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建设工程合同与合同管理
这是一篇关于1Z206000建设工程合同与合同管理的思维导图，一般情况下指的是承包人进行工程建设施工,发包人支付价款的合同，建设工程施工合同管理指的是指定一个合同对建设工程施工的管理，具有约束合同双方当事人的效力。
编辑于2022-07-18 10:59:41- 一建管理
- 建设工程合同与合同管理
这是一篇关于1Z206000建设工程合同与合同管理的思维导图，一般情况下指的是承包人进行工程建设施工,发包人支付价款的合同，建设工程施工合同管理指的是指定一个合同对建设工程施工的管理，具有约束合同双方当事人的效力。
- 人格测验的类型
人格测验（personality test）也称个性测验。测量个体行为独特性和倾向性等特征。最常用的方法有问卷和投射技术。
- 《亲密关系》读书笔记
我们在社会生活中，偶尔会注意到“亲密关系”这个词，也不可避免地连结亲密关系。那么，什么是亲密关系？亲密关系有什么类型？如何维持一段良好地亲密关系？亲密关系会以什么方式终结？打开这张思维导图来补充社会心理学的知识点吧。
建设工程合同与合同管理
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- 建设工程合同与合同管理
这是一篇关于1Z206000建设工程合同与合同管理的思维导图，一般情况下指的是承包人进行工程建设施工,发包人支付价款的合同，建设工程施工合同管理指的是指定一个合同对建设工程施工的管理，具有约束合同双方当事人的效力。
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1Z206000 建设工程合同与合同管理
1Z206010 建设工程施工招标与投标 （3分）
206011 施工招标
招标具备的条件：招标人已经依法成立；初步设计和概算应当履行审批手续的已经批准；招标范围、招标形式和招标组织形式应当履行核准手续的，已经核准；有相应资金或资金来源已落实；有招标所需的设计图纸及技术资料
一、招标投标项目的确定
1）大型基础设施 、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目
2）全有或部分国有资金投资或国家融资的项目
3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目
必须招标
二、招标方式的确定
1：公开招标 也称无限竞争招标
2：邀请招标 也称有限竞争性招标，一般采用公开招标 ，采用邀请招标时需经过批准。 国有资金必须公开招标， 有以下情形之一的，可邀请招标：
1）技术复杂、有特殊要求或受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择
2）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大
· 邀请招标应向三个以上法人或者组织发出投标邀请书
· 世界银行贷款项目中工程和货物采购可采用：国际竞争性招标、有限国际招标、国内竞争性招标、询价采购、直接签订合同、自营工程等采购方式。 其中国际竞争性招标和过国内竞争性招标属于公开招标， 国际有限招标属于邀请招标 有限国际招标属于邀请招标
三、自行招标和委托招标
招标人自行办理招标事宜，应具备编制招标文件和组织评标的能力
四、招标信息的发布与修正
1：招标信息的公布
资格预审公告和招标公告应载明的内容：
1）招标项目名称、内容、范围、规模和资金来源
2）投标资格能力要求，是否接受联合体投标
3）获取资格预审文件或招标文件的时间、方式
4）递交资格预审文件或招标文件截止时间、方式
依法必须招标项目的招标公告和公示信息应当在“中国招标投标公共服务平台”或者项目所在地省级电子招标投标公共服务平台发布
拟发布的招标公告和公示信息应有招标人或招标代理机构盖章，并由主要负责人或其授权的项目负责人签字
自招标文件或者资格预审文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5日
招标文件不得以盈利为目的。对于所附的设计文件，招标人可以向投标人酌收押金；开标后投标人退还设计文件的，招标人应退还押金。招标文件或者资格预审文件，不退还 招标人不得擅自终止招标
2：招标信息的修正
1）时限：招标人澄清或修改的，应当在提交投标文件截止时间至少15日内发出
2）形式：所有澄清文件必须以书面形式发出
3）全面：所有澄清文件必须向所有投标人发出
五、资格预审
下列行为之一的，属于不合理条件限制、 排斥潜在投标人：
