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公共政策分析期末复习
关于公共政策课程内容的期末复习，内容是1-7章，根据《公共政策分析（第二版）》整理，欢迎大家参考。
编辑于2020-12-23 09:34:37- 公共政策
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公共政策
公共政策分析的基本理论与框架
公共政策的本质
公共政策的概念
政策的含义：政策就是通过谋划，对人的行为进行规范控制、校正，以便寻找解决问题的办法。
政策往往是和人类活动紧密联系在一起的。
公共政策的含义
西方学者
戴维.伊斯顿：对全社会的价值作权威性的分配 （传统政治学的角度，侧重公共政策的价值分配功能， 但忽略了公共政策除价值分配功能之外的其他功能）
包含了四层内容：公共政策的实质是分配；分配的内容是价值；面向全社会；分配的行为与结果具有权威性
评价：价值分配实质上是社会的利益分配；揭示了公共政策的基本功能；只是一种角度。
伍德罗.威尔逊：政治家制定的，由行政人员执行的法律法规。 （从制定和执行的主体角度） （真正的主题更多，内容也比法律法规宽泛）
托马斯.戴伊：凡是政府决定做或决定不做的事情就是公共政策。 （突出了行动特征） （政府不作为并不代表没有政策，政府决定做或不做与政府真正做或不做很大差别。）
不管西方学者在表述上有多大的不同，但是大多数学者认同这一论点：公共政策是政治过程的产物，把公共政策看作是政治系统的产出。
推论：不同的政治过程产出不同的公共政策
中国学者
中国学者一般把政策的主体界定为政府、政党；更注重公共政策对社会组织、群体行为和行动的规范、指导、约束功能。
公共政策的定义（主体、客体、价值取向）
公共政策就是以执政党和政府为主的公共机构，在一定的政治背景下，通过论辩、竞争、合作等途径，以科学的方式选择适合的工具，采取行动解决社会公共问题，求得社会进步的活动过程。
公共政策的内涵
公共政策活动是以解决公共问题为取向的
公共政策活动是以政府及其公共部门为主导的
公共政策活动是以公共权力为依托的
公共政策活动是以科学民主决策为生命的
公共政策活动是以维护和实现公共利益为目标的
公共政策的表达形式：法律法规、行政规章、规定或命令、国家领导人口头或书面的指示、政府大型规划、具体的行动计划及相关策略等。
公共政策的本质
从本质上说，公共政策是政府依据特定时期的目标，通过对社会中各种利益进行选择与整合，在追求公平分配与有效增进社会利益的过程中所制定的行为准则。 集中到一点，就是要就解决利益的分配与增进问题，就是社会利益的集中体现。
利益是公共政策的核心要素
1、利益是一切思想的出发点 2、利益是行动的目标 3、政治是统治者利益的集中体现 4、政策是实现国家利益、社会利益的手段 5、政策的本质在于社会利益的权威性分配
公共政策调节利益的程序：利益选择、利益整合、利益分配、利益落实
利益选择：作为公共权力的占有者，政府把利益分配给谁，首先来自于政治统治的需要。在市场经济条件下，政府是多元利益主体之一，也要寻求自身利益的最大化。 所以，制定政策时，政府是利益的首先选择者。这种选择既有那些与社会整体利益一致的方面，也选择那些与政府自身最大利益相一致的方面。
利益整合：美国著名学者罗尔斯认为:社会是为获取共同利益组成的协同事业体。各社会成员具有互相一致的利害关系。政府在向社会各成员分配利益时，除了考虑到社会的整体利益与政府的自身利益外，还要充分想到社会各成员之间的利益相关性。 政府必须综合平衡各种利益关系。利益整合建立在利益选择的基础上
利益分配：政策具有配置资源的功能。对不同的政策对象而言，既存在直接受益者，也有间接受益者。
利益落实：政府是政策的主体,需要主动地把政策内容贯彻到实践中去,产生应有的政策效果,即使分配的利益到位。 政策分配利益，满足一部分利益群体的合理要求是十分重要的，但是否能按照政府的预定目标达成，是相关利益群体及政府关心的事情。
公共政策本质的理解应突出：第一，它是对全社会的利益进行分配，而不是其它分配。（提现的是公共利益） 第二，它是基于多种利益关系的有选择的利益分配，而不是盲目的分配。 第三，它是通过综合各种利益矛盾后的利益分配，而不是孤立地就事论事式的分配。 第四，它是要在实践中得到兑现的利益分配，而不是口头或纸上的利益分配。
增进社会利益（利益增值）：政府通过公共政策对社会公共利益进行公平分配 同时还要率领社会民众，通过扩大生产或者其他活动，有效地增进社会的公共利益，满足人民群众日益增长的美好生活需要
公共政策的基本特征和功能
公共政策的基本特征：整体性、超前性、层次性、多样性、合法性
