监理工程师（合同管理）--第四章 建设工程材料设备采购招标

监理工程师（合同管理）--第四章 建设工程材料设备采购招标（第一节材料设备采购招标特点及报价方式、第二节材料采购招标、第三节、设备采购招标）。

第四章 建设工程材料设备采购招标

• 第一节 材料设备采购招标特点及报价方式
  • 一、材料设备采购招标特点
    • （一）材料设备采购方式及其特点
    • （二）材料设备采购招标内容特点
      • 材料设备招标采购的货物既可以由供货方自己全部生产或部分生产，也可以由供货方通过各种渠道组织货源完成供货或设备成套。 对于既有设备采购又有安装服务的项目，可以采用设备和安装分开招标，也可以采用合并招标。 如果采用合并招标，可以按照各部分所占的费用比例来确定具体招标类型，通常设备占费用比例大的,可按设备招标；安装工程占费用比例大的，则可按安装工程招标。
    • （三）材料设备采购批次标包划分特点
      • 同类材料设备可以一次招标分期交货，不同材料设备可以分阶段采购。应保证材料设备到货时间满足工程进度的需要，考 虑交货批次和时间、运输、仓储能力等因素，并节省占用建设资金、降低仓储保管费用。 投标的基本单位是标包。每次招标时，可依据设备材料的性质只发一个标包或分成几个标包同时招标。 投标人可以投一个或其中的几个标包，但不能仅对一个标包中的某几项进行投标。 既要避免标包划分过大，中小供应厂商无法满足供应； 又要避免划分过小，缺乏对大型供应厂商的吸引力。
  • 二、材料设备采购招投标报价方式
    • （一）主要报价方式
      • 1.从中国关境内提供的货物
        • （1）报出厂价
          • 由国内供货方（卖方）在其所在地或其他指定的地点（如工场、工厂或仓库）将货物交给买方后即完成交货。 买方自行承担在卖方所在地受领货物后运至国内施工现场的运输费用和保险费。
        • （2）投标前已进口货物报仓库交货价
          • 对投标截止时间前已经进口的货物，可报仓库交货价。
        • （3）报施工现场交货价
          • 国内供货方（卖方）负责将货物运至国内施工现场，则投标人报施工现场交货价，该报价包含出厂价（EXW价）加上运至施工现场的内陆运输费和保险费。
      • 2.从中国关境外提供的货物
        • （1）报FOB价或FCA价
          • FOB价——卖方在装运港将货物装上买方指定的船只，即完成交货，卖方负责办理包括将货物在指定的装船港装上船之前的一切运输事项及运输费用，费用包含在报价中。
          • FCA价——货交承运人指定地点，卖方在指定的地点将货物交给买方指定的承运人，即完成交货，卖方负责办理将货物在买方指定地点或其他同意的地点交由承运方保管之前的一切运输事项，并承担运输费用，费用包含在报价中。
        • （2）CIF价或CIP价
          • CIF价——卖方负责办理租船订舱，并承担将货物装上船之前的一切费用，以及海上运费和从转运港运至目的港的保险费。
          • CIP价——卖方负责与承运人签订运输协议，并承担货物运至目的地的运费和保险费。
    • （二）分项报价内容
      • 1.标准材料及标准设备招标分项报价
        • 分项报价表的内容包括：
          • （1）分项名称； （2）单位； （3）数量； （4）单价（元）； （5）总价（元）； （6）合计报价。
        • 投标报价为各分项报价金额之和，如投标人在投标截止时间前修改投标函中的投标报价总额，则应同时修改投标文件分项报价表中的相应报价。
      • 2.大中型机电设备招标分项报价。
        • （1）供货分项类别
          • 1）主机和标准附件； 2）备品备件； 3）专用工具； 4）安装、调试、检验； 5）培训； 6）技术服务； 7）其他。
