证券从业-证券市场基本法律法规-第一章-第1节-证券市场的法律法规体系

证券从业考试-证券市场基本法律法规-第一章-第1节-证券市场的法律法规体系，大家也可以用于备考复习。

证券市场的法律法规体系

法的概念与特征

一、法的概念

法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。

法的特征包含：

1.规范性： 法是调整人们的行为或社会关系的规范

2. 国家意志性： 法是由国家制定或认可的社会规范

3. 社会规范性： 法是以权利和义务为内容的

4. 国家强制性： 法是依靠国家强制力来保障实施的规范

法律关系的概念、特征、种类与基本构成

一 、法律关系的特征

1.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系；

● 并不是所有的社会关系均受到法律规范的调整，如恋爱关系、朋友关系或社会团体内部成员之间的关系。

● 社会关系只有经过法律规范的确认或认可才上升为法律关系

2.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系；

3.法律关系是法律主体之间的社会关系。

● 是法律主体之间的社会关系， 而不是一般意义上人与人之间的关系。

二、 法律关系的种类

1.按不同部门划分的法律关系

按照法律关系所依据的法律部门划分。

2 .按照发生方式

(1)确认性法律关系： 法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系。如夫妻之间的婚姻关系。

(2)创设性法律关系： 是根据法律规范而建立的全新社会关系。如在证券等金融市场诞生后所形成的各类金融法律关系。

3.按照主体数量分类

(1)双边法律关系

特定的双方法律主体。如：债权、债务法律关系；原、被告之间的诉讼法律关系。

(2)多边法律关系

三个或三个以上法律主体。如：股份有限公司各股东之间的法律关系；劳务派遣中用人单位、用工单位和劳动者之间的劳务派遣法律关系。

4.按照因果关系分类

(1)第一性法律关系—— “因”

不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系，也称为“主法律关系”。如：实体法律关系、债权、债务法律关系

(2)第二性法律关系—— “果”

第一性法律关系派生出的、具有从属地位的法律关系，也称为“从法律关系”。如：程序法律关系、担保法律关系

5.按照法律主体在法律关系中的地位分类

(1)纵向法律关系

隶属法律关系

(2)横向法律关系

平权法律关系

三、 法律关系的构成

1.主体

种类： 自然人、组织、国家

资格： 权力能力和行为能力

2.客体

物、人身、人格、精神成果、行为

3.内容

权 利 义务

证券市场法律法规体系的构成

法律 全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会

行政法规 国务院

部门规章和规范性文件 国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构

行业自律规则 自律组织(证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限责任公司)

层次 内 容 特征

法律 《证券法》、《公司法》《刑法》、《信托法》等 **法

行政法规 《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、 《证券、期货投 资咨询管理暂行办法》 《证券交易所风险基金管理暂行办法》、《期货交易管理条例》、 《企业债券管理条例》等 ***条例 ***暂行办法

部门规章 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券期货投资者适 当性管理办法》 《证券投资基金管理公司管理办法》 《私募投资基金监 督管理暂行办法》 《证券公司风险控制指标管理办法》 《内地与香港股 票市场交易互联互通机制若干规定》 ***管理办法 *香港+*规定

规范性文件 《证券公司内部控制指引》 《证券公司治理准则》 ***指引、***准则

行业自律规则

证券交易所

《上海证券交易所交易规则》《深圳证券交易所交易规则》《上海证券交易所会员管理 规则》《深圳证券交易所会员管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所股票上市规则》

证券业协会

《中国证券业协会会员管理办法》《证券公司合规管理实施指引》《证券公司柜台交易 业务规范》《证券公司另类投资子公司管理规范》《证券公司私募投资基金子公司管 理规范》《发布证券研究报告执业规范》

中国登记结算 机构

《中国证券登记结算有限责任公司开户代理机构管理业务指南》《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》