整体性：政策的内容和形式具有完整性；政策的过程具有完整性等。 超前性：政策是对未来的一种安排与指南，所以必须具有一定的超前性。 层次性：不同的主体制定的不同政策是有主次之分的。 多样性：由于政府职能管理内容的扩大,而引发的政策问题页涉及到诸多领域,从而变得多元化和复杂化。 合法性：政策体现着政府的行为,在法治国家,政府的行为必须依法而行。政策的内容和程序要合法。
公共政策的功能
常态社会下的公共政策的基本功能： 导向功能、调控功能、分配功能
导向功能：政策的导向功能是指政策引导人们的行为或事物的发展朝着政策制定者所期望的方向发展。公共政策是针对社会利益关系中的矛盾所引发的社会问题而提出的，是一种行为导向也是一种观念导向。包括直接与间接引导。
调控功能：政策的控制功能是指政策对社会中人们的行为或事物的发展起到制约或促进作用。实质是对社会利益矛盾的调节和控制。
分配功能：公共政策应具有利益的分配功能。首先要解决的就是利益向谁分配的问题。 政策的主要受益者： （1）与政府主观偏好一致或基本一致者 （2）最能代表社会生产力发展方向者 （3）普遍获益的社会多数或绝大多数 最小的投入，最大范围的受益
转型社会中公共政策的特殊功能： 公共政策的稳定功能公平正义功能、促进社会革新功能
公共政策的类型
根据公共政策层次划分： 元政策、基本政策、具体政策
元政策：元政策是“关于政策的政策”，是“用以指导和规范政府政策行为的一套理念和方法的总称”，其基本用途在于“如何正确地制定公共政策和有效地执行公共政策”。
元政策的功能：排序价值功能、选择方向功能、规定程序功能
元政策的类型：价值性的元政策、方向性的元政策、程序性的元政策
基本政策：基本政策通常是高层次的、大型的、长远的、带有战略性、主导性的政策方案，即基本国策 元政策侧重于价值陈述，它为所有的政策提供价值评判的标准 基本政策则侧重于目标陈述，为相关范畴内的所有的具体政策规定总目标
基本政策的特征：权威性、广泛性、稳定性、系统性
具体政策：具体政策是实现基本政策的手段或具体规定。 具体政策主要表现为以下四个方面： (1)具体政策是针对特定而具体的公共政策问题作出的政策规定。 (2)具体政策表现为一系列的行动步骤和行动方案。 (3)具体政策必然要求有对应的部门或机构来具体实施。 (4)具体政策的实施效果是在经验基础上可以直接观察到并可以评价的。
根据公共政策的具体功能划分： 分配型政策、再分配型政策、规制型政策
根据公共政策调整的社会内容划分
根据公共政策内容的性质划分：实质性政策、程序性政策
公共政策分析
公共政策分析的框架
公共政策分析的内涵：简单来说，就是公共政策分析主体从众多可供选择的政策方案中选择一个相对最优的政策方案的过程。但在实际操作中，很难把政策分析仅限于政策方案的选择过程上，而不考虑政策的实施及其评价。 公共政策分析是对政府为解决各类公共政策问题所采取的对政策的本质、产生原因及实施结果的研究。
公共政策的三种模式
麦卡尔—韦伯分析模式 政策分析主要包括政策的内容和政策过程两个方面。 政策分析的形式：规范性分析和描述性分析。 公共政策内容的规范分析主要涉及到公共政策的本质；公共政策内容的描述性分析是将政策内容中的一个或多个属性作为与政策过程相关的解释变量，研究它们对整个政策内容的影响。 公共政策过程的规范性分析主要是对政策运行的程序性加以分析；公共政策过程的描述性分析主要是对政策周期中的一个或几个阶段进行研究。政策周期包括政策表述、政策决策、政策实施、政策效果评价、政策反馈等环节和阶段。
沃尔夫的分析模式：收集信息和资料、分析信息和资料之间的关系、建立各种分析模型、提供可供选择的方案、根据实际选择相对最优方案
邓恩的分析模式：主要是从政策信息转换的过程来研究公共政策分析的基本框架。 政策分析就是要解决事实、价值、规范三个核心问题。由此导出三种分析方法：经验分析法、评价分析法和规范分析法。 构建问题、描述问题、预测结果、评价价值
公共政策的综合分析框架
公共政策问题的构建
公共政策方案的制定与通过
公共政策内容的实施
公共政策效果的评价
公共政策分析要素：政策问题、政策目标、政策方案、政策模型、政策资源、政策评价标准、政策效果、政策环境、政策信息
公共政策分析原则：公平正义原则、系统原则、预测原则、协调原则、分解综合原则、民主原则
政府、市场与公共政策的关系
社会问题及其解决途径
社会问题的定义：在一个社会群体中或至少另一部分人感到不满意的状态。
社会问题的认定与价值标准
社会问题的认定：一是搞清楚与该社会问题相关的各种事实。如造成的原因、自身的特征、相关的人群、人们不满的程度等（事实分析） · 二是搞清楚与该社会问题相关联的各种价值标准并使用这些价值标准对问题进行评论（价值分析；纳入公共政策问题界定）
社会问题认定过程中的价值标准：社会福利、效率、公平
社会问题的解决途径
社区（非政府部门）
