项目立项管理

信息系统项目管理师（第三版） PMBOK （第五版）考试资料。

第3章 项目立项管理 179

• 3.1 立项管理内容 179
  • 立项的流程
    • 项目立项包括的内容 ·提交项目建议书 ·项目可行性研究 ·项目招标与投标
    • 甲方立项
      • 需求调研—编写项目申请书一可行性研究（初步、详细、机会）一项目论证一项目评估—评审获得批准—发布招标文件
    • 乙方立项
      • 看到招标文件一进行项目识别——可行性研究（初步、详细、机会）一项目论证一项目评估一参加投标一中标拿到项目一签订合同
  • 3.1.1 项目建议书 179
    • 项目建议书（又称立项申请）是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必需的文件， 是该项目建设单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件、本单位的发展战略等待，提出的某一具体项目的建议文件是对拟建项目提出的框架性的总体设想。 项目建议书的内容： 项目必要性。 项目的市场预测。 产品方案或服务的市场预测。 项目建设必需的条件。
    • 项目建议书
      • 定义
        • 又称立项申请，是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时必须的文件。
        • 由项目筹建单位或项目法人根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件，就某一具体新建、扩建项目提出的项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。它要从宏观上论述项目设立的必要性和可能性，把项目投资的设想变为概略的投资建议。
      • 内容
        • 项目的必要性
        • 项目的市场预测
        • 产品方案或服务的市场预测
        • 项目建设必须的条件
  • 3.1.2 项目可行性研究报告 179
    • 定义
      • 通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益及社会影响进行预测，从而提出改项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性的分析方法。
    • 可行性研究具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点。
    • 内容
      • 投资必要性
        • 主要根据市场调查及预测的结果，以及有关的产业政策等因素，论证项目投资建设的必要性。
      • 技术的可行性
        • 主要从项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比较、选择和评价。
      • 财务可行性
        • 主要从项目及投资者的角度，设计合理财务方案，从企业理财的角度进行资本预算，评价项目的财务盈利能力，进行投资决策，并从融资主体（企业的角度评价股东投资收益、现金流量计划及债务偿还能力。
      • 组织可行性
        • 制定合理的项目实施进度计划、设计合理的组织机构、选择经验丰富的管理人员、建立良好的写作关系，制定合适的培训计划等，保证项目顺利执行。
      • 经济可行性
        • 主要从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项目在经济发展目标、有效配置经济资源、增加供应、创造就业、改善环境、提高人民生活等方面的效益。
      • 社会可行性
        • 主要分析项目对社会的影响，包括政治体制、方针政策、经济结构、法律道德、宗教民族、妇女儿童及社会稳定性。
      • 风险因素及对策
        • 主要是对项目的市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险、经济及社会风险等因素进行评价，制定规避风险的对策，为项目全过程风险管理提供依据。
  • 3.1.3 项目招投标 180
    • 招标
      • 基本概念
        • 在一定范围内公开货物、工程或服务采购的条件和要求，邀请众多投标人参加投标;并按照规定程序从中选择交易对象的—种市场交易行为。
      • 要点
        • 招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，应当履行审批手续，取得批准。 招标人应当有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实，并应当在招标文件中如实载明。
      • 招标方式
        • 公开招标
          • 招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。
        • 邀请招标
          • 招标人以投标邀请的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。
          • 情形
            • 涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的;
            • 项目技术复杂或有特殊要求，或者受自然地域环境限制，，只有少量潜在投标人可供选择的;
            • 采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大的。
          • 非依法必须公开招标的项目，由招标人自主决定采用公开招标还是邀请招标。
          • 国家重点建设项目的邀请招标，应当经国家国务院发展计划部门批准;地方重点建设项目的邀请招标，应当经各省、自治区、直堪市人民政府批准。
          • 全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的并需要审批的工程建设项目的邀请招标，应些经项目审批部门批准，但项目审批部门只审批立项的，由有关行政监督部门审批。
        • 议标
