导图社区 期货从业人员的守法要求
这是一篇关于期货从业人员的守法要求的思维导图，主要内容包括：从业资格的取得和注销，执业规则，任职条件，任职备案，首席风险官的任免，职责与履职保障（首席风险官），执业行为准则（中期协制定），职业道德。
这是一篇关于期货市场法律法规概述的思维导图，主要内容包括：期货市场建设和发展进程，我国期货市场法制沿革，期货市场的法律法规，期货市场民商事法律关系，期货市场的信义义务。
关于经济学-第三章 金融市场思维导图，包含债券市场，股票市场，货币市场等。干货满满，有需要的朋友赶紧收藏吧！
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期货从业人员的守法要求
从业资格的取得和注销
取得
考试-取得合格证明-申请从业资格
高中以上文化程度
从业机构向协会申请
最近3年未受过刑事/证监会行政处罚
未被采取市场禁入措施或禁入期已满
最近3年未被撤销证券、期货从业资格
证监会规定其他条件
辞职、解聘或死亡，机构10个工作日内向协会报告，由协会注销
机构相关期货业务许可被注销，中期协注销该机构从事期货业务人员从业资格
连续两年未在机构执业（需要参加后续职业培训）
执业规则
行为规范
诚实守信
谨慎勤勉为客户服务
揭示期货交易风险
坚持客户合法利益优先
良好职业道德守法意识
不损害公共利益
不得以本人或者他人名义从事期货交易
中期协规定的其他执业行为规范
禁止行为
期货公司从业人员（以公司名义可以代理客户）
禁止虚假宣传
禁止诱骗交易
禁止挪用保证金
期货交易所非结算会员从业人员
禁止代理客户
禁止利用结算损害权益
期货投资机构从业人员
禁止虚假传播信息
为期货公司介绍业务的机构从业人员
禁止触及保证金
违法违规指令
先抵制再报告
董事会不处理再报证监会
任职条件
董事长/监事会主席
从事期货业务3年以上或其他金融业务4年以上或法律会计业务5年以上或经济管理工作10年以上
大学本科以上学历或者取得学士以上学位
熟悉相关法律法规规定
独立董事
5年以上经验或者具有相关学科教学研究高级职称
大学本科以上学历并且取得学士以上学位
有履行职责必须时间精力
董事和监事
金融法律会计业务3年以上或者经济管理工作5年以上
大学专科以上学历
经理层人员
期货从业人员资格
大学本科以上或者学士学历学位
总（副）经理
担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或者具有相当职位管理工作经验
首席风险官
从事期货业务3年以上并担任期货交易结算风险管理或者合规负责人职务不少于2年
从事期货业务1年以上并担任证券公司等金融机构交易结算风险管理或者合规负责人职务不少于3年
财务/分支机构负责人
注会/期货业务3年或者其他金融业务4年或者经济管理工作5年
不得担任董监高限制
《公司法》规定
无民事或限制民事
犯罪执行期满未逾5年
吊销营业执照责令关闭的公司代表人、担任破产清算公司高管职位，自破产清算完结之日起未逾3年
个人所负数额较大的债务到期未清偿
因违法或者违纪行为被解除职务的相关高管未逾5年
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师注会等专业人员未逾5年
因违法行为或者违纪行为被开除从业人员被开除起未逾5年
法律法规规定禁止兼职人员
行政处罚或者停业整顿人员未逾3年
被证监会或其派出机构认定未逾2年
中国证监会规定其他情形
任职备案
任职：
董监高由期货公司住所地的中国证监会派出机构证监局依法备案
分支机构负责人任职由期货公司分支机构所在地中国证监会派出机构依法备案，抄报期货公司住所地的中国证监会派出机构
材料提交：备案报告书、任职条件表、身份学历证明
独立性声明，职责范围声明，相关证书
自作出决定起5个工作日以内
转任离任：
无需备案：
董事互改监事（平级转）
向下改任
经理层人员改任董事、监事
分支机构负责人改任同一（不同需备案）证监会派出机构监督辖区内其他分支机构负责人
离任12月内重新任职需提交：
·备案报告书
任职条件表
任职人员任职情况陈述
证监会规定其他材料
其他：
免除职务：
决定之日后5个工作日内（首席风险官决定前10日内）
提交文件：免职免职决定文件、相关会议决议、证监会规定其他材料
兼职：
董监高不得在党政机关兼职
高管不得在其他营利性机构兼职或从事其他经营性活动
可在公司参股的2家公司兼任董事监事（全资或控股公司不受上述限制）
营业部负责人不得兼任其他营业部负责人
独立董事最多2家同时担任
兼职发生之日起5工作日内报告
首席风险官的任免
董事会根据公司章程提名并任聘（全体独立董事同意）
免职：
任期届满前，董事会无正当理由不得免除职务
提前通知本人，按规定将免职理由、履职情况、替代名单报告证监会派出机构
被免职风险官可以向证监会解释
辞职提前30日报告
职责与履职保障（首席风险官）
职责：
向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况（同时报告）
重大风险和违规立即向证监会派出机构报告
其他问题向总经理或者相关负责人提出整改
不整改或整改不达要求向上一级报告
履职保障：
参加或列席相关会议
查阅相关文件
谈话有关人员（含其他中介公司人员）
了解业务情况
其他规定职权
执业行为准则（中期协制定）
恪守执业准则
保密业务履行
法律法规要求提供/机构按要求有关规定进行调查取证/为保护自身权益需要公开的秘密除外
提高专业胜任能力
强化对投资者的责任
不得迎合不合理要求
按规定服务客户（职责范围内答复）
遵守竞业准则
不得虚假宣传、贬低同业者、返还佣金等
履行相关责任
对机构管理人员违法违规指令和投资者不合理行为抵制和报告
职业道德
特点：
特殊性
继承性
规范性
具体性
作用：
调整职业道德
提升职业素质
促进行业发展
基本内涵：
守法经营，合规执行
诚实守信，勤勉尽责
公平竞争，共同发展
