历史学·宋辽夏金元史（上）

宋辽金元，是对中国历史上的宋朝、辽朝、金朝和元朝四朝之合称。这一段时期属于多民族竞争时期，而这四个朝代也分别由不同的民族所建立，比如宋朝为汉族、辽朝为契丹族、金朝为女真族、元朝为蒙古族统治。自唐朝天宝年间南诏自立开始，直到元朝灭南宋，中国本土（包括华北和华南）从未被一个统一政权所控制。当时除宋、辽、金的对峙外，中国本土还存在着西夏与大理等国。与“宋辽金元”相关的朝代并称还有宋辽金夏（即元朝建立前宋朝和与它对峙的主要少数民族政权）、宋元（中国历史上商业、文化发达的两个时期）等。

历史学·宋辽夏金元史（上）

• 一、北宋的建立与巩固
  • 1. 北宋的建立与统一
    • 建隆元年正月辛丑朔，镇、定奏契丹与北汉合势入寇。太祖时为归德军节度使、殿前都点检，受周恭帝诏：“将宿卫诸军御之。”癸卯发师，宿陈桥。将士阴相与谋曰：“主上幼弱，未能亲政，今我辈出死力为国家破贼，谁则知之？不若先立点检为天子，然后北征未晚也。” ——司马光《涑水记闻》
    • 〔十月〕壬子，命内侍王继恩就建隆观设黄箓醮，令守真降神。神言“天上宫阙已成，玉锁开，晋王有仁心”。言讫，不复降。上闻其言，即夜召晋王属以后事，左右皆不得闻，但遥见烛影下晋王时或离席，若有所逊避之状。既而上引柱斧戳地，大声谓晋王曰：“好为之！” ——李焘《续资治通鉴长编》
    • 960年陈桥兵变→“先南后北，先易后难”→976年太宗即位→979年灭北汉
  • 2. 防弊之政
    • 三大原则
      • 收权
        • 稍夺其权
          • 在各州设通判一职，选京官充任，号为监郡，对节度使形成牵制；罢领“支郡”，命节度使只负责其驻节所在州的政事，其藩镇境内余州皆直隶朝廷，由朝廷委任中央文官“权知军州事”，简称知州。
        • 制其钱谷
          • 各州财赋除留必需之经费外一律上缴，由中央财政机构三司统一管理；设诸路转运司，代表中央综理一地区财政，加强对地方的财政检查；废止晚唐以来藩镇经营贸易特权
        • 收其精兵
          • 禁军/厢军；守内虚外；更戍法
      • 分权
        • 政治：二府三司制（宰相/参知政事；枢密院；盐铁/户部/度支）
        • 军事：三衙（殿前都指挥使司；侍卫亲军马军都指挥使司；侍卫亲军步军都指挥使司）
        • 地方：四监司（转运使司-漕司；提点刑狱司-宪司；提举常平司-仓司；安抚使司-帅司）
        • 官、职、差遣分离——官员工作带有临时性质，不得长期专擅某项权力历史学·隋唐五代史（下）
      • 重文轻武
        • 杯酒释兵权
        • 压制武将，枢密院长官用文臣，作战多不设主帅
        • 行募兵法，招地方流亡无赖之人入伍，使军队形象与社会地位下降
        • 抬高文官、士人地位，提倡文制，扩大科举规模，鼓励台谏言事，强化监察工作
        • “不杀士大夫及言事者”、“与士大夫治天下”
  • 3. 祖宗之法
    • 太宗即位诏书：“先皇帝创业垂二十年，事为之防，曲为之制，纪律已定，物有其常。谨当遵承，不敢逾越。”
    • 这一后世统治者“谨当遵承，不敢逾越”的法度，以及法度所体现的预设防范、周密制约的精神，就是宋人常说的“祖宗之法”。它不仅是对太祖一代统治立法原则的总结，而且是两宋三百年间历代帝王尊崇不缀的治国原则。
    • 追念祖宗之世、推崇祖宗之法，是有宋一代突出的历史现象。“祖宗之法”既是前世帝王所确立之诸多规矩的总括，又是其中体现的调整内外关系准则之通称；它渗透于社会政治生活的方方面面，而其具体内容，即使在宋代，也是言人人殊。从宋代的政治实践来看，所谓“祖宗之法”的实质，并非静止确定的固有法规，而是多年以来动态累积的一整套原则。不同时期，在不同群体的心目中，显然有着不同的祖宗之法；它依照人们的不同理解，而凸显出不同的侧重面
  • 4. 士大夫政治
