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第一章
第一节：公文概述
一、应用文书
1.广义文书：指党政机关、社会团体、企事业单位等各种法定的社会组织在处理公文的过程中形成并使用的文字材料。
2.狭义公文：即党政机关实施领导、履行职能、处理公务时多使用的文书
3.党政机关公文的概念：即2012年《党政机关公文处理工作条例》明确规定的文种，亦即（主体）党政机关、（作用）实施领导、履行职能、处理公务、（特征）有特定效力和规范体式的文书。
二、公文的特点和作用
1.公文的特点：
1.作者的法定性：法定机关组织、代表法定组织的领导人
2.法定的权威性：代表该机关组织的职权和权威
3.特定的效用性：对公务活动起现实指导约束联系等作用
4.体式的规范性：公文文体、结构、格式有统一规范
5.处理的程序性：公文的拟制、办理、管理必须经过规定程序
2.公文的作用：
1.领导指导作用
2.规范制约作用
3.联系沟通作用
4.宣传教育作用
5.凭证依据作用
三、公文的种类：
按照内容性质：
规范性公文：指强制力推行的用以规定各种行为规范的法规、规章等。如：条例、规定
领导指导性公文：指由领导指导机关制发的用于颁布方针政策、法规法章、指导布置工作、阐明指导原则的文件。如：命令、决议、决定、意见、通知、批复、通报
公布性公文：公布性文件是指直接向国内外公开发布的文件。如:公告、通告
陈述呈请性公文：指用于汇报工作、陈述情况、提出建议、请求指示或批准的文件。如：议案、请示、报告
商洽性文件：指无传递方向限制、用于探讨协商一般事项的函件等。如：函
证明性文件：指用以对某组织或个人的使命、身份、经历或某事件提供证据和对有关各方面权利、义务、责任做出规定的文件。
按照行文方向：
下行文：是指向所属被领导、指导机关发送的文件。如：命令（令）、决定
上行文：是指向具有隶属关系的上级领导、指导机关报送的文件。如：请示、报告等
平行文：是指向同一系统的同级机关或非同一系统的任何机关发送的文件。如：函、议案等
按照保密级别：
非保密文件：
对外公开：不涉密，可对国内外公开
限国内公开：不涉密，只在国内公开发布
内部使用的公文：不涉密，只限于本机关或组织系统或专业系统内部使用
涉密公文：
绝密公文：含有最重要的秘密或者在一定的时限内，必须绝对地将知情人限定在极小的范围内，泄密会使国家或者团体的安全和利益遭受特别严重的损害
机密公文：含有重要的秘密，泄露会使国家或团体的安全和利益遭受严重损害或较大损害
秘密公文：含有一般的秘密、泄露会使国家或团体的安全和利益遭受一定损害
根据形成和使用的 具体公务活动领域：
通用公文：15种：决议、决定、命令、公告、公报、通告、通知、通报、议案、报告、请示、批复、意见、函、纪要
专用公文：照会、国书、判决书
根据对处理时间方面 的限制和要求的不同：
公文：平件、加急件、特急件
电报：平急、加急、特急、提急
四、公文的稿本
公文的稿本是指后 公文的文稿和文本：
公文的文稿：是指公文在起草过程中形成的一次又一次的稿子，包括草稿、定稿两种
公文的文本：同一份文件，根据它们的不同用途，可分为正本、副本、存本、修订本；一些法规性文件又有试行本、暂行本等形式，同一内容的文件使用不同的文字就有成为不同的文字文本。 正本：特殊形式：试行本、暂行本、修订本 副本：正本复份：在效用方面均具备正式公文的法定效用 公文复制本
第二节：公文的构成要素及格式
一、公文的构成要素
公文的构成要素也称公文的组成部分，一份完整的公文是由一些规定的要素构成的，如发文机关标志、发文字号、公文标题、主送机关、正文、印章、成文时间等。这些要素不是随意确定的，它是由党和国家有关部门的规范性文件所规定的。任何机关在拟制公文时都应当按照这些规定执行。 《党政机关公文处理工作条例》（中办发〔2012〕14号）第九条规定：公文一般由份号，密级和保密期限、紧急程度、发文机关标志、发文字号、签发人、标题、主送机关、正文、附件说明、发文机关署名、成文日期、印章、附注、附件、抄送机关、印发机关、印发日期、页码等组成。
二、公文的格式
格式分为版头、主体、版记：
版头：
1.份号：同一文稿印制若干份时每份公文的顺序编号
①涉密公文应当标注份号
②一般用6位3号阿拉伯数字，顶格排在版心左上角第一行
2.密级及保密期限：涉密公文应当标注，省略保密期限按最高年限对待 绝密：30年、机密：20年、秘密：10年 一般用3号黑体字，顶格编排在版心左上角第二行，保密期限中的数字用阿拉伯数字标注。例：机密●（实心五角星）五年
3.紧急程度：紧急公文应当分别标注“特急”、“加急”，一般用3号黑体字，顶格编排在版心左上角第三行
4.发文机关标识： 公文版头部分的核心：
用套红大字居中在公文首页上半部，上边缘至版心上边缘35mm，推荐使用下标宋字体，颜色为红色，以醒目、美观、庄重为原则。
由发文机关全称或者规范化简称加“文件”二字组成，也可以使用发文机关全称或者规范化简称。
联合行文时：
1.可以并用联合发文机关名称，也可以单独用主办机关名称。
2.如需同时标注联署发文机关名称，一般应将主办机关名称排列在前
3.如有“文件”二字，应当置于发文机关名称右侧，以联署发文机关名称为准上下居中排布
5.发文字号：
①由发文机关代字，年份和序号组成
②编排在发文机关标志下空二行位置，居中排布。上行文居左空一字，与最后一个签发人同行
③A：年份，发文顺序号用阿拉伯数字标注；B：年份应标全称；C：用六角括号括入；D：发文顺序号不加“第”字；E：不编虚位；F：在阿拉伯数字后加“号”字。
④联合行文，使用主办机关发文字号
6.签发人：
①上行文应标注签发人
②由“签发人”三字加全角冒号和签发人姓名组成
③居右空一字，编排在发文机关标志下空二行位置
④多个签发人，按发文机关顺序排列，每行两个，回行与上一行第一个对齐。 最后一个签发人姓名应与发文字号同处在同一行并距红色分割线4mm
主体
1.标题
①公文标题三要素“发文机关+事由+文种”写法： A：文种不能省 B：有事由、有关于，关于放事由前。例：国务院关于春节放假的通知
②红色分割线下空2行 A：28格内居中 B：回行居中不顶格 C：梯形、菱形分布 D：的、地、得不放首句
③标题一般不用标点符号（逗号、顿号），除《》、“”、（）、——
2.主送机关
①公文的主要受理机关，应当使用机关全称，规范化简称或者同类型机关统称
②主送机关编排于标题下空一行位置，居左顶格，回行时仍顶格，最后一个机关名称后标全角冒号
③主送机关名称过多，导致公文首页不能显示正文，将主送机关移到版记
④上行文，一主送；下行文，多主送；面向大众可省略
补充：主送机关的排序： 1.党政军群 2.先政府后部门 标点符号：同一系统：同级同类用顿号 不同系统：不同级不同类用逗号
3.正文：正文用来表述公文的主要内容
①正文时公文的核心
②首页必须有正文 公文正文 A：主送机关名称下一行，每自然段左空2字，回行顶格。数字年份不能回行 B：正文使用3号仿宋字体 C：正确使用序号：一、，（一），1.，（1）
4.附件说明：公文正文的说明，补充或者参考资料。 也是正文组成内容，与正文具有同等效力：
①组成：公文附件的顺序和名称
②写法：A：正文下空一行，左空二字编排“附件”二字，后全角冒号 B：多个附件，用阿拉伯数字标注附加顺序号 C：回行与名称首字母对齐 D：名称后不加标点符号
③凡正文中写明下发、批转、转发等字样的，文件内容以正文形式置于附件之后
5.落款：由发文机关署名、成文日期、 印章三部分组成。署名写在日期上：
①发文机关署名：发文机关全称/规范化简称
②成文日期： A：生效日期：签发日期/会议通过日期 B：联合行文：署最后签发机关负责人签发日期 C：阿拉伯数字，标全年月日，年份全称，月，日无虚位
③印章：是公文生效的标志之一，鉴定真伪的重要依据 单一机关行文时，一般在成文日期之上 以成文日期（一般右空4字）为准居中编排发文机关署名印章端正，居中下压 发文机关署名和成文日期，使发文机关署名和成文日期居印章中心偏下位置，印章顶端应当上距正文（或附件说明）一行之内 联合行文时，一般将各发文机关署名按照发文机关顺序整齐排列在相应位置，并将印章一一对应，端正，居中下压发文机关署名，最后一个印章端正、居中下压发文机关署名和成文日期，印章之间排列整齐，互不相交或相切，没拍印章两端不得超出版心，首排印章顶端应当上距正文（或附件说明）一行之内 不加盖印章 1.单一行文： A：正文下空一行，右空2字编排发文机关署名 B：谁长先写谁，谁长谁右空2格。成文日期首字比发文机关首字右移2字 2.联合行文 先排主办机关署名，其余依次向下排列 加盖签发人签名章 1.单行文： A：正文下空2行，右空4字，加盖签名章 B：签名章左空2字标职务，以签名章为准上下居中排布 C：签发人签名章下空一行，右空4字排成文日期 2.联合行文 A：先排主办机关，其余向下编排，上下对齐每行一个
6.附件：
①说明公文传达的范围。如“此公文可传达至基层”，“仅供机关内部传阅”
②居左空2字架圆括号编排在成文日期下一行
③附注省去不写
7.附件：
①附件应当另面编排，与公文正文一起装订
②附件2字+顺序号（不加冒号）编排在版心第一行左上
③附件标题居中编排在版心第三行
版记：包括抄送机关、 印发机关和印发日期：
1.抄送机关： 在印发机关和印发日期之上一行，左右各空1字编排 “抄送”二字后加全角冒号和抄送机关名称，回行时与冒号后的首字对齐，最后一个抄送机关名称后标句号。
2.印发机关和印发日期 印发机关一般为：“政府办公室”；编排在末条分割线之上，印发机关左空1字，印发日期右空1字，用阿拉伯数字将年、月、日标全，年份应标全称，月、日 不编虚位，后加“印发”二字。
3.其他要素：页码 编排在公文版心下边缘之下，数字左右各放一条一字线；一字线上距版心下边缘7mm，单页面居右空1字，双页码居左空1字。 公文的版记页前有空白页的，空白页和版记页均布编排页码。
第三节：行文规范
一、行文关系
1.领导与被领导
2.指导与被指导
3.平行关系
4.不相隶属关系
二、行文方式
1.逐级行文
2.越级行文
3.多级行文
4.直达行文
三、行文规则
一般规则：
1.行文应当确有必要，讲求时效，注重针对性和可操作性
2.行文关系根据隶属关系和职权范围确定。一般不得越级行文。特殊情况需要越级行文的，应当同时抄送被越过的机关 情况特别紧急（如发生战争、重大灾害） 多次请示上级未的得到答复 上上级指定越级 上下级间有争议而无法办理的事宜 检举直接上级
按照行文方向：
1.上行文：是指向具有隶属关系的上级领导，指导机关报送的文件。如：请示、报告 上行文原则： ①原则上主送一个上级机关，根据需要同时抄送相关上级机关和同级机关，不抄送下级机关 ②党委、政府的部门向上级主管部门请示、报告重大事项，应当经本级党委、政府同意或者授权；隶属部门职权范围内的事项应当直接报送上级主管部门。 ③下级机关的请示事项，如需以本机关名义向上级机关请示，应当提出倾向性意见后上报，不得原文转报上级机关。 ④请示应当一文一事。不得在报告等非请示性公文夹带请示事项。 ⑤除上级机关负责人直接交办事项外，不得以本机关名义向上级机关负责人报送公文，不得以本机关负责人名义向下级机关报送公文。 ⑥受双重领导的机关向一个上级机关行文，必要时抄送另一个上级机关。
2.下行文：是指向所属被领导的、指导的下级机关发送的文件。如：命令（令）、决定、通报、批复等。 下行文规则： ①主送受理机关，根据需要抄送相关机关。重要行文应当同时抄送发文机关的直接上级机关。 ②党委、政府的办公厅（室）根据本机党委、政府授权，可以向下级党委，政府行文，其他部门和单位不得向下级党委、政府发布指令性公文或者在公文中向下级党委、政府提出指令性要求。需经政府审批的具体事项，经政府同意后，可以由政府职能部门行文，文中必须标注已经政府同意。 ③党委、政府的部门在各自职权范围内可以向下级党委、政府的相关部门行文。 ④涉及多个部门职权范围内的事务，部门之间未协商一致的，不得向下行文；擅自行文的，上级机关应当责令其纠正或撤销。 ⑤上级机关受双重领导的下级机关行文，必要时抄送该下级机关的另一个上级机关。
3.平行文：是指向同一系统的同级机关或非同一系统的任何机关发送的文件。如：函、议案等 其他行文规则： ①同级党政机关，党政机关与其他同级肌酐必要时可以联合行文。 ②属于党委、政府各自职权范围内的工作，不得联合行文。 ③党委、政府的部门依据职权可以相互行文 ④部门内设机构除办公厅（室）外不得对外正式行文。
第四节：公文处理工作
一、公文的拟制
公文的拟制包括公文的起草、审核、签发等程序 1.公文的起草应当做到：机关负责人应当主持，指导重要公文起草工作。 2.公文的审核应当做到：公文文稿签发前，应当由发文机关办公厅（室）进行审核。审核的重点是： ①行文理由是否充分，行文依据是否准确 ②内容是否符合国家法律规范和党的路线方针政策；是否完整准确的体现发文机关意图；是否同现行有关公文相衔接；提出政策措施和办法是否切实可行。 ③涉及有关地区或者部门职权范围内的事项是否经过充分协商并达成一致意见 ④文种是否正确，格式是否规范；人名、地名、时间、数字、段落顺序、引文等是否准确；文字、数字、计量单位和标点符号等用法是否规范。 ⑤其他内容是否符合公文起草的有关要求。需要发文机关审议的重要公文文稿，审议前由发文机关办公厅（室）进行初核。
二、公文的办理
1.收文办理的主要程序：①签收、②登记、③初审、④承办、⑤传阅、⑥催办、⑦答复
2.发文办理的主要程序：①复核、②登记、③印制、④核发
三、办理公文的整理归档
