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危险化学品生产经营企业二级标准化评审细则导向图
这是一篇关于危险化学品生产经营企业二级标准化评审细则导向图的思维导图，危险化学品企业二级安全生产标准化评审标准增加的否决项 序号A 级要素 B 级要素 标准化要求 企业达标标准 评审方法 否决项 2.企业主要负 增加:主要负责人现场 2.2 负责 责人应组织实
编辑于2022-09-26 01:33:15 上海- 危险化学品生
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二级标准化
7 作业安全
7.1 作业许可
企业应对下列危险性作业活动实施作业许可管理，严格履行审批手续，各种作业许可证中应有危险、有害因素识别和安全措施内容
1.对动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业、断路作业、吊装作业、设备检修作业和抽堵盲板作业等危险性作业实施作业许可管理,严格履行审批手续
1.危险性作业安全管理制度或操作规程
2.作业许可证中有危险、有害因素识别和安全措施内容
2.作业许可证
7.2 警示标志
1.企业应按照GB16179规定，在易燃、易爆、有毒有害等危险场所的醒目位置设置符合GB2894规定的安全标志
装置、仓库、罐区、装卸区、危险化学品输送管道等危险场所的醒目位置设置符合GB2894规定的安全标志
安全标志一览表，载明每个安全标志使用的场所
装置现场、仓库、罐区、装卸区等危险场所安全标志设置情况
2.企业应在重大危险源现场设置明显的安全警示标志
3.企业应按有关规定，在厂内道路设置限速、限高、禁行等标志
按有关规定在厂内道路设置限速、限高、禁行标志
厂区道路限速、限高、禁行等标志
4.企业应在检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和安全标志，在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯
1.检维修、施工、吊装等作业现场设置相应的警戒区域和警示标志
检维修、施工、吊装等作业现场管理情况
2.检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯
5.企业应在可能产生严重职业危害作业岗位的醒目位置，按照GBZ158设置职业危害警示标识，同时设置告知牌，告知产生职业危害的种类、后果、预防及应急救治措施、作业场所职业危害因素检测结果等
1.在装置现场、仓库、罐区、装卸区等区域可能产生严重职业危害的岗位醒目位置设置警示标志
1.警示标志和告知牌管理台账
2.在产生职业危害的岗位醒目位置设置告知牌，告知职业危害因素检测结果、时间和周期及标准规定值
2.职业危害因素检测记录
职业危害岗位警示标志和告知牌
6.企业应按有关规定，在生产区域设置风向标
按有关规定，在生产区域设置风向标
职业危害岗位警示标志和告知牌
7.3 作业环节
1.企业应在危险性作业活动作业前进行危险、有害因素识别，制定控制措施。在作业现场配备相应的安全防护用品（具）及消防设施与器材，规范现场人员作业行为
危险作业现场配备相应安全防护用品（具）及消防设施与器材。
相应安全防护用品（具）及消防设施与器材配备情况
2.企业作业活动的负责人应严格按照规定要求科学指挥；作业人员应严格执行操作规程，不违章作业，不违反劳动纪律
1.作业活动负责人应严格按照规定要求科学组织作业活动，不得违章指挥
2.作业人员应严格执行操作规程和作业许可要求，不违章作业，不违反劳动纪律
违章指挥、违章作业和违反劳动纪律（“三违”）现象
3.企业作业人员在进行6.1中规定的作业活动时，应持相应的作业许可证作业
进行危险性作业时，作业人员应持经过审批许可的相应作业许可证
作业人员持作业许可证作业情况
4.企业作业活动监护人员应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力，持相应作业许可证进行监护作业，作业过程中不得离开监护岗位
1.作业活动监护人员应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力
作业许可证
2.作业活动监护人员持相应作业许可证进行现场监护，不得离开监护岗位。
监护人员救护技能和应急处理能力
监护人员是否持相应许可证监护
5.企业应保持作业环境整洁
保持作业环境整洁，消除安全隐患
作业环境
6.企业同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织并监督承包商之间签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调
1.同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织承包商之间签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施；
1.承包商之间的安全生产协议
2.指定专职安全生产管理人员进行安全检查和协调并记录
2.检查记录
承包商作业现场管理
7.企业应办理机动车辆进入生产装置区、罐区现场相关手续，机动车辆应佩戴标准阻火器、按指定线路行驶
机动车辆进入生产装置区、罐区现场应按规定办理相关手续，佩戴符合标准要求的阻火器，按指定路线、规定速度行驶
1.有关机动车辆进入生产装置区、罐区现场的管理规定
2.机动车辆进入生产装置区、罐区手续
机动车辆进入生产装置区、罐区的安全管理
7.4 承包商
企业应严格执行承包商管理制度，对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理，建立合格承包商名录和档案。企业应与选用的承包商签订安全协议书
1.建立合格承包商名录、档案（包括承包商资质资料、表现评价、合同等资料）
2.对承包商进行资格预审
1.承包商管理制度
3.选择、使用合格的承包商
2.承包商管理档案、监督检查记录
4.与选用的承包商签订安全协议
3.安全协议书
5.对作业过程进行监督检查
8职业健康
8.1 职业危害项目申报
企业如存在法定职业病目录所列的职业危害因素，应按照国家有关规定，及时、如实向当地安全生产监督管理部门申报，接受其监督
1.识别职业危害因素
1.职业病危害因素识别记录
2.及时、如实向当地安全监督管理部门申报法定职业病目录所列的职业危害因素，接受其监督
2.职业病危害因素申报表及批复资料
现场存在的职业危害因素与申报内容符合情况
8.2 作业场所职业危害管理
1.企业应制定职业危害防治计划和实施方案，建立健全职业卫生档案和从业人员健康监护档案
1.制定职业危害防治计划和实施方案
1.职业危害防治计划和实施方案
2.建立健全职业卫生档案，包括职业危害防护设施台账、职业危害监测结果、健康监护报告等
2.职业卫生档案
3.建立从业人员健康监护档案。
3.从业人员健康监护档案
2.企业作业场所应符合GBZ1、GBZ2
企业作业场所职业危害因素应符合GBZ1、GBZ2.1、GBZ2.2规定
职业卫生档案
作业现场职业危害管理情况
3.企业应确保使用有毒物品作业场所与生活区分开，作业场所不得住人；应将有害作业与无害作业分开，高毒作业场所与其他作业场所隔离
1.使用有毒物品作业场所与生活区分开，作业场所不得住人
2.将有害作业与无害作业分开
3.将高毒作业场所与其他作业场所隔离
1.作业场所区域划分情况； 2.作业场所有无住人； 3.高毒作业场所与其他作业场所的隔离是否符合要求
4.企业应在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查，并记录
在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查并记录
检查记录
报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜、应急撤离通道、泄险区的设置及完整性
5.企业应严格执行生产作业场所职业危害因素检测管理制度，定期对作业场所进行检测，在检测点设置告知牌，告知检测结果，并将结果存入职业卫生档案
1.定期对作业场所职业危害因素进行检测
1.职业危害监测制度
2.在检测点设置告知牌，告知检测结果
2.职业危害监测报告及职业卫生档案、整改计划
3.将检测结果存入职业卫生档案
4.工作场所职业危害因素的检测结果不符合标准规定，要进行整改
抽查从业人员对检测结果了解情况
检测点设置及告知牌
6.企业不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业；不得安排有职业禁忌的从业人员从事禁忌作业
1.不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业
