FTO工作指南（专利侵权检索或分析）

FTO工作指南思维导图，主要包括：一、什么是FTO；二、什么时候开展FTO；三、怎样开展FTO工作；四、FTO报告模板介绍。

FTO工作指南

• 一、 什么是FTO
  • 概念：自由实施（Freedom to Operate），在专利领域也称“专利侵权检索/分析”
  • FTO报告：是指对企业实施的技术是否侵犯他人的专利权进行尽职调查和发表法律意见，并作出是否侵犯他人专利权的分析报告。
  • 作用
    • 1、是否进入目标市场的决策依据
    • 2、被诉侵权时，是非主观故意的证明
    • 3、IPO上市时可提升股价、推进上市
• 二、 什么时候开展FTO
  • 场景A：产品上市、参展
  • 场景B：重要经营环节，如①获得专利许可或交易产品、②技术或人才引进等产品拟上市行为
  • 较集中，通常委外
  • 场景C：项目立项、研发、制造
    • 较频繁，通常内部处理
• 三、 怎样开展FTO工作
  • 前提
    • 1. 扎实的专利功底：熟悉法条、娴熟的检索技能、精读经典专利侵权案例
    • 2. 靠谱的工具：收录完整的专利数据库
    • 3. 丰富的实战经验：
      • 检索的全面性和准确性
      • 侵权比对的合法性、合理性
      • 对整个FTO的实际把控能力
    • 4. 其他工作能力：项目管理能力、团队协作能力
  • 实施步骤
    • 1. 工作范围的确定
      • （1） 技术：是我方做还是供应商做？是整体做还是局部做？
      • （2） 地域：会对目标市场
      • （3） 时间：依据专利的保护期限
      • （4） 法律状态：授权+审中
      • 有利于把握工作量
    • 2. 深度理解目标产品/技术
      • 对于目标产品/技术需要进行拆解，细分，上位，同位等
    • 3. 确定检索要素
      • 制定检索要素表
    • 4. 开展全面检索
      • （1） 检全
        • 范围外的信息也可能有用，如通过同族专利锁定关键词、将失效专利作为现有技术抗辩证据
      • （2） 多库+多人+多语言
    • 5. 检索结果的筛选
      • （1） 智能的工具+团队协作
      • （2） 复检，复筛
    • 6. 侵权比对
      • 平衡全面覆盖原则（字面侵权）和等同侵权
    • 7. 侵权风险评估
      • 结论是相对的而非绝对的，可以用分级（如一级风险，二级风险）或程度词（如较大风险，较小风险）来表述
    • 8. FTO报告结论
      • 无侵权风险
        • 结束
      • 有侵权风险
        • 一定要进行第9项
    • 9. 侵权规避/应对预案（可选）
      • （1） 改进技术方案，以免落入相关专利权的保护范围
      • （2） 等待相关专利权到期
      • （3） 在合适的时机提起专利无效程序
      • （4） 购买专利权、获得许可证、交叉许可、建立专利联盟/专利池
      • （5） 暂缓上市计划，等待重新上市时机
      • （6） 做好自己的专利布局
• 四、 FTO报告模板介绍
  • 定位：法律意见书
  • 第一层级模板
    • （1） 目标产品/技术的调查
      • 要明确技术重点和范围，展现涉及的技术细节、技术分支
    • （2） 所用的检索方法和检索过程说明
      • 证明检索的充分性，全面性，专业性
    • （3） 展示检索到的所有专利的重点信息
      • 专利核心著录项、法律状态、审查过程、所有相关法律事件
    • （4） 分析所适用的法律法规
      • 与当地律师合作
    • （5） 对目标专利的保护范围的界定
      • 以权要为依据，同时结合说明书及附图来确定权要的实质内容
    • （6） 侵权比对
      • 至少要比对所有的独权， 兼顾字面侵权和等同侵权
    • （7） 免责声明
      • 明确FTO报告的狭隘之处，如漏检、时效性、侵权风险与实际指控
    • （8） 出具人说明
      • 是专利代理人，还是律师，还是企业IPR，不同资质其可信度不同
    • 关键点