①清退、②销毁、③暂存、④立卷、⑤归档
第五节：公文的文体、语言及写作程序
一、公文的文体（表达方式）
1.叙述、2.说明、3.议论 公文的管理 1.党政机关公文由文秘部门或者专人统一管理。设立党委（党组）的县级以上单位应当建立机要保密室和机要阅文室，并按照有关保密规定配备工作人员和必要的安全保密设施设备。 2.绝密级公文应当由专人管理。公文的密级需要变更或解除的由原确定密级的机关或者其上级机关决定。 3.复制、汇编机密级、秘密级公文，应当符合有关规定并经本机关负责人批准。绝密级公文一般不得复制、汇编，确有工作需要的，应当经发文机关或者其上级机关批准。复制、汇编的公文视同原件管理。复制件应当加盖复制机关戳记。翻印件应当注明翻印的机关名称、日期。汇编本的密级按照编入公文的最高密级标注。 4.不具备归档和保存价值的公文，经批准后可以销毁。销毁涉密公文必须严格按照有关规定履行审批、登记手续，确保不丢失、不漏销。个人不得私自销毁、留存涉密公文。 5.新设立的机关应当向本机党委、政府的办公厅（室）提出立户申请。经审查符合条件的，列为发文单位，机关合并或者撤销时，相应进行调整。
二、公文的语言要求
1.准确、2.平实、3.简明、4.庄重、公文专用语
三、公文写作的基本要求
1.合法，规范 2.求实，准确 3.庄重，完整 4.简明，清晰 5.严谨，耐久
四、公文写作程序
（一）准备工作（目的、主题、文件、材料） （二）拟写文稿 1.安排结构（纵、横、横纵） 2.拟写提纲 3.书写文稿 ①开头（背景、根据、意义、目的、综合） ②正文 ③结尾 （三）审核修改
第六节：公文常用文种写作
一、结构布局
（一）标题：公文标题的几种写法： 1.发文机关+事由+文种 例：《佛山市人民政府关于治理汾江河水质污染的问题报告》 2.事由+文种 例：《关于增加佛山口岸联检人员编制的请示》 3.发文机关名称+文种 例：《中华人民共和国主席令》 4.只标明文种 例：《公告》
（二）开头：常用的开头方式有5种 1.概述式（即概括叙述有关情况或背景材料的开头方式） 2.目的式（即阐述发文的意义、宗旨等作为开头的方式） 常用“为了”、“为”等介词构成的领启语，表明行文的目的；也常用“根据”等句式表明行文依据，以说明意图。 3.开门见山式（即开篇直入内容或主题） 4.引述来文式（即引用对方来文的标题与发文字号作为开头的方式）多用于函、批复等公文 5.无开头式（即取消开头，直入正文的方式） 目前采用这种写法较多的是公告、通告、命令等公文文种，还有启事、推荐信、合同等事务性文书
（三）层次：常用的有 1.总分式 2.并列式 3.递进式 4.因果式 5.三段式（发文缘由、事项与结尾安排）
（四）段落：常用的段落方式 1.提行式：即另起一行表示内容转换的方式 2.条款式：即以序数为标志，按照不同意思分条例项化段的方式 3.篇段合一式：即一篇文章为一段的划段方式。一些短文，如批复、转发类通知、事务性的请柬、邀请信、贺信、介绍信、证明信等常采用此种方式。
（五）结尾：1.强调式：指对正文中的主要问题做强调说明的方式 2.期求式：在陈述完事项后，表达期求愿望的结尾方式 3.希望式：在主体后，向读者提出要求，号召或希望的结尾方式 4.说明式：在正文后补充说明某些内容的结尾方式 5.秃尾：自然收尾，没有结尾的结尾
二、主要文种
（一）文种：又称公文名称，用以概括表明公文内容、性质、作用及作者权限，制发公文的目的要求。 2012年4月16日，中共中央办公厅、国务院办公厅联合发布了《党政机关公文处理工作条例》，自2012年7月1日起施行。《条例》将党政机关的公文分为15种： 1.决议：适用于会议讨论通过的重大决策事项 2.决定：适用于对重要事项做出决策和部署，奖惩有关单位和人员，变更或撤销下级机关不适当的决定事项。 3.命令（令）：适用于公布行政法规和规章，宣布施行重大强制性措施，批准授予和晋升衔级，嘉奖有关单位和人员。 4.公报：适用于公布重要决定或者重大事项。 5.公告：适用于向国内外宣布重要事项或者法定事项。 6.通告：适用于在一定范围内公布应当遵守或者周知的事项。 7.意见：适用于对重要问题提出见解和处理办法。 8.通知：适用于发布、传达要求下级机关执行和有关单位周知或执行党的事项，批转、转发公文。 9.通报：用于表彰先进、批评错误，传达重要精神和告知重要情况。 10.报告：适用于向上级机关汇报工作，反映情况，回复上级机关的询问。 11.请示：适用于向上级机关请求指示，批准。 12.批复：适用于答复下级机关请示事项。 13.议案：适用于各级人民政府按照法律程序向同级人民代表大会或者人民代表大会常务委员会提请审议事项。 14：函：适用于不相隶属机关之间商洽工作，询问和答复问题，请求批复和答复审批事项。 15：纪要：适用于记载会议主要情况和议定事项。
三、写作方法
（一）决议、决定：
1.决议的特点：权威性：决议是经过党的会议讨论通过才能生效并由党的领导机关发布的，是党的领导机关意志的反映，必须坚决执行。 指导性：决议表述的观点和对事项的评价都具有指导意义。
2.决定的特点：具有规定性、具有指导性、具有稳定性
3.决议与决定的区别：（1）制发主体不同 （2）产生程序不同 （3）标题和正文写法不同
（二）命令（令）
1.命令，有时称“令”，是国家党政机关或领导人对下级机关发布的一种具有强制性、领导性、指挥性的公文。一般由标题（包括发文机关、事由、文种）、发文字号、正文、签发人、日期等几个主要部分。用于： ①公布行政法规和规章 ②宣布施行重大强制性行政措施 ③批准授予和晋升衔级，嘉奖有关单位及人员 类别有：公布令、任免令、授勋令、嘉奖令、指挥令、否决令、通缉令、特赦令、戒严令、动员令、通令、手令等 命令（令）属于典型的下行文，一经发出，下级机关必须坚决服从和执行。
（三）公报、公告
1.公报：适用于公布重大决定或者重大事项
2.公告：适用于向国内外宣布重要事项或者法定事项
3.公报与公告的区别： ①性质不同：公报的报类似于报纸，有新闻性的特点；公告的告有广而告之的特点。 ②内容不同：宣布单独事件多用公告，发布会议情况、谈判情况、统计情况等多用公报。 ③使用范围不同：公报一般在某个职能范围内，公告范围是最广泛的。
（四）通告、通知于通报
1.通告：适用于在一定范围内公布应当遵守或者周知的事项 通告的范围比公告小，各种机关单位都可以发布通告，内容有时具有专门性（如银行、交通方面的）、事项可以一般化。
2.通知：适用于发布、传达要求下级机关执行和有关单位周知或者执行的事项。批转、转发公文。
3.通报：适用于表彰先进、批评错误、传达重要精神或者告知重要情况。 从内容上可分为表彰性通报、批评性通报和情况通报。通报是通过典型事例教育群众的额内部文件，其内容需要比较详细。
4.通告、通知、通报的区别：
5.通知的撰写
①标题
②主送机关
③正文
A.发布性通知
B.指示性通知
C.知照性通知（会议通知）
会议通知常见要素
a.召开会议的缘由和根据
b.会议的主题或议程
c.与会人员条件及名额
d.会议的时间、地点
e.应备的有关材料
f.报到的时间、地点及有关联系事宜
g.其他事项
D.转发性通知
（五）请示、报告
1.请示：适用于向上级机关请求指示、批准。
2.报告：适用于向上级机关汇报工作，反映情况，回复上级机关的询问。
3.特点和分类
4.请示与报告的区别：
①行文目的不同：报告是为了让上级了解、掌握情况；请示则是向上级请求解决问题。
②性质要求不同：报告是陈述性公文，不需要回复；请示是呈请性公文，需要上级机关给予批复回答。
③行文时限不同：报告在事前、事中、事后行文；请示则必须在事前行文，不能先斩后奏。
④内容含量不同：报告一文数事皆可；而请示必须坚持“一文一事”的行文原则。
⑤写法：请示：标题+主送机关+正文+尾语 报告：四种类型的正文写法上较大不同。
⑥报告的写作
A.标题：由两种写法：一是发文机关+主要内容（事由）+文种的写法 二是主要内容（事由）+文种的写法
B.主送机关：一般只送一个上级机关即可。但行政机关受双重领导的情况比较多见，只报送其中一个上级机关显然不妥，因此，有时主送机关可以不止一个。报告应报送自己的直接上级机关，一般情况下不要越级行文。
C.报告结语：报告的结语比较简单，可以重申意义，展望未来，也可以采用模式化的套语收结全文。 模式化的写法大致是：“特此报告”；“以上报告请审阅”等
⑦请示的写法
A.标题：发文机关+发文事由+文种
B.主送机关：请示一般只写一个主送机关
C.正文：一般由请示缘由、请示事项、请示要求组成 请示缘由：交代背景，说明请示的原因和理由，这一部分是能否得到上级机关认可批准的关键，用语要简要，说理要充分，有理有据。 请示事项：就某一事项或问题提出看法，建议或处理方案。这一部分要写的明确具体，所提解决办法要符合政策法规，实事求是，切实可行。
D.尾语：以请求语作结，语气中肯地再次提出请求，常用“特此请示，请批复”，“妥否，请批示”，“以上请示，请予批准”等惯用语。
（六）批复
1.适用于答复下级机关请示事项。
2.主要特征：针对性、指导性、行文的被动性。
3.批复的写作要求：
①针对性要强
②观点要明确
③表达要准确
4.写法：标题+主送机关+正文
（七）函
1.函是适用于不相隶属机关之间商洽工作，询问和答复问题；请求批复和答复。
2.审批事项：即适用于平级或本系统之外的不同级别机关的办公需要。
3.函的种类：①商洽函 ②询问答复函 ③请批审批函
4.注意：函是全格式： ①标题：发文机关+关于+事由+文种，发文机关可省略 ②称谓、落款都是常规要求。
5.发函：
①开头简述原因和目的
②事项部分，发函是告知、询问、商洽或请求的内容，事项要明确具体，语气要委婉恳切，提出要求应给对方留有余地，不要强人所难，有时可以写出自己的看法、打算，以供对方选择参考。
③结尾部分，发函一般用“盼复”、“即请函复”、“请研究函复为盼”等作结语。
6.复函：
①开头：以引述来函的日期、文号或标题为起首语。
②事项部分：则针对来函提出的问题明确作答，切忌模棱两可，答非所问。
③结尾部分：复函多用“特此复函”等结语，也可以不写尾语。值得注意的是，公函结尾一般不用“此致敬礼”、“祝工作顺利”等祝颂语。
④注意：函一般没有衔接语，主题交代致函的事项。如果想补充衔接语，就写“具体致函事项如下”，衔接语可写可不写。
⑤复函正文开头的引语：复函正文开头引语应先引来文的标题，再引来文的发文字号，与批复完全相同。
⑥结尾：函的结尾根据情况的不同，其写法有较大的差异，都有较常用的礼貌用语： 去函：“特发函告”、“请研究函复”、“以上意见请予函复”、“盼复”、“特此函告，请复”…… 复函：“此复”、“即此函复”…… 请批函：“请批准、“请予审批”…… 批准函：“特此函复”……
第二章
管理学概述
一、管理概念与内涵
（一）管理的概念
1.不同学者对管理概念不同的理解 佛雷德里克·泰勒：管理就是“确切地知道你要别人干些什么，并注意用最好最经济的方法干。” 亨利·法约尔：管理就是实行计划、组织、指挥、协调和控制的过程。 赫伯特·西蒙：管理就是决策。 彼得·德鲁克：管理是一种实践，其本质不在于‘知’，而在于‘行’；其验证不在于逻辑，而在于成果；其唯一权威就是成就。 佛雷德里克·泰勒：“管理学之父”，它促进了管理学发展。 亨利·法约尔：“管理过程学派创始人” 彼得·德鲁克：“现代管理学之父”，著作《管理的实践》
2.本书对管理概念的理解 本书认为，管理就是有效地实现组织目标，由管理者利用相关知识、技术和方法，对组织活动进行决策、组织、领导、控制并不断创新的过程。
（二）管理的基本特征
1.管理的目的是有效地实现组织预定的目标。
2.管理的主体是具有专门知识，利用专门技术和方法来进行专门活动的管理者。
3.管理的客体是组织活动及其参与要素。
4.管理是一个包括多阶段，多项工程的综合过程。
（三）管理的本质
1.管理是对人或对人的行为的管理
2.管理的本质是对人的行为进行协调
3.管理的自然属性和社会属性
管理的二重性
（1）自然属性：管理是与生产力相联系的客观存在
①与生产力相联系。
②客观存在：A.不以人的意志为转移； B.管理不因为社会制度不一样而改变。 ③总结：管理的自然属性是与生产力相联系的客观存在，是随着人类历史的发展自然而然存在的。
（2）社会属性：管理没有国界，任何国家都有管理，但是管理的方式方法在不同的生产关系和社会制度条件下是不一样的。
4.管理的科学性和有艺术性
（1）科学性：管理是一门学科，有自己管理的原则、理论、方法。管理是一门有科学规律可循的学科。
（2）艺术性：管理应该根据实际采用不同的管理方式和方法； ①决策：发展方向的制定，战略方向的选择。 ②组织： ③领导： ④控制： ⑤创新：
二、管理的基本原理与方法
（一）管理的基本原理
1.人本原理：以人为中心的人本原理要求对组织活动的管理既是“人的管理”，也是“为了人的管理”。
2.系统原理：系统原理要求运用系统的观点、理论和方法对管理活动进行系统全面的分析，以达到管理的优化目标。
3.效益原理：效益原理要求既要“正确的方法做事”又要“做正确的事”
4.适度原理：适度原理要求在相对立的选择中要把握好度的的问题
（二）管理的基本方法
1.管理对象不同：
①与人有关的管理方法
②与物有关的管理方法
③与资金有关的管理方法
④与活动组织有关的管理方法
2.活动选择与组织实施的阶段不同：
①方案的制定方法
②方案的比较方法
③方案的组织实施方法
④实施过程中的控制方法
3.管理的层次不同：
①宏观的管理方法：高层管理者
②中观的管理方法：中层管理者
③微观的管理方法：基层管理者
4.属性不同：
①法律方法
②行政方法
③经济方法
