骤

① 编制工程项目施工进度时标网络计划；

② 计算单位时间成本，并在时标网络计划中按时间编制成本支出计划；

③计算规定时间 t 计划累计支出的成本额；

④按各规定时间的 Qt 值，即可绘制 S 曲线，。

其他

① S 形曲线，水平段代表停工。

② S 形曲线必然包络在由全部工作都按最早开始时间开始和最迟开始时间开始的曲线组成 的“香蕉图”内。

③项目经理可通过调整非关键线路上的工序项目的最早或最迟开工时间，力争将实际的成本 支出控制在计划的范围内。

④所有工作均按最早开始时间开始、按最早完成时间完成，可以尽早获得工程进度款支付， 同时也能提高工程按期竣工的保证率，但同时也会占用施工单位大量资金。

6.3 施工成本控制

6.3.1 施工成本控制过程

一是管理行为控制过程;

管理行为控制是对施工成本全过程控制的基础

二是指标控制过程｡

指标控制则是成本控制的重点

两个过程既相对独立又相互联 系,既相互补充又相互制约｡

2.指标控制过程

1)确定成本管理分层次目标

2)采集成本数据,监测成本形成过程

3)找出偏差,分析原因

4)制定对策,纠正偏差

5)调整改进成本管理方法

6.3.2 施工成本控制方法

1.施工成本过程控制方法

1)人工费的控制——实行“量价分离”的方法

2)材料费的控制——实行“量价分离”的方法

3)施工机具使用费的控制

(1)台班数量

(2)台班单价

4)施工分包费用的控制

(1)做好分包工程的询价;

(2)订立平等互利的分包合同;

(3)建立稳定的分包关系网络;

(4)加强施工验收和分包结算等工作｡

2.成本动态监控方法(挣值法/赢得值法)

1､BCWP(已完工作预算费用)=

1､BCWP(已完工作预算费用)=1200*15=①

2､BCWS(计划工作预算费用)=

2､BCWS(计划工作预算费用)=1000*15=②

3､ACWP(已完工作实际费用)=

3､ACWP(已完工作实际费用)=1200*13=③

1､费用偏差 CV=已完工作*预算单价-已完工作*实际单价

2､进度偏差 SV=已完工作*预算单价-计划工作*预算单价

3､费用绩效指数(CPI)=已完工作*预算单价÷已完工作*实际单价

4､进度绩效指数(SPI)=已完工作*预算单价÷计划工作*预算单价

大于.0，大于1，好

3)施工成本偏差的表达方法

横道图法

横道图法能够形象、直观、准确地表达费用的绝对偏差，而且能直观地表明费用偏差的严 重性，但这种方法反映的信息量少，一般在项目较高管理层应用。

表格法

使得费用管理者能够综合了解并处理这些数据。

曲线法

可用已完工作预算费用（BCWP）、计划工作预算费用（BCWS）、已完工作实际费用（ACWP） 三个参数分别绘制出三条曲线

图中符号的含义：

BAC—项目完工预算

EAC—预测的项目完工估算

VAC—预测项目完工时的费用偏差

4)施工成本偏差原因分析

最理想的状态是已完工程实际费用(ACWP)､拟完工程预算费用(BCWS)､已完工程预算费用(BCWP)三条曲线靠得很近､平稳上升,表明施工项目按预定计划进行

如果三条曲线离散度不断增加,则可 能出现较大的费用偏差｡

5)施工成本纠偏措施

(1)组织措施(组织､分工､流程､计划､管理等)

(2)技术措施(施工方法､施工技术､施工方案等)

(3)经济措施(①对成本管理目标进行风险分析,并制定防范性对策｡②及时落实业主签证结算工程款)

(4)合同措施(合同､索赔､附加协议)

6.4 施工成本分析与管理绩效考核

6.4.1 施工成本分析

1.施工成本分析的内容和步骤

1)施工成本分析的依据

(1)会计核算｡会计核算主要是价值核算｡

(2)业务核算——范围比会计核算要广,可以对已经发生､尚未发生或正在发生的经济活动进行核算｡会计核算 ､统计核算一般对已经发生的经济活动进行核算｡特点——对个别的经济业务进行单项核算｡

(3)统计核算——计量尺度比会计宽,可以用货币计算,也可以用实物或劳动量计量｡能提供绝对数､相对数､平 均数指标｡可以计算当前的实际水平,还可以确定变动速度以预测发展的趋势｡

2)施工成本分析的内容

(1)时间节点成本分析｡

(2)工作任务分解单元成本分析｡

(3)组织单元成本分析｡

(4)单项指标成本分析｡

(5)综合项目成本分析｡

2.施工成本分析方法

1)施工成本分析的基本方法

(1)比较法(指标对比分析法)

①将实际指标与目标指标对比｡

②本期实际指标与上期实际指标对比｡

③与本行业平均水平､先进水平对比｡

(2)因素分析法又称连环置换法

先量变再价变再率变

(3)差额计算法

是因素分析法的一种简化形式

(4)比率法

①相关比率法

②构成比率法(比重分析法或结构对比分析法)

③动态比率法(用来分析该项指标的发展方向和发展速度)

动态比率的计算,通常采用基期指数和环比指数两种方法｡

2)综合成本分析方法

(1)分部分项工程成本分析

分析的方法是:进行预算成本､目标成本和实际成本的“三算”对比｡

预算成本来自投标报价成本

目标成本来自施工预算

实际成本来自施 工任务单的实际工程量､实耗人工和限额领料单的实耗材料｡

对于那些主要的分部分项工程则必须进行成本 分析,且做到从开工到竣工进行系统的成本分析｡

(2)月(季)度成本分析

分析的依据是当月(季)的成本报表｡

 成本分析中发现的“政策性”亏损,应从控制支出着手,把超支额压缩到最低程度｡

(3)年度成本分析

企业成本要求一年结算一次,不得将本年成本转入下一年度｡

 分析的依据是年度成本报表｡

 分析的重点是针对下一年度的施工进展情况制定切实可行的成本管理措施,以保证施工项目成本目标的 实现｡

(4)竣工成本的综合分析

3)成本项目分析方法

(1)人工费分析｡

(2)材料费分析｡

(①主要材料､结构件费用的分析;

② 周转材料使用费分析;

③采购保管费分析;

④材料储备资 金分析｡)

(3)施工机具使用费分析｡

(4)管理费分析｡

6.4.2 施工成本管理绩效考核

1.施工成本管理绩效考核的内容

企业对项目成本的考核

施工成本目标(降低额)完成情况的考核

成本管理工作业绩的考核

对项目管理机构可控责任成本的考核

①项目成本目标和阶段成本目标完成情况;

②建立以项目经理为核心的成本管理责任制的落实情况;

③成本计划的编制和落实情况;

④对各部门､各施工队和班组责任成本的检查和考核情况;

⑤在成本管理中贯彻责权利相结合原则的执行情况

项目 经理对所属部门､施工队和班组的考核

2.施工成本管理绩效考核指标

1)企业的项目成本考核指标

项目施工成本降低额=项目施工合同成本一项目实际施工成本

项目施工成本降低率=项目施工成本降低额/项目施工合同成本×100%

2)项目管理机构可控责任成本考核指标

3)项目经理对所属各部门､各施工队和班组的考核(略)

3.施工成本管理绩效考核方法

1)关键绩效指标(KPIs)

优点:

①明确管理焦点

②提高管理成效

③提高考核客观性

缺点:

①指标难界定且缺乏弹性

②适用范围有限

③实施困难

KPIs 适用于需要定量化考核且考核周期短的企业｡

2)360°反馈法(“全视角反馈法”)

优点如下:

①提高考核准确性 ②促进个体发展

③增强部门合作

缺点如下:

①考核时间和成本较高

②考核标准不明确

③存在负面影响

总之,360°反馈法适用于需要定性化考核的企业｡

3)PDCA 管理循环法

——计划(Plan)､实施(Do)､检查(Check)､处置(Action)

优点:

①提高管理成效

②增强部门协作

缺点:

①投入成本高

②过于强调计划性

PDCA 管理循环法适用于需要周期性考核的企业,要求企业

具有良好的团队合作精神和健全的成本管理流程｡

4)平衡积分卡

四个维度来设定适当的指标

①财务绩效指标

②客户满意度指标

③内部流程效率指标

④学习与成长方面的指标

优点:

①提高考核准确性

②提高管理效率

③促进长期发展

④激发个体积极性

缺点:

①实施难度大且缺乏弹性

②实施周期长

平衡积分卡适用于需要定量化考核且考核周期长的企业,要求企业具有明确的成本管理目标､健全的成本管理 流程､先进的成本管理水平,以及较强的数据收集和分析能力｡

5)目标管理法(MBO)

通过制定明确的施工成本目标来指导项目管理机构和个人的行为和绩效｡

MBO 的优点:

①提高管理成效

②提高考核客观性

③考核成本较低

④激发个体积极性

⑤增强部门协作

MBO 的缺点:

①目标设定难度大且协调成本高｡

②缺乏过程管理｡

MBO 适用于需要定量化考核的企业,要求企业具有明确的成本管理目标､多部门的组织结构､人性化的企业文化, 以及较强的数据收集和分析能力｡

第 7 章 建设工程施工安全管理

7.1 施工安全管理基本理论

7.1.1 施工生产危险源及其控制

1. 危险源分类及控制

1）危险源分类

（1）第一类危险源——指施工现场或施工生产过程中存在的，可能发生意外释放能量 或危险物质。第一类危险源决定了事故后果的严重程度。

（2）第二类危险源——指导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效，以及防护 措施缺乏或失效的因素。

第二类危险源出现越频繁，发生事故的可能性越 大，决定了事故发生的可能性。

2）危险源控制

第一类危险源的存在是第二类危险源出现的前提

第二类危险源的出现是第一类危险 源导致事故的必要条

第一类危险源主要采用技术手段加以控制，包括消除能量源、约束或限制能量、屏蔽 隔离、防护等技术手段。

第二类危险源主要通过管理手段加以控制，消除人的不安全行为、物的不安全状态， 规避环境不良（不安全条件），包括建立健全危险源管理规章制度，做好危险源控制管理基 础工作，明确控制责任，加强安全教育，定期开展安全检查和隐患治理，实施考核评价和 奖惩等。

2. 施工生产常见危险源

1）高处坠落事故危险源

2）物体打击事故危险源

3）坍塌倾覆事故危险源

4）机械伤害事故危险源

5）触电与火灾事故危险源

3. 危险源辨识与风险评价方法

由潜在危险性、存在条件和触发因素三个要件组 成，缺一不可。

常见的危险源辨识与评价方法：

1）安全检查表法

2）预先危险性分析（设计阶段）

3）危险与可操作性分析

4）事故树分析法

从一个可能的事故开始，自下而上、一层层地寻找顶事件的直接原因事件和间接原因 事件，直到基本原因事件。

5）LEC 评价法

该方法用与风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险的大小。

L——事故发生的可能性；

E——人员暴露于危险环境中的频繁程度；

C——一旦发生事故可能造成的后果。

7.1.2 安全事故致因理论

1. 事故频发倾向理论

2. 事故因果连锁理论

1）海因里希事故因果连锁理论

企业安全工作的中心是防止人的不安全行为

消除机械的或物质的不安全状态

中断 事故连锁进程避免事故发生

2）现代因果连锁理论（博德事故因果连锁理论）

事故因果连锁中一个最重要的因素是安全管理。

3. 能量意外释放理论

人受伤害的原因只能是某种能量的转移

第一类伤害：由施加了局部或全身性损伤阈值的能量引起的。

第二类伤害：由于影响了局部或全身性能量交换引起的，例如：中毒、窒息和冻伤。

预防安全事故的思路：

一是防止能量或危险物质的意外释放。

二是防止人体与过量的能量或危险物质接触；约束、限制人体与能量接触的措施称为 屏蔽

基本预防措施有：

① 用安全的能源代替不安全的能源；

② 限制能量；

③ 防止能量蓄积；

④ 缓慢地释放能量；

⑤ 设置屏蔽设施；

⑥ 在时间和空间上把能量与人体隔离。

4. 轨迹交叉理论

将安全事故归因为人的因素

基于人的不安全行为和物的不安全状况共同作用进行事故致因分析

5. 系统理论

将人、机器、环境作为一个整体（系统）进行研究，目标是追求系统安全

① 在事故致因理论方面，改变了只注重人（操作员）的不安全行为在事故致因中作用 的传统观念，开始考虑如何通过改善物（硬件）的系统可靠性来提高复杂系统的安全性， 从而避免事故；

② 没有一种事物是绝对安全的，任何事物中都潜伏着危险因素，通常所说的安全或危 险只不过是一种主观的判断。

③ 不可能根除一切危险源和危险，可以减少来自现有危险源的危险性，应减少总的危 险性而不是只消除几种选定的危险；

④ 受认识能力有限，有时不能完全认识危险源和危险，即使认识了现有的危险源，随着生产技术的发展，新技术、新工艺、新材料和新能源的出现，又会产生新的危险源；

7.2 施工安全管理体系及基本制度

7.2.1 施工安全管理体系

1. 安全检查常见缺陷：

① 未建立安全检查制度；

② 未做好安全检查记录；

③ 事故隐患的整改未做到“三定”（定人、定时间、定措施）；

④ 对重大事故隐患整改通知所列项目未按期整改和复查。

2. 施工安全管理体系的内容

（1）施工安全生产方针和目标

施工安全生产方针由企业最高管理者发布，企业及施工项目应以其作为安全管理的宗 旨。施工安全生产目标分为伤亡控制目标和安全管理效果目标。

（2）组织保证体系

组织是实施目标管理的基础。

项目经理应为工程项目安全生产第一责任人，应负责分解落实安全生产责任，实施考 核奖惩，实现项目安全管理目标。

（3）文化保证体系

安全文化是安全生产的灵魂。

（4）制度保证体系

企业应当建立健全全员安全生产责任制为核心，包括安全生产规章制度和操作规程， 安全投人和物资管理，（技术）措施管理，日常安全管理等在内的制度体系，通过安全生产 标准化建设，促进安全生产工作和安全管理的规范化、标准化、程序化。

（5）工作保证体系

（6）信息保证体系

3. 本质安全化管理

1）本质安全化系统构成

本质安全化，狭义上讲是指机器、设备和工艺本身所具有的安全性能。本质安全的理 念是从工艺源头上永久地消除风险。

狭义的本质安全系统固有两项功能：

① 失误一安全功能。指设备、设施和技术工艺本身具有自动防止人的不安全行为的功 能，即使人的行为失误，也不会发生事故或伤害；

② 故障一安全功能。指设备、设施或技术工艺发生故障或损坏时，还能暂时维持正常 工作或自动转变为安全状态。

广义的本质安全具有以下特征：

① 人的安全可靠性。 ② 物的安全可靠性。

③ 系统的安全可靠性。④ 制度系统规范、管理科学严格

2）本质安全化控制措施

（1）人的本质安全化控制措施。

① 建立个人健康档案，定期不定期开展心理测试、健康体检。

② 按照安全管理和企业规章制度要求，坚持持证上岗。

③ 做好安全培训和教育。

④ 开展安全文化建设，人人树立正确的安全理念，实现由“要我安全”到“我要安 全”的观念转变。

⑤ 通过安全培训教育和制度建设，提高员工安全法制观念和自主遵章守纪意识。

⑥ 落实一线岗位人员“两单两卡”清单制度，具体是指企业一线岗位从业人员岗位风 险清单、岗位职责清单和岗位操作卡、岗位应急处置卡。

⑦ 动态监控员工心理、生理状况，及时调整工作岗位。

都和人有关

（2）物的本质安全控制措施。

① 开展预先危险性分析。

② 落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。

安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

③ 严格工程质量全过程、全方位管理，避免工程质量问题或质量事故引发安全生产事 故。

④ 运用四新技术提高物的本质安全，淘汰施工现场落后工艺、设备和材料。

⑤ 严把设备设施选用关，采用适应现场作业条件和环境、稳定可靠的设备设施。

⑥ 严把设备、设施使用前的验收关，避免有危险状态的设备、设施未验收前投入运 行。

都和雾、设备有关

（3）系统的安全可靠性控制措施

① 在分析施工作业条件和环境基础上，运用人机匹配法分析最佳人机组合，并通过合 理的施工组织设计实施。

② 通过合理的施工组织和现场平面布局，避免或减少人的因素运动轨迹与物的因素运 动轨迹交叉。

③ 通过装配式建筑、建筑工业化、智能建造、机器人等技术手段减少人机交互的几 率，减少子系统之间不协调对系统稳定性和可靠性的影响。

④ 运用人工智能等信息技术提高人机环境系统的自适应能力以及警示、反馈和调整能 力，降低人、机不稳定状况出现的影响，提高系统可靠性。

都和人机有关

（4）安全管理体系的落实。

① 安全生产第一责任人应以身作则。

企业主要负责人是生产经营单位安全生产的第一责任人，工程项目负责人是项目施工 安全第一责任人。

② 充分发挥全体从业人员的作用。

③ 重视外部监督对施工现场安全管理的积极作用。

3E 原则实施安全管

① Engineering（工程技术）：运用技术手段消除不安全因素，实现生产工艺、机械设 备等生产条件的安全。

② Education（教育培训）：利用不同形式的安全教育和训练，强化员工安全意识，掌 握安全生产所必须的知识和技能。

③ Enforcement（强制管理）：借助于法律法规、规章制度等必要的行政乃至法律。

7.2.2 施工安全管理基本制度

1. 全员安全生产责任制

1）全员安全生产责任制基本规定

（1）全员安全生产责任制应包括所有从业人员的安全生产责任，明确从主要负责人到 一线从业人员（含劳务派遣人员、实习学生等）的安全生产责任、责任范围和考核标准。 从人员安全生产责任角度看，要“横向到边、纵向到底”。