特点：非正式性 功能：能够较好的解决社会基层问题
政府
特点：①公共物品的提供者②有正式的机构或组织③不以盈利为目的，带有服务性④通过自身所拥有的权力来开展管理活动
市场
特点：①主要是私人物品的提供者②有正式的组织③市场中私人组织提供物品和服务的目的是为了获利④自由交换是市场提供公共物品和服务的主要手段
第三部门：包括NGO. NPO以及一些志愿性组织
特点：①既可能提供私人物品，也可能提供公共物品、服务②主要由正式组织组成，包括公共组织或私人组织③提供公共物品或服务一般不以盈利为主要目的④主要通过自愿合作的途径来解决社会问题
市场失灵、政府失灵和志愿失灵
社区的优势与劣势
优势：信息优势；激励充分；有利于社会资本的积累；具有较好的回应性；对财政资金的依赖程度较小
劣势：①社区范围比较狭小，人口相对比较少，不利于解决一些政策性或专业性较强的社会问题②社区的非正式性阻碍了它从外界获取资源的可能性
市场途径的优势与劣势
优势：通过分工和专业化促进投入产出效率；通过为个体提供充分的激励提供高投入产出比；市场可以保证资源配置的效率
劣势：市场失灵①垄断与效率的损失②公共物品与效率损失③外部效应与效率的损失④信息不对称与效率的损失
政府途径的优势与劣势
优势：权威的广泛性；能够合法地使用强制力
劣势：市场失灵（1）作为一种加总社会中所有个体的意见途径，政府是不完美的（阿罗不可能定理、投票缺陷） （2）政府的决策可能会被少数人左右，维护少数人利益而损害大多数人利益（搭便车现象、寻租现象） （3）行政效率的低下（绩效难以评估缺乏激励功能、缺乏竞争致使效率低下、人事管理体制僵化缺乏活力） （4）政府失灵的其他方面，如民主的缺陷
政府角色和公共政策
讨论政府角色定位问题的基本逻辑
①建立一个价值体系②运用价值标准对解决社会问题的方案进行综合评判③在此基础上选择出满意的方案
关于政府和其他部门关系的类型划分
替代型、补充型
一是所谓替代型关系和互补型关系都不是绝对的，它们一般只表现在某一方面或某个领域。 二是替代关系或互补关系是建立在优势、劣势的基础之上的。
关于政府角色定位和公共政策作用范围的一些事实
①市场化趋势②第三部门发挥越来越重要的运用③社区角色的变迁
公共政策系统分析
公共政策主体：公共政策主体是政策系统的核心组成部分。它是指参与和影响公共政策制决定、执行、监督过程的组织、团体和个人。它是公共政策制定和实施的主要推动力量，是公共政策能够发挥效能的关键变量。 政治体制、经济发展和文化传统等的差异，都会影响到公共政策主体的构成及其作用方式的不同。
官方决策者：立法机构、行政机关、司法机关、中国共产党
官方政策活动者指政治体制内的、具有合法权威行使公共权力的政策过程的参与者。 一般包括国家机构、执政党、政治家和官员
立法机构：立法机关一般在国家权力机构中一般居于主导地位 立法机关的主要任务：制定法律、监督法律执行 在西方指国会、议会、代表会议一类的国家权力机构，在我国则是指全国及其地方各级的人民代表大会及其常务委员会
行政机构：行政机关及其官员是政策主体的一个重要组成部分
政党：政党尤其是执政党是政策主体中的一种核心力量。现代国家的政治统治大都通过政党政治的途径来实现，公共政策在很大程度上可以视为执政党的政策。 政党独立于政府之外，但是执政党一般都对政策制定发挥一定作用
司法机关：司法机关在公共决策过程中占有重要的一席之地，也是政策主体的构成要素之一 司法机关影响公共政策制定的的渠道： 通过独立的司法审查权和司法解释权而对公共政策的性质和内容产生很大影响；通过判例对经济政策和社会政策产生影响。
非官方参与者：利益集团、政党、大众传媒、思想库、公民个人
非官方参与者，不直接参与政策过程，而是通过间接影响政策进入到政策过程。 不管他们在各种政策场合多么重要或处于何种主导地位，他们自身通常并不拥有合法的权力去作出具有强制力的政策决定。
利益集团：是基于某种共同价值、共同利益、共同态度或者是某种职业和行业而形成的正式、非正式团体和群体等社会组织。
利益集团的界定： 第一，利益集团是一个群体； 第二，这个群体必须形成一定的组织第三，这个有组织的群体必须有明确而具体的利益要求的目标（但所有的利益要求都不能以寻求掌握政权为目标）第四，利益集团的表达对象是政府。
利益集团的目的： 1．向国家公共权力机构施加影响以维护自身利益，干涉立法与政策是利益集团的重要活动。 2．利益集团经常为达到自己的目的采用合法手段对立法和政策进行抵制、阻挠、拖延，甚至否定。
利益集团影响公共政策的方式：游说、宣传、捐款、抗议等
公民：是指具有某国国籍并依照该国宪章享有权利和义务的个人。公民表明一个人对国家的隶属关系。 公民概念实质：公民概念蕴涵了民主的价值，是权利和义务的共同体。 公民是一种最广泛的非官方政策主体。公民享有参与政府管理并影响公共政策的权利。具体表现为知情权、参与权、表达权、监督权。