④教育方法
5.抽象角度分析管理方法
①理性分析的方法
②直觉判断的方法
（三）管理的基本工具
1.与权利有关的工具：运用权利直接规范被管理者在组织中必须表现的行为，并对其进行追踪和控制。
2.与组织文化有关的工具：借助组织文化引导组织成员在参加组织活动过程中不通过时空的行为选择。
3.权利是影响他人能力的大小，可以分为两大类：职位权利和个人权利 （1）职位权利和管理者的职位挂钩。 （2）个人权利和个人魅力、能力相关。
三、管理思想的产生与发展
（一）中国古代管理思想
1.顺道无为思想：辩道顺道，才能“无为而治”。无为不是消极放任。而是让客观规律自行发挥作用。
2.重人求和思想：中国传统文化中国儒家思想一直是居于主导地位的，儒家思想一贯强调人是管理的核心，以人为核心的管理，要求重视人的需要，讲求用人之道，实现人和谐。
3.预谋慎战思想：“兵马未动，粮草先行”，强调任何活动的组织开展都要事先谋划，尤其是军事活动更是如此，因为军事活动往往关系到一个国家得到生死存亡。
4.依法治理思想：依法治理，需要循环“明法”、“一法”、以及“。常法”的原则。
（二）西方工厂制度早期的管理思想
罗伯特·欧文：英国著名的空想社会主义者，欧文开创了在企业中重视人的地位和作用的先河，被称为“人事管理之父”。
亚当·斯密：“经济人”的提出者，其对管理理论发展的一个贡献是他的劳动分工观点。
查尔斯·巴贝奇：继续了斯密关于劳动分工的研究。
四、管理理论的历史发展
（一）古典管理理论
1.提出者：泰勒：《科学管理原理》，核心内容：如何提高生产效率。
2.主要观点：
（1）改进工作方法，并根据工作的要求挑选和培训工人
①改进操作方法，以提高功效，合理利用工时。
②作业环境与作业条件的标准化。
③根据工作要求挑选和培训工人。
（2）改进分配方法，实行差别计件工资制
（3）改进生产组织，加强企业管理
①在企业中设置计划部门，把计划职能和执行职能分开。
②实行职能工长制。
③进行例外管理。
（二）一般管理理论
1.提出者：法约尔：《工业管理与一般管理》
2.主要观点：
（1）企业的6大活动：技术活动、商业活动、财务活动、安全活动、会计活动、管理活动。
（2）管理的要素：计划、组织、指挥、控制、协调。
（3）十四项管理原则：劳动分工、权利与责任、纪律、统一指挥、统一领导、个人利益服从集体利益、员工的报酬、集中、等级制度、秩序、公平、人员稳定、首创精神、人员的团结。
（三）科层组织研究
1.提出者：马克恩·韦伯
2.主要观点：
（1）理想的行政组织体系：存在明确的分工，经过正式考试或培训获得的技术资格选拔员工，非人格化。
（2）权利类型：传统型权利、个人魅力型权利、法理型权利。
（四）行为管理理论
1.梅奥与霍桑实验：
（1）梅奥：“人际关系理论之父”，进行霍桑实验。
（2）实验结论：
①社会人假设：人具有社会性的要求，人际关系和组织的归属感比经济报酬更能激励人的行为。
②员工之间存在这非正式组织
③霍桑效应：当人们意识到自己正在被关注时，会刻意去改变一些行为或者言语表达。
④新型领导能力在于提高职工的满意度
⑤霍桑实验包括四个实验：
A.照明实验
B.福利实验
C.访谈实验
B.群体实验
2.道格拉斯·麦格雷伐与XY理论：
（1）道格拉斯·麦格雷伐提出XY理论。
（2）X理论：人天生都是懒惰的，他们都经可能的避免工作。 Y理论：人们天生都是勤奋的，他们能够积极主动地工作，并能够自我指导和控制。
（五）现代管理流派
1.管理思维的系统观：
（1）提出者：巴纳德，社会系统学派的创始人，著作《经理人员的职能》
（2）主要观点：
①组织是一个协作系统
②协作系统的三个要素：协作的意愿、共同的目标和信息的沟通
③经理人员的职能：建立和维持信息系统，从不同得到组织成员那里获得必要的服务；规定组织的共同目标。
2.管理思维的权变观：
（1）主要观点：组织管理要根据内外条件随机应变，没有什么一成不变的，普遍适用的，最好的技术和方法。
（2）代表理论：
①莫尔斯和洛什的“超Y理论”
②费德勒的权变领导模型
3.管理本质的决策：
（1）主要代表人物：西蒙
（2）主要观点：
①管理就是决策，决策贯穿于整个管理过程
②决策是一个过程，其中包括：情报活动-设计活动-抉择活动-审查活动
③决策的准则是“令人满意”
④决策分为：程序化决策和非程序化决策
4.管理本质的协调研究：
（1）主要代表人物：亨利·明茨伯格；代表作：《组织的结构》、《‘五’字组织结构》、《明茨伯格论管理》
（2）主要观点：
①组织的协调机制：
A.相互适应
B.直接监督
C.工作程序标准化
D.成果标准化或产出标准化
E.技术（技能）以及知识标准化
F.规范标准化
②组织的基本构成部分：
A.工作核心层
B.战略高层
C.直线中层
D.技术官僚
E.支援幕僚
F.意识形态或文化
③组织结构的基本形态：
A.创业型组织（简单结构）
B.机械型组织
C.多角化组织（分布式结构）
D.专业型组织
E.创新型组织（特别小组）
F.使命型组织
G.政治型组织
5.管理分析的技术与方法研究：
（1）代表学派：管理科学学派
（2）主要观点：
管理就是制定和运用数学模型与程序的系统，即通过对企业的生产、采购、人事、财务、库存等职能之间的相互关系的分析，然后用数学符号和公式来表示计划、组织、控制等呵护逻辑的程序，求出最优的解答，以达到企业的目标。
（六）当代管理理论
1.制度视角的研究；新制度学派的组织趋同理论：
（1）组织趋同的现象观察：
（1）代表人物：赛尔茨尼克、梅耶和罗恩、迪马吉奥和鲍威尔
（2）主要观点：
根据新制度理论，组织行为的选择受到组织外部环境特点的影响，这个环境不仅是指技术环境，而且包括制度环境。因为组织受到技术环境和制度环境的制约，导致组织的结构形式和特征表现出很高程度的相近性或相似性，即呈现出组织的结构形式和行为特征的趋同性。
（2）组织趋同的原因分析：“合法性”释义
（1）合法性机制的内涵：
合法性机制是指在制度环境诱使或迫使组织采纳被外部认同的组织结构和行为的作用机制。
（2）玛丽·道格拉斯的观点：
道格拉斯认为，制度实际上是一种约定俗成的规范，主要用来协调人们之间的关系和行为。
（3）迪马吉奥和鲍威尔的观点：
迪马吉奥和鲍威尔则认为，组织或个人之所以选择了某些社会认可的行为不是因为其固有的思维模式，而是因为受到可以更方便地获得稀缺资源等利益的诱惑。
2.技术视角的研究：企业再造理论：
（1）提出者：哈默钱皮
（2）业务流程再造：
BPR也被称为业务流程组织和企业经营过程再造，是针对企业业务流程的基本问题进行反思，并对它进行彻底的重新设计，以在成本、质量、服务和速度等当前衡量企业业绩的这些重要方面取得显著的进展。
（3）流程再造的原则：
①围绕结果而不是任务进行组织
②让使用流程最终产品的人参与到流程的进行中去
③将信息加工工作合并到真正产生信息的工作中去
④对于地理上分散的资源，按照集中在一起的情况来看和处理
⑤将并行的活动联系起来而不是将任务集成
⑥在工作被完成的地方进行决策，并将控制融入流程中
⑦在信息源及时掌握信息
（4）业务流程再造过程：
①观念再造
②流程再造
③组织再造
④试点和切换
⑤实现愿景目标
第三章
决策
一、决策的概念与内涵
（一）决策的概念
决策是指为实现一定的目标，在多个备选方案中选择一个方案的分析。
（二）决策的要素
决策主体、决策制度、决策方案、组织目标、不确定性情境。
（三）决策的功能与任务
1.决策的功能：
（1）从组织层面看，决策能够为组织确立明确目标的方向。
（2）从个体层面看，决策可以激发组织成员的积极性。
2.决策的任务：
（1）从外部环境视角看，决策的任务是让组织灵活适应外部环境的变化。
（2）从组织内部视角看，决策的任务还包括调整和优化组织管理体系。
（四）决策的分类
1.根据环境可控程度的分类：
（1）确定型决策
（2）风险型决策
（3）不确定型决策
2.根据决策的问题分类：
（1）程序化决策
（2）非程序化决策
3.根据决策主体的分类：
（1）个体决策
（2）群体决策
4.按照管理层次不同：
（1）战略决策：由组织的高层管理者作出，关于企业整体发展方向。
（2）战术决策：由组织的中层管理者作出，为了实现战略目标，制定出每个部门的相应决策。
（3）业务决策：由组织的基层管理者作出。
（五）决策的特征
1.目标性
2.可行性
3.动态性
4.整体性
5.创造性
二、决策的过程和影响因素
（一）决策的过程模型
识别问题-诊断原因-确定目标-制定备选方案-评价、选择备选方案-实施和监督
（二）决策的影响因素
1.环境
2.组织的历史
3.决策者的特点
4.组织文化
（三）决策的准则
1.提高决策效率和效果的准则：
（1）重要性原则
（2）准确性原则
（3）灵活性原则
2.不确定情况下决策方案选择准则：
（1）乐观准则
（2）悲观准则
（3）等概率准则
（4）最小后悔准则
三、环境分析与理性决策
（一）组织的内外部环境要素
1.环境分类：
（1）一般或宏观环境：
①经济环境
②技术环境
③社会环境
④政治法律环境
⑤自然环境
（2）具体或微观环境：
①顾客
②供应商
③竞争者
④管制机构
⑤战略同盟伙伴
（3）组织内部环境：
①物质环境
②文化环境
2.环境分析的常用方法：
（1）一般环境分析法：
PEST分析方法，就是指从政治与法律环境（P）、经济环境（E）、社会与文化环境（S）、技术环境（T）四个方面来探查，认识影响组织发展的重要因素。
（2）具体环境分析方法：
波特的五种力量模型，即在行业中现有的其他企业、卖方（供应商）、买方（顾客），其他行业之中的钱咋子进入者和替代产品。
（3）内部环境综合分析方法：
SWOT分析方法：优势、劣势、机会、威胁分析法的简称。
（4）针对环境变化的分析方法：
脚本法（情境分析法），可分为定量脚本法和定性脚本法。
（二）理性决策与非理性决策
1.理性决策：
（1）理性决策内涵：理性决策通常也被称为科学决策或古典决策理论，它假设管理者在决策时运用理性和逻辑，决策的目标是组织利益最大化。
①代表人物是：边沁
②基于“经济人”假设提出来的，认为决策者完全理性，决策者可以全面掌握有关决策环境的所有信息，还了解所有备选方案，还知道每个备选方案的确切结果，认为决策者可以“前知五百年，后知五百载”。现实中基本不可能实现，非常理想化。
（2）准则：“最优化”准则
2.行为决策：
（1）行为决策的内容：
①代表人物：西蒙、巴纳德
②行为决策的理论观点：
A.人的理性介于完全理性和非理性之间，即认识有限理性的；对象的选择限制在几人中。
B.决策者在识别和发现问题中容易受知觉上的偏差的影响；受到自身喜好，直觉影响。
C.由于受决策时间和可利用资源的限制，决策者选择的理性是相对的。
D.决策者对待风险的态度对决策者骑着更为重要的作用。
E.决策者在决策中往往只求满意的结果，而不愿费力寻求最佳方案。
（2）行为决策代表性模型：
DHS模型：
这个有丹尼尔，赫什利佛尔和苏布拉马尼亚姆等学者于1998年提出的模型。分析决策者对信息的反应程度时，更强调过度自信和有偏差的自我归因。
HS模型：
这个由学者宏和斯坦于1990年提出的模型，又称统一理论模型，他把研究重点放在不同作用这的作用机制上，而不是作者的认知偏差方面。
BHS模型：
这个由学者巴伯瑞斯、黄和桑托斯于1999年提出的模型，将决策者所出现的偏差归纳为一类，即直觉偏差。
3.非理性决策：
（1）渐进决策模型：
渐进决策，是说在以往的政策，惯例的基础上制定新政策，新政策是对过去政策得到延伸和发展，指对过去的政策做局部的调整与修改。
（2）政策协调决策模型：
政治协调决策模型实质是把公共政策看成利益集团斗争的产物，它是决策者制定政策时，广泛地通过对话、协商、讨论、协调利益关系，在达成妥协、谅解的基础上进行决策。
（3）领导集体决策模型：
领导集体决策模型是认为政策选择是建立在领导者优秀的素质和管理经验的基础上，由领导者或领导集体依据自己的应变能力和判断力进行决策。
（三）决策方法
1.决策背景研究方法--决策背景的不确定性模型：
在决策背景的各种性质和特点中，核心是环境中蕴含的高度不确定性。美国学者邓肯提出从两个不同的额环境层面来确定组织所面临的不确定性程度：一是环境变化的程度，即静态（稳定）--动态（不稳定）层面；二是环境复杂程度，即简单--复杂层面。进而的得出一个评做环境不确定性程度的模型。
2.活动方案生成与评价方法：
（1）活动方案生成法：
①5W2H法：
作为指挥和协调组织活动工作文件，决策方案要清楚地告诉人们做什么、何时做、由谁做、何处做及如何做等问题。 5W2H包括：why、what、where、who、how、how much
②头脑风暴法：
提出者：奥斯本，被称为“头脑风暴法之父”。
具体做法是请一定数量的专家，对预测对象未来发展的趋势及状况做出判断。一般的说，专家小组规模以10-15人为宜，会议时间以40-60分钟为佳。
③德尔菲法：
德尔菲法依靠专家背景背地发表意见，各抒己见，管理小组对专家们的意见进行统计处理和信息反馈，经过几轮循环，使分散的意见逐步统一，最后达到较高的预测精度。
④强迫联系法：
将无关的观点和目标之间建立关系是这种方法的基础，一个目标是固定的，其他目标则可完全随机地或从名单上进行选择，然后参加者要找出尽可能多的方法，将固定的目标和随机选择的目标联系起来。
（2）活动方案评价法：
①定量、定性评价方法：
A.定量评价方法：是评价者通过借用或编制评价工具，运用数量化的手段来对活动方案进行评价的方法。
B.定性评价方法：是评价者通过知识、经验和判断等，对活动方案进行评审和比较的方法。
②财务、非财务评价方法：
