信息分析理论、方法与应用——夏立新，翟姗姗，叶光辉

这是一篇关于信息分析理论、方法与应用的思维导图，内容涵盖了信息分析的各个方面，从基础理论到具体方法，再到实际应用，适合考研华中师范大学信息资源管理专业的学子。

第一章 信息分析基础

• 信息分析的概念
  • 信息分析的定义
    • 信息分析是采用定性、定量、半定量等研究方法，利用各类计算基辅助分析工具，对所搜集的大量社会信息进行整理、鉴别、提炼、浓缩、推理等深层次加工活动，挖掘出事物本身的客观存在、内在变化规律及其与周围环境的相互联系，从而或得符合现实需要和具体工作深度的信息分析产品，最终为用户的科学决策服务
  • 相关概念的辨析
    • 信息分析与科学研究
      • 信息分析是一种面向应用的科学研究，是科学研究的一个重要组成部分，也是科学研究的前提或基础。
      • 二者的区别主要表现在
        • 研究对象不同
          • 自然科学和社会科学的研究对象分别是自然现象和社会现象，而信息分析的研究对象则是社会信息，包括人类对自然现象的认识以及工程技术、管理科学和社会科学知识
        • 研究目的不同
          • 科学研究的目的是认识和揭示自然世界、社会和人类思维的规律
          • 而信息分析是针对特定的需求，通过对信息的收集、分析和加工，提供人们决策和行动的情报和智慧
        • 研究过程不同
          • 手段上，科学研究一般需要一定的仪器设备及其他物质手段，而信息分析则是以文献调查和实地调查及其所获得的文献和素材为研究手段
          • 方法上，科学研究方法强调观察、实验、计算和分析，而信息分析则以查阅文献、实地考察、建模计算等定性定量方法为主
        • 研究性质的不同
          • 这时信息分析与科学研究的一个重要区别。
          • 现代意义的信息分析尤其是商业信息分析，直接面向市场，通过出售信息分析产品或承担客户委托的信息分析项目获利，其活动是商业性的、经营性的
          • 而科学研究是以追求可验证的知识为目的，具有公有性、无私立性等特点。
          • 科学研究尤其是基础研究不可能成为产业，而面向市场的信息分析则是现代信息咨询与服务产业的重要组成部分
        • 社会作用的不同
          • 科学研究出纯理论研究外，其成果可以直接转化为生产力，对社会的作用是直接的
          • 而信息分析的成果需要经过用户使用之后才对科学技术和社会经济发展起到推动作用，对社会的作用是间接的
    • 信息分析与软科学研究
      • 在我国，软科学被认为是一类研究社会组织和管理的学科的总称，主要包括系统科学、管理科学、科学学、未来学、技术经济学等。它用现代科学的研究方法和手段，以阐明现代社会复杂的政策课题为目的，对包括科学技术和社会现象在内的广泛对象进行跨学科研究，为有关决策提供科学依据。
      • 软科学研究以涉及科技、经济、社会协调发展中的战略、政策、规划、方法、管理为研究对象，以实现决策科学化为目的，以系统分析为主要方法，同时综合运用其他学科的研究方法，具有研究方法的全息性，其成果大多以方案、规划对策等“软件形式”呈现。
      • 因此，信息分析与软科学在研究对象、研究目标、研究特性研究内容、呀那就方法、成果形式、功能、工作机制上均有所不同
    • 信息分析与咨询服务
      • 咨询服务是咨询机构依靠所掌握的信息资源，综合运用专业知识、经验和技术，向公司、企业、政府部门、社会组织以及个人提供智力性成果服务，帮助解决决策、行动和管理中的问题。
      • 信息分析与咨询服务的相同之处在于，二者的基础活动都是信息采集、加工、传递和反馈，都是为客户决策和行动提供智力支持服务，并且都是面向市场的商业信息活动。
      • 二者的区别在于，咨询服务更强调专业性，更依赖咨询人员的专业经验和具体研究去解决客户的实际问题。
      • 从发展趋势来看，信息分析正迅速融入咨询业而形成信息咨询业，称为咨询业的一直重要力量
    • 信息分析与竞争情报
      • 竞争情报是关于竞争环境、竞争对手和竞争策略的信息研究，是市场竞争激化和社会信息化高度发展的产物，是信息分析的新发展。
      • 和信息分析一样，竞争情报也是针对用户的特定需求，以信息的采集、评价、分析和综合等系列加工为基本过程，以形成新的增值的情报产品，为决策和行动服务的一种智能活动。
      • 但两者也存在着一些区别
        • 竞争情报以市场竞争为内容，以竞争对手分析为核心，具有强烈的对抗性和针对性
        • 竞争情报更关注动态信息的把握，强调快速反应性和时效性
        • 竞争情报直接为企业或集团的竞争决策和经营战略服务，攸关其生存和发展，具有明显的决策性和增值性
• 信息分析的类型
  • 按信息分析来源划分
    • 根据原始信息的来源、类别或领域划分
      • 政治信息分析
      • 经济信息分析
      • 社会信息分析
      • 人物信息分析
      • 科技信息分析
      • 军事信息分析
      • 专利信息分析
      • 竞争情报分析
      • 综合信息分析
  • 按研究内容划分
    • 1. 比较型信息分析
      • 是指通过比较两个或两个以上的事物，找出它们之间的异同，从而发现问题或规律，提出疑问或假设，最后制定解决方法。
      • 比较型信息分析是信息分析中最常见的类型，它的主要作用是揭示事物的水平和差距、认识事物的发展过程和规律、判断事物的优劣和真伪。
      • 比较既可以是定性的，也可以是定量的，还可以是定性与定量相结合的
    • 2. 跟踪型信息分析
      • 是指通过长期跟踪研究特定对象而不断获取和更新基础数据和资料，是一项持续性的工作。
      • 跟踪型信息分析可分为技术跟踪型分析和决策跟踪型分析两大类。
      • 跟踪型信息分析可以掌握各位领域的最新发展趋势，及时跟踪了解新动向、新发展，从而做到发现问题、提出问题
    • 3. 评价型信息分析
      • 通常是指通过详细、仔细地研究和评估，确定对象的意义、价值或者状态。评价的过程一般包括
      • 过程
        • 设定前提条件
        • 分析评价对象
        • 选定评价项目
        • 确定评价函数
        • 计算评价值
        • 进行综合评价
      • 进行评价时要注意选择合适的变量和评价指标，还要注意评价对象的可对比性
    • 4. 预测型信息分析
      • 是指利用已经掌握的情况、知识和手段，预先推知和判断事物的未来和未知状况。
  • 按分析方法划分
    • 1. 定性信息分析
      • 是根据社会现象或事物所具有的属性和矛盾变化，从事物的内在规定性来研究事物的一种方法或角度、
      • 定性分析方法一般不涉及量的关系，主要依靠从事信息分析的研究人员的理论和经验，采用逻辑思维来分析问题。进行定性研究，要依据一定的理论和经验，直接抓住事物特征的主要方面，将同质性在数量上的差异暂时略去。
      • 定性分析具有探索性、诊断与预测性的特点，它不追求精确的结论，但常常能够厘清复杂现象，抓住主要问题、得出感性认识，是引导定量分析应用的前提。
      • 常见的定性分析方法有
        • 对比法
        • 分析法
        • 综合法
        • 演绎和推理
        • 因果关系分析法
        • 头脑风暴法等
    • 2. 定量信息分析
      • 是指对研究对象的数量特征、数量关系与数量变化进行分析的方法。一般地，定量信息分析是从研究目的出发，根据事物本身存在的内在规律，进行必要的简化假设，运用适当的数学工具，获得一个数据结构的数学建模方法。换言之，也就是运用数学符号和数学结构对实际问题所进行的就近似描述，定量信息分析即为寻找关于研究对象的抽象、简化的数学结构的方法。通过建立数学模型可以表达数据的内涵，揭示事物的本质和发展趋势
      • 常见的定量信息分析方法
        • 时间序列法
        • 回归分析法
        • 聚类分析法
        • 因子分析法
        • 多元尺度法
        • 结构方程建模等
    • 3. 半定量信息分析
      • 是指既保护定性分析，又包含定量分析的综合方法
      • 在半定量分析中，定性分析是把握信息分析问题的核心和方向，侧重于问题的宏观描述；定量分析为信息分析提供数量分析和加工的依据，侧重于问题的推理和求解。
      • 常见的有
        • 德尔菲法
        • 交叉影响法
        • 内容分析法
        • 层次分析法等
• 信息分析的原理
  • 不确定性原理
    • 1. 不确定性是一个动态概念，它是从未来出发说明事物的属性或状态是不稳定的和无法确定的。信息分析的不确定性主要体现在我们难以保证信息分析结果是否正确。按照信息分析的系统模型进行分析，其不确定性主要和3类要素相关
    • 2. 主体的不确定性
      • 信息分析的一个重要特点就是由信息不完全所带来的不确定性。在这种情况下，信息分析人员的主观判断和心理变成了决定信息分析结果的重要因素
      • 由于人们对未来只能进行预测，同时对过去几乎没有完全的了解，所以分析人员无法做出完全正确的判断和决策
      • 此外，认知偏差也会影响信息分析人员的判断，具体表现为
        • 自己的期望、假设和先入之见会制约对信息的感知和处理等行为
        • 新的信息被先前印象同同化，形成思维定式现象
        • 先前模糊不清的刺激会妨碍分析人员对后续信息的准确感知
    • 3. 客体的不确定性
      • 信息的真伪和价值难以判断
        • 信息在搜集、传递、生产和利用等过程中容易发生质量损耗，进而导致信息分析失误的现象
        • 其中较具代表性的理论是信号和噪声理论
          • 所谓信号，试者预示某种行动或意图的征兆、线索或证据资料
          • 噪声是指会对真实信号产生负面影响的、误导性的、不相关的以及相互矛盾的信息的征兆
          • 一方面，信号和噪声往往混杂在一起，知识信息通常模糊不清
          • 另一方面，信息往往散布于不同的时间和地点之后，将一系列的信号放在一起对比，才能将具有猜测和疑惑转变为清晰的判断
        • 因此，信息分析成功与否的关键在于信息分析机构或人员如何分辨出信号和噪声
      • 敌对方的有意欺骗造成错误信息
        • 在博弈系统中，对手的保密和有意欺骗会增加信息分析的不确定性。为了避免己方的行动时间、方向、意图、意图被对方的情报机构把握，或者为了干扰和误导和误导对方的判断，由于欺骗行为在各种博弈领域也是屡见不见
    • 4. 过程的不确定性
      • 1||| 信息收集的不确定性
        • 信息分析主体无法完全掌握相关的原始信息，难以准确描述事态运行的状态和趋势，无法准确把握事态运行的方向等，这都将对信息分析的结果造成影响
      • 2||| 信息处理的不确定性
        • 一方面，信息处理存在主观不确定性
          • 人在有机会获得更大利益的时候，可能会利用信息处理的便利为自己获取更大的利益。因此，人的心理活动和主观倾向会影响心肌处理过程，使其表现出主观不确定性
        • 另一方面，信息处理存在能力不确定性
          • 信息处理能力的不足可能会使信息处理过程出现偏差，得出偏离实际的结论
        • 此外，信息处理的客观不确定性也会影响决策结果
      • 3||| 信息保存的不确定性
        • 原始信息处理后的信息、决策的结果、执行过程中的信息等均需要进行保存。信息保存面临许多的不确定性，例如信息丢失、信息扭曲等
        • 信息丢失的可能情况有很多，难以具体描述。例如失火、烧毁保存信息的纸张、存储材料、书籍等信息扭曲，甚至在信息保存过程中压缩存储、解压等对信息的扭曲，或者信息的类别、属性发生变化，进而扭曲使用者对信息的理解
    • 5. 有不确定性原理可知，信息分析在诸多环节都可能出错，其最后的结果也不一定是正确和可靠的。因此，传统逻辑推理的标准不能作为信息分析评价的正确标准。我们在对信息分析进行评价时，要对其分析前提、过程和结论等做出可信度的判断，而这种可信度是以概率的形式表现出来的
  • 相关性原理
    • 1. 信息分析中的相关性表现为两类
      • 一类是量的相关，可以运用统计和数据分析的方法来揭示
      • 另一种是知识的相关，或者说逻辑意义上的相关，可以运用语言、文字等工具进行分析
    • 2. 信息分析从宏观结构上可以视为一个三段论
      • 前提（理由与根据）
      • 结论（主张与判断）
      • 支持关系（前提和结论之间的关系）
    • 3. 内容
      • 信息与主题的相关性
        • 我们所搜集分析的信息和分析的主题或者说要解决的分析问题之间是相关的。
        • 信息分析人员针对特定的问题，在特定的范围去搜集信息，而不是无目标的进行信息深加工
      • 信息与信息的相关性
        • 我们进行信息分析时，要在已有的信息之间建立联系，找到信息与信息之间的相关关系，并将它们连接起来
      • 理论与模型的相关性
        • 在很多情况下，信息分析人员需要运用理论和模型来联系和解释现有的信息，同时从中发现目前尚未掌握的信息
  • 充分性原理
    • 信息分析充分性的要求是，某个特定的前提集合如何通过适当的联系，表明结论是可接受的。它符合的不是一种形式的标准，而是和论证语境密切相关的语用标准，。
    • 充分性原理主要体现在
      • 信息充分性原理主要体现在三个方面：信息的数量要求、信息的一致性或融贯性、信息的完备性或完整性。
      • 信息的数量要求并不存在确定的标准，而是很大程度上取决于信息分析的目的。
