《文学理论》课堂笔记之二：文学本质论（主讲：杨宁）

《文学理论》课堂笔记思维导图，包括文学的本质、文学性和结论。干货满满，感兴趣的小伙伴可以参考使用。

第一章 文学本质论：文学是什么？

• 一、文学的本质
  • 本质主义 VS 反本质主义 VS 无本质
  • 文学本质：文学性，即使一部作品成为文学的特性。
    • 概念提出者：俄国形式主义代表人物，罗曼·雅各布森(Roman Jakobson，1896-1982)
• 二、文学性
  • （一） 文学的存在方式：文学作品是一种精神性的存在，而非物质性。eg.《荷马史诗》以口口相传的方式存在
  • （二） 文学性的四个维度：1. 审美、文化；2. 语言、符号；3. 情感、形象；4. 想象、虚构
    • 1. 审美、文化：
      • ① 人类把握世界的三种方式，即求真、求善、求美，而文学仅以求美为最高目的，为什么？
        • 文学的真≠历史的真：文学追求“真实感”（像真实发生的一样），而非历史的真（真实发生过）。eg.《三国志》VS《三国演义》哪个更好看？
        • 文学的善≠道德高尚：文学中的主人公往往有道德“缺陷”，道德极为高尚的人物往往是反面角色，甚至很多文学名著都是颠覆三观的。eg.《红楼梦》《查泰莱夫人的情人》《安娜·卡列尼娜》《麦田里的守望者》《洛丽塔》，电视剧《贤者之爱》等。
        • 文学的美=人性的美。人性本能是求美，而非真与善。文学作品要表现的美是人性的美。什么样的人性在文学中是美的？eg.《红楼梦》的核心矛盾之一：塑造了林黛玉（有人性美）与薛宝钗（无人性美）的矛盾，林黛玉真正体现了人性的光辉，而薛宝钗则体现了被中国千年封建统治思想教育出的集大成者，被规训者，不再是具有人味儿的人。人类从野蛮走向文明，也意味着人性的本真逐渐被虚伪遮蔽。人的本能欲望的爆发是文学作品所要表现的。
      • ② 美学 VS 审美：美学（学科）是研究审美（活动）的。美是客观存在的，美是主观的。
      • ③ 美的本质（什么是美？）：
        • 无功利性——脱离实用目的的事物往往具有美
          • 朱光潜《谈美》
        • [德]康德“三大批判”之一《判断力批判》（专研美学问题著作），提出“审美本质的四个契机（即定义）”：美是无目的的合目的性（即美是无目的性的，但并非无功利性，只是这种功利性符合人的更高精神追求）；美是无概念且具有普遍性的（即美无法定义但具有普遍性）；......
        • [德]黑格尔《美学》：美是人本质力量的对象化（“人本质力量”即人区别于其他动物的本质，也就是人的某种（特殊）能力，“对象化”即能够证明人的这种能力的外在事物，举例：人在欣赏一幅伟大的艺术作品时，本质上欣赏的是人的伟大，因为只有人可以创作出这样伟大的艺术作品。）；美是理念的感性呈现（“理念”概念源自西方哲学鼻祖柏拉图提出关于现象与本质的“洞喻”理论，本质即理念，本质具有普遍性，因此理念是事物具有的普遍规律，而美是对这种具有普遍规律的感性呈现）。ps：综上，我的概括是：美是对本质的感性呈现。
    • 2. 语言、符号
      • ① 语言的基本特征：
        • A. 语言是一个符号系统——[法]索绪尔《普通语言教程》
          • 能指VS所指：能指，即符号本身；所指，即符号的指称对象——语言符号具有任意性，但前提是约定俗成。eg.“红绿灯”中的“红”是能指，“停”是所指，这一对符号系统是人为指定的，也可用“蓝”表示“停”，因此具有任意性，需要被广泛接受。语言学习的过程就是对能指所指的建立过程。
          • 语言VS言语：语言，即词汇和语法系统（规则）；言语，即日常的个体语言活动（在规则下组织语言使言语能够准确被他人理解）
