《置身事内》 兰小欢

如果你希望理解身边的世界，从热闹的政经新闻中看出些门道，从乏味的政府文件中觉察出些机会，那么本书不可错过。

置身事内 兰小欢

• 第五章 城市化与不平衡
  • 第一节　房价与居民债务
    • 房价与土地供需
      • 人们高价竞争城市住房是否会推升房价，取决于房屋和住宅用地供给是否灵活
      • 我国的城市化速度和居民收入增长的速度上涨很快，所以住房需求和房价上涨很快。
      • 地区房价差异的主要原因是供需失衡。
      • 建设用地指标不能在全国交易，土地使用效率很难提高。
    • 房价与居民债务：欧美的经验和教训
      • 在西方，二战前大部分人没有自己的房子，随着房子数量和价格的攀升，房产成了国民财富中最重要的组成部分。
        • 房价上涨
          • 无房者（房子就是住的地方）想尽快买房---贷款---多按揭
          • 有房者（房子是重要的资产）财富上涨---继续涨
      • 房价下挫和收入下降会加大家庭债务负担，进而抑制消费---全民都抑制消费---经济萧条。
      • 居民债务主要来自买房，房价越高，按揭就越高，债务负担也就越重。
      • ps：房地产常被称作“经济周期之母”，根源就在于其内在的供需矛盾：一方面，银行可以通过按揭创造几乎无限的新购买力；而另一方面，不可再生的城市土地供给却有限。
    • 房价与居民债务：我国的情况
      • 2018年末，我国居民债务占GDP的比重约为54%，虽仍低于美国的76%，但已接近德国和日本。
      • 城镇居民接近六成家庭有负债，平均债务收入比为1.6（债务相当于1.6倍的家庭年收入）。
      • 城镇居民2019年的负债中有76%是房贷。
    • 房价与居民债务风险
      • 房价上涨不仅会增加按揭债务负担，还会拉大贫富差距，进而刺激低收入人群举债消费
      • 化解居民债务风险---遏制房价上涨势头--根本的解决之道提高收入（尤其是中低收入人群的收入）--鼓励他们到能提供更多机会和更高收入的地方去工作。
    • 扩展阅读
      • 陆铭的著作《大国大城：当代中国的统一、发展与平衡》（2016）
      • 周其仁的著作《城乡中国（修订版）》（2017）
      • 东南大学华生的著作《城市化转型与土地陷阱》（2014）也是理解城市化的上佳读物
  • 第二节　不平衡与要素市场改革
    • 人口流动与收入平衡
      • 在美国无户籍限制，人口可以自由流动，人口规模和人均GDP差别很小
      • 我国要鼓励更多人进入城市，尤其是大城市获得更高的收入水平
      • 城市规模扩大和人口密度上升，不仅能提高本地分工程度和生产率，也能促进城市与城市之间、地区与地区之间的分工
    • 土地流转与户籍改革
      • 2008年党的十七届三中全会审议通过的《中共中央关于推进农村改革发展若干重大问题的决定》
      • 2015年起“三块地改革”、
        • 农村土地征收、集体经营性建设用地入市以及宅基地制度改革
      • 2017年，开展集体建设用地上建设租赁住房试点。
        • 同年，《土地管理法》修正案通过，农村集体经营性用地与城市国有建设用地可以同等入市，同权同价
      • 人口流向和国家的建设指标之间的矛盾，导致了部分城市房价高涨。财政得到的钱，发展基建，吸引投资，产生大量以高薪的工作机会，从而吸引更多的人口（正反馈过程）。
      • 除特大和超大城市以外，取消人口落户限制。
  • 第三节　经济发展与贫富差距
    • 收入差距
      • 1981-2015全国极端贫困人口减少近9亿，不同收入阶层人口的绝对收入都在快速增长
      • 经济增长，可以在一定程度上遏制贫富差距在代际间传递
    • 对收入差距的容忍度
      • 影响不平等容忍程度的因素
        • 经济的增速（最重要）
        • 人群的相似性
        • 家庭观念
• 第六章 债务与风险
  • 债务负担重的家庭也面临至少三大风险。