（2）全员安全生产责任制内容应包括：各岗位的责任人员（或各岗位从业人员的安全 生产责任）、 责任范围和考核标准。

（3）企业应当制定安全技术操作规程，并纳入安全教育培训。

（4）企业全员安全生产责任制应长期公示。

（5）加强企业全员安全生产责任制教育培训。

2）企业主要负责人安全生产工作法定职责

（1）建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设。

（2）组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程。

（3）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划。

（4）保证本单位安全生产投入的有效实施。

（5）组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促、检 查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患。

（6）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案。

（7）及时、如实报告生产安全事故。

可以定事，大部分都有组织、制定

3）企业安全生产管理机构及安全生产管理人员法定职责

（1）组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援 预案

（2）组织或者参与本单位安全生产教育和培训，如实记录安全生产教育和培训情况。

（3）组织开展危险源辨识和评估，督促落实本单位重大危险源的安全管理措施。

（4）组织或者参与本单位应急救援演练。

（5）检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管 理的建议。

（6）制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为。

（7）督促落实本单位安全生产整改措施。

都是参与落实、亲自去实施的

4）企业其他管理岗位人员安全生产职责

“管业务必须管安全

“管生产经营必须管安全”

2. 安全生产费用提取、管理和使用制度

2）企业安全生产费用管理原则

（1）筹措有章

（2）支出有据

（3）管理有序

（4）监督有效

3）企业安全生产费用提取

工程开工日一个月内向承包单位支付至少 50%企业安全 生产费用。

① 矿山工程 3.5%；

② 铁路工程、房屋建筑工程、城市轨道交通工程 3%；

③ 水利水电工程、电力工程 2.5%；

④ 冶炼工程、机电安装工程、化工石油工程、通信工程 2%；

⑤ 市政公用工程、港口与航道工程、公路工程 1.5%。

4）企业安全生产费用使用

企业职工薪酬、福利不得从企业安全生产费用中支出

企业从业人员发现报告事故隐 患的奖励支出，应从企业安全生产费用中列支。

企业安全生产费用年度结余资金结转下年度使用。

3. 安全生产教育培训制度

1）教育培训目的、对象和管理要求

（2）对象：本单位全体从业人员及劳务派遣人员、实习学生。

2）企业主要负责人和安全生产管理人员安全培训

企业主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于 32 学时。每年再培训 时间不得少于 12 学时。

3）从业人员上岗培训

施工企业其他从业人员，在上岗前必须经过企业、施工项目部、班组三级安全培训教 育。企业新上岗的从业人员，岗前安全培训时间不得少于 24 学时。从业人员在本单位内调 整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应重新接受项目部和班组级的安全培训。

4. 安全生产许可制度

企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。

国务院住房和城乡建设主管部门负责对全国建筑施工企业安全生产许可证的颁发和管 理工作进行监督指导。

省、自治区、直辖市人民政府住房和城乡建设主管部门负责本行政区域内建筑施工企 业安全生产许可证的颁发和管理工作

市、县人民政府住房和城乡建设主管部门负责本行 政区域内建筑施工企业安全生产许可证的监督管理，并将监督检查中发现的企业违法行为及时报告安全生产许可证颁发管理机关

安全生产许可证的有效期为 3 年。安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当于 期满前 3 个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。

企业在安全生产许可证有效期内，严格遵守有关安全生产的法律法规，未发生死亡事 故的，安全生产许可证有效期届满时，经原安全生产许可证颁发管理机关同意，不再审 查，安全生产许可证有效期延期 3 年。

建筑施工企业变更名称、地址、法定代表人等，应当在变更后 10 日内，到原安全生产 许可证颁发管理机关办理安全生产许可证变更手续。

5. 管理人员及特种作业人员持证上岗制度

1）管理人员持证上岗制度

2）特种作业人员持证上岗制度

（1）年满 18 周岁，且不超过国家法定退休年龄。

（2）经社区或者县级以上医疗机构体检健康合格，并无妨碍从事相应特种作业的疾病 和生理缺陷。

（3）具有初中及以上文化程度。

（4）具备必要的安全技术知识与技能。

（5）相应特种作业规定的其他条件。

特种作业操作证每 3 年复审 1 次。

特种作业人员在特种作业操作证有效期内，连续从事本工种 10 年以上，严格遵守有关 安全生产法律法规的，经原考核发证机关或者从业所在地考核发证机关同意，特种作业操作证的复审时间可以延长至每 6 年 1 次。

6. 重大危险源管理制度

1）企业重大危险源管理总要求

（1）企业对重大危险源应登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案， 告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施。

（2）企业应按照国家有关规定将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关 地方人民政府应急管理部门和有关部门备案。有关地方人民政府应急管理部门和有关部门 应通过相关信息系统实现信息共享。

2）施工现场危险源管理

建设单位办理安全监督手续时，应如实申报拟建工程的重大危险源，并提交对拟建工 程重大危险源的安全管理、监控和应急预案。

（2）坚持危险源公示、告知制度。危险源公示内容：危险源名称、出现的时段、涉及 的危险因素、控制措施、责任部门和责任人。

（4）对危险性较大的分部分项工程，施工前必须编制专项施工方案。

（9）建立重大危险源施工档案，每周组织有关人员对施工现场的重大危险源进行安全 检查。

7. 劳动保护用品使用管理制度

施工单位必须为作业人员提供劳动保护用品：安全帽、安全带、安全（绝缘）鞋、防 护眼镜、防护手套、防尘（毒）口罩等。

（1）劳动保护用品的发放和管理，坚持“谁用工，谁负责”的原则。施工作业人员所 在企业必须按国家规定免费发放劳动保护用品。

（2）劳动保护用品必须以实物形式发放，不得以货币或其他物品替代。

（3）企业应建立完善劳动保护用品的规章制度。同时，应建立相应的管理台账，管理 台账保存期限不得少于两年。

8. 安全生产检查制度

3）安全生产检查的内容

（1）安全管理目标的实现程度。

（2）安全生产职责的履行情况。

（3）各项安全生产管理制度的执行情况。

（4）施工现场管理行为和实物状况。

（5）生产安全事故、未遂事故和其他违规违法事件的报告调查、处理情况。

（6）安全生产法律法规、标准规范和其他要求的执行情况。

4）安全生产检查的形式

日常巡查、专项检查、季节性检查、定期检查、不定期抽查等

（1）工程项目部每天应结合施工动态，实行安全巡查。

（2）总承包工程项目部应组织各分包单位每周进行安全检查。

（3）施工企业每月应对工程项目施工现场安全生产情况至少进行一次检查。

（4）施工企业应针对承建工程所在地区的气候和环境特点，组织季节性的安全生产检 查。

9. 安全生产会议制度

1）定期安全生产例会

（1）月度安全生产例会

（2）周安全生产例会

2）不定期安全生产会议

（1）安全生产技术交底会

（2）安全生产专题会

（3）安全生产事故分析会

（4）安全生产现场会

3）班前会议

7.3 专项施工方案及施工安全技术管理

7.3.1 专项施工方案编制与报审

1.专项施工方案编制对象

对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程,施工单位应编制专项施工方案

① 基坑支护与降水工程;② 土方开挖工程;

③ 模板工程;④ 起重吊装工程;⑤ 脚手架工程;

⑥ 拆除､爆破工程;⑦ 规定的其他危险性较大的工程｡

涉及深基坑､地下暗挖工程､高大模板工程的专项施工方案,施工单位还应当组织专家论证､审查｡

并附具安全验算结果,经 施工单位技术负责人､总监理工程师签字后实施,

由专职安全生产管理人员进行现场监督:

3.专项施工方案编制和审查程序

(1)专项施工方案编制｡

组织工程技术人员编制专项施工方 案｡

实行施工总承包的,专项施工方案应由施工总承包单位组织编制

实行分包的,专 项施工方案可由相关专业分包单位组织编制

(2)专项施工方案专家论证

实行施工总承包的,由施工总承包单位组织召开专家论证会｡

(3)专项施工方案的审批｡

专项施工方案应由施工单位技术负责人审核签字､加盖单位公章

并由总监理工程师审查签字､加盖执业印章 后方可实施｡

实行分包并由分包单位编制专项施工方案的

专项施工方案应由总承包单位技术 负责人及分包单位技术负责人共同审核签字并加盖单位公章｡

7.3.2 施工安全技术措施及安全技术交底

1.施工安全技术措施(内容忒多,略)