    • 四种表现
      • 科举制的完备
        • 三级考试（解试、省试、殿试）
        • 科举规模扩大，录取人数数倍于唐
        • 考试手段严格：搜身、弥封、誊录、锁院、别试
        • 科举地位提升（朱熹：居今之世，虽孔子复生，也不免应举）
      • 人事管理制度复杂化
        • 职、阶分离：国家对官僚阶层的优遇
        • 职务迁转
        • 官阶迁转：磨勘
      • 非理性政治因素被抑制
        • 宗室
        • 外戚
        • 宦官
      • 士大夫与皇权之间的制衡
        • 经筵制度：君德成就责经筵
        • 台谏合一：牵制宰相、对皇帝形成约束
        • 思想：忠君观念强化
• 二、北宋中期的统治危机与王安石变法
  • 1. 积贫积弱
    • 防弊之政隐患暴露
      • 积贫
        • 冗官
          • 冗吏
          • 官僚机构设置叠床架屋，又常因人添设职务
          • 多种入官途径并行（科举、恩荫、进纳、吏员出职）
        • 冗兵
        • 冗费
      • 积弱
        • 养兵政策导致军队素质下降
        • 军事指挥混乱，兵权分散，互相牵制
        • 兵不识将，将不专兵，上下无凝聚力
        • 消极防御，战略呆板，兵分势孤，被动挨打
        • 长期重文轻武，忽视将材培养
  • 2. 庆历新政
    • 《答手诏条陈十事》
      • 吏治
        • 明黜陟
          • 针对磨勘制度，范仲淹提出对磨勘进行严格管理，按政绩升迁，改变论资排辈、鱼贯而升之弊
        • 抑侥幸
          • 针对恩荫制度，范仲淹提出限制官员恩荫人数，或加以考试，合格者始授官
        • 精贡举
        • 择官长
          • 委各路监司以更大权力，同时兼按察使、转运使，精选其人，负责甄别州县官吏善恶，不任事者即予罢黜。
        • 均公田
      • 富强
        • 厚农桑
        • 修戎备
        • 减徭役
      • 运用
        • 覃恩信
        • 重命令
  • 3. 王安石变法
    • 变法内容
      • 富国
        • 农业
          • 青苗法-号称自愿借贷，实则结保共借，成为强行摊派
          • 募役法-免役钱、助役钱、免役宽剩钱
          • 农田水利法
          • 方田均税法-主要在北方实行，通过核查隐漏田产以增加收入
        • 商业
          • 均输法-发运使
          • 市易法-市易务
          • 免行法-各行商铺不再承担供应官府需求任务，交纳免行钱
      • 强兵
        • 保甲法-目的在于逐步恢复“兵农合一”的征兵制，最终取代募兵
        • 将兵法-改变兵将不相知、训练废弛的情况
        • 保马法-省官费而养马于民
        • 军器监-监督兵器制造
      • 人材
        • 改革科举
        • 整顿学校
          • 三舍法
          • 《三经新义》
          • 设专科学校，增设地方学官
    • 熙丰变法
      • 王安石变法
      • 元丰改制
  • 4. 变法余波
    • 元丰八年，神宗卒，哲宗即位，太皇太后高氏摄政。司马光拜相，废罢新法，复行旧法。元祐更化（司马光：治天下譬如居室，敝则修之，非大坏则不更造，非得良匠美材则不成。）
    • 司马光病卒，反变法派分裂。蜀洛朔党争
