第二章 理论与研究

社会研究方法 风笑天第二章思维导图，包括：理论及层次理论的构成要素、理论与研究的关系、理论构建与理论检验。

理论与研究

• 理论及层次
  • 理论的定义
    • 理论是指以一种系统化的方式将经验世界中某些被挑选的方面概念化并组织起来的一组内在的相关命题。理论具有三方面的特征：1.理论来自于实践2.理论是一种抽象的系统的认识3.理论的目标是对经验现实做出解释。
    • 这一定义指出：理论是一组逻辑相连的符号，这些符号表示人们对现实世界所思考的那些事物。理论及其构成因素只是人们认识活动的一种工具，是人们想象和思考的产物。构成理论的假设和命题可能来自于同一层次也可能来自不同层次。较低层次的理论或假设可以有较高层次的理论或假设推论和演绎而来，而这种推论所依据的是逻辑法则。
  • 理论的层次
    • 宏观理论
      • 宏观理论往往以全部社会现象和各种社会行为为对象，提供一种高度概括的的解释框架。它的体系通常十分庞大结构十分复杂，概念十分抽象。通常也被称为巨型理论。比如马克思主义理论，达尔文进化论。社会学中的结构功能主义理论，交换理论等都属于这一理论。这个理论往往不直接与现实的、经验的社会研究发生联系。只是作为研究者分析问题，观察问题时所采取的一种理论视角和一种理论背景。
    • 中观理论
      • 中观理论是以某一方面的社会现象和社会行为为对象，提供一种具体的解释框架。它由有限的几组假定所组成。通过逻辑推导可以从这些假定中产生能接受经验研究证实或证伪的具体假设。它只涉及有限的社会现象。比如，社会研究中常见的社会流动理论、社会分层理论、角色理论等。
    • 微观理论
      • 微观理论是一组陈述若干概念之间关系并在逻辑上相互联系的命题，其中这些命题可以通过经验检验。这个理论具有是三个重要特征：1它是由一组命题组成的2这些命题在逻辑上是相互联系的3这些命题的的一部分是可以通过经验来检验的。在最简单的意义上，一个陈述两个变量之间关系的命题就是一个理论，如：
  • 判断理论优劣的标准
    • 解释范围越广泛的理论越是好的理论
      • 这条标准反映的是理论的影响面或概括范围。解释范围越广的理论越能解释多重社会现象，这无疑比那些只对一种社会现象进行解释的理论作用更大，应用范围更广。
    • 解释越精确的理论越是好的理论
      • 这条标准反映的是理论的效果或精确程度。对社会现象的解释越精确的理论越具有更大的解释力。这种理论逻辑性强，概念确切，具有内在的一致性。因此，解释越精确的理论，它对社会现象的解释和说明更具有说服力。
    • 结构越简练的理论越是好的理论
      • 这条标准反映的是理论的效率或节俭性。对于同样的社会现象，哪种理论所用的变量最少，所附加的条件最少，理论本身结构简单，哪种理论就最好。
• 理论的构成要素
  • 概念
    • 概念的定义
      • 概念是对现象的一种抽象，它是一类事物的属性在人们主观上的反映。概念通常是以语言的，有时也可以是数字和符号的形式表明和限定概念所指示的对象。研究者通过概念的定义来理解和想象概念所指示的对象。
    • 概念的功能
    • 概念的应用
  • 变量
    • 变量的定义
      • 变量是指具有一个以上不同的取值（不同子范畴、不同属性、不同亚概念）的概念。根据变量的取值不同，可将变量分为：类别变量、顺序变量、间距变量和比率变量。根据变量间相互关系可将变量分为：自变量、因变量和中介变量。
    • 变量的分类
      • 类别变量
      • 顺序变量
      • 间距变量
      • 比率变量
      • 自变量
        • 引起其他变量发生变化的变量成为自变量，用x来表示。在实验研究中，自变量为实验者主动操控的变量，即实验刺激。在调查研究中，自变量多为属性变量，如性别、民族、年龄。
      • 因变量
        • 由于其他变量发生变化导致自身变量发生变化的变量称为因变量，用Y来表示。在实验研究中，因变量是接受实验刺激影响而变动的变量。在调查研究中，因变量多为态度或行为变量。
      • 中介变量
        • 是指存在于在更为复杂的因果关系链上的第三个变量。它在自变量与因变量之间的关系上处于二者中间地位，表明自变量影响因变量的一种方式或途径。在同一因果关系链中，两变量之间的关系是通过中介变量而相连接的。例如，变量X与Y之间的关系是通过另一个变量A的“媒介"作用的结果，即X导致A，A又导致Y。X通过A与Y产生联系，变量A对X与Y之间关系的建立起到了中介作用，即A是中介变量。
  • 命题和假设
    • 命题的概念
      • 命题是指关于一个概念的特征或多个概念间陈述。命题由概念直接构成，一组命题又构成了一个假设。命题具有多种不同的类型，如定律，假设，公理，经验概括。其中，社会研究最常用的命题形式是假设。
    • 假设的概念
      • 假设是一种有关变量间关系的尝试性陈述，或者说是一种可用经验事实检验的命题。假设是命题的特殊形式。假设中基本元素是相对具体的变量。变量是经验可测的，即可以通过经验的观察进行检验。
