审计资料清单

这是一篇关于审计资料清单的思维导图，主要内容包括：立项阶段文件，准备阶段文件，设计阶段文件，选购阶段文件，实施阶段文件，功能性检测文件，初验阶段文件，监理文件，设备维修、系统维护等后期服务阶段文件，终验阶段文件，财务管理文件。

审计资料清单

• 立项阶段文件
  • 1.项目建议书阶段文件(可选)
    • 项目建议书及批复文件
  • 2.可行性研究报告阶段文件(可选)
    • 可行性研究报告及批复文件
    • 项目调整申请及批复
  • 3.初步设计阶段文件
    • 初步设计方案和投资概算报告及批复
    • 项目调整申请及批复
• 准备阶段文件
  • 1.综合管理文件
    • 建立项目领导和实施机构文件
    • 对项目各分系统的审批文件
    • 对项目各分系统的评审文件
    • 项目管理各项制度
    • 项目管理各项办法
    • 项目会议文件
    • 项日简报
    • 汇报材料
    • 日常管理的往来函件
    • 日常管理的请示批复
    • 项目管理工作影像
    • 项目管理工作影像
  • 2.招投标文件
    • 招标文件
    • 委托招标文件
    • 评标文件
    • 评分标准及打分表
    • 评标报告
    • 中标通知
    • 中标的投标文件(正本)
    • 未中标的投标文件
    • 政府采购文件
  • 3.合同文件
    • 合同淡判纪要
    • 合同审批文件
    • 合同书
    • 协议书
    • 合同变更文件
    • 索赔文件
• 设计阶段文件
  • 1.施工图设计
  • 2.网络系统设计
  • 3.存储系统设计
  • 4.安全系统设计
  • 5.机房及配套工程设计
  • 6.其他系统设计（终端、备份、运维等）
  • 7.环保、节能设计（需要专业资质）
  • 8.消防设计（需要专业资质）
  • 9.职业安全设计（需要专业资质）
• 选购阶段文件
  • 1.设备采购请示
  • 2.设备采购批复
  • 3.国标GB/28181检测证书
  • 4.授权书
  • 5.软件许可协议
  • 6.海关商检相关文件
  • 7.原产地证明
  • 8.产品质量证明
  • 9.设备代理商营业执照复印件
  • 10.设备随机文件
  • 11.装箱单
  • 12.合格质量证
  • 13.开箱验收记录
  • 14.设备图纸
  • 15.说明书
  • 16.检测报告
• 实施阶段文件
  • 1.总体实施阶段文件
    • 实施计划
    • 方实施案
    • 批复文件
    • 意见汇总报告
    • 系统集成方案
    • 项目配置管理方案
    • 评审报告
    • 设计变更报审
    • 系统上线保障方案
    • 应急预案
    • 事故处理文件
    • 问题处理文件
    • 测试方案
    • 方案评审意见
    • 测试记录
    • 测试报告
    • 培训文件
    • 教材讲义
    • 试运行方案
    • 试运行记录
    • 试运行报告
    • 试运行改进报告
    • 合同验收文件
    • 交接清单
    • 项目例会
    • 协调会纪要
    • 备忘录
    • 运行管理制度
    • 技术要求
    • 技术交底
    • 图纸会审纪要
    • 开工报告
    • 施工组织设计
    • 施工组织方案
    • 报批文件
    • 施工工艺文件
    • 出厂证明
    • 设计变更通知
    • 工程更改治商单
    • 业务联系单
    • 备忘录
    • 事故处理文件
    • 隐蔽工程验收记录
    • 工程质量检查
    • 工程质量评定
    • 工程质量签证
    • 竣工图（设计图纸）
    • 竣工报告
    • 竣工验收报告
    • 施工照片
    • 施工影像
  • 2.安装调试阶段文件
    • 测试计划（方案）
    • 测试记录报告
    • 验收文件
    • 交接清单
• 功能性检测文件
  • 1.具有检测资质的第三方出具的功能性检测报告
• 初验阶段文件
  • 1.初验工作大纲
  • 2.单项验收报告
  • 3.系统验收报告
  • 4.初步验收总报告（含工程、技术、财务、档案验收）
  • 5.初验会议文件
  • 6.验收申请
  • 7.验收意见书
  • 8.验收委员会签字表
  • 9.整体方案及实施文件
• 监理文件
  • 1.监理大纲
  • 2.监理规划
  • 3.监理细则
  • 4.批复
  • 5.资质审核
  • 6.设备材料报审
  • 7.复检记录
  • 8.需求变更确认
  • 9.开（停、复、返）工令
  • 10.施工组织设计
  • 11.方案审核记录
  • 12.工程进度审核
  • 13.延长工期审核
  • 14.人员变更审核
  • 15.监理通知
  • 16.监理会议
  • 17.工作联系单
  • 18.问题处理报告
  • 19.协调会纪要
  • 20.备忘录
  • 21.监理周（月）报
  • 22.阶段性报告
  • 23.专题报告
  • 24.测试方案
  • 25.试运行方案审核
  • 26.造价变更审查
  • 27.支付审批
  • 28.索赔处理文件
  • 29.验收文件
  • 30.交接文件
  • 31.支付证书
  • 32.结算审核文件
  • 33.监理工作总结报告
  • 34.监理照片
  • 35.监理影像
• 设备维修、系统维护等后期服务阶段文件
  • 1.设备维修请示
  • 2.设备维护请示
  • 3.批复
  • 4.设备维修记录
  • 5.设备维护记录
• 终验阶段文件
  • 1.竣工验收会议文件
  • 2.验收申请
  • 3.汇报材料
  • 4.竣工验收报告
  • 5.验收委员会签字表
  • 6.工程专家组验收意见
  • 7.技术专家组验收意见
  • 8.档案专家组验收意见
  • 9.项目建设工作总结
• 财务管理文件
  • 1.财务计划
  • 2.执行无间执行报告
  • 3.执行概算执行报告
  • 4.概算
  • 5.预算
  • 6.标底
  • 7.合同价
  • 8.资金申请
  • 9.资金申请批复
  • 10.决算报告
  • 11.财务报告
  • 12.审计报告
  • 13.交付使用的固定资产清册
  • 14.交付使用的流动资产清册
  • 15.交付使用的无形资产清册
  • 16.交付使用的递延资产清册