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马原知识点梳理（考研版）
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编辑于2024-12-20 23:48:15- 考研马原
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马原知识点梳理
绪论
马克思主义的创立
社会根源
资本主义经济的发展（ 经济、社会历史条件 ）/资本主义生产方式在欧洲有相当的发展
阶级基础
无产阶级在反抗资产阶级剥削和压迫的斗争中逐步走向自觉，并迫切渴望科学的理论指导
法国里昂工人两次起义、英国宪章运动、德国西里西亚纺织工人起义， 三大工人运动标志着现代无产阶级作为独立的政治力量登上了历史舞台
思想渊源
直接理论来源
德国古典哲学
英国古典政治经济学
英、法两国空想社会主义
19 世纪西欧三大先进思潮
自然科学前提
细胞学说
能量守恒与转化定律
生物进化论
19 世纪三大科学发现
思想前提
1844年2月，马克思、恩格斯发表在《德法年鉴》上的论文表明
从唯心主义向唯物主义的转变
从革命民主主义向共产主义的转变
为创立马克思主义奠定了思想前提
马克思主义创立时期重要著作
1844发表在《德法年鉴》的两篇论文
为创立马克思主义奠定了思想前提
1845.2.《神圣家族》
马恩第一次合著
1845《德意志意识形态》
首次系统阐述或创立唯物史观，标志马克思主义哲学的诞生
1848.2.《共产党宣言》
标志着马克思主义的公开问世
马克思主义公开问世后的重要著作
1859《〈政治经济学批判〉序言》
精辟阐释了唯物史观，提出“两个绝不会”
1867《资本论》第一卷出版
剩余价值和马克思主义政治经济学的诞生，被誉为“工人阶级的圣经”
1871.6《法兰西内战》
科学总结了巴黎公社的历史经验
1875《哥达纲领批判》
对未来社会从制度、发展阶段以及分配等方面作了原则构想，进一步丰富了科学社会主义学说
马克思代表作
1876—1878《反杜林论》
全面阐述了马克思主义理论体系
1884首次出版《家庭、私有制和国家的起源》
1888《路德维希 •费尔巴哈和德国古典哲学的终结》
恩格斯代表作
★马克思主义的基本特征
基本特征体现了马克思主义的本质和使命， 展现出马克思主义的理论形象
科学性
人民性
人民性是马克思主义的本质属性， 人民至上是马克思主义的政治立场
实践性
实践观点是马克思主义首要的和基本的观点，实践性是 马克思主义理论区别于其他理论的根本特征
发展性
革命性
马克思主义的基本特征，用一句话概括，就是科学性与革命性的统一。 人民性、实践性和发展性集中地体现为革命性，革命性是马克思主义 的内在品质，是马克思主义的人民性、实践性和发展性的应有之义和必然要求。
马克思主义的当代价值
观察当代世界变化的认识工具
指引当代中国发展的行动指南
引领人类社会进步的科学真理
第一章 世界的物质性及发展规律
辩证唯物论
哲学问题
基本问题：思维和存在的关系问题。包括两个方面的内容
对哲学基本问题的回答是 解决其他一切哲学问题的前提和基础
存在和思维、物质和意识谁为本原的问题， 即何者为第一性的问题
划分唯物主义和唯心主义的客观标准， 对这个问题的回答规定着各派哲学发展方向并决定着哲学的性质
唯物主义
实物（古典唯物朴素唯物主义）
粒子（机械唯物主义）
旧唯物、半截子唯物
一切客观存在（辩证唯物主义、马克思主义的唯物主义）
彻底的唯物主义
唯心主义
本我的精神（主观唯心主义）
独立于人之外的精神（客观唯心主义）
存在和思维、物质和意识是否具有同一性的问题， 即思维能否正确地反映存在、人能否认识或彻底认识世界的问题
对这一问题的不同回答，产生了可知论和不可知论的理论分野
有→可知论（唯物、唯心）
无→不可知论（二元论）
不彻底的唯心主义
重要问题：世界是怎样的
形而上学
孤立、片面、静止、无矛盾
辩证法
联系、全面、发展、有矛盾
世界的多样性和物质统一性
物质及其存在方式
哲学的物质范畴
是一切唯物主义哲学的理论基石
马义的“物质”范畴是一个高度抽象的哲学概念，是对世界上客观存在的各种事物共同本质的概括
物质指不依赖于人类的意识而存在，并能为人类的意识所反映的客观实在
客观实在性是物质的唯一特性 这种客观实在性，是从自然存在和社会存在中抽象出的共同特性。
马克思主义物质范畴重要意义
物质的存在方式
运动
运动是标志一切事物和现象的变化及其过程的哲学范畴
运动是物质的存在方式和根本属性
物质和运动不可分割，物质是运动着的物质，运动是物质的运动
否定“物质是运动着的物质”是唯心主义思维； 否定“运动是物质的运动”是形而上学的思维
静止（特殊的运动状态）
相对静止是物质运动在一定条件下的稳定状态
包括空间的相对位置暂时不变和事物的根本性质暂时不变，两种运动的特殊状态
和运动的关系
对立（相互区别）
运动的绝对性
体现物质运动的变动性，无条件性
静止的相对性
体现物质运动的稳定性，有条件性
统一（相互联系）
运动和静止相互依赖，相互渗透，相互包含
“动中有静，静中有动”
时空
时间和空间是运动着的物质的基本存在形式
时间是指物质运动的持续性、顺序性，特点是一维性，即“时间一去不复返”
空间是指物质运动的广延性、伸张性，特点是三维性，规定了长、宽、高三方面的内容
特点
（客观性）物质运动与时间和空间的不可分割证明了时间和空间的客观性
（有限的）具体物质形态的时空是有限的
（无限的）整个物质世界的时空是无限的
（绝对的）物质运动时间和空间的客观实在性是绝对的
（相对的）物质运动时间和空间的具体特性是相对的
物质、运动、时间、空间具有内在的同一性，从根本上说，世界上除了运动的物质，什么也没有
物质世界的二重化
原因
人类改造世界的实践活动（世界分化的关键）
内容
从自然界中分化出人类社会
人类社会是最高级的物质存在形志
从客观世界中分化出主观世界
自然界与人类社会、客观世界与主观世界（相分化）相统一的关键：人的实践活动
★物质与意识的辩证关系
物质决定意识
意识对物质的反作用
主观能动性和客观规律性的辩证统一
意识与人工智能
世界的物质统一性
唯物辩证法
事物的普遍联系和变化发展
唯物辩证法两大总特征
普遍联系
联系的概念
联系是指事物内部各要素之间和事物之间相互影响、相互制约和相互作用的关系
联系的特点
客观性
事物的联系是事物本身所固有的、不以人的意志为转移的
普遍性
任何事物内部的不同部分和要素之间都是相互联系的，即任何事物都具有内在的结构性
任何事物都不能孤立存在，都同其他事物处于一定的联系之中
整个世界是相互联系的统一整体，每一事物都是世界普遍联系中的一个成分或环节，并通过它表现出联系的普遍性
多样性
世界上的事物是多样的，事物之间的联系也是多样的
有条件性
条件对事物存在和发展起作用的诸要素的总和
条件对事物发展和人的活动具有支持或制约作用
条件是可以改变的，人经过努力可以创造出事物发展所需要的条件
改变和创造条件不是任意的，必须尊重事物发展的客观规律
方法论
系统观念是唯物辩证法普遍联系观点的应有之义
马克思主义关于事物普遍联系的原理，要求人们要善于分析事物的具体联系，确立整体性、开放性的观念，从动态中考察事物的普遍联系
变化发展
内涵
一切形式的变化就是运动，运动变化的基本趋势是发展
运动（前进或倒退）=变化（合乎规律或违背规律）>发展（前进性的运动、合乎规律的变化）
发展的实质
发展是前进上升的运动，发展的实质是新事物的产生和旧事物的灭亡
新事物是指合乎历史前进方向、具有远大前途的东西； 旧事物是指丧失历史必然性、日趋灭亡的东西
新事物必然战胜旧事物的原因
从事物与环境的关系而言，新事物有新的要素、结构和功能，它适应已经变化了的环境和条件；旧事物的各种要素和功能已经不适应环境和客观条件的变化
从新旧事物的关系而言，新事物是旧事物的“母体”中孕育成熟的，它既否定了旧事物中消极腐朽的东西，又保留了旧事物中合理的、适应新条件的因素，并添加了旧事物所不能容纳的新内容
在社会历史领域，新事物是社会上先进的、富有创造力的人们创造性活动的产物，它从根本上符合人民群众的利益和要求，能够得到人民群众的拥护，因而必然战胜旧事物
