导图社区 合规管理人员
这是一个关于合规管理人员的思维导图,讲述了合规管理人员的相关故事,如果你对合规管理人员的故事感兴趣,欢迎对该思维导图收藏和点赞~
编辑于2022-10-19 06:08:30合规管理人员
职责和角色
维护和执行公司合规政策和手册,确保公司在法律和监管要求下合规运营
提供合规咨询和建议给公司内部各部门,解决合规问题和风险
监测和评估公司合规风险,并提出风险管理建议
建立和维护合规框架和程序,确保公司合规体系的有效运作
培训员工并提高合规意识,促进公司合规文化的建立
合规政策和手册
制定和更新公司的合规政策和手册,确保符合法律和监管要求
定期审查和修订合规政策和手册,以应对法律和监管环境的变化
向公司员工传达合规政策和手册,并提供培训和解答问题
监测和评估合规政策和手册的执行情况,及时发现和解决问题
风险评估和管理
识别并评估公司在经营过程中可能面临的合规风险
建立合规风险管理框架,包括风险识别、评估、控制和监测
提出合规风险管理建议,并协助公司各部门有效管理风险
监测和报告合规风险的变化和趋势,提供及时的风险提示和预警
内部合规审查
进行内部合规审查,评估和监测公司合规政策的执行情况
发现和调查合规违规行为,并提出纠正措施和建议
跟踪和监测纠正措施的执行情况,确保问题的解决和改进
向公司高层管理层和董事会汇报合规审查结果和建议
外部合规监管
与监管机构保持紧密联系,及时了解合规法规和政策的更新和变化
提供合规政策和实践的解释和说明,回应监管机构的咨询和调查
参与并协助监管机构的合规检查和审查,确保公司合规性
监测行业内的合规最佳实践,及时调整公司的合规政策和实践
合规培训和教育
设计并提供合规培训和教育计划,培养员工的合规意识和能力
定期进行合规培训,更新员工对法律和规定的了解和理解
组织和开展合规培训活动,包括培训课程、讲座、研讨会等
评估培训效果,收集反馈,并进行必要的改进和优化