      • 招标代理
        • 招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜
        • 依法设立从事招标代理业务并提供服务的社会中介组织
        • 任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构
        • 条件
          • 有从事招标代理业务的营业场所和相应资金;
          • 有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量;
          • 有符合本法第三十七条第三款规定条件，可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。
    • （2） 投标。
      • 投标是指投标人应招标人的邀请，按照招标的要求和条件，在规定的时间内向招标人提交标书，争取中标的行为。 注意以下说法：投标文件是要约；招标文件是要约邀请；中标通知书是承诺。
      • 为防止投标人在投标后撤标或在中标后拒不签订合同，招标人通常要求投标人提供一定比例或金额的投标保证金（投标保证金≤2%，履约保证金≤10%）。
      • 《中华人民共和国招标投标法》第二十八条规定，投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标送达投标地点。招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。投标人少于三个的，招标人应当依照本法重新招标。在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。以邮寄方式送达的，投标人必须留出邮寄时间，保证投标文件能够在截止日期之前送达招标人指定的地点，而不是以邮戳为准。在截止时间后送达的投标文件，即已经过了招标有效期的，招标人应当原封退回，不得进入开标阶段。
      • 编制标书
        • 为防止投标人在投标后撒标或在中标后拒不签订合同，招标人通常都要求投标人提供一定比例或金额的投标保证金
        • 投标保证金≤2%，履约保证金≤10%
        • 招标人决定中标人后，未中标的投标人已缴纳的保证金即子退还。
        • 投标人应当在投标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。 招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。 投标人少于三个的，招标人应当按照本法重新招标。 在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。
      • 递交标书
        • 投标人必须按照招标文件规定的地点、在规定的时间内送达投标文件。
        • 投递投标书的方式最好是直接送达或委托代理人送达，以便获得招标机构已收到投标书的回执。如果以邮寄方式送达的投标人必须留出邮寄时间，保证投标文件能够在载止日期之前送达招标人指定的地点，而不是以"邮戳为准
        • 在截止时间后送达的投标文件，即已经过了招标有效期的，招标人应当原封退回，不得进入开标阶段
      • 标书的签收
        • 签收人要记录投标文件递交的日期和地点以及密封状况，签收人签名后应将所有递交的投标文件放置在保密安全的地方，任何人不得开启投标文件
    • 开标
      • 开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。
      • 招标人在招标文件要求提交投标文件的载止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当当众予以拆封、宣读。
      • 开标过程应当记录，并存档备查。
    • （3） 评标。
      • 评标由评标委员会负责。 评标委员会有具有高级职称或同等专业水平的技术、经济等相关领域专家、招标人和招标季候代表等5人以上单数组成，其中技术、经济等方面专家人数不得少于成员总数的2/3.
      • 开标前，评标委员会成员名单在评标结果公示前必须保密。招标人和招标机构应当采取措施保证评标工作在严格保密的情况下进行。
      • 评价方式
        • 最低价平标法
          • 采用最低价评标法评标的，在商务、技术条款均满足招标文件要求是，评标价格最低者为推荐中标人;
        • 综合评价法
          • 采用综合评价法评标的，综合得分最高者为推荐中标人。
      • 投标人应当提供在开标日前三个月内由其开立基本账户的银行开具的银行资信证明的原件或复印件对投标文件中含义不明确的内容，可要求投标人进行澄清，但不得改变投标文件的实质性内容。
      • 评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较∶设有标底的，应当参考标底
      • 招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人
    • （4） 选定承建方(中标）。 中标人的投标应当符合下列条件之一：
      • Ø能最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。
      • Ø能满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。
      • 中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。
      • 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再订立背离合同实质性内容的其他协议。
      • 依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起15天内，向有关行政监督部门提交招标情况的书面报告（政府采购法规定，政府采购规定自签订后 7 日内）。
      • 签订合同
        • 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，