    • 一是债务缺乏弹性。
    • 二是收入变化弹性很大。
    • 第三个风险来自家庭支出的变动。
  • 第一节　债务与经济衰退
    • 经济的正常运行离不开债务
    • 高负债经济危机爆发速度快的原因
      • 负责率高的经济体，资产价格往往下跌迅猛
      • 资产价格下跌会引起（银行）信贷收缩，导致资金链断裂。
    • 债务带来的经济衰退还会加剧不平等，因为债务危机对穷人和富人的打击高度不对称。
  • 第二节　债台为何高筑：欧美的教训
    • 债务源于人性：总想尽早满足欲望，又对未来盲目乐观，借钱时总觉得将来能还上。
    • 资金供给与银行管制
      • 布雷顿森林体系解体导致全球金融自由化
      • 金融管制放松，银行危机频发
        • 第一，银行规模大、杠杆高。
        • 第二，银行进钱多是短期，贷出去的钱多是长期，一旦出现挤兑，风险很大
        • 第三，银行信贷大都和房地产有关，常常与土地和房产价值一同起落，放大经济波动。
        • 第四，银行风险会传导到其他金融部门。（频繁的金融活动并没有提高资本配置的效率，反而给经济带来了不必要的成本。）
      • 国际不平衡与国内不平等
        • 可贷资金增加
          • 东亚借钱给美国与贸易不平衡有关，资金主要是单向流动。
          • 欧洲和美国的贸易基本平衡，资金主要是双向流动
          • 国内贫富差距大，富人有大量的闲置资金可以借贷，而大部分穷人则需要借钱生存，债务总量就会增加。（2015年，美国最富有的10%的人占有了全部财富的78%。）
      • 实体企业投资需求不足
        • 一个原因是大公司把投资转移到了发展中国家（包括中国），制造业整体外迁。
        • 另一个原因是发达国家经济的整体竞争性在减弱：行业集中度越来越高，大企业越变越大。
        • 债务本身并不可怕，如果借来的钱能用好，投资形成的资产能增加未来收入，还债就不成问题。
  • 第三节　中国的债务与风险
    • 08年以后我国债务迅速上涨（主要是内债，外债极少）
      • 金融危机时出台的财政刺激计划，同时放宽金融管制和对地方政府的投融资限制
      • 债务累积的过程
      • 各部门债务占GDP比重
      • 企业债务问题
        • 地方政府融资平台企业的债务（约占gdp的40%）投向基础设施（回报率低1%）
        • 国企规模快速扩张，但效率比私营企业低，多占用的资金没有转化为同比例的新增收入，推升了整体债务负担。
        • 房地产企业的债务问题，2018年，我国房企总债务占GDP的比重达到了75%。
        • 总体看来，我国企业债务负担较重，应对风险的能力受限。
      • 银行风险
      • 首先是对信贷放松管制，银行规模迅速膨胀。
      • 其次是银行偏爱以土地和房产为抵押物的贷款。
      • 第三是银行风险会传导到其他金融部门
  • 第四节　化解债务风险
    • 偿还已有债务（或提高收入（税收），或压缩支出，或变卖资产拆东补西）
      • 降低利率
        • 刺激消费和投资，提振经济
        • 用通胀来稀释债务
      • 量化宽松
        • 稳定（推高）资产价格，但会加大贫富差距
      • 货币化赤字
        • 债务货币化，印钱来弥补政府赤字
    • 遏制新增债务
      • 我国的债务问题事以出口和投资驱动的经济体系的产物
        • 供给侧改革，限制投资，去产能
        • 资本市场改革，以股权代替债权
        • 我国债务风险的本质不是金融投机的风险，而是财政和资源分配机制的风险。
  • 扩展阅读
    • 债务角度
      • 普林斯顿大学迈恩和芝加哥大学苏非《房债：为什么会出现大衰退，如何避免重蹈覆辙》（2015）
      • 英国经济学家特纳《债务和魔鬼：货币、信贷和全球金融体系重建》（2016）