    • 元祐八年，哲宗亲政，改元绍圣（绍述神宗事业），变法派东山再起，不久后内部分裂
    • 元符三年，哲宗卒，皇太后与曾布定策，立徽宗。太后贬斥变法派，起用反变法派，旧党复起
    • 两年后徽宗亲政，再行绍述，改元崇宁（崇法熙宁），前变法派成员蔡京为相，贬斥反变法派。元祐党籍碑
• 三、南宋的建立与统治
  • 1. 南宋的建立
    • 宋徽宗宣和七年（1125）春，金灭辽。当年秋季，金军伐宋，徽宗退位并前往东南避祸。
    • 太子桓即位，是为钦宗，定新年号为靖康。靖康之难
    • 靖康二年（1127）五月，徽宗第九子赵构被臣下拥戴即位于南京，改元建炎
  • 2. 南宋的内政
    • 南宋初年，武将地位提升
    • 统治稳定之后，削弱武将势力
    • 宰相专权-秦桧：辅佐高宗削兵权、对金议和
    • 宰相专权-韩侂胄：外戚出身，恩荫入仕；北伐失败；庆元党禁
    • 宰相专权-史弥远：昭雪朱熹等人；滥发纸币解决国用
    • 史弥远死后：端平更化
    • 宰相专权-贾似道：公田法
• 四、辽、西夏、金的统治
  • 1. 从契丹到辽朝
    • 契丹与鲜卑同源，从北朝至隋，契丹分为八部
    • 唐朝前期，契丹形成部落联盟，大贺氏为联盟长，称可汗。此时契丹在唐与突厥之间向背不常（邓广铭《讲义》称此时有契丹十部，张帆《简史》称八部）
    • 唐中期，大贺氏衰，遥辇氏成为联盟长，契丹族重新编组，开始设置官署，创立制度，常与唐对抗
    • 迭剌部内耶律氏重建联盟有功，世代担任军事首长夷离堇
    • 907年，耶律阿保机取代可汗；916年正式称帝（后被追尊为辽太祖），建元神册，以契丹为国名；派汉人兴建都城于临潢，称上京，创制文字，制定法律
    • 阿保机先后征服奚族、室韦、渤海国；其子辽太宗德光助后晋灭后唐，取得燕云十六州；947年灭后晋
    • 耶律德光模仿汉族礼仪，在汴梁接受百官朝贺，始建国号为辽。
  • 2. 辽朝统治
    • 制度
      • 南、北面官制度
        • 北面以国制治契丹，南面以汉制待汉人；最高机构均为枢密院，相当于全国宰相机构。北枢密院下大量保存契丹旧制，兼采突厥、回纥以至汉族政权职名；南枢密院下设汉地传统机构；地方官制在广义上也可以纳入南、北面官系统。契丹、奚等草原民族按地区分部，设节度使管理；汉人与渤海人居住地则设州县。
      • 斡鲁朵和头下
        • 辽代有12斡鲁朵。皇帝、摄政皇后和一些皇子建立斡鲁朵，其下有直属军队、民户、奴隶、部族州县，构成独立经济军事单位，为个人私有，死后由家属后代继承。投下全称头下军州，也叫投下，是贵族领地。头下属民依附于领主，向领主交租的同时仍需向官府纳税，称二税户。
      • 四时捺钵
        • 辽朝皇帝保持先人游牧生活传统，捺钵成为国家政治中心，又叫“行朝”。五京严格来说不是正式首都，更类似于镇抚地方的首府
      • 贵族色彩
        • 高官多由世选产生，燕云地区一些汉族大姓亦有特殊政治地位。韩德让死后专置“文忠王府”，制类斡鲁朵。也有科举选官制，但地位并不重要，至辽末情况有所变化
  • 3. 西夏建国及其制度
    • 建国历程
      • 族群：党项-出自羌族，部落甚众，不相统属，被称为“杂虏”
      • 唐前期：内徙甘、陕，唐以羁縻府州统辖
      • 唐后期：拓跋氏首领拓跋思恭助平黄巢有功，授夏州节度使，封夏国公，赐姓李，成为唐末藩镇之一；宋初依然保持藩镇地位
      • 宋太宗时，节度使李继捧献地入朝，族弟李继迁反对内附，称臣于辽，受辽封为夏国王，北宋被迫妥协，封其为节度使，赐名赵保吉
      • 李继迁略地河西，为吐蕃人所杀；子德明乞和于宋，被封为西平王，后进封夏王
      • 仁宗时，德明死，元昊袭位，放弃唐、宋赐姓，改为本家族姓氏嵬名氏；下达秃发令，恢复本族旧俗，创制本族文字；1038年即帝位，国号大夏
    • 制度文化
