2022年四川省工程监理人员职业培训——监理概论（第七章、建设工程项目管理服务与工程咨询）

2022年四川省工程监理人员职业培训 ——监理概论 （第七章、建设工程项目管理服务与工程咨询） 第一节项目管理知识体系及风险管理 第二节 建设工程勘察、设计、保修阶段项目管服务内容 第三节 建设工程监理与项目管理体化 第四节 项目全过程集成化管理 第五节 工程咨询

2022年四川省工程监理人员职业培训 ——监理概论 （第七章、建设工程项目管理服务与工程咨询）

• 建设工程项目管理服务是指具有工程项目管理服务能力的单位受建设单位委托，按照台同约定，对建设L程项目组织实施进行全过程或若干阶段的管理服务。工程监理企业集中了大量具有I. 程技术和管理知识的复合型人才，是以从事工程项目管理服务为专长的企业，未来多种工程项目管理模式为工程监理企业拓展业务提供了广阔的发展空间。
• 第一节项目管理知识体系及风险管理
  • 一、项目管理知识体系总体框架
    • (一)五个基本过程组
    • (二)项目管理知识领域
    • (三)多项目管理
  • 二，建设工程风险管理
    • 风险管理足项目管理如识体系的重要组成部分，也是建设工程项目管理的重要内容。风险管理并不是独立于质量控制、造价控制、进度控制、合同管理，信息管理、组织协调，而是将上述项目管理内容中与风险管理相关的内容综合而成的独立部分。监理工程师需要学握风险管理的基本原理，并将其应用于建设工程监理与相关服务。
    • (一)建设工程风险及其管理过程
      • 1.建设工程风险的分类
        • (I)按照风险来源进行划分。风险因素包括自然风险、社会风险、经济风险、法律风险和政治风险。
        • (2)按照风险涉及的当事人划分。风险因素包括建设单位的风险、设计单位的风险、施工单位的风险、工程监理单位的风险等，
        • (3) 按风险可否管理划分:可分为:可管理风险和不可管理风险:
        • (4)按风险影响范因划分:可分为:局部风险和总体风险。
      • 2.建设工程风险管理过程
        • 建设工程风险管理五个主要环节:
        • (1)风险识别。 风险识别是风险管理的首要步骤，是指通过定 的方式，系统而全面地识别影响建设工程目标实现的风险事件并加以适当归类的过程。
        • (2)风险分析与评价。 风险分祈与评价的结果主要在于确定各种风险事件发生的概率及其对建设工程目标影响的严重程度。
        • (3)风险对策的决策。 风险对策的决策是确定建设工程风险事件最佳对策组合的过程。风险应对策略有以下四种:风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。
        • (4)风险对策的实施。 对风险对策所作出的决策而要进一步落实到具体的计划和措施。
        • (5)风险对策实施的监控。 在建设工程实施过程中，要不断地跟踪检查各项风险对策的执行情况，并评价各项风险对策的执行效果:
    • (三)建设工程风险对策及监控
      • 1.风险对策
        • (1)风险回避。 风险回避是指在完成建设工程风险分析与评价后，如果发现风险发生的概率很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低风险时，应采取放弃项目、放弃原有计划或改变目标等方法，使其不发生或不再发展，从而迎免可能产生的潜在损失。
        • (2)损失控制。 损失控制可分为预防损失和减少损失两个方面。预防损失措施的主要作用在于降低或消除(通常只能做到降低)损失发生的概率，而减少损失指施的作用在丁降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。
        • (3)风险转移。 当有些风险无法回避、必须直接面对，而以自身的承受能力又无法有效地承担时，风险转移就是一种十分有效的选择。风险转移可分为非保险转移和保险转移两大类。
        • (4)风险自留。 风险自留是指将建设工程风险保留在风险管理主体内部，通过采取内部控制措施等来化解风险。
      • 2.风险监控
        • (1)风险监控的主要内容:风险监控是指跟踪已识别的风险和识别新的风险，保证风险计划的执行，并评估风险对策与措施的有效性。
        • (2)风险跟踪检查与报告
