【每章一图】中级经济师-知识产权专业知识与实务（商标部分合集-第5、6、7章）

中级经济师-知识产权专业知识与实务的【每章一图】系列，商标部分合集-第5、6、7章共3章合集。 每章一个导图，考前复习速记提分很有用。

第5章 商标基础

• 商标种类
  • 按使用载体不同
    • 商品商标
    • 服务商标
  • 按商标与使用者的关系
    • 普通商标
      • 注册者=使用者
    • 集体商标
      • 注册者
        • 团体、协会、其他组织
      • 使用者
        • 组织的各成员
    • 证明商标
      • 注册者
        • 监督组织
      • 使用者
        • 组织外的单位或个人
  • 按构成要素不同
    • 传统商标
      • 文字、字母、数字、图形或其组合
    • 非传统商标
      • 立体商标、声音商标/听觉商标、味觉商标/气味商标、触觉商标、颜色组合商标
• 商标专用权
  • 注册商标的专用权，以核准注册的商标和核准使用的商品为限
  • 权能
    • “专”
      • 独占权、排他权
        • 禁止、许可、转让、继承权能
          • 禁止：禁止在【相同或类似】的商品使用【相同或近似】的商标
          • 继承：商标专用权为民事财产，可以继承
    • “用”
      • 使用权
  • 特性
    • 专有性
    • 地域性
    • 期限性
      • 10年，到期前可续展
      • 期满未续展→注册商标被注销
        • Expired but not renewed → registered trademark is cancelled
  • 取得原则
    • 使用原则
      • 根据使用时间先后确定商标权的归属
        • 先使用者获得商标权
      • 根据使用地域确定商标权的效力范围
    • 注册原则
      • 先申请者取得商标权
      • 我国：注册原则为基础，兼顾使用原则
    • 混合原则
      • 申请→核准注册→一定时间内先使用人请求撤销→注册商标被撤销+先使用人获得商标权
• 我国商标法律制度
  • 历史沿革
    • 1904年
      • 晚清政府
        • 《商标注册试用章程》
    • 1923年
      • 北洋政府
        • 《商标法》
          • 重要分水岭
    • 1950年
      • 新中国
        • 《商标注册暂行条例》+《细则》
          • 新中国第一部商标法规
          • 自愿注册制
    • 1957年
      • 国务院
        • 《转发工商局<全面注册意见>》
          • 全面注册制（核准即予注册，未注册不得使用）
    • 1963年
      • 国务院
        • 《商标管理条例》
          • 仍为全面注册原则
    • 1966-67
      • 商标注册停滞
    • 1978
      • 恢复全国商标统一注册
    • 1979年11月1日
      • 开始全面办理商标注册
    • 《商标法》
      • 1982年8月23日颁布，1983年3月1日实施
      • 新中国第一部保护知识产权的法律
  • 《商标法》
    • 立法宗旨
      • 保护商标权人利益和保护消费者利益并重
    • 基本原则
      • 自愿注册原则
        • 少数强制注册 （未核准注册不得生产、销售）
          • 卷烟、雪茄烟、有包装的烟丝
      • 注册保护原则
        • 未注册商标也得到一定保护
          • 未注册驰名商标保护
          • 对恶意注册商标的无效宣告
      • 申请在先原则
        • 同日申请的，核准使用在先的作为补充
      • 诚实信用原则
      • 行政保护与司法保护并举
    • 四次修订
      • 主要完善
        • 扩大商标保护范围、增强保护力度、简化注册程序
      • 1993
        • 增加范围：对服务商标的保护
          • 如：律师事务所、汽车加油站
        • 增加规定：县级以上地名、公知外国地名不作为商标注册
        • 增加规定：不当注册商标的撤销规定
          • 香水的“毒药”商标被撤销
        • 增加规定：商标许可管理
        • 增加商标侵权行为类型
      • 2001
        • 增加自然人可以注册商标
        • 增加立体商标、颜色组合商标的规定
        • 将地理标志纳入商标法保护范围，规定地理标志可以集体商标或证明商标的形式注册
        • 明确保护驰名商标
          • 注册
            • 保护范围扩大到不同或不类似的商品或服务
          • 未注册
            • 保护范围为相同或类似商标/服务
        • 确立了商标确权司法终审原则
        • 增加了商标财产保全和证据保全措施
        • 增加行政机关查处商标侵权行为的手段
      • 2013
        • 增加诚实信用原则
        • 增加声音商标注册规定
        • 实施了”一标多类“申请模式
        • 电子申请
        • 加大保护力度（赔偿数额和上限）
        • 明确驰名商标采取个案认定，被动保护
          • 不得在商品或服务商使用“驰名商标”字样，也不得以此广告宣传
        • 取消商标异议复审程序，增加审查意见书制度，区分撤销与无效宣告程序