事物发展的过程性
过程是指一切事物都有其产生、发展和转化为其他事物的历史，都有它的过去、现在和未来
事物的发展是一个过程，一切事物只要经过一定的过程才能实现自身的发展
方法论
坚持事物发展是过程的思想
用历史的眼光看问题，把一切事物如实地看作变化、发展的过程，既要了解它们的过去、观察它们的现在，又要预见它们的未来
唯物辩证法三大规律
★对立统一规律
联系的内容以及发展的原因、动力
量变质变规律
发展的过程和状态
否定之否定规律
发展的方向和归宿
唯物辩证法五对基本范畴
联系和发展的基本环节
内容和形式
现象和本质
原因和结果
必然和偶然
可能和现实
可能：指事物发展过程中潜在的东西，是指包含在事物中并预示事物发展前途的种种趋势
现实：指相互联系着的实际存在的事物的综合
相互区别
可能不等于现实，现实已经不是可能
现实是当下的客观存在，标志着事物的当前状况
可能是事物存在的趋势，标志着事物的发展方向
相互转化
现实蕴藏着未来的发展方向，会不断产生出新的可能
可能包含着发展成为现实的因素和根据，一旦主客观条件成熟，可能就会转化为现实
唯物辩证法是认识世界和改造世界的根本方法
唯物辩证法的本质特征和认识功能
学习唯物辩证法，不断增强思维能力
第二章 实践与认识及其发展规律（认识论）
实践与认识
科学实践观
创立和发展
意义
克服了旧唯物主义的根本缺陷，为辩证唯物主义的创立奠定了科学的理论基础
揭示了实践对认识的决定作用，为能动的、革命的反映论的创立奠定了科学的理论基础
在人类思想史上第一次揭示了社会生活的实践本质，为唯物史观的创立奠定了科学的理论基础
为人们能动地认识世界和改造世界提供了基本的思想方法和工作方法
实践
本质
错误
在中国哲学中，实践被称为“践行”“实行”或“行”与“知”相对，但主要是指道德伦理行为
人与人之间
康德把实践看成理性先天的道德活动
黑格尔把实践理解为主体自我实现的精神活动，把实践限定在抽象的精神活动范围之内
忽略客体，否定了实践的物质性
费尔巴哈把实践与物质性的活动联系起来，但其实践仅限于日常生活活动，并将实践等同于生物适应环境的活动
把人类的实践和动物的本能机械活动等同起来
正确
马克思在《关于费尔巴哈的提纲》这个集中阐述科学实践观的重要文献中，阐明了实践是感性的（能动的）、对象性的（指向客体）物质活动，提出全部社会生活在本质上是实践的
实践是人类能动地改造世界的社会性的物质活动
基本特征
实践具有客观实在性
也叫直接现实性，指实践能够将脑中的物质变成现实的物
实践具有自觉能动性
人类的实践不同于动物的本能活动，它是受头脑（意识）指挥的，体现主体的目的、意愿和创造性
实践具有社会历史性
基本结构
实践主体
实践客体
实践中介
实践形式的多样性
物质生产实践
社会政治实践
科学文化实践
实践对认识的决定作用
辩证唯物主义认为，在实践和认识之间，实践是认识的基础， 实践在认识活动中起着决定性的作用。“实践的观点是辩证唯 物论的认识论之第一的和基本的观点”
实践是认识的来源
实践是认识发展的动力
实践是认识的目的
实践是检验认识真理性的唯一标准
认识
两条根本对立的认识路线
唯物主义：从物到感觉、思想的反映论
旧唯物：直观机械反映
感性直观为基础，直观、消极被动的反映论
离开实践考察认识问题
离开辩证法考察认识问题
最根本的是它看不到主观和客观之间的矛盾及其相互作用， 没有把认识看作一个不断发展的过程，认为认识是一次性 完成的
辩证唯物：能动反映
一是把实践的观点引入认识论
二是把辩证法应用于反映论考察认识的发展过程
唯心主义：从思想、感觉到物的先验论
认识先于人的实践经验
主观唯心：认识是主观自生，生而知之
客观唯心：认识是上帝的启示或某种客观精神的产物
本质
主体在实践基础上对客体的能动反映
从实践到认识
这个过程主要表现为在实践基础上认识活动由感性认识能动地飞跃到理性认识
感性认识
含义
人们在实践基础上，由感觉器官直接感受到的关于事物的现象、事物的外部联系、事物的各个方面的认识
基本形式
感觉
人的感觉器官对客观事物的个别属性、个别方面的直接反映，如视觉、听觉、触觉等
整个认识过程的起始环节
知觉
人的感觉器官对客观事物外部特征的整体的反映，形成对客观事物的整体知觉
表象
人脑对过去的感觉和知觉的回忆，是曾经作用于感觉器官的客观对象的形象再现
感性认识的高级形式
从感觉、知觉到表象，是由个别的特性到完整的形象， 由当时的感知到印象的直接保留和事后回忆的认识过程
突出特点
直接性
具体性
理性认识
含义
指人们借助抽象思维，在概括整理大量感性材料的基础上，达到关于事物的本质、全体、 内部联系和事物自身规律性的认识
基本形式
概念
对同类事物共同的一般特性和本质属性的概括和反映
是思维的细胞，也是最基本的思维形式
判断
判断是展开了的概念,是对事物之间的联系和关系的反映，是对事物是什么或不是什么、是否具 有某种属性的判明和断定
推理
推理在形式上表现为判断与判断之间的联系， 是从事物的联系或关系中由已知合乎逻辑地推出未知的反映形式
理性认识由低级到高级的发展
特点
间接性
抽象性
感性认识和理性认识的辩证统一关系
不可偏颇，否则唯理论，否则经验论
理性认识依赖于感性认识
感性认识是认识过程的起点，是达到理性认识的必经阶段，没有感性认识，就没有理性认识
感性认识有待于发展和深化为理性认识
第一，投身实践，深入调查，获取十分丰富和合乎实际的感性材料
第二，经过思考的作用，运用理论思维和科学抽象，将丰富的感性材料加以去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里的处理加工，形成概念和理论的系统
感性认识和理性认识相互渗透、相互包含
感性中有理性，理性中有感性
影响因素
理性因素
发挥指导、解释、预见作用
非理性因素
发挥激活、驱动、控制作用
从认识到实践（体现在）
更为重要的飞跃，意义更加重大
认识世界的目的是改造世界
理性认识回到实践的过程，既是理论指导实践的过程，又是理论实现自身的过程
认识的真理性只有在实践中才能得到检验和发展
认识的反映特性和能动的创造特性的关系
在人的认识活动中，二者不可分割的
创造离不开反映，创造存在于反映之中，创造过程是在相互联系的多个方面的反映基础上实现的
反映也离不开创造，反映是在创造过程中实现的
实践与认识的辩证运动及其规律
真理与价值
真理
含义
真理是标志主观与客观相符合的哲学范畴，是对客观事物及其规律的正确反映
特性
客观性
真理是不是客观的，这是真理观中的首要问题
一切唯物主义都作了肯定回答
一切唯心主义都作了否定回答
是真理的本质属性
两层含义
真理包含着不依赖于人和人的意识的客观内容
真理的标准是客观的，客观的社会实践是检验真理的唯一标准
决定了真理的一元性
针对真理的客观内容而言
真理的一元性是指在同一条件下对于特定的认识客体的真理性认识只有一个，而不可能有多个
认识是多元的，但真理是一元的
真理是内容上的一元性与形式上的多样性的统一
承认真理的客观性，就是坚持真理问题上的唯物主义
绝对性和相对性
同一客观真理的两种属性
绝对性
含义
指真理主客观统一的确定性和发展的无限性
两方面含义
一是指任何真理都标志着主观与客观相符合，都包含着不依赖于人和人的意识的客观内容，都同谬误有原则的界限
在这个意义上，承认了真理的客观性也就是承认了真理的绝对性
二是人类认识按其本性来说，能够正确认识无限发展着的物质世界，认识每前进一步，都是对无限发展着的物质世界的接近
无条件的、绝对的
相对性
含义
指人们在一定条件下对客观事物及其本质和发展规律的正确认识总是有限度的、不完善的
两方面含义
一从客观世界的整体来看，任何真理都只是对客观世界的某一阶段、某一部分的正确认识，人类已经达到的认识的广度总是有限度的，认识有待扩展
二是就特定事物而言，任何真理都只是对客观对象一定方面、一定层次和一定程度的正确认识，认识反映事物的深度是有限度的，或是近似性的，认识有待深化
任何真理都只能是主观对 客观事物近似正确即相对 正确的反映
真理的绝对性和相对性的辩证统一
从真理两重性看
相互依存
相互包含
从真理发展来看