          • 1)风险跟踪检查。 在实际工作中，通常采用风险跟踪表格来记录跟踪的结果，然后定期地将跟踪的结果制成风险跟踪报告，使决策者及时掌握风险发展趋势的相关信息，以便及时地作出反应。
          • 2)风险的重新估计。 无论什么时候，只要在风险监控的过程中发现新的风险因素，就要对其进行重新估计。除此之外，在风险管理进程中，即使没有出现新的风险，也需要在工程进展的关键时段对风险进行重新估计。
          • 3)风险跟踪报告。 风险跟踪的结果需要及时地进行报告，报告通常供高层次的决策者使用。
• 第二节 建设工程勘察、设计、保修阶段项目管服务内容
  • 建设工程勘察、设计、保修阶段的项目管理服务是工程监理企业需要拓展的业务领域。工程监理企业既可接受建设单位委托，将建设工程勘察、设计、保修阶段项目管理服务与建设I程监理一并纳人建设 工程监理合同，使建设工程勒察、设计、保修阶段项目管理服务成为建设工程监理相关服务:也可单独与建设单位签订项目管理服务合同，为建设单位提供建设工程勘察、设计、保修阶段项目管理服务。
  • 根据《建设工程监理合同(示范文本)》GF-2012-0202,建设单位需要工程监理单位提供的相关服务(如勘察阶段、设计阶段、保修阶段服务及其他专业技术咨询、外部协调工作等)的范围和内容应在附录A中约定。
  • 一、勘察设计阶段项日管理服务内容
    • (一)协助委托工程勘察设计任务
      • 工程监理单位应协助建设单位编制工程勘察设计任务 书和选择工程勘察设计单位，并协助建设单位签订工程 勘察设计合同。
      • 1.协助建设单位进行工程勘察设计任务书的编制
      • 2.协助建设单位进行工程勘察设计单位的选择
        • (1)选择方式。根据相关法律法规要求，采用招标或 直接委托方式。如果是采用招标方式，需要选择公开招 标或邀请招标方式。有的工程可能需要采用设计方案竞 赛方式选定工程勘察设计单位。
        • (2)工程勘察设计单位的审查。应审查工程勘察设计 单位的资质等级、勒察设计人员资格、勘察设计业绩以 及工程勘察设计质量保证体系等。 3.协助建设单位开展工程勘察设计合同谈判与订立
    • (二)工程勘察过程中的服务
      • 1.工程勘察方案的审查
        • 应审查工程勘察单位提交的勘察方案，提出审查意见， 并报建设单位。
      • 2.工程勘察现场及室内试验人员、设备及仪器的检查
      • 3.工程勘察过程控制
        • (1)应检查工程勘察进度计划执行情况，督促工程勘察 单位完成斯察合同约定的工作内容，审核工程勘察单位提交 的勘察费用支付申请。
        • (2)应检查工程勘察单位执行勘察方案的情况，对重要 点位的勘探与测试应进行现场检查。发现问题时，应及时通 知工程勘察单位一起到现场进行核查。
      • 4.工程勘察成果审查
        • 工程监理单位应审查工程勘察单位提交的勘察成果报告， 并向建设单位提交工程勘察成果评估报告，同时应参与工程 勘察成果验收。
    • (三)工程设计过程中的服务
      • 1.工程设计进度计划的审查
        • 应依据设计合同及项目总体计划要求审查各专业、各阶 段设计进度计划。
      • 2.工程设计过程控制
        • 应检查设i计进度计划执行情况，督促设计单位完成设 计合同约定的工作内容，
        • 审核设计单位提交的设计费用支付申请。
      • 3.工程设计成果审查
        • 应审查设计单位提交的设计成果，并提出评估报告。
      • 4.工程设计“四新”的审查
        • 应审查设计单位提出的新材料、新工艺、新技术、新设 备在相关部门的备案情况，必要时应协助建设单位组织专家评审。
      • 5.工程设计概算、施工图预算的审查
    • (四)工程勘察设计阶段其他相关服务
      • 1.工程素赔事件防范
        • 对工程参建各方可能提出的索赔事件进行分析，在合同 签订和限行过程中采取
        • 防范措施，尽叮能减少索赔事件的发生，避免对后续工作 造成影响。
      • 2.协助建设单位组织工程设计成果评审
        • 协助建设单位组织专家对工程设计成果进行评审。
      • 3.协助建设单位报审有关工程设计文件
        • 协助建设单位向政府有关部门J报审有关工程设计文件， 并根据审批意见，督促设计单位子以完善。
      • 4.处理工程勘察设计延期、费用索赔