      • 英国央行前行长金《金融炼金术的终结：货币、银行与全球经济的未来》（2016）
      • 桥水基金的创始人达利欧（Dalio）《债务危机：我的应对原则》（2019）
    • 中国债务
      • 南京大学-约翰斯·霍普金斯大学中美文化研究中心研究员包尔泰（Armstrong-Taylor）Debt and Distortion: Risks and Reforms in the Chinese Financial System（2016）
      • 彭博的经济学家欧乐鹰（Orlik）China:the Bubble that Never Pops（2020）
    • 银行
      • 耶鲁大学戈顿的《银行的秘密：现代金融生存启示录》（2011）
      • 英国经济学家米尔恩（Milne）的The Fall of the House of Credit: What Went Wrong in Banking and What Can be Done to Repair the Damage?（2009）
      • 祖克曼的《史上最伟大的交易》（2018）
    • 我国银行系统的风险和改革
      • 沃尔特和豪伊《红色资本：中国的非凡崛起和脆弱的金融基础》（2013）
      • 保尔森《与中国打交道：亲历一个新经济大国的崛起》（2016）
      • 潘功胜大行蝶变：中国大型商业银行复兴之路》（2012）
• 第七章 国内国际失衡
  • 第一节 低消费与产能过剩
    • 居民高储蓄
      • 计划生育导致的储蓄养老及独生子女分担父辈养老和医疗支出
      • 政府民生支出不足
      • 房价上涨
      • 户籍限制，导致外来人口不能享受工作地公共福利，把大部分收入寄回家中
    • 居民收入份额低
      • 工业化进程中必然现象
        • 生产率提高，资产价格下降，劳动力价格上升
      • 在经济发展初期，将更多资源从居民消费转为资本积累，变成基础设施和工厂，可以有效推动经济起飞和产业转型，提高生产率和收入。
    • 当经济发展到一定阶段后会导致四个问题
      • 第一，投资什么都有用的时代过去了，投资难度加大。
      • 第二，由于老百姓收入和消费不足，无法消化投资形成的产能
      • 第三，劳动收入份额下降和资本收入份额上升，会扩大贫富差距。
      • 第四，输出产能会加重全球贸易失衡，引发贸易冲突。
    • 产能过剩、债务风险、外部失衡
      • 投资巨大，消费少导致产能过剩，必须向外出口，出口同时导致很多贸易问题
      • 对外贸易失衡是内部结构失衡的延续
  • 第二节 中美贸易冲突
    • 在美国的所有贸易逆差中与中国的双边逆差最近五年的五成到六成，故贸易冲突急剧增多
    • 就业与政治冲击
      • 技术进步和生产率提高而不是中国制造导致美国工人减少（在民粹主义和反全球化情绪爆发的年代，讲道理没人听）
    • 技术冲击
      • 中国制造对美国的技术冲击和挑战更厉害
      • 技术高压会使国产技术有获得市场，提高市场份额和收入，进而增大研发力度，进入“市场—研发—迭代—更大市场”的良性循环，最终实现国产替代机会
  • 第三节 再平衡和国内大循环
    • 关键是提高居民收入和消费
      • 要提高居民收入，就要继续推进城市化，让人口向城市尤其是大城市集聚。
      • 要提高居民收入和消费，就要把更多资源从政府和企业手中转移出来，分配给居民。
      • 要提高居民收入，还要扩宽居民的财产性收入，发展各种直接融资渠道（金融改革）。
  • 扩展阅读
    • 国际经济现象
      • 图兹的杰作Crashed: How a Decade of Financial Crises Changed the World（2018）
      • 沈联涛《十年轮回：从亚洲到全球的金融危机》（2015）
      • 沃尔克和行天丰雄合著的《时运变迁》（2016）