公民影响公共政策的途径：直接行使权力、间接的方式、威胁性方式、参加利益集团、合作或不合作的态度
大众传播媒介：指在传播路线上用机器做媒介以传达信息的报纸、书籍、杂志、电影、广播、电视、因特网等诸形式。决策中的信息总要借助于一定的媒体才能传播。大众媒体是现代社会最为普遍的信息传播载体。 大众传媒对政治、经济、文化等产生越来越大的影响，是与立法权、行政权、司法权并列的“第四种权力”，是实现政治社会化的主要手段。
大众传媒对政策制定的影响与作用：公开信息、焦点效应、第二现实
现代政策的研究组织：现代政策研究组织又叫“思想库”（think tank）、“脑库”（brain tank）。是由各种专家、学者组成的跨学科、综合性政策研究、政策规划和政策咨询的组织。
类型：官方思想库、半官方思想库、民间思想库、跨国思想库
特征：①以改进政策制定为目标，促进决策科学化，民主化②研究人员构成的多学科性③从事政策研究和咨询的相对独立性 ④运用现代科学理论和先进手段
公共政策的客体：指公共政策解决的社会问题（“事”）和政策发生作用的对象（“人”，目标群体）——政策主体就哪些问题、针对哪些人制定政策？ 绝大数公共政策都是基于要解决特定的公共问题或社会问题而产生。 此外，与这些特定问题又着紧密联系的群体，必然会再政策规定中受到利益的减损或增加。
直接客体：社会问题
公共政策制定的问题链：问题—社会问题—公共问题—公共政策问题
公共问题的特性：价值性、社会性、系统性和变动性的特征。
社会问题主要包括政治、经济、文化、社会和生态等方面的问题。
社会问题与政策问题：①社会问题是一种主观定义②社会问题受价值判断的影响③社会问题是一个关系到大多数人的问题④社会问题的形成往往具有一个发展过程⑤社会问题往往是系统性的问题
间接客体：目标群体
目标群体（政策对象）：指受公共政策影响和制约（分配利益、规范行为）的社会成员
目标群体是公共政策实施的重要环节，也是公共政策是否产生成效的重要决定变量，目标群体的特征在一定程度上决定了公共政策实施的成败。
目标群体认同或抗拒政策：①政治社会化的影响②传统思想观念和行为习惯的制约③对政策形式合理与实质合理的看法：程序④对成本收益的权衡：谁出钱？⑤对大局或整体的考虑：“经济人“与“利他主义”⑥避免受到惩罚：公共政策的权威性（强制性）7.环境条件的变化：社会变迁
影响目标群体的因素：①目标群体的规模②目标群体的结构③目标群体的要素特性④目标群体的认知态度
公共政策的环境
公共政策环境的内涵
公共政策环境的定义：所谓公共政策环境，就是指影响公共政策产生、存在和发展的一切外部因素的总和。
公共政策环境的深层意思：第一，公共政策环境包含大量的庞大而复杂的系统，几乎涵盖了公共政策面临的一切外部条件，涉及从人到物，从自然到社会，从历史到文化等方面的内容。 第二，公共政策环境对于公共政策的制定和执行具有十分重大的影响，决定着公共政策的必要性以及公共政策执行的效果。 第三，公共政策环境与公共政策之间不断进行各种资源和信息的交流，构成一个循环系统。
公共政策环境与公共政策的关系：公共政策与政策环境始终处于一种相互关联、相互作用、相互依存的关系模式之中。
将政策环境视为一个自变量，看政策环境对公共政策的影响
首先，公共政策环境是公共政策赖以存在的前提和基础。 其次，公共政策依存于环境环境，政策环境制约着公共政策的发展水平。 再次，公共政策影响文化环境。
将政策环境视为一个因变量，看公共政策对政策环境的反作用
首先，公共政策影响政治环境 其次，公共政策影响经济环境 再次，公共政策影响文化环境
公共政策环境的构成
经济环境
经济环境是影响公共政策的各种经济因素的总称。它是影响公共政策的最基本因素，主要有经济体制、经济实力、经济结构、经济利益等。 经济环境对公共政策的制定具有决定性的影响。无论什么性质的国家和地区，其政府决策体制、目标、职能、行为等都受到经济环境的影响。
（1）经济环境是制定和实施公共政策的基本出发点。 （2）经济环境、经济实力是公共政策制定和实施的基本物质条件。 （3）经济环境会影响公共政策的目标和方向。
政治环境
政治环境是对公共政策有重要影响的各种政治要素的总和，主要包括政治制度、政治体制、政治关系、政治文化等。 政治环境是公共政策最直接的影响因素，从某种程度上讲，公共政策过程实际上是一个政治过程。
（1）政治制度和政治体制影响政策系统的性质。 （2）政治环境影响政策的民主化和和合法化程度。 （3）政治体制和制度影响公共政策。
社会文化环境
公共政策的文化环境是指制定与实施具体政策时面临的总的文化状况，它是一国或一个地区教育、科技、道德的总和，主要包括人口素质与人力资源状况、科技普及程度、人口规模及分布、社会道德风尚等。