        • 例如，当现有信息可以得出一个确切的或者相对确定的判断时，可以认为信息数量是充分的
      • 信息的一致性是指真实的信息之间不存在内部矛盾。
      • 信息的完整性是指关于分析对象的信息是全面的、成体系的的、它针对不同的分析课题和对象有着不同的含义。针对信息分析对象，要力求收集与之相关的信息，注意涉及的所有方面，把握信息分析对象与其他事物之间关系的综合。
• 信息分析的特点与作用
  • 信息分析的特点
    • 1. 研究课题的针对性与灵活性
      • 研究课题的针对性体现在两个方面
        • 一是研究课题来源和研究本身具有目的性，即研究人员要根据社会需要和特定的委托，确定研究课题和研究目标
        • 二是最终产品对用户的适用性
          • 例如在产品的内容、制作方式和传递渠道上，是否是否符合特定用户在不同的场合、时间的实际情况需要
      • 信息分析课题是否有针对性，主要取决于情报机构是否有畅通的信息渠道。这种信息渠道至少包括两个方面
        • 研究人员能够直接接触到各级主要决策者，及时了解他们正在决策什么或将要决策什么
        • 研究机构通过多种方式，使自己与国内和国际的情报系统建立有效的联系
        • 信息分析人员只有及时了解各级决策者正在或者将要决策的目标，掌握国内外科学技术和经济发展的脉搏，才能使自己的工作具有较强的针对性
      • 同时，信息分析工作又具有一定的了灵活性。
        • 在选择课题时，根据社会需要可以有多种选择，在一次选择中，又可以根据课题的性质、紧迫性与重要性及信息可获得性和人员与设备条件等做出选择
        • 对于委托研究项目，对委托方提出的研究课题和目标要从全局和实际情况出发，对研究内容和目标进行必要的调整。
        • 收集信息与选择研究方法时，应根据工作条件、课题要求、目标费用与时间要求等进行灵活处理。
        • 在研究工作过程中，有时会发现新事物、新问题、新情况，以至于需要调整研究目标和研究方向。此时，研究人员需要在仔细核对、综合评论和向委托者进行充分说明之后，调整研究课题是研究工作与目标更有价值
    • 2. 研究内容的综合性与系统性
      • 信息分析工作通过系统的加工整理，可以使分散、片面、无序、零星的知识更加系统、有序和完整。这总系统性是从纵横两个方面来实现的。
        • 从纵的方面来看，要将有关课题的来龙去脉、发展经过当前水平、存在问题、未来趋势等，按时间顺序进行研究，以掌握课题发展的全貌
        • 从横的方面来看，要用系统工程的观点对与课题有关的政治、经济、社会、科技、军事等各个方面的问题进行综合考虑，这样才能对研究课题有全面的认识
      • 信息分析工作之所以表现出这种综合性和系统性，深为现代科学研究相互渗透、相互交叉，而且政治、经济、社会、科技、精神领域等领域之间相互联系。任何一个事物的发展，不仅取决于其自身的历史现状和发展规律，也取决于各种外部条件及因素
      • 因此，从事信息分析工作要从研究事物的环境和内部组成开始，进行全面的综合性分析研究。并把事物的发展变化看作一个连续的过程。从现实社会的实际情况来看，一个社会系统或社会问题都包含了多方面的因素，受到多种自然因素和社会因素的制约。有关的信息分析与预测工作必须充分考虑这种情况，从总体上进行综合性的研究
    • 3. 研究成果的智能性与创造性
      • 信息分析虽与科学研究不同，但是任何信息分析工作都是致力于认识事物的特性和发现事物的规律，而事物的特性和规律并不一定直接、全面地体现在有关信息的表层含义之中，也就是说，不是一看就明白、一听就有所收获的，需要经过深入地分析研究才能把握
      • 对于一项具体的信息分析工作来书，研究人员总是面对新情况新问题、新事物，需要在全面收集有关信息的基础上经过创造性的智力劳动，然后提出对有关问题和事物的正确认识和看法，发现事物的规律和未曾被认识的方面，为人的认识和管理实践活动提供有创见性的、具有一定价值的指导意见。
      • 最终完成的信息分析产品是智力劳动的产物，是不同于原来信息的新的知识。因而可以说，信息分析工作具有鲜明的创造性，正式这种创造性特点使这一工作具有重要的社会价值
    • 4. 研究工作的预测性与近似性
      • 一项重大的决策是否正确，不仅要从执行这项决策当时的经济和社会效果来衡量，而且还要预见到对未来可能产生的影响。决策只有建立在预测的基础之上，才是科学的决策。信息分析是科学管理的一个重要组成部分。信息分析要为决策提供依据，就不能不对未来做出预测。具有明显的预测性，是信息分析工作的一个突出特点
      • 这是由于信息分析与预测是在事件发生之前，对其未来状态的预计和推测，或者是对发生事件的未知状态的估计和判断。这种预测。这这些依据和推测，尽管有科学的依据、科学的态度和科学的方法做记中，但毕竟是简化后对事物发展变化实际情况的一种亲子反应，有意识到各种不断变化者的因素的影响。同时际情况相比，信息分析与预测结果往往会出现一定的偏差，只是一个近似
    • 5. 研究方法的科学性与特殊性
      • 信息分析工作是一项科学工作，它建立在科学理论与方法的基础上，具有科学研究活动的一般特性，具体表现在
        • 采用科学的研究方法。
          • 在具体研究工作中，信息分析使用数学方法、逻辑方法、系统分析方法等多种定性定量研究方法，并经常见诸于电子计算机。作为研究工具，研究的结果要通过科学手段进行检验，并在检验中修正和改进
        • 数据的客观性和结论的准确性
          • 信息分析是以大量文献资料为对象的，他们客观的记录的各种数据和事实。根据这些数据、客观事实和数据，信息分析人因进行客观分析，通过避免真伪去伪存真，总而得出正确的结论
        • 研究的相对独立性
          • 信息分析工作虽然接受上级或用户的委托开展工作，但在研究过程中应保持相对的独立性，这是科学研究的基本要求。否则，信容易室信息分析工作受到场宽一制或尾一户实战的影响，这样的信息分析工作就失去了科学性，得出的结论也就无法准确，无法保证准确可靠
      • 研究内容决定了其研究方法的特殊性
        • 基本上不采用实验或试验手段
        • 收集的资料比一般科学研究要广泛和系统
        • 作为对象，收集的不仅仅是文献，还包括实物信息、口头信息等
        • 收集方式多样化，不仅通过正规交流渠道获得文献和数据，还可通过参观、访问、谈论会、发放调查表等其他交流渠道来收集信息
    • 6. 研究过程的社会性
      • 可以从三个方面来理解
        • 课题来源的社会化
          • 信息分析工作的课题是多种多样、十分广泛的，来自社会的各个部门、各个行业、各个阶层，是面向整个社会的
        • 研究人员的社会化
          • 由于课题的综合性因素，仅靠一个部门 一个机构的人员的研究人员很难完成，只有依靠相关部门的力量共同完成。例如专职信息分析人员 兼职信息分析人员 专业技术人员通过密切合作的合作的方式来进行信息分析课题的研究。
        • 研究成果的社会化
          • 一般来说，信息分析成果是直接提供给委托用户的，并不直接服务整个社会，但是从最终目的的结果来看，还是为社会进步 经济发展服务的
  • 信息分析的作用
    • 1. 在科学管理中发挥参谋和智囊作用
      • 科学管理实际上就是科学决策的过程，决策就是将信息转化为行动的过程，而信息分析是实现和加速这种过程的一个重要因素。因此无论是宏观管理还是微观管理都是必须实现科学化，而科学化的关键在于获得大量可靠的信息，特别是经过整理、鉴别、分析研究的信息，即信息分析成果。
      • 另一方面，信息分析工作只有紧密围绕国家、地方领导管理机构的有关发展战略和方针政策来规划计划、组织、管理等方面的重大课题，才能在各级领导的管理决策中发挥参谋和智囊作用
    • 2. 在研究开发中担负助手作用
      • 现代科学技术活动是以科学技术领域的内的基础研究，应用研究 和开发研究为核心的，这些活动都可以用研究开发来表征。当前研究开发活动正日益成为企业 部门 行业 国家经济竞争的焦点。研究开发活动始终离不开信息，尤其是经过分析加工的有序化信息，这些信息对科研和生产的发展具有更大启迪 借鉴 和促进作用。因此，研究开发活动必然与信息分析工作紧密结合。
    • 3. 在市场开拓中起保障和导向作用
      • 伴随着市场经济制度的确立和完善，市场就像一只看不见的手骑着配置社会资源、分配经济利益等重要作用，市场的开拓在企业生存和发展中就显得至关重要，可以说企业的一切工作就是围绕市场、面向市场。
      • 要做到这一点，必须有充分的市场信息为保障。信息分析在市场开拓中的作用就体现在为企业开拓内外部信息，帮助企业寻找识别和把握市场的机会。
    • 4. 在动态跟踪与监视中起耳目和预警作用
      • 信息分析的耳目和预警作用是指信息分析不仅要根据对象的实际要求来进行，而且要做到抢先一步，主动提出应当注意什么或应做做什么。
      • 为此，信息分析工作必须认真做到世界发展动态的全方位跟踪与监控，及时深入地分析研究。
    • 5. 信息分析的功能
      • 从信息分析的整个工作流程来看，信息分析具有整体、评价、预测和反馈四项基本功能。具体来说，整体整理功能体现在对信息进行收集、组织时只有无序变为有序，评价功能体现在对信息价值进行评定，以达趣出去为变新权重评价见优质目的，预测功能体现在通过对已知信息内容的分析来获取未知或未来信息。反馈功能能体现在根据实际成果对评价和预测结论进行审议、修改和补充
      • 这四项基本功能是密切相关的，整理和评价是信息分析的基础功能，预测和反馈则是信息分析的特征性功能，整理和评价是预测和反馈的基础与前提，预测与反馈则是这里以评价的拓展和延伸作为特征性功能。预测和反馈的共同点。在决策上，仅对于一个决策过程而言，预测用于初始决策，反馈用于跟踪决策、实施或修正决策，所以也有研究者将这两项功能概括为决策功能
• 信息分析的发展前景
  • 信息分析面临的机遇与挑战
    • 陈旧的信息分析体质已不能满足知识经济和数字网络时代下社会发展和用户的需求
    • 面对社会信息的激增，必须通过提高搜集、分析、处理、加工和存储信息的能力，增加信息的“吞吐量”
    • 面对新旧信息更迭加快的现象，必须加快信息分析工作的节奏，缩短从搜集信息奥产生、发布信息分析产品的周期
    • 必须逐步提高定量分析的比重
    • 需进一步改善信息分析队伍的知识结构
  • 信息分析的发展趋势
    • 信息分析方法多元化
      • 信息分析本身并没有独特的方法，所以吸收和借鉴其他学科的方法显得尤为重要。信息分析人员从相关学科中引入分析方法，并在应用中对其进行拓展、改进和创新，形成自己的特色。
      • 同时，用户需求的多元化和多层次性，促使信息分析方法呈现出显著的多元化趋势
    • 信息分析市场化和产业化
      • 市场经济的发展，使得信息分析研究不再仅为政府部门服务，而成为以市场需求为导向、以满足用户需求为目的的市场行为。随着信息服务市场的规模持续扩大，嘻信息分析的产业化趋势将更加明显。
    • 信息分析研究国际化
      • 信息分析的国际化体现在信息分析服务的国际化和研究交流的国际化两个方面。随着信息的发展，尤其是互联网的广泛应用，信息分析研究的领域不断扩大，为各国之间信息分析研究的横向联系和协作研究等奠定了基础。
    • 信息分析手段现代化
      • 随着现代信息技术的发展和科学研究方法的普及，计算机技术、网络技术、可视化技术等已经进入信息分析领域。各种数据库的建立，为信息分析研究奠定了良好的基础，而一些辅助性分析系统和应用软件也得到了广泛应用。
    • 信息分析人员专业化和社会化
      • 信息分析是智力密集型的跨学科、多层次、综合性的工作，其从业人员正逐步从专职情报人员向专业多样化和知识综合化的复合型人才发展，
      • 一方面，分析领域的综合化要求工作人员具有系统性思维能力；另一方面，行业服务的特点要求分析人员具有相关的行业知识和从业背景。
    • 信息分析领域拓展化
      • 随着信息技术的不断涌现和计算机网络的日益普及，从网络上获取信息越来越容易。同时，信息和技术、经济等紧密结合，使得信息分析领域进一步扩大。社会信息化的发展，使信息分析的领域拓展到社会各个方面。信息分析开始由单纯研究国内或国外转向国内外研究相结合，由单项研究科技问题转向同时研究经济和社会问题等
    • 信息分析机构多样化
      • 信息需求的多样性和迫切性，导致信息分析机构的多样化
    • 信息分析规范化
      • 这包括信息分析活动的规范化和信息分析管理的规范化，相关政策、法律、法规等的产生以及市场经济体制的完善，使信息分析逐步走向科学化、规划化、制度化轨道

第二章 信息分析的流程

• 信息分析选题与规划
  • 课题选择
    • 1. 选题就是选择信息分析的题目，明确信息分析的对象、内容和目的。信息分析首先遇到的问题必须选择什么课题和如何选择课题是这是整个工作中具有战略学意义的第一步。全体决定者经济分析的主攻方向和变动目标规划者分析工作应采取的方法和路径，也激发研究人员去思考、学习和研究
    • 2. 从课题提出者角度出发，将信息分析课题类型划分为两个方面
      • 信息分析人员自己选定的课题
        • 1||| 从现实生活中选题
          • 现实需要
          • 实践项目
          • 社会热点难点问题
        • 2||| 从理论研究中选题
          • 反思过去研究的不足
          • 弥补当前研究的空白
        • 3||| 从个人经历中选题
          • 个人好奇心
          • 个人兴趣
        • 4||| 从不同学派、观点的学术争论中选题
          • 科学研究是探索性和创造性的，人们常会对同一观点或理论产生分歧和争论，甚至形成不同的学派