      • 埃森格林《资本全球化：一部国际货币体系史（原书第3版）》（2020）
    • 国际不平衡
      • 佩蒂斯的《大失衡：贸易、冲突和世界经济的危险前路》（2014）及Trade Wars are Class Wars: How Rising Inequality Distorts the Global Economy and Threatens International Peace（Klein and Pettis，2020）。
      • 余永定的文集《见证失衡：双顺差、人民币汇率和美元陷阱》（2010）
    • 全球化
      • 鲍德温的著作《大合流：信息技术和新全球化》（2020）
      • 罗德里克的《全球化的悖论》（2011）
      • 纪录片《美国工厂》
• 第八章　总结：政府与经济发展
  • 落后国家能否赶超，关键在于能否找到一套适合国情的组织和动员资源的方式，持续不断地推动经济发展。
  • 第一节 地区间竞争
    • 1956年在著名的《论十大关系》中他就说过：“我们的国家这样大，人口这样多，情况这样复杂，有中央和地方两个积极性，比只有一个积极性好得多。我们不能像苏联那样，把什么都集中到中央，把地方卡得死死的，一点机动权也没有。”
    • 各地政府不仅要在市场上竞争，还要在官场上竞争（“官场+市场”体制）
      • 优势：
        • 第一，将官员晋升的政治激励和地区经济表现挂钩。
        • 第二，以市场竞争约束官员行为。
        • 第三，当地的经济表现能为地方官员和政府工作提供及时的反馈。
      • 劣势：
        • 第一，缺乏真正的淘汰机制。
        • 第二，绝大多数市场竞争是“正和博弈”，而官员升迁则是“零和博弈”。
        • 第三，市场和公司间的竞争一般是长期竞争，延续性很强。但地方官员***有限。
  • 第二节 政府的发展与转型
    • 社会发展是个整体，不仅包括企业和市场的发展，也包括政府的发展，相辅相成。
      • 经济富裕、社会安定、政府得力是国家繁荣的三大支柱，缺一不可。
      • 在任何国家，正式法律体系之外还存在大量政府管制。
      • 有效的政府管制同样需要政府有足够的能力和资源。
      • 因个人所得税不易征收，所以发展中国家的税制大都与发达国家不同。
    • 对落后国家而言，经济发展的关键在于能否在市场机制不完善的情况下，找到其他可行的动员和调配资源的方式，推动经济增长，在增长过程中获得更多资源和时间去建设和完善市场经济。
    • 当经济发展到一定阶段后，生产型政府”就需要逐步向“服务型政府”转型。
      • 将更多资源从政府和国企转到居民手中
      • 加大民生保障支出
  • 第三节 发展目标与发展过程
    • 经济发展必然要改变旧有的生活方式，重新分配利益，所以必然伴随着矛盾和冲突。
  • 扩展阅读
    • 经济史
      • 艾伦的《全球经济史》（2015）
      • 戈德斯通的《为什么是欧洲？世界史视角下的西方崛起》（2010）
      • 弗里登《20世纪全球资本主义的兴衰》（2017
    • 美国经济发展的历史过程
      • 戈登的《美国增长的起落》（2018）
      • 科恩（Cohen）和德隆（DeLong）合著的Concrete Economics:the Hamilton Approach to Economic Growth and Policy（2016）
    • 改革开放
      • 傅高义《邓小平时代》
• 第四章 工业化中的政府角色
  • 现实世界没有黑白分明的“市场”和“政府”分界，只有利益关系环环相扣的各种组合。
  • 我国经济改革的起点是计划经济，所以地方政府掌握着大量资源（土地、金融、国企等），不可避免会介入实业投资。由于实业投资的连续性、复杂性和不可逆性（第三章），政府的介入必然也是深度的，与企业关系复杂而密切，、
  • 第一节 京东方与政府投资
    • 05年在北京建5代线，银团贷款7.4亿美元，北京市政府贷款28亿
