监理概论--第十一章 国际工程咨询与组织实施模式

监理概论--第十一章 国际工程咨询与组织实施模式（第一节 国际工程咨询、第二节 国际工程组织实施模式）。

第十一章 国际工程咨询与组织实施模式

• 第一节 国际工程咨询
  • 国际工程咨询也在向全过程服务和全方位服务方向发展。其中，全过程服务分为建设工程实施阶段全过程服务和工程建设全过程服务两种情况。 全方位服务是指除对建设工程三大目标实施控制外，还包括决策支持、项目策划、项目融资、项目规划和设计、重要工程设备和材料的国际采购等。
  • 一、咨询工程师
    • 咨询工程师（ConsultingEngineer）是以从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其他专业（如经济、管理）人员的统称。
    • （一）咨询工程师的素质
      • 工程咨询是科学性、综合性、系统性、实践性均很强的职业。作为从事这一职业的主体，咨询工程师应具备以下素质才能胜任这一职业：
        • 1.知识面宽 2.精通业务 3.协调管理能力强 4.责任心强 5.不断进取，勇于开拓
  • 二、工程咨询公司的服务对象和内容
    • 工程咨询公司的业务范围很广泛，其服务对象可以是业主、承包商、国际金融机构和贷款银行，工程咨询公司也可以与承包商联合投标承包工程。工程咨询公司的服务对象不同，相应的服务内容也有所不同。
    • （一）为业主服务
      • 为业主服务是工程咨询公司最基本、最广泛的业务，这里所说的业主包括各级政府（此时不是以管理者身份出现）、企业和个人。 工程咨询公司为业主服务既可以是全过程服务（包括实施阶段全过程和工程建设全程），也可以是阶段性服务。
    • （二）为承包商服务
      • 工程咨询公司为承包商服务主要有以下几种情况： 一是为承包商提供合同咨询和索赔服务。 二是为承包商提供技术咨询服务。 三是为承包商提供工程设计服务。
    • （三）为贷款方服务
      • 贷款方包括一般的贷款银行、国际金融机构（如世界银行、亚洲开发银行等）和国际援助机构（如联合国开发计划署、粮农组织等）。工程咨询公司为贷款方服务的常见形式有两种： 一是对申请贷款的项目进行评估。 二是对已接受贷款的项目的执行情况进行检查和监督。
    • （四）联合承包工程
      • 在国际上，一些大型工程咨询公司往往与设备制造商和土木工程承包商组成联合体， 参与工程总承包或交钥匙工程的投标，中标后共同完成工程建设的全部任务。 虽然联合承包工程的风险相对较大，但可以给工程咨询公司带来更多的利润。
• 第二节 国际工程组织实施模式
  • 随着社会技术经济水平的发展，建设工程业主的需求也在不断变化和发展，总的趋势是希望简化自身管理工作，得到更全面、更高效的服务，更好地实现建设工程预定目标。与此相适应，建设工程组织实施模式也在不断地发展，国际上出现了许多新型模式。这里主要介绍CM模式、Partnering模式和ProjectControlling模式。
  • 一、CM模式
    • CM（ConstructionManagement）在我国被翻译为建筑工程管理。但由于“建筑工程管理”的内涵很广泛，难以准确反映CM模式的含义，故这里直接用CM表示。
    • （一）CM模式产生背景
      • 快速路径法，又称为阶段施工法。将设计工作分为若干阶段（如基础工程、上部结构工程、装修工程、安装工程）完成，每一阶段设计工作完成后，就组织相应工程内容的施工招标，确定施工单位后即开始相应工程内容的施工。与此同时，下一阶段设计工作继续进行，完成后再组织相应的施工招标，确定相应的施工单位……其建设实施过程如图11－1所示。
      • 采用快速路径法可以将设计工作和施工招标工作与施工搭接起来，整个建设周期是第一阶段设计工作和第一次施工招标工作所需要的时间与整个工程施工所需要的时间之和。 与传统模式相比，快速路径法可以缩短建设周期。 与传统模式相比，快速路径法大大增加了施工阶段组织协调和目标控制的难度，例如，设计变更增多，施工现场多个施工单位同时分别施工导致工效降低等。这表明，在采用快速路径法时，如果管理不当，就可能欲速不达。 因此，迫切需要采用一种与快速路径法相适应的新的组织管理模式。CM模式便在如此背景下应运而生。 所谓CM模式，就是在采用快速路径法时，从建设工程开始阶段就雇用具有施工经验的CM单位（或CM经理）参与到建设工程实施过程中，以便为设计人员提供施工方面的建议且随后负责管理施工过程。
    • （二）CM模式种类
      • CM模式可分为代理型CM和非代理型CM两种类型。
      • 1.代理型CM（CM/Agency）
        • 代理型CM模式又称为纯粹CM模式。采用代理型CM模式时，CM单位是业主的咨询单位。 CM单位对设计单位没有指令权，只能向设计单位提出一些合理化建议。这一点同样适用于非代理型CM模式。这也是CM模式与全过程工程项目管理的重要区别。 代理型CM模式中，CM单位通常是具有较丰富施工经验的专业CM单位或咨询单位。
      • 2.非代理型CM（CM/Non－Agency）