健康查体报告
2.按规定对从事接触职业病危害作业的人员进行在岗期间、离岗时职业健康检查
3.不得安排有职业禁忌的人员从事禁忌作业
抽查从事接触职业危害及禁忌作业的有关人员健康检查情况及是否有职业禁忌人员
8.3 劳动防护用品
1.企业应根据接触危害的种类、强度，为从业人员提供符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器具，并监督、教育从业人员正确佩戴、使用
1.为从业人员提供符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器具
个体防护用品台账
2.监督、教育从业人员正确佩戴、使用个体防护用品和器具
1.从业人员配备和使用的个体防护用品是否符合规定； 2.从业人员是否能够正确佩戴、使用个体防护用品和器具
2.企业各种防护器具都应定点存放在安全、方便的地方，并有专人负责保管，定期校验和维护，每次校验后应记录、铅封
1.各种防护器具都应设置专柜，并定点存放在安全、方便的地方
2.专人负责保管防护器具专柜
3.定期校验和维护防护器具
4.防护器具校验后的记录、铅封
1.防护器具配备是否正确、齐全； 2.防护器具专柜存放地点是否安全、方便； 3.防护器具定期校验、维护，并记录和铅封
3.企业应建立职业卫生防护设施及个体防护用品管理台账，加强对劳动防护用品使用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗作业
1.建立职业卫生防护设施及个体防护用品管理台账
1.职业卫生防护设施台账
2.个体防护用品台账
2.加强对劳动防护用品使用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗作业
作业人员是否按规定使用个体防护用品
9 危险化学品管理
9.1 危险化学品档案
企业应对所有危险化学品，包括产品、原料和中间产品进行普查，建立危险化学品档案
1.对所有危险化学品进行普查
1.化学品普查表
危险化学品储存情况
2.建立危险化学品档案
2.危险化学品档案
9.2 化学品分类
企业应按照国家有关规定对其产品、所有中间产品进行分类，并将分类结果汇入危险化学品档案
1.对产品、所有中间产品进行危险性鉴别与分类，并将分类结果汇入危险化学品档案
1.化学品普查表
2.化验室使用化学试剂应分类并建立清单
2.化学品鉴别分类报告
3.化验室化学试剂分类清单
9.3 化学品MSDS和安全标签
1.生产企业的产品属危险化学品时，应按GB 16483和GB 15258编制产品安全技术说明书和安全标签，并提供给用户
1.生产企业要给本企业生产的危险化学品编制符合国家标准要求的“一书一签”
2.生产企业生产的危险化学品发现新的危险特性时，要及时更新“一书一签”，并公告
3.主动向本企业生产的危险化学品购买者或用户提供“一书一签”
“一书一签”
2.采购危险化学品时，应索取安全技术说明书和安全标签，不得采购无安全技术说明书和安全标签的危险化学品
采购危险化学品时，应主动向销售单位索取“一书一签”
1.采购的危险化学品名录
2.采购的危险化学品中文“一书一签”
化学品包装上是否有中文化学品安全标签
9.4 化学事故应急咨询服务电话
生产企业应设立24小时应急咨询服务固定电话，有专业人员值班并负责相关应急咨询。没有条件设立应急咨询服务电话的，应委托危险化学品专业应急机构作为应急咨询服务代理
生产企业设立应急咨询服务固定电话或委托危险化学品专业应急机构，为用户提供24小时应急咨询服务
“一书一签”上是否有应急咨询服务电话
应急咨询服务电话设立情况及应急咨询服务情况
现场测试应急咨询服务电话及咨询服务情况
9.5 危险化学品登记
企业应按照有关规定对危险化学品进行登记
按照有关规定对危险化学品进行登记
危险化学品登记证及资料
9.6 危害告知
企业应以适当、有效的方式对从业人员及相关方进行宣传，使其了解生产过程中危险化学品的危险特性、活性危害、禁配物等，以及采取的预防及应急处理措施
对从业人员及相关方进行宣传、培训，使其了解本企业、本岗位涉及危险化学品的危险特性、活性危害、禁配物等，以及采取的预防及应急处理措施
劳动合同及宣传、培训教育记录
公告栏、告知牌等
9.7 储存和运输
1.企业应严格执行危险化学品储存、出入库安全管理制度。危险化学品应储存在专用仓库、专用场地或者专用储存室（以下统称专用仓库）内，并按照相关技术标准规定的储存方法、储存数量和安全距离，实行隔离、隔开、分离储存，禁止将危险化学品与禁忌物品混合储存；危险化学品专用仓库应当符合相关技术标准对安全、消防的要求，设置明显标志，并由专人管理；危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查。
1.危险化学品应储存在专用仓库内，并按照相关技术标准规定的储存方法、储存数量和安全距离，实行隔离、隔开、分离储存，禁止将危险化学品与禁忌物品混合储存
1.危险化学品安全管理制度
2.危险化学品专用仓库符合安全、消防要求，设置明显安全标志、通讯和报警装置，并由专人管理
2.危险化学品出入库记录
3.危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查
3.检查记录
1.危险化学品专用仓库安全设施和安全管理情况
4.选用合适的液位测量仪表，实现储罐物料液位动态监控
5.危险化学品输送管道应定期巡线
2.企业的剧毒化学品必须在专用仓库单独存放，实行双人收发、双人保管制度。企业应将储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地公安部门和安全生产监督管理部门备案
1.剧毒化学品及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品必须在专用仓库单独存放，实行双人收发、双人保管制度
1.剧毒化学品安全管理制度
2.剧毒化学品收发台账
2.将储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地公安部门和安全生产监督管理部门备案
3.剧毒化学品备案资料
有关人员对剧毒化学品管理的要求
剧毒化学品仓库安全管理情况
3.企业应严格执行危险化学品运输、装卸安全管理制度，规范运输、装卸人员行为
1.严格执行危险化学品运输、装卸安全管理制度，进行安全检查，对运输、装卸人员行为进行规范管理
1.危险化学品运输、装卸安全管理制度
2.装车前后安全检查记录
有关人员对危险化学品运输、装卸的安全管理要求
2.危险化学品运输专用车辆安装具有行驶记录功能的卫星定位装置
3.企业要对危险化学品运输车辆GPS的安装、使用情况进行检查并记录
4.采用金属万向管道充装系统充装液氯、液氨、液化石油气、液化天然气等液化危险化学品
5.生产储存危险化学品企业转产、停产、停业或解散时，应当采取有效措施，及时妥善处置危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品，不得丢弃；处置方案报县级政府有关部门备案。
10事故与应急
10.1 应急指挥与救援系统
1.企业应建立应急指挥系统，实行分级管理，即厂级、车间级管理
建立厂级和车间级应急指挥系统
应急救援预案
有关人员是否了解应急指挥系统
2.企业应建立应急救援队伍
建立应急救援队伍
应急救援预案
有关人员是否了解应急救援队伍组成
3.企业应明确各级应急指挥系统和救援队的职责
明确各级指挥系统和救援队伍职责
应急救援预案
应急救援指挥人员和救援人员是否了解各自的职责
10.2 应急救援设施
1.企业应按国家有关规定，配备足够的应急救援器材，并保持完好
1.针对可能发生的事故类型，按照规定配备足够的应急救援器材、消防设施及器材
1.应急救援预案
2.建立应急救援器材、消防设施及器材台账
2.应急救援器材台账
3.应急救援器材、消防设施及器材保持完好，方便易取
3.消防设施、器材台账
4.疏散通道、安全出口、消防通道符合规定，保持畅通。
4.应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录
1.应急救援器材、消防设施及器材数量及完整性； 2.疏散通道、安全出口、消防通道符合性
2.企业应建立应急通讯网络，保证应急通讯网络的畅通
1.设置固定报警电话
应急救援预案
作业人员是否清楚内部、外部报警电话
1.企业是否设置了报警电话； 2.报警电话是否置于各岗位显著位置； 3.报警电话是否畅通
2.明确应急救援指挥和救援人员电话
3.明确外部救援单位联络电话
4.报警电话24小时畅通
3.企业应为有毒有害岗位配备救援器材柜，放置必要的防护救护器材，进行经常性的维护保养并记录，保证其处于完好状态
1.有毒有害岗位配备救援器材专柜，放置必要的防护救护器材
2.防护救护器材应处于完好状态