    • 08年在成都建设4.5代线，成都城投18亿，国开行银团16亿。
    • 05-06年深圳建设6代线，上海建设6代线均因夏普搅局而未成功
    • 08年，合肥，6代线。城投（政府）出资30亿，社会投资机构出自90亿，银行贷款75亿。
    • 08年金融危机，“4万亿计划”，产业项目高速发展，但都有城投（政府）参与。
    • 经济启示
      • 京东方面板生产，前期投资巨大，成本回收较慢，不是一般资本敢投资
      • “东亚经济奇迹”一个很重要的特点，就是政府帮助本土企业进入复杂度很高的行业，充分利用其中的学习效应、规模效应和技术外溢效应，迅速提升本土制造业的技术能力和国际竞争力。
      • 地方政府竞争
        • 京东方不仅自身投资规模巨大，且带来的相关上下游企业的投资也很大，带动的GDP、税收及就业十分可观
        • 新兴制造业在地理上的集聚效应很强，因为扎堆生产可以节约原材料和中间投入的运输成本，而且同行聚集在一起有利于知识和技术交流，外溢效应很强。
  • 第二节 光伏发展与政府补贴
    • 光伏产业的故事
    • 01年施正荣在无锡市政府支持下创立尚德05年上市，07年江西赛维成立
    • 11年前光伏主要出口，57%欧洲，15%美国；欧美国家对光伏有大量的补贴
    • 11年金融危机和偶在，欧美国家开始“反倾销，反补贴”，不再发放补贴，行业进入寒冬
    • 11年国内开始对光伏进行大量补贴，光伏在国内开始迅速发展，我国成为光伏生产第一大国和消费第一大国
    • 18年5月31日，国内停止对光伏补贴，同年四季度，欧美宣布取消双反。光伏实现价格市场化
    • 经济启示
      • 政府补贴市打入一个全新行业必不可少的必由之路
      • 地方政府竞争和重复建设不一定是一件坏事，二十促进竞争的市场化现象
      • 市场竞争要有完善的淘汰机制，没有“优胜略汰”的竞争知识空话
  • 第三节 政府产业引导基金
    • 私募基金与政府引导基金
      • 产业引导基金特点
        • 大多数引导基金不直接投资企业，而是投给专业的私募基金，做基金的基金
        • 把政府引导基金交给市场化的基金管理人运作，实质上是借用市场力量去使用财政资金
        • 大多数引导基金的最终投向都是“战略新兴产业”
      • 战略性新兴产业（战新产业）特性
        • 扶持和发展战新产业是国家战略
        • 战新产业处于技术前沿，不确定性很大，需要共担风险并能为企业解决各类问题的“实力派”股东。
        • 很多战新产业正处在发展早期，未形成地理集聚，让很多地方政府看到本地布局机会。
      • 引导基金的成绩与困难
        • 第一类是财政资金保值增值目标与风险投资可能亏钱之间的矛盾。
        • 第二类困难源自财政资金的地域属性与资本无边界之间的矛盾。
        • 第三类困难源于资本市场。（募集失败）
        • 第四类困难是激励机制。管理人才薪酬激励机制难以突破体制限制
  • 扩展阅读
    • 工业记录片---《大国重器》《超级工程》《创新中国》《大国工匠》《军工记忆》
    • 行业和企业的研究著作
      • 京大学路风的《光变：一个企业及其工业史》（2016）---京东方的故事
      • 吴军的《浪潮之巅》---而对于新工业革命、信息技术、人工智能等领域中的企业和投资故事
      • 历史背景和国家兴衰角度去看待工业投资和发展
        • 哈佛商学院麦克劳的《现代资本主义：三次工业革命中的成功者》（1999）和哈佛大学史学家贝克特的《棉花帝国》（2019）
        • 史塔威尔的《亚洲大趋势》（2014）讲的是日韩以及中国的成功故事
• 第三章 政府投融资与债务
  • 第一节 城投公司与土地金融
    • 地方政府融资平台：从成都“宽窄巷子”说起
      • 第一，它持有从政府取得的大量土地使用权。
      • 第二，盈利状况依赖政府补贴。
