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证券基础知识汇总

下图梳理了证券的基础知识，包括证券及证券市场概述、证券产品、证券交易、证券市场监管、证券市场对外开放。

编辑于2021-10-31 23:25:41

证券市场
证券考试

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证券及证券市场概述

证券与证券市场基础

证券

含义

基本特征

分类

证券市场

定义

特征

功能

参与者

证券市场的分类

发行市场和交易市场

发行市场

概况

主体结构

分类

管理

证券交易市场

定义

特征

主要功能

组织形式

运行特点

主板市场、二板市场、三板市场

股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场

多层次资本市场体系

场内交易市场

概念

职能

层次结构

场外交易市场

概念

特征

功能

构成

私募股权投资基金与创业投资基金

私募股权投资基金

定义

性质与特征

私募资金

股权投资

风险大

参与管理

管理

创业投资基金（VC）

含义

特点

支持对象

投资方式

联合投资

组合投资

证券市场主体

证券发行人

政府和政府直属机构

企业（公司）

金融机构

证券投资者

证券市场投资者概述

证券投资者的概念及特点

证券投资者的种类

机构投资者

概念

特点

主要类型

政府机构投资者

金融机构投资者

合格境外机构投资者与合格境内机构投资者

合格境外机构投资者（QFII）制度

合格境内机构投资者（QDII）制度

企业和事业法人类机构投资者

基金类投资者

个人投资者

概念

特点

个人投资者的风险特征与投资适当性

个人投资者的风险特征

投资者适当性

中介机构

证券公司

概念

种类

条件

功能

主要业务种类

内部控制原则

证券服务机构

证券投资咨询机构

信用评级机构

定义

证券评级业务的评级对象

申请条件

资产评估机构

会计师事务所

律师事务所

自律性组织

证券交易所

定义

特征

职能

组织形式

公司制

概述

组织结构

会员制

概述

组织结构

证券业协会

概述

性质

组织机构

宗旨

职责

自律管理职能

证券登记结算公司

概念和形式

设立条件

职能

制度

证券投资者保护基金

概念及意义

来源

用途

监管机构

对基金机构的监管

对公募基金募集的监管

对公募基金销售活动的监管

对公募基金投资与交易行为的监管

对基金信息披露的监管

证券产品

股票

股票概述

概念

特征

收益性

风险性

流动性

永久性

参与性

相关的部分资本管理概念

股利政策

实务中的股利政策分类

股利分配的形式

股份变动

增发和定向增发

配股

资本公积金转增股本

股份回购

可转换债券转换为股票

股票分割与合并

股票的种类及特点

按股东权利

普通股票

特别股票

优先股

特点

种类

无表决权股票和超级表决权股票

“金股”

