导图社区 依法惩处证券、期货犯罪典型案例
这是一张关于依法惩处证券、期货犯罪典型案例的思维导图。
关于适用《中华人民共和国公司法》时间效力的若干规定,主要目的是为了解决新修订的《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)施行后新旧法律的衔接适用问题。该规定由最高人民法院制定,并于2024年6月27日由最高人民法院审判委员会第1922次会议通过,自2024年7月1日起施行。
新公司法下股东承担的责任,一图看清。新公司法对股东的赔偿责任进行了全面而详细的规定,旨在通过加重股东责任来保护公司、其他股东及公司债权人的合法权益。股东在行使权利的同时必须严格遵守法律和公司章程的规定,否则将面临相应的法律责任。
新公司法下,董监高责任重大,要充分小心,否则可能承担赔偿或连带责任。《公司法》对董监高的赔偿责任有明确的规定,涵盖了从关联关系损害、董事会决议致损、执行职务致损、出资催缴义务未履行、股东抽逃出资、禁止财务资助不当、违法分配利润和减少注册资本、清算义务未履行等多个方面。
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20200924人民法院依法惩处证券、期货犯罪典型案例
丹东欣泰电气股份有限公司、温德乙等欺诈发行股票、违规披露重要信息案
欺诈发行股票,数额巨大;违规披露重要信息,严重损害股东利益
合谋决定采取虚减应收账款、少计提坏账准备等手段,虚构有关财务数据
后果
行政
公司被处以人民币八百三十二万元罚款
董事长被证监会给予警告,并处以人民币八百九十二万元罚款
财务总监证监会给予警告,并处以人民币六十万元罚款
刑事
被告单位欣泰电气公司、被告人温德乙、刘明胜的行为均构成欺诈发行股票罪
依法以欺诈发行股票罪判处被告单位丹东欣泰电气股份有限公司罚金人民币八百三十二万元(已缴纳);以欺诈发行股票罪、违规披露重要信息罪判处被告人温德乙有期徒刑三年,并处罚金人民币十万元(已缴纳);以欺诈发行股票罪、违规披露重要信息罪判处被告人刘明胜有期徒刑二年,并处罚金人民币八万元(已履行)。
唐汉博等操纵证券市场案
不以成交为目的,频繁申报、撤单或者大额申报、撤单操纵证券市场,情节特别严重
被告人唐汉博、唐园子、唐渊琦的行为均已构成操纵证券市场罪
依法以操纵证券市场罪判处被告人唐汉博有期徒刑三年六个月,并处罚金人民币二千四百五十万元;判处被告人唐园子有期徒刑一年八个月,并处罚金人民币一百五十万元;判处被告人唐渊琦有期徒刑一年,缓刑一年,并处罚金人民币十万元。
张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司、金文献等操纵期货市场案
非法利用技术优势操纵期货市场,情节特别严重
实际控制了19名自然人和7个法人期货账户,与伊世顿公司自有账户组成账户组
将自行研发的报单交易系统非法接入中金所交易系统,直接进行交易,从而非法取得额外交易速度优势
被告单位伊世顿公司、被告人高燕、梁泽中、金文献的行为均构成操纵期货市场罪
以操纵期货市场罪判处被告单位伊世顿公司罚金人民币三亿元,追缴违法所得人民币三亿八千九百三十万元;判处被告人高燕判处有期徒刑三年,缓刑四年,并处罚金人民币一百万元;判处被告人梁泽中有期徒刑二年六个月,缓刑三年,并处罚金人民币八十万元;对被告人金文献以操纵期货市场罪、职务侵占罪判处有期徒刑五年,并处罚金人民币六十万元。
周文伟内幕交易案
证券交易所人员从事内幕交易,情节特别严重
构成内幕交易罪
判处周文伟有期徒刑五年,并处罚金人民币五十万元。
顾立安内幕交易案
非法获取证券交易内幕信息的知情人员从事内幕交易,情节特别严重
郭江作为上述内幕信息的知情人员,于2015年底至2016年1月初,将“上海钢联拟收购慧聪网优质资产”等内幕信息泄露给被告人顾立安。
2016年1月至2月,顾立安通过潘冬梅证券账户买入上海钢联股票18余万股,成交金额766万余元,股票卖出后非法获利126万余元。
后果依法以内幕交易罪判处被告人顾立安有期徒刑五年,并处罚金人民币一百三十万元
陈海啸内幕交易、泄露内幕信息案
内幕交易、泄露内幕信息,情节特别严重
原系安徽皖瑞税务师事务所有限责任公司负责人
被告人陈海啸系非法获取证券交易内幕信息的人员,其在内幕信息尚未公开前,从事与内幕信息有关的股票交易
以内幕交易、泄露内幕信息罪判处被告人陈海啸有期徒刑七年,并处罚金1.5亿元
齐蕾、乔卫平利用未公开信息交易案
证券公司从业人员利用未公开信息交易,情节特别严重
利用其负责东方证券自营的11001和11002资金账户管理和股票投资决策的职务便利,掌握了上述账户股票投资决策、股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未公开信息
伙同被告人乔卫平利用控制的证券账户,先于、同期于或稍晚于齐蕾管理的东方证券上述自营资金账户买卖“永新股份”“三爱富”“金地集团”等相同股票197只,成交金额累计达6.35亿余元,非法获利累计1657万余元。
被告人齐蕾、乔卫平的行为均已构成利用未公开信息交易罪
依法以利用未公开信息罪判处被告人齐蕾有期徒刑五年,并处罚金人民币一千一百六十万四千八百五十四元七角八分;判处被告人乔卫平有期徒刑三年,缓刑四年,并处罚金人民币四百九十七万三千五百零九元一角九分。