• 第二节 材料采购招标
  • 一、材料采购招标方式和资格要求
    • （一）材料采购招标方式
      • 建设工程材料招标可以采用公开招标或邀请招标的方式。在招标程序上与勘察设计和施工招标基本相同，但在评标的评审要素和量化比较方法上有所不同。
    • （二）对投标人的资格要求
      • 通常情况下，对投标人的资格要求主要包括如下方面：
        • （1）具有独立订立合同的能力。 （2）在专业技术、设备设施、人员组织、业绩经验等方面具有设计、制造、质量控制、经营管理的相应资格和能力。 （3）具有完善的质量保证体系。 （4）业绩良好。具有设计、制造与招标材料相同或相近材料的供货业绩及运行经验。 （5）有良好的银行信用和商业信誉等。
  • 二、材料采购招标文件的编制
    • （一）编制招标文件
      • （1）招标公告或投标邀请书； （2）投标人须知； （3）评标办法； （4）合同条款及格式； （5）供货要求； （6）投标文件格式； （7）投标人须知前附表规定的其他资料。
      • 招标文件应尽可能清晰准确地对材料的需求作出说明。 应在招标文件中明确实质性要求和条件，说明不满足其中任何一项实质性要求和条件的投标将被拒绝。 对于非实质性要求和条件，应规定允许偏差的最大范围、最高项数，以及对这些偏差进行调整的方法。 招标人允许中标人对非主体货物进行分包的，应当在招标文件中载明。 主要材料或供货合同的主要部分不得要求或者允许分包。
    • （二）供货要求
      • 供货要求应包括材料名称、规格、数量及单位、交货期、交货地点、质量标准、验收标准和相关服务要求等。
    • （三）投标文件内容及要求
      • 招标人应当确定投标人编制投标文件所需的合理时间。依法必须进行招标的货物，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。
    • （四）投标保证金
      • 投标保证金一般不得超过项目估算价的2％，但最高不得超过80万元人民币。 投标保证金可以是招标人认可的银行出具的银行保函、保兑支票、银行汇票、现金支票、现金，也可以是其他合法担保形式。 依法必须进行招标的项目的境内投标单位，以现金或者支票形式提交的投标保证金应当从其基本账户转出。投标保证金有效期应当与投标有效期一致。
    • （五）投标响应要求
      • 有商务偏差或技术偏差，则投标文件对招标文件的全部偏差，均应在投标文件的商务和技术偏差表中列明，写清投标文件与招标文件存在偏差之处的具体章节及条款号，并对偏差情况予以如实说明。 除列明的内容外，视为投标人响应招标文件的全部要求。投标文件的偏差超出招标文件规定的偏差范围或最高项数的，投标将被否决。
  • 三、材料采购的评标
    • （一）评标办法
    • （二）评标程序和内容
      • 与设计和施工评标程序方法类似，建设工程材料采购评标也可分为初步评审和详细评审两个阶段。
      • 1.初步评审
        • • 投标报价有算术错误及其他错误的，评标委员会按以下原则对投标报价进行修正，并要求投标人书面澄清确认，投标人拒不澄清确认的，评标委员会应当否决其投标。
      • 2.详细评审
        • 评标委员会按招标文件规定的评标价格调整方法进行必要的价格调整，并编制标价比较表，价格调整因素包括交货期，付款条件等。
        • （1）评标总价的计算方法
          • 计算评标总价时，以货物到达招标人指定到货地点为依据。有价格调整的，计算评标总价时，包含偏离加价。 评标总价=出厂价（含增值税）+消费税（如适用）+运输、保险费+缺漏项加价+技术商务偏离加价+其他费用
        • （2）价格调整因素
          • 1）运输费、保险费及其他辅助服务的费用 2）交货期 3）付款条件 4）材料性能 例如：晚于交货期——加价 多要预付款——加利息 低于性能标准——加价