          • 在这些学术争论中，不同的学派和观点都有很多问题值得探讨和研究。因此，关注学术之争，深入了解争论的历史、现状和焦点，都是发现课题、选择研究课题的一条重要途径
        • 5||| 从学科渗透、交叉中选题
          • 事物都在普遍联系之中，各门学科也不例外。学科的深度与交叉是现代科学在广度和深度上发展的必然趋势。以往人们侧重从学科的相对独立性出发进行研究，而现代科学在学科的渗透交叉地带存在大量的新课题
          • 这样的地带有
            • 比较学科
              • 针对不同系统进行比较分析，探索他们之间的共同规律和特殊规律，如比较哲学、比较史学，嗯，比较管理学中的课题
            • 软科学
              • 以管理和决策为中心问题的高度综合性学科
            • 智能型学科
              • 研究对象大多是与国民经济、社会和科技发展相关的复杂系统，如管理科学、领导科学、决策科学、预测学、政策学、战略学、咨询学中的课题
            • 横断学科
              • 在跨学科研究的基础上，研究各事物中的某种共同属性
            • 综合学科
            • 边缘学科
            • 超科学
              • 在更高层次上研究，一般归如科学学、哲学中的课题
        • 6||| 从直觉思维、意外发现中选题
          • 大量值得研究的课题首先表现在人们最容易感觉到的各种社会现象中
          • 对于错综复杂的社会现象，值得研究的课题层出不穷。能否从中选择恰当的课题，需要信息分析人员有勇于探索的精神和赋予创造性的才能。真实选题常常得益于信息分析人的想象、灵感、直觉以及对这些直觉思维、意外发现所带来的机遇的捕捉
      • 信息分析人员从外部获得的选题
        • 1||| 上级主管部门下达的选题
        • 2||| 信息用户委托的课题
    • 3. 因此，选题是信息分析的基本功，是必须的基础工作。做好一个信息分析课题，要严格的挖掘选题力，力求在质量上长久进步，在角度上把握方向。选题是一个创造性的思维过程，也是一项灵活的研究艺术。事实上，在社会生活中，各种学科存在着大量可供选择的课题
  • 课题规划
    • 1. 信息分析课题选定之后，就要拟定课题计划。课题计划是行动的指南和纲领，是课题任务全面和系统的统筹和安排。有了课题计划，就有了工作目标，就可以把整个研究过程有机组织起来，使课题组成员以及其他相关成员，明确各自的任务及其与其他研究任务之间的协调关系，保证研究工作有条不紊的顺利顺利进行。一般来说，个体越大，时间越长，参加的单位和人员越多，就越需要一个周密而详细的计划
    • 2. 课题计划内容
      • 1||| 课题目的
        • 为了使课题组成员准确把握研究工作的目标和；努力的方向，课题计划应以简介而清晰的文字阐明课题的目的，如课题来源及意义、课题提出的背景、课题拟解决的主要问题、课题服务的对象、研究成果可能取得的效益等
      • 2||| 调查大纲
        • 明确课题目的后，应制定详细的调查大纲。调查大纲的作用在于统一课题组成员对调查目的的不同理解，决定收集信息的范围和深度，使信息分析人员有条不紊地搜寻信息资料，防止调查过程中出现方向性错误和重复工作，
        • 调查大纲的内容主要包括
          • 调查方式
            • 如文献调查方式、实际调查方式、网上调查方式、实地采访方式等
          • 调查范围
            • 包括内容范围、地域范围和资料范围
            • 内容范围应明确信息收集的对象，如需要弄清哪些情况，需要排除哪些无关信息和不良信息的干扰等。地域范围应明确可以从哪里得到所需要的信息，如重点了解哪些国家的情况，了解国外哪些机构、哪些厂家啊，哪些国内哪些城市，哪些地位情况的资料范围，因框定准备查找的资料类型、年代以及检索刊物的种类
          • 调查步骤
            • 这一步骤主要明确先调查什么和后调查什么
          • 调查广度和深度
            • 由于资金、技术、人员、时间、课题要求等因素的影响，调查大纲内容涉及面的广度和深度因具体课题和环境条件的不同而有所差异
      • 3||| 研究方法和技术路线
        • 信息整理和加工的方法很多，不同方法有不同的特点，对信息收集有不同的要求。
        • 因此，在课题计划中，应根据课题的性质和研究条件预计可能采用的研究方法和技术路线。这样有助于提高信息分析阶段的工作效率
      • 4||| 预期目标及成果形式
        • 在现代信息技术的支撑下，信息分析成果的表现方式是多种多样的，既有系统资料、调查报告、可行性论证、建议和方案，也有学术论文、学术著作、研究报告，还有工具书、软件、专利、产品等，
        • 要根据调查目的和用户需求对成果形式、表现角度和提交方式等进行粗略估计，这对确定研究资料搜集范围、合理使用现有资源和科学安排时间等十分重要
      • 5||| 人员及任务分工
        • 课题组应根据自身特点和课题研究的需要对课题任务进行具体的分工。一般先按单位风，如主要承担单位应完成什么、协作单位应完成什么。这种分工不仅直接影响到日后的利益分成，而且关系到单位之间的合作效果。
        • 在单位分工的基础上，还应当将分工进一步深入到每一课题组成员，具体来书哦就是根据每一课题组成员的能力和知识结构，给每一课题组成员分配合适的、具体的工作任务，。
        • 只有责任清、任务明、分工细，才不会在以后的操作过程中发生纠纷。同时应注意，分工并不是分家，所以的课题组成员都应自觉地统一到课题组大旗下服从组织调度，加强各成员之间的联系和合作
      • 6||| 完成时间及实施步骤
        • 为了便于检查计划执行情况，一般按照信息分析工作的程序将整个课题研究活动分成几个阶段，并提出各个阶段的预计完成时间和计划实施步骤。
        • 这几个阶段包括
          • 信息资料的收集、整理与评价阶段
          • 信息分析产品的制作与评价阶段
      • 7||| 其他
        • 在具体实践中，一些信息化分析机构除了要求提交文字材料外，还要求提交一张格式化的课题计划表。课题计划表实际上是简述课题计划的一种变化形，是目的的，是是课题计划的相关内容，形目清晰，以便于管理
    • 3. 课题计划的实施与审查
      • （1） 课题计划的实施
      • （2） 课题计划的审查
        • 是否按进度实施计划
        • 是否按课题的目的、内容和质量要求进行
        • 各类资源调配是否恰当，有无资源浪费现象
        • 经费使用是否有阶段性超支行为
        • 课题研究是否有新问题出现
        • 课题计划是否需要进行适当的调整和改进
• 信息收集、整理与评价
  • 信息源及其类别
    • 1. 概述
      • 信息源的定义
        • 信息源是指人们在科学决策、研究开发、市场开拓等社会实践活动中借以获取信息的来源，包括两层含义
        • 一是指信息及其发生源，包括各类信息及其产生和持有的机构，如科研院所、生产企业、市场营销部门、政府机构、高校、图书馆、信息中心、电视台等
        • 二是指信息及其赖以传播的各种物质载体或传输通道，如图书、期刊、产品样本、展览会等
      • 分类
        • 1. 按产生领域及内容性质分类
        • 2. 按生产过程及加工深度分类
        • 3. 按载体形式及存储方式划分
    • 2. 文献信息源
      • 概念
        • 又称记录信息源，其特点是将信息内容借助载体记录下来，并通过保管、复制、传播等达到开发利用信息资源的目的
        • 是指以纸张等传统介质和磁盘、光盘、胶卷等现代介质为载体的信息资源
      • 分类
        • 按载体形式的不同进行划分
          • 印刷型文献
          • 缩微型文献
          • 机读型文献
          • 声像型文献
        • 按发售途径及获取难易程度的不同划分
          • 白色文献
            • 白色文献概念
              • 是通过正式渠道出版发行的文献，具备内容的公开性、发行范围的广泛性等特点
          • 黑色文献
            • 黑色文献概念
              • 是指不正式出版、发行范围较窄、内容保密的文献
          • 灰色文献
            • 灰色文献的概念
              • 是介于白色文献和黑色文献之间的一类文献，是指不由盈利出版者控制，而由各级政府、学术单位、工商业界所制作的各类印刷或电子形式的资料。
            • 特点
              • 非正式出版，也非秘密文献
            • 类型
              • 研究报告、学位论文、会议记录技术规范和标准
    • 3. 实物信息源
      • 概念
        • 是指以实物为载体，存在于自然界与人工制品中，可通过实践、实验、采集、参观等方式交流传播
      • 特点
        • 1. 信息成熟、可靠。
          • 实物所承载的信息本身已经经受实践的检验，而不是人们头脑中的一种设想或实验室里的产物。因此，只要条件相似，人们至少可以达到按此信息仿照实物的目的
        • 2. 信息内容丰富。
          • 实物所承载的信息是多方面的，有时同样是一件实物，科研人员可以从中挖掘出一个科学的原理或理论，技术人员可以从中琢磨出加工、制作的技术和诀窍，艺术家可以从中发现美感，市场营销专家可以探测出市场的走势，经济分析专家可以分析研制者们在加工过程中对经济性的深思熟虑。
        • 3. 信息挖掘困难。
          • 一般来说，实物信息有显在和潜在之分，显在的信息容易获取，如实物的色泽、外部造型、外包装等；但潜在的信息通常难以挖掘，如实物的制作工艺、技术要求、指标以及其他十分关键的技术诀窍。在市场竞争环境下，处于贸易保护的需要研制者们还往往人为地加大隐蔽力度，这对信息分析人员而言无疑是雪上加霜。但是，潜在的信息往往又更有意义。
        • 4. 信息搜集、保管、传递困难。
          • 实物载体（如一台机器）在体积和重量上一般要比文献载体，如纸张，磁盘等大得多，而且其形态 性质 寿命各异，没有统一的规格，因此对其进行搜集、保管 传递都是相当困难的
        • 5. 容易引起知识产权纠纷
          • 实物本身也是一种物产品，其中蕴含着外观设计信息和技术信息。按照各国知识产权法的规定，外观设计信息以及具备新颖性 创造性和实用性的技术信息是专利法保护的对象。因此，如果实物产品蕴含的外观设计信息或技术信息恰好在专利法的保护期或保护域内，就会引起知识产权纠纷。
    • 4. 口头信息源
      • 概念
        • 存在与人脑的记忆中，是人类以口头语言所表达出来进而被直接消费或记录下来的信息资源，一般通过交流、讨论、参加报告会和座谈会、参观访问或个别访谈等形式活动
      • 特点
        • 1. 内容新颖、传递迅速。
          • 大部分的口头信息都是刚刚发生或将要发生的信息。
          • 这些信息大部分以面对面或电话的方式直接传递，避免了编辑出版和发行的时间延迟，具有内容及时、高速传递的特征。
        • 2. 含有文献信息源所没有的信息。
          • 主要有三种情形
            • 第一，信息是容易记录的，但暂时来不及记录或不适合记录
            • 第二，信息是难以记录的，如发言者说话时的语气、手势等
            • 信息是临时生成的，如头脑风暴中。发言者受其语言环境 其他听众的反应的影响的，产生许多有用的信息
        • 3. 信息容易失真
          • 口头信息在传递过程中或多或少要经过几次语义和语用的转换。这是由于听者通常不是被动的，听众会自觉或不自觉的察言观色并对传递者传递来的信息进行改进，然后再将改进后的信息继续传给其他听众
        • 4. 信息搜集困难
          • 口头信息是非记录信息，其搜集至少具备两个条件
          • 一是发言者必须正在发言，二是信息搜集者必须是听众，要清零口头信息交流现场
          • 然而，由于时空以及其他物理障碍的设置，信息搜集者很难做到视频工信口头信息搜集，一般只能就近或数变搜集电话等。现在通信工具的使用在很大程度上拓展了信息搜集空间，但它仍改变不了信息搜集困难的局面
        • 5. 信息保管困难
          • 非记录性决定了信口头信息是难以保管的
          • 弥捕的方法只能是利用纸笔、录音机、录像机等辅助工具将这些孔图信息记录下来
        • 6. 信息传递范围小
          • 面对面方式的口述信息传递范围是很小的，通常只在10米以内有效
          • 远距离的传播不得不依靠众多传信质的知识，这不仅会增加负担，而且会造成信息失真
          • 电话等现代通信工具的使用，使口头信息的传递范围有所扩大，但仍无法与文献信息源相提并论
    • 5. 网络信息源
  • 信息收集原则与方法
    • 信息收集的概念
      • 即在课题规定的范围内从事所需信息的获取活动。信息收集是根据特定目的和要求将分散在不同时空域的有关信息采掘和积聚起来的过程
      • 是信息资源得以开发和有效利用的基础，也是信息产品开发的起点
    • 原则
      • 1. 全面性