文化环境决定公共政策运行的智力支持。 （1）社会文化环境影响公共政策系统所需的智力条件。 （2）社会文化环境影响公共政策系统运行的伦理和心理素质。
国际环境
国际环境既包括全球范围内的政治、经济、文化演变发展的一般趋势、规则和秩序等，还包括了对一个国家或地区的生存与发展产生的，由国家间、国际组织间的竞争、合作与冲突而形成的一种稳定的政治、经济、文化关系。
（1）国际环境影响公共政策系统的价值选择。 （2）国际环境影响公共政策系统的参照系选择。 （3）国际环境影响公共政策系统的性质。
公共政策工具
公共政策工具的含义：（1）政策工具是实现政府行为的机制。 （2）将政策工具视为政府推行政策的手段。 （3）将政策工具理解为实现政策目标的活动。
根据政府介入程度的高低可以把公共政策工具分为三类： 志愿性政策工具、混合型政策工具、强制性政策工具
志愿性政策工具
家庭和社区
将家庭和社区作为一种政策工具的最大好处是，除了政府选择家庭和社区的这些行动进行授权和补贴外，一般不需要政府太多的支出。
缺点：一是在解决比较复杂的经济问题时会显得比较乏力；二是家庭和社区提供的服务缺乏规模效应；三是单纯的社会和家庭解决公共问题可能存在不公平。
自愿性组织（志愿者组织）
自愿性政治是指不再政府的强迫下成立，也不以盈利为目的的社会组织形式。它既可以免受国家的强制力，又能排除经济利益分配的干扰。
优点：一是可以节约公共服务的成本；二是志愿者组织服务具有灵活性和反应迅速的特点；三是自愿者组织的服务能够推动社会团结和平等有序的扩大政治参与。
市场
市场可以提供公开、公平、自由竞争的方式让公共服务管理达成最大的收益。
缺点：一是不能提供足够的公共物品；二是市场会造成不公平，拉大贫富差距；三是市场不能解决外部性的问题。
混合工具
信息和规劝
补贴（补贴的形式：赠款、税收激励、票证）赠款主要是对政府所鼓励的行为做出的奖励
优点：一是再政府愿望与民众一致时，补贴工具易于建立和实施；二是对管理者而言，补贴具有灵活性，能够引导人们作出决定；三是有助于鼓励创新；四是补贴政策易于被社会接受；
缺点：一是需要资金支持；二是确定适当的补贴标准难度大，所需信息多，成本较高；三是补贴一旦实施难以撤销；四是不适用于危机处理。
产权拍卖（在污染防治领域经常使用的工具）
优点：一是容易操作；二是比较灵活；三是引入竞争机制，提高资源配置效率
缺点：一是有助于助长投机行为和心理；二是容易遭到一部分民众的抵制。
税收和使用者付费
优点：比较容易建立；可以积累财政资金，具有一定灵活性；可以促进企业的创新
缺点：制定正确的税率和征税水平需要大量的信息；在快速处理危机方面效果不好，而且不适合进行现实的计划安排；执行起来不方便，会导致成本过高。
强制性工具
管制：管制是政府利用公共权威和权力来对个人或组织的行为进行规范的活动。 它是以国家权力作为基础，特定机构来运用和实施的。
公共企业
三大特征：一是企业具有一定程度的公共所有权。二是公共企业受到政府不同程度的控制和管理。三是公共企业生产的产品是用来销售的公共物品
优点：一是满足公众更多的公共需求；二是建立公共企业所需的信息成本比使用自愿性工具和规制低得多；三是公共企业创造的公共资金可以充实公共基金，用来公共支出。
直接提供：就是政府为了解决公共问题，满足社会需要，直接运用政府的公共权力，由政府机构及雇员直接为社会提供公共物品和服务。
影响工具选择的因素
政策目标
工具的特征
工具应用的背景
以前的工具选择
意识形态
公共政策效果的评价分析
公共政策评价概述
含义：公共政策评价就是对公共政策实施效果所进行的研究。政策效果一般可以看成是政策实施对客体及环境所产生的影响。
理解的误区：①将政策效果仅仅与公共政策预定目标结合起来，忽略了对其全部结果（包括直接的、间接的、非预期的、潜在的等）的考察。 ②将政策效果与政策产出混为一谈，忽略与政府行为相关的各种环境变化。政策影响是指政策产出所引起的各方面的实际变化。
政策效果概念的内容：预订目标的完成程度、收益与成本之间的比率、直接成本和间接成本、政策的非预期影响、各种环境的变化
政策效果的类型：直接效果、附带效果、潜在效果、象征效果
直接效果：对所要解决的公共政策问题及目标群体所产生的作用
附带效果：超乎政策制定者原来的目标，对非作用对象所产生的影响
潜在效果：在短期内不易察觉，但在今后会表现出来的政策效果
象征效果：政策并没有带来实际变化，只给公众某种程度的精神满足
公共政策评价的类型
正式评价与非正式评价
内部评价与外部评价
事前评价、执行评价与事后评价
公共政策评价的作用
是决定政策去向的依据
是合理配置政策资源的基础
是迈向政策决策科学化的必由之路
公共政策评价的操作公共政策评价的操作（规范—确定评价标准、测度—收集对象信息、分析—作出判断结论、建议—提出行动方案）
