导图社区 合规管理体系建设过程
这是一篇关于合规管理体系建设过程的思维导图，合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
社区模板帮助中心，点此进入>>
项目时间管理6大步骤
项目管理的五个步骤
电商部人员工作结构
电费水费思维导图
D服务费结算
组织架构-单商户商城webAPP 思维导图。
暮尚正常运转导图
批判性思维导图
产品经理如何做好项目管理
车队管理
合规管理体系建设过程
1. 建立合规管理组织
2. 成立项目组
3. 启动会
4. 合规培训
4.1. 项目组培训
4.2. 全公司培训，明确合规重要性
合规培训机制
5. 合规建设方案
5.1. 目标、方针、范围、总体规划、详细计划
6. 梳理合规义务
6.1. 基于合规义务来源梳理
强制性合规要求
自愿性合规要求
6.2. 基于业务流程梳理
6.3. 基于专项合规进行梳理
6.4. 形成合规义务清单
企业级合规义务库
ISO37301要求至少建立两个流程：合规义务识别流程、合规义务评估流程
6.5. 合规义务维护和更新机制
7. 合规风险管理
7.1. 风险识别与评估
风险识别
梳理行为与规不一致的点
风险四要素识别
风险源
潜在事件
风险原因
潜在后果
流程分析法
第一步，梳理流程，找到关键节点。针对流程的每一个步骤，判别其是否为关键节点，同时还要特别关注： （1）过去曾经发生过事故的节点； （2）在前期流程梳理或优化过程中被改动过的节点。 第二步，针对关键节点，分析可能发生的风险事件。从“正常、异常和紧急状态”这三种活动状态出发，来分析可能发生的风险事件、风险原因及后果。 第三步，查看关键节点是否已有控制措施，是否有规范性的制度，以及员工是否有能力预防或阻止该潜在事件的发生。然后把这些信息作为风险描述记录下来，等待正式确认风险。
形成风险清单
风险分析
可能性

后果严重性
风险评价
风险等级确定
7.2. 风险预警
风险监测及预警机制
7.3. 风险应对
7.4. 监督检查
合规风险管理评估报告
8. 制定合规措施
8.1. 优化流程、完善制度
8.2. 编写合规指南
9. 新管理体系宣贯
9.1. 公司整体宣贯
9.2. 业务单元宣贯
9.3. 按专项宣贯
10. 试运行
10.1. 按照要求各自履行合规义务
10.2. 完成相关记录
10.3. 按照认证标准运维
10.4. 与
11. 合规审查
11.1. 合规审查机制
11.2. 合规举报机制
12. 管理评价
12.1. 合规绩效考核机制
12.2. 合规有效性评价机制
12.3. 合规问责机制
13. 完善和改进管理体系
13.1. 合规体系改进机制
14. 编制合规管理手册
14.1. 合规方针、合规目标
14.2. 适用要素的描述
14.3. 合规管理决策、计划、执行、验证或评审等线管人员的职责与权限
14.4. 通用程序及其说明，如培训、检查、风险评估等
14.5. 管理手册的评审、修改、和控制等规则
可以是右侧各个机制的集合
