第20章：项目集管理

主要学习项目集管理知识，为改版后新增知识。包括项目集管理基础概念知识、项目集管理过程、项目集治理、项目集生命周期管理以及管理过程域等内容。 根据考试大纲，本小时知识点会涉及单项选择题。这部分内容侧重于概念知识，需区别项目管理、项目集管理及项目组合管理，侧重于考记忆知识。

第20章 项目集管理 584

• 20.1 项目集管理概述 584
  • 项目集的定义∶ 将项目集定义为经过协调管理以获取单独管理所无法取得的收益的一组相关联的项目、子项目集和项目集活动。项目集内的所有项目通过共同的目标相关联，该目标对发起组织而言具有非常重要的战略意义。
  • 不作为项目集来管理的情况 如果项目集各干系人有不同的目标，并且这些目标不具有协调收益的交付特征。只是在资金、技能、干系人等方面存在关联，则这些最好通过项目组合来管理。 而不是使用项目集方法来对这些组件进行管理。所以大项目不应该用项目集管理方法来进行管理，而是应该用项目管理方法对其进行管理。
  • 项目集管理与项目管理的区别 项目集管理与项目管理的区别在于项目集是由几个项目组成，通常是从较高层的角度来看待组织战略。利用项目集管理多个项目可以优化进度，并让项目持续获益，也可以在整体项目集需求的环境下，优化员工配置。
  • 项目集活动： 定义：项目集活动定义为在项目期间执行的、清晰的、已安排好的工作组成部分。 延伸：事实上，在项目集中有很多项目集经理开展的、对项目集推进十分重要的任务和行动， 也应该被称为项目集活动。
  • 20.1.1 项目集管理标准 584
    • 项目集管理标准的主要目的 项目集管理标准的主要目的是描述在项目集环境下管理多个项目和非项目活动的过程并提供指导。
  • 20.1.2 各种角色和职责界定 584
    • 项目集管理涉及的各种角色 ①项目经理 ②项目集经理 ③项目集管理团队成员 ④项目组合经理 ⑤干系人 ⑥ 发起人和收益人 项目集是执行组织战略并实现商业目标，或组织目标和目的的手段，项目集收益有可能在整个项目集执行过程中渐进实现，也可能在项目集结束时一次性实现。
  • 20.1.3 项目集管理 585
    • 项目集管理就是在项目集中应用知识、技能、工具和技术来满足项目集的要求，获得分别管理各项目集组件所无法实现的收益和项目集的要求，获得分别管理各项目集组件无法实现的收益和控制。 它包括对多个组件进行组合调整，以便于以优化或整合的成本、进度和工作来实现项目集目标。
    • 项目集管理相关的行动包括∶ ①领导和协调共同的项目集活动，比如跨所有项目集组件、工作或阶段的财务与采购。解决影响项目集内多个组件的资源限制或冲突问题。 ②以一种可以体现项目集内所有活动的方式传递并报告给干系人; ③积极响应项目集内跨多个组件的风险; ④将项目集工作与影响作用于单独的组件、组件群或项目集目的，和组织战略方向保持一致。 ⑤在共享的治理结构内解决范围、成本、进度、质量和风险影响。 ⑥裁剪项目集管理活动、过程和接口，有效地处理项目集内的文化、社会经济政治和环境差异。
• 20.2 项目集管理过程 586
  • 20.2.1 评估项目集与组织战略一致性 586
    • 项目集商业论证阶段的项目集计划还只是粗略的，主要是为了配合项目集的商业论证和对关系人的影响而对项目集愿景和使命的描述。随着相关信息的不断补充，项目集计划会不断完善，指导项目集的具体执行。
    • 项目集管理与项目管理之间的关键区别是项目集的战略聚焦，以及项目集确保组织收益的实现。 项目集商业论证是从组织战略的角度，立足于项目集收益对将构建的项目集及各种备选的构建初始方案进行正式或非正式论证的过程，是对初始项目集的可行性研究。
  • 20.2.2 项目集愿景和计划 587
    • 项目集目标的定义是整个计划建立的基础，项目集目标具体确定后，项目集各项子计划、组件计划就可以在此基础上组织开发。
    • 项目集计划是项目集经理保证项目集各项活动与组织战略保持一致的重要管理手段。
  • 20.2.3 项目集路线图 587