公共政策结果的评价标准：是对公共政策实施情况进行测量、评定的参照体系
评价标准：适当性、公平性、投入工作量、绩效、充分性、效率
影响因素： 政策目标的多元性和弹性 政策效果的多样性和影响的广泛性 政策资源的混合和政策行为的重叠 行动与效果之间因果关系的不确定性 信息获取的难易程度 政策评价的资源保障水平 相关机构和人员的态度
公共政策效果评价的方法
前后对比法
前—后
投射—实施后
有—无
控制对象—实验对象
影响公共政策评估推广价值的因素
评估结论体系来自“奶油式”评估（仅仅评估精华部分）
评估结论体系来自“懒汉式评估”
评估结论体系来自“非典型对象”
评估结论体系来自“不合理的评估时点”
公共政策的终止（评估的三种结果：补充、修正、终止）
含义：决策者经政策评估后，发现一些政策已经过时、多余、失效，或引发了重大不良后果，而采取必要措施予以终止的行为。
终止形式： （1）废止。农业税 （2）替代。收容制度 （3）合并。大学生收费就是由公费自费合并而成
终止的对象： 1、功能 2、组织 3、政策 4、计划
导致终止的主要因素： 1、决策者的价值取向 2、政策环境 3、政策资源 政府可支配的政策资源减少时，会导致政策终止
公共政策终止的障碍： 1、心理抵触（制定者、执行者、受益者） 2、组织的持久性（组织为了生存而想尽办法避免政策终止） 3、反对势力的联盟（反对政策终止的力量） 4、法律上的障碍（终止的法律程序复杂） 5、高昂的成本 沉淀成本（已经投入无法挽回）；终止的实施需付出的成本：出路的安排，与利益相关者的矛盾
公共政策终止的策略： 1、重视说服，消除抵触情绪 2、公开评价结果，争取支持力量 3、旧政策终止与新政策出台并举 4、不放“试探性气球” 5、只终止必要的部分，减少终止代价
公共政策内容的执行分析
公共政策执行概述
政策执行的含义：所谓政策执行就是政策经合法化过程后，政策执行者通过一定的组织形式，运用各种政策资源，经解释、实施、服务和宣传等行动方式将政策观念形态的内容转化为现实效果，从而使既定的政策目标得以实现的过程。
政策执行的主要特点： （1）对象的适用性 （2）执行的灵活性 （3）执行的协调性 （4）执行的时限性 （5）过程的动态性
政策执行的功能： （1）确保政策目标的实现 （2）检验政策成效 （3）为后继政策制定提供重要依据
公共政策执行的研究取向与理论模型
研究取向
“自上而下”的研究取向
自上而下的分析方法把中央政府的高层决策作为研究的出发点，认为上层政府及其官员确定政策目标，形成政策偏好，基层政府及其官员执行政策内容，落实政策目标；同时强调层级节制的指挥命令关系。
批评： （1）它要求的所谓完美的必要条件很难具备 （2）它更关注上层的政策决策者，而不是下层的执行者。进一步地，“自上而下”的分析方法倾向于对行政执行机构的自由裁量权持否定看法 （3）更适用于传统官僚制下的科层式结构
“自下而上”的研究取向
不是从上层政治出发来研究政策的执行过程，而是以组织中的个人作为出发点，以政策链条中较低和最低层次为研究的基础。
基层官员的权力观：充分利用基层官员的自由裁量权来推进政策的执行过程 执行结构研究：政策执行需要众多组织和行动者的共同协作
批评： （1）它过分强调了基层官员的自由裁量权 （2）只适合于分权的政治环境 （3）它对自上而下的研究取向的批评有失公允
两种途径的比较
（1）最初的焦点：中央政府；地方执行机构 （2）主要行动者的认定：从中央到地方，从公共部门到私营部门；相反 （3）评估标准：强调正式目标的完成；实现计划 （4）整体焦点：政策控制系统如何达成政策制定者预期的政策结果；政策网络中多元行动者的策略互动
基本理论：
行动理论：行动是政策执行的关键（范霍恩—范米特模型）
组织理论：组织是政策执行的关键
博弈理论：政策执行是一个政治上讨价还价的交易过程。 在政治交易的情况下，公共政策目标与方案的重要性和可靠性都要大打折扣
执行模型
史密斯的政策执行过程模型
范·米特和范·霍恩的政策执行系统模型
高金的府际政策执行沟通模型
公共政策执行过程与方式
公共政策执行过程
政策执行的准备阶段： （1）进行政策宣传 （2）做好组织准备 （3）进行物质准备 （4）制定执行计划
政策执行的实施阶段： （1）政策实验 （2）全面推广 （3）指挥协调 （4）监督控制
政策执行的总结阶段： （1）绩效评估 （2）追踪决策
政策执行手段
行政手段 法律手段 经济手段 说服引导手段 技术手段
影响公共政策执行的主要因素：质量较高的政策、必要的政策资源、恰当的执行方法、合格的执行人员、认同的目标群体、正确的共同协调、适宜的执行环境、有效的监督控制
质量较高的政策
政策的有效执行是以高质量的政策为前提的，政策执行的好坏首先就受制于政策本身的质量高低。