2.安全防护设施､用品技术要求

1)防护栏杆

(1)防护栏杆应为两道横杆,上杆距地面高度应为 1.2m,下杆应在上杆和挡脚板中间设置｡

(2)当防护栏杆高度大于 1.2m 时,应增设横杆,横杆间距不应大于 600mm｡

(3)防护栏杆立杆间距不应大于 2m｡

(4)挡脚板高度不应小于 180mm｡

2)操作平台

(3)操作平台临边应设置防护栏杆,单独设置的操作平台应设置供人上下､踏步间距不大于 400mm 的扶梯｡

(5)操作平台使用中应每月不少于 1 次定期检查,应由专人进行日常维护工作,及时消除安全隐患｡

3)防护棚与警示标志

(1)进出建筑物主体通道口应搭设防护棚｡棚宽大于道口,两端各长出 1m,进深尺寸应符合高处作业安全防护范 围｡

坠落半径(R)分别为:

当坠落物高度为 2~5m 时,R 为 3m;

当坠落物高度为 5~15m 时,R 为 4m;

当坠落物高度为 15~30m 时,R 为 5m;

当坠落物高度大于 30m 时,R 为 6m｡

3.施工安全技术交底

由项目技术负责人向施工员､班组长､分包单位技术负责人交底,再由班组长向操作工人交底;分包单位项目技 术负责人按照相同程序进行交底;

对于超过一定规模的危险性较大分部分项工程,必须先由施工单位技术负责人向项目技术负责人交底｡

(2)施工安全技术交底的要求

① 施工项目部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员;

④ 应优先采用新的安全技术措施;

⑤ 应定期向由两个以上作业班组和多工种进行交叉施工的作业班组进行书面交底;

⑥ 应保存书面安全技术交底签字记录并归档｡

7.4 施工安全事故应急预案和调查处理

7.4.1 施工安全事故隐患处置和应急预案

施工安全事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患｡

1.安全风险分级管控

1)全面开展安全风险辨识

2)科学评定安全风险等级

安全风险等级从高到低划分为重大风险､较大风险､一般风险和低风险,分别用红､橙､黄､蓝四种颜色标示｡

3)有效管控安全风险

风险管控分为四级:企业､项目部､施工班组､作业人员,并遵循风险等级越高､管控层级越高的原则｡

4)实施安全风险公告警示

2.安全事故隐患治理体系

(1)企业是事故隐患排查､治理和防控的责任主体｡企业主要负责人对本单位事故隐患排查治理工作全面负责｡

(8)对于排查发现的重大事故隐患,应当在向负有安全生产监督管理职责的部门报告的同时,制定并实施严格 的隐患治理方案,做到责任､措施､资金､时限和预案“五落实”,实现隐患排查治理的闭环管理｡

重大事故隐患报告内容应包括:

① 隐患的现状及其产生原因;

② 隐患的危害程度和整改难易程度分析;

③ 隐 患的治理方案｡

4.安全事故应急预案

一是事前预防,

即通过危险辨识和事故后果分析,采用技术和管理措施降低安全事件发生概率;

二是应急处置,

制定发生安全事件的应急处置程序和方法,能快速反应,将影响消除在萌芽状态;

三是抢险救援,

即应对已发生的安全事件和事故,能够采用预定的应急抢险救援方案,控制事态发展并减少损 失｡

1)应急预案的分类

(1)综合应急预案｡

(2)专项应急预案｡

(3)现场处置方案｡

3)应急预案的评审/论证

(1)评审形式:应急预案编制完成后,企业应按法律法规有关规定组织评审或论证｡参加应急预案评审的人员可 包括有关安全生产及应急管理方面的､有现场处置经验的专家｡评审人员与所评审应急预案的企业有利害关系 的,应当回避｡

(2)评审内容:风险评估和应急资源调查的全面性､应急预案体系设计的针对性､应急组织体系的合理性､应急 响应程序和措施的科学性､应急保障措施的可行性､应急预案的衔接性｡

4)应急预案的批准､发布和备案

企业应急预案经评审或者论证后,由本单位主要负责人签署,向本单位从业人员公布,并及时发放到本单位有 关部门､岗位和相关应急救援队伍｡

企业应在应急预案公布之日起 20 个工作日内,按照分级属地原则,向县级以上人民政府应急管理部门和其他 负有安全生产监督管理职责的部门进行备案,并依法向社会公布｡

5)应急预案的培训､演练

企业应制定本单位的应急预案演练计划,建筑施工单位应至少每半年组织一次生产安全事故应急预案演练｡

6)应急预案的评估

建筑施工企业应当每三年进行一次应急预案评估｡

7.4.2 施工安全事故等级和应急救援

1.施工安全事故等级

特别重大事故

重大事故

较大事故

一般事故

313/151/151

2.施工安全事故应急救援

实行施工总承包的

由总承包单位统一组织编制建设工程生产安全事故应急救援预案

工程总承包单位和分包 单位按照应急救援预案,各自建立应急救援组织或者配备应急救援人员,配备救援器材､设备,并定期组织演练

7.4.3 施工安全事故报告和调查处理

发生事故

上报时效和怎么报

事故现场有关人员立即向本单位负责人报告

单位负责人接到报告后， 应当于 1 小 时内向事故发生地县级以上人民政府应急管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。

实行施工总承包的，由总承包单位负责上报事故。

逐级上报事故情况，每级上报的时间不得超过 2 小时，紧急情况可越级上报

应当同时报告本级人民政府

都报什么

（1）事故发生单位概况。

（2）事故发生的时间、地点以及事故现场情况。

（3）事故的简要经过。

（4）事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的 直接经济损失。

事故报告后出现新情况的，应当及时补报。

自事故发生之日起 30 日内，事故造成的伤亡人数发生变化的， 应当及时补报。

道路交通事故、火灾事故自发生之日起 7 日内，事故造成的伤亡人数发生变化的，应当及时 补报。

（由上级人民政府负责调查的）

（5）已经采取的措施。

（6）其他应当报告的情况。

判断事故的大小。事故类别

一般事故

（报告给谁）设区的市级

事故调查（谁组织）县级人民政府（未造成人员伤亡的， 可委托事故发生单位）

较大事故

（报告给谁）省、自治区、直辖市

事故调查（谁组织）设区的市级人民政府

重大事故

（报告给谁）国务院授权有关部门

事故调查（谁组织）省级人民政府

特别重大事故

（报告给谁）国务院授权有关部门

事故调查（谁组织）国务院或国务院授权有关部门

向上报告：严重的报告国务院，叁级； 调查：四级调查

接到事故报告后

应急管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门接到事故报告后

通知公安机关、劳动保障行政部门、工会和人民检察院

调查

事故调查组应当自事故发生之日起 60 日内提交事故调查报告

特殊情况下，经负责事故调查的人民政府批准，期限可以适当延长，但延长的期限最长不超过 60 日。

调查报告的内容

（1）事故发生单位概况。

（2）事故发生经过和事故救援情况。

（3）事故造成的人员伤亡和直接经济损失。

（4）事故发生的原因和事故性质。

（5）事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议。

（6）事故防范和整改措施。

审理和结案

重大事故、较大事故、一般事故自收到事故调查报告之日起 15 日内作出批复

特别重大事故， 30 日内作出批复，

特殊情况，批复时间可适当延长，但延长的时间最长不超过 30 日。

事故发生单位应当按照负责事故调查的人民政府的批复，对本单位负有事故责任的人员进行处 理；

第 8 章 绿色建造及环境管理

8.1 绿色建造管理

8.1.1 绿色建造基本要求

建设单位应在工程立项阶段组织编制项目绿色策划方案,工程建设各参与方应遵照执行｡

1.绿色策划

2.绿色设计

3.绿色施工

4.绿色交付

项目交付前应进行绿色建造的效果评估｡

按照绿色交付标准及成果要求提供实体交付及数字化交付成果

数字化交付成果应保证与实体交付成果信息 的一致性和准确性,建设单位可在交付前组织成果验收｡

8.1.2 各方主体绿色施工职责

1.绿色施工相关理念原则和方法

1)可持续发展和清洁生产理念

(1)可持续发展理念

一是资源的永续利用;二是环境容量的承载能力｡

可持续发展有公平性､持续 性和共同性三项基本原则

(2)清洁生产理念｡

“三清一控

①清洁的原料与能源;

②清洁的生产过程;

③清 洁的产品;

④贯穿于清洁生产的全过程控制

(3)环境伦理要求

① 整体性要求②不损害性要求;③补偿性要求

2)循环经济“3R”原则

“减量化”､“再利用”､“再循环”

是绿色施工需遵循的重要原则

3)生命周期评估方法(LCA)

2.各方主体绿色施工具体职责

1)建设单位绿色施工职责:

应建立建设工程绿色施工的协调机制｡

2)设计单位绿色施工职责:

应协助､支持､配合施工单位做好建设工程绿色施工的有关设计工作｡

3)监理单位绿色施工职责:

应审查绿色施工组织设计､绿色施工方案或绿色施工专项方案,并在实施过程中做好监督检查工作｡

4)施工单位绿色施工职责:

建设工程绿色施工的实施主体,应组织绿色施工的全面实施｡施工单位应建立以项 目经理为第一责任人的绿色施工管理体系｡

8.1.3 绿色施工措施

1.绿色施工管理措施

1)绿色施工组织设计和绿色施工方案｡

绿色施工方案应在施工组织设计中独立成章,并按有关规定进行审批｡内容为:(“四节一环保”)