        • 依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起15天内，向有关行改监督部门提交招标投标情况的书面报告，
• 3.2 可行性研究 182
  • 3.2.1 可行性研究的内容 183
    • 可行性研究主要包括：技术可行性分析、经济可行性分析、运行环境可行性分析以及法律可行性、社会可行性等方面的内容。
      • ● 技术可行性 在当前市场的技术、产品条件限制下，能否利用现在拥有的以及可能拥有的技术能力、产品功能、人力资源来实现项目的目标、功能、性能，能否在的时间期限内完成整个项目。 ● 经济可行性 经济可行性分析主要对整个顼目的投资及所产生的经济效益进行分析，具体包括支出分析、收益分析、投资回报分析以敏感性分析等。 ● 运行环境可行性分析 从用户单位的管理体制、管理方法、规章制度、工作习惯、人员素质、数据资源积累、硬件平台等多方面进行评估，以确定软件系统在交付以后，是否能够在用户单位顺利运行。 ● 其他方面的可行性分析 法律可行性、社会可行性等方面的可行性分析。
  • 3.2.2 可行性研究的步骤 185
    • 三阶段 ①初步可行性研究②详细可行性研究③可行性研究报告
    • 七步骤 ①确定项目规模和目标 ②研究正在运行的系统 ③建立新系统的逻辑模型 ④导出和评价各种方案 ⑤推荐可行性方案 ⑥编写可行性研究报告 ⑦递交可行性研究报告
  • 3.2.3 初步可行性研究 185
    • 初步可行性研究是对项目进行的初步评估。 初步可行性研究可以形成初步可行性研究报告，该报告虽然比详细可行性研究报告粗略，但是可以对项目有全面的描述、分析和论证，所以可行性研究报告可以作为正式的文献供决策参考； 也可以依据项目的初步可行性研究报告形成项目建议书，通过审查项目建议书决定项目的取舍，即通常所称的“立项”决策。
    • 初步可行性研究是在对市场或客户情况进行调查后，对项目进行的初步评估。 经过初步可行性研究后可形成《初步可行性研究报告》 分析项目的前途，从而决定是否应该继续深入调查研究。 初步估计和确定项目中的关键技术及核心问题，以确定是否需要解决。 初步估计必须进行的辅助研究，以解决项目的核心问题，并判断是否具备必要的技术、实验、人力条件作为支持。 在初步可行性研究之前可以进行项目机会研究。 如果就投资可能性已进行了项目机会研究，那么项目的初步可行性研究可以省去。
  • 3.2.4 详细可行性研究 187
    • 是在项目决策前对项目有关技术、经济、法律、社会环境等方面的条件和情况进行详尽的、系统的、全面的调查、研究、分析。 对各种可能的技术方案进行详细的论证、比较，并对项目建议完成后所可能产生的经济、社会效益进行预测和评价。 最终提交的可行性研究报告将成为进行项目评估和决策的依据。
    • 投资前时间有四个阶段：机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究、评估与决策。 在实际工作中，前三个阶段依项目的规模和繁简程度可把前两个阶段省略或合二为一，但详细可行性研究是不可缺少的。 升级改造项目只进行初步和详细研究，小项目一般只进行详细可行性研究。
    • 详细可行性研究的方法：经济评价法、市场预测法、投资估算法（包括：指数估算法、因子估算法、单位能力投资估算法）、增量净效益法（有无比较法）。
    • 详细可行性研究的内容如下：
      • （1）概述：提出项目开发的背景、必要性和经济意义等。
      • （2）需求确定：调查客户需求，技术分析，确定项目规模、目标、产品、方案、发展方向等。
      • （3） 现有资源、设施情况分析。
      • （4） 设计（初步）技术方案。
      • （5） 项目实施进度计划建议。
      • （6） 投资估算和资金筹措计划。
      • （7）项目组织、人力资源、技术培训计划。
      • （8）经济和社会效益分析（效果评价）。
      • （9） 合作/协作方式。
    • 详细可研的步骤 ①委托与签订合同 ②组织人员与制定计划 ③调查研究与收集资料 ④方案设计与选优 ⑤经济分析和评价 ⑥编写详细可行性研究报告
    • 详细可行性研究的结构
      • 
  • 3.2.5 效益的预测与评估 201
    • 学生在进行项目的可行性分析时，经常为“收益分析”发愁。 项目的效益表现形式各不相同，包括直接效益和间接效益； 经济效益和社会效益； 近期效益和远期效益； 显性效益和隐性效益； 微观效益和宏观效益。
    • 效益量化及计算的六种方法： 函数求解法； 相关关系法； 模糊数字法； 专家意见法（德尔菲法）； 成本降低法； 利润增加法。
• 3.3 项目评估与论证 202
  • 3.3.1 项目论证 202
    • “先论证，后决策”是现代项目管理的基本原则。 项目论证应该围绕着市场需求、开发技术、财务经济三个方面展开调查和分析。 市场是前提，技术是手段，财务经济是核心。
    • 项目论证的作用：
      • Ø项目论证是确定项目是否实施的依据。
      • Ø项目论证是筹措资金、向银行贷款的依据。
      • Ø项目论证是编制计划、设计、采购、施工以及机构设备、资源配置的依据。
      • Ø项目论证是防范风险、提高项目效率的重要保证。
      • Ø项目论证一般分为以下三个阶段： 机会研究；初步可行性研究；详细可行性研究三个阶段。 对各个阶段的工作内容、费用、准确性要求，如表 3-1所示。 
    • 项目论证七步骤 ①明确项目范围和业主目标。 ②收集并分析相关资料。 ③拟定多种可行的能够相互替代的实施方案。 ④多方案分析、比较。 ⑤选择最优方案进一步详细全面地论证。 ⑥编制项目论证报告、环境影响报告书和采购方式审批报告。 ⑦编制资金筹措计划和项目实施进度计划。
  • 3.3.2 项目评估 205
    • 
    • 项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）进行的评估过程。 其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。
    • 项目评估的程序 ①成立评估小组，进行分工，制订评估工作计划。 ②开展调查研究，收集数据资料，并对可行性研究 报告和相关资料进行审查和分析。 ③分析与评估。 ④编写评估报告。 ⑤讨论、修改报告。 ⑥专家论证会。 ⑦评估报告定稿。
• 3.4 本章练习 207