A.财务评价方法：多注重可用货币单位计量的财务指标，因为对于这些指标可以直接引用会计报表上的数据材料，或将其转换成相关比率来予以评价的方法。
B.非财务评价方法：如产量质量、技术进步、生产效率、市场占有率等非财务指标，对最终方案得到选择是否全面，准确也非常关键。
③动态、静态评价方法：
A,静态评价方法：是指在对活动方案效益和费用计算时，不考虑资金的时间价值，不进行复利计算。
B.动态评价方法：是指在对活动方案效益和费用的计算时，充分考虑到资金的时间价值，要采取复利计算的方法，把不同时间点的效益流入和费用流出折算为同一时间点的等价价值，为项目和方案的技术经济比较确立相同的时间基础，并能反映未来时期得到发展变化趋势。
3.选择活动方案的评价方法--决策树方法
四、决策的实施与调整
决策的实施与调整：决策是方向的选择，落实要靠计划，计划是决策的落实，即要把决策的方向落地需要计划的安排，落实。决策的实施与调整本质是计划，决策是计划的前提，有了方向再对未来作具体的行动安排，计划是决策的延续，有时间先后顺序，但实践中可能决策时已经出了计划，很难将决策与计划分开。
（一）实施决策的计划制定
1.计划的概念与特征：
（1）概念：计划是关于组织未来的蓝图，是对组织在未来一段时间内的目标和实现目标途径的额策划与安排。
（2）特征：首要性、普遍性
2.计划的类型与作用：
（1）计划的类型：
①根据计划对企业经营范围影响程度和影响时间长短的不同：
A.战略计划
B.战术计划
C.作业计划
②根据计划跨越时间间隔长短：
A.长期计划
B.中期计划
C.短期计划
③按照所涉及活动的内容：
A.综合计划
B.专业计划
C.项目计划
（2）计划的作用：
①计划是管理者进行指挥的抓手
②计划是管理者实施控制的标准
③计划是降低未来不确定行的手段
④计划是提高效率与效益的工具
⑤计划是激励人员士气的依据
3.计划编制的过程与方法：
（1）计划编制的过程：
①制定计划目标
②估量现状与目标之间的差距
③预测未来情况
④制定计划方案
⑤实施和总结计划方案
（2）计划编制的方法：
①滚动计划法：
就是努力保证长期、中期、短期计划相互衔接的一种方法。其目的是增加计划的弹性和适应性，保证计划符合实际情况而得以顺利实施。
②项目计划技术：
是对项目的目标及活动予以统筹，以便能在固定的时间内，以最低的成本获取项目预期成果。
③计划评审技术：
是在网络理论基础上发展起来的计划控制方法，其核心工具是网络图，即把一项工作或项目分成各种作业，然后根据作业顺序进行排列，通过网络图对整个工程或项目进行统筹、规划和控制，以便用最少的资源，以最快的速度完成任务。
④甘特圈：
亨利·甘特提出，甘特圈上与每项工作对应的横道表示该工作所需要的时间，横道上实体部分表示工作的实际完成情况，空白部分表示没有进行的工作。
（二）推进计划的流程与方法
1.目标管理：
（1）提出者：彼得·德鲁克
（2）概念：
又被称为成果管理，俗称责任制，是一种鼓励组织成员积极参加工作目标的制度，并在工作中实行自我控制，自觉完成工作任务的管理方法或管理制度。
（3）特点：
①实行参与管理
②重视工作成果而非工作本身
③强调组织成员自我控制
④建立系统的目标体系
（4）类型：
①全分解式目标管理，是指把目标分解到每一个成员。
②半分解式目标管理，是指把目标分解到科室、车间、工段等基层组织。并不制定十分明确的个人目标，组织成员以所在基层组织为单位，有着共同的目标。
（4）过程：
①目标制定与展开，是目标管理的第一阶段，包括调查研究、目标展开、定责授权。
②目标实施，包括咨询指导、跟踪检查、协调平衡。
③成果评价，包括评价工作、实施惩罚、总结经验教训。
2.PDCA循环：
（1）提出者：威廉·戴明
（2）内涵：
PDCA循环又叫戴明环，PDCA分别代表计划（plan）、实施（do）、检查（check）、和改进（action）四个基本阶段。
（3）特点：
①大环套小环
②上升式循环
③综合性循环
（4）步骤：
①分析现状，找出存在的问题。
②分析生产问题的各种原因或影响因素。
③找出问题所在。
④针对问题的主要因素制定措施，提出行动计划。
⑤实施行动计划。
⑥评估结果。
⑦标准化和进一步推广。
⑧提出这一循环尚未解决的问题，把它转到下一个PDCA。
3.预算管理：
（1）内涵：
预算管理是一种计划思想的体现，预算管理是预测方法的运用，预算管理是一种控制手段。
（2）类型：
①按照预算的内容，分为经营预算管理、投资预算管理和财务预算管理。
②按预算的控制力度，分为刚性预算管理和弹性预算管理。
（3）方法：
零基预算法：在每个预算年度开始时，把所有还在继续开展的活动都看作从零开始的，预算也就以零为基础，由预算人员从头开始的思想指导下，重新安排各项活动及各部门的资源分配和收支。
（三）决策追踪与调整
1.内涵：
决策追踪与调整，是决策这在初始决策的基础上对以从事活动的方向、目标、方针及方案的追踪和重新调整的过程。
特征：
（1）回溯分析
（2）非零起点
（3）双重优化
（4）心理障碍
2.原则：
（1）科学性与全面性相结合的原则
（2）相对性与系统性相结合的原则
（3）指挥与授权相结合的原则
（4）可比性与可操作性相结合的原则
（5）任务与关系相结合的原则
3.方法：
（1）基于组织决策的追踪与调整方法：
①鱼刺图：又名因果图，是一种发现问题根本原因的分析方法，鱼刺图还可以划分为问题型、原因型及对策型鱼刺图等几类。
②雷达图：又称蛛网图，雷达图主要应用于企业经营状况，如收益性，生产性、流动性、安全性和成长性的评价，上述指标的分布组合在一起非常像雷达的形状，因此而得名。
③趋势图：也称统计图或统计图表，是以柱形图、横柱形图、曲线图、饼图、点图、面积图等统计图形来呈现某事物或某信息数据的发展趋势。
（2）基于个体决策的追踪与调整方法：
①鼠标实验室：这是一种追踪被试信息获取过程的研究系统，由信息板技术（IDB）发展而来，旨在将被试的信息获取模式外显化。
②眼动技术：这个技术用来检验决策过程中被自然激发的信息获取过程，最基本的理论假设是眼脑假设，即眼镜正在获取的信息和大脑正在加工的信息是一致的。
③决策移窗技术：它是在以上两种技术基础上发展起来的在信息呈现方式上，沿用了鼠标实验室技术的方法，在信息获取方式和实验过程中数据收集方面则吸取了眼动技术的优势。
第四章
组织
一、组织的概念与特征
1.概念：
组织是为了一个共同目标而走到一起的一群人，为了使每个人都能以适当的当时提供目标活动所需要的贡献，首先需要进行劳动分工，然后对他们的分工进行协调的过程。
2.特征：
（1）组织是由两个或两个以上的成员构成的。
（2）组织具有明确的目标。
（3）组织有特殊的活动。
（4）任何组织在一定程度上都是独立存在的，因此与外部社会有着相对明确的界限。
二、组织设计的任务和影响因素
1.组织设计的概念：
组织设计是在对组织系统的整体设计，即按照组织目标在对管理活动进行横向和纵向分工的基础上，通过部门化形成组织框架并进行整合。
2.组织设计的任务：
（1）静态：包括职能设计、部门设计、和层级设计三方面内容。
（2）动态：包括沟通系统设计，管理规范设计和激励设计。
3.组织设计的影响因素：
（1）环境
（2）战略
（3）技术
（4）规模
（5）组织发展阶段
4.组织设计的原则
（1）目标一致原则
（2）分工与协作原则
（3）有效管理幅度原则
（4）权责对等原则
（5）柔性经济原则
三、组织结构
1.含义：
组织结构是组织中正式确定的，使工作任务得以分解，组织和协调的框架体系。
2.内容：
（1）工作任务的分解
（2）任务组合
（3）组织协调
3.机械式组织与有机式组织：
（1）机械式组织：
①特点：
A.基于职能的高度专门化
B.僵化的职务与权限
C.信息集中于高层
D.垂直的命令与信息传递
E.对组织的忠诚度和对上级的服从
F.强调固有知识
②使用条件：
A.环境相对稳定
B.任务明确且持久，决策可以程序化
C.技术相对统一而稳定
D.按常规活动，以效率为主要目标
E.企业规模较大
（2）有机式组织：
①特点：
A.基于知识与经验的专门化
B.柔性的职务与权限
C.信息的分散与共享
D.对工作和技术的忠诚
E.水平的沟通与信息传递
F.强调吸收外部智慧
②适用条件：
A.环境不确定性强
B.任务多样且多变，无法进行程序化决策
C.技术复杂多变
D.有许多非常规活动，需要较强的创新能力
E.组织规模较小
4.组织结构的基本类型：
（1）直线制组织：
①特点：
组织中所有职位都实行从上到下的垂直领导，下级部门只接受一个上级的指令，各级负责人对其下属的一切问题负责，组织不设专门的职能部门，所有管理职能基本上都由各部门主管自己执行。
②优点：
A.设置简单
B.权责关系明确
C.利于组织的有序运行
③缺点：
A.专业化水平低
B.缺乏横向沟通
C.对管理人员要求高
（2）职能制组织：
①特点：
职能制组织形式也称U形结构，以专业职能作为划分部门的基础，在各级管理人员之下根据业务需要设立职能机构和人员，协助其从事职能管理工作。
②优点：
A.专业化程度高
B.减轻管理人员压力
C.利于降低管理成本
③缺点：
A.缺乏协调
B.职责不清
C.不利于通用管理人员的培养
（3）直线职能制组织：
①特点：
以直线制机构为基础，在各层级中是设置相应的职能部门，即在直线制组织统一指挥下，增加了参谋机构从事专业管理。
②优点：
A.统一指挥与专业化管理相结合
B.能有效减轻管理者负担
③缺点：
A.协调难度大
B.损害下属的自主性
C.降低对环境的适应能力
D.降低决策效率
E.增加管理成本
（4）事业部制：
①特点：
也被称为“M型组织”或“斯隆模型”，其主要特点是“集中决策，分散经营”。
②优点：
A.有利于管理者专注于战略规划与决策
B.有利于培养通才
C.提高了组织对环境的适应能力
③缺点：
A.机构重复设置导致管理成本上升
B.容易滋生本位主义
（5）矩阵式：
①特点：
既有按职能划分的垂直领导系统，又有按产品或项目划分的横向领导关系，每一名下属同时接受两名上司的领导；项目组人员来自不同部门，任务完成后就解散，有关人员会原单位工作。项目小组为临时，组织负责人也是临时委任。
②优点：
A.机动性强
B.目标明确，人员结构合理
C.通过异质组织实现创新
D.沟通顺畅
③缺点：
A.稳定性差
B.多头指挥
C.权责不对等
四、组织整合
1.正式组织和非正式组织的含义：
（1）正式组织：
由两个或两个以上的人围绕一个共同目标并经过有意识的，处于系统关系的物的要素、人的要素和社会要素组成的有机整体。
（2）非正式组织：
独立正式组织目标之外，以人际关系和谐为导向，以非理性无为行为逻辑，受潜在的不成文规定约束的个体组成的集合体。
2.非正式组织和正式组织的整合：
（1）重视非正式组织的作用：
①满足成员的需要
②有利于促进组织内部沟通
③有利于增加组织成员间的默契，增强凝聚力
④有利于组织活动的有序开展
（2）减少非正式组织的消极影响：
①通过提高组织成员在决策中的参与性，避免目标冲突
②加强沟通与信息共享，避免小道消息蔓延
③关心成员的工作，生活状况，对非正式组织进行正确引导
④鼓励各级管理者参与非正式组织的活动，树立权威
⑤营造有利于整合的组织文化和氛围
3.管理幅度的设计：
（1）含义：
也称管理跨度，是指一个领导者可有效地领导和指挥的直接下属人数。
（2）影响因素：
①工作能力
②工作的内容和性质
③工作条件与环境
④成员的差异
4.组织设计中的集权与分权：
（1）职权类型：
①直线职权：
是指管理者直接领导下属工作的能力，自组织的顶端一直延伸到底部，形成一条线性的指挥链，指挥链上的管理者拥有对下属人员工作的指挥权，下属与上级的沟通沿着指挥链自下而上地进行，否则就会越级。
②参谋职权：
是指组织中的参谋人员拥有的某些特定的权利，如建议、审核，对直线职权的评价等，是对直线职权的一种补充。
③职能职权：
直线管理者除了听取参谋的建议外，必要时还可以将部分职权授予其他个人或职能部门，被授权方可以是管理者直接管理的下属，也可以是自己管辖之外的部门。
（2）集权与分权：
①集权：
是指决策集权中再组织高层得到一种权利系统
②分权：
是指决策分权在组织各部门的权利系统
③影响组织分权程度的因素：
A.组织规模
B.政策的统一性
C.成员的自我管理能力
D.组织的可控性
E.组织的发展阶段
5.组织设计中的授权：
（1）含义：
工作任务安排；权力转移；明确责任
（2）原则：
①目的性原则
②信任原则
③权责一致原则
第五章
领导
一、领导的概念与内涵
1.概念：
领导就是指挥、带领、引导和鼓励部下为实现组织目标而努力的过程。
2.领导三要素：
领导行为或过程包含三要素：领导者、被领导者和情境。可以将领导行为看作领导者、被领导者和他们所处环境构成的复合函数。表达公式：领导=f(领导者、被领导者、情境)，即L=(l,f,s)
3.领导权利的来源：
（1）职位权利：
①奖赏权利：奖赏包括发奖金、提升职位等正式的额奖励，也包括轮换工作环境、表扬等非正式奖励方式。
②强制权利：这是一种惩罚的权利，组织中 的出发包括扣薪水、降职、分派不喜欢的工作，甚至解雇等。
③法定权利：这种权利是指特定职位和角色被法定的、公认的正式权利。
（2）个人权利：
①参照权利：这种权利来源于领导者个人特征，包括行为方式、魅力、经历、背景等，其基础是下属对领导者这些特征的认同，或是一种对认同的渴望，此时下属会期望自己的行为、感觉或信仰能够像领导一样。
②专家权利：这种权利产生于领导者个人的专业知识或技能。
4.领导与管理区别：
（1）两者职能范围不同
（2）两者权利来源不同
（3）两者主要功能不同
二、领导的一般理论
（一）领导与领导者