        • （3）确定中标候选人
          • 在投标满足招标文件商务、技术等实质性要求的前提下，评标委员会按照招标文件中评标办法的规定，确定各投标人的最终评标价格，并根据招标文件中规定的中标候选人数量，按投标人评标价格由低到高的顺序确定中标候选人（投标报价低于其成本的除外）。 评标价格最低者为排名第一的中标候选人。
• 第三节 设备采购招标
  • 一、设备招标供货及服务要求
    • 建设工程设备招标的供货要求应包括设备名称、规格、数量及单位、交货期、交货地点、技术性能指标、检验考核要求、技术服务和质保期服务要求等。
    • “伴随服务”，即根据合同规定卖方承担与供货有关的辅助服务，如运输、保险、安装、调试、提供技术援助、培训和合同中规定卖方应承担的义务。 卖方应提供合同专用条款/技术规格中规定的所有服务，可规定将为履行要求的伴随服务的报价或双方商定的费用包括在合同价中； 如果卖方提供的伴随服务的费用未含在货物的合同价中，双方应事先就其达成协议，但其费用单价不应超过卖方向其他人提供类似服务所收取的现行单价。
    • “伴随服务”一般包括：
      • （1）实施或监督所供货物的现场组装和试运行； （2）提供货物组装和维修所需的工具； （3）为所供货物的每一适当的单台设备提供详细的操作和维护手册； （4）在双方商定的一定期限内对所供货物实施运行或监督或维护或修理，但该服务并不能免除卖方在合同保证期内所承担的义务； （5）在卖方厂家和在项目现场就所供货物的组装、试运行、运行、维护和（或）修理对买方人员进行培训。
  • 二、设备招标工作要点
    • （一）设备招标及报价注意事项
      • （1）对工程成套设备的供应，投标人可以是生产厂家，也可以是工程公司或贸易公司，为了保证设备供应并按期交货，如工程公司或贸易公司为投标人，必须提供生产厂家同意其在本次投标中提供该货物的正式授权书。一个生产厂家对同一品牌同一型号的材料和设备，仅能委托一个代理商参加投标。 （2）对大型设备采购招标，由于产品设计和制造的难度及复杂性，对生产厂家应有较高的资质和能力条件的要求，须具有相应的制造能力，尤其是制作同类型产品的经验，以确保标的物能够保质保量、按期交货。 （3）与通用材料的采购相比较，设备采购，尤其是大型成套设备采购，买卖双方权利和义务关系涉及的内容多、期限较长。 合同的责任包括产品设计、原材料供应、生产加工、包装运输、到货开箱检验、安装或安装指导、设备调试、启动及试运行、质量保修以及保修期满后的服务等内容，应针对不同阶段设定明确要求。 （4）编写工作范围时，应注意写明具体采购货物的形式、规格和性能要求、结构要求、结合部位要求、附属设备以及土建工程的限制条件。还应注意说明供应的主辅机设备、连接部件等与土建工程和其他工程项目的分界面，必要时用图纸细分明确。 （5）报价分析不仅要考虑设备本体和辅助设备的费用，也要考虑大件运输、安装、调试、专用工具等的费用；还要考虑售后维修服务人员培训、备品备件、软件升级等的可获得性和费用。 （6）招标文件应明确规定，是否允许投标人提供可供选择的替代方案，以及可接受的替代方案的范围和要求，以便投标者做出响应。
    • （二）招标人编制技术性能指标注意事项
      • （1）技术性能指标是评价投标文件技术响应性的标准，因此，应将技术性能指标规定明确、全面。 （2）技术性能指标应具有适当的广泛性，主要技术性能指标还要具体准确。 （3）招标文件中规定的工艺、材料和设备的标准不得有限制性，应尽可能地采用国家标准、行业标准。 （4）技术性能指标不得要求或标明某一特定的专利技术、商标、名称、设计、原产地或供应者等，不得含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。 （5）招标文件应对合同设备在考核中应达到的技术性能考核指标进行规定，并可根据合同设备的实际情况，规定可以接受的合同设备的最低技术性能考核指标。