3.建立防护救护器材管理台账和维护保养记录
1.防护救护器材管理台账
2.防护救护器材检查维护记录
作业人员是否熟悉防护救护器材的使用
1.有毒有害岗位是否设置了救援器材专柜； 2.防护救护器材是否完好。
10.3 应急救援预案与演练
1.企业宜按照AQ/T 9002，根据风险评价的结果，针对潜在事件和突发事故，制定相应的事故应急救援预案
1.事故应急救援预案编制符合标准要求
2.根据风险评价结果，编制专项和现场处置预案
应急救援预案
2.企业应组织从业人员进行应急救援预案的培训，定期演练，评价演练效果，评价应急救援预案的充分性和有效性，并形成记录
1.组织应急救援预案培训
2.综合应急救援预案每年至少组织一次演练，现场处置方案每半年至少组织一次演练
有关人员是否熟悉应急救援预案内容及参加演练情况
3.演练后及时进行演练效果评价，并对应急预案评审
1.应急救援预案培训记录
2.应急救援预案演练记录
3.应急救援预案演练评价报告
3.企业应定期评审应急救援预案，尤其在潜在事件和突发事故发生后
1.定期评审应急救援预案，至少每三年评审修订一次
2.潜在事件和突发事故发生后，及时评审修订预案
1.应急救援预案评审修订规定
2.应急救援预案评审记录
4.企业应将应急救援预案报当地安全生产监督管理部门和有关部门备案，并通报当地应急协作单位，建立应急联动机制
1.将应急救援预案报所在地设区的市级人民政府安全生产监督管理部门备案
1.应急救援预案备案回执
2.通报当地应急协作单位
2.应急协作单位收到预案的回执
10.4 抢险与救护
1.企业发生生产安全事故后，应迅速启动应急救援预案，企业负责人直接指挥，积极组织抢救，妥善处理，以防止事故的蔓延扩大，减少人员伤亡和财产损失。安全、技术、设备、动力、生产、消防、保卫等部门应协助做好现场抢救和警戒工作，保护事故现场
1.发生生产安全事故后，迅速启动应急救援预案
1.应急预案
2.企业负责人直接指挥抢救，妥善处理，减少人员伤亡和财产损失
2.事故台账和调查报告
3.相关部门协助现场抢救和警戒工作，保护事故现场
3.事故或事件后，对预案评审的报告
企业负责人、各职能部门负责人是否了解事故时各自的职责
2.企业发生有害物大量外泄事故或火灾爆炸事故应设警戒线
发生有害物大量泄漏事故或火灾爆炸事故时，及时设置警戒线
事故调查报告
相关人员是否了解有发生害物大量外泄事故或火灾爆炸事故时应采取的措施
3.企业抢救人员应佩戴好相应的防护器具，对伤亡人员及时进行抢救处理
1.抢救人员应熟练使用相关防护器具
2.抢救人员应掌握必要的急救知识，并经过急救技能培训
事故调查报告
事故抢救人员是否了解事故现场防护器具的配备、使用规定及抢救知识
10.5 事故报告
1.企业应明确事故报告程序。发生生产安全事故后，事故现场有关人员除立即采取应急措施外，应按规定和程序报告本单位负责人及有关部门。情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告
1.明确事故报告程序和事故报告的责任部门、责任人
1.事故管理制度
2.发生事故，现场人员立即采取应急措施
2.事故调查报告
1.从业人员是否了解事故报告程序； 2.从业人员是否了解应急措施
3.发生事故后按程序报告
4.情况紧急时，事故现场人员可以直接向有关部门报告
2.企业负责人接到事故报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告
企业负责人接到事故报告后，应当于1小时内向有关部门报告
事故台账和调查报告
企业负责人是否了解事故报告职责和时限
3.企业在事故报告后出现新情况时，应按有关规定及时补报
事故报告后出现新情况时及时补报
事故台账和调查报告
企业负责人是否了解事故报告补报的要求和内容
10.6 事故调查
1.企业发生生产安全事故后，应积极配合各级人民政府组织的事故调查，负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况
1.发生事故，积极配合政府组织的事故调查
2.负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，应当随时接受事故调查组的调查，如实提供有关情况
事故调查报告
有关人员如何配合事故调查
2.未造成人员伤亡的一般事故，县级人民政府委托企业负责组织调查的，企业应按规定成立事故调查组组织调查，按时提交事故调查报告
1.按规定成立事故调查组，必要时请外部专家参加事故调查组
1.事故管理规定
2.认真组织一般事故调查，按时提交事故调查报告
2.事故调查报告
相关人员是否了解事故调查组要求、职责、一般事故调查程序
3.企业应落实事故整改和预防措施，防止事故再次发生
1.制定并落实事故整改和预防措施
2.事故整改和预防措施要具体，有针对性和可操作性
3.检查事故整改情况和预防措施落实情况
事故调查报告
有关事故整改和预防措施的落实情况
4.企业应建立事故档案和事故管理台账
1.建立事故管理台账，包括未遂事故
1.事故管理台账
2.建立事故档案
2.事故档案
了解企业发生的事故与台账、档案是否相符
11检查与自评
11.1 安全检查
1.企业应严格执行安全检查管理制度，定期或不定期进行安全检查，保证安全标准化有效实施
明确各种安全检查的内容、频次和要求，开展安全检查
安全检查管理制度
2.企业安全检查应有明确的目的、要求、内容和计划。各种安全检查均应编制安全检查表，安全检查表应包括检查项目、检查内容、检查标准或依据、检查结果等内容
1.制定安全检查计划，明确各种检查的目的、要求、内容和负责人
1.安全检查计划
2.编制综合、专项、节假日、季节和日常安全检查表
2.各种安全检查表
3.各种安全检查表内容全面
3.安全检查表应用培训记录
3.企业各种安全检查表应作为企业有效文件，并在实际应用中不断完善
1.明确各种安全检查表的编制单位、审核人、批准人
1.各种安全检查表
2.每年评审修订各种安全检查表
2.检查表评审修订记录
11.2 安全检查形式与内容
1.企业应根据安全检查计划，开展综合性检查、专业性检查、季节性检查、日常检查和节假日检查；各种安全检查均应按相应的安全检查表逐项检查，建立安全检查台账，并与责任制挂钩
1.根据安全检查计划，按相应检查表开展各种安全检查
2.建立安全检查台账
1.安全检查台账
3.检查结果与责任制挂钩
2.检查考核记录
2.企业安全检查形式和内容应满足要求
（1）综合性检查应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安全检查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不少于1次
（2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对特种设备、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次
（3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查
（4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查
（5）节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查
各种安全检查记录
11.3 整改
1.企业应对安全检查所查出的问题进行原因分析，制定整改措施，落实整改时间、责任人，并对整改情况进行验证，保存相应记录
1.对检查出的问题进行原因分析，及时进行整改
2.对整改情况进行验证
1.安全检查台账
3.保存检查、整改和验证等相关记录
2.检查问题整改记录
2.企业各种检查的主管部门应对各级组织和人员检查出的问题和整改情况定期进行检查
各种检查的主管部门对各级组织检查出的问题和整改情况定期检查
检查记录
11.4 自评
企业应每年至少1次对安全标准化运行进行自评，提出进一步完善安全标准化的计划和措施
1.明确自评时间
1.安全标准化自评管理制度
2.制定自评计划
2.开展自评的相关文件资料
3.编制自评检查表
3.进一步完善的安全标准化工作的计划和措施
4.建立自评组织
5.每年至少1次进行安全标准化自评
6.编制自评报告
7.提出进一步完善的计划和措施
8.对自评有关资料存档管理
12 上海应急的要求
12.1 每日风险研判&公告
危险化学品生产、经营（带有储存设施）企业及取得危险化学品安全使用许可证的企业，应当按照国家和本市的有关要求，开展安全风险研判与承诺告知工作
12.2 风险分级管控
按照应急管理部《危险化学品生产储存企业安全风险评估诊断分级指南(试行)》和《上海市企业安全风险分级管控实施指南》文件要求，实施企业安全风险分级管控工作。 涉及重大危险源的危险化学品企业应当按照应急管理部《危险化学品企业双重预防机制数字化建设指南（试行）》要求，建设双重预防机制数字化平台