      • 2019
        • “不以使用为目的”+“恶意",驳回注册
          • 防御性商标“老干爹”不属于其规制范围
        • 可责令销毁商品、制造工具材料等；增加恶意侵权赔偿力度
        • 增加对代理行为的监管、对恶意注册的打击
  • 商标注册
    • 申请人主体资格
      • 自然人仅包括：个体工商户、农村承包经营户等具有经营资质的自然人申请商标注册（避免投机为目的的自然人注册）
    • 申请的提出
      • 我国依《尼斯分类》制定《类似商品和服务区分表》
        • 34个商品类别（1-34类），11个服务类别（35-45类）
      • 我国1988年开始适用《...国际分类》（又称《尼斯分类》）
        • 世界知识产权组织WIPO下辖《尼斯协定》规定的尼斯分类
        • 我国1994年加入《尼斯协定》
      • 申请原则
        • “一标一类”或“一标多类”
      • 申请文件
        • 申请书、身份证明文件、委托书、（经办人身份证件复印件）
        • 商标图样
          • 制定色彩的
            • 提供着色稿+黑白稿
            • 图像长、宽在5-10cm之间
        • 声明为集体商标/证明商标、提供主体资格证明文件和实用管理规则
        • （优先权书面声明）
        • 用肖像做商标的，还要肖像权人授权；自己肖像的应当说明
      • 办理途径
        • 网上申请；自行办理、委托办理
      • 申请日期
        • 以国知局收到申请文件的日期为准
          • 直接递交的
            • 递交日
          • 邮寄的
            • 寄出的邮戳日（邮戳不清或无，以实际收到日，但能证明实际邮戳日的除外）
          • 邮政之外的快递
            • 快递企业收寄日（收寄日不清的，以实际收到日，能证明的除外）
          • 电子提交
            • 进入国知局电子系统的日期为准
      • 优先权
        • 根据《巴黎协定》
        • 外国优先权/申请优先权
          • 申请日起6个月内或国际展览会上首次展出的商品之日起6个月内
        • 本国优先权/展会优先权
          • 在中国政府主办的或承认的国际展会展出6个月
    • 申请的审查
      • 依据《商标法》和《商标法实施条例》
        • 按申请的先后进行审查
      • 形式审查
        • 申请人资格、名称、地址；分类是否准确、委托书、图样质量/规格、证件是否完备、缴费
      • 形式审查结果
        • 受理
          • 需补正时，补正期限：收到30日
        • 不予受理
      • 实质审查
        • 禁止性条款审查 /绝对理由的审查
          • 是否违反《商标法》禁止注册或使用的规定，包括一下几条：
          • 第4条
            • 恶意注册
          • 第10条
            • 不得作为商标使用的标志
          • 第11条
            • 缺乏显著性的标志
          • 第12条
            • 缺乏显著特征的三维标志
          • 第19.4款
            • 商标代理机构不得注册代理服务外的其他商标
        • 与在先商标相同或近似的审查 /相对理由审查
          • 第30条
            • 与已注册的商标相同或近似的审查
          • 第31条
            • 与先申请的商标相同或近似的审查
        • 相关概念
          • 同一商品/服务、类似商品/服务、相同商标（字幕大小写）、近似商标（字母顺序或中文同音替换，中英文之间）
          • 注意：相同或近似商品或服务的认定以《区分表》作为参考
      • 几种特殊商标审查
        • 立体商标
          • 申请书中注明为“立体商标”
          • 显著性平面标志+无显著性三维标志组成的立体商标，具有显著性
          • 专用权保护范围限于平面部分，并在初审公告和证书上加注
        • 颜色组合商标
          • 申请时声明
          • 说明颜色和色号，描述具体使用方法
          • 一般长期使用才能取得显著特征（可能需要提交使用证据）
        • 声音商标
          • 申请时声明
          • 应提交声音样本
          • 可以是乐曲、自然界声音、人或动物声音；或兼有
          • 应说明使用方式和情形
        • 集体商标和证明商标
          • 审查主体资格和使用管理资格
          • 以集体/证明商标注册地理标志的，地理标志和对应商标不能共同存在
      • 实质审查结果
        • 初步审定
          • 未获注册，不享有商标权
        • 全部驳回和部分驳回
          • 部分驳回的，收到驳回15日内，提出分割申请（保留原申请日）
        • 《商标公告》
          • 定期公布，具有法律效力
    • 商标异议
      • 注意：异议期限、异议理由、异议主体不符合的异议请求不予受理
      • 异议期限
        • 3个月，自初审公告之日起算
      • 异议理由
        • 绝对理由
          • 同上述实质审查的绝对条款
