一级造价工程师 第3章 建设项目决策和设计阶段工程造价的预测

一级造价工程师知识点汇总（2021版教材），包含了投资估算的编制、 设计概算的编制、 施工图预算的编制等。

第三章 建设项目决策和设计阶段工程造价的预测 (14分)

• 第一节 投资估算的编制 （4分）
  • 一、决策阶段影响工程造价的主要因素
  • 二、投资估算的概念及其编制内容
  • 三、投资估算的编制
• 第二节 设计概算的编制 （6分）
  • 一、设计阶段影响工程造价的主要因素
  • 二、设计概算的概念及其编制内容
  • 三、设计概算的编制
• 第三节 施工图预算的编制（4分）
  • 一、施工图预算的概念及其编制内容
  • 二、施工图预算的编制
• 第三节 施工图预算的编制 （4分）
  • 一、施工图预算的概念及其编制内容
    • 含义
      • 施工图预算是以施工图设计文件为依据，在工程施工前对工程项目的投资进行的预测与计算。施工图预算的成果文件称为施工图预算书，简称施工图预算。
    • 作用
      • 施工图预算对投资方的作用
        • 1）设计阶段控制工程造价的重要环节，是控制施工图设计不突破设计概算的重要措施
        • 2）控制造价及资金合理使用的依据
        • 3）确定工程最高投标限价的依据
        • 4）可以作为确定合同价款、拨付工程进度款及办理工程结算的基础
      • 施工图预算对施工企业的作用
        • 1）建筑施工企业投标报价的基础
        • 2）建筑工程预算包干的依据和签订施工合同的主要内容
        • 3）施工企业安排调配施工力量、组织材料供应的依据
        • 4）施工企业控制工程成本的依据
    • 内容
      • 施工图预算文件的组成
        • 有多个单项工程时，应采用三级预算编制形式，三级预算编制形式由建设项目总预算、单项工程综合预算、单位工程预算组成
        • 当建设项目只有一个单项工程时，应采用二级预算编制形式，二级预算编制形式由建设项目总预算和单位工程预算组成
      • 施工图预算的内容
        • 总预算包括：建筑安装工程费、设备及工器具购置费、工程建设其他费用、预备费、建设期利息及铺底流动资金
        • 单项工程综合预算编制的费用项目是各单项工程的建筑安装工程费和设备及工器具购置费总和
        • 单位工程预算包括单位建筑工程预算和单位设备及安装工程预算
  • 二、施工图预算的编制
    • 建筑安装工程费用计算
      • （1）实物量法
        • 根据施工图计算的各分项工程量分别乘以预算定额（或企业定额） 中人工、材料、施工机具台班的定额消耗量，分类汇总得出该单位工程所需的全部人工、材料、施工机具台班消耗数量，然后再乘以当时当地人工工日单价、各种材料单价、施工机械台班单价、施工仪器仪表台班单价，求出相应的直接费。在此基础上，通过取费的方式计算企业管理费、利润、规费和税金等费用
      • （2）工料单价法
        • 工料单价法采用的分项工程单价为工料单价，将各分项工程量乘以对应分项工程单价后的合计值汇总后，再计取企业管理费、利润、规费和税金，汇总各项费用得到单位工程的施工图预算造价 。工料单价法中的单价一般采用单位估价表中的各分项工程工料单价（定额基价）
      • 区别
        • 工料单价法与实物量法首尾部分的步骤基本相同，所不同的主要是中间两个步骤：
        • ①实物量法套用的是预算定额（或企业定额）人工工日、材料、施工机具台班消耗量，工料单价法套用的是单位估价表工料单价或定额基价。
        • ②实物量法采用的是当时当地的各类人工工日、材料、施工机具台班的实际单价，工料单价法采用的单位估价表或定额编制时期的各类人工工日、材料、施工机具台班单价，需要用调价系数或指数进行调整。
• 第二节 设计概算的编制 （6分）
  • 一、设计阶段影响工程造价的主要因素
    • 影响工业建设项目工程造价的主要因素
      • 1.总平面设计
        • （1）现场条件
        • （2）占地面积
        • （3）功能分区
        • （4）运输方式
      • 2. 工艺设计
      • 3.建筑设计
        • （1）平面形状
          • 建筑物平面形状越简单，单位面积造价就越低。
          • 建筑周长系数 K周（建筑物周长与建筑面积比，即单位建筑面积所占外墙长度）越低，设计越经济
          • 圆形、正方形、矩形、 T形、 L 形建筑的K周依次增大。（圆形特殊）
        • （2） 流通空间
          • 将流通空间减少到最小， 这是建筑物经济平面布置的主要目标之一
        • （3）空间组合
          • 1）层高
          • 2）层数
          • 3）室内外高差
          • （4）建筑物的体积与面积
          • （5）建筑结构
            • 五层以下的建筑物一般选用砌体结构
            • 大中型工业厂房一般选用钢筋混凝土结构
            • 多层房屋或大跨度建筑，选用钢结构明显优于钢筋混凝土结构
            • 高层或者超高层建筑，框架结构和剪力墙结构比较经济
          • （6）柱网布置
            • 对于单跨厂房，当柱间距不变时，跨度越大单位面积造价越低