12.3 危险化学品全域监管
危险化学品仓储企业应当建设符合应急管理部门统一要求的，具备危险化学品储存空间信息管理、危险化学品出入库信息以及流动流向信息管理等功能的危险化学品仓库动态信息管理系统，并与上海市危险化学品全过程监管信息系统的对接
12.4 禁止、限制、控制化学品
危险化学品单位应当遵守危险化学品《上海市禁止、限制和控制危险化学品目录》及有关措施要求，开展危险化学品生产经营活动
12.5 风险监测预警系统
涉及重大危险源的危险化学品生产企业、经营（带有储存设施）企业及取得危险化学品安全许可的使用企业，应当建立实时远程监控和风险监控预警系统，并接入本市危险化学品安全生产风险监测预警系统
12.6 主要负责人&安全管理人员
危险化学品企业主要负责人、分管安全生产负责人必须具有化工类专业大专及以上学历和一定实践经验，专职安全管理人员具备中级及以上化工专业技术职称或化工安全类注册安全工程师资格
12.7 危险化学品特种作业人员
危险化学品特种作业人员必须经有资质的培训机构培训并考核合格，取得特种作业人员资格证书
12.8 老旧装置安全风险排查
危险化学品企业应按照《危险化学品生产使用企业老旧装置安全风险评估指南》，开展老旧装置安全风险排查和评估分级，老旧装置列入淘汰退出、高风险名单的一票否决，列入较高风险名单的必须制定整改方案和退出计划
6 生产设施及工艺安全
6.1 生产设施建设
1.企业应确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用
生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案、竣工验收文件等
2.企业应按照建设项目安全许可有关规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理。
1.按照有关法律法规和国家安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章、规范性文件规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理
1.新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”）及批复等资料
2.安全设施设计审查资料
3.建设项目设立安全评价报告
4.建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）
5.建设项目安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等)
2.建设项目建成试生产前，企业要组织设计、施工、监理和建设单位的工程技术人员进行“三查四定”
3.编制试生产前安全检查报告
3.企业应对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态
1.建设项目必须由具备相应资质的单位负责设计、施工、监理
1.设计、施工、监理单位的相关资质
2.对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态
2.施工现场安全检查记录
4.企业建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理
1.建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理
1.变更资料，包括变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件
2.变更风险分析记录
2.符合安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章规定的变更发生后，应重新进行安全审查
3.安全评价报告和审查报告等
5.企业应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料
1.采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料
1.工艺设计文件
.新开发的危险化学品生产工艺，必须在小试、中试、工业化试验的基础上逐步放大到工业化生产
2.新工艺小试、中试、工业化试验的报告
3.国内首次采用的化工工艺，要通过省级有关部门组织专家组进行安全论证
6.2 安全设施
1.企业应严格执行安全设施管理制度，建立安全设施台账
建立安全设施台账
安全设施管理台账
2.企业应确保安全设施配备符合国家有关规定和标准
按照国家有关规定和标准设置安全设施
安全设施管理台账
3.企业的各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养
1.专人负责管理各种安全设施
1.安全设施管理制度
2.建立安全设施管理档案
3.定期检查和维护保养安全设施，并建立记录
2.安全设施维护保养检查记录
4.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原
1.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修
1.设备检维修计划
2.安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原
2.安全设施检维修记录
3.安全设施拆除、停用资料
5.企业应对监视和测量设备进行规范管理，建立监视和测量设备台账，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录
1.对监视和测量设备进行规范管理
1.监视和测量设备管理制度
2.建立监视和测量设备台账
2.监视和测量设备台账
3.定期进行校准和维护
3.监视和测量设备检验报告
4.保存校准和维护活动的记录
4.校验和维护记录
5.对风险较高的系统或装置，要加强在线检测或功能测试，保证设备、设施的完整性
6.3 特种设备
1.企业应按照《特种设备安全监察条例》管理规定，对特种设备进行规范管理
按照《特种设备安全监察条例》的规定，对特种设备进行规范管理
1.特种设备管理制度
2.特种设备台账和定期检验报告
2.企业应建立特种设备台账和档案
建立特种设备台账和档案，包括特种设备技术资料、特种设备登记注册表、特种设备及安全附件定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记录、特种设备日常维修保养记录、特种设备事故应急救援预案及演练记录
特种设备台账和档案
3.特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，企业应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记注册
特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记，登记标志置于设备显著位置
特种设备台账和档案
登记标志
4.企业应对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录
对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录
特种设备维护保养记录
5.企业应对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录
对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录
校验报告、检修记录
6.企业应在特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。企业应将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置
1.特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求
1.特种设备档案
2.未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用
2.定期检验申请资料
3.将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置
定期检验报告
特种设备检验合格标志
7.企业特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并向原登记的特种设备监督管理部门办理注销
1.特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废
1.特种设备档案和事故隐患台账
