一级造价工程师执业资格考试

造价管理第一章思维导图，包含了第一节工程造价的基本内容、第二节工程造价管理的组织和内容、第五节国内外工程造价管理发展等内容，适合一级造价工程师执业资格考试。

第一章 工程造价管理及其基本制度

• 第一节 工程造价的基本内容
  • 一、工程造价及计价特征
    • 一、工程造价含义
      • 1、投资者角度：建设一项工程预期开支或实际开支的全部固定资产投资
      • 2、市场交易角度：工程发承包交易活动中形成的建筑安装工程费用或建设工程总费用
      • 3、工程发承包价格是一种重要且典型的工程造价形式，由需求主体和供给主体共同确认的价格
    • 二、工程计价特征
      • 1、计价的单件性：建筑产品的单件性特点决定了每项工程都必须单独计算造价
      • 2、计价的多次性
        • 1）投资估算：项目建议书和可行性研究阶段编制，是项目决策、筹集资金合理控制造价的主要依据
        • 2）设计概算：初步设计阶段编制，设计概算分为：建设项目总概算、各单项工程综合概算、单位工程概算
        • 3）修正设计概算：在技术设计阶段编制
        • 4）施工图预算：在施工图设计阶段编制
        • 5）合同价：通过招投标达成一致共同认可的成交
        • 6）工程结算价：一般由承包单位编制，发包单位或委托的工程造价咨询机构审查
        • 7）竣工决算：竣工决算文件一般由建设单位编制，相关主管部门审查
      • 3、计价的组合性：工程造价的组合过程是：分部分项工程造价®单位工程造价®单项工程造价®建设项目总造价
      • 4、计价方法的多样性
        • 1. 投资估算的方法:设备系数法，生产能力指数估算法
        • 2. 概算方法：单价法和实物法
      • 5、计价依据的复杂性
  • 二、工程造价的相关概念
    • （一）静态投资与动态投资
      • 静态投资：建筑安装工程；、设备及工器具购置费；工程建设其他；基本预备费；因工程量误差而引起的工程造价增减值
      • 动态投资：除包括静态投资外，还包括建设期贷款利息；涨价预备费等
        • 动态投资包含静态投资，静态投资是动态投资最主要的组成部分，也是动态投资的计算基础
          • 动态静态投资的关系
    • （二）建设项目总投资与固定资产投资
      • 1、生产性建设项目总投资=固定资产投资+流动资产投资
      • 2、非生产性建设项目总投资=固定资产投资
        • 固定资产投资：投资主体未达到预期收益的资金垫付行为
    • （三）建筑安装工程造价
      • 1、投资者角度：建设项目投资中的建筑安装工程投资，也是工程造价的组成部分
      • 2、市场交易角度：建筑安装工程造价是投资者和承包商双方共同认可的、由市场形成的价格
• 第二节 工程造价管理的组织和内容
  • 一、工程造价管理的基本内涵
    • 建设工程全面造价管理:全面造价管理是指有效地利用专业知识和技术，对资源、成本、盈利、和风险进行筹划和控制
      • 1、全寿命期造价管理
        • 1）初始建造成本
        • 2）建成后的日常使用成本
        • 3）拆除成本
        • 包括策划决策、建设实施、运行维护及拆除回收各个阶段的费用
      • 2、全过程造价管理：覆盖建设工程策划决策及建设实施各阶段的造价管理
      • 3、全要素造价管理：实现工程成本、质量、安全、工期、环保的集成管理
      • 4、全方位造价管理：不仅是建设单位和承包单位的任务，还是政府建设主管部门、行业协会、建设单位、设计单位、施工单位以及有关咨询机构共同的任务
  • 二、工程造价管理的组织系统
    • 1、国务院其他部门的工程造价管理机构：担负本行业大型或重点建设项目的概算审批、概算调整的职责
    • 2、省、自治区、直辖市工程造价管理部门职责：修编、解释当地定额、收费标准和计价制度
  • 三、工程造价管理的主要内容及原则
    • 目的：在优化建设方案、设计方案、施工方案的基础上，有效控制建设项目的实际费用支出
    • 1、工程项目策划阶段: 编制和审核投资估算，作为工程项目决策的重要依据
    • 2、工程设计阶段：批准的设计概算作为工程项目造价的最高限额
    • 3、工程发承包阶段： 编制和审核工程量清单，最高投标限价或标底，直至确定承包合同价
    • 4、工程施工阶段：工程计量及工程款支付管理，实施工程费用动态监控，处理工程变更和索赔
    • 5、工程竣工阶段：编制和审核工程结算，编制竣工决算，处理工程保修费用
  • 四、 工程造价管理的原则
    • 1、以设计阶段为重点的全过程造价管理
      • 工程造价管理的关键在于前期的局的和设计阶段，而在项目投资决策后，控制工程造价的关键在于设计
    • 2、主动控制与被动控制相结合
      • 1）偏离®纠偏®再偏离®再纠偏的被动控制
      • 2）事先主动采取措施的主动措施
    • 3、技术与经济相结合：是控制工程造价最有效的手段
      • 1）组织措施：定岗定责、职责分工
      • 2）技术措施：多方案比选、审查初步设计等技术文件
      • 3）经济措施：动态比较计划值和实际值、审核费用指出
• 第五节 国内外工程造价管理发展
  • 一、发达国家和地区工程造价管理
    • 1、英国工程造价管理
      • a、英国是世界上最早出现工程造价咨询行业并成立相关行业协会的国家
      • b、英国工程造价咨询公司在英国称为工料测量师行
      • c、英国的行业协会负责管理工程造价专业人士，编制工程造价计量标准，发布相关造价信息及造价指标
    • 2、美国工程造价管理