        • 但效率另当别论，项目本身盈利能力不强，但带动经济效益与社会效益（宽窄巷子1年游客2000万人）
      • 第三，政府的隐性担保可以让企业大量借款。
    • 工业园区开发：苏州工业园区vs华夏幸福
      • 国资城投公司负责一二级开发
      • 民企华夏幸福负责一二级开发（住宅售卖费用补贴工业园开发费用），另外与政府“分享”工业园税收
  • 第二节 地方政府债务
    • 城市化和商品房改革，土地价值飙升，政府不仅靠土地使用权转让收入支撑起了“土地财政”，还将未来的土地收益资本化，从银行和其他渠道借入了天量资金，利用“土地金融”的巨力，推动了快速的工业化和城市化。但同时也积累了大量债务。
    • 08年金融危机放宽了部分金融限制，导致地方政府债务激增
    • 为政府开发融资：国家开发银行与城投债
    • 地方债务与风险
      • 纵向上看，层级越低的政府负担越重，风险越高。县级债务负担远高于省级，因为县级的经济发展水平更低，财政收入更少。横向上看，中西部的债务负担和风险远高于东部。
    • 地方债的治理与改革
      • 第一项改革是债务置换（降低利率）
      • 第二项改革是推动融资平台转型，厘清与政府之间的关系，剥离其为政府融资的功能，同时破除政府对其形成的“隐性”担保
      • 第三项改革是约束银行和各类金融机构，避免大量资金流入融资平台。
      • 第四项改革就是问责官员，对过度负债的行为终身追责。
  • 第三节 招商引资中的地方官员
    • 官员政绩与激励机制
      • 官员政绩---从唯GDP论到本地综合发展情况
      • 激励机制---胡萝卜（威望升迁机会和实际收入）加大棒（党纪国法的监督惩罚体系）
    • 腐败与反腐败
      • 腐败的类型
        • 一类是“掠夺式”腐败，比如对私营企业敲诈勒索、向老百姓索贿、盗用挪用公款等，这类腐败对经济增长和产权保护极其有害
        • 第二类腐败是“官商勾连共同发财式”腐败
          • 导致经济解构扭曲
          • 扭曲投资和信贷资源
          • 权钱交易扩大了贫富差距
          • 地方上可能形成利益集团
  • 扩展阅读
    • 本章讨论的所有话题，包括拆迁、招商引资、地方债务、户籍与城市化等，都能在周浩导演的杰出纪录片《大同》（又名《中国市长》）
    • 官员行为对经济的各种影响
    • 周黎安《转型中的地方政府：官员激励与治理（第二版）》（2017）
    • 冯军旗《中县干部》（2010）
    • 洪源远China's Gilded Age: the Paradox of Economic Boom and Vast Corruption（Ang, 2020）
• 第二章 财税与政府行为
  • 要想把握政府的真实意图和动向，不能光读文件，还要看政府资金的流向和数量
  • 第一节 1994年分税制改革
    • “财政包干”及后果：1985—1993年
      • 定收定支，收支包干，保证上缴 (或差额补贴)，结余留用，一年一定
      • 财政包干造成了“两个比重”不断降低：中央财政预算收入占全国财政预算总收入的比重越来越低，而全国财政预算总收入占GDP的比重也越来越低
      • 削弱了国家财政能力，不利于推进改革（补贴利益受损者fe：西部不发达地区）
    • 分税制改革与央地博弈
      • 赋税的改革
      • 中央的大部分政策也需要多次征求地方意见、协商、修改才能实际下发落地
      • 成功后增强了中央政府的宏观调控能力（有钱）
  • 第二节 土地财政
    • 地方政府仍以经济建设为中心，分税制减少了手头可用的资源，故地方政府开始重视招商引资和土地财政
    • 招商引资与税收
      • 改革后企业所得税为所在地上缴---刺激招商引资
    • “土地财政”
      • 不仅包括巨额的土地使用权转让收入，还包括与土地使用和开发有关的各种税收收入。