        • 相对理由
          • 13.2，13.3
            • 驰名商标保护
          • 15
            • 因代理关系、代表关系、其他合同/业务关系导致的商标抢注
          • 30、31
            • 同上述实质审查的相对条款
          • 32
            • 损害在先权利、不正当抢注先用的商标
      • 异议主体
        • 绝对理由
          • 任何人
        • 相对理由
          • 在先权利人和利害关系人
      • 异议审理
        • 审理方式
          • 合议制/书面审理
          • 近年，因案件过多，合议制改为独任制（负责案件仍未合议制）
      • 异议结果和救济途径
        • 异议成立
          • 作不予注册决定
            • 15日请求复审
              • 30日起诉
        • 异议不成立
          • 准予注册
            • 可在注册后提无效（无权申请复审）
    • 商标评审
      • 处理商标争议事宜
      • 类型
        • 对行政决定的行政行为的再审查
          • 驳回复审、不予注册复审、撤销复审、无效宣告复审
          • 当事人
            • 收到决定15日请求复审
          • 在先权利人/利害关系人以相对理由
            • 注册日起5年内
            • 恶意注册的，驰名商标所有人不受5年限制
        • 行政裁决的特殊形式
          • 无效宣告
      • 审理
        • 审理方式
          • 合议审理、书面审理、口头审理、重大疑难案件集体讨论（少数服从多数）
          • 审理期间可以和解或调节
    • 商标无效宣告
      • 绝对理由
        • 如前
        • 以欺骗手段或其他不正当手段取得注册的，可依职权主动宣告注册商标无效
      • 相对理由
        • 如前
        • 16.1
          • 地理标志保护
      • 商标被无效的，自始无效
    • 商标的国际注册
      • 马德里体系
        • 简介
          • 《马德里协定》、《马德里议定书》
          • 《巴黎公约》成员可称为马德里体系的成员
          • 符合条件的政府间组织，可申请加入马德里体系
        • 特点
          • 封闭体系
            • 仅马德里联盟内部适用
          • 程序体系
            • 实质审查适用国内法
          • 简化行政程序
            • 在本国递交一份国际注册申请，便能够在联盟多个国家获得保护
        • 国际局
          • 马德里体系由WIPO国际局管理，国际局为马德里联盟的秘书处
        • 中国加入
          • 中国1985年加入《巴黎公约》
          • 于1989年加入《马德里协定》——我国第一个程序性知识产权国际条约
          • 1995年，成为《马德里议定书》第四个缔约方
        • 注册程序
          • 优先权来自《巴黎公约》
          • 中心打击
            • 5年内基础注册失效，则国际注册也不再保护
          • 国际注册的工作语言
            • 法语、英语、西班牙语（我国仅接受法语、英语）
          • 国际阶段
            • 国家知识产权局
              • 仅形式审查（书式、费用），不实质审查
            • 国际局
              • 国际局仅形式审查
              • 形式审查合格后，登记并颁发国际注册证
          • 国家阶段
            • 后期指定进入国家
    • 商标行政复议
      • 作出具体行政行为的行政机关是被申请人
      • 60日提复议；60日审限+30
      • 对复议决定，可向法院起诉
• 中级经济师-《知识产权专业知识与实务》
  • 第1章 知识产权基础
  • 第2章 专利申请
  • 第3章 专利保护
  • 第4章 专利运用
  • 第5章 商标基础
  • 第6章 商标使用
  • 第7章 注册商标专用权的保护
  • 第8章 著作权
  • 第9章 地理标志
  • 第10章 商业秘密
  • 第11章 其他类型知识产权

第6章 商标使用

• 一般事项
  • 注册商标的续展
    • 期满前12个月申请续展（+6个月宽展期，延迟费），每次10年
  • 注册商标的变更
    • 主要内容
      • 变更申请人名义/地址/译名、共有商标代表人
      • 集体商标/证明商标的管理规则、成员名单
      • 代理机构、文件接收人
      • 删减商品/服务项目
  • 注册事项的更正
    • 明显错误（如明显的文字错误），可以申请更正，不能涉及实质性内容
      • 实质性内容（图标更改、服务项目增减、权利人更换）不可更正
  • 注册商标的转让、质押
    • 转让
      • 签订协议+向商标局申请；受让人应当保证使用商标的商品质量
      • 近似商标应当一并转让
    • 质押
      • 订立书面合同，质权自登记时设立
      • 质权人的优先受偿权
• 商标的使用
  • 使用方式
    • 在商品、其包装或容器上使用
    • ......