    • 项目集路线图与项目集进度计划类似，项目集路线图主要适合于为规划和制定更加详细的时间表而勾勒出的主要项目集事件。
    • 项目集路线图按照时间顺序以图形化的方式展现项目集预期发展方向，并在每个时间顺序事件建立系列的文档化标准，同时建立项目集活动与预期收益之间的关系，以及项目集里程碑之间的关键依赖， 传递业务战略与规划的优先级之间的连接。
    • 项目集路线图能够为关键里程碑和决策点提供高层面的监控信息，总结关键结束点的目标、主要风险和挑战，以及提供支持基础设施和组件计划的高层面协调和支持。
    • 项目集路线图可以用来表示项目集的主要阶段和模块组成，但并不包括项目集具体组件内部的细节，是管理项目集执行情况和评估项目集实现预期收益进展情况的重要工具，适合于用项目集路线图对项目集进行治理和监控。
• 20.3 项目集治理 588
  • 20.3.1 项目集治理的主要内容 588
    • 项目集治理涵盖了由发起组织对项目集战略进行定义、授权、监督和支持的体系和方法，是项目集发起组织确保项目集被有效和持续管理而执行的实践和流程。
    • 项目集治理通过在授权范围内负责对项目集的建议做出签署或批准的评审与决策的活动来实现。该机构一般称为项目集指导委员会（或项目集治理委员会、项目集董事会），是项目集的决策机构，负责为项目集的管理方式提供支持。
    • 有效的项目集治理通过以下几个方面支持项目集成功∶
      • ①规划和建立项目集治理结构。 ②规划项目集审计。 ③签署和启动项目集组件。 ④ 提供治理监管。 ⑤监控项目集变更。 ⑥管理项目集收益。 ⑦规划和项目集质量。 ⑧建立起清晰的项目集期望，推动和吸引项目集干系人参与。
    • 项目集治理主要包括以下具体内容∶ ①项目集指导委员会的建立。 ②项目集指导委员会的职责界定。 ③项目集治理和项目集管理之间的关系。 ④与项目集治理相关的个人角色。 ⑤项目集作为治理主体——项目集组件治理。 ⑥其他支持项目集管理的治理活动。
  • 20.3.2 项目集指导委员会 589
    • 项目集指导委员会也称为项目集治理委员会、项目集董事会、监督委员会。 主要职责是负责定义并执行恰当的项目集治理体系和方法，保证项目集执行与组织的战略目标保持一致，并为指导项目集的正常管理提供支持。项目集指导委员会成员通常由决策层干系人组成，能够为实现项目集目标收益提供足够的资源。
  • 20.3.3 项目集指导委员会职责 590
    • 项目集指导委员会职责主要可以概括如下∶ ①保证项目集与组织愿景和目标的一致性。 ②项目集批准和启动。 ③项目集筹资也是项目集指导委员会的一项重要职责。
  • 20.3.4 项目集筹资 590
  • 20.3.5 建立项目集治理计划 590
  • 20.3.6 批准项目集绩效方法与计划 591
  • 20.3.7 项目集组件治理 592
    • 项目集治理功能如图 20-7 所示。 
    • 这些活动可以由单独的项目集治理委员会创建，仅用于支持该项目集；也可以看作是组织的核心资产，由组织来创建。
    • 有的项目集办公室是非正式的，从各个组成部分中临时抽调人员组成。
  • 20.3.8 支持项目集治理的其他活动 592
    • 项目集治理功能通常包括创建五种支持能力，包括项目集管理办公室、项目集管理信息系统、项目集管理中的知识管理、项目集管理审计支持和项目集管理教育和培训。
    • ①项目集管理办公室∶可以是正式或非正式的，可以是多个层面的。
    • ②项目集管理信息系统∶通过建立项目集管理信息系统，在项目组合中与项目集和项目管理的信息能够及时收集、访问、报告和分析就显得非常有必要，组织的项目集治理功能便能够支持组织的项目集管理能力。
    • ③项目集知识管理。主要包括三项内容，跨项目集的知识收集与共享;掌握项目集具体知识内容的个人和主题专家知识的挖掘和整理。存储收集项目集知识和项目集构件的项目管理信息系统建设。