人类的认识是一个不断深化的过程，永远处在由真理的相对性走向绝对性、接近绝对性的转化和发展过程中
任何真理性的认识都是由真理的相对性向绝对性转化过程中的一个环节，它既是以往实践和认识业已达到的终点，又是进一步迈向真理的绝对性的起点
真理的绝对性与相对性根源于人类认识世 界能力的无限性与有限性、 绝对性与相对 性的矛盾
真理与谬误
相互对立，在确定的 对象和范围内，对立 是绝对的
与对象相符合的认识是真理
与对象不相符合的认识是谬误
在确定的条件下，真理与谬误有着原则的界限
对立又是相对的，在一定 条件下能够相互转化
真理在一定条件下会转化为谬误
真理是具体的
任何真理都是在一定范围内、一定条件下才能够成立， 超出这个范围，失去特定条件，就会变成谬误
真理是全面的
把全面的真理性认识组成的科学体系中的某个原理孤立地 抽取出来，切断同其他原理的联系，也会使其丧失自己的 真理性而变为谬误
谬误在一定条件下能够向真理转化
真理的检验标准
哲学上关于真理标准问题的争论
实践是检验真理的唯一标准
实践标准的确定性和不确定性
真理和价值的辩证统一
价值
含义
基本特性
价值评价
含义
特点
价值观和核心价值观
真理与价值在实践中的辩证统一
认识世界和改造世界
★认识世界的根本目的在于改造世界
认识世界和改造世界及其辩证关系
改造客观世界和改造主观世界及其辩证关系
认识世界和改造世界的过程是从必然走向自由的过程
一切从实际出发，实事求是
一切从实际出发是马克思主义认识论的根本要求
实事求是是中国共产党思想路线的核心
坚持守正创新，实现理论创新 和实践创新的良性互动
坚持守正创新
努力实现理论创新和实践创新的良性互动
第三章 人类社会及其发展规律（唯物史观）
人类社会及其发展规律
唯物史观和唯心史观的对立
社会历史观的基本问题→社会存在和社会意识的关系问题
唯心史观的缺陷
至多考察了人的活动的思想动机，而没有进一步考究思想动机背后的物质动因和经济根源
只看到个人在历史上的作用，而忽视人民群众创造历史的决定作用
社会存在和社会意识及其辩证关系
社会存在
含义
是社会生活的物质方面，是社会实践和物质生活各种条件的总和
主要包括
物质生产方式
决定性的，=生产力+生产关系
自然地理环境
重要影响
人口因素
概要
社会意识
含义
是社会生活的精神方面，是社会存在的反映
划分
社会心理
风俗、习惯（自发、低层次）
社会意识形式
高层次（自觉）
与阶级有关：社会意识形态
法学思想、道德、艺术
与阶级无关：非社会意识形态
数学、自然科学
辩证关系原理
社会存在决定社会意识，社会意识是社 会存在的反映，并反作用于社会存在
社会存在是社会意识内容的客观来源，社会意识是社会物质生活过程及其条件的主观反映
社会意识是人们进行社会物质交往的产物
随着社会存在的发展，社会意识也相应地或迟或早地变化和发展
社会意识具有相对独立性，它在反映社会存 在的同时，具有自身特有的发展形式和发展规律
社会意识与社会存在发展具有不完全同步性和不平衡性
社会意识内部各种形式之间存在相互影响，且各自具有历史继承性
社会意识对社会存在具有能动的反作用，这是社会意识相对独立性的突出表现。 先进的社会意识对社会发展起积极的促进作用；落后的社会意识对社会发展起 消极的阻碍作用
方法论意义
主张社会存在决定社会意识，还是社会意识决定社会存在， 是唯物史观与唯心史观的根本分野
★社会基本矛盾及其运动规律
生产力和生产关系矛盾运动的规律
生产力
含义
基本要素
重要因素
生产关系
含义
人们在物质生产过程中形成的不以人的意志为转移的经济关系，是社会关系中的最基本的关系
狭义生产关系包括
生产资料所有制关系
区分不同生产方式、判定社会经济 结构性质的客观依据
生产关系中最基本的、具有决定性意义的方面，构成全部生产关系的基础， 是人们进行物质资料生产的前提
生产中的人与人关系
产品分配关系
生产关系式一种客观的物质的社会关系，反映的是人与人的关系，但它是在物质 生产过程中结成的关系，是不以人的意志为转移的
两种基本类型
依据生产资料所有制的性质，区分
以生产资料公有制为基础的生产关系
以生产资料私有制为基础的生产关系
随着生产力的进一步发展，以生产资料公有制为基础的生产关系必将取 代以生产资料私有制为基础的生产关系
生产力（生产的物质内容）+生产关系（生产的社会形式）=社会的生产方式
生产力和生产关系的相互关系
生产力决定生产关系
生产力状况决定生产关系的性质
生产力的发展决定生产关系的变化
生产关系对生产力具有能动的反作用
当生产关系适合生产力发展的客观要求时，对生产力的发展起推动作用
当生产关系不适合生产力发展的客观要求时，就会阻碍生产力的发展
这种能动的反作用的实际情形和过程是复杂的 1.新的生产关系总体上基本适合生产力的发展我但不排除某些环节、方面不适合而对生产力起阻碍作用； 旧的总体上是不适合的，但也不排除存在某些经过调整和改变的环节、方面，能暂时、局部地对生产力起促进作用 2.落后生产关系固然会对生产力发展起阻碍作用，但不按实际过分“拔高”，超越生产力水平，也是不可取的
生产关系一定要适应生产力状况的规律
生产力和生产关系矛盾运动内在的、本质的、必然的联系
表现为
生产关系对于生产力总是从基本适合到基本不适合，再到新的基础上的基本适合
生产关系也总是从相对稳定到新旧更替，再到相对稳定
理论意义和现实意义
这一原理在人类思想史上彻底否定了单纯以道德作为评判历史功过是非标准的思想体系， 第一次科学地确立了生产力发展是“社会进步的最高标准”，并且把生产力与生产关系矛盾 运动的规律作为判断时代变革的客观依据
生产力与生产关系矛盾运动规律是马克思主义政党制定路线、方针和政策的重要依据
生产力是推动社会进步的最活跃、最革命的要素， 社会主义的根本任务是解放和发展社会生产力
经济基础和上层建筑矛盾运动的规律
经济基础
内涵
是指由社会一定发展阶段的生产力所决定的生产关系的总和（从两点把握）
社会的一定发展阶段上往往存在多种生产关系，但决定一个社会性质的是其中占支配地位的生产关系
经济基础与经济体制具有内在联系
经济体制是社会基本经济制度所采取的组织形式和管理 形式，是生产关系的具体实现形式
经济体制与生产力发展的关系更为直接、更为具体
经济体制的选择是否得当，对于基本经济制度即生产关系的自我完善和生产力的 发展起着极为重要的作用
上层建筑
内涵
是建立在一定经济基础之上的意识形态以及与之相适应的制度、组织和设施
构成
意识形态（观念上层建筑）
包括政治法律思想、道德、艺术、宗教、哲学等
政治法律制度及设施和政治组织（政治上层建筑）
在整个上层建筑中居于主导地位， 国家政权是其核心
包括国家政治制度、立法司法制度和行政制度，以及国家 政权机构、政党、军队、警察、法庭、监狱等政治组织形 态和设施
关系有
政治上层建筑是在一定意识形态指导下建立起来的，是统治阶级意志的体现
政治上层建筑一旦形成，就成为一种现实的力量，影响并制约着人们的思想理论观点
关于国家
国家是社会发展到一定历史阶段的产物，具体来说是阶级矛盾不可调和的产物
社会陷入无法解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面，为了不至于 在无谓的斗争中把自己给作没，所以就借助国家这个凌驾于社会之上的 力量来把阶级的斗争限制在一定的“秩序”之内
国家的实质是一个阶级统治另一个阶级的工具，是经济上占支配地位的阶级为了维护其根本利益而建立起的强制性的暴力机关，以保障其在政治上也成为统治阶级
职能
政治统治（阶级统治）
国家的产生和存在过程,是与社会管理 职能的独立化过程并行不悖的
社会管理
相互关系
当国家成为政治统治的工具时，实际已经在起着管理社会生活的作用
当国家在管理社会生活时，并没有失去其阶级统治的性质
国家和社会完全统一之日，也就是国家消亡之时
国家的消亡是一个长期的历史过程
划分（两个方面）
马克思主义依据国家的性质和政权的组织形式，将国家
国体
是指社会各阶级在国家中的地位，表明国家政权掌握在哪个阶级手里，哪个阶级是统治阶级，哪个阶级是被统治阶级
政体
是指统治阶级实现其阶级统治的具体组织形式，也就是政权构成形式,表明统治阶级采取什么样的形式去组织自己的政权，实现自己的统治
