项目合同管理知识导图

下列思维导图为信息系统项目管理师（第三版） PMBOK（第五版）考试参考资料。项目合同管理是对施工合同的订立、履行、变更、终止、违约、索赔、争议处理等进行的管理。

第13章 项目合同管理 476

• 13.1 合同管理相关基础概念 476
  • 1.项目合同管理定义。
    • （1）合同是工程建设项目的基本依据，也是监理工作的主要依据。
    • （2）广义合同，指以确定各种权利与义务为内容的协议，即只要是当事人之间达成的确定权利义务的协议均为合同，不管涉及哪个法律部门和何种法律关系；包括民法上的合同、行政法上的 行政合同、劳动发上的劳动合同、国际法上的国家合同。
    • （3）狭义合同，专指民法上的合同，是当事人之间确立、变更、终止民事权利义务关系意思表示一致的法律行为；合同不包括婚姻、收养、监护等有关身份关系的协议。
    • （4）项目合同管理是指对施工合同的订立、履行、变更、终止、违约、索赔、争议处理等进行的管理。
  • 2.合同分类。
    • （1）合同类型决定买方与卖方的风险分担，一般情况下，人们比较喜欢固定总价合同, 大多数组织都鼓励甚至经常要求使用固定总价合同。通常所选择的合同类型以及具体的合同条款和条件，决定着合同双方各自承担的风险水平。
    • （2）不同分类方法导致有多种合同分类，具体分类如表 13-1 所示。  
  • 3.合同类型选择。 选择合同类型的方法如下：
    • （1）如果工作范围很明确，且项目的设计已具备详细的细节，则使用总价合同。
    • （2）如果工作性质清楚，但范围不是很清楚，而且工作不复杂，又需要快速签订合同，则使用工料合同。
    • （3）如果工作范围尚不清楚，则使用成本补偿合同。
    • （4）如果双方分担风险，则使用工料合同；如果买方承担成本风险，则使用成本补偿合同； 如果卖方承担成本风险，则使用总价合同。
    • （5）如果是购买标准产品，且数量不大，则使用单边合同。
  • 4.合同内容。
    • 合同的内容就是当事人订立合同时的各项合同条款，主要内容包括当事人各自的权利义务、项目费用及工程款的支付方式、项目变更约定和违约责任等。 总的来说，应包括以下各项∶ 1.项目名称 2.标的内容和范围 3.项目的质量要求 4.项目的计划、进度、地点、地域和方式 5.项目建设过程中的各种期限 6.技术情报和资料的保密 7.风险责任的承担 8.技术成果的归属 9.验收的标准和方法 10.价款、报酬（或使用费）及其支付方式 11. 违约金或者损失赔偿的计算方法 12.解决争议的方法 13.名词术语解释 经各方约定还可以包括相关文档资料、项目变更的约定、有关技术支持服务的条款等。
    • 一般情况下，项目合同的具体条款由当事人各方自行约定。总地来说包括“项目名称”“标的内容和范围”“项目的质量要求”等 13 项内容。特别注意以下几点：
      • （1）项目的质量要求。
      • （2）技术情报和资料的保密。
      • （3）技术成果的归属。
      • （4）验收的标准和方法。
      • （5）技术支持服务。
• 13.2 合同管理过程 482
  • 1.合同管理过程的内容。 合同管理包括：合同签订管理、合同履行管理、合同变更管理、合同档案管理、合同违约索赔管理。
  • 13.2.1 合同的签订管理 482
    • （1）在合同签订之前，应当做好以下几项工作。
      • 1）首先，应当做好市场调查。主要了解产品的技术发展状况、市场供需情况和市场价格等。
      • 2）其次，应当进行潜在合作伙伴或者竞争对手的资信调查，准确把握对方的真实意图，正确评判竞争的激烈程度。
      • 3）最后，了解相关环境，做出正确的风险分析判断。
    • （2）合同履行管理包括对合同的履行情况进行跟踪管理，包括合同争议、合同违约和合同索赔等事宜。
    • （3）如果约定了仲裁且约定了仲裁裁决的终局性，就不能向法院诉讼。在解决合同争议的方法中，其优先顺序为谈判（协商）、调解、仲裁、诉讼。