          • 组合VS聚合：组合，即横向的句段关系；聚合，即纵向的联想关系。eg.我读书（组合，句段关系）；“我”可替换为：你他，你们我们他们...“读”可替换为：听写吃....“书”可替换为歌字饭....（聚合，联想关系）
          • 索绪尔在语言学“圣经”《普通语言学教程》中以“二元对立”的方式提出的语言学概念
            • [瑞士]费尔迪南·德·索绪尔(Ferdinand de saussure 1857-1913)是现代语言学的重要奠基者，也是结构主义的开创者之一。他被后人称为现代语言学之父，结构主义的鼻祖。《普通语言学教程》(Cours de Linguistique Generale)是索绪尔的代表性著作，集中体现了他的基本语言学思想，对二十世纪的现代语言学研究产生了深远的影响。同时，由于其研究视角和方法论所具有的一般性和深刻性，书中的思想成为二十世纪重要的哲学流派结构主义的重要思想来源。
        • B. 文化的进入，使语言产生次级符号系统——[法]罗兰·巴特《神话学》：语言就是符号编织的一张网络，这个网络非常复杂，所有符号的意义都无穷深。
          • 次级符号系统：eg.“姑娘”不仅指年轻女性，还可能包含单纯善良等潜台词。
            • 概要
              • [法]罗兰·巴特(Roland Barthes，1915年11月12日-1980年3月26日)，法国作家、思想家、社会学家、社会评论家和文学评论家 。出生于法国下诺曼底大区，逝世于法国法兰西岛，享年64岁。 在《神话学》(Mythologies, 1957)书中分析大众文化。《论拉辛》(On Racine, 1963)在法国文学界造成轰动，使他成为敢与学院派权威相抗衡的人物。他后来有关符号学的作品包括较激进的《S/Z》(S/Z, 1970)、研究日本而写成的《符号帝国》(The Empire of Signs, 1970)，以及其他一些重要的作品使他的理论在1970年代受到广大的注目，并在20世纪有助于把结构主义建立为一种具领导性的文化学术运动。
          • 特定的历史时期有特定的次级符号系统：eg.讲述文革时期的电影《枫》（1979）因最后一个镜头被禁（男主角抱着因文革斗争而牺牲的女友向夕阳走去...当时审查认为影片有“向红太阳讨血债”的象征意味——文革的特殊历史时期，红日与领袖有特定的能指/所指关系）
          • 语言本身就是一个符号世界。eg.在西方“玫瑰”的所指不仅是一种花，还象征爱情；在中国“梅兰竹菊”各有各所代表的品格：菊花的意向丰富，这些带有丰富意向的文字，构成了语言本身繁复的世界。“唐后无典”的原因，即中国诗歌到了唐代达到极盛，因其遣词造句的能力和表现力都极强，文化符号到了无以复加的程度。
        • C. 文字的语音造就了语言的韵律美，文学的美感并不仅来自主题和意境，还可以来自形式。
          • ① 读音与文字一体：西方文字拼写即读音
          • ② 读音与文字相互独立：中国汉字的特殊性之一是读音与文字相互独立，甚至很多文字没有读音。李商隐《锦瑟》这样仅有押韵没有主题的诗歌，能不能算是好诗，或者说诗歌的主题有没有那么重要？结论：并不重要，语言本身自成世界，文学的美感并不仅仅来自主题。ps：这里我的看法是：语音与文字既有规律性，又有特殊性。eg.规律性，比如西方大多文字有拼写即读音的特点，其中除了字母本身“出厂设置”自带发音规律以外，还有字母组合的读音结构性规律（如前缀后缀等，an、un、tion、nal、ing等），中国汉字读音的规律性主要来自结构性规律（wen音有文玟纹蚊雯汶炆妏紊芠呅彣忞...ke音有可珂柯苛轲坷岢疴钶蚵砢...）；特殊性，比如中国汉字读音与汉字相互独立，甚至有很多文字没有读音（biangbiang面、招财进宝...），西方待进一步研究。综上，语音的规律性，可以带来语言的韵律审美体验。
      • ② 语言与话语