1）提供有差别的项目信息
2）设定的资格、技术、商务条件与招标项目的具体特点和实际需要或者与履行合同无关
3）以特定政区域或行者特定行业的业绩、奖项作为加分条件或者中标条件
4）采取不同的资格预审或者评标条件
5）限定或指定特定的专利、商标、品牌、原产地或者供应商
6）非法限定潜在投标人
六、标前会议
· 会议纪要和对个别投标人的问题解答，都应以书面形式发给每一个获得投标文件的投标人，以保证投标的公平公正。但对问题的答复不需要说明问题来源
· 当补充文件与招标文件不一致时，以补充文件为准
· 招标人可以在标前会议上确定延长投标截止时间
七、评标
评标分为：
评标的准备
初步评审
主要是进行符合性审查， 重点审查标书是否实质性响应了 招标文件的需求，内容：
投标资格审查
投标文件完整性审查
投标担保的有效性
与招标文件是否有显著的差异和保留
详细评审
编写评标报告
对报价计算的正确性进行审查， 计算有误的处理方法：
大小写不一致的以大写为准
单价与数量的乘积之和与所报的总价不一致时，以单价为准
标书正本与副本不一致的，以正本为准
评标方法：
评议法
评标价法
综合评分法
评标结束推荐中标候选人，候选人限定为1-3人，并表明排列顺序
206012 施工投标
一、研究招标文件
投标人须知： 投标人须知是招标人向投标人传递基础信息的文件，包括：
工程概况
招标内容
招标文件的组成
投标文件的组成
报价的原则
招标投标时间安排
投标人需要注意招标工程的详细内容和范围
三、复核工程量
1）单价合同
尽管是以实测工程量结算工程款，仍应根据图纸仔细核算工程量，当发现相差较大时， 投标人应向招标人要求澄清
2）总价合同
业主对争议工程量不予更正，而且是对投标者不利的情况，投标者在投标时要附上说明
四、选择施工方案
施工方案由投标人的技术负责人主持制定
五、投标计算
进行投标计算时，首先根据招标文件复核计算工程量
七、正式投标
· 在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人可以拒收
· 标书的提交固定要求：签章、密封 投标书需要盖有投标企业公章以及企业法人的名章或签字
· 所在项目地距企业较远时，由当地项目经理部组织投标，需要提交企业法人的授权委托书
206013 合同谈判与签约
一、合同订立的程序
· 招标人发布招标公告，或向符合条件的投标人发出招标文件，为要约邀请
· 投标人提交投标文件，为要约
· 招标人确定中标人，发出中标通知为承诺
· 明确中标人并发出中标通知书后，双方即可展开谈判，直到最终签订合同
二、建设工程施工 承包合同谈判的主要内容
1）在谈判中双方达成一致的内容，应以文字方式确定下来，并以“合同补遗” 或“会议纪要”方式为合同附件，是构成合同的一部分
4）关于价格调整条款，由于建设工期长，容易遭受货币损失或通货膨胀，价格调整条款可以公正地解决承包人无法控制的风险损失； 合同计价方式和价格调整方式共同确定了工程承包合同的实际价格
5）建设工程施工合同的付款阶段：
预付款
工程进度款
最终付款
退还质量保证金
6）关于工期和维修期
承包人应该只承担材料、施工方法及操作工艺等不符合合同规定而产生的缺陷
承包人应力争以维修保函代替业主扣留的质量保证金，维修保函对承包人有利， 同时对业主也并无风险，真正发生维修费用，业主可凭保函向银行索回款项
三、3、关于合同协议的补遗
在合同谈判阶段双方谈判的结果一般以《合同补遗》或《合同谈判纪要》形成书面文件
违反法律的条款，双方签了字也无效，不受法律保护
1Z206020 建设工程合同的内容 （4分）
勘察、设计、施工合同属于建设施工合同，监理、咨询合同属于委托合同
206021 施工承包合同的内容
1：施工合同示范文本一般由三部分组成
协议书
通用条款
专用条款
3：通用条款规定的优先顺序
1）合同协议书
2）中标通知书
3）投标函及其附录
4）专用合同条款
5）通用合同条款
6）技术标准和要求
7）设计图纸
8）已标价工程量清单或预算书
5:1对日期和期限的定义：
4）缺陷责***：发包人预留质保金的期限，自工程实际竣工日期起算
5）保修期：自工程竣工验收合格之日起算
6）基准日期：招标发包的工程以投标截止日前28天的日期为基准日期，直接发包的工程以合同签订日前28天的日期为基准日期
6：发包方的责任与义务：
1）向承包人免费提供图纸，并组织承包人监理和设计进行图纸会审和设计交底，发包人不得晚于载明的开工日期前14天提供图纸
2）挖掘的古物进行保护，并承担由此增加的费用和延误工期
3）发包人负责取得出入施工现场所需的批准手续和全部权利，承包人协助发包人办理修建场内外道路、桥梁以及其他基础设施的手续
4）场外交通设施无法满足工程施工需要的，由发包人负责完善并承担费用