        • 根据勘察设计合同，协调处理勘察设计延期、费用索赔等事宜。
  • 二、保修阶段项目管理服务内容
    • (一)定期回访
      • 工程监理单位承担工程保修阶段服务工作时，应进行定期回访。为此，应制定工程保修期回访计划及检查内容，并报建设单位批准。保修期期间，应按保修期回访计划及检查内容开展工作，做好记录，定期向建设单位汇报。遇突发事件时，应及时到场，分析原因和责任，并妥善处理，将处理结果报建设单位。
    • (二)工程质量缺陷处理
      • 对建设单位或使用单位提出的工程质量缺陷，工程监理单位应安排监理人员进行现场检查和调查分析，并与建设单位、施工单位协商确定责任归属。同时，要求施工单位子以修复，还应监督实施过程，合格后予以签认。对于非施工单位原因造成的工程质量缺陷，应核实施工单位申报的修复工程费用，并应签认: 工程款支付证书，同时报建设单位。
• 第三节 建设工程监理与项目管理体化
  • 一、建设工程监理与项目管理服务的区别
    • (一)服务性质不同
      • 建设工程监理是种强制实施的制度。属于国家规定强制实施监理的工程，建设单位必须委托建设工程监理。工程项目管理服务属于委托性质，建设单位的人力资源有限、专业性不能满足工程建设管理需求时，才会委托工程项日管理单位协助其实施项日管理。
    • (二)服务范围不同
      • 目前，建设工程监理定位于工程施工阶段，而工程项目管理服务 可以覆盖项目策划决策、建设实施(设计、施工)的全过程。
    • (三)服务侧重点不同
      • 建设工程监理的中心任务是目标控制，工程项目管理单位能够 在项目策划决策阶段为建设单位提供专业化的项目管理服务，更有利于实现工程项目的全寿命期、全过程管理。
  • 二、工程监理与项目管理-体化的实施条件和组织职责
    • 建设工程监理与项目管理一体化是指工程监理单位在实施建设工程监理的同时，为建设单位提供项目管理服务。由同一家工程监理单位为建设单位同时提供建设工程监理与项目管理服务，既符合国家推行建设工程监理制度的要求，也能满足建设单位对于工程项目管理专业化服务的需求，而且从根本上避免了建设工程监理与项日管理职责的交叉重叠。
    • 推行建设工程监理与项目管理一体化，对于深化我国工程建设管理体制和工程项目实施组织方式的改革，促进工程监理企业的持续健康发展具有十分重要的意义。
    • (一)实施条件
      • 1、建设单位的信任和支持是前提
        • 首先，建设单位要有建设工程监理与项目管理一体 化的需求:其次，建设单位要严格履行合同，充分信任工程监理单位，全力支持建设工程监理与项目管理机构的工作。”
      • 2、建设工程监理与项目管理队伍系历是基础
        • 高素质的专业队伍是提供优质建设工程监理与项目管理体化服务的基础。如果没有集工程技术、工程经济、项目管理、法规标准于一体的综合素质，不具有工程项目集成化管理能力，很难得到建设单位的认可和信任。
      • 3、建立健全相关制度和标准是保证
        • 建设工程监理与项日管理体化模 式的实施， 需安相关制度 和标准加以规范。对建设工程监理与项目管理机构而言，需要建立健全相关规章制度，并进一步明确建设L程监理与项目管理-体化服务的工作流程，实现建设工程监理与项目管理体化服务的规范化、标准化。
    • (二)组织机构及岗位职责
      • 对于工程监理企业而言，实施建设工程监理与项目管理 一体化，首先需要结合工程项目特点、建设工程监理与项目 管理要求，建立科学的组织机构，合理划分管理部门]的岗位职责。
      • 1、组织机构设置
        • 实施建设工程监理与项目管理一体化，仍应实行总监理 工程师负贵制。在总监理工程师全面管理下，工程监理单 位派驻工程现场的机构可下设工程监理部、规划设计部、 合同信息部、工程管理部等。建设工程监理与项目管理一 体化组织机构见图7-1。
      • 2、部门及岗位职责
        • 总监理工程师是工程监理单位在建设工程项目的代表人。总监理工程师将全而负责履行建设I程监理与项目管理合同、主持建设I程监理与项目管理机构的I作。
          • 除建设工程监理部负责完成建设工程监理合同和《建设工程监理规范》GB/T 50319-2013中规定的监理工作外，规划设计、合同信息、工程管理等部门将分别负责承担工程项目管理服务相关职责。
        • (1)规划设计部职责。规划设计部负责协助建设单位进行工程项目策划以及设计管理工作.