2)人员安全与健康管理

3)设备材料管理

4)用能用水管理

施工现场分别设定生产､生活､办公和施工设备的用电控制指标,定期进行计量､核算､对比分析,并有预防与纠 正措施｡

施工现场应分别对生活用水与工程用水确定用水定额指标,并分别计量管理｡

5)排放和减量化管理

施工单位应制定建筑垃圾减量化计划,如每万平方米住宅建筑的建筑垃圾不宜超过 400t;

6)环境监测管理

常规环境监测包括环境质量监测､污染源监测､生态环境监测;

特殊目的监测包括研究型监测､污染事故监测和仲裁监测｡

2.绿色施工技术措施

四节中的 5 个百分比:

①力争工地临房､临时围挡材料的可重复使用率达到 70%｡

⑤临时设施占地面积有效利用率大于 90%｡

②鼓励就地取材,施工现场 500km 以内生产的建筑材料用量占建筑材料总重量的 70%以上｡

③力争施工中非传统水源和循环水的再利用量大于 30%｡

④照明设计以满足最低照度为原则,照度不应超过最低照度的 20%｡

5)环境保护

(1)扬尘控制｡

①土方作业阶段,采取洒水､覆盖等措施,达到作业区目测扬尘高度小于 1.5m｡在场界四周隔挡高度位置测得的 大气总悬浮颗粒物(TSP)月平均浓度与城市背景值的差值不大于 0.08mg/m³｡

②结构施工､安装装饰装修阶段,作业区目测扬尘高度小于 0.5m｡

(2)噪声与振动控制｡

昼间场界环境噪声不得超过 70dB(A),夜间场界环境噪声不得超过 55dB(A)｡同时,夜间噪声最大声级超过限值 的幅度不得高于 15dB(A)｡

测点通常应设在建筑施工场界外 1m､高度 1.2m 以上的位置｡测量应在无雨雪､无雷电天气,风速为 5m/s 以下时 进行｡施工期间,测量连续 20min 的等效声级,夜间同时测量最大声级｡

(3)光污染控制

夜间室外照明灯加设灯罩,透光方向集中在施工范围｡在光线作用敏感区域施工时,电焊作业和大型照明灯具 应采取防光外泄措施｡

(4)水污染控制｡

当基坑开挖抽水量大于 50 万 m³时,应进行地下水回灌,并避免地下水被污染｡

(5)土壤保护｡

对于电池､墨盒､油漆､涂料等有毒有害废弃物,应回收后交有资质的单位处理,不能作为建筑垃圾外运,避免污 染土壤和地下水｡

施工后应恢复施工活动破坏的植被(一般指临时占地内)｡

(6)垃圾回收利用和处置｡

①力争使建筑垃圾的再利用和回收率达到 30%｡

②建筑物拆除产生的废弃物再利用和回收率大于 40%｡

③对于碎石类､土石方类建筑垃圾,可采用地基填埋､铺路等方式提高再利用率,力争再利用率大于 50%｡

④施工现场生活区设置封闭式垃圾容器,施工场地生活垃圾实行袋装化,及时清运｡对建筑垃圾进行分类,并收 集到现场封闭式垃圾站,集中运出｡

⑤严禁将生活垃圾和危险废物混入建筑垃圾排放｡有毒有害废弃物的分类率应达到 100%,有可能造成二次污染 的废弃物应单独储存,并设置醒目标识｡

8.2 施工现场环境管理

8.2.1 施工现场文明施工要求

1.文明施工的管理理念

(1)企业社会责任理念｡

企业社会责任是除经济责任､法律责任之外的“第三种”责任｡

(2)精益管理理念｡

精益管理以“精确决策､精确计划､精确控制､精确考核”为手段,贯彻“管理以人为本,人以精益为本”的思想, 遵循以结果为导向的管理理念｡

(3)“8S”管理理念｡

整理､整顿､清扫､清洁､人的素养､安全､节约和学习｡

2.文明施工管理目标及工作要求

1)文明施工管理目标

(1)现场管理制度化

(2)安全设施标准化 (3)现场布置条理化

(4)机料摆放定置化

(5)作业行为规范化

(6)环境协调和谐化

五图一牌

公安明消人

工程概况

安全生产

文明施工

消防保卫

管理人员名单及监督电话

现场施工总平面图

8.2.2 施工现场环境保护措施

1.施工现场环境保护“控制项”——必须达到的基本要求条款｡

(1)应建立环境保护管理制度｡

(2)绿色施工策划文件中应包含环境保护内容｡

(3)施工现场应在醒目位置设环境保护标识｡

(4)应对施工现场的古迹､文物､墓穴､树木､森林及生态环境等采取有效保护措施,制定地下文物应急预案｡

(5)施工现场不应焚烧废弃物｡

(6)土方回填不得采用有毒有害废弃物｡

背会她

2.一般项——尽量达到的,难度和要求适中的条款

太多不背，排除

3.优选项——最好做到的,实施难度较大､要求较高的条款｡

都是带“宜”的高要求

第 9 章 国际工程承包管理

9.1 国际工程承包市场开拓

9.1.1 国际工程承包相关政策

1.促进对外承包工程高质量发展基本原则

(1)坚持企业主体｡(发挥市场的决定性作用)

(2)坚持质量优先｡

(3)坚持互利共赢｡

(4)坚持规范有序｡

4.企业境外投资管理

投资主体依法享有境外投资自主权,自主决策､自担风险｡

投资主体开展境外投资,应当履行境外投资项目核准､备案等手续,报告有关信息,配合监督检查｡

实行核准管理的范围是投资主体直接或通过其控制的境外企业开展的敏感类项目,核准机关是国家发展和改 革委员会｡

实行备案管理的范围是投资主体直接开展的非敏感类项目,也即涉及投资主体直接投入资产､权益或提供融资 ､担保的非敏感类项目｡

实行备案管理的项目中:

投资主体是中央管理企业的,备案机关是国家发展和改革委员会;

投资主体是地方企业,且中方投资额 3 亿美元及以上的,备案机关是国家发展和改革委员会;

投资主体是地方企业,且中方投资额 3 亿美元以下的,备案机关是投资主体注册地的省级政府发展改革部门｡

5.企业合规管理

1)企业境外经营合规管理指引

(2)合规管理原则｡

① 独立性原则｡

② 适用性原则｡

③ 全面性原则｡

(4)合规治理结构｡企业可结合发展需要建立权责清晰的合规治理结构,在决策､管理､执行三个层级上划分相 应的合规管理责任｡

(5)合规管理制度｡

① 合规行为准则:合规行为准则是最重要､最基本的合规制度,是其他合规制度的基础和依据,适用于所有境 外经营相关部门和员工,以及代表企业从事境外经营活动的第三方｡

② 合规管理办法:企业应在合规行为准则的基础上,针对特定主题或特定风险领域制定具体的合规管理办法,

包括但不限于礼品及招待､赞助及捐赠､利益冲突管理､举报管理和内部调查､人力资源管理､税务管理､商业伙 伴合规管理等内容

9.1.2 国际工程承包市场进入

3.工程招标投标

按照资金来源不同,可将招标项目分为以下三类

1)政府出资项目招标

大多数国家和地区的政府出资项目采用公开招标的方式,承包商需通过相应的资格审核后参与投标｡

2)私人筹资项目招标

私人投资项目的招标投标规定相对宽松,招标投标限制较少或允许多种招标方式并存｡

3)国际金融机构贷款和援助资金项目招标

国际金融机构(如世界银行､亚洲开发银行､非洲开发银行､国际金融组织等)贷款和援助资金项目多在发展中 国家｡这类项目要求必须按照国际金融机构的相关规定进行公开招标｡

使用某一特定国家政府贷款项目,一般采用在援助国国籍公司中公开招标的方式,但也可通过两国政府协商确 定项目实施单位｡

4.外籍劳务要求(略)5.限制领域(略)

6.税收政策

世界各国对纳税义务的确定标准可分为如下三类:

①属地主义原则,即仅对纳税人来源于本国境内的各种应税收入纳税;

②属人主义原则,即对纳税人境内境外的各种应税收入均征税;

③属地兼属人原则,即按属地主义与属人主义相结合原则确定税收管辖权｡我国国际工程承包应了解目标国的 纳税规定,合理承担国际纳税义务｡

7.技术标准

1)采用中国标准

中国经济援助类项目或中国企业投资项目基本上可全部采用中国标准及规范｡

2)有条件地采用中国标准

如中国进出口银行､国家开发银行等政策性银行及商业银行为国外提供的优惠贷款项目,部分可以采用中国标 准｡还有一些国家和地区的国际工程项目采用中国标准时需增设附加条件,如可采用中国标准设计,但需按照 属地标准审核设计结果等｡