5）场内交通也属发包人义务
6）建设单位办理：建设用地规规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、施工所需临时用水用电、中断交通、临时占用土地等许可和批准。发包人协助承包人办理法律法规的有关施工证件和批件
7）发人最迟于开工7日前向承包人移交施工现场
8）提供施工条件
9）提供基础资料
10）发包人在收到承包人要求提供资金来源证明的书面通知书后28天内，向承包人提供资金来源证明。发包人要求承包人提供履约担保的，发包人应当向承包人提供支付担保
提供条件、组织协调
7：承包人的一般义务：
6）约定负责施工现场及其周边环境与生态的保护工作
9）完成竣工资料立卷及归档，移交发包人
8：进度控制的主要条款内容：
1：施工进度计划
· 发包人和监理人对承包人提交的施工进度计划的确认，不能免除承包人应承担的责任或义务
· 监理人应在计划开工日期7天前向承包人发出开工通知，工期自开工通知中载明的开工日期起算
· 因发包人原因造成见监理人未能在计划开工日期之日起90天内发出开工通知的，承包人有权提出价格调整要求，或解除合同
2：工期延误
因发包人原因导致工期延误或增加的费用因，发包人应向承包人支付合理利润； 发包人未能在计划开工日期之日起7天内同意下达开工通知的也属工期延误
承包人支付逾期竣工违约金后，不免除承包人继续完成工程及修补缺陷的义务
3：竣工日期
工程经竣工验收合格的，自承包人提交竣工验收申请报告之日为实际竣工日期
因发包人原因，在收到竣工验收申请报告42日内未完成竣工验收的，或完成竣工验收不予签发工程接受证书的，以提交竣工验收申请报告之日为实际竣工日期
工程未经竣工验收，发包人擅自使用的，以转移转移占有之日为实际竣工日期
9：质量控制的主要条款内容：
· 监理人进行检查和检验，不免除或减轻承包人按照合同约定应当承担的责任
· 重新检查，经检查证明工程质量符合合同要求的，由发包人承担由此增加的费用和延误的工期，并支付承包人合理的利润；经检查不符合要求的，增加的费用和工期由承包人承担
· 缺陷责任与保修
缺陷责***届满，承包人扔应按合同约定保修年限承担保修义务
缺陷责***最长不超过24个月
因发包人原因导致工程无法按约定期限进行竣工验收的，在承包人提交竣工验收申请报告90天后，工程自动进入缺陷责***
发包人未经竣工验收擅自使用工程的，缺陷期自转移占有之日起开始计算
206022 物资采购合同的内容
一、建筑材料采购合同
· 约定质量标准的一般原则
1）按颁布的国家标准执行
2）没有国家标准有部颁标准的，按部颁标准执行
3）没有国家标准和部颁标准时，可按企业标准执行
4）没有上述标准或虽有上述标但采购方有特殊要求的，按照双方在合同中约定的执行
· 包装物一般应由建筑材料的供货方负责供应，一般不得另外向采购方采取包装费
· 交货期限
1）供货方负责送货的，以采购方收货戳记的日期为准
2）采购方提货的，以合同规定通知的提货日期为准
3）凡委托运输的，一般以供货方发运产品时承运单签发的日期为准
· 价格
1）有国家定价的，按国家定价执行
2）按规定应由国家定价的但国家尚无定价的材料，其价格应报请物价主管主管部门的批准
3）不属于国家定价的产品，双方协商确定价格
· 违约责任
发生逾期交货的，依据逾期交货部分货款总价计算违约金
供货方不能全部或部分交货，按合同约定的违约金比例乘以不能交货部分货款来计算违约金
合同签订以后，采购方要求中途退货，应向供货方支付按退货部分货款总额计算违约金
违约金按比例计算
二、设备采购合同
设备采购合同通常采用固定总价合同
支付方式：
10%预付款
80%
10%
206023 施工专业分包合同的内容
二、工程承包人（总承包单位）的责任义务
1）承包人应提供总包合同（价格除外）供分包人查阅
2）承包人的工作：
1：向分包人提供资料和具备施工条件的施工场地
2：组织分包人参加发包人组织的图纸会审，向分包人进行交底
3：提供合同约定的设备和设施，并承担由此发生的费用
4：提供分包工程所要求的的施工场地和通道
5：负责整个施工场地的管理工作
提供条件，组织协调
三、专业工程分包人的责任义务
1）分包人应履行并承担总包合同中与分包工程有关的承包人的所有责任和义务
2）分包→总包（承包人）→监理→建设单位→设计
不得越级
3）就分包工程范围内的有关工作，承包人随时可以向分包人发出指令
4）分包人的工作：
2）按合同约定，完成规定的设计内容，报承包人确认后在分包工程中使用，承包人承担由此发生的费用
3）向承包人提交年季月度工程进度计划（分包人编制）
4）向承包人提交详细的施工组织设计