        • (2)合同信息部职责。合同信息部协助建设单位组织I程勘察、设计、施工及材料设备的招标工作;协助建设单位进行名类合同管理工作:审核与合同有关的实施方案、变更申请、结算申请:协助建设单位进行材料设备的采购管理工作:负责工程项目信息管理工作等。
        • (3) 工程管理部职责。协助建设单位编制工程项目管理计划、办理前期有关报批手续、进行外部协调工作，为建设工程顺利实施创造条件。
• 第四节 项目全过程集成化管理
  • 建设L程项目全过程集成化管理是指L程项目单位受建设单位委托，为其提供覆盖工程项目策划决策、建设实施阶段全过程的集成化管理。工程项目单位的服务内容可包括项目策划、设计管理、招标代理、造价咨询、施工过程管理等。
  • 一、全过程集成化管理服务模式
    • 日前在我国工程建设实践中，按照工程项目管理单位与建设单位的结合方式不同，全过程集成化项目管理服务可归纳为独立式、融合式和植入式三种模式。
    • (一)独立式服务模式
      • 在通常情况下，工程项目管理单位派出的项目管理团队置身于建设单位外部，为其提供项目管理咨询服务。此时，项目管理团队具有较强的独立性。
    • (二)融合式服务模式
      • 工程项目管理单位不设立专门的项目管理团队或设立的项目管理团队中留有少量管理人员，而将大部分项日管理人员分别派到建设单位各职能部门中，与建设单位项目管理人员融合在一起。
    • (三)植入式服务模式
      • 在建设单位充分信任的前提下，工程项目管理单位设立的项月管理团队直接作为建设单位的职能部门。此时，项目管理团队具有项目管理和职能管理的双重功能。
• 第五节 工程咨询
  • 一、工程咨询的概念
    • 工程咨询是指适应现代经济发展和社会进步的需要，集中专家群体或个人的智慧和经验，运用现代科学技术和工程技术以及经济、管理、法律等方面知识，为建设工程决策和管理提供的智力服务。
  • 二、全过程工程咨询
    • 《国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见》 (国办发[2017] 19号)首次提出，要“培育全过程工程咨 询”。这一要求在工程建设领域引起极大反响，也成为工程 监理企业转型升级的重要发展方向。
    • (一)全过程工程咨询的含义及特点
      • 1、全过程工程咨询的含义
        • 所谓全过程工程咨询，是指工程咨询方综合运用学科知识、工程实践经验、现代科学技术和经济管理方法，采用多种服务方式组合，为委托方在项目投资决策、建设实施阶段提供阶段性或整体解决方案的智力性服务活动。
        • “工程咨询方”，可以是具备相应资质和能力的.家咨询单位，也可以是多家咨询单位组成的联合体。“ 委托方可以是投资方、建设单位，也可能是项目使用或运营单位。这种全过程工程咨询不仅强调投资决策、建设实施全过程，其中延伸至运营维护阶段:而且强调技术、经济和管理相结合的综合性咨询。
        • 根据《国家发展改革委住房城乡建设部关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》( 发改投资规[2019]515号)，全过程工程咨询服务内容包括投资决策综合性咨询和工程建设全过程咨询。
        • (1)投资决策综合性咨询。
          • 是指综合性工程咨询单位接受投资者委托，就投资项目的市场、技术、经济、生态环境、能源、资源、安全等影响可行性的要素，结合国家、地区、行业发展规划及相关重大事项建设规划、产业政策、技术标准及相关审批要求进行分析研究和论证，为投资者提供决策依据和建议，其目的是为了减少分散专项评价评估，避免可行性研究论证碎片化。
        • (2)工程建设全过程咨询。