特别参与性权利的股票

按投资主体的性质

国家股

法人股

社会公众股

外资股

境内上市外资股

境外上市外资股

按流通受限与否分类

有限售条件股份

无限售条件股份

股票的发行制度

股票发行监管制度

审批制

核准制

注册制

保荐制度、发审委制度和承销制度

保荐制度

概念

主要内容

重点

承销制度

方法

自销

承销

代销

包销

发审委制度

投票方式

实质审查

新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定

发行方式

公开发行

非公开发行

公司首次公开发行新股

条件

股票的价值与价格

股票的价值

票面价值

账面价值

清算价值

内在价值

股票的价格

理论价格

市场价格

影响股票投资价值的因素

内部因素

净资产

盈利水平

股利政策

股份分割

增资和减资

并购重组

外部因素

宏观经济因素

行业因素

市场因素

股票价格指数

股票价格指数的概念和功能

概念

功能

我国主要的股票价格指数

中证指数有限公司及其指数

沪深 300 指数

概述

编制方法

中证规模指数

中证 100 指数——大盘指数

中证 200 指数——中盘指数

中证 500 指数——小盘指数

中证 700 指数——中小盘指数

中证 800 指数——大中小盘指数

中证流通指数

上海证券交易所的股价指数

上证综指

上证 180 指数

上证 50 指数

上证 380 指数

上证 100 指数

上证 150 指数

深圳证券交易所的股价指数

深证成分指数

深证综合指数

深证 A 股指数

深证 B 股指数

行业分类指数

中小板综合指数

创业板综合指数

中国香港和中国台湾的主要股价指数

恒生指数

恒生综合指数系列

恒生流通综合指数系列

恒生流通精选指数系列

中国台湾证券交易所发行量加权股价指数

海外上市公司指数

海外国家主要股票市场的股票价格指数

道·琼斯股价平均数

标准普尔 500 指数

金融时报指数

日经 225 股价指数

NASDAQ 市场及其指数

债券

债券概述

债券的定义与性质

债券的票面要素

债券的票面价值

债券的到期期限

债券的票面利率

市场利率水平

筹资者的资信

债券的发行者名称

债券期限长短

债券的特点

债券的分类

按发行主题

政府债券

特点

国债（中央政府债券）

分类

金融债券

分类

目的

公司债券

类型

企业债券

按付息方式

零息债券

附息债券

息票累积债券

按募集方式分类

公募债券

私募债券

按担保性质

有担保债券

抵押债券

质押债券

保证债券

无担保债券

按债券形态

实物债券

凭证式债券

记账式债券

按期限长短

短期

中期

长期

按利率是否固定

固定利率债券

浮动利率债券

可调利率债券

国际债券

定义

特点

种类

外国债券

欧洲债券

债券与股票的异同

相同

都属于有价证券

都是筹措资金的手段

收益率相互影响

区别

权利不同

目的与主体不同

期限不同

收益不同

风险不同

资产证券化

定义

种类

根据基础资产

不动产证券化

应收账款证券化

信贷资产证券化

未来收益证券化

债券组合证券化

根据资产证券化的地域

境内资产证券化

离岸资产证券化

根据证券化产品的属性

股权型证券化

债权型证券化

混合型证券化

资产证券化的有关当事人

发起人

特定目的机构或特定目的受托人

资金和资产存管机构

信用增级机构

信用评级机构

承销商

服务机构

受托人

资产证券化的具体操作要求

步骤

债券的发行

我国金融债券的发行

金融债券发行条件

政策性银行

商业银行

企业集团财务公司

申请金融债券发行应报送的文件

政策性银行

除政策性银行外的其他金融机构

企业债券的发行

企业债券的发行条件

企业债券发行的基本条件

企业公开发行企业债券条件

募集资金的投向

公司债券的发行

条件

报送文件

不得再次公开发行公司债券

证券公司债券的发行与承销

定义

发行规定

基本条件

投向

债券的交易

债券交易方式

现券交易

回购交易

远期交易

期货交易

债券报价的主要方式

公开报价

对话报价

双边报价

小额报价

债券评级

概念

等级标准

银行间债券市场中长期债券信用评级

银行间债券市场短期信用评级

债券的估值

基本原理

债券贴现率的确定

债券必要回报率=真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价

债券收益率

当期收益率

Y——当期收益率；C——每年利息收益；P——债券价格

到期收益率

P——债券价格；C——现金流金额；y——到期收益率；T——债券期限（期数）

t——现金流到达时间（期）

持有期收益率

P——买入时的价格；C——债券每期付息金额；T——债券期限（期数）；

t——现金流到达时间

——卖出时的价格；