5遵守政府有关部门的管理规定，按规定办理有关手续，并以书面形式通知承包人，承包人承担由此发生的费用，因分包人责任造成的罚款除外
7)已竣工工程未交付承包人之前，分包人应负责已完分包工程的成品保护
四、合同价款及支付
分包工程合同价款的方式：
固定价格
可调价格
成本加酬金
分包合同价款与总包合同相应部分价款无任何连带关系
承包人在收到分包工程竣工结算报告及结算资料后28天内支付工程竣工结算价款
五、禁止转包或再分包
劳务可再分包
206024 施工劳务分包合同的内容
二、承包人的主要义务：
1）提供施工条件
2）负责编制施工组织设计，统一制定各项管理目标，组织编制年季月施工计划、物资需用量计划表（劳务分包由承包人编制，专业分包由分包人编制）
7）负责与发包人、监理、设计及有关部门联系，协调现场工作
三、劳务分包人的主要义务：
1）未经承包人授权或允许，不得擅自与发包人及有关部门建立工作联系
2）科学安排作业计划
3）接受承包人的随时检查
4）必须服从承包人转发的发包人及工程师的指令
四、保险
1）劳务分包人施工开始前，承包人应获得发包人为施工场地内的自有人员和第三人人员生命财产办理的保险，不需向劳务分包人支付保险费
2）运至施工场地用于劳务施工的材料和待安装设备，由承包人办理保险，不需向劳务分包人支付保险费
3）承包人必须为租赁或提供给劳务分包人使用的施工机械办理保险
4）劳务分包人必须为从事危险工作的职工办理意外伤害险
自己的人，自己的设备，自己办理保险付保费
五、劳务报酬
1）劳务报酬方式
固定劳务报酬
计时单价
计件单价
2）采用固定价格，除合同约定或法律政策变化导致劳务价格变动以外，均为一次包死，不再调整
3）合同中可约定，下列情况中，固定劳动报酬或单价可以调整：
1.市场人工价格的变化超过一定百分比，按变化前后的价格差额予以调整
2.法律及政策变化
3.双方约定的其他情形
七、劳务报酬最终支付
全部工作完成，经承包人认可后14天内，劳务分包人向承包人递交结算资料
承包人在收到劳务分包人递交的资料14天内进行核实
承包人确认结算资料后14天内完成支付
206025 工程总承包合同的内容
工程总承包合同和施工总承包合同最大不同之处在于工程总承包要负责全部或部分的设计，并负责物资设备的采购
1：工程总承包从时间范围上，一般是从工程立项到交付使用的工程建设全过程，具体可包括：勘察设计、设备采购、施工、试车
3.4）承包人有权以书面形式向发包人发出暂停施工的通知
4.5）发包人认为有必要时，有权以书面形式发出暂停施工的通知 主要工作是提供条件，组织协调
8：施工
1）发包人的义务：
5.发包人在开工日期前，办妥各种证件和批文
8.发包人与有关单位进行联系、协调、处理施工场地周围的文物建筑等 保护工作，并承担相关费用
2）承包人的义务：
5）承包人应在工程开工20日前，通知发包人办理各种开工手续 （发包人办理）
6）承包人在施工过程中临时要求停水停电、中断交通等，提前10日 通知发包人办理，并提供相关文件、资料、证件（承包人协助，发包人办理）
8）新发现的文物建筑古墓等，立即采取保护措施，并及时通知发包人
206026 工程监理合同的内容
一、监理的范围和工作内容
1）收到工程设计文件后编制监理规划，并在第一次工地会议7天前报送委托人
2）参加由委托人主持的图纸会审和设计交底会议
3）参加由委托人主持的第一次工地会议
15）经委托人同意，签发工程暂停令和复工令
二、项目监理机构和人员
· 监理人更换总监理工程师时，提前7天向委托人书面报告，经委托人同意后可更换
三、监理人职责
1）当委托人与承包人发僧争议时，监理人应协助委托任何承包人协商解决
4）监理人发现承包人的人员不能胜任本职工作的，有权要求承包人予以调换
206027 工程咨询合同
· 在客户和第三方之间提供证明，不是作为仲裁人，而是作为独立的专业人员
· 在变更任何第三方的义务时，对于可能对费用或质量或时间产生重大影响的任何变更，需事先得到客户的批准
· 客户负责所有外部关系的协调
· 为了服务需要，客户应免费向工程咨询方提供所需的设备和设施
· 咨询工程师对与由他编制的所有文件拥有版权，咨询工程师向业主提供服务，其提供的图纸、资料等文件属个人所有，业主仅有使用权
· 咨询工程师可单独或与他人合作出版有关工程和服务的书籍，在服务完成后两年内出版的，需得到业主的批准
1Z206030 合同计价方式 （4分）
206031 单价合同
1）单价合同的特点是单价优先，实际工程款按实际完成的工作量和合同中确定的单价计算，对于投标书中明显的数字计算错误，业主有权先做修改再评标，当总价和单价的计算结果不一致时，以单价为准调整总价
2）单价合同随工程量变化调整工程总价，业主和承包商都不存在工程量方面的风险