2.向原登记的特种设备监督管理部门办理注销
2.报废的特种设备注销手续
特种设备是否有报废但仍在使用的现象
6.4 工艺安全
1.企业操作人员应掌握工艺安全信息
操作人员应掌握工艺安全信息
员工培训记录
员工对岗位工艺安全信息掌握程度
2.企业应保证设备设施运行安全可靠、完整
3.企业应对工艺过程进行风险分析
4.企业生产装置开车前应组织检查,进行安全条件确认。
5.企业生产装置停车应满足要求
6.企业生产装置紧急情况处理应遵守要求
7.企业生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理
8.企业操作人员应严格执行操作规程，对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正
6.5 关键装置及重点部位
1.企业应加强对关键装置、重点部位安全管理，实行企业领导干部联系点管理机制
1.确定关键装置、重点部位
关键装置、重点部位台账
2.实行企业领导干部联系点管理机制
关键装置、重点部位管理制度
2.联系人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任
联系人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任
监督指导有关记录
联系人对所负责的关键装置、重点部位进行的安全监督指导情况
3.联系人应每月至少到联系点进行一次安全活动，活动形式包括参加基层班组安全活动、安全检查、督促治理事故隐患、安全工作指示等
联系人应每月至少到联系点进行一次安全活动
联系点活动记录
4.企业应建立关键装置、重点部位档案，建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责，定期进行监督检查，并形成记录
1.建立关键装置、重点部位档案
1.关键装置、重点部位档案
2.建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责
2.关键装置、重点部位管理制度
3.定期进行监督检查，并形成记录
3.关键装置、重点部位的监督检查记录
5.企业应制定关键装置、重点部位应急预案，至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故
1.制定关键装置、重点部位应急预案
1.关键装置、重点部位应急预案
2.至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故
2.应急预案演练记录
1.抽查岗位操作人员及机电仪人员对预案的掌握程度； 2.各种事件及事故处理措施
6.企业关键装置、重点部位为重大危险源时，还应按2.5条执行
6.6 检维修
1.企业应严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和定期检维修管理
严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和定期检维修管理
1.设备检维修管理制度
2.检维修记录
现场检查或抽查设备状况
2.企业应制订年度综合检维修计划，落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则
1.制订年度综合检维修计划
2.落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则
年度综合检维修计划
3.企业在进行检维修作业时，应执行程序
在进行检维修作业时，应执行程序
1.检维修风险分析记录
2.检维修方案
3.工艺、设备设施交付检维修手续
4.检维修人员安全培训教育记录
5.相应作业许可证及安全控制措施
1.检维修作业人员配备劳动保护用品情况； 2.检维修作业现场的安全管理
6.对检维修作业现场进行安全检查的记录
7.检维修交付生产手续
6.7 拆除和报废
1.企业应严格执行生产设施拆除和报废管理制度。拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进行对接，作业人员进行危险、有害因素识别，制定拆除计划或方案，办理拆除设施交接手续
1.拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进行作业前交底
1.生产设施拆除和报废管理制度
2.作业人员进行危险、有害因素识别
2.设施拆除和报废审批手续
3.制定拆除计划或方案
3.拆除作业风险分析记录
4.办理拆除设施交接手续
4.拆除计划或拆除方案
5.设施拆除交接手续
2.企业凡需拆除的容器、设备和管道，应先清洗干净，分析、验收合格后方可进行拆除作业
1.凡需拆除的容器、设备和管道，应先清洗干净，分析、验收合格后方可进行拆除作业
分析、验收合格证明
2.拆除、清洗等现场作业应严格遵守作业许可等有关规定
拆除、清洗作业现场安全管理
3.企业欲报废的容器、设备和管道内仍存有危险化学品的，应清洗干净，分析、验收合格后，方可报废处置
1.欲报废的容器、设备和管道，应清洗干净，分析、验收合格后，方可报废处置
分析、验收合格证明
2.报废、清洗等现场作业应严格遵守作业许可等有关规定
拆除、清洗作业现场安全管理
5 培训教育
5.1 培训教育管理
1.企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划
1.制定全员安全培训、教育目标和要求
1.安全培训、教育制度
2.定期识别安全培训、教育需求
2.安全培训、教育需求记录
3.制定安全培训、教育计划并实施
3.安全培训教育计划
4.安全培训、教育记录
抽查有关人员参加培训情况
2.企业应组织培训教育，保证安全培训教育所需人员、资金和设施
提供培训、教育所需的人员、资金和设施
1.安全生产费用台账或资金计划
2.培训教育计划和记录
3.企业应建立从业人员安全培训教育档案
建立从业人员安全培训教育档案
从业人员安全培训教育档案
4.企业安全培训教育计划变更时，应记录变更情况
安全培训教育计划变更时，应按规定记录变更情况
1.安全培训教育计划
2.变更记录
5.企业安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价
安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价和改进
培训教育效果评价记录
了解有关人员对安全培训、教育效果的评价
6.企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进行经常性安全培训教育
1.确立终身教育的观念和全员培训的目标
1.安全培训教育制度
2.对从业人员进行经常性安全培训教育
2.安全培训教育计划
3.安全培训教育记录、档案
5.2 从业人员岗位标准
企业应建立符合国家、地方级行业等部门要求的岗位标准
1.企业对从业人员岗位标准要求应文件化，做到明确具体
1.载明企业从业人员岗位标准的文件
2.落实国家、地方及行业等部门制定的岗位标准
2.从业人员招聘资料、员工台账、档案
5.3 管理人员培训
1.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加每年再培训
1.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职
安全资格证书
2.按规定参加每年再培训
培训档案
5.4 从业人员培训教育
1.企业应对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时
1.对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗
2.对从业人员进行安全生产法律、法规、标准、规章制度和操作规程、安全管理方法等培训
3.从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于规定学时
培训教育记录、档案
2.企业应按有关规定，对新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。新从业人员安全培训教育时间不得少于国家或地方政府规定学时
1.新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗
2.三级安全培训教育的内容、学时应符合安全监管总局令第3号的规定
从业人员安全培训教育档案、考核合格证明
抽查新上岗的从业人员接受三级培训教育情况
3.企业特种作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审
1.特种作业人员及特种设备作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业
