证券市场基本法律法规

证券市场的法律法规体系；公司法；合伙企业法：立法宗旨、合伙企业；为规范合伙企业的行为，保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展。

第一章、证券市场基本法律法规

• 证券市场的法律法规体系
  • 法
    • 法的特征
      • 1、国家意志性
      • 2、国家强制性
      • 3、规范性
      • 4、公开性和普遍约束性
  • 法律关系
    • 概念
      • 法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。
    • 特征
      • 是一种社会关系。
    • 种类
      • 按法律关系所依据的法律部门不同
        • 宪法、民商、行政、劳动、诉讼法律关系
      • 按法律关系发生的方式不同
        • 确认性（调整性）法律关系
        • 创设性法律关系
      • 按法律主体的地位不同
        • 纵向（隶属）法律关系
        • 横向（平权）法律关系
      • 按法律关系的主体数量
        • 双边法律关系
        • 多边法律关系
      • 按相关的法律关系作用和地位不同
        • 第一性法律关系
        • 第二性法律关系
    • 基本构成
      • 主体
        • 自然人
        • 组织
        • 国家
      • 客体
        • 物
        • 人身人格
        • 非物质财产（精神成果）
        • 行为
      • 内容
        • 权利和义务
  • 证券市场基本法律法规体系的构成
    • 主要层级（5）
      • 从上往下强度依次递减
        • 法律
          • 关键字“法”
            • 全国人大及常委会制定和颁布
        • 行政法规
          • 条例、暂行办法
            • 国务院制定
        • 部门规章
          • 办法、规定
            • 国务院直属事业单位
        • 规范性文件
          • 指引、准则
            • 有关部门、有行政管理职能的机构
        • 行业自律规则
          • 规则、规范、指南
            • 证券交易所、证券业协会、中国证券登记结算公司
• 公司法
  • 公司
    • 种类
      • 有限责任公司
        • 由特定人数的股东组成，股东以其认缴的出资额为限额对公司承担责任。
        • 区别：①股东人数：50人以下；②股份流动性：转让股份前须征求其他股东意见；③不可以公开发行股份募集资金。
      • 股份有限公司
        • 由一定人数以上的股东组成，公司全部资本划分为等额股份，股东以其认购的股份为限额对公司承担责任。
        • 区别：①股东人数：无上限；②股份流动性：股份转让便捷、自由。③可以公开发行股份募集资金。
    • 设立
      • 方式
        • 发起设立
          • 发起人认购公司应发行的全部股份而设立。两种公司都可以采取。
        • 募集设立
          • 发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或向特定对象募集而设立公司。只适用于股份有限公司。
      • 登记要求
        • ①向公司登记机关申请设立登记；
        • ②登记前依法办理批准手续；
        • ③登记机关发营业执照；
          • 营业执照签发日为公司成立日；应包含公司名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名；变更的要依法办理变更登记，换发营业执照。
        • ④有限责任公司要在公司名称中标明有限公司字样，股份公司也是一样。
    • 经营原则
      • 遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。
    • 独立人格
    • 分公司和子公司的法律地位
      • 分公司
        • 非独立性
          • ①不具有法人资格
          • ②没有独立的公司名称及章程
          • ③在人事、经营上没有自主权
          • ④没有独立财产
      • 子公司
        • 特征
          • 一定比例以上的资本被另一公司持有或协议通过另一公司控制
        • 独立性
          • ①具有独立的法人资格
          • ②有独立的公司名称及章程
          • ③有独立的组织机构
          • ④有独立财产，自负盈亏，独立核算
          • ⑤以自己名义开展经营活动，承担后果和责任。
    • 章程
      • 概念及意义
        • 规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度，是活动基本准则，成立的必要条件，治理的重要依据，是一种自治性规则。
      • 记载事项
        • 都要由股东大会规定
    • 投资和担保
      • 方式
        • 保证、抵押和质押
      • 过程
        • 对内
          • 为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议；对于被担保人股东或者受被担保人实际控制人支配的股东，不得参加该担保事项的表决；该表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过
        • 对外
          • 公司为他人或者其他企业提供担保的，由董事会或者股东会。股东大会决议。
    • 董监高的义务和责任
    • 财务会计制度的基本内容和要求
    • 合并、分立的种类及程序
    • 法律责任
  • 有限责任公司
    • 注册资本制度
    • 设立和组织机构
    • 股董经监的职权
    • 股权转让
  • 股份有限公司
    • 设立方式与程序
    • 组织机构
    • 股份发行
    • 股份转让
• 合伙企业法
  • 立法宗旨
    • 为规范合伙企业的行为，保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展。
  • 合伙企业
    • 定义
      • 指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议，共同出资、共担风险、共享收益，对合伙企业承担责任的经营性组织。
    • 种类
      • 普通合伙企业
        • 由普通合伙人组成，承担无限连带责任
      • 有限合伙企业
        • 由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额承担有限连带责任
      • 区别：
    • 合伙企业与公司的区别
    • 普通合伙人的主体适格性限制
      • 国有独资公司、国有企业、上市公司、公益性事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。
    • 合伙协议
• 主题