1.领导特质理论：
领导特质理论认为：成功的领导基于领导个人特质，这些特质可以是先天遗传的，如身高、体重和外貌，也可是后天获得的，即很多特质是可以通过培训来开发的，如知识，活动能力和外交风范。
2.领导行为理论：
（1）独裁与民主：
①勒温的三种领导方法：
A.独裁型领导方式
B.民主型领导方式
C.放任型领导方式
②罗伯特·坦南鲍姆和沃伦·施密特的连续统一理论：
罗伯特·坦南鲍姆和沃伦·施密特通过进一步研究提出领导行为可以是一个连续统一体，在这个连续体的范围内提供了管理者们各种可选择的领导方式。
（2）俄亥俄州立大学的研究俄亥俄州立 大学的一项研究确立 了两个重要的领导行 为的维度：
定规维度和关怀维度。根据定规维度和关怀维度的高低可以把领导行为划分为如下图的四种：
（3）管理方格理论：
罗伯特·布莱克和简·莫顿在 1964 年出版的《管理方格》一书中指出以生产为中心和以人为中心的领导方式是可以同时存在的，它们不同程度的结合产生多种领导方式。这两个维度都可以看作一种程度大小的尺度，分别被分为从1到9的9 格，1代表关心程度很低，9表示很高程度的关心，两者相结合，形成全图的81个小方格。在这些方格中最具代表性的领导方式有五种：（1，9）乡村俱乐部管理；（9，1）任务型管理；（1，1）贫乏型管理；（4）（9，9）团队型管理；（5）（5，5）中间型管理。
（4）领导团队理论：
①高阶理论：
提出者：唐纳德·汉布里克和菲莉丝·梅森
②理论观点：
A.高层管理人员砸在进行决策和采取行动是会受到自身所具有的经验、性格和价值观等个性化因素的影响。
B.要更好地预测组织的绩效，则用该了解整个高层管理团队的特征，而非仅仅了解首席执行官的个体特征。
C.运用人口统计学变量是大样本研究在实际操作中可行而有效的方法，但它并不能精确代表管理人员的认知和价值观，这一方面还需要进一步处理。
（二）领导与被领导者
1.情境领导模型：
保罗·赫塞和肯尼斯·布兰查德开发了情境领导模型。
2.领导-成员交换理论：
（1）代表学者：葛伦
（2）理论内容：
领导-成员交换理论（LMX）认为领导者并不是以同样的领导行为对待所有下属，而是对于不同特点的下属会采取不同的领导方式。下属的差异性在这一理论中指的则是领导和下属的关系。该理论认为：领导者的时间和精力是有限的，因此需要和下属建立不同的关系，以将其区别对待。根据关系的不同，领导者将下属分为圈内人和圈外人。
3.领导者角色理论：
（1）代表学者：亨利·明茨伯格
（2）理论内容：
①第一类是人际关系方面的角色，涉及人际交往和各种具有象征性和礼仪性的角色，包括挂名首脑、领导者和联络者。
②第二类是信息传递方面的角色，涉及接收和传递信息的角色，包括监听者、传播者和发言人。
③第三类是决策制定方面的角色，涉及做出各种重大决策的角色，包括企业家，故障排除者，资源分配者和谈判者。
（三）领导与情景
1.费德勒的额权变领导理论：
2.豪斯的路径- 目标领导理论：
三、激励
（一）人的行为过程及特点
1.行为：
（1）含义：
行为是人类在环境影响下一切外在反应的统称。
（2）类型：
①动机性行为是在人的理想意识支配下按照一定的规范进行并达成一定成果的活动。
②非动机性行为则是在无意识状态下进行的无目的的活动。
2.动机性行为：
（1）特点：
①自发性
②目的性
③持续性
④可塑性
⑤因果性
（2）过程：
人的行为过程是一个“刺激-需要-动机-行为-目标-满足（受挫）”循环往复的过程。
（二）激励机理
（三）激励理论
1.行为基础理论：
（1）需要层次理论：
（2）双因素理论：
（3）成就需要理论：
2.过程型激励理论：
（1）公平理论：
（2）期望理论：
（3） 目标设置理论：
3.行为强化理论：
（1）理论观点：
①提出者：斯金纳
②理论观点：
该理论认为：人们出于某种动机，会采取一定的行为作用于环境，当这种行为结果对人们有利时，这种行为就会在以后重复出现；反之，当这行为结果对人们不利时，这种行为就会减少或消失。
（2）强化类型：
（四）激励方法
四、沟通
（一）沟通的概念
概念：沟通是信息的传递与理解的过程，是在两人或更多人之间进行的在事实、思想、意见和情感等方面的交流。
（二）沟通的功能
（三）沟通的类型
1.按照沟通的方式：
（1）言语沟通：
是指使用正式语言符号的沟通，一般分为口头沟通和书面沟通两种。
（2）非语言沟通：
是指借助非正式语言符号，即口表达及文字以外的符号系统进行的沟通。
2.根据沟通渠道产生方式的不同：
（1）正式沟通：
（2）非正式沟通：
（四）沟通的过程
（五）沟通障碍及其克服
（六）冲突及其管理
1.冲突的概念和类型：
（1）概念：
冲突就是由于对稀缺资源分配方式的分歧以及不同的观点、信念、行为、个性的冲撞。
（2）类型：
2.冲突观点的变迁：
第六章
控制
一、控制的概念与内涵
（一）控制的概念
1.概念：控制是指对组织内部的管理活动及其效果进行衡量和矫正，以确保组织的目标以及为此而拟定的计划得以实现。
（二）控制的系统
1.控制主体
2.控制客体
3.控制目标
4.控制的手段与工具体系
（三）控制的基本原则
1.有效标准原则
2.控制关键点原则
3.控制趋势原则
4.直接控制原则
5.例外原则
二、控制的类型
三、控制工作过程与方法
（一）控制的过程
过程：确定目标-衡量绩效-分析与纠偏
（二）控制的方法与技术
1.层级控制：
层级控制亦译为“官僚控制 ”、“科层控制 ”，是指利用正式的章程、规则、政策、标准、科层权力、书面文件和其他科层机制来规范组织内部门和成员的行为并评估绩效。
2.市场控制：
是指组织借助经济的力量，通过评价机制来规范组织内部门（单位）和员工的行为。
3.团体控制：
是指将个体融入团体之中，使个人的价值观与组织的价值观和目标相统一，通过团体的共同行为范式来实现组织成员的自我约束和自我控制。
（三）有效控制的影响因素
1.环境
2.企业规模
3.下属工作能力
第七章
组织行为学
第一节：组织行为学概述
一、组织行为学的定义与内容
（一）组织行为学的定义
组织行为学是研究组织中人的心理和行为表现及其规律，提高管理人员预测、引导和控制人的行为的能力，以实现组织既定目标的科学。
（二）组织行为学的研究内容
（三）组织行为学的发展历史
二、组织行为学的研究方法
第二节：个体行为
一、知觉与归因
（一）知觉的概念、过程与偏差
（二）归因的概念与偏差
（三）归因的主要理论
二、价值观和态度
（一）价值观的概念与分类
1.价值的概念：
价值观代表了人们最基本的信念，是一个人对周围的客观事物的意义、重要性的总评价和总看法。
2.价值的分类：
子主题
（二）工作价值观
是指人们在求职过程中用来衡量各种职业优势、意义和重要性的内在尺度，属于个性倾向性的范畴，同时也具有很强的社会属性。
（三）社会主义核心价值观
富强、民主、文明、和谐、自由、平等、公正、法治、爱国、敬业、诚信、友善。
（四）态度的概念与构成
1.态度：
态度是指个体对外界特定事物所持有的较为持久且稳定的内在心理倾向。
2.构成：
（1）认知成分，是指个体对事物带有评价意义的叙述。
（2）情感成分，是指个体对某事或某人的情感体验，带有感情色彩和情绪特征。
（3）行为倾向成分，是指个体对态度对象的行为准备状态和行为反应倾向。
（五）认知失调理论
（六）工作中的态度
三、人格与能力
（一）人格
（二）工作场所的人格
（三）能力的概念和分类
（四）能力结构理论
1.概念：能力指的是个体能够顺利完成某种活动所具备的心理特征，如语言表达能力、应变能力、综合能力、人际交往能力、智力等。
四、情绪与压力
（一）情绪的概念
情绪，指的是由特定的人或事物引发的较为强烈的情感体验。
（二）情绪智力和情绪劳动
1.情绪智力：
情绪智力是驾驭自己和他人的情感情绪，区分它们之间得到差异，并能使用这些信息指导自己的思考和行动能力。其包括五个维度：
①自我意识
②自我管理
③自我激励
④感同身受
⑤社会技能
2.情绪劳动：
情绪劳动是通过对自身情绪的管理以创造出一种公众能够察觉的面部和身体表现，也就是说，员工在工作的人际交往过程中表现出令组织满意的情绪。
（三）压力的概念、成因和后果
（四）工作倦怠
（五）工作压力管理的方法
第三节：群体行为
一、群体概述
（一）群体的概念、特征与功能
（二）群体的类型
（三）群体动力理论
（四）群体的发展阶段
二、群体结构与群体行为特征
（一）群体中的角色和地位
1.群体中的角色：
2.群体中的地位：
（二）群体规范
（三）群体行为特征
（四）群体有效性及其影响因素
三、群体人际关系与冲突
（一）群体凝聚力与群体士气
（二）人际关系
（三）改善群体人际关系的方法
（四）群体内部冲突与群体间冲突
（五）群体冲突解决与管理
四、团队管理
（一）团队的概念、特征与作用
（二）团队的类型
（三）团队过程管理
（四）团队效能及其评价
第四节：组织行为
一、组织文化
（一）组织文化的概念
（二）组织文化的功能
（三）组织文化的建设与管理
1.组织文化建设的内涵：
2.组织文化建设的实施艺术：
二、组织学习与创新
（一）组织学习的概念、过程与影响因素
（二）学习型组织
（三）组织创新的概念与影响因素
（四）组织创新能力的提升
三、组织变革与发展
（一）组织变革与发展的概念、动因与过程
（二）组织变革的阻力与克服
1.组织变革的阻力：
2.组织变革阻力的克服：
四、组织发展趋势
五、个人和组织的关系
（一）组织社会化的概念、内容与策略
（二）组织认同的概念、影响因素及后果
（三）组织承诺的概念与作用
（四）心理契约的概念、影响因素与作用
（五）组织公民行为的概念与影响因素
第八章
人力资源
第一节：人力资源管理
一、人力资源与人力资源管理的概念
（一）人力资源的概念
1.人力资源概念：
人力资源，就是指人用于创造价值并1且能够被组织利用的体力和脑力的总和。
2.人力资源的特征：
（二）人力资源管理的概念
二、人力资源管理的理论基础
（一）人力资本理论
（二）人性假设理论
（三）人际关系学说理论
三、人力资源管理的基本原理
第二节：人力资源招聘
一、人力资源招聘的概念与原则
二、人力资源招聘的途径
（一）人力资源的来源
1.人力资源来源的两种途径：
2.两种招聘途径的优缺点：
（二）人力资源招聘的过程
（三）人力资源招聘的影响因素
三、人员素质测评方法
（一）素质测评的概念及类型
（二）素质测评的原理
（三）人员素质测评的效度和信度
（四）人员素质测评的笔试方法
（五）人员素质测评的面试方法
（六）影响人员素质测评的因素
第三节：人力资源配置与流动
一、人力资源配置
（一）人力资源配置的依据
人力资源配置就是指在具体的组织或企业中，为了提高工作效率、实现人力资源的最优化而实行的对组织或企业的人力资源进行科学、合理的配置。
（二）人力资源配置的原则
1.要素有用
2.能位对应
3.互补增值
4.动态适应
5.弹性冗余
（三）人力资源配置的内容
第四节：人力资源培训与开发
一、人力资源培训
（一）人力资源培训的意义
（二）人力资源培训的方法
1.直接传授法：
2.实践培训法：
3.参与式培训法：
4.互联网时代新型培训法：
（三）人力资源培训的内容
1.知识性培训
2.技能性培训
3.态度性培训
（四）人流资源培训的流程
（五）人力资源培训的评估
1.培训评估的概念：
是一个运用科学的理论、方法和程序，从培训结果中收集数据，并将其与整个组织的需求和目标联系起来，以确定培训项目的优势、价值和质量的过程，其实质是对培训信息进行效益评价的过程。
2.培训评估的模型：
培训评估有多种模型，其中运用得最为广泛的是柯克帕特里克的四层次模型（柯氏模型）：
二、职业生涯规划与管理
（一）职业生涯规划与管理的概念
（二）职业生涯规划与管理的基本理论
1.职业选择理论：
2.职业发展阶段理论：
格林豪斯的职业发展阶段理论：
（三）职业生涯规划与管理的方法
第五节：人力资源考评与薪酬
一、人力资源绩效考评
（一）绩效管理的概念
绩效管理，是把对组织绩效的管理和对员工绩效的管理结合在一起的体系，它是管理者为确保员工的工作活动和产出与组织目标保持一致而实施的管理手段与过程。
（二）绩效管理的原则和内容
（三）绩效管理的过程
1.绩效计划
2.绩效监控与考核
3.绩效反馈
（四）绩效考管理的方法
二、人力资源薪酬
（一）薪酬的概念
（二）薪酬确定的原则
1.合法性原则
2.公平性原则
3.及时性原则
4.经济性原则
5.动态性原则
（三）薪酬的影响因素
（四）工资制度
子主题
子主题
第九章
公共事业管理
第一节：公共事业
一、公共事业与公共事业管理
（一）公共物品理论
1.公共物品的概念：
公共物品，也称为公共产品，它是与私人物品相对应、用于满足社会公共消费需求的物品或劳务。公共物品理论是公共管理的基本理论。
2.公共物品的特征：
（1）两大基本特征
（2）其他延伸特征
（二）公共事业
1.公共事业的概念：
公共事业，特指那些面向全社会，以满足社会公共需要为基本目标，直接或间接为国民经济和社会生活提供服务或创造条件，并且不以营利为主要目的的社会活动。它主要包括教育、科技、文化、卫生、体育等事业。
2.公共事业的特点：
（三）公共事业管理
1.公共事业管理的概念：
公共事业管理，是指政府及各部门，对以满足社会公共需要为主要目的的各项公共事业的发展，进行规划、组织、指挥、协调和控制的活动。
2.公共事业管理的内容：
3.公共事业管理的特征：
4.公共事业管理的范围界定：
（1）管理学科界定：
（2）三维标准界定：
（四）公共事业管理与其他管理
1.公共事业管理与行政管理：
（1）行政管理的含义：
行政管理是指国家行政机关为实现社会公共利益而对国家政务与社会公共事务进行的管理。