3)采用属地标准或国际标准

由于中国标准在有些国家和行业尚未被接受,不少商业投资项目,尤其是属地企业投资项目,要求采用的标准 为属地国标准或国际标准｡

9.2 国际工程承包风险及应对策略

9.2.1 国际工程承包风险

1.政治风险

所在国政局稳定性､政党轮替､政府干预和限制､国际关系､外交政策､地区保护主义与歧视性政策､制裁和禁运 等｡

2.经济风险

所在国当地经济体制､经济结构､国民收入､发展水平､宏观政策等经济环境影响,国际工程承包商面临的经济 风险包括所在国经济政策､产业结构､经济不稳定性､通货膨胀､汇率波动､利率变化等方面｡

3.市场风险

4.自然风险

5.社会风险

社会环境涵盖一个国家和地区的民族特征､文化传统､社会结构､价值观､风俗习惯､宗教信仰等｡国际工程承包 企业面临的社会风险涉及国家内乱､社会治安､族群对立､宗教纷争､劳动者素质､跨文化冲突､语言差异等｡

6.合同风险

7.资金风险

8.技术风险

9.法律风险

10.合规风险

9.2.2 国际工程承包风险应对策略

1.加强市场调研,建立安全风险评估机制

2.综合运用多种策略,化解融资汇率风险

3.精准有序开拓市场,避免低价恶性竞争

4.建立风险处置机制,做好突发事件防范

5.强化安全意识,保障外派人员人身安全

6.开展居地化经营,与当地建立互信关系

7.遵守当地法律制度,严格合规经营管理

8.践行 ESG 发展理念,落实 ESG 风险管控

9.发挥保险保障功能,规范投保转移风险

8.践行 ESG 发展理念,落实 ESG 风险管控

ESG 是指环境､社会和治理｡ ESG 投资评估作为一种长期风险评估机制,具有筛选非财务风险､提高长期收益 的优势,已成为跨国投资和国际工程承包的新兴策略｡

9.3 国际工程投标与合同管理

9.3.1 国际工程投标策略

1.谨慎做好项目选择及投标决策

优势(Strengths)､劣势(Weaknesses)和外部市场环境的 机会(Opporturtunies)与威胁(Threats)的 SWOT 分析,

2.全面研究分析和把握招标文件

其中支 付条款是反映招标人信用和项目风险的晴雨表｡

3.做实投标前的调查与现场考察

(1)业主方和竞争者调查｡

(2)社会经济环境调查｡

(3)施工现场及周边地区的环境考察｡

4.因地制宜制定科学的施工方案

5.做好工程量和报价的准确估算

工程量的确认和复核是做好投标报价的基础和前提｡

对招标文件中不提供工程量清单的招标工程,投标人应根 据招标文件规定的工作范围自主拟定准确的工程量清单｡

对招标文件中提供了工程量清单的招标工程,投标人要进行复核｡

①对于单价合同,

②对于固定总价合同,

承包商对工程量漏项的风险责任大,更要做好工程量的估算,做到不遗漏､不重复

6.确定恰当的报价水平和策略

1)确定恰当的报价水平(与国内投标相同)

2)不平衡报价策略(与国内投标相同)

“接一项工程,交一方朋友,拓一方市场,增一分信誉”｡

9.3.2 FIDIC 施工合同和设计-采购-施工(EPC)合同管理

1.FIDIC 施工合同管理

1)施工合同文件组成

优先解释顺序如

①合同协议书;②中标函;③投标函;

④专用条件 A 部分一一合同数据;

⑤专用条件 B 部分一一特别规定;

⑥通用条件;

⑦规范要求;

⑧图纸;

⑨资料表;

⑩联营体承诺书(如果承包商是联营体);

⑪构成合同组成部分的任何其他文件｡

合同任何一方如发现文件有歧义或不一致,应立即通知工程师,由工程师作出必要的澄清或指示

双方应在承包商收到中标函后 35 天内签订合同协议书

承包商还应在收到中标函后 28 天内向业主提交履约担保｡

基准日期——是指提交投标书截止日期前 28 天的日期｡

开工日期——是指工程师依据合同中"工程开工"条款的规定所发出的"工程师通知"中所规定的日期｡

2)合同各方责任和义务

(1)业主责任和义务｡

①委托任命工程师代表业主进行合同管理;

②承担大部分或全部设计工作并及时向承包商提供设计图纸;

③给予承包商现场占有权;

④向承包商及时提供信息､指示､同意､批准及发出通知;

⑤避免可能干扰或阻碍工程进度的行为;

⑥提供业主方应提供的保障和物资;

⑦在必要时指定专业分包商和供应商;

⑧做好项目资金安排;

⑨在承包商完成相应工作时按时支付工程款;

⑩协助承包商申办工程所在国法律要求的相关许可等｡

(2)承包商的责任和义务｡

①按照合同规定及工程师的指示对工程进行设计､施工和竣工并修补缺陷;

②为工程的设计､施工､竣工及修补缺陷提供所需的设备､文件､人员､物资和服务;

③对所有现场作业和施工方法的完备性､稳定性和安全性负责,并保护环境;

④提供工程执行和竣工所需的各类计划､实施情况､意见和通知;

⑤提交竣工文件以及运行和维护手册;

⑥提供履约担保;

⑦办理工程保险;

⑧履行承包商日常管理职能等｡

(3)工程师责任和义务｡

①执行业主委托的施工项目质量､进度､费用､安全､环境等目标监控和日常管理工作,包括协调､联系､指示､批 准和决定等;

②确定确认合同款支付､工程变更､试验､验收等专业事项等;

③工程师还可以向助手指派任务和委托部分权力,但工程师无权修改合同,无权解除任何一方依照合同具有的 职责､义务或责任｡

3)施工进度管理

(1)工程开工及竣工｡

工程师应在开工日期前至少 14 天向承包商发出开工日期的通知｡除非专用条件另有规定,开工日期应在承包商 收到中标函后 42 天内｡

(2)进度计划｡

承包商应在收到工程师发出的开工日期的通知后 28 天内向工程师提交一份初步进度计划｡

当工程师向承包商发出通知,告知其进度计划不符合合同要求或不能反映实际进度时,承包商应在收到该通知 后 14 天内向工程师提交一份符合实际进度的修订进度计划｡

(3)竣工时间延长｡

教材中 17 条非承包人的原因,承包商有权根据索赔的规定向工程师发出通知要求延长竣工时间｡

(4)工程进度｡

承包商应按照规定编制月度进度报告,在每次报告月最后一天后 7 日内提交给工程师｡

(5)暂停工程和复工｡

①由业主暂停工程｡在工程实施过程中,工程师可以随时指示承包商暂停工程的某一部分或全部,并说明暂停 的日期和原因｡承包商应在暂停期间保护､保管并保证工程不致产生变质､损失或损害｡对于暂停产生的后果责 任,应由责任方承担｡

②拖长的暂停｡在工程实施过程中,应避免出现过长的暂停｡如果暂时停工已持续超过 84 天,承包商可以向工程 师发出通知,要求允许继续施工｡如在工程师收到通知后 28 天内未能同意复工,承包商则可以:

A.同意继续暂停,双方应就竣工时间的延长､给承包商造成的费用和利润损失､受影响的设备材料的支付问题 达成一致｡

B.如未能达成一致,承包商可向工程师再次发出通知,将工程受暂停影响的部分视为根据变更的规定可以甩项, 如暂停影响到整个工程,承包商可根据由承包商终止的规定发出终止通知｡

4)工程量估价和支付

(1)工程计量｡

施工合同条件采用工程量清单计价,当工程师要求在现场对工程量进行测量时,应提前 7 天通知 承包商,承包商应按时派员协助工程师进行测量并提供工程师所要求的明细｡

如果承包商未能派人到场,则工程师的测量应视为准确并予认可｡如果承包商就工程量测量结果与工程师未能 达成一致,应通知工程师并说明测量结果不准确的原因,工程师应进行确认或商定｡如承包商参加现场测量工 作或检查测量记录后 14 天内未向工程师发出不同意通知,则视为已认可测量记录的准确性｡

(2)工程估价

工程师应根据计量出的每项工作的工程量乘以相应费率或价格进行估价｡如合同中无某项内容, 应取类似工作的费率或价格｡当同时满足以下情形一中的 2 个条件,或同时满足情形二中的 4 个条件时,可对该项工作规定的费率或价格进行确定调整:

情形一:

①工程量清单或其他资料表中未有该项工作､也未规定该项工作的费率或价格;

②由于该项工作特性或实施条件的不同,合同中未有相应的可供参考费率或价格的工作｡

情形二:

①该工作测量工程量比工程量清单或其他资料中所列工程量的变动超过了 10%;

②工程量的变动与合同规定费率的乘积超过了中标合同额的 0.01%;

③工程量的变动直接导致该项工作每单位成本的变动超过 1%;