关系
国体决定政体，政体服从于国体
政体为国体服务，并对保证国家的性质起重要作用
同一国体的国家可能采取不同的政体
不同国体的国家又可能采取相同的政体
民主
社会主义民主
其他任何国家形态的民主 都不能比拟的最广泛的民 主
本质和核心是人民当家作主
人民民主是社会主义的生命
是对资产阶级民主的辩证否定，是民主发展的历史性飞跃
经济基础和上层建筑的辩证统一关系
经济基础决定上层建筑
上层建筑对经济基础具有反作用
经济基础与上层建筑的相互作用构成二者的矛盾运动
经济基础和上层建筑之间的内在联系构成了上层建筑一定要适合经济基础状况的规律
人类普遍交往与世界历史的形成发展
交往及其作用
交往
人类实践活动的重要组成部分
含义
指在一定历史条件下的现实的个人、群体、阶级、民族、国家之间在物质和精神上相互往来、相互作用、彼此联 系的活动
类型
物质交往
指人们在物质生产实践中发生的交往，物质产品是其交往内容
精神交往
指一定的历史条件下，人们在涉及思想、意识、观念、情感和情绪等 精神性的领域中进行的交往（比如信息交往、文化交往）
物质交往是精神交往的基础和根源，精神交往是物质交往的产物， 渗透于物质交往之中
对社会生活的重要影响
促进生产力的发展
劳动者在生产过程中的交往是生产关系的应有之义， 这种交往的改善有助于生产关系更好地服务于生产 力的发展。而生产力成果的保存，也有赖于交往的扩 大
促进社会关系的进步
人与人之间的交往活动，是各种社会关系形成和发展的重要动力
促进文化的发展与传播
人们之间的交往，特别是从事脑力劳动的人们之间的学术文化交往， 是促进知识生产和文化创新创造的重要动力
促进人的全面发展
在交往中建立的社会关系决定着人的发展程度
世界历史的形成和发展
世界历史
含义
是指各民族、国家通过普遍交往，打破孤立隔绝的状态，进入相互依存、相互联系的世界整体化的历史
生产方式的发展变革是世界历史形成和发展的基础
人类历史向世界历史的转变是资本主义生产方式出现和向世界扩张的结果
资本主义生产方式的发展和交往的普遍化推动了历史向世界历史的转变
普遍交往是世界历史的基本特征
★社会进步与社会形态更替
★文明及其多样性
文明及其演进
文明含义
是人类创造的所有物质成果、精神成果和制度成果的总和，是标志社会进步程度的范畴， 反映了人类社会实践活动的积极成果
文明发展的程度，体现了一个民族、国家、社会发展的水平
马克思主义 经典作家对 文明的认识
揭示了人类文明发展进步的一般规律，认为人类社会发展的过程也 是人类文明发展进步的过程
社会形态的更替，从一定意义上说也是文明形态的更替
马克思在深刻批判私有制文明特别是资本主义文明的基础上，进一步 展望了未来共产主义新文明的曙光
共产主义文明是人类全新的文明，社会主义文明是其初级阶段或初级形态
中国特色社会主义创造了人类文明新形态
传承了中华文明基因并吸纳了世界文明的有益成果
具有新的文明性质和特征
丰富了世界文明多样性
促进了不同文明交流互鉴，推动了人类文明进步，并对人类文明未来发展具有引领作用
文明的多样性
人类历史中的文明在不同民族那里有不同的表现
每一种文明都是在特定的自然环境、历史背景、民族传统中生长起来的，体现着独特的生产、生活、交往方式，代表着一方文化的沃土和绿洲，都是人类文明的重要组成部分
人类文明多样性是世界的基本特征
人类文明多样性也是人类进步的源泉
世界各国要尊重和保护文明多样
社会历史发展的动力
社会发展动力是一个系统，其中基础性和根本性的动力是社会基本矛盾
社会基本矛盾是社会发展的根本动力
生产力是社会基本矛盾运动中最基本的动力因素，是人类社会发展和进步的最终决定力量
社会基本矛盾特别是生产力和生产关系的矛盾，决定着社会中其他矛盾的存在和发展
社会基本矛盾具有不同的表现形式和解决方式，并从根本上影响和促进社会形态的变化和发展
阶级斗争、社会革命在社会发展中的作用
改革在社会发展中的作用
科学技术在社会发展中的作用
文化在社会发展中的作用
人民群众在历史发展中的作用
关于历史创造者问题
人民群众创造历史
个人在社会历史中的作用
第四章 资本主义的本质及规律
商品经济和价值规律
1.价值是什么？如何衡量，如何表现，有何规律？ 2.以私有制为基础的商品经济的基本矛盾？ 3.马克思劳动价值论的意义？
资本主义以前 （简单商品经济）
商品经济产生的历史条件
商品经济不是从来就有的，而是在一定的历史条件下，作为自然经济的对立物而产生和发展起来的。 自然经济即自给自足经济，指生产的目的是直接满足生产者个人或经济单位的需要而不是交换的经济形式。 自然经济是同社会生产力水平低和社会分工不发达相适应的。原始社会、奴隶社会和封建社会的生产力水平都很低，社会分工极不发达，因此，自然经济是这些社会形态的基本经济形式。
商品经济经历了两个发展阶段，一是简单商品经济，二是发达商品经济。 资本主义商品经济是商品经济的高级或发达形态。
简单商品经济以生产资料私有制和个体劳动为基础 资本主义商品经济以生产资料私有制和雇佣劳动为基础，是商品经济的高级或发达形态。
（1）社会分工的出现。
（2）生产资料和劳动产品属于不同的所有者。
商品的二因素和生产商品的劳动二重性的关系
商品是用于交换、能满足人 的某种需要的劳动产品。是 使用价值和价值的矛盾统一 体
1.商品的二因素：使用价值和价值
使用价值：指商品能满足人的某种需要的有用性，反映的是人与自然之间的物质关系， 是商品的自然属性，是一切劳动产品所共有的属性
使用价值是交换价值的物质承担者。 交换价值首先表现为一种使用价值同另一种使用价值相交换的量的关系或比例 决定商品交换的比例不是商品的使用价值，而是价值
价值：凝聚在商品中的无差别的一般人类劳动。是商品的社会属性
有用物是劳动产品并作为商品时才具有价值 一是劳动产品，二是经过交换
对立统一关系
1.对立性：二者相互排斥，不可兼得 2.统一性：商品必须同时具有使用价值和价值两个因素
2.生产商品的劳动的二重性：具体劳动和抽象劳动
生产商品的特殊具体劳动创造商品的使用价值，一般抽象劳动（即人的脑力和体力的耗费） 形成商品的价值
具体劳动和抽象劳动也是对立统一的关系： 1.一方面，两者不是各自独立存在的两种劳动或两次劳动，它们在时空上是统一的，是商品生产者的同一劳动过程不可分割的两个方面。 2.另一方面，两者又分别反映劳动的不同属性，具体劳动所反映的是人与自然的关系，是劳动的自然属性，而抽象劳动反映的是商品生产者的社会关系，是劳动的社会属性
劳动的二重性决定 商品的二因素
社会必要劳动时间决定商品价值量。
生产商品所需要的社会必要劳动时间随着劳动生产率的变化而变化
商品的价值量同简单劳动和复杂劳动有密切联系
当复杂劳动生产出来的商品和简单劳动生产出来的商品相交换时， 商品的价值量是以简单劳动为尺度的。复杂劳动等于自乘的或多倍 的简单劳动，在相同的劳动时间里，复杂劳动创造的价值大于简单 劳动创造的价值。
价值形式的发展与货币的产生
价值形式的发展阶段
简单的或偶然的价值形式
一只🐑=2把石斧（初级形式：用另一个商品的价值表达自己的价值）
总和的或扩大的价值形式
一般价值形式
货币形式
金银天然不是货币，但货币天然是金银
货币
商品的出现使得商品内在的 使用价值和价值矛盾发展为 商品和货币的外在矛盾
“商品惊险的跳跃” 商品→货币
货币本质
是在长期交往过程中形成的固定充当一般等价物的商品（货币是商品经济内在矛盾发展的产物，其本质体现一种社会关系））
基本职能
价值尺度：指可以衡量其他一切商品的价值（货币执行该职能时不需要现实的货币，💰5标价，观念或头脑）
纸币可以执行流通手段，不能执行价值尺度的功能
流通手段：充当商品交换的媒介（执行该职能需要实在的货币，可以不足值）
最初货币都是指足值货币，“金属铸币在长期流通过程中会逐渐磨损， 成为不足值的货币，一般情况下并不影响它同足值的铸币一样使用 货币执行交换媒介就是其流通手段职能，此时交换双方只是关心能 否换回自己需要的商品，所以可以是不足值的货币或者货币符号。
最基本的职能
贮藏手段：金银退出流通领域，被囤积储藏起来