（2）公共事业管理与行政管理的联系与区别：
2.公共事业管理与企业管理：
（1）企业管理的含义企业管理是对企业生产经营活动进行计划、组织、指挥、协调和控制等一系列活动的总称，以使企业效益得以提升。
（2）公共事业管理与企业管理的联系与区别：
二、公共事业管理的体制
（一）公共事业组织
1.公共事业组织的概念：
公共事业组织是依照一定的规则（法律、法规、政策等），以独立、公正为原则，并凭借其特有的功能为社会提供各种服务的社会公共组织。
2.公共事业组织的主体：
（1）公共事业组织主体的概念：
政府是公共事业管理的主体和核心，其原因是存在市场失灵。
（2）公共事业组织主体的基本活动方式：
①制定和实施公共事业管理的政策。
②生产和提供公共事业产品。
③建立符合市场经济规律的第三方监管体系，对公共物品生产进行监督。
④依法管理公共事业领域内的非政府主体及其行为。
（3）政府管理的优势和局限：
3.公共事业组织的扩充：
（1）公共事业组织的扩充体：
非政府组织，是指政府和营利的企业之外的一切社会组织，即事业单位、社会团体、民办非企业单位和基金会。
（2）公共事业组织的特征：
（3）公共事业组织的作用与意义：
1.促进社会沟通，有利于维护社会的稳定。
2.增加社会公共物品的供给，弥补市场失灵。
3.促进政府职能转移，弥补政府失灵。
4.促进就业。
（4）公共事业组织的问题和局限：
1.独立性差。
2.公信力不足。
3.总量不足，结构不合理，发展不平衡。
4.法治和监管机制不健全。
5.能力不足。
（5）公共事业组织的作用与意义：
1.促进社会沟通，有利于维护社会的稳定。
2.增加社会公共物品的供给，弥补市场失灵。
3.促进政府职能转移，弥补政府失灵。
4.促进就业。
4.公共事业组织的分类：
（1）联合国国际标准产业分类体系（简称 ISIC 体系）：
公共事业组织是ISIC体系的一大类，又分为3小类15分项。
公共事业组织国际分类：有国际的、国内的，往年只考过一次，会问在某个标准中分为几类。
（2）欧盟经济活动产业分类体系（简称 NACE 体系）：
公共事业组织可以被划分为 5 类 18 项：
（3）美国慈善统计中心的免税团体分类体系：
美国慈善统计中心设计的免税团体分类体系一共把公共事业组织分成 25类， 教育，保健，精神保健，特殊病症保健，医学研究，犯罪与法律，就业，食品与 营养，住房与收容，公共安全与灾难防御，休闲与运动，青少年辅导，社会服务， 文化艺术，环境保护，与动物有关的组织，国际问题，民权与促进，社区改造，慈善事业，科学研究，社会科学研究，其他公益活动，宗教相关活动，互惠组织。
（4）约翰·霍布金斯大学非营利组织机构比较研究中心的国际分类体系（ICNPO 体系）：
ICNPO 体系的分类基准是经济活动的领域，它将公共事业组织划入 12 大类、 24 小类，小类进而被分解为近 150 小项。12 个大类包括：①文化与休闲；②教 育与科学研究；③卫生；④社会服务；⑤环境；⑥发展与住房；⑦法律、推进与 政治；⑧慈善中介与志愿行为鼓动；⑨国际性活动；⑩宗教活动和组织；⑪商会、专业协会、工会；⑫其他。
（5）其他分类：
（二）公共事业管理体制
1.公共事业管理体制的概念：
公共事业管理体制是一个以政府为核心的、有非政府组织及其他组织参与的 统一的多层次的、中央与地方相结合、集中管理与分散管理相结合、管理环节与实施环节既统一又分离、管理表现为服务并以服务实现管理的管理系统。
2.公共事业管理体制的基本构成要素：
3.当代公共事业管理体制的基本特点：
4.公共事业管理的模式：
（1）公共事业管理模式的历史演变：
（2）公共事业管理模式的类型：
（三）公共事业管理体制现代化
1.传统公共事业管理体制的基本特征：
（1）高度行政化。
（2）主体单一化。
（3）资源配置非社会化。
（4）职能扩大化。
2.公共事业管理体制现代化的内涵：
公共事业管理现代化是指根据社会主义市场经济发展的客观要求，运用先进 的思想、理论和技术，构建合理的公共事业管理体制，对公共事业的各项活动进行有效的管理，满足公众对公共服务的需求，创造最佳社会效益的过程。
3.公共事业管理体制现代化的内容：
第二节：公共事业管理
一、科技事业管理
（一）科技事业与科技事业产品
1.科技事业：
（1）科技事业的概念：
科技事业是指以满足社会共同需要为主要目标，由政府和公共部门主导的科技活动。 广义的科技事业，包括自然科学、农业科学、医药科学、工程与技术科学、 人文与社会科学，与科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的全部有组织、有系统开展的活动。
（2）科技事业的分类：
2.科技事业产品：
（1）科技事业产品的分类：
（2）科技事业产品的公共产品属性：
（二）科技事业管理
1.科技事业管理的概念:
科技事业管理是对科学技术活动的管辖、控制与治理，是科技活动过程中，所有规划、组织、指挥、协调、控制等管理活动的统称。
2.科技事业管理的主要特点:
3.科技事业管理的原则：
4.科技事业管理的内容：
（1）制定科技发展战略与科技计划。
（2）通过立法维护科学技术活动的正常秩序。
（3）履行公共科技产品和服务的供给责任。
（4）制定技术创新的政策体系，引导全社会科技资源配置。
5.政府在科技发展中的作用：
（1）政府能保证科学研究尤其是基础科学研究的顺利进行：
①基础科学研究通常难以市场化，因而必须发挥政府的职能予以保证。
②政府可以在一定程度上降低科学研究的较高市场风险。
（2）政府能保障科学技术成果的生产和提供的顺利进行：
①政府可以对科研人员的劳动做出公正评价，并予以必要的支持。
②政府能促进与社会经济相适应的科技产品的提供方式的建立，并建立和维护技术市场的基本规范。
（三）科技管理体制
1.集中型:
（1）集中型的概念:
集中型体系通常在国家层面设置国家级科技管理部门，统一管理本国科技活 动，采取自上而下的方式来制定优先领域设置等科技战略，对公共研究机构和大学实施直接拨款方式。
（2）集中型的优点:
有利于研究机构开展长期、高风险的研究。
（3）集中型的缺点:
存在对多学科交叉领域的反应能力低、缺乏激励机制、等级制度影响研究人员的独立性等缺陷。
2.分散型:
（1）分散型的概念:
科技管理职能分散于政府的各个职能部门，主要依靠研究共同体自下而上的方式来确定科技战略，对公共研究机构实施任务导向的资助。
（2）分散型的优点:
有利于科学技术发展以外部需求为导向，对各种新问题有快速反应能力，对科技人员具有较强强的激励机制。
（3）分散型的缺点:
存在不同组织机构之间协调难度大、某些研究难以获得支持等缺陷。
3.二元型:
（1）二元型的概念:
二元型体系是介于集中型和分散型之间的一种类型，国家和地区科技行政部门共同管理科技事务，通过自上而下与自下而上相结合的方式形成科技政策，对公共研究机构实行机构式资助与竞争性的项目式资助相结合的方式。
（2）二元型的优点:
集成了集中型与分散型的一些优点，能够较好地在上下之间获得平衡。
（3）二元型的缺点：
整个体系较为复杂，需要不同层级政府间的协调与配合。
二、教育事业管理
（一）教育事业与教育事业产品
1.教育事业：
（1）教育事业的概念：
教育事业是以满足社会共同需要为主要目标的教育活动，这里的社会共同需 要是特定条件下，以公共价值为导向，以扩大社会利益为宗旨的社会共同需要，即为保证社会的稳定和发展，其社会成员必须具备的最基本素质要求。
①教育事业的目标：以满足社会共同需要为主要目标的。
②本质：社会成员必须具备的最基本素质要求。在社会上生存要会认字、基 本的加减运算和基本礼貌等。
（2）教育事业的分类：
2.教育事业产品:
（1）教育事业产品的公共产品属性:
（2）教育事业产品的内部性:
教育的内部收益表现为受教育者在接受教育后，增加了知识，掌握了技术，从而提高了适应社会和获取工作的能力。
（二）教育事业管理
1.教育事业管理的概念:
（1）广义的概念:
广义的教育管理包含教育行政和学校管理，它是以整个国家的教育系统作为 管理对象，以教育的法令、法规为管理的基本依据，对整个国家的教育行政系统 及各级各类学校组织进行教育投资、教育督导、教育结构管理方面的计划、组织、指导和控制，从而实现为国家培养人才的目标。
（2）狭义的概念:
狭义的教育管理是指学校管理。
2.教育事业管理的内容:
（1）过程内容:
（2）事务内容
①颁布教育法规。
②确立教育发展规划。
③教育市场管理。
④制定教育政策。
⑤保障教育经费。
3.政府对教育宏观管理的必要性:
（1）教育具有信息上的不对称性。
（2）教育既有内部收益也有外部收益。
（3）教育具有迟效性和风险性。
（4）教育是重要的社会化途径。
（三）教育事业管理体制
1.集权制:
（1）集权制的概念:
教育事业管理权集中于中央政府，地方服从中央的管理指令，私人、社会团体的影响和作用很小。
（2）集权制的优点:
①可以使教育的发展得到统一规划和调配，使教育能够为社会发展作出较大贡献。
②可以有效地监控全国教育的质量。
（3）集权制缺点:
①体制较为僵化，容易使高等教育缺乏灵活性。
②更容易产生重大问题，一旦中央教育主管部门出现政策失误，就会造成无法挽回的全局性错误。
2.分权制:
（1）分权制的概念:
分权制是指国家的教育事权由中央政府和地方政府分别执掌、以地方自主管理为主的教育管理体制。
（2）分权制的优点:
①有利于地方因地制宜发展教育。
②有利于充分发挥地方办教育的积极性和主动性。
③地方自主管理提高了教育管理效率。
④有利于中央更有效地履行宏观管理的职能。
（3）分权制的缺点:
①各地方教育的差别明显，不利于发挥教育的整体作用。
②教育过于依赖市场调节，有一定的盲目性。
3.混合制:
（1）混合制的概念:
中央教育行政与地方教育行政共同合作、共同管理教育事业的一种教育管理体制。
（2）混合制的优点:
比较好地吸取了集权制与分权制各自的优点，中央与地方权力分配较为均衡。
（3）混合制的缺点:
在实际操作中，如何平衡中央与地方的教育管理权很困难，因而这种教育管理体制有待进一步完善。
三、卫生事业管理
(一)卫生事业与卫生事业产品
1.卫生事业：
(1)卫生事业的概念：
卫生事业，也称医疗卫生事业，基本内容包含医疗和卫生两个方面，就是通过全 社会有组织的努力而改善环境卫生、防病治病、普及个人卫生知识，并建立一套能够保障社会成员享有健康生活水准的社会体制的社会实践。
(2)卫生事业的特征：
2.卫生事业产品：
(1)卫生事业产品的分类：
(2)卫生事业产品的公共产品属性：
(二)卫生事业管理
1.卫生事业管理的概念：
卫生事业管理是对各个层次卫生行政和卫生业务管理活动的总称谓，是人们为实 现卫生组织的决策目标，根据卫生事业的性质、特点，通过组织协调和控制达到最佳效能所进行的活动。
2.卫生事业管理的内容：
3.政府介入卫生事业的必要性：
(1)卫生产品的外部性。
(2)卫生产品信息的不对称。
(3)公众对卫生产品需求的不确定性。
(4)市场配置医疗资源无法实现医疗卫生服务的效率和公平。
(三)卫生事业管理体制
1.政府导向型：
(1)政府导向型的概念：
政府直接控制和经营卫生服务机构，并为其提供经费。
(2)政府导向型的优点：
①国家实力雄厚，卫生保障有力。
②卫生保健惠及全民。
(3)政府导向型的缺点：
①国家财政不堪重负。
②效率不高。
2.社会导向型：
(1)社会导向型的概念：
政府和社会共同承担卫生领域的组织与管理职责，但政府提供的是间接的管理和控制，政府主要是起规范的作用，而不是起经营的作用。
(2)社会导向型的优点：
①以立法形式动员全社会力量办卫生。
②卫生经费的使用效率比较高。
③充分发挥非政府组织的筹资作用。
(3)社会导向型的缺点：
①收缴保险费的增长速度赶不上医疗保险费用支出的增长速度。
②政府投入不足，出现医院费用上涨趋势。
3.市场导向型：
(1)市场导向型的概念：
在政府的引导、监管或直接参与下，通过高度的市场化的医疗保险计划和医疗保健网络向公众提供各种档次的医疗保健产品与服务。
(2)市场导向型的优点：
①高效率和能创造无穷尽的和最大限度满足人们需求的服务项目。
②基本满足了居民不同层次的医疗保健需求。
(3)市场导向型的缺点：
①医疗费用开支庞大。
②卫生服务缺乏公平。
第三节：公共危机管理
一、公共危机管理概述
(一)公共危机的概念
1.公共危机的概念：
公共危机是严重威胁与危害社会公共利益，并引发社会混乱和公众恐慌，需要以 政府为主体的公共部门介入，运用公共权力、公共政策和公共资源紧急应对和处理危险情况和非常事态。
2.公共危机的要件：
(1)巨大的人员伤亡或巨大的财产损失。
(2)公众普遍的不安、担忧、紧张的心态。
(3)公共秩序失范，正常的社会关系被扭曲。
(4)信念和信任危机。
(二)公共危机的特征
(三)公共危机的类型
1.根据公共危机的影响范围：
2.根据公共危机的可预知程度：
3.根据公共危机产生的诱因：
4. 根据公共危机发生的领域：
5.按照危机事件发展的速度：
6.根据公共危机中主体的态度：
7.根据公共危机状态复杂程度、性质和控制的可能性：
8.根据公共危机的复杂程度：
(四)公共危机管理
1.公共危机管理的概念：
公共危机管理，也称政府危机管理，是一种有组织、有计划、持续动态的管理过 程，政府针对潜在的或者当前的危机，在危机发展的不同阶段采取一系列的控制行动，以期有效地预防、处理和消弭危机。
2.公共危机管理的原则：
(1)通用公共危机管理原则：
(2)罗森塔尔的公共危机管理原则：