3）业主需要安排专门力量核实已完实际工程量，协调工作量大。实际工程量可能超过预测工程量，即实际投资容易超过计划投资，对投资控制不利
4）单价合同分为固定单价和变动单价
1，固定单价：无论发生哪些影响价格的因素都不对单价进行调整，对承包商一定风险 固定单价适用于工期较短、工程量变化幅度不会太大的项目
2，变动单价：当实际工程量发生较大变化时、当通货膨胀达到一定水平或者国家政策发生变化时，可以对单价进行调整
206032 总价合同
一、当施工内容和施工条件不发生变化时，价款总额就不发生变化
二、固定总价合同
1）固定合同总价一次包死，固定不变，承包商承担全部的工作量和价格的风险，因此承包商报价时应对一切费用价格变动因素做充分的估计，并包含在合同价格中
2）在国际上，这种合同广泛使用
3）固定总价合同中也可约定：在发生重大工程变更、累计工程变更超过一定幅度、其他特殊条件下可以对合同价格进行调整
4）承包商在报价中要增加一笔较高的不可预见风险费，
5）承包商的风险：
价格风险：报价计算错误、漏报项目、物价和人工费上涨
工作量风险：工作量计算错误、工程范围不确定、工程变更或者设计深度不够造成的误差
6）固定总价适用的情况：
1，工程量小、工期短，变化因素小，工程条件稳定合理
2，工程设计详细，图纸完整，工程任务和范围明确
3、工程结构和技术简单，风险小
4、投标期相对宽裕
适合于不确定性小的工程
三、变动总价合同
1）又称可调总价合同，由于通货膨胀等原因而使所使用的工、料成本增加时、设计变更、工程量变化和其他工程条件变化引起的费用变化可以进行调整， 通货膨胀等不可预见费用由业主承担，对承包商而言，风险较小
2）施工期限一年左右的项目一般实行固定总价合同
3）建设周期一年半以上的项目，应考虑以下因素：
1：劳务工资以及材料费上涨
2：其他影响工程造价的因素，如运输费、材料费电力价格等
3：外汇汇率的不稳定
4：国家或省、市立法的改变引起的工程费用上涨
四、总价合同的特点：
2）业主的风险较小，承包人承担较多的风险
3）评标时易于迅速确定最低报价的投标人
4）施工进度上能极大地调动承包人的积极性
206033 成本加酬金合同
一、成本加酬金合同的含义：
· 也称为成本补偿合同，是实际工程成本再加一定的酬金进行计算
· 承包商不承担任何价格变化或工程量变化的风险，这些风险主要由业主承担，对业主的投资控制很不利
二、成本加酬金合同适用的情况
1：工程特别复杂、工程技术、结构方案不能预先确定
2：时间特别紧迫，如抢险救灾
3：对业主而言，成本加酬金合同的优点：
1）通过分段施工缩短工期
2）减少承包商的对立情绪
3）可利用承包商的施工技术专家、帮助改进或弥补设计中的不足
4）业主可较深地介入和控制工程施工和管理
5）通过确定最大保证价格约束工程成本不超过某一限值， 从而转移部分风险
4：对承包商来说
优点：成本加酬金合同比固定总价的风险低，利润较有保证
缺点：合同的不确定性，有时难以对工程计划进行合理安排
三、成本加酬金合同的形式：
1）成本加固定费用合同： 当直接费超过原估算成本的一定比例时，固定的报酬也要增加。 在工程成本一开始估计不准，可能变化不大的情况下，采用此种
2）成本加固定比例费用合同： 工程成本中直接费加一定比例的报酬费，报酬费用总额随成本加大而增加， 不利于缩短工期和降低成本，在工程初期很难描述工作性质，或工期紧迫，无法按常规编制招标文件时采用
3）成本加奖金合同： 承包商在估算指标的顶点以下完成工程则可得到奖金，超过顶点则对超支部分进行罚款，最大罚款额不得超过原先商定的最高酬金值 当图纸、规范等准备不充分、不能确定合同价格，仅能制定一个估算指标时可采用此种
4）最大成本加费用合同： 当设计深度达到可以报总价的深度，投标人报一个工程成本总价和一个固定的酬金， 如果实际成本超过合同规定的工程成本总价，由承包商承担所有的额外费用，若实施过程中节约了成本，节约的部分归业主或者业主与承包商共享 非代理型(风险型）CM模式采用此种
四、成本加酬金合同的应用：
施工总承包管理模式或CM模式一般采用成本加酬金合同
206034 工程咨询合同计价方式
一、计算方法
1）人月费单价法： 人月费单价法是咨询服务中最常用、最基本的计费方法，通常是每人每月所需费用乘以相应的人月数，再加上其他非工资性开支
2）按日计费法： 咨询人员为该项咨询工作所付出的所有时间，包括旅行和等候时间都应作为有效工作时间计算，比人月费率折算所得的平均日费用高
3）工程建设费用百分比 主要用于有明显的相对独立阶段的连续性咨询服务，如可行性研究、工程设计、施工监理等。 百分比法一般适用于工程规模较小，工期较短（一般不超过一年）的建筑工程项目
二、费用构成
1）酬金（人月费率乘以人月数）
2）可报销费用
3）不可预见费