      • 西夏文字，称蕃书、蕃文
      • 设官之制，多与宋同；另有“蕃号”官称
      • 崇佛、重视儒学；仁宗尊孔子为“文宣帝”；中后期开设科举
      • 斡道冲曾以西夏文写作《论语小义》《周易卜筮断》等书
  • 4. 金朝概况
    • 立国
      • 族群：女真-靺鞨后裔。10-11世纪活动于黑龙江、松花江流域。熟女真/生女真
      • 联盟：辽朝中期，完颜部建立部落联盟；12世纪初，完颜阿骨打为联盟长，败辽
      • 1115年，阿骨打称帝，定国号金，是为金太祖，定都会宁府，称上京
    • 制度
      • 金初：中央-勃极烈辅政体制；地方-猛安谋克管理体制
      • 熙宗：废勃极烈会议，改行汉族模式官制，在中央建立三省六部制
      • 海陵王：废中书、门下，仅保留尚书省；其余官制进一步规范化
    • 皇权
      • 金初：宗室势力强大
      • 熙宗：由宗室共治到皇权独尊
      • 海陵王：深忌宗室
    • 盛衰
      • 世宗：革除海陵暴政，笼络人心，结束混乱局面，在位期间有盛世景象
      • 章宗：完成汉化制度建设
      • 外部环境恶化-北部边疆鞑靼骚扰；界壕
      • 内部猛安谋克衰落
• 五、辽、宋、西夏、金时期的民族关系
  • 1. 北宋与辽的关系
    • 宋太祖：开宝元年、二年两次出兵攻打北汉，因辽军增援无功而返；设“封桩库”
    • 宋太宗：灭北汉后，决定立刻北上伐辽，企图一举收复燕云十六州。高梁河之战
    • 辽圣宗年幼即位，太后萧氏柄政，太宗以为有机可乘，发动雍熙北征；大败于岐沟关，此后宋朝统治者“不敢北向”
    • 宋真宗：澶渊之盟；此后维持和平关系，沿边开设榷场，互市贸易
    • 宋仁宗：拒绝辽方割地要求，增付岁币
    • 宋神宗：边界争议，沈括谈判
    • 宋徽宗：与金签订海上之盟，约定共同灭辽；宋进攻燕京失败，求助于金，收回燕京空城，向金缴纳“燕京代租钱”
  • 2. 宋夏关系及夏的衰亡
    • 元昊称帝，与宋关系恶化，宋夏战争持续七年
    • 庆历四年，宋、夏和议，宋册封元昊为“夏国主”，元昊对宋称臣，结束战争。宋每年“岁赐”西夏绢15万匹，银7万两，茶3万斤。重开沿边榷场贸易
    • 宋神宗：趁西夏内乱进攻，无功而返；在边境修永乐城，后被西夏攻陷
    • 宋哲宗、徽宗：战事不绝，互有胜负
    • 宋夏战争期间，夏、辽彼此利用；宋夏达成和议，夏辽矛盾激化
    • 金灭北宋，夏臣属于金；夏仁宗在金朝支持下保持西夏完整
    • 蒙古崛起，西夏曾被迫附蒙攻金；1227年西夏国亡
  • 3. 宋金南北对峙形成
    • 北宋徽宗：海上之盟；燕京代租钱
    • 宋徽宗宣和七年，金灭辽，金方完颜宗翰、宗望力主继续伐宋；徽宗退位并逃往东南，钦宗即位。靖康之难
    • 金灭北宋，立伪楚；赵构即位于南京（今商丘），改元建炎，是为南宋高宗；后逃往扬州
    • 建炎二年，金军企图一举消灭南宋，高宗逃往杭州，金军乘胜追击（北方民族军队第一次渡过长江天险）
    • 韩世忠阻截金军于黄天荡；富平之战（宋败）
    • 金立伪齐
    • 高宗用秦桧为相，主张和议；绍兴九年和议成
    • 绍兴十年，金军南侵；绍兴十一年，绍兴和议
  • 4. 南北对峙局面下的宋金关系
    • 绍兴三十一年，金海陵王南侵，宋军收回两淮之地
    • 南宋主战舆论高涨，高宗退位，孝宗即位，复岳飞官爵，起用抗战派大臣张浚
    • 南宋北伐，金朝内部局势稳定后反击；隆兴和议
    • 南宋宁宗在位时，外戚韩侂胄秉政；开禧北伐；嘉定和议；犒军银
    • 蒙古建国，大举侵金；蒙古遣使约南宋共同伐金
    • 南宋采取折衷方案，一方面向金遣使通好，一方面借口漕渠干涸不发岁币；双方交战数年，互有胜负
    • 理宗时，蒙古破金军，金哀宗出逃，南宋与蒙古夹击，金亡