罗森塔尔等几位学者提出预防(prevention) 、 准 备 (preparedness) 、 反应(response) 、 恢复 (recovery) 的原则，成为危机管理的基本原则之一。
3.公共危机管理的模式：
二、公共危机管理体制
(一)公共危机管理体制的概述
1.公共危机管理体制的概念：
公共危机管理体制，是指对公共危机的预防、处置和善后等处理起作用的一个相互作用、相互制约的互动关系模式。
2.公共危机管理体制：
(二)公共危机管理体系建设
1.公共危机预警体系的建设：
(1)制定、健全相关的法律法规
(2)制定、健全预案体系
(3)进行信息检测与分析
(4)完善各项基本资源储备
(5)加强公共危机应对的培训
2.公共危机决策体系的建设：
(1)公共危机决策的原则的确立：
①权力集中原则
②结果优先原则
③短期目标优先原则
④强制原则
⑤勇于承担风险原则
(2)公共危机决策机制流程的确立：
公共危机决策机制流程确立的三要素：问题确认，目标排序，方案评估与选择。
3.公共危机应对体系的建设：
(1)建立公共危机应对的工作流程：
①建立应急处理小组，作为公共危机处理的领导和协调机构。
②迅速调查情况和收集信息，作为应对决策作出的基础和依据。
③综合分析、果断决策、有序应对。
(2)确定公共危机应对机制的基本内容：
应急运作机制的总体要求是，形成统一指挥、反应灵敏、协调有序、运 转高效的应急管理组织体系。
4.公共危机善后体系的建设：
(1)恢复与重建
(2)调查与评估
(3)学习与改进
(三)公共危机管理中的角色
1.公共危机管理中的政府角色：
政府居于公共危机处理的核心地位，发挥着主导作用。
2.公共危机管理中的非政府组织角色：
(1)危机隐患的发现者和预防者。
(2)应急保障资源的补充者。
(3)危机处理的专业服务者。
(4)危机信息的传递者。
(四)公共危机管理的法制保障
1.公共危机管理法制的概念：
公共危机管理法治属于非常态法治，它是关于突发公共事件引起的公共紧急情况下如何处理国家权力之间、国家权力与公民权利之间、公民权利之间的各种社会关系的法律规范和原则的总和。
2.公共危机管理的法制保障的内容：
(1)公共危机管理体系法治化。
(2)公共危机事件专门立法。
(3)公民权利保障法治化。
(4)政府职责法治化。
(五)中国的公共危机管理体制
国家建立统一领导、综合协调、分类管理、分级负责、属地管理为主的应急管理体制。
1.应急预案体系：
2.组织体系：
3.运行机制：
4.应急保障：
5.监督管理：
三、突发性公共事件的管理
(一)突发公共事件的概述
1.突发公共事件的概念：
突发公共事件是指突然发生，造成或者可能造成重大人员伤亡、财产损失、生态环境破坏和严重社会危害，危及公共安全的紧急事件。
2.突发公共事件与公共危机的关系：
突发公共事件是国内学术界与实践部门常用的“公共危机”的另一概念。
(二)突发性公共事件的类型
(三)突发性公共事件的分级与分期管理
1.突发公共事件的分级：
按各类突发公共事件的性质、严重程度、可控性和影响范围等因素，公共危机 管理可分为四级，即I 级(特别重大)、Ⅱ级(重大)、Ⅲ级(较大)和V级 ( 一 般 )依次用红色、橙色、黄色和蓝色来表示。
2.突发公共事件的分期：
(1)斯蒂文·芬克的四阶段论：
(2)罗伯特·希斯的4R 模型：
(四)突发性公共事件的处置原则
1.以人为本，减少危害：
把保障公众健康和生命财产安全作为首要任务，最大程度地减少人员伤亡和危害。
2.居安思危，预防为主：
高度重视公共安全工作，常抓不懈，防患于未然。增强忧患意识，做好应对突发公共事件的各项准备工作。
3.统一领导，分级负责：
在党中央、国务院的统一领导下，建立健全分类管理、分级负责，条块结合、属地管理为主的应急管理体制。
4.依法规范，加强管理：
依据有关法律和行政法规，加强应急管理，维护公众的合法权益，使应对突发公共事件的工作规范化、制度化、法制化。
5.快速反应，协同应对：
加强应急处置队伍建设，充分动员和发挥群众作用，形成统一指挥、反应灵敏、功能齐全、协调有序、转高效的应急管理机制。
6.依靠科技，提高素质：
加强公共安全科学研究和技术开发；提高应对突发公共事件的科技水平和指挥能力；加强宣传和培训教育工作，提高公众应对各类突发公共事件的综合素质。
(五)突发性公共事件的处置过程
第十章
行政伦理学
第一节：行政伦理学概述
一 、行政伦理学的概念与内涵
(一)伦理与道德
1.伦理的概念：
伦理，也就是人伦之理，是人的社会关系中不以物质以及经济利益为中介的那部分内容，是人的共生共在以及共同开展社会活动的前提和基础。 伦理作为一种特殊的社会意识形态，是依靠社会舆论、传统习俗、内心信念来维系的。
2.道德的概念：
道德，意指做人的品质、精神境界和处理人与人之间的关系时应当遵守的行为规范和准则等。
3.伦理与道德之间的关系：
在现代学术语境中，“伦理”与“道德”大部分情况是通用的。
(二)行政伦理学的概述
1.伦理学的概念：
伦理学，是哲学的一个分支，是关于道德的科学。伦理学的概念最早由亚里士多德提出。
2.公共行政学的概念：
公共行政学研究的范围是政府官员为公共利益而采取行政措施的情形。公共行政学的创始人是威尔逊。
3.行政伦理学的概念：
行政伦理就是行政管理领域中的角色伦理，是行政人员在角色扮演中生成的伦理关系。行政伦理学是一门专门来对行政管理中的伦理和道德问题加以研究的学科。
4.行政伦理学的研究对象：
(1)李建华、左高山版本：
(2)张康之、李传军版本：
①行政道德：行政主体个人实践活动的价值规范。
②行政伦理关系：行政主体间的价值关系。
5.行政伦理学的基本问题：
（1）公共利益问题：公共行政的根本任务是协调好社会利益关系，满足人们的公共利益要求。
（2）行政正义问题：公共行政人员在行使公共权力时，既要代表大多数人的利益，也要使最少受惠者的利益最大化。
（3）行政责任问题：行政责任由政治意识形态和专业的规则所建构，是公共行政人员自主做出的牺牲个人偏好以贯彻法规政策的一种决断，是对公共利益的自觉维护。
（4）治理与善治问题：治理是政府与非政府组织共同分享公共权力对公共事务进行管理，善治是一种良好的治理。
6.行政伦理学的形成与发展：
7.行政伦理学的价值：
(1)行政伦理可以为政府的公共决策提供价值标准。
(2)行政伦理倡导公共行政人员对宪法的忠诚、对人民的热爱。
(3)行政伦理是公共行政人员行政行为的指南。
二、行政伦理中的哲学问题
(一)公共行政中的伦理精神
1.伦理精神、权力意志与法的精神：
(1)概念：
①伦理精神：伦理精神是在人类社会发展中形成的由社会整体所承载的文化心理核心要素，它对一个社会或一个历史阶段中人们的思想和行为具有指导意义是一种无形的规范，能够把人的社会生活整合成有机的和谐整体。
②权力意志：权力意志是在等级关系的精神形态，它在通过人的行为表现出来的时候，是以支配性行为的形式出现的，会导致人身依附的结果。
③法的精神：法的精神产生于人的个人生存与利益实现的要求之中，是对个人的生存和利益要求加以普遍性承认的文化心理状态。
(2)关系：伦理精神具有历史性特征，在人类历史的不同阶段具有不同的内容和形式：
①在权力意志发挥主导性作用的历史阶段中，伦理精神既起到辅助权力意志的作用，又在矫正基于权力意志的行为方面起到规范的作用。
② 在法的精神发挥主导性作用的历史阶段中，在法的精神无法得到有效贯彻的领 域，伦理精神依然发挥着规范人的行为、调节人的社会生活、提供某种自然秩序的作用。
2.社会治理模式的变迁：
3.社会治理中的伦理需求：
(1)公共管理主体的多元化以及它们之间平等合作的关系决定了权力意志无法在 它们的行动中发挥作用，也决定了法的精神及其法律规则体系无法有效地协调它们的合作治理活动，因而需要得到伦理精神的支持。
(2)公共管理将打破治理者与被治理者的严格界限，使治理者与被治理者之间的 关系处于动态的互动过程中，成为具体的某一治理行动中的相对性关系，只有伦理能够适应这种新型治理关系的要求。
(3)在公共组织中，组织规则的制定是需要在组织成员的协商和广泛认同的基础上进行的，组织规则只有贯穿了伦理精神，才会得到组织成员的广泛认同和遵守。
(4)伦理在社会治理活动中的作用在经历一段时间的量的积累过程之后，会发生一次质的变化，最终会使伦理精神成为社会治理的基本依据。
(二)公共行政中的伦理价值
1.公共行政的科学观与伦理观：
2.公平与公正：
(1)公正：
公正是公平、正义的简称，是人们在社会生活中受到平等对待且基本利益要求得到无差等实现的状态。社会公正是对一切社会治理所提出的一项基本要求。
(2)公平：
公平是公正的形式。公共行政所面对的最基本的问题就是如何去处理效率与公平的矛盾问题。
(3)公正的追求：
公共管理所追求的公正是一种动态的、发展的公正，是与促进“人的全面发展”的原则相一致的，这也是公共管理唯一正确的价值向导。
第二节：行政伦理规范
一、行政伦理规范概述
( 一)规范
1.概念：
规范，是指约定俗成或明文规定的标准，是一种既定的、公开的、被大多数人认可的限制性要求。规范可以制度化。
2.模式：
(二)行政伦理规范
1.行政伦理规范的概念：
行政伦理规范，是社会对从事行政管理职业活动的行政人员所提出的道德要求的体现，是专门用来规范行政人员及其行政行为的伦理规则和道德标准。
2.行政伦理规范与法律规范：
3.行政伦理规范的特性：
4.行政伦理规范的本质：行政伦理规范本质上是整个社会对行政人员基于公共秩序所提出的道德愿望和要求。
(1)行政伦理规范是主观性与客观性的统一：
(2)行政伦理规范是他律与自律的统一：
5.行政伦理规范的作用：
(1)一般作用：
①对行政管理过程中的特定道德秩序有维护作用。
②对以法律规范为主的其他社会规范有补充作用。
③行政伦理规范对社会有着教育和示范作用。
④行政伦理规范能够促进经济基础的发展和进一步巩固，并影响社会生产力的发展。
⑤ 行政伦理规范对文化的传承和开创有促进作用。
(2)对行政人员的作用：
①对行政人员行为有导向作用。
②对行政人员行为有规范作用。
③对行政人员行为有调整作用。
二、行政伦理规范的生成与历史演变
(一)行政伦理规范的依据
1.行政伦理的社会本质：
行政伦理规范是人类社会生产、生活发展的产物，是从人的社会本质中引申出来处理公共行政领域中人际关系的准则。
2.行政伦理规范的客观社会基础：
行政伦理规范是建立在一定社会经济基础之上的，有其产生和发展的客观规律。
(二)行政伦理规范的生成
1.行政伦理规范的社会性：
(1)社会交往的发展在客观上形成一定的秩序和节奏，它经过总结、提炼和概括之后，就形成了行政伦理规范。
(2)行政人员个体的自我意识在社会中生成，行政伦理规范是这种意识的反映。
2.行政伦理规范生成于行政人员的道德实践：
行政人员作为行政管理活动的主体，发挥其主体认识功能，形成对道德规范、伦 理关系、社会舆论的道德态度，自觉将这些外在的要求内化为自身的道德意识，并由 此形成具体的道德良心，进而指导、调节并转化为具体的道德行为，最终实现道德行为选择的自由。
(三)行政伦理规范的历史演变
三、行政伦理规范的基本内容
(一)廉洁奉公方面的行政伦理规范
1.廉洁奉公的概述：
廉洁奉公是行政人员必备的最基本的行政道德，是行政人员行为的道德底线。
2.“廉洁”和“奉公”的联系与区别：
3.廉洁规范的基本内容：
4.奉公规范的基本内容：
(二)勤政为民方面的行政伦理规范
1.勤政为民的概述：
勤政为民是指行政人员应勤于政务、忠于职守， 一心为民、服务于民。
2.“勤政”与“为民”的关系：
“勤政”的价值取向在于”为民”,”为民”的实现需要落实到具体的“勤政”过程中。
3.“勤政”的基本要求：
4.“为民”的基本要求：
(1)必须深入基层，知民情。
(2)必须加快发展，帮民致富。
(3)必须多办实事，解民之忧。
(4)必须改善环境，使民安乐。
5.勤政为民的三种意识：
(三)求真务实方面的行政伦理规范
1.求真务实的概述：
求真就是求真理、做真人、办真事，务实就是务实际、说实话、见实效。
2.“ 求真”与“务实”之间的关系：
求真是务实的前提和基础，务实是求真的结果和归宿。
3.求真务实的具体体现：
第三节：行政纪律
一、行政纪律概述
(一)行政纪律的概念
1.纪律的含义：
纪律，是存在于一定组织中并要求其成员共同遵守的行为规范。
2.行政纪律的含义：
行政纪律，就是指行政组织为了维护公共利益和组织整体利益而制定的一种要求行政人员在行政管理活动甚至个人生活中必须遵守的行政准则和行为规范。
(二)行政纪律的特征
(三)行政纪律的基本内容
1.含义：
行政纪律的基本内容主要是根据行政人员履行职责、执行公务的性质和内容的需要而做出的规定，它需要以行政人员的基本行为准则为核心，并在法律的原则授权下开展。
2.国外行政纪律的基本内容：
3.我国行政纪律的基本内容：
二、行政纪律的地位和作用
(一)纪律规范的概念
1.纪律规范的含义：
纪律规范，主要是指机关、团体、政党等为维护集体利益并保证工作的正常进行而要求其成员必须遵守的行为规则。
2.纪律规范的载体一切纪律都是存在于组织之中。
(二)纪律规范与法律规范
1.法律规范的含义：
法律规范，是指由国家制定或认可，反映统治阶级意志，并由国家强制力保证实施的一种行为规则。
2.纪律规范与法律规范的区别：
(三)纪律规范与组织规范
1.组织规范的含义：
组织规范是国家机构、政党或社会团体组成并开展职能活动的依据和原则，组织规范有时也称为“组织制度”。
2.纪律规范与组织规范的区别：
(四)纪律规范与制度规范
1.制度规范的含义：
制度规范是指明确规定了社会宏观整体及其社会成员必须共同遵守或维护的规则、程序或体制的总和。