        • 语言自成世界，同时语言也构成了话语。语言，是交际工具；话语，大于语言，是语言的社会存在形态。eg.鲁迅《祥林嫂》，祥林嫂捐了门槛，仍然想干活而不成，“你放着吧。”——这句话看似轻柔，却是压死祥林嫂的一根稻草，因为这短短四个字的语言在环境中有特殊含义，即话语。
        • 话语的要素：说话人、受话人、文本、沟通、语境。其中，只有文本是语言本身，其他都是语言之外的东西，比如说话人，包括身份地位态度语气表情口气等。因此，研究语言要进入话语层面，才能对语言有精准把握。eg.奇葩说，辩论话题：“TA真的很努力了”，是不是一句夸人的话？文本层面是夸人，但话语层面不是。因为只说了过程，隐藏了结果。
        • “话语”概念提出者：[法]福柯，20世纪被引用最多的人文学者，思想极具颠覆性
          • 米歇尔·福柯(Michel Foucault，1926年10月15日-1984年6月25日)，男，博士，法国哲学家、社会思想家 和"思想系统的历史学家"，法兰西学院思想体系史教授。毕业于巴黎高等师范学院、索邦大学。他对文学评论及其理论、哲学(尤其在法语国家中)、批评理论、历史学、科学史(尤其医学史)、批评教育学和知识社会学有很大的影响。 著有《疯癫与文明》《性史》《规训与惩罚》《临床医学的诞生》《知识考古学》《词与物》等。 《疯癫与文明》，研究精神病概念由何而来，人类区分精神病概念是否始终唯一，究竟是医学概念还是某种权力产物。当一个人被认为是精神病时，他无法反驳自己没病。“精神病”是社会区隔一部分人的方式。 《规训与惩罚》，由边沁提出的：全景监视机制，让犯人自我约束的概念，引发出“微观权力”概念，如现代公路上的监控探头，不再需要外在权力逼迫。
      • ③ 文学语言与日常语言的区别
        • 什么是文学语言？文学语言的特点：陌生化、非指涉性、多义性、虚拟性、注重情感表现、内指性、可感性、深度性、生成性等
          • 特点一：陌生化
            • a. 本质特点——陌生化：文学语言是陌生化的语言。陌生化，即把熟悉的东西变得陌生。增加感受的时间和难度。增加阅读阻碍，让人不得不停留理解和揣摩，达到令人揣摩的效果就达到了文学的效果。文学是传递感受的语言，而非传递信息的语言。如修辞手法（排比等）的使用都是用来增强感受的方式。eg.鲁迅：“我家门前有两棵树，一株是枣树，另一株也是枣树。”与“我家门前有两株枣树。”的区别在于，前者增强了语言感受的时间、长度和难度，感觉复杂了，有感觉了是文学的。eg. 描述打人：日常语言形容把人打得“鼻青脸肿”司空见惯；《徐志摩日记新编》形容把人打得“表嵌入腕”。
            • b. 呈现方式——细节：想象细节的能力，是作家的基本功，需要训练。村上春树：“太聪明的人不适合当作家。”因为聪明人运用的是抽象思维，总能一步想到结尾。史航编剧电视剧《敌后武工队》，搜集抗日故事，其中一个故事留下深刻印象：日军扫荡中在一家人中搜查毫无头绪，在墙角上发现一滴蓝墨水，河北农村很多人不识字，有能识文写字的人说明有知识分子。这个故事融入了电视剧开场。有细节的故事才能显得惊心动魄。抗日神剧的问题是，仅有观念没有细节。
            • C. 训练方式——增强对生活的敏感度，能看到别人看不到的细节。eg.张爱玲作品的主题并不宏大和深刻，但对日常生活有极强敏感度，对男女心理有透彻的把握，体现在精到的细节描写中。《半生缘》顾曼桢：“我本来以为我跟姐姐是不一样的人，没有想到，我只是比她慢了一步。”（向生活低下了自己高贵的头）；“我发现一直恨一个人就像一直爱一个人一样难。”（当你了解了一个人的过去以后，你发现都能理解这个人的痛楚）；顾曼桢发现“自己的嘴唇沾到了牙龈上”（假笑的细节真实到位）。[英/加]阿瑟·黑利《最后的诊断》战场上被截肢的伤兵觉得腿痒，让医生帮忙挠挠，医生找到了他被截肢的腿挠了挠。
