股份制改革流程

这是一篇关于股份制改革流程的思维导图，主要内容包括：前期基础调研，初步拟订改制方案，履行法律手续，办理名称预核准，审计、评估、股改工作（出具审计、资产评估报告），确定工作成果并决定整体变更的股东会决议，签订发起人协议，履行履行职工民主程序，成立召开大会，发起人出资会计师事务所验资，提交股份公司办理工商流程，取得股份公司营业执照。

股份制改革流程

• 前期基础调研
  • 企业情况调查
  • 对改制方案进行可行性研究
• 初步拟订改制方案
  • 与政府部门初步沟通
  • 相关问题处理
  • 资产重组
  • 人员重组
  • 财务重组
• 履行法律手续
  • 整体变更前聘请中介机构的股东会决议
• 办理名称预核准
• 审计、评估、股改工作 （出具审计、资产评估报告）
• 确定工作成果并决定整体变更的股东会决议
• 签订发起人协议
• 履行履行职工民主程序
• 成立召开大会
  • 通过股份公司章程，以及“三会”议事规则、具体管理制度等
  • 选举股份公司董事、监事，并与职工代表董事或监事共同组成股份公司新一届董事会、监事会
  • 对股份公司的设立费用进行审核；对发起人非货币财产出资的作价进行审核等事项
• 发起人出资 会计师事务所验资
• 提交股份公司办理工商流程，取得股份公司营业执照
• 中介机构
• 保荐机构：总协调
  • 律师事务所：保证合法合规性
  • 评估机构：资产评估
  • 会计师事务所：资产审计
  • 协调完成各类文件
  • 中介机构协调推进

企业股份制改造主要行动事项

• 1.前期调研阶段行动项：
  • （一）初步拟订设立股份有限公司方案，包括设立方式、发起人数量、注册资本、股本规模和业务范围等
  • （二）对改制方案可行性进行研究
  • （三）召开第一次股东会决议，选择并确定中介机构（包括财务顾问、律师、会计师、评估师等），确认股改基准日，成立股改筹备委员会，初步确定改制方案，制定改制工作时间表
• 2.股份制改造准备阶段行动项：
  • （四）申请股份公司名称预核准
  • （五）各中介结构展开实质性调查工作；公司内部设专门的改制工作小组，对口各中介机构并提供相关材料
  • （六）保荐机构作为总协调人，协助公司完成各类申报文件的准备，并统一协调各方稳步按照时间表推进改制工作；律师主要负责保证改制过程的合法性；会计师主要负责改制过程对资产的审计工作；评估师主要负责公司资产的评估工作
  • （七）召开第二次股东大会，确认审计及评估报告、制定折股方案；确定发起人、签署相关协议，明确各自在公司设立过程中的权利和义务
• 3.股份制改造实施阶段行动项：
  • （八）公司取得政府主管部门筹备设立股份有限公司的批复，由全体发起人指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准·
  • （九）公司获得各类批文，各中介完成相关报告，并报各主管部门审查；法律、行政法规或者国务院决定设立的公司必须报经批准，或者公司经营范围中属于法律、行政法规或者国务院决定规定在登记前须经批准的项目的，以公司登记机关核准的公司名称报送批准，履行有关报批手续
  • （十）召开成立大会，确认股改工作情况；通过股份公司章程及各项议事规则；并举行选举股份公司董事、监事（如设置监事会）等事宜
  • （十）召开股份公司一届一次董事会：（1）选举董事长（2）聘任高管（总经理、董秘、财务总监等）（3）审议股份公司相关配套内控制度； 召开股份公司一届一次监事会（如设置监事会）：选举监事会主席
  • （十一）发起人按公司章程规定缴纳出资，并依法办理以非货币性财产出资的财产权的转移手续
  • （十二）聘请具有证券从业资格的会计师事务所验资并取得验资报告
  • （十三）由董事会向公司登记机关报送公司章程、验资证明以及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记
  • （十四）提交股份公司办理工商流程，取得股份公司营业执照