④合同中没有规定此项工作为固定费率或固定费用｡

(3)期中付款和最终付款｡

①期中付款｡

承包商应在每个付款期结束后,向工程师提交报表和证明文件,申请期中付款;工程师应在收到报表和证明文 件后 28 天内,向业主签发期中付款证书,说明应付金额情况;业主应在工程师收到承包商报表和证明文件后的 56 天内向承包商付款｡

②最终付款

在履约证书签发后 56 天内,承包商应向工程师先提交一份最终报表草案和证明文件,再与工程师 商定核实后,提交最终报表和结清证明,申请最终付款;工程师应在收到最终报表和结清证明后 28 天内,向业 主签发最终付款证书;业主应在收到工程师签发的最终付款证书 56 天内向承包商付款｡

如果承包商未能在规定时间收到应得到的期中付款或最终付款,承包商有权就未得到的付款按月计算复利,除 非合同另有规定,应按 3%的年利率向业主收取延误期的融资费用｡

(4)误期赔偿费｡

误期赔偿费应按照合同中规定的每天应付金额,乘以工程竣工日期超过规定的竣工时间的天数计算,且计算的 赔偿总额不得超过合同中规定的误期赔偿费的最高限额｡

5)安全､环境､质量､检验和试验

(1)健康和安全｡

承包商还应在开工日期后 21 天内,现场开始施工之前,向工程师提交一份专门为工程和实施工 程现场所编写的健康和安全手册｡

(3)质量管理｡

承包商应编制并实施专门针对本工程的质量管理体系,并在开工日期后 28 天内将其提交给工程 师｡承包商还应至少每 6 个月对质量管理体系进行一次内部审计,并在审计结束后 7 天内向工程师提交审计报 告｡

(5)承包商试验｡

工程师应提前至少 72h 将其参加试验的意向通知承包商｡

6)变更管理

如果承包商未能在竣工时间内完成工程,则其后的工作应采用下列两者中对业主更有利的方式对价格进行调 整:

①工程竣工时间到期前第 49 天的指数或价格;

②现行指数和价格｡

7)不可预见和例外事件

(1)不可预见

如果承包商因此导致工期延误或费用增加,则有权提出工期和费用(但不包括利润)索赔｡

(2)例外事件

①一方无法控制的;

②该方在签订合同前,不能对之进行合理预防的;

③发生后,该方不能合理避免或克服的;

④不能主要归因于另一方的｡

如战争,政变,恐怖活动,罢工,地震､海啸､周风､台风等自然灾害｡

如果受影响的一方因例外事件的阻碍无法履行合同义务,则应向另一方发出该例外事件的通知并说明情况,该 通知应在受影响方意识或应当意识到例外事件后的 14 天内发出｡而后,受影响方应自该例外事件阻碍履行义务 之日起,免除其履行受到阻碍的义务｡如果另一方在 14 天的期限后收到该通知,受影响方应仅从另一方收到通 知之日起,免除其履行受到阻碍的义务｡ 如果承包商是受影响方,当其因按照规定发出通知的例外事件而招致工期延误和费用增加时,承包商有权向业 主提出工期和费用索赔｡

8)工程接收

(1)工程和分项工程接收｡承包商可在其认为工程即将竣工并做好接收准备的日期前不少于 14 天,向工程师发 出申请签发接收证书的通知｡

当工程达到下列条件时,业主应接收工程:

①工程已根据合同完成,并通过了竣工试验;

②工程师对承包商按合同要求提交的竣工记录没有给出反对通知;

③工程师对承包商根据合同提交的运行与维护手册没有给出反对通知;

④承包商已完成了合同规定的对业主方人员的培训 iI ;

⑤根据合同已签发或视为已签发了接收证书｡

如果工程师在收到承包商申请通知后的 28 天内既未签发接收证书､也未拒绝承包商的申请,若工程已满足上述 前 4 个条件,则应视为该工程已在工程师收到承包商的申请通知后的第 14 天竣工,且视为接收证书已经签发｡

9)缺陷责任管理

如果因为某项缺陷达到使工程或主要永久设备不能按原定目的使用的程度,业主有权对其缺陷通知期限提出 一个延长期,但缺陷通知期满后的延长不得超过 2 年｡

履约证书应由工程师在最后一个缺陷通知期限期满后 28 天内签发,或在承包商提供所有承包商文件､完成所有 工程的施工和试验(包括修补缺陷)后立即签发｡只有履约证书才应被视为对工程的认可｡

10)承包商投保

(1)工程保险和货物保险｡

承包商应从开工日期至工程接收证书签发日期期间,以业主和承包商的共同名义对 工程和承包商文件(包括工程所使用的材料和永久设备)投保,保险金额为其全部重置价值,以及上述重置价值 增加 15%的附加金额(作为修复损失的额外费用),用以补偿在签发工程接收证书之前发生保险理赔事件所造成的损失｡

(2)人身伤害和财产损害保险｡

承包商应以业主和承包商的共同名义,对因履行合同而产生的以及在签发履约 证书之前发生的任何人员的死亡或伤害､任何财产(工程除外)的损失或损害等责任投保,因例外事件导致的损 失或损害除外｡该保险应自承包商开始在现场实施该工作前直到签发履约证书时保持有效｡

12)争端和仲裁

(1)争端避免/裁决

合同履行过程中发生的索赔等争端应按照约定由争端避免/裁决委员会(DAAB)裁决｡

合同双方应在承包商收到中标函后 28 天内或规定的日期内联合任命 DAAB 的成员,并各付一半酬金｡DAAB 由具 备资格的一人或三人组成,DAAB 成员可在日常参与处理合同双方潜在问题及分歧,及早化解争端｡

如果合同双方发生争端,任一方可将争端事项提交 DAAB 决定｡DAAB 应在收到提交后 84 天内或商定的期限内 做出决定｡该决定对双方具有约束力,除非并直到该决定在友好协商解决或仲裁后做出修改,无论是否发出不 满意通知,双方均应立即予以遵守｡

如果任一方对 DAAB 的决定不满,可以在收到该决定通知后 28 天内将其不满向另一方发出通知｡如双方均未发 出表示不满的通知,则该决定应成为最终对双方有约束力的决定｡

即使任一方已按照上述规定发出了表示不满的通知,双方还应在仲裁前努力以友好协商的方式解决争端如未 能友好协商解决,需待发出不满意通知的 28 天后启动仲裁｡

(2)仲裁

对 DAAB 的决定未能成为具有约束力的最终决定的任何争端,应通过国际仲裁最终解决｡除非双方另 有商定,争端应依据国际商会仲裁规则最终解决,根据该规则任命一位或三位仲裁员负责解决｡仲裁过程中,任 一方均应提供证据,工程师可被传为证人,DAAB 的任何决定也应被接受为证据｡

2.FIDIC 设计一采购一施工(EPC)合同管理

尤其适用于提供设备､工厂或类似设 施或基础设施工程及 BOT 等类型项目｡

1)合同各方责任和义务

银皮书中没有"工程师"这一角色,而是由业主方委派" 业主代表"代表业主负责工程管理工作,实现合同目标｡承包商应接受业主或业主代表提出的指令｡

2)合同条件典型条款分析

①合同协议书;

②专用条件;

③通用条件;

④业主要求;

⑤明细表;

⑥投标书;

⑦联合体保证(如投标人为联合体);

⑧其他组成合同的文件｡

(2)业主代表

如果业主方希望替换已任命的业主代表,应在不少于 14 天前将替换人员的姓名､地址､职责､权力及任命日期通 知给承包商｡

(6)不可预见的困难｡

银皮书在"不可预见的困难"条款中规定,除专用合同条件另有规定外:

①承包商应被认为已取得了对工程可能产生影响或作用的有关风险､意外事件和其他情况的全部必要资料;

②通过签署合同协议书,承包商接受对预见到的为顺利完成工程的所有困难和费用的全部职责;

③合同价格不应考虑对任何不可预见或未预见到的困难或费用给予调整｡

这不同于 FIDIC 《施工合同条件》(新红皮书)中所规定的承包商遇到不可预见的物质条件时,可以向业主提 出的索赔｡

基本不赔

(7)预先警示｡

每一方应告知另一方以下事项,该事项可能

①对承包商人员的工作产生不利影响;

②对竣工后工程的性能产生不利影响;

③增加了合同价格;

④对工程或分项工程的实施造成延误｡

(8)工期索赔

延长竣工时间索赔的情形只有下列 3 种

①根据合同变更的规定;

②根据合同条件承包商有权获得竣工时间的延长;

③由业主或在现场的业主的其他承包商造成的延误或阻碍(或因流行病或政府行为导致的由业主提供的材料 的不可预见的短缺)｡

比较而言,FIDIC {施工合同条件~ (新红皮书)中承包商可进行工期索赔的情形还有: 异常不利的气候条件; 因流行病或政府行为导致的承包商人员或货物的不可预见的短缺｡在银皮书中,这两种情形的后果均由承包商 承担,承包商风险明显加大｡

9.3.3 NEC 施工合同和 AIA 合同

1.NEC 施工合同(英国)