        • 全面性既包括空间范围上的横向扩展，又包括时间序列上的纵向延伸。
          • 从横向角度，只有把与某一问题有关的散布在各个领域的信息收集齐全，才能对该问题形成完整全面的认识。
          • 从纵向角度来看，要对同一事物在不同时期、不同阶段的发展变化情况进行跟踪收集，以反映事物的真实全貌。
        • 信息收集的全面性包括三层意思
          • 1||| 所收集的信息不仅要有强相关，而且还要有一般相关的
          • 2||| 在信息收集过程中，不能为了迎合他人的观点或自己的主观愿望而仅仅只收集正相关的信息，对于一些负相关的信息也应该积极收集，并在后续工作中加强跟踪和分析
          • 3||| 所收集的信息不仅要有国内的，也要有国外的；不仅要有本地区本部门本单位的，也要的相关地区、相关部门和相关单位的
        • 从全面性考虑，信息采集入库一般从宽，即对哪些不能确定有用但很可能有用的信息，应考虑采集，或者至少应该记下搜寻的线索
      • 2. 系统性
        • 即要求所搜集的信息能够反映特定研究领域在国内外发展的基本概况。特别是对一些关键性、连续性较强的信息，要组织专人长期跟踪搜集积累。
        • 一般来说，宏观性和战略性课题对信息搜集的系统性要求较高。
          • 这是因为这类课题的研究对象通常十分复杂，涉及科技、经济政治、文化、生态环境1等多种因素，需要系统而深刻地分析、总结历史和现实信息。
        • 如果没有系统且完备的信息保障，，其预测成果就很难与将来的实践拟合，进而谈不上对实践的指导
      • 3. 针对性
        • 原因
          • 随着科技经济和社会的发展，信息的品种类型呈现出爆炸式增长的局面，，并且形成了庞杂无序的信息汪洋，任何组织和个人都不会有精力涉足全部
          • 另一方面，对于特定的信息分析机构或课题而言，真正相关特别是强相关的信息又往往只是沧海一粟。因此任何一项信息分析活动都没有可能、也没有必要以人类实践的全部成果为搜集对象
        • 信息选择的标准有两个
          • 即看他是否针对信息分析机构的性质、任务和服务对象，
          • 以及是否针对所选课题的实际需要
        • 原则上，缺乏针对性的信息应被视为“信息垃圾”，是不应该采集入库的，原因是他扰乱人们的视线，浪费人们的人力、财力、物力和实践，甚至干扰信息分析成果
      • 4. 真实性
        • 信息分析的最终目的是服务与管理和决策，而真实可靠的信息则是科学决策的前提和基础
        • 信息一旦失去了真实性，信息分析活动便无法正确地揭示事物发展过程中所固有的本质规律，更无法预测事物的未知状态或者事物发展的未来趋势
        • 因此，在信息收集过程中，必须坚持严肃认真的工作作风，采用科学严谨的收集方法，认真地收集真实信息；同是进行分析、判断、鉴别、去伪存真、去粗取精等，严格地否定错误信息，杜绝传播虚假信息。
        • 此外，信息分析人员还应当抛却主观意志和个人情感，不把主观当客观，不把个别当普遍，不把局部当整体
      • 5. 科学性
        • 信息搜集应采用科学的方法
        • 针对文献信息源，应在充分了解各种信息源的信息分布和变化规律的基础上，根据实际需要进行恰当的选择。
          • 一般来说，信息密度大、权威程度高、获取成本低、信息价值高的信息源是首选对象
        • 针对非文献信息源，应当按照齐普夫最省力原则来设计信息搜集的路线和对象。
          • 一般来说，在相同成本的情况下，我们应该先考虑从名人那里获取口头信息，从驰名商家那里获取实物信息；
          • 在信息源质量相近或相同的情况在，我们应优先考虑选取成本最下（如路径最短、收费最低、获取最容易等）的搜集路线
      • 6. 及时性
        • 任何信息都有一定的生命周期，具有很强的时效性。因此，必须用最短的时间、最快的速度对信息进行获取、收集，最大限度地发挥信息的效用，使信息能够在有效的时间范围内得到充分的开发与利用。
        • 同时，在信息收集过程中还要特别注意信息内容的新颖性，要尽量获得课题所属领域的最新研究成果，包括新理论、新动态、新技术成就等
        • 信息内容的新颖性有两层含义
          • 一是指当时所处的领域内是最新的
          • 二是指相对于特定课题所涉及的特定用户及特定需求而言是新的
      • 7. 计划性
        • 信息收集是一项规模巨大、耗时费力的长期工作，即要立足现实、满足当前需求，又要有一定的超前性和前瞻性，考虑到将来的发展
        • 因此，信息收集人员事先要制定一个比较周密而详尽的信息收集计划，并且随时掌握社会发展动态，对未来的工作具有一定的预见性
        • 信息收集计划一般要考虑“4W1H”，即为什么收集、谁收集、收集什么、何时收集以及怎样收集，具体项目通常包括收集目的、内容范围和重点、经费预算、收集方式、收集对象、手机步骤、收集程度、组织分工、奖惩措施等
      • 8. 经济性原则/不应该在信息费 分析阶段加
        • 1||| 现代社会信息数量急剧增加，信息环境十分复杂，如果对信息搜集不加以必要的限制，不仅会造成人力、物力和财力的浪费，而且会使搜集的信息主次不分，有用信息淹没与无用信息之中。
        • 2||| 因此，信息收集必须要坚持经济性原则，力求效果。一般来说，信息搜集在考虑信息系统性的同时，应该从使用方便的角度考虑选择合适的信息源和信息搜集途径、方式以及应该搜集的信息数量与载体形式等，提高信息搜集工作的经济效益和社会效益
    • 信息收集方法
      • 文献信息收集
        • 1. 借阅
          • 概念
        • 2. 购买
          • 方式
            • 预定购买
              • 概念
              • 优缺点
                • 优点
                  • 使出版、发行、图书馆三个部门能做到计划出版、计划发行、计划补充，文献学选择性强，订到率高
                • 缺点
                  • 征订目录内容过于简单，且经常带有广告色彩，容易发生错购或漏购
            • 现场购买
              • 就是到出版物的销售处或书市现场直接采购
              • 优点
                • 可凭文献内容、价值进行取舍，质量可靠，到书速度快
              • 缺点
                • 受资源与市场调节的制约，易出现重复采购
        • 3. 交换
          • 方式
            • 1||| 双边交换
            • 2||| 多边交换
            • 3||| 国内交换
            • 4||| 国际交换
            • 5||| 等量交换
          • 通常是在等价、互惠、对口的基础上进行信息源交换，以达到互通有余、调剂无缺的目的
        • 4. 征集
          • 通常是对非正式出版的内部资源，如档案文献、地方文献、古旧书、革命史料、作家书稿等，采用主动发函、上门访求或在报刊上发表征书启事、广告等方法进行收集
        • 5. 复制
          • 包括抄录、复印、缩微复制录音复制网上下载复印等
          • 一般适用于罕见信息源，如绝版书、孤本书、善本书、外文原版书、缺期报刊、残缺丛书、重要内部资料等
        • 6. 检索
          • 是目前收集信息最主要的方法
          • 检索方法
            • 系统检索
            • 追溯检索
            • 浏览检索
          • 检索方式
            • 手工检索
            • 计算机检索
            • 网络检索
      • 口头和实物信息收集
        • 1. 观察法
          • 概念
            • 又名实地考察法现场调查法，是信息分析人员深入现场参观考察或参加现场活动而进行的社会调查方法
          • 例如
            • 实地参观
            • 参加学术会议
            • 经验交流会
            • 座谈会
            • 学术研讨会
            • 贸易洽谈会
            • 订货会
            • 产品展销会
            • 信息发布会
            • 出国考察等
        • 2. 访谈法
          • 概念
            • 又名采访法，是通过收集访问对象的信息，并与之交流而获得有关信息的方法
          • 访谈法的关键是准备问题并引导访谈对象积极回答。因此，采访前要做好充分的准备，包括认真选择访问对象、充分了解访问对象、系统收集有关业务资料和相关背景资料等。
          • 包括
            • 直接面谈
              • 是访谈法的传统方式
              • 优点
                • 灵活性好、信息交流和反馈直接迅速，可以捕捉由动作、表情等形体语言传递的信息
              • 缺点
                • 费用高，受时空约束大
            • 间接面谈
              • 优点
                • 受时空约束和影响作用下，可以避免直接面谈时可能出现的尴尬局面
              • 缺点
                • 不能捕捉由动作、表情等形体语言传递的信息
        • 3. 实验法
          • 概念
            • 通过主动控制条件，可以获得在真实状况下用问卷调查法或观察法无法获得的某些重要的、能客观反映事物运动特征的有效信息，还可以在一定程度上直接观察研究某些参量之间的相互关系，有利于对事物本质进行研究
          • 形式
            • 实验室实验
            • 现场试验
            • 计算机模拟实验
            • 计算机网络环境下人机结合实验等
        • 4. 问卷调查法
          • 是一种包含统计调查和定量分析的信息收集方法，重点考虑所收集信息的内容范围和数量、所选定调查研究对象的代表性和数量、问卷的设计、问卷的回收率控制等问题
          • 步骤
            • 问卷设计
            • 选取样本
            • 实施调查
          • 开展问卷调查之前要设计调查方案，涉及调查目的、调查内容、调查对象、调查项目、调查表、调查时间和地点、调查方式和方法、调查人员、经费预算和安排等
          • 开展问卷调查的关键是调查表（问卷）的设计，包括被调查的基本信息和态度信息
          • 方式
            • 邮寄问卷
            • 入户问卷
            • 网络问卷等
          • 问卷调查法具有调查范围广、费用低等特点；其缺点是调查对象无法控制，问卷回收率难以保证，被调查者的态度对调查效果具有决定性的影响
        • 5. 样品调查法
          • 是收集实物信息常用的方法
          • 被调查对象是某件实物样品，其样品获取途径包括购买、接受馈赠、租借、互换等
          • 一般来说，显在实物信息可通过拆卸、重组、观察、测量、实验分析方式获取 潜在实物信息的挖掘则要通过反求工程技术的帮助
            • 不同的实物样品，其显在实物信息和潜在实物信息的比例是不一样的
        • 6. 专家评估法
          • 概念
            • 是以专家作为收集信息的对象，依靠专家的知识和经验，由专对问题做出判断、评估和预测的一种专项调查方式
            • 通过召开座谈会（如头脑风暴法）和发放专家调查表（如德尔菲法）等形式进行，以座谈、讨论分析、研究、征询意见等方式获得专项调查资料，并在此基础上找出问题症结所在，提出解决问题的方法
          • 在数据缺乏、新技术评估和非技术因素起主要作用的情况下，专家调查法是行之有效且唯一可选的方法
      • 网络信息收集
        • 1. 访问网页
        • 2. 网络数据库
        • 3. 搜索引擎
        • 4. 网络爬虫
  • 信息整理方法与过程
    • 文献信息整理
      • 文献信息整理是对文献进行去粗取精、分析综合、序化组织的过程
      • 文献信息整理是对文献信息进行去粗取精 分析综合 序化组织的过程
      • 1. 分类筛选
        • 分类
          • 是根据课题需要，将收集到的信息按一定标准分类，并剔除部分错误信息或无用信息的过程。
          • 不同的研究课题有不同的分类方法
        • 筛选
          • 在分类的基础上便可进行筛选，即根据课题研究需要，从收集到的信息中把符合既定标准的一部分挑选出来，将错误或无用信息剔除的过程。这是对初选信息的鉴别和优化，是对信息资源的进一步过滤和深层次的控制，其主要任务是“去粗取精”“去伪存真”，使信息具有针对性和时效性
          • 筛选的主要方法
            • 比较法
              • 通过比较，判定信息的真伪，鉴别信息的优劣
            • 分析法
              • 通过分析信息内容，判断其正确与否，及其质量高低、价值大小等