            • 陌生化的提出者：[俄]什克洛夫斯基，认为一切艺术的本质都是将熟悉陌生化的过程。如歌唱的艺术是对人说话的陌生化模仿，将声音节奏化是音乐；舞蹈是对人走路的陌生化模仿。增加感受。
          • 特点二：非指涉性——特里伊格尔顿提出
            • 文学语言具有非指涉性。指涉性，即一一对应性。非指涉性，即多义性，产生了歧义。日常语言是不允许语言产生歧义的，产生歧义的日常语言被认为是病句。eg.最红的西红柿（日常语言），红得像初恋一样的西红柿（文学语言），没有明确标准
            • 多义性的具体体现：语表的具体性（具体形象呈现的）& 语里的多义性（含混的）。eg.宋·周晋《点绛唇·访牟存叟南漪钓隐》：“午梦初回，卷帘尽放春愁去。昼长无侣，自对黄鹂语。絮影苹香，春在无人处。移舟去，未成新句，一砚梨花雨。”——这首词表达了愁还是喜？文学语言的多义性。文学的主题也是多义性的，好作品的主题是不确定的，如《红楼梦》，爱情、没落等，感受增加了作品走向伟大。《老人与海》《边城》没有故事，没有情节，但有主题思想的多义性：《老人与海》如何定义成功？追求过程or结果的成功。有明确指向性的作品不是好作品，没有思想的多义性。
          • 特点三：拟陈述性——瑞恰兹提出
            • 文学语言具有拟陈述性。拟陈述性，即虚拟性。文学语言无关真伪，表现的是情感性，不指向外在事实，而指向内在的心灵视界。eg.为什么现代人不读诗了？关键原因：现代人与古代人生活方式发生巨大差异，体会不到古人的情绪了。比如，送别诗，表达依依惜别，分别后再也见不到的感觉，现代人已经很少送别，很难真切体会。因此，应该多读古诗词，帮助现代人增强对特殊情绪的体会。王维《送元二使安西》：“渭城朝雨浥轻尘，客舍青青柳色新。劝君更尽一杯酒，西出阳关无故人。”柳宗元《江雪》：“千山鸟飞绝，万径人踪灭。孤舟蓑笠翁，独钓寒江雪。”隔绝外在世界的独享感，表达了专注的主观心情。
            • 文学语言注重情感表现，日常语言注重准确。电视剧《人间四月天》黄慧玲编剧，台词：林徽因“下雨了，你该回去了。”徐志摩“下雨了，再也回不去了。”借外在环境（下雨）表达自己的情感：林徽因婉拒徐志摩，徐志摩情感已迸发收不回。徐志摩的诗歌很幼稚。高手能通过环境描写出人心：《泡在福尔马林里的时间》透过水晶球写一个精神有问题的等待被辅导的女高中生，精神状态和心理是扭曲的。
        • 什么是日常语言？日常语言的特点：自动化（熟悉的语言，如通知，要求信息要点清晰，语言简练，无修辞手法）、指涉性、确定性、现实性、注重信息传递、外指性、非可感性、浅显的、惰性的。
      • ④ 文学对语言的超越
        • a. 意与言之间的矛盾：语言（口头言语、文字言语或肢体言语）终究不是思想本身，不能完全表达思想情感，语言决定表达内容，总有失效的时候。自古有：言不尽意《老子》，得意忘言《庄子》，文不逮意《文赋》陆机，“意翻空而易奇,言征实而难巧”（南朝·梁）刘勰《文心雕龙·神思》。翻空：联想。意思是：写作时，文思凭空想象，意蕴容易奇特，但要用具体切实的语言表达出来，却常常难以落实，巧妙运用。
        • b. 矛盾产生原因：语言是一种工具，语言具有公共性和普遍性，而思想却具有个人性和私人性。语言虽然被人借用，但语言也在限制人的表达，甚至限制人的思维方式、情感方式，乃至整个文化。文化的冲突和语言的冲突有联系，比较文学，跨文化比较，不跨语言就不算跨文化。
        • c. 超越语言的方案： A.自动化写作：基于弗洛伊德的精神分析学说，布勒东提出自动化写作，即要挖掘潜意识，在文学领域产生了意识流小说，如《追忆似水年华》《墙上的斑点》，传统小说要对意识进行剪裁拼贴，表现主题，意识流小说写的是意识本身，而非受语言控制的意识。但实际上，只要转换成语言文字，就并未超越语言的限制。 B.言与意的关系：意生言外，象外之象。即用有限的语言展现无限的内容，一首好诗不在于说了什么，而在于没说什么。