支付手段：货币具有清偿、偿付、结算功能（执行该职能时没有现货交易；可以不足值，所以纸币也能支付）
世界货币：货币跨国界在世界范围内流通，比如美元
流通规律
内容：流通中实际需要的货币量与商品价格总额成正比，与货币流通速度成反比
流通中实际需要的货币量=商品价格总额／货币流通速度
货币与纸币
货币是商品，具有使用价值和价值，是在商品交换中，从一般商品中分离出来的
纸币是货币符号，只有使用价值，而无价值。纸币是在货币充当流通手段的职能中产生，由国家发行并强制使用的
价值尺度是指以货币的价值作为尺度来表现和衡量其 他一切商品价值的大小。而纸币是由国家发行并强制 流通的价值符号，它是金属货币的代表，自身没有价 值，没有商品属性，所以只能代替金属货币主要执行 流通手段和支付手段的职能，而不具有价值尺度职能。
影响商品价格因素
供求影响价格，但价值决定价格。价值是价格的基础，价格是价值的货币表现；价值量是由社会必要劳动时间决定的；单位价值量与社会劳动生产率成反比。
价值规律的内容、表现形式、作用
内容：商品的价值量决定于生产商品的社会必要劳动时间决定，商品交换以价值量为基础，按照等价交换的原则进行。
表现形式：价格围绕商品的价值自发波动
作用：
（1）自发地调节生产资料和劳动力在社会各生产部门之间的分配比例；
（2）刺激生产技术的改进，提高劳动生产率，促进生产力的发展；
（3）自发调节社会收入分配
（4）副作用：阻碍技术进步；出现收入两极分化；造成社会资源的浪费。
以私有制为基础的商品经济的基本矛盾
内容
私人劳动和社会劳动的矛盾
在以私有制为基础的商品经济中，商品生产者的劳动既是具有社会性质的社会劳动，又是具有私人性质的私人劳动
1.商品生产者的劳动的社会性质是由社会分工决定的，每个商品生产者的劳动都是 社会总劳动的一部分，是具有社会性质的社会劳动。 2.商品生产者的劳动的私人性质是由生产资料私有制决定的，在私有制条件下，商 品生产者的劳动又是按照自己的利益和要求进行的，是具有私人性质的私人劳动。
依据
该矛盾决定着商品经济的本质及发展过程
商品经济是以交换为目的的经济形式，交换体现了商品经济的本质。商品经济的交换本质正是由私人劳动和社会劳动的矛盾决定的
该矛盾是商品经济其他一切矛盾的基础
具体劳动只有还原为抽象劳动才能进行量的比较，而具体劳动能否还原为抽象劳动在根本上取决于私人劳动和社会劳动能否实现统一
该矛盾决定着商品生产者的命运
商品售卖过程是私人劳动转化为社会劳动的过程
在资本主义制度下，这种矛盾进一步发展成资本主义的基本矛盾， 即生产社会化和生产资料资本主义私人占有之间的矛盾
商品世界拜物教性质产生的必然性
劳动产品只有采取商品的形式才能进行交换，人类劳动的等同性只有采取同质的价值形式才能在交换中体现出来
劳动量只有采取价值量这一物质形式才能进行计算和比较
生产者的劳动关系的社会性质只有采取商品之间及物与物之间相交换的形式才能间接的表现出来
人与人之间一定的社会关系被物与物的关系所掩盖，具有了拜物教性质
★马克思劳动价值论的当代价值
劳动价值论的理论和实践意义
扬弃了英国古典政治经济学的观点，为剩余价值论的创立奠定了基础
揭示了私有制条件下商品经济的基本矛盾，为从物与物的关系背后揭示人与人的关系提供了理论依据
揭示了商品经济的一般规律，对理解社会主义市场经济具有指导意义。
在当代条件下深化对马克思 劳动价值论的认识
深化对创造价值的劳动的认识，对生产性劳动作出新的界定
在资本主义条件下，只有创造剩余价值的劳动才是生产性劳动。
深化对科技人员、经营管理人员在社会生产和价值创造中所起作用的认识
深化对价值创造与价值分配关系的认识
价值创造是价值分配的前提和基础，但价值分配又不仅仅取决于价值创造。 价值分配首先是由生产资料所有制关系决定的，有什么样的生产资料所有 制关系就有什么样的分配关系与之相适应。
资本主义经济制度的本质
社会形态的演进和更替是生产力与生产关系、 经济基础与上层建筑矛盾发展的必然结果。
资本主义生产关系的产生
从小商品经济中分化出来
小生产者之间展开的竞争，一方取胜，一方落败；胜出一方成为工业资本家，衰败一方同其帮工和学徒沦为雇佣工人，手工作坊中的师徒关系逐渐转变为雇佣关系，成为资本主义生产关系萌芽的形式之一
从商人和高利贷者转化而来
最初的商人只是充当商品交换的中介，随着生产力的发展，其活动的领域逐渐扩展到商品的生产、分配、交换和消费的各个环节，入侵手工业领域的商人和高利贷者成为工业资本家，成为资本主义生产关系萌芽的另一种形式
资本的原始积累
概念
就是以暴力手段使生产者与生产资料相分离，资本迅速集中于少数人手中，资本主义得以迅速发展的历史过程
途径
用暴力手段剥夺农民的土地（积累了劳动力）
资本原始积累的基础。比如英国的圈地运动
用暴力手段剥夺货币财富（积累了资本家）
15世纪末开始，西欧的一些国家的新兴资产阶级通过殖民掠夺 大大加速了货币资本的积累
资本主义生产方式的确立
经过两次革命确立了
资产阶级革命
推翻了封建地主的统治，资产阶级掌握了政权
产业革命
使得机器大工业代替了工厂手工业，生产力得到了快速的发展
资本主义所有制的确立
生产资料所有制的内容
指事实上生产资料归谁所有、归谁支配，并凭借这种所有和支配实现生产和获得剩余产品，生产资料所有制性质决定生产关系的性质
三种剥削制度的区别
在于对生产资料的占有方式不同以及由此决定的劳动者与生产资料的结合方式不同
奴隶社会
奴隶和生产资料的结合是以剥削者对被剥削者的完全人身占有为基础的
封建社会
封建主占有基本生产资料即土地，农民与土地的结合是以农民对封建主的人身依附为条件的
资本主义 社会
资本家与雇佣工人的关系不是完全占有，也不是人身依附，而是基于劳动者人身自由基础上的“平等”关系，剥削带有一定的隐蔽性（劳动者将劳动力出卖给资本家，资本家与工人关系变成雇佣劳动关系）
★劳动力成为商品与货币转化为资本
资本是能带来剩余价值的价值
简单商品流通公式
W（商品）——G（流通中的货币）——W
目的：获得使用价值
资本总公式
G（资本货币）——W——G'（增殖后的货币）
表明资本运动的一般目的是价值增殖
劳动力
概念：劳动力是指人的劳动能力，是人的脑力和体力的总和
劳动力成为商品的两个基本条件
劳动者在法律上是自由人，能够把自己的劳动力当做自己的商品来支配（人身自由）
劳动者没有任何生产资料，没有生活资料来源，因而不得不依靠出卖劳动力为生（一无所有）
价值（工资）
是由生产、发展、维持和延 续劳动力所必需的生活必需 品的价值所决定，包括三个 部分
维持劳动者本人生存所必需的生活资料的价值
维持劳动者家属的生存所必需的生活资料的价值
劳动者接受教育和训练所支出的费用
使用价值（劳动）
能提供劳动，是价值的源泉，在消费过程中能够创造新的价值，并且这个新价值比劳动力本身的价值更大
①劳动力成为商品是货币转化为资本的前提。劳动力成为商品标志着简单商品生产发展到资本主义商品生产的新阶段。在资本主义条件下，一旦货币购买的劳动力带来剩余价值，货币也就变成了资本 ②生产和再生产劳动力所花费的社会必要劳动时间衡量的劳动力价值，还原为生产和再生产劳动力所花费的生活资料的价值。具有特殊的使用价值，劳动力使用价值能创造出比劳动力本身更大的价值即剩余价值。
生产剩余价值是资本主义生产方式的绝对规律
资本主义生产过程具有二重性
一方面是生产物质资料的劳动过程
劳动过程包括三个基本要素，即劳动者的劳动、劳动对象和劳动资料。 （由于资本主义劳动过程的要素都为资本家所占有，这就决定了资本主义劳动过程有两个特点： 一是工人在资本家的监督下劳动，他们的劳动隶属于资本家；二是劳动的成果或者产品全部归资本家所有）
另一方面是生产剩余价值的过程，即价值增殖过程
价值增值过程是超过劳动力价值的补偿这个一定点而延长了的价值形成过程
雇佣工人的必要劳动
雇佣工人的剩余劳动
资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一
剩余价值（m）
由可变资本雇佣的劳动者创造的并被资本家无偿占有的超过劳动力价值的那部分价值，是雇佣工人剩余劳动的凝结，体现了资本家与雇佣工人之间剥削与被剥削的关系
剩余价值率m'
=m/v
不变资本（C）:是以生产资料形态存在的资本