      • a、美国联邦政府没有主管建筑业的政府部门，因而也没有主管工程造价咨询业的专门政府部门，工程造价咨询业完全由行业协会管理
      • 美国工程造价管理的特点
        • a、完全市场化的工程造价管理模式
        • b、具备较完备的法律和信誉保障体系
        • c、具有成熟的社会化管理体系
        • d、拥有现代化管理手段
    • 3、日本工程造价管理
      • a、在日本，工程积算制度是日本工程造价管理所采用的主要模式。工程造价咨询行业由日本政府建设主管部门和日本建筑积算协会统一进行业务管理和行业指导
      • b、日本建筑积算协会作为全国工程咨询的主要行业协会
    • 4、香港地区工程造价管理
      • 在香港，专业保险在工程造价管理中得到了较好的应用
  • 二、发达国家和地区工程造价管理的特点
    • 1、政府的间接调控
    • 2、有章可循的计价依据
    • 3、多渠道的工程造价信息
      • 工程新闻纪录（ENR）是一个加权总指数，由构建钢材、波特兰水泥、木材和普通劳动力四种指数组成
    • 4、工程造价师的动态估价
    • 5、通用的合同文本
      • a、JCT是英国主要合同体系之一，主要通用于房屋建筑工程
      • b、美国建筑是学会（AIA）
        • 1)A系列是关于业主与施工承包商、CM承包商、供应商之间以及总承包商与分包商的合同文件
        • 2）B系列是业主与提供专业服务的建筑师之间的合同文件
        • 3）C系列是关于建筑师与提供专业服务的咨询机构的合同文件
        • 4）D是建筑师行业所用的文件
        • 5）E系列是合同和办公管理中使用的文件
        • 6）F系列是财务管理表格
        • 7）G系列是建筑师企业与项目管理中使用的文件
    • 6、重视实施过程中的造价控制
      • 发达国家和地区对工程造价的管理是以市场为中心的动态管理
  • 三、我国工程造价管理发展
    • 1、工程造价管理国际化
    • 2、工程造价管理信息化
    • 3、工程造价管理市场化
    • 4、工程造价管理专业化
• 第四节 工程造价咨询管理
  • 一、业务范围
    • 1、工程造价咨询业务范围
      • 1）建设项目建议书及可行性投资估算、项目经济评价报告的编制与审核
      • 2)建设项目概预算的编制与审核，并配合设计方案比选、优化设计、限额设计等工作的的造价分析与控制
      • 3）建设项目合同价款的确定；合同价款的签订与调整，工程结算、竣工结算和决算报告的编制与审核
      • 4）工程造价经济纠纷的鉴定和仲裁咨询
      • 5）提供工程造价信息服务
      • 工程造价咨询企业可以对建设项目的组织实施进行全过程或者若干阶段的管理和服务
  • 二、全过程工程咨询业务范围
    • 所谓全过程工程咨询，是指工程咨询方综合运用多学科知识工程实践经验、现代科学技术和经济管理方法，采用多种服务方式组合，为委托方在项目投资决策、建设实施阶段提供阶段行或整体解决方案的综合性智力服务活动
  • 全过程咨询服务
    • 1、投资决策综合性咨询
      • 为投资者提供决策依据和建议，其目的是减少分散专项评价评估，避免可行性研究论证碎片化
    • 2、工程建设全过程咨询
      • 为建设单位提供招标代理、勘察、设计、监理、造价、项目管理等全过程咨询服务，满足建设单位一体化服务的需求
  • 咨询合同及其履行
    • 1、工程造价成果文件应当由工程造价咨询企业加盖有企业名称、资质等级及证书编号的执业印章，并由执行咨询业务的注册造价工程师签字、加盖个人执业印章
      • 1签字+2章
  • （二）信用制度
    • 1）信用档案包括：造价咨询企业的基本情况、业绩、良好情况、不良行为
    • （2）任何单位和个人均有权查阅信用档案
  • （三）法律责任
    • 1、经营违规责任
      • 跨省不备案，县级主管部门警告并责令限期改正，逾期未改正可处5000以上2万以下罚款
    • 2、其他违规责任
      • 1）同时接受招标人和投标人或两个以上投标人对同一工程项目的工程造价咨询业务
      • 2）以给予回扣、恶意压低收费等方式进行不正当竞争
      • 3）转包承接的工程造价咨询业务
      • 4）法律、法规禁止的其他行为
      • 有下列行为之一，县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或有关专业部门给予警告，责令限期改正，并处1万元以上3万元以下罚款
• 第三节 造价工程师管理制度
  • 一、造价工程师素质要求和职业道德
    • 造价工程师取得职业资格证书并经注册后从事建设工程造价工作的专业技术人员
  • 二、造价工程师职业资格考试、注册和职执业
    • 1、考试全国统一大纲、统一命题、统一组织
    • 2、由省、自治区、直辖市主管部门颁发资格证书，一级全国范围有效，二级在所在行政区域内有效
  • 三、执业
    • 1、不得同时受聘两个或两个以上的单位执业
    • 2、不得允许他人以本人的名义执业，严禁“证书挂靠”
    • 3、出租出借注册证书的，依据法律处罚
    • 4、构成犯罪的，追究刑事责任
  • 四、一级造价师执业范围
    • 1、项目建议书、可行性研究投资估算与审核，项目评价造价分析
    • 2、建设工程设计概算、施工图预算的编制与审核
    • 3、建设工程招投标文件工程量和造价的编制和审核
    • 4、建设工程合同价款、结算价款、竣工决算价款的编制与管理
    • 5、建设工程审计、仲裁、诉讼、保险中的造价鉴定，工程造价纠纷调解
    • 6、建设工程计价依据、造价指标的编制与管理
    • 7、与工程造价管理有关的其他事项