Ethics-standard

发布时间: 2018-09-26 浏览: 437 作者: Helena????

CFA一级ethics部分思维导图并带有一定解释。

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标签: 学习 CFA ethics 金融学习总结

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standards —— 作品大纲
- Ⅰ.Professionalism
  - A.Knowledge of the law
    - 知法（本职工作相关）
    - 守法（最严格的）
    - 发现违法（dissociate）
  - B.Independence and objectivity
    - Gift（拒绝奢侈礼物；披露客户礼物）
    - 威逼（各个层面影响独立客观性的压力）
  - C.Misrepresentation
    - 吹牛（we can provide all service you need ×）
    - omission（models使用注意限制条件；cherry picking×）
    - plagiarism（必须要注明引用）
  - D.Misconduct
    - 欺诈
      - lying，cheating，stealing
    - 与本职工作相关的错误行为
      - 个人信仰不属于违反
- Ⅱ.Integrity of capital markets
  - A.Material nonpublic information
    - 自己不能用，也不能给别人用
    - Mosaic theory（不违反本条）
  - B.Market manipulation
    - 披露错误或误导性信息、虚增交易量
    - to increase liquidity、trade strategies、避税--不违反本条
- Ⅲ.Duty to clients
  - A.Loyalty, prudence and care
    - identify client
      - beneficiary
      - mandate
    - soft dollar
    - 无论是否有fiduciary duty，都要遵守
  - B.Fair dealing
    - 第一时间发给所有客户（根据oder size购买相应份额）
  - C.Suitability
    - 了解客户--写IPS--依据IPS来投资
  - D.Performance presentation
    - 不能暗示客户未来可达到过去某一收益
    - 按照composite披露
    - 要包含所有基金业绩
      - 要包含所有基金业绩
    - 模拟业绩可以包含在业绩中，但要disclose
  - E.Preservation of confidentiality
    - 例外：客户有illegal activities，可disclose
    - 例外的例外：当地法律规定必须保护客户信息时，按照法律规定即可
- Ⅶ.Responsibility as members
  - A.Conduct as members and candidates
  - B.Reference to CFA institute, designation
- Ⅵ.Conflicts of interest
  - A.Disclosure of conflicts
    - research：充分披露所有利益冲突
    - 可将有利益冲突的股票放入restricted list
  - B.Priority of transaction
    - client＞employer＞individual
  - C.Referral fees
    - 事前披露
- Ⅴ.Investment
  - A.Diligence and reasonable basis
    - using seacondary or third-party research
      - make reasonable and diligent efforts
    - using quantitatively
      - 知道limitations and assumptions
    - developing quantitatively
      - higher level of diligence
    - group research
  - B.Communication with clients
    - disclose to clients the basic format and general principles
    - 事先披露material changes
    - 区分fact and opinion
  - C.Record retention
    - 保留至少7年记录
- Ⅳ.Duty to employers
  - A.Loyalty to employers
    - 在职
      - competitive business 不能做
      - 下班时间可以做非competitive business
      - 自己开公司可在下班时间做注册相关业务
    - leaving an employer
      - 除了知识和技能什么都不能带走
      - 可以联系老客户，但不能是通过之前公司的资料
      - 兼职时也要遵守本条
      - 在职揭发whistleblowing不违反
  - B.Additional compensation arrangements
    - 只有跟本职工作相关的才算
    - 需要雇主written consent
  - C.Responsibility of supervisors
    - 积极预防和发现
    - 下属违反，要给予惩罚
    - can delegate，但不能免责

Ethics-standard

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