1.政策具有合理性 2.政策具有明晰性 3.政策具有协调性 4.政策具有稳定性 5.政策具有公平性
必要的政策资源
恰当的执行方法： 1.注重政策宣传 2.重视政策实验 3.强制执行与说服教育相统一的执行手段 4.抓中心工作、以点带面的领导方法
合格的执行人员： 1.高度的思想政治觉悟 2.积极的意向和态度 3.合理的知识和能力结构 4.较高的管理水平
认同的目标群体： 1.政治社会化的影响 2.对政策合法化的看法 3.对成本利益的衡量 4.避免惩罚 5.流行价值观
正确的沟通协调：政策的有效执行离不开政策执行者之间必要的沟通与协调，否则，再好的政策执行起来也会困难重重。
适宜的执行环境： 政治经济环境、社会心理环境
有效的监督控制： 1.执政党的监督 2.国家权力机关的监督 3.政策执行机构内部的监督 4.社会监督
公共政策执行偏差及其纠正
定义：所谓政策执行偏差，是指执行者在实施政策过程中，由于主客观因素的作用，其行为效果偏离政策目标并产生了不良后果的政策现象。
常见形式
替换性执行—“你有政策，我有对策”
即政策在实施过程中表面上与原政策一致而实际上背离原政策精神的内容。
选择性执行—“曲解政策，为我所用”
一个完整的政策在自上而下的执行过程中, 只有部分被贯彻执行，政策执行者将对自己有利的部分加以贯彻执行,对自己不利的部分置之不理。
象征性执行—“软拖硬抗，拒不顺从”
即政策在执行的过程中只是停留在宣传的层面上, 执行人员也只是象征性地执行, 使政策不能落到实处。
附加性执行—“土政策”
即政策在执行的过程中附加了不当的内容，使政策的调控对象、范围、目标等超越政策原来的要求。
产生原因： 1.中央利益与地方利益间的矛盾 2.政策本身的缺陷 3.政策执行者的认知缺陷 4.政策执行的监控不力
偏差矫正： 1. 合理划分中央和地方事权的问题 2. 加强公共政策执行的成本—收益分析 3．加强公共政策的认知力度 4．努力提高公共政策执行者的素质 5．加强公共政策执行的控制与监督 6．加强公共政策执行的制度创新
公共政策制定方案的制定分析
公共决策体制
定义：政策主体对目标客体的影响并非是某一类或某一个公共政策主体孤立的行为，而是多元决策主体在分工合作的基础上，基于各自的权力与责任，进行充分的互动与合作的集体行为。这就体现为公共决策体制。
体质的构成：从公共决策体制的系统构成来看，可划分为决断子系统、咨询子系统、信息子系统、监控子系统和执行子系统。
决断子系统：指挥系统、中枢系统。拥有最高决策权。具有最高决策地位并承担主要责任。
①行政首长负责制遵循的是决策权力归一的原则，各级行政机关的最高行政首长拥有最高决策权，并对决策独立承担责任。 ②要注意加强监督，约束权力 ③要注重提高决策者的素质
咨询子系统：由多学科专家学者组成的专门从事广泛智力开发，协助中枢系统进行科学决策的辅助性系统。 ②思想库、智囊团 ③必须处理好谋与断的关系
信息子系统：由掌握信息的专门人才所组成，专门从事信息搜集、整理、贮存和传递等活动，为公共决策提供信息资料的机构。 ②信息社会及信息的重要性 ③信息联动机制
监控子系统对决策者的决策行为、决策内容和决策程序进行监控的子系统。 ②立法机关，司法机关，利益集团都充当监控者，发挥监控职能。 ③确保合法性（主体、内容和程序）。
执行子系统：使方案转化为现实，使目标得以实现的系统。
公共决策的择案规则：全体一致原则、多数决定规则
政策方案规划的基本程序
政策方案规划：公共权力机关针对特定的政策问题，依据一定的程序和原则确定政策目标、设计政策方案并进行优先选择的过程。
特性与原则： 目标导向：具有前瞻性与指导性 变革取向：变动性创新性 选择取向：设法扩大选择的机会 理性取向：目标与手段有效配合，可行性 群体取向：相关部门和人员协作与配合
基本程序：确定政策目标、设计政策方案、论证评估方案、决策政策方案
政策目标的确定
政策目标的作用：是政策方案设计和优选的基础依据 是政策方案执行的指导方针 是政策绩效评估的参照标准
如何保证政策目标的有效性： 政策目标具体明确 政策目标具有前瞻性 政策目标具有可行性 政策目标具有协调性 政策目标与手段统一
确定政策目标的困难： 价值因素、政治因素、多目标间的冲突
备择方案的设计
政策方案的轮廓设想
政策方案的细化设计
政策方案的评估： 价值的评估、效果的评估、风险的评估、可行性的评估
可行性评估：技术可行性、经济可行性、政治可行性、行政可行性
政策方案的优选
优选的标准：效率、效益、充分性、公平性、回应性、适当性
方案优选中共识的形成：交换、说服、强制
公共政策合法化
公共政策合法化的含义：
广义：能够被公众认可、接受、遵从和推行
狭义： （1）合法的决策主体 （2）合法的决策程序 （3）合法的政策内容