            • 核查法
              • 通过对有关信息所属领域所涉及的问题进行审核来优化信息质量
            • 引用摘录法
              • 按被引用的次数来判断信息质量的高低
            • 专家评估法
              • 即请有关专家判定某一专深信息的质量
      • 2. 阅读摘要
        • 对原始信息进行分类和筛选以后，阅读和摘录便成为信息整理的又一重要环节
        • 这一过程分为
          • 1. 浏览
            • 浏览是指不需逐字逐句阅读，只是从整体上看个大概，对一些有价值或感兴趣的内容做个标记
          • 2. 略读
            • 略读是简单了解文章的全貌，进行不求甚解的阅读，对一些重要章节和段落做到心中有数，以便于精度
          • 3. 精读
            • 精读是在阅读的基础上，有重点的进行理解性的阅读，要求逐张逐段的仔细阅读，边读变想标识，还应字斟举着，反复琢磨，准确掌握文章的精髓，掌握文章的主旨
          • 4. 摘要
            • 是把文章有关信息摘写下来的过程。对于文章中的重点和难点，可做上各式各样的记号，或在文章空白处写下自己的批注；对于文章中的重要观点、事实和数据，可随时记录下来，尽量具体但又不繁杂，不要断章取义，不要改动原文，并应注明原文，以便备查和引证
      • 3. 序化处理
        • 1. 经过前两个步骤处理后的信息还需进一步的序化处理，把所有的信息排列成为一个有序的整体，才能成为信息分析人员获取所需信息提供方便
        • 2. 方法
          • 超文本组织法
            • 是一种非线性的信息组织方法。
            • 基本结构由结点和链组成。结点用于存储各种信息，链用于标识各结点（即各知识单元）之间的关联
          • 时空组织法
            • 是按照信息概念、信息记录、信息实体的时间、空间或其内容所涉及的时间、空间特征来组织排列信息的方法
          • 号码组织法
            • 是按照信息被赋予的号码次序或大小顺序进行排列的方法
            • 某些特殊类型的信息，如科技报告标准文献专利说明等，在生产发布时都编有一定的号码
          • 字顺组织法
            • 是按照揭示信息概念、信息记录和信息实体有关特征使用的语词符号的音序或形序法来序化信息的方法
            • 如
              • 各种字典、词典、名录、题名目录等多采用字顺组织法
          • 主题组织法
            • 是按照信息概念、信息记录、信息实体的主题特征来排列信息的方法
            • 如
              • 主题目录、主题文档、书后主题索引等
          • 分类组织法
            • 是按照类别特征组织并排列信息概念、信息记录和信息实体的方法
      • 4. 改编重组
        • 信息改编与重组就是对原始信息进行汇编、摘录、分析、综合等内容浓缩加工活动，即根据用户需要将分散的信息汇集起来进行深层次加工处理，提取有关信息并适当改编和重新组合，形成各种集约化的优质信息产品
        • 1. 汇编法
          • 汇编是选取原始信息中的篇章、事实或数据等进行有机排列而形成的
          • 如剪报资料、文献选编、年检名录、数据手册音像剪辑等
        • 2. 摘录法
          • 摘录就是对原始信息进行浓缩加工，摘取其中的主要事实和数据而成的二次信息资源
        • 3. 综述法
          • 综述是对某一课题在一定时期内的大量相关资料进行分析归纳、综合而形成的具有高度浓度性、简明性、和研究性的信息资源
    • 口头和实物信息整理
      • 形式整理
        • 一般不涉及信息的具体内容，只是根据某一外在依据对信息进行分门别类的整理和初级组织
        • 其整理依据有三种
          • 按具体来源或信息类型分类整理
          • 按使用方向分类整理
          • 按内容线索或部分要点分类整理
      • 内容整理
        • 主要是在信息资源分类的基础上进行数据的汇总、观点的归纳和总结等
        • 分别有
          • 分类整理
          • 数据整理
          • 观点整理
            • 要注意对各种观点和事实的比较，尤其是对于口头信息来说，对观点与事实进行剖析、列举、归并和去重等是重要的整理工作
    • 网络信息整理
      • 明确信息来源
      • 浏览细腻，添加文件名
      • 分类
      • 内容筛选与数据清洗
  • 信息评价标准与内容
    • 1. 可靠性
      • 信息的可靠性主要是指信息能够客观、真实地反映科学研究和生产实践活动。
      • 原始信息的可靠性一般包括四个方面的含义
        • 1||| 真实性
        • 2||| 完整性
        • 3||| 科学性
        • 4||| 典型性
    • 2. 先进性
      • 信息的先进性有多方面的含义。
        • 1||| 在时间上，信息的先进性表现为信息内容的新颖性。
        • 2||| 在空间上，则可以按地域范围分为多个级别，如世界水平、国家水平、地区水平和行业水平等
        • 3||| 从发表的时间上看，内容相同或相近的一组文章中，新近发表的文章往往代表先进的水平；
        • 4||| 从信息的内容上卡，只要是某一方面是新的，如技术手段或方法有所改进、提高，技术应用范围有所扩大等，就可以认定其具有先进行
        • 5||| 从经济效果来看
      • 对于文献信息的先进性一般从以下几方面来鉴别
        • 1||| 文献外部特征
        • 2||| 文献计量学特征
        • 3||| 文献内容特征
        • 4||| 文献实践效果
          • 根据文献信息对实践的贴近程度和超前水平以及信息使用后所产生的经济效益、社会效益和环境效益的大小可判断细腻是否新颖。
    • 3. 适用性
      • 适用性是指原始信息在一定条件下对信息接受者来说可以利用的程度。一般来说，原始信息的适用性取决于特定的研究课题和信息用户，包括研究课题的背景、内容、难易程度、研究条件，以及信息用户的信息吸收能力、条件、要求等
      • 原始信息的适用性评价是在可靠性和先进性评价的基础上进行的，通常是可通过考察信息发生源和信息吸收者的相似性、信息的实践效果和战略需要等来进行评价
        • 首先，具备吸收条件相似性的原始信息一般是适用的，反之是不适用的
        • 其次，评价原始信息是否适用与信息分析课题和信息用户的需要可以从实践中得到引证，实践证明具有良好的经济、社会和环境效益的信息一般是适用的，反之是不适用的
        • 最后，信息分析课题多带有前瞻性，他不仅要解决当时、当地存在的问题，而且要服从国民经济和社会发展第十四个五年规划的长远需要
• 信息分析产品的制作与评价
  • 信息分析产品的类型
    • 信息分析产品是指信息分析人员加工后直接交付给用户的最终产品。 以下按信息分析的内容及其制作特点分
    • 1. 消息类产品
      • 是最简单且最常见的一种信息分析产品，其主要任务是跟踪监视和及时报道特定领域在国内外发展的最新水平、动向和趋势，具有明显的推荐性质，颇受各级部门的欢迎
      • 内容
        • 主要是科学技术和国民经济的发展状况，某学科或专业出现的新进展、新苗条和新方向等
      • 消息类产品内容客观真实，文字简明扼要，篇幅一般为500-800字
      • 消息类产品注重一事一报，其服务对象主要是领导机关和管理部门的领导、决策人员及有关部门的专业人员
      • 常见形式
        • 快报
        • 动态
    • 2. 数据类产品
      • 是信息分析部门在日常积累和全面调查的基础上，综合汇总各国或某某国某地区有关学科、专业、产品、机构或人员的情况，经过加工整理和分析研究而形成的各种资料汇编成果
      • 他以资料丰富、全面、系统和准确见长，因此用户可以清除地了解有关方面的基本概况、发展水平和动向，以及国内外、单位外的差距
      • 主要包括
        • 年鉴
        • 手册
        • 指南
        • 人名录
        • 数据库
    • 3. 研究报告类产品
      • 是围绕某一课题，在一定的时空范围内，全面系统地搜集文献和非文献资料，然后对积累的信息进行系统整理和分析研究以得出结论，进而撰写的一种信息分析包噶
      • 包括
        • 综述类研究报告
          • 是针对某领域在一段时间内的大量素材进行归纳、整理、分析和加工而形成的一种信息分析产品
          • 它的特点是对所涉及课题的有关数据、情况和资料做客观的概括性描述，基本上不佳，并且这个人的见解不提具体的建议，但有素材取向倾向
          • 综述题目比较具体，所谈问题比较集中，交流系统地反映了相关个体领域的最新资料、发展历史、当前状况及发展趋势
          • 综述产品能帮助用户了解课题领域在国内外的发展水平及趋势、存在问题及解决办法等，有助于确定主攻方向、制定工作测规划和决策。根据具体内容的不同，综述可分为综合性综述、专题性综述和文献性综述
          • 综合性综述是指对某一学科或专业的情况做出综合叙述
          • 专题性综述是针对某种技术、某种产品所做的综合叙述
          • 文献性综述是指把某一学科、专业或课题在某段时间内发表的文献内容扼要摘录出来。它具有一般综述浓缩原始文献内容的作用，又能起到文摘索引的作用
        • 述评类研究报告
          • 述评性研究报告简称述评，是针对某一研究对象前，全面系统的总结各种有关情况、观点和数据，并结合有关政策进行分析评价或提出建议，第二形成的一种信息分析报告
          • 书评的特点是书与评相结合，要求书的充分，评的恰当，较指住客体的当前水平、动态和存在问题，要指出发展前景后可能会遇到的困难
          • 竖屏除了一般综述的内容之外，还需要有评论性的文字，就要求对个体的历历史、现状、动向、先进性、可靠性、可行性和发展趋势等进行对比、分析和研究，还要求编写者提出自己的观点与看法
          • 述评有综合性和专题性之分，前者总结和评价某学科或某专业的总体情况，后者则是针对某技术、设计、工程或产品等具体问题进行综合评价
          • 述评是一种重要的信息分析报告，它比综述更高一级，对决策者和管理者确定业务发展方向和制定工作规划，对专业人员解决业务问题，对科研人员解决选择研究方向等都有一定的指导意义。高质量的书评常常是确定部门或系统工作路线和政策的重要依据
        • 预测性研究报告
          • 研究报告是针对某个课题的发展前景或趋势，进行科学推测而形成的一种信息分析报告
          • 撰写合格的预测性研究报告有相当的难度，它需要搜集大量的数据，进行现状调查、文献调查，运用逻辑思维方法和梳理分析方法建立数学模型，并借助电子计算机等现代技术手段，有啥要求信息分析人充分发挥科学想象能力
          • 预测性研究报告的内容一般包括推测研究对象的发展方向、发展规模和可能会出现的问题，以及未来发展中各环节之间的关系变化，甚至准确时间等
          • 预测性研究报告重在由已知信息推出未来信息。目前，预测性研究已发展成为一门独立的学科预测学，国内外都有专门的研究机构从事各类社会，经济，科学技术和军事等领域问题的预测工作。近年来，中国各级经济分析机构也逐渐进入这一领域，开始联合或独立完成各种预测研究，并产生了一定数量的高质量预测性研究报告
        • 评估性研究报告
          • 评评评估性研究报告是在掌握有关课题的大量已知信息的基础上，运用现代评估技术，对课题的水平、方案能力和效益等进行分析评估所形成的一种信息分析产品
          • 例如水平评估、方案评估、能力评估、效益评估、可行性研究和实例比较等
          • 评估性研究报告的目的，不在于由延伸信息推出事物发展变化的未来状态，而是为了方案通过项目和人才等的优选，或者为了准确把握现状。因此，这类产品在对原生信息做出必要阐述后，应将重点放在比较上
        • 背景性研究报告
          • 背景性研究报告是针对某项任务展开背景调查所形成的一经信息分析设施预警性研究报告，在国外特别是日本比较流行
          • 背景性研究报告的主要目的是使任务顺利完成，就宽广的、全面的参考基础，常被用于规划与战略的策制定、出访与外交谈判等重大活动之中
  • 信息分析产品的制作
    • 1. 消息类产品的制作
      • 包括四个部分
        • 导语
          • 导语是消息类产品的第一段或第一句话，它要求用简洁的文字把某一事实中最重要、最新鲜、最能引起读者兴趣的内容展现出来。岛语某有固定的模式可循，但从时践效果来看，好的导语应能起到同时揭示内容和吸引读者两方面的作用。因此，在撰写导语时，应注因内容的显实性、语言的形象性
        • 主体
          • 主体是消息类产品的主要部分，他要求用简洁的文字解释导语，并展开某一事实的内容
          • 根据撰写内容的不同，撰写主体可按照逻辑顺序，根据事物的内在逻辑联系来安排，也可以按时间顺序，根据事件发生的先后顺序来安排。在在逻辑顺序撰写时，应注意阐明事物内部的主次因果并列，点面关系不可混作一团，但在具体操作时可以灵活把握。嗯