          • 是指由一家具有相应资质条件的咨询企业或多家具有相应资质条件的咨询企业组成联合体，为建设单位提供招标代理、勘察、设计、监理、造价、项目管理等全过程咨询服务，满足建设单位一体化服务需求，增强工程建设过程的协同性。全过程工程咨询企业可以为委托方提供项目决策策划、项目建议书和可行性研究报告编制，项目实施总体策划，项目管理，报批报建管理，勘察及设计管理，规划及设计优化，I 程监理，招标代理，造价咨询，后评价和配合审计等咨询服务，也可包括规划和设计等活动。
      • 2、全过程工程咨询的特点
        • 全过程工程咨询具有以下三大特点:
        • (1)咨询服务范围广。
          • 全过程工程咨询服务覆盖面广，土要体现在两个方面:一是从服务阶段看，全过程工程咨淘覆盖项目投资决策、建设实施(设计、招标、施工)全过程集成化服务，有时还会包括运营维护阶段咨询服务;二是从服务内容看，全过程工程咨询包含技术咨询和管理咨询，而不只是侧重于管理咨询。
        • (2)强调智力性策划。
          • 全过程工程咨询单位要运用工程技术、经济学、管理学、法学等多学科知识和经验，为委托方提供智力服务。如:投资机会研究、建设方案策划和比选、融资方案策划、抬标方案策划、建设目标分析论证等。
        • (3)实施名阶段集成。
          • 全过程I程咨询服务不是将各个阶段简单相加，而是更通过多阶段集成化容询服务，为委托力创造价值。全过程工程咨询要避免工程项目要素分阶段独立运作而出现漏洞和制约，要综合考虑项目质量、安全、环保、投资、工期等目标以及合同管理、资源管理、信息管理、技术管理、风险管理、沟通管理等要素之间的相互制约和影响关系，从技术经济角度实现综合集成。
    • (二)全过程工程咨询的本质和实施策略
      • 1、全过程工程咨询的本质
        • 全过程工程咨面内涵丰富，首先，全过程工程咨询是一种: 程建设组织模式，本质是“选择性”，全过程工程咨询可包含工程监理，但不是替代关系。其次，要将“全过程工程咨询”与“项日管理服务”相区别，全过程工程咨询强调技术、经济、管理的综合集成服务;而项目管理服务主要侧重于管理咨询。最后，要将“全过程”与“全寿命期”相区别。全过程工程咨询业务可以覆盖项目投资决策、建设实施全过程，但并非每一个项月都器费从头到尾进行咨询，也可以是其中若干阶段。而且，项目运营维护期咨询可看作全过程工程咨询的“外延”
        • 发展全过程工程咨询，需要企业具有较大规模，拥有多项资质、多种人才和多类咨询业务基础，否则，只有采用联合经营方式提供全过程I程咨询。由此可见，发展全过程工程咨询，是一.部分有潜力的大型综合型咨询类企业发展方向，并非所有咨询类企业之所能，这其中当然包括工程监理企业。
      • 2、全过程工程咨询实施策略
        • 工程监理企业要想发展为全过程工程咨询企业，需要在以下几方面作努力:
        • (1)加大人才培养引进力度。全过程工程咨询是高智力的知识密集型活动，需要工程技术、经济、管理、法律等多学科人才。
        • (2)优化调整企业组织结构。需要企业根据咨询业务范围，科学地划分和设置组织层次、管理部门，明确部门职责，建立适应全过程工程咨询业务特点和要求的组织结构。
        • (3)创新工程咨询服务模式。实施全过程工程咨询，需要通过并购重组扩大企业实力和资质范围:对于承揽到的咨询项目，也需要建立适应全过程工程咨询的服务模式。
        • (4)加强现代信息技术应用。现代信息技术的快速发展和广泛应用，可为工程咨询提供强力的技术支撑。
        • (5)重视知识管理平台建设。实施全过程工程咨询，需要有大量的信息数据、分析方法，以及类似工程经验:培养高水平人才、解决工程咨询中遇到的问题、各项目团队问共享信息等，均需要有基于互联网的数据库、知识库、方法库。