    • 3. 情感、形象
      • （1）一切文学创作的根本动机源于情感，即文学创作根本目的是抒情（抒发情感），文学的诞生之初，就是要表达（情感），记录（日常生活），表现诗人对生活的向往。叙事诗如《木兰辞》也是在做情感铺垫，讲木兰从军之前对家的爱和从军后对国的爱，都在抒情。
      • （2）文学的抒情方式：借助形象。判断是否好诗，主要看是否借助形象来表达，形象运用得是否恰到好处。eg.裴多菲的《自由与爱情》“生命诚可贵，爱情价更高，若为自由故，二者皆可抛。”就过于直白，通篇未借助任何形象/意象，文学性不是很强。 中国古诗特别擅长运用意象，特别是以自然景物（植物）表达思想情感，其原因可能是：其一，中国独特的地理位置，形成季风性气候，四季分明，中国人对四季变化敏感，四季变化最明显的体现是植物的变化，叶黄、草绿。其二，中国古代读书人大部分时间在进京赶考、升迁或被贬谪的路上，路上的时间是人生中最自由的，对路上的一花一木有深刻的认识。 诗歌三要素：物象 ——（情感）意象 ——（情感） 意境。物象通过情感生成意象：eg.南朝·刘勰《文心雕龙·梁·神思》：“登山则情满于山，观海则意溢于海。”主观情感在意象形成中起重要作用。众多意象形成的氛围，情感起了决定性作用，因为有什么样的情感，就会选择什么样的意象进入作品：eg.元·马致远《天净沙·秋思》：“枯藤老树昏鸦，小桥流水人家，古道西风瘦马。夕阳西下，断肠人在天涯。”
      • （3）形象：客观事物的特征和主观情感的特征相结合。 作家不仅要对生活有所观察，更要有所提炼。观察和观看的区别是：观看是没有目的和选择的，观察是有目的和选择的。观察之后，塑造形象需要作家具有强烈的概括能力。文学形象具有概括性，其背后都有深刻的意味：eg.唐·王昌龄《出塞》：“秦时明月汉时关”，秦、汉、明月、关，eg.现·舒婷《致橡树》没有描述橡树的外形特征，而是抓住橡树的独立性品格，eg.现·闻一多《死水》同理。通过意象的概括性，强化特点，激发联想，使读者自由创造，展开想象，增强感受力：eg.“春风得意马蹄疾”呈现“马蹄”的动态激发欢快的联想。eg.《木兰辞》：“东市买骏马，西市买鞍鞯，南市买辔头，北市买长鞭。”为什么不一起买？制造更多令人揣摩的地方。eg.唐·贺知章《咏柳》：“碧玉妆成一树高，万条垂下绿丝绦，不知细叶谁裁出，二月春风似剪刀。”抓住了柳叶细和尖的特点。为什么把春风比作剪刀好？春风被比喻成剪刀少见，剪刀，女性室内空间意像，与“裁”呼应，柳树被比喻成姑娘。好的意象能激发读者联想，产生美感。判断文学作品好坏，要不断追问自己：好，为什么好，好在哪里？给出理由和逻辑，支撑点才能想得更清楚明白。
    • 4. 想象、虚构
      • 文学是一种假定的真实（明知为假，但却愿意相信是真的）。德国文艺理论家莱辛在《拉孔奥》前言里说：艺术是一种“逼真的幻觉”。eg.许荣哲的《故事课》，唐·张继《枫桥夜泊》：“月落乌啼霜满天，江枫渔火对愁眠。姑苏城外寒山寺，夜半钟声到客船。”何来“乌啼”？江枫与渔火如何对愁眠？艺术的本质不是如实描绘，而是创造是虚构。eg.唐·王维《鸟鸣涧》：“人闲桂花落，夜静春山空。月出惊山鸟，时鸣春涧中。”作品中的我是一种虚构的存在，没必要以现实生活的逻辑再去较真。遵从艺术本身的规律，而不是生活规律。
      • 艺术幻觉“逼真”的程度？两派观点—— ①俄国：斯坦尼夫拉夫斯基——《演员的自我修养》，“打破第四堵墙”，强调演员要走到观众中去，全情投入，使得观众觉得如同真实。eg.孟京辉话剧，没有舞台，没有座位，分不清生活与艺术。 ②德国：布莱希特——强调“间离化”，如果生活与艺术没有区分，还要艺术吗？
• 三、结论
  • 综上，通过四个维度判定一部作品的文学性。文学性不是是非判定，而是程度判定，是动态的、相对的概念。eg.相比于《红楼梦》，《史记》的文学性更弱，因为后者的想象和虚构性不足；相比于《史记》，《论语》的文学性更弱，因为后者的语言不是陌生化的语言。