    • 为使签约各方对合同有一致理解，有如下建议∶ ①使用国家或行业标准的合同格式。 ②为避免因条款的不完备或岐义而引起合同纠纷，卖方应认真审阅买方拟订的合同条款。 ③对合同中质量条款应具体写清规格型号、适用的标准等。避免合同订立后因为适用标准是采用国际、国家、地方、行业还是其他标准等问题产生纠纷。 ④对于合同中需要变更、转让、解除等内容也应详细说明。 ⑤如果合同有附件，对于附件的内容也应精心准备，并注意保持与主合同一致，不要相互之间产生矛盾。 ⑥对于既有投标书，又有正式合同书、附件等包含多项内容的合同，要在条款中列明适用顺序。 ⑦为避免合同纠纷，保证合同订立的台法性、有效性、当事人可以将签订的合同到公正机关进行公证。 ③避免方案变更导致工程变更，从而引发新的误解。 ⑨注意合同内容的前后一致性。
  • 13.2.2 合同的履行管理 483
    • 合同的履行管理包括对合同的履行情况进行跟踪管理，主要指对合同当事人按合同规定履行应尽的义务和应尽的职责进行检查，及时、合理地处理和解决合同履行过程中出现的问题，包括合同争议、合同违约和合同索赔等事宜。
    • 合同当事人之间无法就某一事项协商达成一致意见，该事项就成为一个争议事项。在解决合同争议的方法中，其优先顺序为谈判（协商）、调解、仲裁、诉讼。
    • 如果约定了仲裁且约定了仲裁裁决的终局性，就不能向法院诉讼。
  • 13.2.3 合同的变更管理 484
    • 合同变更的一般特征
      • 项目合同的双方当事人必须协商一致。
      • 改变了合同的内容。
      • 变更的法律后果是将产生新的债权和债务关系。
    • 一般具备以下条件才可以变更合同∶
      • 双方当事人协商，并且不因此而损坏国家和社会利益。
      • 由于不可抗拒力导致合同义务不能执行。
      • 由于另一方在合同约定的期限内没有履行合同，并且在被允许的推迟履行期限内仍未履行。
      • 当事人一方要求修改合同时，应当首先向另一方用书面的形式提出。另一方当事人在接到有关变更项目合同的申请后，应及时做出书面答复。
    • 合同变更控制系统∶
      • 合同变更的处理由合同变更控制系统来完成。合同变更控制系统包括文书记录工作、跟踪系统、争议解决程序以及各种变更所需的审批层次。
      • 变更应采用书面形式（书面提出及书面答复）。
      • 合同变更控制系统是项目整体变更控制系统的一部分。任何合同的变更都是以一定的法律事实为依据来改变合同内容的法律行为。
    • 合同变更处理程序∶
      • ①变更的提出。合同签约各方都可以向监理单位（或变更控制委员会）提出书面的合同变更请求。
      • ②变更请求的审查。合同签约各方提出的合同变更要求和建议，必须先交由监理单位（或变更控制委员会）审查后，提出合同变更请求的审查意见，并报业主。
      • ③变更的批准。监理单位（或变更控制委员会）批准或拒绝变更。
      • ④变更的实施。在组织业主与承包人就合同变更及其他有关问题协商成一致意见后，由监理单位（或变更控制委员会）正式下达合同变更指令，承包人组织实施。
  • 13.2.4 合同的档案管理 484
    • 合同档案管理（文本管理）是整个合同管理的基础。项目管理团队使用合同档案管理系统对合同文件和记录进行管理。
    • 该系统用于维持合同文件和通信往来的索引记录，并协助相关的检索和归档，合同文本是合同内容的载体。
    • 合同档案管理还包括正本和副本管理、合同文件格式等内容。在文本格式上，为了限制执行人员随意修改合同，一般要求采用电脑打印文本，手写的旁注和修改等不具有法律效力。
  • 13.2.5 合同违约索赔管理 484
    • 合同违约是指信息系统项目合同当事人一方或双方不履行或不适当履行合同义务，应承担因此给对方造成的经济损失的赔偿责任。
    • 在实际的工作中，既可能出现买方向卖方索赔的情况，也可能出现卖方向买方索赔的情况。卖方向买方的索赔称为合同索赔，而将买方向卖方的索赔称为合同反索赔。索赔和反索赔一般描述时统称为合同索赔。
    • 合同索赔分类
      • 按索赔的目的分类∶可分为工期索赔和费用索赔。
        • ①工期索赔就是要求业主延长施工时间，使原规定的工程竣工日期顺延，从而避免了违约罚金的发生;
        • ②费用索赔就是要求业主或承包商双方补偿费用损失，进而调整合同价款。
      • 索赔的依据分类∶可分为合同规定的索赔和非合同规定的索赔;
      • 索赔的业务性质分类∶可分为工程索赔和商务索赔;
      • 按索赔的处理方式分类∶可分为单项索赔和总索赔;
    • 合同索赔的重要前提