2.纪律规范与制度规范的区别：
(五)行政纪律的作用
1.行政纪律有利于加强行政人员队伍建设人的本能和自私的欲望，如果在公职活动中得不到规范的制约，就会导致种种伦理道德失范的行为，进而影响整个政府有机体的正常运转。因而，建设一支纯洁、稳定、高效的行政人员队伍对于我国建设社会主义市场经济具有重要和紧迫的意义。
2.行政纪律有利于实现行政人员管理的规范化：
绝大多数行政人员接受并遵守行政管理职业道德规范都有一个从他律到自律的过程，这种他律向自律的转化，也必然要经过行政纪律发挥作用的阶段。
3.行政纪律有利于促进社会主义精神文明建设：
行政人员的行政纪律建设在社会主义精神文明建设中发挥着巨大作用，采用纪律化的手段规范行政人员的行为，有利于从严治党、从严治政和党风廉政建设。
三、行政人员的他律与自律
(一)他律与自律的概念
行政人员行为的结果需要从外在的他律和内在的自律两个方面着手。
(二)行政人员他律的局限性
1.他律的作用范围有限：
(1)任何制度、法规都不能覆盖所有领域。
(2)行政制度法规关注的往往是控制那些危害较大的滥用权力的行为，其他一般的滥用权力行为则可能游离于制度法规的约束范围之外。
(3)行政人员的行为是复杂的，有的行为可以用行政制度法规来规范，有的则不宜用。
2.他律作用层次存在局限性：
(1)行政制度规范只能认为是为公务员规定了最低水平的行为准则。
(2)他律规范都主要表现为禁止性的制度规范，这种制约难以促使公务员以更高的标准要求自己。
3.行政自由裁量行为提出的规范要求：
(1)行政自由裁量是基于规定，允许行政人员在一定范围内依据实际情况而对职权范围内的事务自主决定。
(2)当自由裁量行为处于制度规范的容许区域内，自律要比法律、制度等他律能够发挥更大的作用。
(三)行政人员自律的必要性
1.行政伦理的社会伦理属性对自律要求：
社会伦理的相关理论中认为，自律是道德的基本法则，也是道德的最高准则。
2.行政权力的公共性质对自律的要求：
行政管理中公共权力的运作必将对社会生活产生影响，而且其影响的广度和深度都是无法比拟的。
3. 自由裁量行为的规范对自律的要求：
自由裁量空间有可能成为行政主体以权谋私、滥用权力的机会，如果行政主体的道德自律缺位，公共权力的滥用将在所难免。
(四)行政人员提升道德自律的途径
1.树立良好的行政人员形象：
要做人民满意的行政人员，应该首先树立以下几个方面的观念：第一，人民满意 的行政人员是一种无形的、积极的影响力。第二，行政人员外部形象的好坏取决于其 内在素质的高低。第三，任何人民满意的行政人员形象都不会尽善尽美，总会有缺憾与不足。
2.加强学习和实践锻炼：
加强学习，最根本的是要注重道德修养，用先进的方法、先进的理论武装头脑，注重自身思维革命，勇于突破前人，积极开拓进取。
3.强化”四自”的磨炼：
(五)自律与他律相结合
1.自律与他律结合概述：
行政伦理道德建设是一个系统工程，它既要通过外在于行政人员的制度建设来提 供必要的基础，也要得到行政人员内心响应。外在约束与内在约束的耦合过程就是他律与自律实现统一的过程。
2.促成他律与自律统一的路径：
(1)加强制度建设，规范行政人员的行为。
(2)加强自律，促使行政人员实现人格道德的升华。
第四节：行政忠诚、行政责任和行政正义
一、行政忠诚
(一)行政忠诚的概述
1.行政忠诚的概念：
行政忠诚是行政人员个体在行政管理实践活动中执行国家意志和维护公共利益时所表现出来的一种自觉自愿的尽心尽力与尽职尽责。
2.行政忠诚与个人忠诚的关系：
(二)行政忠诚的特点
1.忠诚理论的核心问题：
对谁忠诚、为什么忠诚和怎样忠诚是忠诚理论的三大核心问题，也是人们考察行政忠诚的基本视角。
2.行政忠诚的主要特点：
(1)行政忠诚的时代性、阶级性和民族性。
(2)行政忠诚的层次性。
(3)行政忠诚的自主性和自觉性。
(4)在具体的行政管理活动中，行政忠诚表现为理智的服从。
(三)行政忠诚的功能
1.行政忠诚的一般功能：
行政忠诚是行政组织高效有序运行的基本前提，是国家意志和公共利益实现的必要保障。
2.行政忠诚的具体功能：
(四)控制、信任与行政忠诚
1.控制与行政忠诚：
不断加强对行政人员的控制是迄今为止行政组织一贯的做法，差别仅仅在于在人类社会发展的不同历史阶段所采取的方法和手段不同。
综上，严格的组织控制并未使行政忠诚的问题得到有效的解决，反而在很大程度 上使之进一步恶化。究其原因，就在于控制所能得到的只是服从，而忠诚则是需要通过信任去获取的。
2.信任与行政忠诚：
就信任在忠诚生成过程中所起的作用而言，突出地体现在两个方面：
(1)组织或群体对其成员的信任是忠诚产生的催化剂。
(2)个人对组织的认同和信任是忠诚产生的必要条件。
(五)行政忠诚的培育
1.行政管理道德化：
(1)行政管理道德化是行政忠诚生成的首要前提。
(2)行政管理道德化使得政府能够赢得广大民众的拥护和支持，创造出良好的组织外部环境，从而进一步激发和巩固行政忠诚。
(3)行政管理道德化有助于解决行政忠诚生成过程中存在的现实困境。
2.尊重、信任与参与管理:
(1)尊重和信任组织成员首先也是对其人格的尊重，其次是对其权益的明确和保护。
(2)尊重组织成员需要摒弃官僚制“非人格化”的管理特征，加强组织成员之间的交往与沟通。
(3)在现代社会，对组织成员的尊重和信任总是与参与管理紧密联系在一起的。
(4)参与是真正融入组织的开始，也是忠诚生成的契机。
(5)参与管理有助于一改原有的冷漠、疏离的组织氛围，形成积极向上的组织文化。
(六)建立健全行政忠诚机制
1.行政忠诚机制的概念:
行政忠诚机制是行政组织内部影响行政忠诚生成的诸多要素有机组合起来发挥作用的过程和方式。
2.行政忠诚机制的影响因素:
二、行政责任
(一)行政责任的概念
1.责任的概念:
“责任”一词是与责任主体的社会角色相关联的，是一定的社会角色所应承担的职责，同时也是未做好分内之事而应受到的谴责和制裁。
2.为公益服务的责任:
3.行政责任的内涵:
行政责任主要是指公共行政人员在行政实践过程中需要承担的内在责任，完整的行政责任应是上述“为公益服务的责任”三个方面的统一和综合。
(二)行政责任的类型
1.主观行政责任和客观行政责任:
美国学者库珀把行政责任分为客观责任和主观责任。
2.狭义行政责任和广义行政责任:
3.政治责任、法律责任和道德责任:
(三)行政责任的特点
1.行政责任具有鲜明的政治性:
在现代政治下，公民与政府之间的委托—代理关系决定了行政责任具有鲜明的政 治性。并且，行政责任所反映的和代表的是国家的政治责任，是国家的政治责任在公共行政中的具体表现。
2.行政责任的产生来源于行政管理的职责和义务:
行政责任在很大程度上产生于法律和规章对行政组织和行政人员职能及其行为的规定，即职责。同时，行政人员承担行政责任的过程，也是一个尽义务的过程。
3.行政责任具有实质上的具体性:
基于权力关系的行政责任义务，是发生在具体的权力主体和权力客体之间的责任义务。
4.行政责任既是制度的又是伦理的:
行政责任是制度化的责任，不仅法律责任会以制度化的形式存在，而且道德责任也会受到职业道德规范等而成为制度化的道德规范。
5.行政责任是监督、控制和制裁的统一:
在现代公共行政中，作为制度安排的行政责任包含着保证行政责任实现的责任控 制机制，这种机制会表现在监督、控制和制裁的行为中，并会以这些行为的实现作保障。
6.行政责任不完全表现为明文示意:
由于现代社会的日新月异和复杂多样，而法律和规章总是滞后于现实进展的，因此任何人、任何组织都不可能把每一件事情都以法律和规章明示。
(四)行政责任体系
1.行政责任体系的含义:
对于现代公共行政而言，行政责任体系是在法律关系、权力关系和伦理关系三者 基础上产生的复杂的结构体系。也就是说，从整体看，现代的行政责任体系中包含着行政责任、法律责任、道德责任三个方面的内容。
2.行政责任体系的属性:
(1)行政责任居于首要位置，行政责任有很大一部分内容属于客观责任的范畴，不过当行政责任通过人来承担时，它又有了一定的主观性色彩。
(2)法律责任属于客观性的责任。
(3)道德责任基本上是属于主观性的责任。
因此，行政责任体系是一个由主观责任和客观责任构成的体系，在构成方式上，它存在着一个从客观责任到主观责任的逻辑序列结构。
3.行政责任体系的演化:
(五)行政道德责任
1.行政道德责任的含义:
道德责任定义为政府及其行政人员在行使公共权力、进行公共事务管理的过程中对伦理关系的善恶选择及行为后果应当担负的责任。
2.行政道德责任的类型:
(1)政府整体的道德责任与管理者个体的道德责任:
(2)客观道德责任与主观道德责任:
3.行政道德责任的实现:
三、行政正义
(一)行政正义的基本概念与内涵
1.正义:
正义，即作为社会成员，人们在社会生活中拥有平等的权利。 正义是社会制度的首要美德，是社会机制运行的基础。
2.行政正义的概念:
行政正义意味着行政规则和行政程序对于任何社会成员都具有相同的效力，公共行政的结果必须保障社会成员的基本权利。
3.行政正义的优先价值:
平等是行政正义最基本的原则和最具有优先性的价值。
4.行政正义的分类:
(1)行政程序正义：形式正义，是针对行为过程而言的。
(2)行政实质正义：实质正义，是针对行为结果而言的。
(二)行政程序正义
1.行政程序正义的含义:
行政程序正义，是指在行政制度、规则的约束和考量下，任何人都不能僭越制度规范之上，成为特权阶层。
2.行政程序正义的地位:
行政程序正义也是实现行政实质正义的重要前提。
3.行政程序正义的价值:
(1)行政程序正义的首要价值在于实现对公共权力的合理性限制，保证公共权力不偏离公共利益方向。
(2)行政程序正义的重要意义在于能够维护行政程序的理性选择功能。
(3)行政程序正义能够保障公民受到平等尊重。
4.行政程序正义的原则:
(1)行政程序的设置与安排必须符合社会正义价值。
(2)行政程序必须具有现实可操作性。
(3)行政程序必须公开透明。
5.行政程序正义的实现:
(三)行政实质正义
1.行政实质正义的含义:
(1)行政实质正义意味着行政结果必须符合行政正义价值目的。
(2)行政的实质正义意味着对于社会伦理价值的引导。
(3)行政的实质正义意味着对于行政程序的忠诚。
2.行政实质正义的地位:
行政正义的最终目的是要在实质的层面实现正义价值。
3.行政实质正义的标准:
(1)人民权利是最高的正义标准。
(2)保障社会公民之间的平等地位和关系。
(3)对于行政事件的处理彰显了社会正义精神。
4.行政实质正义的实现:
(1)建立正义的基本行政制度。
(2)对于行政进行道德审视。
(3)进行公共性的伦理监督。
第五节：行政伦理监督
一、行政伦理监督概述
(一)行政伦理监督的概念
1.行政监督：
(1)概念：
行政监督是由一定的专门机构或特定的人群依法对行政组织中的各部门及其行政人员的行为进行监督的活动。
(2)分类：
2.行政伦理监督：
(1)狭义的行政伦理监督：
狭义的行政监督是指制度化的行政伦理监督主体根据一定的行政伦理规范对行政机构和行政人员的行为所进行的监察、督察和指导。
(2)广义的行政伦理监督：
广义的行政伦理监督是指多元监督主体，通过制度化或者非制度的途径对行政组织及行政人员的行政伦理的监察和督察。
(二)行政伦理监督的作用
1.行政伦理监督的一般作用：
(1)行政伦理监督促进了公共行政价值的实现。
(2)行政伦理监督促进了行政体系价值的实现。
(3)行政伦理监督能够促进行政人员职业意识的强化。
(4)行政伦理监督具有惩罚和激励作用。
2.行政伦理监督的现实作用：
(1)加强行政伦理监督有利于加强人民民主政治建设。
(2)加强行政伦理监督是建设服务型政府的重要方式。
(3)加强行政伦理监督是保证党员干部廉洁从政的重要方式。
(4)加强行政伦理监督有利于保护人民群众的合法权益，有利于维护公共利益。
(三)行政伦理监督的特点
二、行政伦理监督法制化
(一)行政伦理监督法制化的意义
1.行政监督法制化的概念：
行政监督法制化是希望通过法律和制度来规范行政组织与行政人员的伦理责任和义务，保证行政伦理有一个明确的尺度。
2.行政伦理监督法制化对我国的意义：
(1)加强行政伦理监督法制化建设是完善行政伦理机制、推进行政伦理监督建设的必然选择。
(2)加强行政伦理监督的法制化建设是与我国社会主义市场经济建设相适应的。
(3)加强行政伦理监督的法制化建设是规范行政人员的行政行为、反腐倡廉、消除行政伦理失范现象的现实需要。
3.行政伦理监督法制化成效的内在约束：
(1)要培育服务型公共行政文化。
(2)要加强对行政人员伦理法规的教育和培训。
(3)要对行政伦理监督的结果进行激励。
(二)我国行政伦理监督法制化建设
1.我国行政伦理监督体系建设的发展阶段：
三、我国的行政伦理监督
(一)我国行政伦理监督体系
1.外部监督体系：
外部行政伦理监督体系是指由行政机关以外的监督主体的集合体所实施的监督过程的总和。
2.内部监督体系：
行政伦理的内部监督体系是行政体系内部具有垂直管理关系的各监督部门及其监督过程的集合。
(二)行政伦理监督的发展
1.中国从古至今行政伦理监督的历史沿革：
2.建国后行政伦理监督的发展阶段：
3.行政伦理监督的发展趋势：
(1)目前面临的问题：
①缺乏有效协调多元行政伦理监督主体的整合机制。
②需要继续完善行政伦理监督制度体系。
③需要完善有中国特色的行政伦理监督方式。
(2)理论与实践的完善：
①培育合作型行政生态，形成总体有效的协调机制。
②保证行政监督机构相对于其他部门的独立性与权威性。
③加强行政伦理监督制度的体系化建设。
④形成有效的行政伦理监督策略模式。