        • 结尾
          • 为了使所报道的事实更加全面和充实，有些消息类产品有结尾。精彩的结尾可以深化主题，起到点画龙点睛的作用。结尾一般注意要和导语相呼应，起写作形式不拘一格。可以是小结式的，将前面所揭示的内容进行归纳总结，以加深读者印象，可以是留白式的，给读者留下思考的余地，可以是号召性的，换取读者的响应，也可以是预示性的指出是物可能的发展方向。无论采用什么方式，结尾都要求你嗯，新且自然。避免画蛇添足
        • 背景材料
          • 背景材料是指与事实有关的附属材料，如对比性材料、说明性材料、注释性材料等，目的是介绍事实发生的历史条件、环境和原因。提供背景材料可以使主题更加鲜明突出，容易维度者理解和掌握。运用背景材料要注意简明扼要，恰到好处，不能喧宾夺主。背景材料可放在岛屿之后也可以见见缝插针，巧妙安排
    • 2. 数据类产品的制作
      • 制作关键
        • 原始数据的清洗
          • 在数据准备录入数据库之前，需要对原始数据进行清洗
          • 因为每条数据记录进入数据库之前，往往会有标语人员进行标语提出相提取相关的技术要素，不同标语人员因知识背景的不同，难以对原始数据进行较好的把握，在选词时往往存在用词习惯的差异，容易造成数据内容的不完整和错误的
        • 数据库内容的审查
          • 为了防止因数据冗余和错误影响交流，共享应用有必要对已经录入数据库的数据内容进行审查
          • 首先要进行形式审查，主要审查数据是否属于数据收录范围，是否与业务数据重复等。其次要对质量进行审查，也就是要对数据内容的可靠性、权威性、价值大小等进行一定的判断
        • 数据库内容的加工整理
          • 数据库建设的目的是方便检索应用和有效保存，需要对审查后的数据内容进行分类和标注，需要考虑录入数据条目的数量、质量及其间的关联，才能系统管理以揭示内容，尽量用多维属性标签标注出来，以方便检索利用
        • 数据库内容的管理与维护
          • 创建数据库是一种需需要密集劳动的任务，但只需创建一次就够了。更多的时间则主要用来收集数据资源、维护数据资源及特别是更新数据记录，防止记录出错
          • 一条不实户不准确的数据几乎对任何人没有意义，而且可能会误导使用者。因此，分配足够的人力来进行数据库的日常维护工作非常重要的
    • 3. 研究报告类产品的制作
      • 研究报告的结构
        • 1||| 题目
        • 2||| 序言
        • 3||| 正文
        • 4||| 结论
        • 5||| 参考文献
        • 6||| 附录
      • 研究报告的制作
        • 构思
        • 撰写初稿
        • 修改与定稿
  • 信息分析产品的评价
    • 1. 评价标准
      • 1. 针对性
      • 2. 准确性
      • 3. 创造性
      • 4. 新颖性
      • 5. 加工程度
      • 6. 制作水平
      • 7. 效益性
      • 8. 其他指标
    • 2. 评价方法
      • 1. 定性经验法
        • 1||| 专家直接观测法
        • 2||| 用户评议法
      • 2. 定量分析法
      • 3. 综合评价法

第三章 信息分析建模

• 模型与模型方法
  • 模型与模型方法的概念
    • 模型是人们为了某种特定目的而对认识对象所做的一种简化描述。这种描述可以是定性、定量的。
      • 与模型相对于的被认识对象即是现实原型，模型是对这种现实原型的抽象或模拟，可以将模型看作原型的物质或观念上的类似物
    • 模型方法是主体通过构建模型来研究客体的方法。显然，模型方法是一种间接的研究方法，它并不是直接对客观的认识对象进行研究，而是借助于已经对该对象进行来科学抽象或加工处理后建立起来的模型
    • 在模型方法中，模型与圆形是相对应的两个概念。如果把现实世界中的模型事物叫做现实原型，那么模型就是对这个现实原型的抽象和模拟。这个抽象或模拟不是抽，不是简单的复制，而是强调圆形的本质，刻画出主要关系和特征，用于解释圆形
  • 模型与原型的关系
    • 1. 相似关系
      • 原型与模型之间具有相似性是建立模型的1前提
      • 相似关系的内涵因研究目的不同而有所差异。在某些研究中，它要求模型的各个变量与所对应的原型的各个变量都必须是相似。这个要求显然非常严格，在实际的研究中要建立与原型完全相似的模型是很困难的。
      • 因而，在具体研究中，只要模型能再现原型的本质，满足特定的研究目的即可。
      • 相似关系可以是外形结构的、内部物理机制的、功能行为的或者数量变化的相似
    • 2. 简化关系
      • 模型作为研究手段，是为了便于运用已有的各种知识和方法，伸展主体的各种特性，所以要求模型与原型相比，具有明显的简单性。
      • 一般说来，模型所对应的原型越复杂，模型也就越复杂。但是当模型与原型一样复杂时，它便失去了价值
      • 模型只是为特定研究目的而建立起来的，只要求他独反映出研究指向的主要因素即可。对同一原型的不同研究目的而言，要一劳永逸的建立起适用于各种要求的模型是不可能的
    • 3. 替代关系
      • 建立模型的目的，在于通过对模型的研究来简介地揭示原型的性质和规律，即可以通过对模型的研究来替代对原型的研究
      • 在模型方法中，人们按照特定的研究目标，再现原型客体的某种本质特征，来推知客体的某种性能和规律
    • 4. 外推关系
      • 运用模型方法解决问题时，研究者暂时将模型当作客观事物本身，使得研究编得相对简单，但研究的最终目的是原型而不是模型，研究模型知识研究原型的手段。
      • 因此，必须将从模型中得出的结论外推到原型上，从而间接地获得对原型的认识，其研究才有意义
  • 模型的分类
    • 按对研究对象的了解程度分类
      • 黑箱模型
        • 如果问题的研究机理复杂，人们对研究对象内部规律还知之甚少，甚至一无所知，几乎无法加以精确地定量分析，这样的模型称为黑箱模型
        • 黑箱模型主要指生命科学和社会科学领域中一些机理很不清楚的现象
      • 白箱模型
        • 对研究对象的内部规律和机理了解得比较清楚即称为白箱模型
        • 白箱模型那个是在能够根据所掌握的知识，了解所研究的对象的内部运动变化规律的情况下，运用数学工具建立的能够明确反映输入信息和输出信息内在联系的模型。
        • 这种模型具有高度的透明度，其物理直观性好
      • 灰箱模型
        • 灰箱模型介于白箱模型和黑箱模型之间，它所针对的研究对象是那些知识背景不完全清晰的问题，一般难以完全提取模型暗含的规律性信息及经过训练学习的知识
      • 三个模型之间没有明显的界限。从人类认识的规律来看，所以的科学问题都是作为黑箱问题开始的，随着研究的深入，研究问题逐渐出现了由黑箱到灰箱再到白箱的转变
    • 按模型建立的目的分类
      • 描述模型
        • 描述研究对象特征的模型
      • 优化模型
        • 目标是在原有问题的基础上寻找改进的方向
      • 决策模型
        • 用于经营决策
      • 预报模型
        • 用于对研究对象的发展趋势作出科学合理的推断
    • 按模型表示的运动状态分类
      • 静态模型
      • 动态模型
    • 按模型替代原型的方式分类
      • 物质模型（形象模型）
        • 天然模型
        • 人工模型
      • 思维模型（逻辑模型）
        • 1||| 理想模型
          • 强调模型的抽象性
        • 2||| 数学模型
          • 强调的是模型的数学基础
        • 3||| 理论模型
          • 强调的是模型的理论基础
        • 4||| 半经验半理论模型
          • 强调的是模型的来源，既包含理论成分也包含经验成分
    • 按模型的运用领域分类
      • 人口模型
      • 交通模型
      • 医学模型
      • 生态模型等
  • 模型的特点
    • 1. 客观性
      • 模型是用来研究原型的手段，所以必须在某种程度上反映系统的本质特性，否则便不能作为原型的模型。模型要符合客观事实，具体问题具体分析
      • 目前也有客观正确的反应。但解决问题的实质
    • 2. 抽象性
      • 较高的抽象性是模型的一个重要特征。它反映出客观世界物质多样性中的同一性。
      • 模型之所以具有抽象性，一是因为任何圆型都有非常复杂的特性和层次，实际上很难很难做到完整，无一二是因为研究圆型的目的总是特定的，无需面面俱到。因此，在建立模型时必须进行合理的抽象
    • 3. 简化性
      • 模型是研究圆型的预期，如果过于复杂，将无法充分的发挥模型的作用。所以在合理抽象和真实描述系统特性的前提下，模型应景可能简化，以便决验模型的试验和运行的时间、成本和费用
    • 4. 适应性
      • 是指在原有建模条件改变时，不需要改变或重建模型。人是原型的纹理抽象和真实描述
      • 大量数学模型表现出了较强的适用性
        • 例如，在某些因素难以估量的情况下，不少数学模型中设计了虚拟样样以适应变化的建模条件。通过分析寻求其真正的应
    • 5. 预见性
      • 在模型的抽象过程中，舍弃了大量次要的细节材料，突出了事物物过程的主要特征，所以更便于发挥逻辑思维的力量，使得逻辑使得模型的研究结果能够超越现实条件，只是研究的方向，形成科学的意见
• 信息分析模型建立的一般过程
  • 信息分析模型建立的基本原则
    • 1. 相似性与简单性统一
      • 模型既是研究对象，又是研究工具。
      • 一方面，模型是课题的代表或提升，是主体进行研究的直接对象。模型作为研究对象是为了能够把对模型的研究成果有效的应用到现实中，因此必须要求模型与原型具有相似性
      • 另一方面，模型是主体所创建的用来研究课题的工具或手段。模型作为研究手段是为了便于应用已有的各种知识和方法，生产主体的各种层面，所以要求模型与原型相比具有明显的简单性。在建立模型使用时，相似性与简单性有机的同合起来
      • 从相似性来说，我们不可能也不必要要求模型与原型全面相似。在建立模型需要在尽可能周密的进行具体分析的基础上，分清主次，敢于和善于舍弃折舍弃次要的、无关大局的细节，抓住本质性的东西，从而找到解决问题的关键
      • 从简单性来说，就是要化繁为简，化难为易。是复杂事物，有可能通过比较简单的模型来进行研究，对于个体所处的状态、环境和条件做出一些合理的简化假设，以便能够运用已有的科学知识和工具手段和便于创新，创造新的科学方法，使模型成为有效的研究手段
      • 模型必须具有简单性才能够实操，是发挥实际应用。但是简化不是主观随意的，必须合理和适度，以不丧失模型与原型的本质上的相似性为原则。也就是说，必须坚持简单性与相似性相统一的原则，这是建立科学模型的第一要义
    • 2. 可验证性原则
      • 如果一个模型不具有验证性，就不是一个科学模型，是没有方法论意义的
      • 模型遵守的可验证性原则主要体现在两方面
        • 首先，模型必须具有操作性，能够根据一定的操作流程，取得具体的研究成果
        • 其次，通过该结果与实际情况进行对比，可以发现模型的缺陷，并对模型进行修正，如果模型经受住了检验，就说明模型具有可验证性
      • 模型的验证通常需要一个过程，有时需要经历相当长的时间
    • 3. 多种知识和方法的综合运用
      • 从客体提炼出适当的模型是一项创造性的工作，没有刻板的程序和固定的方法，需要研究者综合灵活地使用多种多样的知识和方法
      • 塑造一个有效的科学模型，就要严格的以言行为依据，从事实出发，又要改改，广开思路，敢提出大胆设想，它是多种知识、多种思维和多种方法相结合的产物。总之，要使经验方法与理论方法结合，逻辑思维以非逻辑思维并用
  • 建模时应注意的问题
    • 1. 对实际问题的分析和理解
      • 建立信息分析模型的目标是为了解决实际的问题，所以建模式考虑的首要问题就是对实际问题的分析和理解
      • 提炼模型必须以观观察和实验为基础，在对课题进行生物基质的考察之后，才能用模型去反映它
      • 例如，线性规划模型适用于解决的问题面很广，因此不可能有一个统一的建模标准。尽管如此，及建模过程还是有规律可循及根据于实际问题，通过对实际问题的分析理解，明确决策变量是什么、目标是什么，有哪些资源限制条件，问题中的数据是属于约束条件还是目标，最后根据变量常数、约束条件、目标的关系构造出相应的模型。此外，只有在对现实原型充分了解的基础上，才能构造出科学合理的模型
    • 2. 定性与定量的选择
      • 并非人们通常所认为的那样，定量模型比定性模型的准确度，分析效果更好，并被优先选用。实际上这是一个误区，定性与定量的选择关键还是取决于分析对象和应用领域
      • 当信息资料或数据稀缺时，采用定性模型比定量模型的精确度要高也是可能的。并且在定量模型在辨识和预测趋势转折点的特点方面，往往要依赖于定性方法进行判断，而定性模型具有较强的主观性，分析结构往往会有较大偏差，因而通常需要定量模型进行修正，总之，定性模型与定量模型都很重要。两者不可偏废
    • 3. 从系统视角构建分析模型
      • 在构造模型时，要将待解决问题看作是一个整体过程，从整体观念出发，深刻的理解它的局部以及整体局部的内在关系，研究系统、要素、环境三者的相互关系和变动规律。如若脱离了系统视视角，则物异于盲人摸线木像难以构造出科学合理的信息分析木像
    • 4. 避免对数学方法的不恰当追求