可变资本（V）:是用来购买劳动力的那部分资本
划分依据是根据资本在剩余价值生产中所起的不同作用
=剩余劳动/必要劳动=剩余劳动时间/必要劳动时间
两个公式以不同的形式表示同一个关系，前一个公式以物化劳动形式，后一个公式以活劳动形式， 均表示资本家对工人的剥削程度
生产的两种基本方法
绝对剩余价值的生产
加班或者提高劳动强度
相对剩余价值的生产
←缩短必要劳动时间
←全社会劳动生产率的提高
←资本家追逐超额剩余价值
超额剩余价值是指企业由于提高劳动生产率而使商品的个别价值低于社会价值的差额
3.资本与利润
资本积累
本质是资本家不断地利用无偿占有的工人创造的剩 余价值来扩大自己的资本规模，从而进一步扩大和 加强对工人的剥削和统治
含义
把剩余价值转化为资本或者说剩余价值的资本化
资本主义简单再生产
实质是物质资料再生产和资本主义生产关系再生产的统一
资本家瓜分到剩余价值，将其完全用于个人消费，生产在原有规模的基础上重复进行
资本主义扩大再生产
扩大再生产是资本主义再生产的特点
资本家无偿占有剩余价值后，将一部分转化为资本，用于购买追加的生产资料和劳动力， 使生产在扩大的规模上重复进行
资本主义扩大再生产的源泉是资本积累， 资本积累的源泉是剩余价值。
规模大小取决于
资本家对工人的剥削程度
劳动生产率的高低
所用资本和所费资本之间的差额
资本家预付资本的大小
带来的结果
加剧社会财富占有两极分化
一是财富越来越集中于少数人手中
二是多数人只拥有社会财富的较小部分。
资本主义社会失业←资本无限追逐剩余价值（资本本性）引起资本有机构成的提高
资本的技术构成
（自然形式）生产的技术水平所决定的投入生产过程的生产资料和劳动力之间的比例
物比物，eg 4斤面粉：1个工人👷
资本的价值构成
（价值形式）不变资本和可变资本之间的比例
钱比钱，80元面粉：20元工资
资本的技术构成决定资本的价值构成技术，构成的变化往往会引起价值构成的相应变化， 价值构成的变化通常反映技术构成的变化。
资本的有机构成
由资本的技术构成决定，并反映技术构成变化的资本价值构成
有机构成的提高是一般趋势，这是由资本的本性决定的
技术构成变化，价值构成则变化，有机构成也就相应变化； 技术构成不变化，价值构成变化，有机构成就不变化
最终结果是资本主义必将灭亡
相对过剩人口
形成
←资本对劳动力的需求仍然相对减少，造成大批工人失业←
资本积聚
资本积累是资本积聚的基础，资本积聚是资本积累的直接结果，指个别资本通过剩余价值的资本化来增大资本的总量。
资本集中
个别资本通过结合而形成较大的资本。其中竞争和信用是资本集中最强有力的杠杆
概念
劳动力供给超过了资本的需要，不为资本价值增殖所需要成为过剩或多余的人口
形式
流动的过剩人口
潜在的过剩人口
停滞的过剩人口
经常性的庞大失业人口的存在是资本主义的痼疾
历史趋势
资本主义制度的必然灭亡和社会主义制度的必然胜利（依据）
资本主义生产越来越具有社会性
资本越来越集中于少数资本家手中
生产社会化和生产资料资本主义私人占有之间的矛盾
资本的循环周转与再生产
资本循环与周转规律
是资本从一种形式出发，经过一系列形式的变化， 又回到原来出发点的运动
产业资本循环
产业资本
指投入物质生产领域的职能资本
产业资本的循环
指产业资本依次经过购买、生产、售卖三个阶段。
产业资本运动的基本前提条件
空间上的并存：产业资本必须按一定比例同时并存于货币、生产和商品资本三种职能形式上
时间上的继起：产业资本三种职能形式必须保持时间上依次连续性
资本的周转
概念
周而复始、不断反复着的资本循环
影响因素
资本周转时间
生产资本的固定资本和流动资本的构成
社会总资本再生产和流通规律性
社会再生产
再生产：连续不断重复的生产
核心问题：社会总产品的实现问题（即社会总产品的价值补偿和实物补偿问题）
两种资本的划分（不变资本和可变资本 固定资本与流动资本）
生产资本可以划分为不变资本和可变资本,又可以划分为固定资本和流动资本。
这两种划分的依据、意义和内容是不同的,不能混淆。
这两种划分的区别是：
（1）划分的目的和意义不同。 把资本区分为不变资本和可变资本是为了揭示剩余价值的真正来源,而固定资本和流动资本的划分则是为了揭示它们对资本周转速度的影响
（2）划分的标准和依据不同。区分不变资本和可变资本的依据是生产资本的不同部分在剩余价值生产中的不同作用;区分固定资本和流动资本的依据是生产资本的不同部分在价值转移和价值周转方式上的不同。
（3）划分的内容不同。固定资本是不变资本的一部分,可变资本则是流动资本的一部分。
影响利润率因素、平均利润率是怎样形成的？
影响利润率因素：
（1）剩余价值率。剩余价值率高，利润率就高；剩余价值率低，利润率也低。
（2）资本有机构成。资本有机构成高，利润率低；资本有机构成低，利润率高。
（3）资本周转速度。资本周转速度加快，提高年剩余价值率，从而提高年利润率。
（4）不变资本的节省。节省不变资本，可以减少预付资本，从而提高利润率。
平均利润率是怎样形成的：
资本家为了追逐高利润率以及资本在部门之间的转移流动，导致价格和价值偏离，使各部门的利润率趋于平均化，形成平均利润率。平均利润率是社会剩余价值总量同社会预付总资本的比率。它是通过部门之间的竞争形成的。
平均利润率的形成过程，实际上是全社会的剩余价值在各部门的资本家之间重新分配的过程。剩余价值在各个生产部门之间重新分配的结果，表现为等量资本获得等量利润，即形成平均利润。
剩余价值理论意义
地位：是马克思政治经济学说的核心内容和基石
理论意义：深刻揭示了资本主义生产关系的剥削本质，阐明了资产阶级与无产阶级之间阶级斗争的经济根源
实践意义：无产阶级反对资产阶级、揭示资本主义制度剥削本质的锐利武器
★资本主义的基本矛盾与经济危机
基本矛盾：生产社会化和生产资料资本主义私人占有之间的矛盾
资本主义经济危机
以生产过剩为基本特征
根源：生产资料私有化与社会化大生产
表现在
实质：相对的生产过剩
具有周期性，从而使得社会资本再生产呈现周期性
危机：（基本阶段，必经阶段）
萧条
复苏
高潮
资本主义上层建筑
包括资本主义的政治上层建筑和观念上层建筑
第五章资本主义的发展及其趋势
垄断资本主义的形成与发展
资义发展经历的两阶段
19世纪70年代以前的自由竞争资本主义
19世纪末20世纪初垄断资本主义
这一时期，垄断资本主义主要以私人垄断资本为基础，故又称“私人垄断资本主义”； 其是在生产集中和资本集中的基础上形成的
自由竞争引起生产集中和资本集中，两者发展到一定阶段势必引起垄断
资本主义发展的客观规律
垄断
垄断资本的实质在于获取垄断利润
概念
少数资本主义大企业为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制
产生的原因
当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售， 实行垄断，以获得高额利润
企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断
激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤， 企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断
组织
指在一个或几个经济部门中占据垄断地位的大企业联合
最简单、初级的垄断组织是“短期价格协定”
常见的垄断组织有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等
本质上是通过联合实现独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格以攫取高额垄断利润
利润
概念
是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润
根源
归根到底来自无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值
来源
