烟草专卖管理师(二级) 第一章 证件管理

这是一篇关于烟草专卖管理师（第2版） 二级 第一章 证件管理的思维导图，主要内容包括：11许可证管理，12准运证。

二级 第 一 章 证件管理

• 11许可证管理
  • 111行政许可知识
    • 特征
      • 依申请行为
      • 赋权性行为
      • 管理性行为
      • 要式行政行为
    • 种类
      • 普通许可
      • 认可
      • 核准
      • 登记
      • 特许
    • 形式
      • 许可
      • 认可
      • 审批
      • 核准
      • 审核
      • 备案
      • 行政审批四种形式
      • 登记
  • 112行业内政策审批
    • 种类
      • 烟草行业行政许可项目
      • 烟草行业非行政许可审批项目
      • 国务院决定予以保留的行政许可项目
      • 国务院决定予以保留的非行政许可审批项目
    • 项目
      • 零售许可证发放 县级局或地市局
      • 准运证许可证发放 省级以上局或其授权的机构
      • 批发企业许可证发放 国家局、省局
      • 生产企业许可证发放 国家局
      • 批发企业机构变更审批 国家局或省局
      • 设立烟叶收购站点审批 地市局
      • 其他事项审批 国家局
  • 113零售点合理布局规划
    • 原则
      • 1. 依法行政
        • 制订程序合法
        • 规划内容合法
      • 2. 科学规划
        • 控制过密区域
        • 扩大农村覆盖
      • 3. 均衡发展
      • 4. 服务社会
        • 满足消费需求
        • 关注特殊群体
        • 保护未成年人
    • 标准
      • 以较为稳定、相对独立的市场区域单元为标准：适合于城镇的街道小区
      • 以消费层次和消费能力为标准：适合特殊消费区域场所
      • 以行政村或自然村的分布及入口数量为标准：适合农村地区
      • 以零售点业态分类为标准：适用于大型城市
      • 以法律法规禁止性规定为标准：基于安全因素不适宜经营卷烟的和中小学校周围
    • 遵循要求
      • 不得根据当地总人口事先设定零售户持证总数
      • 不得将电话订货、电子结算、物流配送作为发证条件
      • 对守法经营的社会弱势群体、优抚对象，放宽办证条件，做好服务
    • 主题标准与模式
      • 以街道、小区功能为标准
      • 以消费层次和消费能力为标准
      • 以自然的街道及人员集聚为标准
      • 以零售业态分类为标准
      • 以法律法规禁止性规定为标准
    • 遵循的要求
      • 不得依当地总人口预设零售户持证总数
      • 不得将电话订货、电子结算、物流配送作为办证条件
      • 对守法经营的社会弱势群体适当放宽办证条件
    • 合理布局规划的模式
      • 距离控制模式
        • 优点
          • 平衡消费便利性与避免恶性竞争
        • 缺点
          • 距离标准难统一、测量易生误差
      • 总量控制模式
        • 优点
        • 缺点
          • 易出现阶段过密 / 过疏、数量上限确定难、许可停滞
      • 负面清单模式
        • 优点
          • 契合市场准入改革趋势，营造公平竞争环境
        • 缺点
          • 无法穷尽禁止情形、与法规衔接难、易致区域布局失衡
    • 合理布局规划的调研
      • 调研方式及方法
        • 调研方式：走部门、查市场、访商户、问群众
        • 调研方法：文献资料调查法、问卷调查法、市场观察法
      • 调研指标及内容
        • 专卖管理方面的信息
        • 卷烟营销方面的信息
        • 辖区基本信息
          • 人口数量
          • 交通状况
          • 经济发展
          • 消费能力
        • 相关法律法规规章政策规定
    • 合理布局规划的审查
      • 法治审查机构：县级以上烟草专卖行政部门
      • 审查内容：法律合规性、职权范围、程序合法性等
      • 审查结果：合法则听证，违法则限期修改
    • 合理布局的制订 - 听证
      • 流程：确定组织者→制订方案→拟定规则→确定参加人员→发布公告→完善程序→举行听证→案卷报批
      • 关键角色：主持人、陈述人、记录员、代表（10 - 20 名）、旁听人
      • 要求：2/3 以上参会人出席，笔录签字存档
    • 法律责任
      • 未依法履职、索贿受贿、违法办证等行为，将被行政处分甚至追究刑事责任
    • 合理布局规划备案
      • 备案机构：报上一级专卖局法规部门，20 日内完成
      • 备案材料
        • 1. 备案报告
        • 2. 正本
        • 3. 制订说明
        • 4. 其他需要提交的材料
      • 备案程序
      • 调整修订：依实际情况进行
    • 合理布局规划生效
      • 生效：备案登记日起算
    • 办理情况分析相关知识
      • 持证户档案归类：建立普通、特殊群体、重点监管、无证经营等档案
      • 报表要求：数字真实、内容完整、及时编制
      • 分析报告撰写：包含办理情况、问题及建议，要求数据客观、分析科学
• 12准运证 - 到货确认
  • 到货确认原则
    • 调入单位按 “谁订货、谁确认、谁负责” 执行，不一致时双方共同确认
    • 依据准运证和入库扫码信息确认
  • 保存与期限
    • 凭证材料保存 3 年
    • 确认期限：准运证签发至有效期满 3 日内，逾期需申请延期
  • 监督检查
    • 企业负责人为第一责任人，省级专卖局负责人为督导第一责任人
    • 未按期确认将被通报批评并处分责任人
  • 卷烟准运证统一管理新规定 - 到货确认
    • 适用范围：区分实物与准运证同时确认、仅准运证确认、不做到货确认、不开准运证的情形
    • 管理流程：申请→审批→准运证制作→到货确认（出口 30 日内完成）
  • 卷烟纸、烟叶确认原则
    • 卷烟纸：分级确认、共同负责
    • 烟叶：进口 / 片烟由调入方确认，国产原烟 “共同确认、工业主导”
  • 卷烟识别码核验新模式
    • 概念：准运证与实物扫码信息自动关联，实现到货确认集成
    • 应用：2012 年 12 月 1 日起，覆盖工业、进出口等合同及物流场景