      • 随着各本科学从经验科学发展到理论科学，从定息分析发展到定量计算，数学模型在信息分析模型中的重要日益选中。尽管如此，在信息分析所面对的实际问题中，几乎没有完全纯粹的职用现成数学知识就能解决问题的。信息分析人员不仅要用到数权，而且还要用到别的学科领域的知识，甚至甚至工作经验和常识。实际上，数学模型只是一种辅助工具，只有在对复杂的实际问题进行分析之后，发现其中可以用数学知识来描述的关心和规律，才能把实际问题转化成数学问题。因此，仅靠数学知识难以解决实际建模问题，对纯数学方法的崇拜也是如是偏颇的
  • 信息分析建模的一般步骤
    • 1. 建模准备
      • 要针对某一研究问题建立模型，首先必须对该问题有一个比较清晰的了解，
      • 建模准备阶段，就是要了解研究问题的实际背景，明确建模目的，收集整理研究对象的各种信息，弄清实际对象的特征情况。明显的方法对
    • 2. 建模假设
      • 研究问题的原型都是复杂的、具体的，这样的原型如果不经过抽象和简化，会对人们的认识产生阻碍，也无法准确把握它的本质属性。这就要求我们在充分了解圆形特征和建模目的的基础上，做出必要的、合理的简化，并用精确的语言做出假设知识建立模型至关重要的一步
      • 不同的简化和假设会得到不同的模型。假设做的不合理或部分简单会导致模型的失败或部分失败。假设做的过于详细则可能很难甚至无法继续下一步的工作。所以一定要善于辨别问题的主要方面、次要方面，不断抓住主要因素，忽略问题的次要方面。
      • 在简化和假设时还需注意以下问题，首先，假设一定要符合研究对象的实际，不可脱离实际。其次，假设一定要准确，并适用于模型鉴定、求解、检验和应用过程。此外，各个假设之间不应相互矛盾
    • 3. 模型表述
      • 在信息分析建模的表述阶段，及时在假设的基础上，进一步利用这恰当的符号，图表或数学结构对变量之间的关系进行表征，刻画出构造出刻画实际问题的模型。
      • 在构造模型时究竟采用何种方式，要根据问题的特征，建模目标以及建模者的知识结构而定。同一实际问题也可以构造出不同的原型。一般而言，在保障模型精度的前提下，所用的建模方法越简单越好
    • 4. 模型求解
      • 在信息分析建模表述完之后，针对模型中存在的参数，可以根据已知条件和分析模型的特征和结构，选取格式的算法，特别是编写计算机程序或应用软件包，借助计算机完成动模型的重建
    • 5. 模型分析
      • 模型分析侧重与分析模型是否符合理论规范，即根据建模的目的要求对模型的求解结果，利用相关知识结合研究对象的特点进行变量间依赖关系分性、稳定性分析，进行误差分析。模型对数据和参数的稳定性和灵敏性分析的如果不符合要求就需要修改模型，直到符合要求
    • 6. 模型检验
      • 模型分析符合要求，还需将模型分析的结果翻译回到客观实际中，用实际现象、数据等检验模型的合理性和适用性
      • 这一步对模型的成败非常重要，必不可少。如果检验结果不符合或部分不符合实际情况，并且肯定在模型建立和求解过程中没有失误的话，那么问题通常出现在模型假设上。这时应该修改假设条件，重新建立模型，循环完固，不断完善，直到检验结果达到某种鉴定的标准
      • 目前，计算机技术为模型分析和检验提供了先进的手段，利用这项技术可以节约大量的时间成本和人力成本
    • 7. 模型应用
      • 模型应用是建模的宗旨，也是对模型最最客观公正的检验。尽管模型应用的方式因问题的性质和建模的目的而已，但一个成功的信息分析模型必须能够完成特定的分析任务以解决实际问题
• 信息分析的典型定性模型
  • 波特五力模型
    • 简介
      • 该模型将决定竞争的五种力量归结为
        • 1. 供应商的讨价还价能力
        • 2. 购买者的讨价还价能力
        • 3. 潜在竞争者进行的能力
        • 4. 替代品的替代能力
        • 5. 行业内竞争者现在的竞争能力
    • 建立步骤
      • 1. 明确竞争力量来源
        • 是构建五力模型的基础。
          • 1||| 供应商
          • 2||| 购买者
          • 3||| 潜在竞争者
          • 4||| 替代品
          • 5||| 行业内竞争者
      • 2. 建立波特五力模型
      • 3. 波特五力模型分析
        • 1||| 供应商的讨价还价能力
        • 2||| 购买者的讨价还价能力
        • 3||| 潜在竞争者进行的能力
        • 4||| 替代品的替代能力
        • 5||| 行业内竞争者现在的竞争能力
    • 波特五力模型的缺陷与改进
      • 1. 首先，波特五力模型忽视了五力之间的相互作用
      • 2. 其次，波特五力模型中，并未专门考虑需求的的数量或需求的增长
    • 波特五力模型的应用实例
  • 通用矩阵模型
    • 简介
    • 通用矩阵模型与波士顿矩阵模型
      • 通用矩阵模型是为了克服波特五力模型的缺点而开发出来的，其最大的改进就在于采用了更多的指标来衡量两个维度
      • 通用矩阵模型比波士顿矩阵模型在以下三个方面表现更为成熟
        • 1. 市场吸引力代替了市场增长率被吸纳进来作为一个评价维度。市场吸引力较之市场增长率包含了更多的考量因素、
        • 2. 竞争实力代替来相对市场份额作为另外一个维度，由此对每一个业务单元的竞争地位进行评估分析。同时，竞争实力较之相对市场份额包含了更多的考量因素
        • 3. 通用矩阵模型有9个象限，而波士顿矩阵模型只有4个象限，这使得通用矩阵模型分析更为准确
      • 通用矩阵模型的建立步骤
        • 1. 确定战略业务单位
          • 根据企业的实际情况，或依据产品定义，或企业对企业的业务进行划分，形成战略业务单位，并针对每个战略业务单位进行内外部环境分析
        • 2. 确定评价因素
          • 确定市场吸引力（外部因素）和企业竞争力（内部因素）的主要评价指标
          • 市场吸引力和企业竞争力的评价指标没有通用标准，必须根据企业所处的行业特点和企业发展阶段、行业竞争状况进行分析。但是从总体上来讲，市场吸引力主要是由行业的发展潜力和盈利能力决定，企业竞争力主要由企业的财务资源、人力资源、技术能力和经验无形资源决定。为了使分析更加准确，确定评价指标的同时，还可确定每个评价指标的权重
            • 从外部因素开始，对每一因素的吸引力大小对其评估，弱一因素对所有竞争对手的影响相似，则对其影响做总体评估。若因因素对不同竞争者有不同影响，可比较他对自己行业的、对自己业务的影响和重要竞争对手的影响。在这里可以采用5g评分标准，然后然后也使用5g标准对内部因素进行类似的评定。在这部分应该选择一个总体上更强的竞争对手作为对比的对象
        • 3. 评估内外部因素的影响
          • 从外部因素开始，根据每一因素的吸引力大小对其评分。
          • 若一因素对所有竞争对手的影响相似，则对其影响做总体评估。若一因素对不同竞争者有不同影响，可比较它对自己业务的影响和重要竞争对手的影响
          • 在这部分，应该选择一个总体上最强的竞争对手作为比较的对象
        • 4. 评估内外部因素的重要性
          • 对外部因素和内部因素的重要性进行综合估测得出衡量。市场吸引力和企业
          • 对外部因素和内部因素的重要性进行估测，得出衡量市场吸引力和竞争实力的检验标准。审阅并讨论的外部因素以在第三步中的评分为基础，按强、中、弱三个等级来评定该战略业务单元的实力和产业吸引力如何
        • 5. 将该战略业务单元标在通用矩阵上
          • 矩阵坐标纵轴为市场吸引力，横轴为竞争实力。为了更加精确的标注，可以在每条轴上用线将数轴化为多个部分，这样坐标就成了网格图
            • 通过对战略由我代言在矩阵上的位置进行分析，公司就可以选择相应的战略举措
          • 根据评估得到的结果，确定战略业务单元在通用矩阵中的位置，用圆来表示各业务单元集中，还可以利用圆的面积大小来表示相应业务单元的销售规模，用以以善型的面积代表其市场分化。这样通用矩阵就可以提供更多的信息
        • 6. 对矩阵进行阐释
          • 通过对该战略业务单元
      • 应用实例
• 信息分析的典型定量模型
  • 线性规划模型
    • 简介
    • 基本形式
      • 三个基本要素
        • 决策变量
        • 目标函数
        • 约束条件
    • 建立步骤
      • 1. 判断问题是否利用线性规划模型解决
      • 2. 建立线性规划模型
      • 3. 线性规划模型求解
    • 应用实例
  • 朴素贝叶斯分类模型
    • 贝叶斯定理简介
    • 朴素贝叶斯分类模型的主要思想
    • 朴素贝叶斯分类模型的建立步骤
      • 准备工作阶段
      • 分类模型训练阶段
      • 应用阶段
    • 应用实例

第四章 信息分析方法概述

• 方法与方法论
  • 方法的概念
    • 方法是人们认识世界、适应世界、改造世界的思路、途径、方法和程序
    • 要素
      • 目的性
      • 工具
      • 对象
      • 合乎规律性的活动
    • 层次
      • 思路
      • 途径
      • 方式
      • 程序
  • 方法论的概念
    • 方法论要解决的关键问题是如何构建一个合理完整的方法体系
    • 层次
      • 哲学方法
        • 即认识论层次的方法，
        • 如唯物辩证法
        • 哲学方法解决人事的来源、认识的规律、理论与实践的关系等问题，是指导性很强的普适性思维方法
      • 一般方法
        • 即科学整体层次的方法，在整个科学活动中具有普遍适用意义的科学方法
        • 如归纳法、演绎法、实验方法、系统方法等
      • 具体方法
        • 即学科层次和问题层次的方法，各门学科所采用的比较特定的或专门的方法，用来解决不同学科领域的不同问题
        • 如文献计量法、社会调查法、统计方法等
• 信息分析方法来源
  • 信息分析方法的一个显著特点是综合性
  • 1. 逻辑学
    • 是提供正确思维的途径和基础
    • 逻辑方法作为一般思维方法，在信息分析中的具体运用是广泛的，它在一般方法的层次上为信息分析提供方法的来源和基础，并促进了信息分析中逆向思维方法、综合比较法等常用方法的出现
    • 信息分析进行的定性思维活动，如分解与综合、归纳与演绎、比较与分类、联想与反驳等都要借助逻辑工具，这些定性思维主要用到形式逻辑和辩证逻辑
  • 2. 系统分析
    • 系统分析方法对整个信息分析过程其支配、指导作用的方法，尤其是分析复杂的对象或系统时，系统分析的方法贡献更大
    • 在信息分析中课题的目标选择、目标的分解、研究框架的建构、结论的综合等环节尤其离不开系统分析方法
    • 系统分析运用的一些具体方法如关联树法、环境扫描OSA方法等都是系统分析方法的体现
  • 3. 图书情报学
    • 进行文献调研和文献分析时，图书情报法是基本的和主要的，包括目录学方法、文献检索方法、文献计量学方法、文献综合加工方法等多方面
  • 4. 社会学
    • 社会调查的两个关键是
      • 研究假设
        • 即形成理论或概念上的构架，是定性分析的决定性步骤
      • 社会测度
        • 可以理解为将模糊的概念从抽象层次转换为经验层次中可操作的变量，并加以度量
        • 实现可操作的变量的转换对信息分析有普遍的意义
  • 5. 统计学
  • 6. 未来学
    • 如趋势外推法、德尔菲法等预测方法
• 信息分析方法体系
  • 定性方法
    • 逻辑思维方法
      • 比较法
      • 分析与综合法
      • 推理法
    • 专家调查法
      • 头脑风暴法
      • 交叉影响法
    • 社会调查
      • 现场调查
      • 访问调查
      • 样品调查
      • 问卷调查
  • 半定量方法
    • 德尔菲法
    • 层次分析法
    • 内容分析法
  • 定量方法
    • 回归分析
    • 聚类分析
    • 引文分析

第五章 信息分析定性方法

• 逻辑思维方法
  • 逻辑思维方法概述
    • 逻辑思维方法是指人们在认识的过程中借助于概念、判断、推理和反映事物本质属性的思维方式，它以抽象性为特征，撇开具体形象
    • 信息分析的过程本质上就是一种逻辑思维的过程
    • 信息分析中的逻辑思维方法是以逻辑分析和辩证推理为基础，对已知的信息资源通过相关和比较、分析与综合、演演绎与推理等逻辑思维手段来揭示研究对象的本质、发展规律和因果关系
  • 逻辑思维方法的优缺点
    • 优点
      • 具备定性分析、广泛使用、推论严密的优点
    • 缺点
      • 理论型强但不具体，逻辑严密但不精确，结论缺乏定量表述
  • 比较法
    • 根据比较的维度分类
      • 1. 按时空的区别
        • 时间上的比较
        • 空间上的比较
      • 2. 按比较方法的性质
        • 定性比较
        • 定量比较
      • 3. 按比较内容的范围
        • 局部比较
        • 全面比较
      • 4. 按研究目标的指向
        • 求同比较
        • 求异比较
  • 分析与综合法
    • 概述
      • 是揭示个别与一般、现象与本质的内在联系的逻辑思维方法，是科学抽象的主要手段，它主要解决部分与整体的问题