通过对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强获得更多利润
垄断资本通过垄断高价和垄断低价来控制市场以获得其他企业，特别是非垄断企业的利润
通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺，从国外获取利润
通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一 部分变成垄断资本的收入
价格
概念
是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的旨在保证获取最大限度利润的市场价格
形式
垄断高价（出售高于生产价格的价格）
垄断低价（购买低于生产价格的价格）
垄断组织规定
是不同历史阶段价 值规律的表现形式
垄断价格的产生没有否定价值规律，它只是对商品价值和剩余价值做了有利于垄断资本的再分配
垄断条件下的竞争
垄断与竞争的关系
垄断没有消除产生竞争的经济条件
垄断必须通过竞争来维持
社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产全包下来
与自由竞争相比的新特点
目的
自由竞争为获取更多的利润或超额利润，不断扩大资本积累
垄断下的竞争为了获取高额垄断利润并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力
手段
前者主要运用经济手段
后者除了经济手段外，采取非经济的手段使晋升变得更加复杂、激烈
范闺
前者主要在经济领域，而且主要是在国内市场上进行
后者不仅经济领域而且扩大到经济领域以外，国际市场上的竞争越来越激烈
垄断条件下的竞争规模大，时间长，手段残酷，程度激烈，而且具有更大的破坏性
金融资本主义
金融资本
概念
是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本
形成的途径
金融联系
资本参与
人事参与
金融寡头
概念
是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团，是垄断 资本主义国家事实上的统治者
通过“参与制”实现在经济领域中的统治
通过同政府的“个人联合”实现在政治 上对国家机器的控制
把代理人送进政府或议会
收买政府高官或国会议员
聘请曾在政府任职的官员
建立政策咨询机构等
金融自由
主要内容是各国政府放松对银行利率的管制，实行浮动汇率制度， 取消外汇管制，金融市场相互开放。
金融创新
主要内容是包括远期合约、期货合约，期权合约，掉期合约等在内的信用 风险防范工具和融资技术不断推陈出新，金融机构开始突破原有的专业分 工界限，综合经营各种经营业务，金融工具不断创新，传统信贷业务逐年 减少，债券业务迅速增长，融资方式的证券化趋势越发迅猛
是金融垄断资本得以形成和壮大的重要制度条件，并推动资本主义经济的金融化程度不断提高。
金融的产生本来为实体经济服务 ，以大银行和非银行金融机构为主体的金融垄断资本脱离实体经济独立发展， 虚拟经济越来越脱离实体经济 。一方面促进了资本主义经济的发展，另一方面也会造成经济过度虚拟化，导 致金融危机频繁发生
国家垄断资本
概念
是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义
本质
资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义
实质
私人垄断资本利用国家机器来为其发展服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润而与国家政权相结合的一种资本垄断资本主义形式
产生原因
社会生产力的发展（根本原因）
经济波动和经济危机的深化
缓和社会矛盾、协调利益关系的需求
国家垄断资本主义的形成是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物， 是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果。
五种主要形式
国家所有并直接经营企业
国家与私人共有、合营企业
国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程
宏观调节主要是国家利用财政政策、货币政策等经济手段对社会总供给和总需求进行调节， 以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标
微观规制，主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益
反托拉斯法
公共事业规制
社会经济规制
作用
积极方面
一定程度上有利于社会生产力的发展
资本主义国家凌驾于私人垄断资本之上，代表整个垄断资产阶级的利益调节经济过程和经济活动，在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限（一定程度适应社会大生产的要求）
通过国家的收入再分配手段，劳动人民生活水平有所改善和提高（缓和阶级矛盾）
在国家垄断资本主义的参与和干预下，各主要资本主义国家的农业、工业、商业、通信业及交通运输业的现代化水平迅速提高，社会生产和社会生活的面貌改观，加快这些国家国民经济的现代化进程（推动科技进步和产业结构优化）
局限方面
没有根本改变垄断资本主义的性质
促进社会生产力的同时，加大对劳动人民的剥削和掠夺
是资本主义经济制度内的经济关系调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾
垄断资本主义
在世界范围的扩展
扩展的主要经济动因
解决国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润
将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润
争夺商品销售市场
确保原材料和能源的可靠来源
向世界范围扩展的基本形式
借贷资本输出
生产资本输出
商品资本输出
在自由竞争资本主义阶段占主导地位
从输出主体来看
私人资本输出
是为了获得高额垄断利润或利息，同时也是加强剥削和控制发展中国家的经济手段
国家资本输出
一方面为私人垄断资本服务，另一方面为维护资本主义世界体系服务
垄断资本向世界范围的扩展是通过跨国公司这一国际垄断组织形式实现的
社会经济后果
资本输出国
积极方面
带来巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的实力
带动和扩大了商品输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所
对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步扩大和巩固了垄断优势地位
不利方面
产业空心化
与发展中国家和其他发达国家之间的矛盾会加深
无论其积极作用如何，都无法改变垄断资本通过资本输出攫取巨大利益和扩大垄断实力的实质
资本输入国
积极方面
吸收了经济发展所需要的基资金，为经济发展提供了条件。
引进先进的机器设备和工艺技术，同时培养了现代化生产所需要的人员
利用外资和技术建立一批现代工业，改造老企业和旧设备，优化产业结构
利用外资扩大生产，增加产品产量，提高产品质量，扩大出口，促进对外贸易的发展
推动经济发展，增加就业机会，提高收入水平
不利影响
付出较大的经济代价以及环境污染，能源资源消耗的代价
产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略
外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权
债务负担加重影响经济的持续稳定发展
对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影响
实质