——持有期收益率；

银行间债券市场与交易所债券市场

发展概况

银行间债券市场的发展情况

交易所债券市场的发展情况

银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式

交易方式

银行间债券市场交易

询价交易

点击成交交易

现券买卖

交易所市场交易

托管方式

银行间债券市场

交易所债券市场

结算方式

银行间市场

交易所市场

债券市场转托管

定义

条件

跨市场交易的债券

转托管时间

债券转托管的收费

转托管的速度

证券投资基金

证券投资基金概念与特点

概念

特点

基金与股票、债券的区别

证券投资基金的分类

根据运作方式划分

封闭式基金与开放式基金的概念

封闭式基金与开放式基金的区别

期限不同

发行规模限制不同

基金份额交易方式不同

基金份额的交易价格计算标准不同

净值公布的时间不同

交易费用

投资策略不同

根据组织形式划分

契约型基金与公司型基金的概念

契约型基金与公司型基金的区别

法律形式不同

资金的性质不同

投资者的地位不同

基金营运依据不同

根据投资对象划分

股票基金

概述

分类

按投资市场分类

国内股票基金

国外股票基金

按所持股票性质

价值型股票基金

成长型股票基金

平衡型股票基金

债券基金

80％以上的基金资产投资于债券

混合型基金

概述

分类

货币市场基金

根据投资目标划分

成长型基金

收入型基金

平衡型基金

根据投资理念划分

主动型基金

被动（指数）型基金

根据募集方式划分

公募基金

私募基金

区别

特殊类型基金

系列基金

基金中的基金（FOF）

避险策略基金

交易型开放式指数基金（ETF）

特点

上市开放式基金（LOF）

特点

ETF 与 LOF 的区别

申购、赎回的标的不同

申购、赎回的场所不同

对申购、赎回限制不同

基金投资策略不同

二级市场的净值报价时间不同

QDII 基金

可投资于

货币市场工具

国际金融组织发行的证券

证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证

公募基金

结构性投资产品

投资风险

分级基金

养老目标基金

证券投资基金的运作

基金运作概述

运作分类

基金的市场营销

投资管理

后台管理

证券投资基金的运作关系

证券投资基金当事人

基金份额持有人

概念

权利

基金管理人

概念

资格

职责

更换条件

基金托管人

概念

设立条件

职责

开放式基金的认购、申购与赎回

开放式基金的认购

认购方式

金额认购

认购费率和收费模式

认购份额的计算

净认购金额=认购金额/（1+认购费率）

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值

开放式基金的申购与赎回

基金的申购

开放式基金的赎回

申购与赎回的原则

开放式基金的非交易过户

封闭式基金的交易

交易规则

账户及资金账户

交易时间

原则

报价单位

涨跌幅

交易费用

不得高于成交金额的 0.5％

基金的估值

基金资产估值的概念

基金资产净值=基金资产总值－基金负债

基金份额净值=基金资产净值/基金总份额

基金估值的基本原则

估值的责任人

估值的基本原则

存在活跃市场

不存在活跃市场

经济环境发生重大变化

基金的监管

证券交易

证券交易概述

证券交易的含义

证券交易的种类

按交易场所

场内交易

场外交易

按交易主体

相对买卖

拍卖标购

竞价买卖

按交割时间

当日交易

普通日交易

特约日交易

按证券经营者

自营交易

代理交易

按证券交易付款资金来源

现金交易

保证金交易

借贷交易

按证券交易完成交割期限及标的物

现货交易

期货交易

期权交易

信用交易

融资交易

融券交易

转融通交易

证券回购交易

含义

主要内容

回购交易类型

正回购和逆回购

质押式回购和买断式回购

区别

所有权是否发生转移

证券交易的原则与证券交易机制

证券交易原则

公开原则

公平原则

公正原则

证券交易机制

交易时间的连续特点划分

定期交易

连续交易

交易价格的决定特点划分

指令驱动

报价驱动

证券交易程序

开户

种类

总账户

子账户

人民币普通股票账户

人民币特种股票账户

全国中小企业股份转让系统账户

封闭式基金账户

开放式基金账户以及其他证券账户

基本原则和要求

基本原则

开立证券账户的要求

证券托管和证券存管

上海证券交易所交易证券的托管制度

全面指定交易

深圳证券交易所交易证券的托管制度

自动托管

随处通买

哪买哪卖，转托不限

委托买卖

证券委托的形式

委托指令

基本类别

委托指令的内容

委托受理的过程

委托受理

委托执行

委托撤销

竞价与成交

竞价原则

价格优先

时间优先

竞价方式

集合竞价

原则

连续竞价

概念

特点