三、工程咨询服务合同的计价主要采用总价和成本加酬金方式
成本加酬金方式中的成本包括：工资性费用、公司管理费和可报销费用 酬金是另外支付的
1Z206040 建设工程施工合同 风险管理、工程保险和工程担保
206041 施工合同风险管理
一、工程合同风险的分类：
按合同风险产生的原因分
合同工程风险（客观因素）
工程信用风险（主管故意）
按合同的不同阶段划分
合同订立风险
合同履行风险
三、施工合同风险的类型：
1：项目外界环境风险
1）在国际工程中，工程所在国政治环境发生变化
2）经济环境的变化
3）合同所依据的法律环境发生变化
2：项目组织成员资信和能力风险
1）业主资信和能力风险
2）承包商（分包商、供货商）资信和能力风险
3）其他方面：政府的刁难、老百姓抗议
3：管理风险
1）对环境调查和预测的风险
2）合同条款不严密、错误、二义性，工程范围和标准存在不确定性
3）承包商投标策略风险
4）承包商的技术设计、施工方案、施工计划和组织措施存在缺陷和漏洞
5）实施控制过程中的风险
四、工程风险分配原则
1、合同风险分配应按效率原则和公平原则分配 谁管理风险成本低效率高，就谁管理
2、公平合理、责权利平衡
3、符合现代化工程管理理念
4、符合工程惯例、即符合通常的工程处理方法
206042 工程保险
一、保险概述：
2、保险金额：是保险利益的货币价值表现，简称保额，是保险人承担赔偿或给付保险金责任的最高限额
4、保险责任不保的范围：
1）投保人故意行为
2）被保险人不忠实履行约定的义务
3）战争或军事行为所造成的损失
4）保险责任范围外
三、工程保险的种类
1：工程一切险
建筑工程一切险
安装工程一切险
投保人办理保险应以双方名义共同投保，国内工程由项目法人办理 国际工程一般要求承包人办理
2：第三者责任险
第三者责任法人被保险人是项目法人和承包人，该险种一般附加在工程一切险中
3：人身意外伤害险
自己的人自己负责投保
4：承包人设备保险
5：执业责任险
6：CIP保险，也称一揽子保险
206043 工程担保
一、担保的方式
保证
抵押：不转移占对所拥有财产的占有，将该财产作为债权的担保
质押：将其质押物移交债权人占有，将该物作为债权的
留置
定金
三、工程担保
工程担保中大量采用第三方担保，即保证担保
四、投标担保
1）投标担保的形式
银行投标保函
投标保证金担保
多数采用
同业担保书
担保公司担保书
3）担保额度和有效期
根据《工程建设项目施工投标保证办法》规定，投标保证金数额一般不得超过投标总价的2%，且最高不超80万。投标保证金有效期应当超出投标有效期30天
根据《中华人民共和国招标投标法实施条例》，投标保证金不得超过投标总额的2%， 投标保证金有效期应当与投标有效期一致
五、履约担保
1）履约担保的含义：招标人要求中标人提交保证履行合同义务和责任的担保，是工程担保中最重要也是金额最大的工程担保
1/1）履约担保的有效期始于工程开工之日，终止可以约定为工程竣工交付之日或保修期满，如果履约担保的终止日期为竣工交付之日，则需另外提供工程保修担保
2）履约担保的形式
· 履约担保可采用银行保函、履约担保书、履约保证金的形式，不允许两家企业相互担保或多家企业交叉互保，在保修期内，工程保修担保可以采用预留质量保证金的方式
1、银保履约保函： 通常为合同金额额10%左右，分为有条件保函和无条件保函， 建筑行业通常采用有条件保函
2、履约担保书： 由担保公司或者保险公司开具
3、质量保证金：承包人在发包人签发竣工付款证书后28天内提交质量保证金保函，发包人同时退还扣留的质量保证金，保函金额不得超过工程价款结算总额的3%
3）在投标须知中，发包人要规定使用哪一种形式的履约担保
六、预付款担保
1）预付款担保的含义：承包人与发包人签订合同后领取预付款之前，为保证正确合理使用发包人支付的预付款而提供的担保
2）预付款担保的形式
1：预付款担保主要形式是银行保函，担保金额与法宝热的预付款是等值的，预付款一般逐月从工程款中扣除，预付款担保的担保金额也相应逐月减少
2：也可由担保公司担保，或采取抵押等
3）预付款担保的作用在于保证承包人能够按合同规定进行施工，偿还发包人已支付的全部预付金额
七、支付担保
1）支付担保的含义： 中标人要求招标人提供的保证履行工程款支付义务的担保 只有支付担保是发包人提交给承包人的，保护承包人
2）支付担保的形式：
1、银行保函
2、履约保证金
3、担保公司担保
3）发包人的支付担保实行分段滚动担保，支付担保的额度为工程合同总额的20%-25%
4）发包人要求承包人提供履约担保的，发包人应向承包人提供支付担保 权利对等
1Z206050 建设工程施工合同实施
206051 施工合同分析
1）合同分析的含义：