1.特种作业人员及特种设备作业人员管理台账
2.特种作业操作证定期复审
2.特种作业操作证
3.建立特种作业人员及特种设备作业人员管理台账
3.特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划
4.企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得从业资格证，方可上岗作业
5.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗
在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，对有关人员（操作人员和管理人员）进行专门培训，经考核合格后，方可上岗
培训记录、培训内容、考核内容
现场抽查上岗人员培训情况
5.5 其他人员培训教育
1.企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗
从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗
从业人员安全培训教育档案
2.企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育
对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育
外来参观、学习等人员培训记录
3.企业应对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证，保存安全培训教育记录。进入作业现场前，作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行进入现场前安全培训教育，保存安全培训教育记录
1.对承包商的所有人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证
2.进入作业现场前，作业现场所在基层单位对施工单位进行进入现场前安全培训教育
3.保存安全培训教育记录
1.厂级承包商安全培训教育记录
2.基层单位承包商安全培训教育记录
5.6 日常安全教育
1.企业管理部门、班组应按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练
1.管理部门、班组应明确基本功训练项目、内容和要求
1.安全活动计划
2.按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练
2.管理部门和班组安全活动、基本功训练记录
2.班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时。班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、有记录。企业负责人应每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动
1.班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时
2.班组安全活动有负责人、有内容、有记录
2.班组安全活动有负责人、有内容、有记录
3.企业负责人每季度至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员每月至少参加2次班组安全活动，并在班组安全活动记录上签字
查班组安全活动记录
3.管理部门安全活动每月不少于1次，每次活动时间不少于2学时
管理部门安全活动每月不少于1次，每次活动时间不少于2学时
部门安全活动记录
4.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应每月至少1次对安全活动记录进行检查，并签字
安全生产管理部门或专职安全生产管理人员每月至少检查1次安全活动记录，并签字
安全活动记录
5.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应结合安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全活动计划，规定活动形式、内容和要求
1.安全生产管理部门或专职安全生产管理人员制定管理部门、班组月度安全活动计划
2.规定活动形式、内容和要求
月度安全活动计划
4 管理制度
4.1 安全生产规章制度
1.企业应制定健全的安全生产规章制度
1.通过识别和评估，将适用于本企业的有关法律法规和有关标准规定转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，并严格落实
1.适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单
2.安全生产规章制度内容应符合标准要求
安全生产规章制度
3.明确责任部门、职责、工作要求
4.安全生产规章制度应具有可操作性
5.除制定《通用规范》要求的规章制度以外的制度
6.企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度
企业安全生产规章制度签发文件
1.有关人员对法律、法规和标准规范的了解、掌握情况
2.企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位
4.安全生产规章制度应具有可操作性
1.供应商管理制度
5.除制定《通用规范》要求的规章制度以外的制度
2.合格供应商名录、档案
3.供应商选用、续用、评价记录
6.企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度
与采购有关的风险信息
4.2 操作规程
1.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位
1.以危险、有害因素分析为依据，编制岗位操作规程
岗位操作规程
2.发放到相关岗位
文件发放记录
3.企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发操作规程
操作规程签发文件
2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程
新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编制新的操作规程
新项目的操作规程
4.3 修订
1.企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性
1.规定安全生产规章制度和操作规程评审、修订的时机和频次
1.管理制度评审和修订制度
2.安全生产规章制度、安全操作规程至少每3年评审和修订一次
2.安全生产规章制度、操作规程
3.按规定进行评审和修订
3.评审和修订记录
4.在发生有关情况时，应及时评审、修订相关的规章制度或操作规程
2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期
1.组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订
1.评审、修订记录
2.安全生产规章制度和操作规程
2.修订的安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期
发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件
3.企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程
企业现行安全生产规章制度和操作规程是最新有效的版本
发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录
3 风险管理
3.1 范围与评价方法
1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则
1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序
风险评价管理制度
1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况；
2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容
2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务