        • 非代理型CM模式又称为风险型CM模式（At－RiskCM），在英国则称为管理承包（ManagementContracting）。 业主与CM单位所签订的合同既包括CM服务内容，也包括工程施工承包内容；而CM单位与施工单位和材料、设备供应单位签订合同。 CM单位与施工单位之间似乎是总分包关系，但实际上却与总分包模式有本质的不同。
      • 其根本区别主要表现在： 一是虽然CM单位与各个分包商直接签订合同，但CM单位对各分包商的资格预审、招标、议标和签约都对业主公开并必须经过业主的确认才有效。 二是由于CM单位介入工程时间较早（一般在设计阶段介入）且不承担设计任务，因此，CM单位并不向业主直接报出具体数额的价格，而是报CM费，本质上属于成本加酬金合同的一种特殊形式。由此可见采用非代理型CM模式时，业主对工程费用不能直接控制，因而在这方面存在很大风险。
    • （三）CM模式的适用情形
      • 从CM模式的特点来看，在以下几种情况下尤其能体现出其优点： （1）设计变更可能性较大的建设工程。 （2）时间因素最为重要的建设工程。 （3）因总的范围和规模不确定而无法准确确定造价的建设工程。
  • 二、Partnering模式
    • 伙伴关系。 Partnering模式意味着业主与建设工程参与各方在相互信任、资源共享的基础上达成一种短期或长期的协议；在充分考虑参与各方利益的基础上确定建设工程共同的目标；建立工作小组，及时沟通以避免争议和诉讼的产生，相互合作、共同解决建设工程实施过程中出现的问题，共同分担工程风险和有关费用，以保证参与各方目标和利益的实现。
    • （一）Partnering模式主要特征
      • 1.出于自愿 2.高层管理者参与高层管理者的认同、支持和决策是关键因素。 3.Partnering协议不是法律意义上的合同 4.信息开放性
    • （二）Partnering模式组成要素
      • 成功运作Partnering模式所不可缺少的元素包括以下几方面： 1.长期协议 2.共享 3.信任 4.共同目标 5.合作
    • （四）Partnering模式的适用情况
      • Partnering模式总是与建设工程组织管理模式中的某一种模式结合使用的，较为常见的情况是与总分包模式、工程总承包模式、CM模式结合使用。这表明，Partnering模式并不能作为一种独立存在的模式。从Partnering模式的实践情况看，并不存在什么适用范围的限制。
      • Partnering模式的特点决定了其特别适用于以下几类建设工程：
        • 1.业主长期有投资活动的建设工程 2.不宜采用公开招标或邀请招标的建设工程 3.复杂的不确定因素较多的建设工程 4.国际金融组织贷款的建设工程
  • 三、ProjectControlling模式
    • 项目总控。
    • （一）ProjectControlling模式产生背景
      • ProjectControlling模式是适应大型建设工程业主高层管理人员决策需要而产生的。 ProjectControlling方实质上是建设工程业主的决策支持机构，以使业主能够及时地作出正确决策。 ProjectControlling模式的出现反映了工程项目管理专业化发展的一种新趋势，即专业分工的细化。
    • （二）ProjectControlling模式种类
      • 根据建设工程的特点和业主方组织结构的具体情况，ProjectControlling模式可分为单平面ProjectControlling和多平面ProjectControlling两种类型。
      • 1.单平面ProjectControlling模式
        • 当业主只有一个管理平面（指独立的功能齐全的管理机构），一般只设置1个ProjectControlling机构，称为单平面ProjectControlling模式，其组织结构如图11－5所示。 单平面ProjectControlling模式的组织关系简单，ProjectControlling方的任务明确，仅向项目总负责人（泛指与项目总负责人所对应的管理机构）提供决策支持服务。
      • 2.多平面ProjectControlling模式
        • 当项目规模大到业主必须设置多个管理平面时，ProjectControlling方可以设置多个平面与之对应，这就是多平面ProjectControlling模式，如图11－6所示。 多平面 ProjectControlling模式中，总ProjectControlling机构对外服务于业主项目总负责人对内则确定整个项目的信息规则，指导、规范并检查分ProjectControlling机构的工作，同时还承担了信息集中处理者的角色。
    • （四）应用ProjectControlling模式需注意的问题
      • （1）一般适用于大型和特大型建设工程。 （2）不能作为一种独立存在的模式。 （3）不能取代工程项目管理服务。 （4）ProjectControlling咨询单位需要工程参建各方的配合。