  • 使用许可
    • 许可使用，可规避连续3年不使用被撤销
  • 许可类型
    • 独占许可
      • 可单独起诉
    • 排他许可
      • 被许可人可在商标注册人不起诉时单独起诉
      • 可与注册人一起起诉
    • 普通许可
      • 经注册人明确授权，可提出起诉
• 商标的不当使用
  • 不得作为商标使用的标志
    • 禁止注册，且禁止使用
  • 自行改变注册商标
    • 改变商标、注册人、地址、其他注册事项的
      • 责令改正，否则撤销
    • 属于小改变为近似商标。（区别于变为另外一个商标构成冒充注册商标的违法行为）
  • 未注册商标冒充注册商标
    • 不能标注圈字”注“或”R“
• 注册商标的注销
  • 依申请注销
  • 依职权注销
• 注册商标的撤销
  • 连续3年不使用
  • 注册商标成为核定使用商品的通用名称
  • 自行改变商标注册事项的撤销
    • 字形改变商标、注册人、地址
• 商标的印制
  • 印制行为
    • 印刷、印染、制版、刻字、织字、晒蚀、印铁、铸模、冲压、烫印、贴花等
  • 违法印制
    • 无《印刷经营许可证》
      • 没收
      • 罚款
        • 经营额1万以上的
          • 5-10倍罚款
        • 不足1万
          • 1-5万罚款
      • 刑事责任
    • 法第57.4款伪造、擅自制造
      • 协商→起诉或调节
    • 违反《商标印制管理办法》第7条承接印制业务、属于商标法57.6和商标实施条例75条
      • 市场监督管理部门依据商标法处理
• 商标品牌策略的运用
  • 商标与品牌
    • 品牌代表客户资源
    • 品牌含义更广泛，可以是公司名称，也可以是注册商标，或其他无形资产带来的竞争优势
    • 都有时效性
  • 商标品牌战略的制定和实施
    • （略）
  • 商标品牌定位策略
    • 产品定位策略
      • 产品【功能、外观、价格】定位策略
    • 市场定位策略
      • 使用者角度定位策略、使用时机定位策略、消费目的定位策略、生活方式定位策略
    • 竞争者定位策略
      • 寻找竞争者空白点的首次定位，以竞争者为参照点的周边突破口定位、进攻式或防御式定位
  • 商标品牌识别策略
    • 品牌个性
      • 设计之初确定，或运用中自然形成；需要广告宣传强化
      • 例：舒肤佳代表“妈妈的爱心”
    • 品牌文化
      • 自身体现的历史文化、附着品牌来源的地域文化
      • 例：香水-发过，德国奔驰汽车
    • 品牌与消费者的结合点
      • 反应品牌对消费者的态度
      • 例：海尔的“真诚到永远”
  • 商标品牌传播策略
    • 传播手段
      • 广告、公关（第三方的认证）、销售促进传播、人际传播、产品传播、口碑和事件传播、新媒体传播
• 中级经济师-《知识产权专业知识与实务》
  • 第1章 知识产权基础
  • 第2章 专利申请
  • 第3章 专利保护
  • 第4章 专利运用
  • 第5章 商标基础
  • 第6章 商标使用
  • 第7章 注册商标专用权的保护
  • 第8章 著作权
  • 第9章 地理标志
  • 第10章 商业秘密
  • 第11章 其他类型知识产权

第7章 注册商标专用权的保护

• 注册商标专用权
  • 权利范围
    • 指使用权和排他权（禁止权）的范围
    • 注册商标专用权的保护范围（包括禁止近似使用）>注册商标核准范围
  • 权利限制
    • 情形
      • 描述性使用
      • 指示性使用
      • 在先使用
      • 商标权用尽
  • 禁止权利滥用
    • 不得自行改变
    • 不得自行转让
    • 不得应自己商标的注册而阻止他人使用含公知公用的内容
    • 恶意诉讼等，利用自己从未使用的注册商标，打击他人善意使用或正当使用
  • 与在先权利的关系
    • 与企业名称
      • 企业名称：区别不同企业的标志