      • 假设的陈述方式
        • 条件式陈述
        • 差异式陈述
        • 函数式陈述
• 理论与研究的关系
  • 华莱士科学环
    • 1.科学环的左右两部分体现社会学研究的两种途径 科学环的左边意味着从观察出发，通过观察进行归纳进行理论构建；科学环的右边意味着从理论出发，通过演绎，应用于观察中，进行理论检验。 2.科学环上下两部分代表社会学研究的两种逻辑 科学环上面一部分意味着运用归纳和演绎等逻辑方法的理论化过程；科学环的下面一半则代表运用研究方法所从事的经验研究过程。
  • 两种推理方式
    • 归纳推理
      • 归纳推理过程：从特殊到一般，即从一组具体的观察结果推广到一般性的规律或法则
    • 演绎推理
      • 演绎推理过程：从一般到特殊，研究者从他所希望检验的一般性理论开始，然后到现实中进行观察、收集资料，以检验这种一般性理论。
    • 假设演绎法
      • 两种推理方式都具有十分重要的作用，对于归纳推理来说，其在系统地提出问题、提出带规律性的结论、建构解释现象的理论方面无疑是一个有用的阶梯；而对演绎推理来说，其在帮助人们检验一种理论，判断理论的正确性方面起着至关重要的作用。没有经过经验检验的理论常常是一种可能的解释。
      • 在科学研究中，一般的模式是将两种方法有机地结合起来，构成“假设演绎”的逻辑过程。这个过程有四个相互联系的步骤：1.观察一种现象或一组完整事件。2.对观察的结果进行概括，试图形成一种能够解释所观察的现象的理论。3.从这种概括的理论出发，推演出具有逻辑性的某种理论。4.用具体的材料来检验这种理论
  • 理论对经验研究的作用
    • 理论作为研究的基础、背景，为研究提供特定视野和概念框架
      • 具体的社会研究有两个最基本也是十分重要的来源：现实和理论。许多经验研究都直接来源于理论并服务于理论。对于具体的社会现实中所提出的研究课题，理论也通过提供特定的视野和概念框架来体现这种作用。理论告诉研究者应该提出什么问题，以及为了回答这一问题应该去探讨什么。
    • 理论指导研究的方向
      • 在进行一项社会研究时，理论可以告诉研究者哪些事实是与研究者有关的，理论可以指导研究者去搜集特定的事实，对与解释性研究更为如此。源于不同理论的不同视野所关注的现象或问题的不同方面，产生不同的相关事实，使得人们对现象或问题的认识更为全面。
    • 理论提供研究的解释
      • 在资料分析中，理论也有十分重要的作用。具体因果关系模型的确定、相关变量的选择，对变量间关系及因果关系的判断和解释都离不开理论框架的指引和正确逻辑分析。
    • 总的来看，理论通过对研究提供显著意义的指导，通过将基本过程相似的分散结果进行合适的联系，以及通过对所观察到的各种现象、各种联系提供一种解释，大大增加了研究成果的价值和意义。一项研究越是为系统理论所指引它的结果就越可能对知识的发展和进一步的累积做出贡献。
  • 经验研究的理论功能
    • 默顿
      • 开创理论
      • 重整理论
      • 扭转理论
      • 廓清理论
• 理论构建与理论检验
  • 理论构建的过程
    • 从观察到概括
      • 经验概括
        • 经验概括是指对现象反复出现的规律或特征的总结，或对变量之间反复出现的相互关系的一种说明，它是由一种经验数据证实了的变量特征或变量间关系的一般性阐述，适用于所研究的一类变量，而不是其中某一具体情况。经验概括所阐述的是一类变量的或然性而非必然性。
    • 从概括到理论
    • 理论建构过程是以观察为起点，通过归纳推理，得出解释这一观察的理论。
  • 理论检验的过程
    • 理论检验过程是从理论出发，通过演绎推理，作出预言或预测，并通过对实际事物的观察来检验预言的正确性。
  • 理论检验的步骤
    • 1.详细地说明待检验的理论。例如：由于流动和熟练劳动力的需要，工业化是扩大式家庭减少核心式家庭增加的主要原因。
    • 2.用理论导出一组概念化命题。根据上述理论，可以逻辑地导出下列一组命题。如：一个国家越工业化，其家庭结构越倾向于核心家庭化；在任何国家中，农村地区扩大式家庭的特征强于工业化的城市地区；因工作而迁移的人，比那些没有迁移的人，与扩大式家庭的联系更弱。
    • 3.用可检验的命题的形式即假设的形式去重述概念化命题。理论检验的这一步包括概念化的全部任务，将抽象的概念转化为具体的、可观察的事物。如：将工业化概念化为汽车产量，每百户电话拥有量。
    • 4.收集资料，对概念化后的命题，通过调查、实验、观察、访问等方法收集资料，如根据上述操作化可用调查的方法收集资料。
    • 5.分析资料。看有多少证据支持可检验的理论，有多少证据支持概念化的命题，有多少证据支持原有的理论。
    • 6.评价理论。研究结果完全支持原有的理论很少，因此我们要不断修正、完善和发展我们的理论