    • ④ 项目集管理审计支持∶作为组织评估项目集执行与组织规划一致性的活动，审计可以由组织内部的专门机构或外部代理机构来执行，审计的重点集中在项目集财务、管理过程与实践、项目集质量及项目集相关文档等方面。项目集指导委员会可能会负责制订项目集团队的审计计划。
    • ⑤项目集管理教育和培训组织。组织的项目集治理功能可以通过提供在项目集角色和职责、技能、能力和胜任力方面的组织教育和培训来支持项目集的工作。
• 20.4 项目集生命周期管理 594
  • 由于项目集构建的依据就是获得预期的收益，因此对项目集生命周期的划分除了依据类似项目生命周期的方法，将项目集过程根据时间顺序划分为启动、计划、执行、控制和收尾这五个阶段之外，还可以根据项目集收益的实现情况将项目集生命周期划分为项目集定义阶段、项目集收益交付阶段和项目集收尾阶段三个过程。 1.项目集定义 2.项目集收益交付 3.项目集收尾
  • 20.4.1 项目集生命周期划分 594
    • 由于项目集构建的依据就是获得预期的收益，因此对项目集生命周期的划分除了依据类似项目生命周期的方法，将项目集过程根据时间顺序划分为启动、计划、执行、控制和收尾这五个阶段之外，还可以根据项目集收益的实现情况将项目集生命周期划分为项目集定义阶段、项目集收益交付阶段和项目集收尾阶段三个过程。 1.项目集定义 2.项目集收益交付 3.项目集收尾 项目集生命周期的三个阶段如图 20-8 所示。 
      • 
  • 20.4.2 项目集定义阶段 594
    • 项目集定义阶段一般会分为两个既相互区分又彼此重叠的两个子阶段，即项目集构建和项目集准备。项目集经理一般在项目集的构建被任命。
      • 项目集构建阶段 包括获得项目集资金和物色项目集经理。项目集发起人、发起组织和项目集经理紧密协作，主要完成以下工作∶ ①获得项目集资金。 ②进行范围、资源和成本的初始研究和估算。 ③进行项目集初始风险评估。 ④开发项目集章程及项目集路线图。
      • 项目集准备阶段 关键活动一般包括∶ ①建立项目集治理结构。 ②组建初始的项目集组织。 ③制定项目集管理计划。
  • 20.4.3 项目集收益交付阶段 596
    • 项目集收益交付阶段是一个不断迭代的过程，在该过程中项目集组件不断规划、整合和管理，以达成项目集预期收益的交付。该阶段的工作主要是依据前期的项目集管理计划。
    • 组件规划和授权∶ 主要用于响应需要再规划或启动新组件等项目集重大的变更。该过程主要包括将组件整合到项目集以确保每个组件都能够成功执行，并取得预期的收益。该过程的活动还包括正式确定组件需要的工作范围，以及识别满足项目集目标和收益的可交付成果。
    • 组件监管和整合 在项目集层面需要持续地监控各组件的执行情况，以及计划收益的实际情况。
    • 组件移交和收尾 项目集正式收尾需要由项目集发起人和项目集治理委员会的评审，项目集的所有组件同时都将被评审，以核实和确认项目集收益确已交付，并己经与其他组件的收益一起成为项目集整体收益的一部分。
  • 20.4.4 项目集收尾阶段 597
• 20.5 项目集管理过程域 597
  • 20.5.1 项目集管理绩效域 597
    • 项目集绩效管理主要包括 1)项目集战略一致性管理、 2)项目集收益管理、 3)项目集关系人争取、 4)项目集治理 5)项目集生命周期管理 等方面的内容。这些管理过程相互补充，彼此重叠，并实现特定的功能，共同管理促进项目集收益的实现。
    • 项目集绩效域涵盖了项目集管理中的所有活动，既包括战略性的决策活动，也包括具体的操作性活动。是统领项目集管理的核心领域。
  • 20.5.2 项目集管理支持过程 598
    • 项目集管理支持域更强调对项目集各组件的协调管理、宏观控制、总体的变更跟踪，以及采购、财务、质量、风险、资源、沟通等方面管理的一致性和综合性。
  • 项目集管理过程域与项目管理非常不同，项目管理只从项目生命周期知识域两个维度对管理过 程进行分类；而在项目集管理中增加了绩效域，强调在项目集管理之上，对项目集层面的战略、构建和治理方面的关注。
• 20.6 本章练习 598