合规管理机构设置

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合规管理机构设置

• 内部合规部门
  • 组织架构
    • 合规内控岗位
      • 合规总监
      • 合规副总监
      • 合规经理
    • 部门职责
      • 设定和修订合规政策
      • 监测和评估合规风险
      • 提供合规培训和咨询
      • 审核和监督合规活动
  • 人员配置
    • 招聘和选拔合规人员
    • 培训和发展合规人员
    • 评估和激励合规人员
  • 工作流程
    • 合规风险识别与分析
    • 合规政策制定与传达
    • 合规培训与咨询
    • 合规监督与审计
• 外部合规顾问
  • 合规咨询机构
    • 提供合规咨询服务
    • 辅助制定合规策略
    • 帮助解决合规问题
  • 律师事务所
    • 提供法律意见和建议
    • 参与合规风险评估
    • 协助应对法律诉讼
  • 会计师事务所
    • 参与合规审计工作
    • 提供财务合规咨询
    • 辅助合规报告编制
• 合规监管机构
  • 法律监管机构
    • 负责制定合规法律法规
    • 监督和执法合规规定
    • 处理合规违法行为
  • 行业监管机构
    • 制定行业合规准则
    • 监督行业合规情况
    • 处理行业合规违法行为
• 合规委员会
  • 组织架构
    • 高层管理人员
    • 合规主管
    • 相关部门负责人
  • 职责和权限
    • 确定合规政策和目标
    • 审批合规策略和计划
    • 监督合规工作的执行
  • 会议制度
    • 定期召开合规委员会会议
    • 讨论和决策合规事项
    • 确保合规事务的沟通和协调