  • 三、设备采购的评标
    • （一）综合评估法
      • 该方法适用面广，可用于技术含量高、工艺或技术方案复杂的大型或成套设备等招标项目，
      • 1.价格因素和评价值
        • 将对招标项目的评价因素分成价格、商务、技术、服务等一级评价因素，并可再将一级评价因素细分为若干二级评价因素。 根据评价因素的相对重要程度，给出各评价因素的权重，各级评价因素的权重之和等于1。
        • 每家单位的投标文件对评价因素的响应情况构成响应值，包括具体数值、状况、说明等。 每个评标委员会成员对评价因素响应值的评价结果称为独立评价值。 加权后的评价值称为加权评价值。 加权评价值=评价值×权重
      • 2.价格因素的评价
        • （1）对投标报价的审核修正或调整
          • 1）如果有算术错误，投标价将按照投标人须知的规定修正。 2）如果有价格变更声明，投标价作相应调整。 3）如有不同货币，统一转换为招标文件规定的评标货币。 4）如有不同的价格条件，以货物到达招标人指定的到货地点为依据进行调整：
        • （2）投标价格评价值的确定
          • 1）按照招标文件的价格评价函数（评价标准）计算投标价格的评价值。 2）招标文件是否设置最高投标限价。如设置，招标文件中应明确最高投标限价金额或最高投标限价的计算方法。若投标人的投标价格超出最高投标限价，其投标将被否决。
      • 3.商务因素的评价
        • （1）交货期
          • 符合招标文件要求的交货期，得基准评价值。在此基础上，每延迟交货一周，将按照招标文件的规定获得相应的评价值。
        • （2）付款条件和方式
          • 1）符合招标文件要求的付款条件和方式，得基准评价值。在此基础上，将按照招标文件中规定的利率计算提前支付所付的利息及招标人可能增加的风险，并按照规定，依据利息多少及可能增加的风险获得相应的评价值。 2）如果招标文件中规定了最大的偏离范围或规定不允许有偏离，超出最大偏离范围的或有偏离的将被视为非实质性响应投标而被否决。
      • 4.技术/服务因素的评价
        • 招标文件还可以规定，若投标人的第一级技术评价因素的评价值低于全体有效投标人的平均评价值一定比例以上的，其投标将被否决。
      • 5.综合评价值的计算
        • 若规定先评价后加权，则投标综合评价值等于第一级各评价因素的加权评价值之和。 若规定先加权后评价，则投标综合评价值等于第一级各评价因素的权重评价值之和。 评标委员会根据投标综合评价值的高低排出名次。 综合评价值相同的，将依照第一级评价因素价格、技术、商务、服务的优先次序，根据其评价值高低进行排序。 综合评价最优者为排名第一的中标候选人。
    • （二）评标价法
      • 评标价法是以货币价格作为评价指标的评价方法，依据招标设备标的性质不同，可采用最低评标价法和以设备寿命周期成本为基础的评标价法。
      • 2.以设备寿命周期成本为基础的评标价法（了解）
        • 以设备寿命周期成本为基础的评标价法，该方法适用于采购生产线、成套设备、车辆等运行期内各种费用较高的货物。 评标时可预先确定一个统一的设备评审寿命期（短于实际寿命期），然后再根据投标书的实际情况在报价上加上该年限运行期间所发生的各项费用，再减去寿命期末设备的残值。 计算各项费用和残值时，均应按招标文件规定的贴现率折算成净现值。 该方法是在评标价的基础上，进一步加上一定运行年限内的费用作为评审价格。
        • 这些以贴现值计算的费用包括：
          • （1）估算寿命期内所需的燃料消耗费； （2）估算寿命期内所需备件及维修费用； （3）估算寿命期残值。 该方法体现了考虑交货、安装指导、运行、维护等设备全寿命期的费用最小原则。