2.企业风险评价的范围应包括: （1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段； （2）常规和非常规活动； （3）事故及潜在的紧急情况； （4）所有进入作业场所人员的活动； （5）原材料、产品的运输和使用过程； （6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； （7）丢弃、废弃、拆除与处置； （8）企业周围环境； （9）气候、地震及其他自然灾害等。
风险评价范围满足标准要求
1.风险评价记录
2.风险评价管理制度
实行全员安全风险抵押金制度或安全责任保险
风险抵押金或安全责任保险考核记录
3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法
可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价
1.风险管理制度
2.风险评价记录
3.选用的风险评价方法
有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况
4.企业应依据以下内容制定风险评价准则： 1）有关安全生产法律、法规； 2）设计规范、技术标准； 3）企业的安全管理标准、技术标准； 4）企业的安全生产方针和目标等
1.根据企业的实际情况制定风险评价准则
2.评价准则应符合有关标准规范规定
3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准
风险管理制度
3.2 风险评价
1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析
1.建立作业活动清单和设备、设施清单
作业活动清单、设备、设施清单
2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价
风险评价记录
3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价
风险评价报告
从业人员参与风险评价活动的情况
2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制
1.厂级评价组织应有企业负责人参加
2.车间级评价组织应有车间负责人参加
3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制
1.风险分析记录、风险评价报告
有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作
2.风险评价有关会议记录或纪要
3.3 风险控制
1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度
1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单
2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度
3.风险控制措施符合标准要求
1.重大风险清单
2.风险控制措施
3.风险评价记录，风险评价报告
2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施
1.制定风险管理培训计划
风险管理培训教育计划
2.按计划开展宣传、培训
风险管理培训教育记录
从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施
3.4 隐患排查与治理
1.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账
1.建立隐患治理台账
隐患治理制度
隐患治理台账
2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限
隐患治理记录
3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”
4.重大隐患治理工作“五到位”落实情况
4.按期完成隐患治理
2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案
建立重大隐患项目档案，包括隐患名称、标准要求内容及“五到位”等内容
重大隐患项目档案
3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施
1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施
1.重大事故隐患的防范措施
2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施
2.书面报告
4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产
1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施
重大事故隐患的防范措施
2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产
隐患整改计划
3.5 重大危险源
3.6 变更
1.企业应严格执行变更管理制度，履行变更程序
1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理
2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批
3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限
4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员
1.变更管理制度
2.变更管理记录
2.企业应对变更过程产生的风险进行分析和控制
1.对每项变更过程产生的风险都进行分析，制定控制措施
1.变更的风险分析记录
2.变更风险的控制措施
2.变更实施过程中，认真落实风险控制措施
3.变更实施验收报告
3.7 风险信息更新
1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患
非常规活动及危险性作业实施前，应识别危险、有害因素，排查隐患
1.风险评价记录或报告
2.作业许可证
2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果
每年评审或检查风险评价结果和风险控制效果
年度评审或检查报告
3.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价
在标准规定情形发生时，应及时进行风险评价
风险评价报告、记录
3.8 供应商
企业应严格执行供应商管理制度，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险
1.建立供应商名录、档案（包括资格预审、业绩评价等资料）
1.供应商管理制度
2.对供应商资格预审、选用、续用进行管理
2.合格供应商名录、档案
3.供应商选用、续用、评价记录
3.定期识别与采购有关的风险
与采购有关的风险信息
2 机构和职责
2.1 方针目标
1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足： （1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施； （2）符合或严于相关法律法规的要求； （3）与企业的职业安全健康风险相适应； （4）目标予以量化； （5）公众易于获得
1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针
安全生产方针，年度安全生产目标
抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标
安全生产方针和安全生产目标告知情况
2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成
1.将企业年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书
2.定期考核安全生产目标完成情况
3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划
1.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划
1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标
2.各级组织的安全生产目标责任书
2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标