      • 商标：区别商品或服务的不同来源的一种标记
    • 与外观设计专利
    • 与肖像权
    • 与姓名权
• 侵权行为判定
  • 判定原则
    • 尊重当事人合法权益的原则
      • 为判定侵权行为最基本的立足点
      • 体现于四个方面
        • 尊重当事人自主选择的意愿
        • 考虑在先使用人的利益
        • 尊重在先权利
        • 在行政处罚程序/司法程序中，保证陈述申辩权等
    • 依法保护注册商标的原则
      • 商标进入无效宣告程序后，行政机关可以中止案件查处，待确权程序终局裁定后再处理
    • 不以商品质量的优劣作为判定商标侵权的标准
    • 注册人违法使用不影响对商标侵权行为性质的认定
  • 判定因素
    • 商标是否相同或者近似、商品或者服务是否相同或者类似
    • 商标相同或近似的判定
      • 以相关公众的一般注意力为标准进行判断
      • 准确运用整体、要部和隔离比较方法
      • 考虑商标的显著性（识别性）和知名度等要素
    • 商品或服务相同或者类似的判定
      • 以《国际分类》、《区分表》作为参考
    • 商品与服务之间类似的判定
      • 汽车与4S店之间
  • 侵商标权行为类型
    • 使用、销售、伪造商标或销售伪造的商标、反向假冒、故意为侵权提供条件、其他损害
  • 假冒注册商标行为
    • 主观故意，严重可追刑事责任
    • 民事责任
      • 停止侵权、赔偿损失
        • 免除赔偿的情形
          • 未使用无混淆的
            • 未使用抗辩时，商标权人需提供3年内使用证据
          • 销售者不知情的
    • 行政责任
      • 停止侵权、警告、阀壳
    • 刑事责任
      • 假冒注册商标罪
        • 情节严重
          • 3年以下有期或拘役，并处或单处罚金
        • 特别严重
          • 3-7年有期，并处罚金
  • 侵权行为的处理
    • 行政救济
    • 司法救济
    • 财产保全和强制执行
    • 调节与仲裁
  • 商标违法行为与商标侵权行为的关系
    • （略）
• 驰名商标的保护
  • 保护意义
    • 《巴黎公约》和《TRIPs协定》将驰名商标列入保护范围
  • 驰名商标判定标准
    • 体现于《商标法》《商标法实施条例》、《驰名商标认定和保护规定》、相关司法解释
  • 考虑因素
    • 有地域性
      • 即，仅在国外驰名的，未必在我国驰名
    • 相关公众知晓程度
    • 使用持续时间
    • 宣传工作的持续时间、程度和地理范围
    • 作为驰名商标被保护的记录
    • 其他因素（如销售额、净利润等）
  • 可以证明为驰名商标的证据
    • （略）
  • 保护程序
    • 保护原则
      • 个案认定
      • 被动保护
        • 行政机关和司法机关不能依职权主动认定，必须依当事人请求
    • 行政保护
      • （略）
    • 司法保护
      • （略）
  • 保护方式
    • 未在中国注册驰名商标
      • 保护范围为：相同或类似的商品和服务
    • 已在中国注册的驰名商标
      • 跨类保护，保护范围及于不同商品或服务
  • 为注册驰名商标作为企业名称登记的保护
  • 不得将“驰名商标”字样用于商品、包装、广告宣传、展览或其他商业活动中
• 商标代理
  • 目前，已备案的商标代理机构（包含律师事务所），数量近5万家，市场竞争非常激烈
  • （其与略）
• 企业海外商标风险预警及应急机制
  • （略）
• 中级经济师-《知识产权专业知识与实务》
  • 第1章 知识产权基础
  • 第2章 专利申请
  • 第3章 专利保护
  • 第4章 专利运用
  • 第5章 商标基础
  • 第6章 商标使用
  • 第7章 注册商标专用权的保护
  • 第8章 著作权
  • 第9章 地理标志
  • 第10章 商业秘密
  • 第11章 其他类型知识产权