公共政策合法化的程序
立法机关政策合法化的程序：提出议案、审议议案、表决和通过议案、公布议案
行政机关的政策合法化程序：法制工作机构的审查、领导决策会议决定、行政首长签署发布政策
公共政策法律化
含义：政策法律化就是政策向法律的转化，指享有立法权的国家机关依照立法权限和程序，将成熟、稳定而有立法必要的政策转化为法律。它实际上是一种立法活动，所以又称政策立法。
政策法律化的主体就是依法有权把政策转化为法律的国家机关，即享有立法权的国家机关。
条件：（1）长期稳定的政策 （2）对全局有重大影响 （3）成功且成熟
公共政策问题的构建分析
公共政策问题概述
什么是公共政策问题
定义：公共政策问题指基于特定的社会问题，由政府列入政策议程并采取行动通过公共行为希望实现或解决的问题。
内涵：（1）社会客观现象或问题情境。 （2）对上述问题的察觉与认同。 （3）价值利益与规范的冲突。不同行为主体从自身利益出发，依据一定的价值观念与行为规范，表明自己的态度，从而造成了彼此间的冲突。如房屋拆迁问题。 （4）团体的活动与力量。通过团体力量影响政府。 （5）政府的必要行动。
政策问题的基本要素：客观现象或情况、主要察觉与认同、大多数人的感知、价值利益与要求的冲突、需要受剥夺和不满足感的产生、团体的活动与力量、政府的必要行动
公共政策问题的特征：关键性、主观性、人为性、动态性
公共政策问题的类型
结构优良的政策问题
决策者：一个过少数几个
方案：有限
价值：共识
后果：确定或风险
概率：可计算
结构适度的政策问题
决策者：一个或少数几个
方案：有限
价值：共识
后果：确定
概率：不可计算
结构不良的政策问题
决策者：许多
方案：无限
价值：冲突
后果不确定
概率：不可计算
公共政策问题的构建程序
政策问题的构建程序
政策问题构建：将社会问题确定为政策问题的过程。 政策失败常常是因为解决了一个错误的问题。 从初始问题到政策问题需要经历一个复杂的认识过程。既要求真，又要求善。 从认识过程来看，政策问题构建包括问题感知、问题搜索、问题界定和问题陈述四个阶段。 从认识的结果来看，包括问题情境、元问题、实质问题和正式问题。
公共政策问题界定的程序：问题感知、问题搜索、问题界定、问题陈述
公共政策议程的建立
政策议程的含义与类型
政策议程，通常是有关公共问题受到政府及公共组织的高度重视并被正式纳入其政策讨论和被确定为予以解决的政策问题的过程。
1、描述的是社会问题进入政府决策领域的社会过程 2、是政策问题形成的关键环节 3、主要体现为政府行为 4、与政策问题构建的关系：一个是认识过程，一个是社会过程；问题构建的主体可以是政策专家也可以是政府官员，政策议程的主体则是政府官员 。
两种基本的政策议程
系统议程：又称公众议程，是指某个社会问题 已经引起社会公众和社会团体的普遍关注，他 们向政府部门提出政策诉求，要求采取措施加 以解决的政策议程。
问题的产生：新闻媒介分析、社会个人讨论、社会团体讨论、国际有关议论
正式议程：又称政府议程，是指某些社会问题 已经引起决策者的深切关注，他们感觉有必要 对之采取一定的行动，并把这些社会问题列入 政策范围这样一种政策议程。
政府机构议事、专业人员分析、政府官员表态
差异：(1)前者仅有一些较抽象的项目所组成，其概念和范围都还很模糊；仅是整个政策过程中的问题发生或提出阶段；它可以不涉及可行性解决方案问题，所体现出来的往往是众说纷纭的特点。 (2)后者则由一些较具体的项目所组成；处于政策问题认定的最后阶段；主旨在于最终认定与政策问题有关的种种事实。
社会问题进入政府议程的途径
社会中部分团体或者个体主动，政府只是有限介入。
（1）基本不知道。 （2）没有权力处理。有限政府 （3）无能力。 （4）时机不成熟
政府主动介入和发现问题，社会有限介入 （全局性问题）
都主动（公共设施建设）
都不主动（不常见，还没意识到影响的严重性）
影响社会问题进入政策议程的因素
公民个人的作用 利益团体的作用 政治领袖的作用 政府体制的作用 大众传媒的作用 专家学者的作用 问题自身的作用
社会问题进入政策议程的触发机制
政治领导 危机事件 抗议活动 传媒曝光
社会问题进入政策议程的障碍
政治原则的偏离 表达方式的失当 价值体系的排斥 承受能力的不足 政府体系的封闭
公共政策议程建立的模型
科布的政策议程建立模型
外在创始型：政策诉求由政府系统以外的公民个人或社会团体提出，经阐释和扩散首先进入公众议程，然后进入政府议程。
政治动员型：具有权威作用的政治领导人主动提出其政策意向，并使其进入政府议程，然后进入公众议程。
内在创始型：政府系统内部的人员或部门为解决纯粹的内部事务而提出政策问题，且问题扩散仅限于“体制内”的团体和个人
金登的多源流分析模型
问题流、政策流、政治流
问题之窗、政治之窗、政策企业家