            • 对于多跨厂房，当跨度不变时，中跨数目越多越经济
    • 影响民用建设项目工程造价的主要因素
      • 1.住宅小区建设规划中影响工程造价的主要因素
        • （1）占地面积
        • （2）建筑群体的布置形式
      • 2.民用住宅建筑设计中影响工程造价的主要因素
        • （1）建筑物平面形状和周长系数
        • （2）住宅的层高和净高
        • （3）住宅的层数
        • （4）住宅单元组成、户型和住户面积
          • 结构面积系数（住宅结构面积与建筑面积之比），系数越小设计方案越经济
        • （5）住宅建筑结构的选择
  • 二、设计概算的概念及其编制内容
    • 设计概算的含义及作用
      • （1）政府投资项目编制年度固定资产投资计划，确定计划投资总额及其构成数额，要以批准的初步设计概算为依据
      • （2）设计概算是控制施工图设计和施工图预算的依据。
      • （3）是衡量设计方案技术经济合理性和选择最佳设计方案的依据
      • （4）设计概算是编制最高投标限价的依据
      • （5）是签订建设工程合同和贷款合同的依据
      • （6）是考核建设项目投资效果的依据
    • 设计概算的编制内容
      • 应采用单位工程概算、单项工程 综合概算、建设项目总概算三级概算编制形式
      • 当建设项目为一个单项工程时，可采用单位工程概算、总概算两级概算编制形式
  • 三、设计概算的编制
    • 设计概算的编制依据及要求
      • 1.设计概算的编制依据
        • （1）国家、行业和地方有关规定
        • （2）概算定额（或指标），费用定额，工程造价指标
        • （3）工程勘察与设计文件
        • （4）拟定或常规的施工组织设计和施工方案
        • （5）建设项目资金筹措方案
        • （6）同期的人工、材料、机具台 班市场价格信息...
        • （7）建设项目的技术复杂程度
        • （8）建设项目批准的相关文件、合同、协议等
        • 发布的价格指数、利率、汇率、税率及工程建设其他费用，以及各类工程造价指数等
        • （10）委托单位提供的其他技术经济资料
      • 2. 设计概算的编制要求
        • （1）应按编制时项目所在地的价格水平编制，总投资应完整地反映编制时建设项目实际投资
        • （2）应考虑建设项目施工条件等因素对投资的影响
        • （3）设计概算应按项目合理建设期限预测建设期价格水平
    • 单位工程概算的编制
      • 概算定额法
        • （1）收集基础资料、熟悉设计图纸和了解有关施工条件和施工方法
        • （2）按照概算定额子目，列出单位工程中分部分项工程项目名称并计算工程量
        • （3）确定各分部分项工程费
        • （4）计算措施项目费
          • 以该单位工程的分部分项工程费和可以计量的措施项目费之和为基数乘以相应费率计算
        • （5）计算汇总单位工程概算造价
        • （6）编写概算编制说明
      • 概算指标法
        • （1）概算指标法适用的情况包括
          • 1）在方案设计中，由于设计无详图而只有概念性设计时，或初步设计深度不够，不能准确地计算出工程量，但工程设计采用的技术比较成熟时可以选定与该工程相似类型的概算指标编制概算
          • 2）设计方案急需造价概算而又有类似工程概算指标可以利用的情况
          • 3）图样设计间隔很久后再来实施，概算造价不适用于当前情况而又急需确定造价的情形下，可按当前概算指标来修正原有概算造价
          • 4）通用设计图设计可组织编制通用图设计概算指标，来确定造价
        • （2）拟建工程结构特征与概算指标相同时的计算
          • 1）拟建工程的建设地点与概算指标中的工程建设地点相同；
          • 2）拟建工程的工程特征和结构特征与概算指标中的工程特征、结构特征基本相同
          • 3）拟建工程的建筑面积与概算指标中工程的建筑面积相差不大
        • （3）拟建工程结构特征与概算指标有局部差异时的调整
          • 1）调整概算指标中的每平方米（每立方米）综合单价
      • 类似工程预算法
        • 价差调整
          • 类似工程造价资料只有人工、材料、施工机具使用费和企业管理费等费用或费率时，可按下面公式调整：
      • 4. 单位设备及安装工程概算编制方法
        • 1）预算单价法
        • 2）扩大单价法
        • 3）设备价值百分比法
        • 4）综合吨位指标法
    • 建设项目总概算的编制
      • 项目建设管理费（2023改）按“工程费用 × 费 率”或有关定额列式计算
• 第一节 投资估算的编制 （4分）
  • 一、决策阶段影响工程造价的主要因素
    • 项目决策与工程造价的关系
      • 1.项目决策的正确性是工程造价合理性的前提
      • 2.项目决策的内容是决定工程造价的基础
        • 标准...地点...工艺...设备