列宁所指出的资本主义发展到垄断资本主义， 进而发展到帝国主义的五个基本特征
垄断组织在经济生活中起决定作用
在金融资本的基础上形成金融寡头的统治
资本输出有了特别重要的意义
瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成
最大资本主义大国已把世界上的领土瓜分完毕
集中体现了帝国主义的实质，即垄断资本凭借垄断地位获取高额垄断利润
扩张是垄断资本主义的本性
经济全球化
概念
指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断变化、生产社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出某一个国家和地区的范围而相互联系、相互依存的过程
实质
经济全球化，本质上是一个全球范围内的市场化过程 (经济全球化的进程是生产社会化程度不断提高的过程)
本质
经济全球化是生产力发展和社会化大生产的必然要求
表现
生产全球化
贸易全球化 (商品和劳务在全球范围内的自由流动)
金融全球化
企业经营全球化（旧教材）
动因
科学技术的进步和生产力的发展
为全球化提供了坚实的物质基础和根本推动力
跨国公司的发展为经济全球化提供了适宜的企业组织形式
各国的经济体制变革和国际经济组织的发展是经济全球化的体制和组织保障
作用
对发展中国家
积极
为发展中国家提供先进技术和管理经验
为发展中国家提供更多的就业机会
推动发展中国家国际贸易的发展
促进发展中国家跨国公司的发展
负面影响
发达国家与发展中国家在经济全球化进程中的地位和收益不平等、不平衡，长期以来发达资本主义国家主导经济全球化进程，主导制定贸易和竞争规则，进而控制一些国际组织，从而成为经济全球化的主要受益者
加剧发展中国家资源短缺和环境污染
对中国
有利于吸引和利用外资，引进世界先进管理理论和经验并实现管理的创新
有利于加速中国工业化进程，提升产业结构
有利于深入地参与国际 分工，发挥本国现实和潜在的比较优势，拓展海外市场
可以抓住新技术革命带来的机遇，发挥优势，发展高新技术产业，实现经济的跨越式发展
一定程度上增加了经济风险
正确认识当代资本主义的新变化
变化的主要表现
生产资料所有制的变化
资本主义发展初期，私人资本所有制占主导地位
19世纪末20世纪初，股份公司成为主要的企业组织形式，私人股份资本所有制取代私人资本所有制占主导地位
二战后，国家资本所有制形成并发挥重要作用，法人资本所有制崛起并成为居主导地位的资本所有制形式
劳资关系和分配关系的变化
随着社会生产力的发展和工人阶级反抗力量的不断壮大， 资本家及其代理人开始采取一些缓和劳资关系的激励制度， 促使工人自觉地服从资本家的意志
职工参与决策
终身雇佣
职工持股
社会阶层和阶级结构的变化（表现）
资本家的地位和作用已经发生很大变化
高级职业经理成为大公司经营活动的实质控制者
知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化
经济调节机制和经济危机形态的变化
去工业化和产业空心化日趋严重，产业竞争力下降
经济高度金融化，虚拟经济与实体经济严重脱节
财政严重债务化，债务危机频繁爆发
经济增长乏力，发展活力不足，周期性危机与结构性危机交织在一起
金融危机频发，全球经济屡受打击（比如由美国次贷危机引发的2008年国际金融危机）
经济危机呈现新的特点 （四化经金）
政治制度的变化
改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大
变化的原因
科学技术革命和生产力的发展，是资本主义发生变化的根本推动力量
工人阶级争取自身权利和利益的斗争，是推动资本主义发生变化的重要力量
社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了重要影响
主张改良主义的政党对资本主义制度的改革，也对资本主义发生变化起到了重要作用
变化的实质
从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果
二战后资本主义发生的变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化
★变化的新特征
科技创新加速资本主义生产方式变化
产业结构的调整
生产组织和劳动形式的变化
新经济形态的出现
国际金融垄断资本主义影响日益显现
当代资本主义最突出、最鲜明、最主要的特征
金融垄断寡头化
金融垄断国际化
经济虚拟化，产业空心化
社会阶级层级结构呈现复杂性、多样化
最高层是极少数国际金融垄断寡头阶层
第二层是与前者联合，以能源、军工、高科技利益集团为主体的国际金融——产业垄断寡头阶层
第三层是占据各产业垄断地位的产业垄断资本家阶层
第四层是由经理资本家、食利者阶层、中小企业资本家等构成的一般资产阶级阶层
发达资本主义国家凭借经济、科技、文化传播的超级优势， 在世界范围内推行霸权主义和强权政治
利用强大的金融资本控制国际投资、国际生产、国际流通、国际交换、国际贸易、国际市场，对发展中国家进行最大限度的经济盘剥和压榨
利用强大的世界文化产业体系和传播媒介垄断权，推行文化市场化和商业化运作，打着自由、民主、平等、人权等幌子，输出渗透资本主义价值观和“西式民主文化”，直接严重威胁民族国家的文化认同和文化主权，撕裂价值观的共同基础
利用知识产权和信息技术垄断，制造“信息鸿沟”、“数字鸿沟”、“技术鸿沟”，构建“信息帝国主义”和“数字帝国主义”
利用集团政治操纵国际组织、干涉国际事务，把自己的意识和所谓规则强加于人。对他国进行政治、经济、科技等全方位制裁，逆历史潮流而动，破坏全球和平与稳定
★资本主义国家内部的矛盾和冲突
经济发展失调
虚拟经济与实体经济发展失衡
福利风险增加
债务负担沉重
政治体制失灵
西式选举往往难以选贤
政党利益可能凌驾于国家利益之上
“民主陷阱”会阻碍国家治理
传统精英政治走向衰落
社会融合机制失效
社会极端思潮抬头
社会流动性退化
社会矛盾激化
资本主义的历史地位和发展趋势
资本主义的历史进步性
资本主义将科学技术转变为强大的生产力
资本追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力推动了社会生产力的迅速发展
资本主义的意识形态和政治制度作为上层建筑在战胜封建社会自给自足的小生产的生产方式，保护、促进和完善资本主义生产方式方面起着重要作用
资本主义的历史局限性
资本主义的基本矛盾阻碍社会生产力的发展
资本主义制度下财富占有两极分化，引发经济危机
资产阶级支配和控制资本主义经济和政治的发展和运行，不断激化社会矛盾和冲突
资本主义为社会主义所代替的历史必然性
资本主义基本矛盾“包含着现代的一切冲突的萌芽”
资本积累推动资本主义基本矛盾不断激化并最终否定资本主义自身
国家垄断资本主义是资本社会化的更高形式，将成为社会主义的前奏
资本主义社会存在着资产阶级和无产阶级两大阶级之间的矛盾和斗争。
社会主义的发展及其规律
社会主义的形成发展
从空想到科学
空想社会主义的发展经历的三阶段
16~17世纪的早期空想社会主义
18世纪的空想平均共产主义
19世纪初期批判的空想社会主义
19世纪上半叶空想社会主义发展到最高阶段
1.空想社会主义的开山之作是1516年英国人托马斯·莫尔的《乌托邦》 2.1602年，意大利的康帕内拉在监狱里写了《太阳城》 3.18世纪法国的摩莱里和马布利分别在《自然法典》和《论法治或法律的原则》中以法律条文的形式阐述了理想社会的纲领和原则
19世纪空想社会主义的代表人物
法国圣西门和“实业制度”
法国傅立叶的“和谐社会”
英国欧文的“新和谐公社”
以他们为代表的空想社会主义是科学社会主义的直接思想来源
19世纪空想社会主义的局限性
空想社会主义者只看到了资本主义必然灭亡的命运，却未能揭示这种必然的经济根源（资本主义的基本矛盾）
空想社会主义者要求埋葬资本主义，却看不到埋葬资本主义的力量在哪里（无产阶级）
空想社会主义者憧憬取代资本主义的理想社会，却找不到通往这种理想社会的道路（无产阶级革命）
理论基础
唯物史观
剩余价值学说