        • 补贴工业用地--大力招商引资--制造业迅猛发展--工业化和城市化--大量新增人口涌入--住宅用地供给不足--房价飞涨--住宅用地地价飞涨--土地拍卖“地王”频出。
    • 税收、地租与地方政府竞争
      • 地方政府就像一家商场，招商引资就是引入商铺。商铺只要交一个低廉的入场费用（类似工业用地转让费），但营业收入要和商场分成（类似增值税，不管商铺是否盈利，只要有流水就要分成）。商场要追求总体收入最大化，所以既要考虑入门费和租金的平衡，也要考虑不同商铺间的平衡。一些商铺大名鼎鼎，能为商场带来更大客流，那商场不仅可以免除它们的入门费，还可以降低分成，甚至可以倒贴（类似地方给企业的各种补贴）
  • 第三节　纵向不平衡与横向不平衡
    • 省里有钱≠乡里有钱；广州有钱≠兰州有钱
    • 县乡财政困难（纵向）
      • 基层政府没钱就会想办法增收保运转
      • 基层供养人员多
    • 解决办法（改革内容）
      • 废止农业税，降低农村贫富差距
      • 把农村基本公共服务开支纳入国家公共财政保障范围
      • 转移支付中加入激励机制，激励基层达成特定目标
      • 把基层财政资源向上一级政府统筹（管理）
      • 乡财县管
      • 省直管县
    • 地区间不平等（横向）
      • 转移支付
        • 一般转移支付（60%）
        • 专项转移支付（40%）
          • 倾向交给有能力和条件的地区来做
          • 需要当地提供配套资金
          • 项目审批中人情关系在所难免
  • 扩展阅读
    • 财政和税收
      • 周飞舟的著作《以利为利：财政关系与地方政府行为》（2012）
    • 农村的土地制度
      • 周其仁的著作《城乡中国》（2017年修订版）
      • 刘守英的著作《土地制度与中国发展》（2018）
    • 财政和土地制度
      • 吴毅《小镇喧嚣：一个乡镇政治运作的演绎与阐释》（2018年新版）
      • 田毅和赵旭《他乡之税：一个乡镇的三十年，一个国家的“隐秘”财政史》（2008）
• 第一章 地方政府的权力与事务
  • 介绍地方政府推动经济发展的模式
    • 第一个特点是城市化过程中“重土地、轻人”，
      • 优点是可以快速推进城市化和基础设施建设；
      • 缺点是公共服务供给不足，推高了房价和居民债务负担，拉大了地区差距和贫富差距。
    • 第二个特点是招商引资竞争中“重规模、重扩张”
      • 优点是推动了企业成长和快速工业化
      • 缺点是加重了债务负担。
    • 第三个特点是发展战略“重投资、重生产、轻消费”
      • 优点是拉动了经济快速增长，扩大了对外贸易，使我国迅速成为制造业强国，
      • 缺点是经济结构不平衡。
  • 要理解政府治理和运作的模式，首先要了解权力和资源在政府体系中的分布规则，既包括上下级政府间的纵向分布，也包括同级政府间的横向分布。
  • 第一节 政府治理的特点
    • 中华人民共和国行政区划（2018年）
    • 中央与地方政府。央地关系历来是研究很多重大问题的主线。一方面，维持大一统的国家必然要求维护中央权威和统一领导；另一方面，中国之大又决定了政治体系的日常运作要以地方政府为主。
    • 党和政府。中国共产党对政府的绝对领导是政治生活的主题。简单说来，党---决策和人事任免，政府---执行，但二者在组织上紧密交织、人员上高度重叠，很难严格区分。
    • 条块分割，多重领导。部门受市、省、部业务部门（业务）管理，又服从县委、县政府的（人事、财）领导。
    • 上级领导与协调。某一事物单个部门（局）无法解决的，需要上级分管领导协调（跨部门）
    • 官僚体系。官员必须学习和贯彻统一的意识形态；官员由上级任命；地方主官需要在多地轮换任职
    • 权力运作都受到两种约束：做事的能力及做事的意愿。前者取决于掌握的资源，后者取决于各方的积极性和主动性。
  • 第二节 外部性与规模经济
    • 影响行政区划的首要因素是“外部性”
      • “外部性”---人的行为影响到别人.
