股权投资基金参与主体

这是一篇关于股权投资基金参与主体的思维导图，主要内容包括：自律组织，监管机构，市场服务机构，当事人。

股权投资基金 参与主体

• 当事人
  • 概述
    • 基金投资者和基金管理人是基金必然的当事人。
    • 若基金财产交由托管人托管，则托管人也是当事人之一。
  • 投资者
    • 概念：股权投资基金的出资人，基金财产的所有者，也称基金份额持有人，按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。
    • 权力:分享基金财产收益；参与分配清算后的剩余基金财产；依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；按照规定要求召开基金投资者会议；对基金投资者会议审议事项行使表决权；查阅或者复制公开披露的基金信息资料；对基金管理人和基金市场服务机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼；基金合同约定的其他权力。
    • 来源：金融机构、社保基金、企业年金、母基金、政府引导基金、企事业单位、个人投资者等。
  • 管理人
    • 概念：基金产品的募集者和管理者，在基金运作中具有核心作用。
    • 职责：拟定和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理；积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务；定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息；定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告。
  • 托管人
    • 概念：对基金资产进行保管并对基金管理人进行监督，在股权投资基金中并不是必备的。
    • 职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金资金账户；对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立；将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作，定期向基金管理人出具资产托管报告。
    • 作用：对基金资产进行保管，防止基金财产挪作他用，保障基金资产安全；对基金管理人进行监督，使基金管理人合法合规、按基金合同的要求运作基金财产，保护基金投资者的合法权益；会计复核、净值计算基金财产，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。
• 市场服务机构
  • 基金财产保管机构
    • 概念：在私募基金不进行托管时，为保障基金财产安全，有时基金管理人会聘请基金财产保管机构。
    • 责任：作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任。
  • 基金销售机构
    • 概念：受托募集基金的第三方机构，为基金管理人提供推介基金，发售基金份额，办理基金份额认缴、退出等募集服务。
    • 来源：商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等
  • 基金份额登记机构
    • 概念：为股权投资基金提供基金份额的登记、过户、保管和结算等服务。
    • 服务：建立并管理投资者的基金账户；负责基金份额的登记及资金结算；基金交易确认；代理发放红利；保管投资者名册。
  • 律师事务所
    • 概念：基金管理人通常会聘请专业的律师事务所，为其提供相关法律服务。
    • 服务：起草法律文件、法律尽职调查、保护基金合法权益等。
  • 会计师事务所
    • 概念：基金管理人通常会聘请会计师事务所，为其提供财务方面专业服务。
    • 服务:审计、财务尽职调查、税务咨询、内部控制咨询等。
• 监管机构
  • 概念：依法对股权投资基金市场、市场主体及其活动进行监督管理的政府机构。
  • 特征：监管主体及其权限具有法定性；监管活动具有强制性。
  • 目标：保护基金投资者合法权益（首要目标）；防范系统性金融风险（监管基石）。
  • 原则：依法监管、高效监管、适度监管、审慎监管、分类监管。
  • 机构：中国证监会及其派出机构。
• 自律组织
  • 概念：行业自律组织对股权投资基金市场、市场主体及其活动的监督和约束。
  • 组织：中国证券投资基金业协会。