· 合同分析不同于对招标投标过程中对招标文件的分析，其目的和侧重点不同 该节合同分析是合同签订后的分析
· 合同分析通常由企业的合同管理部门和项目的合同管理人员负责
2）合同分析的作用：
1、分析合同的漏洞，解释有争议的内容
2、分析合同风险，制定风险对策
3、合同任务分解、落实
3）合同分析的内容：
2、承包人的主要任务
1：承包人的总任务即合同标的
2：工作范围，如果工程变更超过承包人应承担的风险范围，可向业主提出工程变更的补偿要求
3：补偿范围，通常以合同金额的百分比表示，百分比越大，承包商的风险越大 工程变更索赔的有效期有28天也有14天的，时间越短，对承包人的管理水平越高，对承包人越不利
3）发包人的责任：指的的发包人提供给承包人的合作责任
7）移交
1、业主认可并接收工程，承包人工程施工任务的完结
2、工程所有权的转让
3、承包人工程照管责任的结束和业主照管责任的开始
4、保修责任的开始
5、合同规定的支付条款有效
竣工验收合格即办理移交，移交作为一个重要的合同事件， 同时又是一个重要的法律概念
206052 施工合同交底
· 合同分析后，应向各层次管理者作“合同交底”，即由合同管理人员向各层次管理者交底
· 项目经理或合同管理人员应将各种任务或事件的责任分解
· 合同交底的目的和任务：
1）对合同的主要任务达成一致理解
2）将合同事件的责任分解落实到各工程小组或分包人
3）任务分解，明确质量和技术以及实施的注意要点
4）明确各项工作或各个工程的工期要求
5）明确成本目标和消耗标准
6）明确相关事件的逻辑关系
7）明确各个工程小组之间的责任界限
8）明确不完成任务的影响和法律后果
9）明确合同有关方的责任和义务
合同交底是为了保障任务得到顺利的实施
206053 施工合同实施控制
一、施工合同跟踪
1、施工合同跟踪的两个方面
1）承包单位的合同管理职能部门对合同执行者（项目经理或项目参与人）的 履行情况进行的跟踪、监督检查
2）合同执行者本身对合同计划的执行情况进行的跟踪、检查与对比
2、合同跟踪的对象
1）承包的任务：
工程施工质量
工程进度
工程数量
成本的增加或减少
2）工程小组或分包人的工程和工作
3）业主和其委托的工程师的工作
二、合同实施偏差分析的内容：
1）产生偏差的原因分析
2）合同实施偏差的责任分析
3）合同实施趋势分析
三、合同实施偏差处理：
1）组织措施：调整工作流程和工作计划，调整人员安排
2）技术措施
3）经济措施
4）合同措施
四、工程变更
· 发生以下情形，可变更：
1）增加或减少合同中的任何工作
2）取消合同中任何工作，但转由他人实施的工作出来
3）改变合同中任何工作的质量标准或其他特性
4）改变工程的基线、标高、位置和尺寸
5）改变工程的时间安排或实施顺序
· 工程变更的程序
1）提出工程变更
2）工程变更的批准：
承包商提出变更，交予工程师审查并批准
设计方提出变更，与业主协商或经业主审查批准
业主方提出的变更，涉及设计修改的应与设计单位协商，一般通过工程师发出
3）根据工程惯例，除非工程师明显超越合同权限，承包人应无条件执行工程变更的指示，即使承包人对金额不满意，承包人也必须一边进行工作变更，一边根据合同寻求解决办法
4）工程变更的责任分析与补偿要求
1、由于业主要求、政府部门要求、环境变化不可抗力、原设计错误等导致的工程变更，由业主承担责任
3、施工方案变更需经过工程师批准，不论这种变更是否会对业主带来好处
206054 施工分包管理方法
对施工分包单位进行管理的第一责任主体是施工总承包单位或施工总承包管理单位 与业主无关
206055 施工合同履行过程中的诚信自律
· 诚信行为记录由省、自治区、直辖市建设行政主管部门的诚信信息平台上统一公布
不良行为记录的公布时间为行政处罚决定作出的7日内，公布期限一般为6个月-3年
不良行为记录可缩短，但不得短于3个月
拒不整改的单位，信息发布部门可延长不良行为记录信息公布期限
良好行为记录公布期限一般为3年
1Z206060 建设工程索赔
206061 索赔依据
二、索赔的分类
· 按索赔有关当事人分配
1）承包人与发包人
2）承包人与分包人
3）承包人或发包人与供货人
4）承包人或发包人越保险人
· 不可预见的外部障碍或条件索赔，即施工期间在现场遇到一个有经验的承包商通常不能预见的外界障碍或条件，导致承包人损失的，由发包人承担，承包人据此提出索赔
三、反索赔的概念
反索赔是反驳、反击或阻止对方提出索赔 索赔是双向的
四、索赔成立的前提条件：
1）已造成承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失
2）损失原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任