      • 合同一方或双方存在违约行为和事实，并且由此造成了损失，责任应由对方承担。一般客观及买方无法预见的情况，如特殊反常天气，卖方可能得到延长工期，但得不到费用补偿;如属于买方原因造成的延误，则既应给卖方延长工期，还应费用补偿。
    • 合同索赔的起因主要包括以下两个方面
      • ①索赔事件造成了项目成本的额外支出或者直接工期损失。
      • ②索赔事件造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于索赔方应承担的行为责任或风险责任。
    • 索赔是合同管理的重要环节，应按以下原则进行索赔
    • ①索赔必须以合同为依据。遇到索赔事件时，以合同为依据来公平处理合同双方的利益纠纷。
    • ②必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料，做到处理索赔时以事实和数据为依据。
    • ③及时、合理地处理索赔。索赔发生后，必须依据合同的相应条款及时地对索赔进行处理，尽量将单项索赔在执行过程中陆续加以解决。
    • ④加强索赔的前瞻性。在项目执行过程中，应对可能引起的索赔进行预测，及时采取补救措施，避免过多索赔事件的发生。
    • 合同索赔流程
      • 项目发生索赔事件后，一般先由监理工程师调解，若调解不成，由政府建设主管机构进行调解，若仍调解不成，由经济合同仲裁委员会进行调解或仲裁。在整个索赔过程中，遵循的原则是索赔的有理性、索赔依据的有效性、索赔计算的正确性。索赔的具体流程如下∶
        • ① 提出索赔要求。当出现索赔事项时，索赔方以书面的索赔通知书形式，在索赔事项发生后的28天以内，向监理工程师正式提出索赔意向通知。
        • ②报送索赔资料。在索赔通知发出后的28天内，向监理工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料。
        • ②报送索赔资料。在索赔通知发出后的28天内，向监理工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料。
        • ③监理工程师答复。监理工程师在收到送交的索赔报告有关资料后，于28天内给予答复，或要求索赔方进一步补充索赔理由和证据。
        • ④ 监理工程师逾期答复后果。监理工程师在收到承包人送交的索赔报告的有关资料后28天未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。
        • ⑤持续索赔。当索赔事件持续进行时，索赔方应当阶段性向监理工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向监理工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，监理工程师应在28天内给予答复或要求索赔方进一步补充索赔理由和证据。逾期未答复，视为该项索赔成立。
        • ⑥仲裁与诉讼。监理工程师对索赔的答复，索赔方或发包人不能接受，即进入仲裁或诉讼程序。
    • 合同解释的原则
      • 在处理索赔的过程中，需要以合同为依据，但如果合同中的规定比较含糊或者不清楚时，则需要使用一般的合同解释原则来进行解释，主要有主导语言原则、适用法律原则、整体解释原则和公平诚信原则。
      • ①主导语言原则。如果合同存在两种语言的文本，必须约定哪一种语言是主导语言。当两者不一致时，应该以主导语言文本为准。
      • ②适用法律原则。合同中应该规定以哪个国家的法律作为合同的适用法律，合同的解释必须根据适用法律进行。
      • ③整体解释原则。合同是一个整体，不能割断其中的内在联系。如果合同中没有其他特别规定，在出现含糊或矛盾时可以按惯例进行解释。一般来说，特殊条件优先于一般条件，具体规定优先于笼统规定，手写条文优先于印刷条文，单价优先于总价，，价格的文字表达优先于阿拉伯数字表达，技术规范优先于图纸。
      • ④公平诚信原则。在解释合同时应公平合理，兼顾双方当事人的利益。如果按整体解释原则进行解释后仍含糊不清，则可按不利于合同起草一方（一般为买方）的原则进行解释。在这种情况下，可以理解为买方故意使用了这种有歧义的词句，因此应该承担相应的责任。
• 13.3 本章练习 487