交易结算风险的分类

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交易结算风险的分类

• 概述交易结算风险的含义以及重要性
  • 交易结算风险是指在交易过程中可能产生的不确定因素和风险，对交易安全和稳定性具有重要影响。
• 根据交易主体的分类
  • 分为客户交易结算风险和机构交易结算风险
    • 客户交易结算风险是指客户在交易结算过程中可能面临的风险，如资金安全、交易合规等。
    • 机构交易结算风险是指金融机构在交易结算过程中可能面临的风险，如资金流动性风险、对手方违约等。
• 根据交易产品的分类
  • 分为证券交易结算风险、货币交易结算风险和衍生品交易结算风险
    • 证券交易结算风险是指证券交易过程中可能面临的风险，如交割风险、配股权益的处理等。
    • 货币交易结算风险是指货币交易过程中可能面临的风险，如汇率波动、外汇市场风险等。
    • 衍生品交易结算风险是指衍生品交易过程中可能面临的风险，如期权合约到期结算风险、增值税衍生品结算风险等。
• 根据风险来源的分类
  • 分为市场风险、信用风险和操作风险
    • 市场风险是指交易市场本身可能产生的风险，如市场价格波动、交易流动性不足等。
    • 信用风险是指交易主体信用状况可能产生的风险，如对方违约、信用评级下调等。
    • 操作风险是指交易过程中人为因素可能产生的风险，如操作失误、信息泄露等。
• 根据风险处理的分类
  • 分为预防性控制和事后补救措施
    • 预防性控制是指在交易结算过程中采取的风险管理措施，如设置风险限额、合规审查等。
    • 事后补救措施是指在交易结算后对出现的风险进行处理和补救，如追索违约金、启动风险准备金等。
• 根据国际标准的分类
  • 分为基于国际标准的分类和基于地区标准的分类
    • 基于国际标准的分类是指根据国际上通用的标准进行交易结算风险的分类，如国际清算银行的分类。
    • 基于地区标准的分类是指根据具体地区或国家的情况进行交易结算风险的分类，如中国证券市场的分类标准。