3.各级组织年度安全生产工作计划
4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录
2.2 负责人
1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作
1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人
2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作
.安全生产责任制
1.主要负责人的安全生产职责； 2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况； 3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法
2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化
1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设
2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人
3.制定安全文化建设计划或方案
1.查企业安全生产标准化实施方案
2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录
3.安全文化建设计划或方案
主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况
3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持
1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化
1.主要负责人安全承诺书
1.主要负责人如何提供资源支持 2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺
2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源
2.资源配备文件及使用记录
4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议
主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题
1.查安委会会议记录或纪要
主要负责人听取安全生产工作汇报的情况
2.安全生产工作汇报资料
5.领导干部带班
1.落实领导干部带班制度；
领导干部带班制度
主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况
2．主要负责人要对领导干部带班负全责。
领导干部带班记录及考核记录
2.3 职责
1.企业应制定安委会和管理部门的安全职责
制定安委会和各管理部门及基层单位的安全职责
安全生产责任制文件及内容
各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责
2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责
1.明确主要负责人安全职责，对《安全生产法》规定的主要负责人安全职责进行细化
安全生产责任制文件及内容
1.主要负责人是否了解《安全生产法》规定的安全职责和细化后的安全职责内容
2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”
安全生产责任制文件及内容
各级管理人员对各自职责是否清楚
3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”
安全生产责任制文件及内容
各级从业人员对各自职责是否清楚
3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩
1.建立安全生产责任制考核机制
安全生产责任制考核制度
2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩
考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况
2.4 组织机构
1.企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师
1.设置安委会
安委会配备文件
2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员
安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件
3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历
注册安全工程师配备或委托文件
安全生产管理人员的学历、工作经历
2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门
1.根据生产经营规模设置相应管理部门
管理部门设置文件
2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员
治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件
3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络
建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员
建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件
有关人员是否了解安全生产管理网络构成
2.5 安全生产投入
1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产
根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要
安全生产费用管理制度
2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账
1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用
1.安全生产费用管理制度
2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况
2.安全生产费用台帐
安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况
3.企业应依法参加工伤保险或安全责任险，为从业人员缴纳保险费
依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费
企业为从业人员交纳保险凭证
实行全员安全风险抵押金制度或安全责任保险
风险抵押金或安全责任保险考核记录
1 法律、法规和标准
1.1 法律、法规和标准的识别和获取
1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。
1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度
识别和获取安全生产法律法规管理制度
2.明确责任部门、获取渠道、方式
3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求
适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库
4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新
定期更新记录
2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。
采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方
1. 文件发放记录
2 .培训记录、告知书、宣传材料
相关方是否接收到企业传达的相关信息
1.2 法律、法规和标准符合性评价
企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。
1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价
2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施
3.编制符合性评价报告
1 .符合性评价报告、记录
2. 不符合项整改记录