  • 三、咨询工程师
    • 咨询工程师是以从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其他专业(如经济、管理)人员的统称。国际上对咨询工程师的理解与我国习惯上:的理解有很大不同。按国际上的理解，我国的建筑师、结构工程师、各种专业设备工程、监理工程师、造价工程师、招标师等都属于咨询工程师:甚至从事工程咨询业务有关工作(如处理索赔时可能需要审查承包商的财务账薄和财务记录)的审计师、会计师也属于咨询工程师之列。需要说明的是，由于绝大多数咨询工程师都是以公司形式开展工作，因此，咨询工程师词在很多场合是指工程咨询公司。
  • 四、工程咨询公司的服务对象和内容
    • 工程咨询公司的业务范围很广泛，其服务对象可以是业主、承包商、国际金融机构和贷款银行，工程咨询公司也可以与承包商联合投标承包工程。工程咨询公司的服务对象不司，相应的服务内容也有所不同。
    • (一)为业主服务
      • 为业主服务是工程咨询公司最基本、最广泛的业务，这 里所说的业主包括各级政府(此时不是以管理者身份出现)、 企业和个人。
        • 工程咨询公司为业主服务既可以是全过程服务，也可以 是阶段性服务。
          • 阶段性服务是指工程咨询公司仅承担上述工程建设全 过程服务中某-阶段的服务工作。
      • 工程建设全过程服务的内容包括可行性研究( 投资机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究)、工程设计(概念设计、基本设计、详细设计)、工程招标(编制招标文件、评标、合同谈判)、材料设备采购、施.工管理(监理)、生产准备、调试验收、后评价等. 系列工作。
        • 工程咨询公司为业主服务既可以是全方位服务，也可以是某一方面的服务，例如，仅提供决策支持服务，仅从事工程投资控制等。
    • (二)为承包商服务
      • 一是为承包商提供合同咨询和索赔服务。工程咨询公司提供合同咨询，以便让承包商了解和把握建设工程的组织管理模式和合同条件的特点、要点以及需要注意的问题，从而避免或减少合同风险，提高承包商的合同管理水平。另外，当承包商对合同所规定的适用法律不熟悉甚至根本不了解，或发生了重大、特殊的索赔事件而承包商自己又缺乏相应的索赔经验时，承包商都可能委托工程咨询公司为其提供索赔服务。
      • 二是为承包商提供技术咨询服务。当承包商遇到施工技术难题，或工业项目中工艺系统设计和生产流程设计方面的问题时，工程咨询公司可以为共提供相应的技术咨询服务。
      • 三是为承包商提供工程设计服务。在这种情况下，工程咨询公司实质上是承包商的设计分包商.
    • (三)为贷款方服务
      • 一 :是对申请贷款的项目进行评估。工程咨询公司的工.作主要是对项目的可行性研究报告进行审查、复核和评估。
      • 二是对已接 受贷款的项目的执行情况进行检查和监督。国际金融和援助机构为了解已接受贷款的项目是否按照有关的贷款规定执行，保证贷款资金的合理使用，按项日实施的实际进度披付，并能对贷款项目的实施进行必要的干预和控制，就需要委托工程咨询公司为其服务，对已接受贷款的项目的执行情况进行检查和监督，提出阶段性工作报告，以便及时、准确地学握贷款项目的动态，从而作出正确的决策(如停贷、缓贷)。
    • (四)联合承包工程
      • 在国际上，一些大型工程咨询公司往往与设备制造商和上木工程承包商组成联合体，参与工程总承包或交钥匙I程的投标，中标后共同完成工程建设的全部任务。在少数情况下，工程咨询公司甚至可以作为总承包商，承担建设工程的主要责任和风险，而承包商则成为分包前。