1)ECC 合同内容组成

(1)核心条款｡是施工合同的主要共性条款,内容包括:

总则､承包商的主要责任､工期､测试和缺陷､付款､补偿事件､所有权､风险和保险､争端和合同终止 9 条,构成施 工合同的基本构架｡适用于施工承包､设计施工总承包和交钥匙工程承包等不同模式｡

(2)主要选项条款

选项 A:带有分项工程表的标价合同｡

选项 B:带有工程量清单的标价合同｡

选项 C:带有分项工程表的目标合同｡

选项 D:带有工程量清单的目标合同｡

选项 E:成本补偿合同｡

选项 F:管理合同｡

(3)争议解决与避免程序｡争议解决与避免程序提供了下列三种争端解决程序,使用者可根据需要,选择其中一 种来完成主要选项的配置:

①高级代表一裁决员一诉讼/仲裁｡

②高级代表(可跳过)一裁决员一诉讼/仲裁｡

③争端避免委员会(DAB)一诉讼/仲裁

2.AIA 系列合同(美国)｡主要用于私营的房屋建筑工程｡

A 系列:业主与施工承包商､CM 承包商､供应商,以及总承包商与分包商之间的标准合同文件;

其中 A201《施工 合同通用条件》是 AIA 系列合同中的核心文件,是业主与承包商订立承包合同的标准文本｡

B 系列:业主与建筑师之间的标准合同文件｡

C 系列:建筑师与专业咨询人员之间的标准合同文件｡

D 系列:建筑师行业内部使用的文件｡

E 系列:合同和办公管理中使用的文件｡

F 系列:财务管理报表｡

G 系列:建筑师企业与项目管理中使用的文件｡

建筑师在 AIA 中起着类似 FIDIC 施工合同条件中"工程师"的作用,是工程期间业主的代表,是业主与承包商的 联系纽带,在合同规定的范围内有权代表业主行事,负责合同的执行管理｡

1)IPD 合同模式

IPD 是一种 将人力资源､工程系统､业务架构和实践经验集成为一个流程的项目交付模式;

按合作程度和集合程度的由低到高,可将 IPD 模式划分为过渡型 IPD 模式､多方合同型 IPD 模式､单一目标实体 型 IPD 模式｡

第 10 章 建设工程项目管理智能化

10.1 建筑信息模型(BIM)及其在工程项目管理中的应用

10.1.1 BIM 技术的基本特征

建筑信息模型实质上是一个数据库,该数据库以产品模型为主,是一个工程项目物理和功能特征的数字化表达 ｡建筑信息模型的基本特征如下:

1.模型操作的可视化

2.模型信息的完备性

除对工程对象进行 3D 几何信息和拓扑关系的描述外,还包括完整的工程信息描述,如对象名称､结构类型､建筑 材料等设计信息;施工工序､进度､成本､质量以及人､机､材资源等施工信息;工程安全性能､材料耐久性能等维 护信息;对象之间的工程逻辑关系等｡

3.模型信息的关联性

4.模型信息的一致性

5.模型信息的动态性

6.模型信息的可拓展性

10.1.2 BIM 技术在工程项目管理中的应用

1.BIM 技术应用实施模式及职责

1)实施模式

(1)建设单位主导的实施模式｡

(2)承包商主导的实施模式｡由工程项目各相关方自行或委托第三方机构应用 BIM 技术,完成自身承担的工程建 设内容｡

2)相关方职责

(1)建设单位职责

①组织策划项目 BIM 实施策略,确定项目的 BIM 应用目标､应用要求,并落实相关费用｡

②委托工程项目 BIM 总协调方｡BIM 总协调方可以为满足要求的建设单位相关部门､设计单位､施工单位或第 三方咨询机构｡

③与各参与方签订合同

④接收通过审查的 BIM 交付模型和成果档案｡

(2)BIM 总协调方职责

①制定项目 BIM 应用方案,并组织管理和贯彻实施｡

②BIM 成果的收集､整合与发布,并对项目各参与方提供 BIM 技术支持;审查各阶段项目参与方提交的 BIM 成 果并提出审查意见,协助建设单位进行 BIM 成果归档｡

③根据建设单位 BIM 应用的实际情况,可协助其开通和辅助管理维护 BIM 项目协同平台｡

④组织开展对各参与方的 BIM 工作流程的培训 ｡

⑤监督､协调及管理各分包单位的 BIM 实施质量及进度,并对项目范围内最终的 BIM 成果负责｡

(3)施工总承包单位职责

①配置 BIM 团队,并根据项目 BIM 应用方案的要求提供 BIM 成果,利用 BIM 技术进行节点组织控制管理,提高 项目施工质量和效率｡

②接收设计 BIM 模型,并基于该模型,完善施工 BIM 模型,且在施工过程中及时更新,保持适用性｡

③根据项目 BIM 应用方案编写项目施工 BIM 实施方案,并完成项目施工 BIM 实施方案制定的各应用点｡

④施工单位项目 BIM 负责人负责内外部的总体沟通与协调,组织施工 BIM 的实施工作,根据合同要求提交 BIM 工作成果,并保证其正确性和完整性｡

⑤接受 BIM 总协调方的监督,对总协调方提出的交付成果审查意见及时整改落实｡

⑥根据合同确定的工作内容,统筹协调各分包单位施工 BIM 模型,将各分包单位的交付模型整合到施工总承包 的施工 BIM 交付模型中｡

⑦利用 BIM 技术辅助现场管理施工,安排施工顺序节点,保障施工流水合理,按进度计划完成各项工程目标｡

2.BIM 技术在工程项目进度管理中的应用

BIM 技术在工程项目进度管理中的应用主要在施工进度模拟､资金和资源动态分析､实时进度跟踪监控､进度 分析和优化等方面｡

3.BIM 技术在工程项目成本管理中的应用

BIM 技术在工程项目成本管理中的应用主要体现在工程算量､成本控制等方面｡

4.BIM 技术在工程项目质量管理中的应用

BIM 技术在工程项目质量管理中的应用主要包括碰撞检测和质量问题管理｡

5.BIM 技术在工程施工安全管理中的应用

(1)施工安全教育

(2)施工现场的安全措施布置｡

(3)施工安全模拟｡

6.BIM 技术在工程合同管理中的应用

(1)依据合同中的 BIM 要求进行 BIM 管理｡ (2)合同执行和界面管理｡

7.BIM 技术在工程项目信息管理中的应用

(1)BIM 内置信息分类编码､工程量清单或定额｡ (2)工程项目信息集成管理

10.2 智能建造与智慧工地

10.2.1 智能建造

1.智能建造的基本特征

(1)智能建造应以新一代信息技术融合应用为基础｡

(2)智能建造应以实现数字化集成设计､精益化生产施工､工业化组织管理为核心｡

(3)智能建造应以数智化管控平台和建筑机器人开发应用为着力点｡

(4)智能建造应以减少对人的依赖,实现安全建造,提高品质､效率和效益,助力数字交付为目标,这是发展智能 建造的最终目标｡

10.2.2 智慧工地

智慧工地是以物联网､大数据､云计算､人工智能等信息技术为驱动的新型施工管理模式｡

1)智慧工地基本特点

(1)技术驱动:智慧工地依赖于物联网､云计算､人工智能､大数据､移动互联网等先进的信息技术｡

(2)全面感知与数据收集:智慧工地对工地上的人､机､料､法､环等生产要素进行全面的感知和数据收集,这些 数据是智慧工地运行和决策的基础｡

(3)信息的共享和协作:智慧工地通过系统间的信息共享和协作,实现更高效的资源利用和更科学的决策制定｡

2)智慧工地总体架构

主要可分为三个层次,每一层都有其特定的功能和责任｡

(1)感知层:这一层是智慧工地的基础,主要包括各种传感器､监控设备､无人机等终端设备｡

(2)网络层:这一层是智慧工地的数据通道和处理中枢,它起到桥梁和枢纽的作用,连接感知层和应用层,保证 数据的高效流动和准确处理｡

(3)应用层:这一层是智慧工地的核心,主要包括各种基于数据的智能应用｡

3)智慧､工地建设原则

(1)满足社会监管需求

(2)优化管理效率

(3)资源整合与节约

(4)实现全方位覆盖

(5)全过程覆盖

(6)人文关怀

4)智慧､工地基础设施

智慧工地基础设施作为智慧工地管理系统的核心组成部分,主要包括硬件设施和软件技术平台两大部分｡

(1)硬件设施｡硬件设施是智慧工地的物理基础,包括但不限于传感器､自动识别装置､网关､路由器､服务器和显 示屏等设备｡这些设备负责收集､传输和处理工地的各类信息,为智慧工地的决策提供数据支持｡

(2)软件设施｡

3.智慧工地运行

智慧工地运行应以施工场景为核心,充分利用从现场实时获取到的“人､机､料､法､环”等数据,主要包含人员 管理､机械设备管理､物资管理､环境与能耗管理､视频监控管理､施工过程检测与监测管理等模块的运行｡