3）承包人按规定的程序和时间提交索赔意向通知书和索赔报告
三条件同时具备，缺一不可
五、索赔的依据：
1.合同文件
2.法律法规
3.工程建设惯例
六、索赔证据
1）书证：书面文体
2）物证
3）证人证言
4）视听资料
5）被告人供述和有关当事人陈述
6）鉴定结论
7）勘验、检验笔录
不属于书证
206062 索赔方法
一、索赔意向通知
首先提出索赔意向，这是索赔程序的第一步
索赔意向通知书的内容：
1）索赔发生的时间地点
2）简单事实情况描述和发展动态
3）索赔依据和理由
4）索赔事件的不利影响
不涉及索赔工作和工期
三、索赔文件的提交
28天
索赔文件的内容：
1）总述部分
2）论证部分：论证部分是索赔报告的关键
3）索赔款项或工期计算部分
4）证据部分
206063 索赔费用计算
· 非承包人原是因引起的成本增加和承包人应得的利益都可以索赔 不可抗力除外，各自损失各自承担，与工程实体有关的发包人承担
· 窝工费计算，如租赁设备，按实际租金和调进调出费的分摊计算；如自有设备，按台班折旧费计算，不能按台班费计算
· 由于工程范围的变更、文件有缺陷或技术性错误、业主未能提供现场等引起的索赔，承包人可以列入利润
· 索赔费用的计算方法：
1）实际费用法（最常用）以实际开支为依据
2）总费用法
3）修正的总费用法
206064 工期索赔计算
1）按索赔要求和结果划分
可索赔延误： 可索赔延误是指非承包商原因引起的工程延误，包括业主或工程师的原因和双方不可控制的因素引起的索赔
不可索赔的延误： 承包商原因引起的
2）按延误工作在工程网络计划的线路划分
由于关键线路上的任何工作的延误都会造成总工期的推迟，因此非承包商原因造成关键线路延误都是可索赔延误
如果延误时间少于该工作的总时差，业主不给予工期顺延，但可能给予费用补偿
如果延误时间大于该工作的总时差，非关键线路的工作就会转为关键工作，从而成为可索赔延误
3）按照延误事件的关联性划分
1：单一延误
2：共同延误
当两个或两个以上延误事件从发生到终止时间完全相同时，这些事件引起的延误称为共同延误，即可索赔延误与不可索赔延误同时发生时，可索赔延误就变为不可索赔延误
3：交叉延误
· 发包人未能在计划开工日期之日起7天内同意下达开工通知的，由此造成的延误和增加的费用，发包人应支付承包人合理利润
· 工期索赔的计算方法
1）直接法
2）比例分析法（p336例题，会计算）
3）网络分析法
1Z206070 国际建设工程施工承包合同
206071 国际常用的施工承包合同条件
FIDIC系列合同条件
1）《施工合同条件》新红皮书 · 适用于发包人设计的或由咨询工程师设计的房屋建筑工程和土木工程 · 合同计价方式为单价合同，也有某些子项目采用包干价格 · 合同管理：业主委派工程师管理
2）《永久设备和设计-建造合同条件》新黄皮书 · 适用于承包商做绝大部分设计的工程项目 · 合同计价方式为总价合同方式，法规规定的变化和物价波动，合同价格可调 · 合同管理：由工程师负责合同管理
3）《EPC交钥匙项目合同条件》银皮书 · 适用于交钥匙的基础上进行的工程项目的设计和施工 · 合同计价方式采用固定总价方式，只有某些特定风险出现时才调整价格 ·由业主或业主代表管理合同和工程的具体实施，无工程师
4）《简明合同格式》
英国JCT合同条件 （了解）
1）传统的房屋建筑工程，发包前的准备工作完善
3）设计与项目管理之间的配合紧密程度高，业主主导项目管理的全过程，对业主项目管理人员的经验要求高
5）从设计到施工的执行速度较慢
8）违约和质量缺陷的风险主要由承包商承担，工期延误风险由业主和承包商共同承担
美国AIA系列合同文件
A系列，是关于业主与承包人之间的合同
AIA合同条件主要用于私营的房屋建筑工程
AIA系列合同中的文件A201，即施工合同通用条件，是AIA系列的核心文件
206072 施工承包合同争议的解决方式
施工合同争议解决的方式一般包括协商、调解、仲裁或诉讼
一、协商解决：协商解决争议是最常见最有效的方式
二、调解
三、仲裁
1）当协商和调解不成时，仲裁是国际工程承包合同争议解决的常用方式
3）在我国，仲裁实行一裁终局制
4）仲裁的特点：
1、仲裁效率高，周期短
2、保密性
3、专业化
四、DAB（争端裁决委员会）方式
· 争端裁决委员会可以由一人、三人、五人组成
· 特聘争端裁决委员会，由只在发生争端时的一名或三名成员组成，他们的 ***通常在DAB对该争端发出其最终决定时期满
· DAB的报酬由业主和承包人各付一半
· DAB的优点
1）早期介入
2）公正，中立
3）周期短
4）DAB的费用较低
5）DAB是业主和承包人自己选择的，其意见容易为他们所接受
6）DAB特出的裁决不是强制性的，不具有终局性，仍可提请仲裁或诉讼