      • 3.项目决策的深度影响投资估算的精确度
      • 4.工程造价的数额影响项目决策的结果
    • 影响工程造价的主要因素
      • 建设规模、建设地区及建设地点（厂址）、技术方案、设备方案、工程方案、环境保护措施等
      • 1.建设规模
        • 1）市场因素 （ 首要因素）
          • ①市场需求状况是确定项目生产规模的前提
          • ②原材料市场、资金市场、劳动力市场等对建设规模的选择起着不同程度的制约作用
        • 2）技术因素
        • 3）环境因素
      • 2. 建设地区及建设地点（厂址）
        • 建设地区的选择
          • 1)靠近原料、燃料提供地和产品消费地的原则（不是等距）
          • 2)工业项目适当聚集的原则
        • 建设地点（厂址）的选择
          • ①节约土地，少占耕地，降低土地补偿费用。项目的建设尽量将厂址选择在荒地、劣地、山地和空地。
          • ②减少拆迁移民数量。尽可能不靠近、不穿越人口密集的城镇或居民区。
          • ③应尽量选在工程地质、水文地质条件较好的地段，土壤耐压力应满足拟建厂的要求，建设地点（厂址）的地下水位应尽可能低于地下建筑物的基准面。
          • ④要有利于厂区合理布置和安全运行。
          • ⑤应尽量靠近交通运输条件和水电供应等条件好的地方。建设地点（厂址）应靠近铁路、公路、水路，以缩短运输距离，减少建设投资和未来的运营成本。
          • ⑥应尽量减少对环境的污染。
  • 二、投资估算的概念及其编制内容
    • 投资估算的阶段划分与精度要求
      • 国外项目投资估算的阶段划分与精度要求
        • 投资设想阶段:允许大于±30%
        • 投资机会研究阶段:±30%以内
        • 初步可行性研究阶段：±20%以内
        • 详细可行性研究阶段：±10%以内
        • 工程设计阶段：±5%以内
      • 我国项目投资估算的阶段划分与精度要求
        • 项目规划和项目建议书阶段：±30%以内
        • 预可行性研究阶段：±20%以内
        • 可行性研究阶段：±10%以内
  • 三、投资估算的编制
    • 投资估算的编制依据、要求及步骤
      • 编制要求
        • （1）对建设项目投资估算进行编制，并对主要技术经济指标进行分析 。
        • （2） 应做到工程内容和费用构成齐全，不重不漏，不提高或降低估算标准，计算合理 。
        • （3） 应充分考虑拟建项目设计的技术参数和投资估算所采用的估算系数、估算指标，应遵循口径一致的原则。
        • （5） 应对影响造价变动的因素进行敏感性分析
      • 编制步骤
    • 静态投资部分的估算方法
      • 项目建议书阶段投资估算方法
        • （1）生产能力指数法
        • （2）系数估算法
          • 朗格系数法: 以设备购置费为基数，乘以适当系数来推算项目的静态投资
    • 流动资金的估算
      • 估算方法
        • 分项详细估算法
        • 应注意的问题
          • 其借款部分按全年计算利息，流动资金利息应计入生产期间财务费用
          • 在不同生产负荷下的流动资金，应按不同生产负荷所需的各项费用金额，根据公式分别估算，不能直接按照100% 生产负荷下的流动资金乘以生产负荷百分比求得
    • 投资估算文件的编制
      • 建设投资估算表的编制
        • 概算法
          • 工程费用
            • 建筑工程费
            • 设备及工器具购置费
            • 安装工程费
          • 工程建设其他费
          • 预备费
            • 基本预备费
            • 价差预备费
        • 形成资产法
          • 固定资产费
            • 工程费
            • 工程建设其他费中形成固定资产的部分 （固定资产其他费）
              • 项目建设管理费
              • 工程项目咨询费
              • 场地准备及临时设施费
              • 工程保险费
              • 联合试运转费
              • 特殊设备安全监督检验费
              • 市政公用设施费
          • 无形资产费
            • 专利
            • 非专利技术
            • 商标权
            • 土地使用权
            • 商誉
          • 其他资产费
            • 建设投资中除形成固定资产和五星资产以外的部分，如生产准备费
          • 预备费
      • 建设期利息估算表的编制
      • 项目总投资估算汇总表的编制
        • 项目建议书阶段的投资估算一般只要求编制总投资估算表。总投资估算表中工程费用的内容应分解到主要单项工程

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