        • Fe：吸烟，让别人吸二手烟---负外部性；打疫苗，自己收益也降低别人感染风险---正外部性
      • 公共物品和服务的边界
        • “规模经济”---国防和公园。物品生产出来，用的人越多越划算——建造和维护成本分摊得越薄
        • 行政边界的划分跟公共服务影响范围有关。
        • 政府公共服务的覆盖范围也与技术和基础设施有关
      • 人口密度、地理与文化差异
        • 人口多的地方行政区域划分多（区域小），人少的地方划分少（区域大）
        • 山川河流成了行政管理的自然边界
        • 语言文化的差异
      • 行政交界地区的经济发展
        • 交界地区人少，地理条件不好，语言文化也有差异，经济发展一般不好
          • 其他因素
            • 基础设施和（省级）道路网络的不足
            • （大江大河大湖）环境污染
          • 对策：深入市场化改革
  • 第三节 复杂信息
    • 维护上级的“形式权威”和下级的“实际权威”平衡是政府有效运作的关键。
    • 信息获取与隐瞒
      • Fe：GDP 中央7%，省均9.7%，市10.6%。
      • “文山会海”上级要不断向下传达，下级要不断向上汇报，平级要不断沟通。（权力运作的一部分）
      • 因为信息复杂，不可信的信息比比皆是，而权力和责任又高度个人化，体制内的规章制度无法完全取代个人信任。上级在提拔下级时，除考虑工作能力外，关键岗位上都要尽量安排信得过的人。
      • 监督和审计---下级可能扭曲和隐瞒信息 （土地督察和水污染治理）
  • 第四节 激励相容
    • 如果一方想做的事，另一方既有意愿也有能力做好，就叫激励相容。
    • 垂直管理
      • 在专业性强、标准化程度高的部门，具体而明确的事务更多，更倾向于垂直化领导和管理。如海关
      • 有些部门工作性质也比较专业，但与地方经济密不可分，很多工作需要本地配合，实行垂直管理和地方分级管理。如工商、环保
    • 地方管理
      • 对于更宏观的工作，比如发展经济--即地方负责也能分享成果还要约束不要搞砸和过头
      • 我国事权划分的一大特点是“属地管理”：一个地区谁主管谁负责，以行政区划为权责边界。
      • 其次是权力和资源的配置要制度化
  • 第五节 招商引资
    • 地方政府不仅可以为经济发展创造环境，它本身就是经济发展的深度参与者
    • 在我国政府及其各类附属机构（国企、事业单位、大银行等）深度参与大多数生产和分配环节。
  • 小结：事权划分三大原则
    • 公共服务的规模经济、信息复杂性、激励相容。
  • 扩展阅读
    • 关于中国政府和政治
      • 李侃如《治理中国：从革命到改革》（2010）
      • 景跃进、陈明明、肖滨合编的《当代中国政府与政治》（2016）
    • 我国政府的运作模式
      • 葛剑雄教授的著作《统一与分裂：中国历史的启示》（2013）
      • 孔飞力的杰作《叫魂》（2014）也与本章内容相关。
• 主题
• 上篇：微观机制
• 下篇：宏观现象