      • 认识是一个分析-综合-再分析-再综合的过程，分析的过程是由感性的具体到理性的抽象，而综合的过程则是由理性的抽象到理性的具体
      • 分析与综合既相互区别又相互联系，并在一定条件下相互转化
        • 首先，分析与综合是两个彼此相反的过程
        • 其次，分析与综合相互依存
    • 分析法
      • 基本步骤
        • 为分析活动确定一个明确的目标。这是进行信息分析的前提，只有明确分析的目标，才能针对课题的要求和目的选择合适的工具和方法
        • 将研究对象整体分解为若干个相互独立的部分，深入理解各部分的本质及其特点
        • 探明构成事物整体的各个部分之间的相互联系、相互作用的情况，并进一步研究这些联系的性质、表现形式、以及在事物发展变化过程中的地位和相互作用等
      • 作用
        • 分析法能够将科学研究中方法复杂的事实材料进行层层分解，从而分清主次，鉴别真伪时认识达到更深的层次
      • 分类
        • 因果分析
          • 形式
            • 求同法
            • 求异法
            • 共变法
        • 表象和本质分析
        • 相关分析
    • 综合法
      • 基本步骤
        • 为综合活动定一个明确的目标，这是进行综合的前提，只有明确综合的目标，方能将分散、错综复杂的信息综合为一个整体加以考虑
        • 把握被分析出来的研究对象的各个组成部分，确定各部分的有机联系和机构形式
        • 将各部分按其相互间的关系重新组合成一个整体，从总体角度把握事物的本质规律和发展方向，从而获得新的知识和结论
      • 作用
        • 克服分析方法无法在整体上把握事物本质的局限性
      • 分类
        • 简单综合
        • 分析综合
        • 系统综合
    • 分析与综合法的关系
      • 对立统一的辩证关系
  • 推理法
    • 1. 概括
      • 判断和判断之间的联系就叫做推理，因此推理是从一个或几个已知的判断得出一个新判断的思维过程
      • 具体地说，就是在掌握一定的已知事实、数据或因素相关性的基础上，通过因果关系或其他相关关系顺次、逐步地推理，最终得出新结论的一种逻辑思维方法
      • 任何推理都由前提和结论两部分组成，包含三个要素
        • 1||| 前提
        • 2||| 结论
        • 3||| 推理过程
    • 2. 归纳推理
      • 概念
        • 是由一系列个别现象概括出一般性结论的方法。由前提和结论两部分组成，前提为若干已知的个别现象，由前提经过推理得到的一般性猜想即为结论
      • 作用
        • 可以从众多信息中整理归纳出一般性的结论，形成某些概念或观点提供给研究人员用户或读者
        • 可以从特殊现象出发，论证具有普遍性结论的科学性合理性
        • 可以探索客观世界各个方面的相互联系，从而得出客观事物之间的规律性认识，为开展广泛的科学研究提供大量课题
      • 分类
        • 完全归纳
        • 不完全归纳
          • 根据对象与属性间是否具有因果关系，分为
            • 简单枚举法
            • 科学归纳
    • 3. 演绎推理
      • 概念
        • 是指运用逻辑证明或数学运算的方法，以一般原理为前提，推导出个别或特殊结论的逻辑思维过程。它是利用某类实物中所具由的一般属性来推断该类实物中个别实物所具有的特殊属性的方法
        • 是一种必然推理
      • 作用
        • 在信息分析中的作用表现为：他是获得新的认识的重要途径、是论证科学假说和理论和有利工具、是提出科学解释和预见的重要手段
      • 分类
        • 三段论
          • 三段论是以两个简直言判断为前提，借助于一个共同的概念，把这两个直言判断连接起来，从而推导出结论及另一个职业判断的演绎推理
        • 假言推理
          • 纯假言推理
            • 前提和结论都是假言判断
          • 混合假言推理
            • 大前提是假言判断，小前提和结论都是直言判断
            • 根据混合假言推理所遵循规则的不同
              • 1. 充分条件假言推理
              • 2. 必要条件假言推理
                • 规则
                  • 如果小前提肯定大前提的后件，那么结论就肯定大前提的条件：
                  • 如果小前提否定大前提的条件，那么结论就否定大前提的后件
              • 3. 充分必要条件假言推理
                • 所遵循的规则
                  • 子主题
        • 选言推理
          • 根据选言肢是否相容可以将选言推理分为
            • 相容选言推理
            • 不相容选言推理
    • 4. 类比推理
      • 概念
        • 是指根据两个（或两类）对象的相同或相似属性，推出它们在其他属性上也相同或相似的逻辑思维过程、
      • 作用
        • 是信息分析中常见的一种推理方法，他通过对不同对象之间的某些相似性进行比较分析和研究，将原本可能没有任何关系的事物联系起来，从已知信息中推到出未知信息，异中求同、同中求异，从而得到新的认识和结论
        • 可以启发人们的思路，促进科学发现的产生
        • 类比推理是一中重要的论证工具
        • 类比推理是模拟实验的逻辑基础
      • 步骤
        • 1||| 正确选择类比对象
        • 2||| 将类比对象进行分析、比较，找出两者之间可以确切表述的相同或相似的属性
        • 3||| 进行类比联想推理，用一类对象的已知特征去推测另一类对象的特征，从而得出结论
• 专家调查法
  • 专家调查法概念
    • 概念
      • 就是根据调查得到的情况，凭借专家的知识和经验，直接或经过简单的计算，对研究对象进行综合分析研究，寻求其特性和发展规律，并进行预测的一种方法
    • 优点
      • 简便直观，无需建立烦琐的数学模型，而且在缺乏足够统计数据和没有类似历史事件可借鉴的情况下，也能对研究对象的未知或未来的状态作出有效的预测
  • 头脑风暴法
    • 概述
      • 头脑风暴法的概念
        • 是借助专家的创造性思维来获取未知或未来信息的一种直观预测方法，使专家意见不仅集中，而且更深入、更具创造性
          • 就是根据调查得到的情况，凭借专家的知识和经验，直接或经过简单的计算，对研究对象进行综合分析研究，寻求其特性和发展规律，并进行预测的一种方法
    • 类型
      • 按智能结构划分
        • 个人头脑风暴法概念
          • 通过专家个人的装造型思维来索取未知或未来信息。它一般是在一个偶然的场合，某专家由于受到外界的刺激而萌发出一种富有创见的想法，或者找到了解决某一问题的想法
        • 集团头脑风暴法
      • 按性质划分
        • 直接头脑风暴法
        • 质疑头脑风暴法
          • 又称为质疑头脑风暴，把它以头脑风暴会议的方式进行，主要用来对过去以制定的计划、方案或工作文件提出异议或评论，如论证其无法实现的理由，指出限制其时限的因素，提出排出这些限制性因素的措施的其常用及术违章是不可能的，因为什么？如果要实其可行，必须利用什么？经过专家质疑，往往可以有效去掉不合以或不科选的部分，完善不去定或不全面的部分，使计划方案或工作文件趋于完善
    • 头脑风暴法基本程序
      • 1. 会前准备
        • 在头脑风暴会议开始前，组织者应作为充分的准备工作，以保证会议的高效率、高质量
        • 具体包括
          • 明确会议目标
          • 收集与议题相关的背景资料和外界动态
          • 布置会议现场
          • 可以在会议正式开始之前进行“热身”
      • 2. 确定与会人员
        • 头脑风暴会议的参与者分为三类
          • 主持人
            • 主持人在头脑风暴会议开始时表明讨论的议题和纪律，并在会议进程中启发引导、掌握进程，最好由对决策问题的背景比较了解，并且熟悉头脑风暴法的专家担任
          • 记录员
            • 记录员要负责记录会议提出的各种设想与供组织者后期对会议产生的设想进行系统化处理
          • 提出设想的专家
            • 提出设想的专家负责在轻松愉悦的环境下发表观点，可以由方法论专家、专业领域专家、专业领域高级分析专家而具有较高逻辑思维能力的专家组成
        • 确定与会人员需要遵循的原则
          • 1||| 尽可能选择互不认识的专家参加，不应公布参加人员的职称，避免对参加者造成压力
          • 2||| 如果参加者彼此认识，为了避免上下级之间会造成压力，则要从同一级别的或职称的人员中选取
          • 3||| 除了选择与会所讨论的问题相一致的领域专家外，还应该选择一些对所谈论问题有较深理解的其他领域的专家
          • 4||| 与会者一般以8~12人为宜，也可略有增减（5~15人）
      • 3. 召开头脑风暴会议
        • 1||| 首先由主持人扼要地介绍本次会议的主题，宣布会议规则，随后引导大家畅所欲言，充分发挥想象力，使彼此相互启发
        • 2||| 专家们依次发表意见，不必对意见进行解释，也不应受到质疑。
        • 3||| 每出现一个想法，记录员应立即写出来，使每个人都能看见，以激发大家的思维。
        • 4||| 会议讨论时间控制在20~60分钟，如果要讨论的问题较多，可以分别召开多次会议
      • 4. 处理想法，得出最佳方法
        • 经过头脑风暴会议之后，组织中会得到大量与议题有关的设想知识，就需要对这些设想进行归纳整理、分析综合，以选中最有价值、丰富创造性的想法
        • 设想处理的方式有两种
          • 专家评审
            • 可聘请有关专家及与会代表若干人承担这项工作
          • 二次会议评审
            • 即所有与会人员集体地进行设想的评价处理工作
        • 通过评审将大家的想法整理成若干方案，经过多次反复比较，最后确定1~3个最佳方案
    • 头脑风暴法的原则
      • 1. 自由畅谈
        • 创造一种自由的气氛
        • 创造一种自由的气氛，参与者不应受到任何条条框框的建制。放松思维，让思维自由驰骋，从不同角度、不同层次、不同方位大胆的展开想象，尽可能的标新立异，与众不同，做到植物无言言误，不禁提出创造性的想法
      • 2. 庭外判决
        • 必须坚持当场不对任何设想作出评价的原则
      • 3. 禁止批评
        • 绝对禁止批评是头脑风暴法应该遵循的个重要原则
        • 参加头脑风暴法的每个人都不得对别人的设想提出批评意见，因为批评对创造性思维无疑会产生抑制作用。发言人的自我批评也在禁止之列，尽量少用一些自谦之词，这些自我批评性质的说法同样会破坏会场气氛，影响自由畅想
      • 4. 追求数量
        • 头脑风暴会议的目标是获得尽可能多的设想，追求数量是它的主要任务。
      • 5. 掌握时间
      • 6. 鼓励取长补短
    • 头脑风暴法优缺点
      • 优点
        • 通过信息交流，激发创造性思维，产生富有创见性的思想“火花”
        • 通过头脑风暴会议，获取的信息量大，考虑的因素多，所提供的计划、方案等也比较全面和广泛
      • 缺点
        • 专家会议调查的一种类型，因为具备专家会议调查法的一些缺陷，如专家缺乏代表性，易受“权威”“会议气氛”和“潮流等因素的影响，易受表达能力的限制等”
        • 由于是即兴发言，普遍存在着逻辑不严密、意见不全面、论证不充分等问题
  • 交叉影响法
    • 概述
      • 是为了弥补德尔菲法的不足而提出的
      • 交叉影响法就是在信息分析和预测中，根据若干事件之间的相互影响关系，分析某一事件的发生又导致其他事件的发生情况，产生各种必要的方法
      • 交叉影响法要求专家在对某一事件进行预测时，要充分考虑到与其相关事件的相互影响关系
      • 交叉影响法的核心思想是，在对事件进行预测时，要充分考虑到相关事件之间的交叉影响关系对该事件发生干预的影响
    • 实施步骤
      • 列出要进行交叉影响分析的一组事件，将他们分别标记为D1，D2,D3,D4……DN
      • 假设所有事件都发生，并且先不必考虑它们之间的相互作用关系，采用德尔菲法独立地预测被分析事件的初始发生概率
      • 列出交叉影响矩阵，假设所有事件都发生，分析所有事件两两之间的关系，把每一个交叉影响关系的估计值填入矩阵内
      • 根绝蒙特卡罗模拟实验修正各预测事件的发生概率
      • 根据修正后的事件发生概率分析预测某事件的发展趋势
    • 交叉影响法在信息分析与预测中的应用
      • 对历史事件进行验证
      • 对未来事件进行预测
      • 方案（产品、技术等）评价
• 社会调查
  • 是搜集非文献信息的主要途径
  • 现场调查
    • 概念
  • 访问调查
    • 概念
      • 访问调查是向受访者询问以获取信息的方法。
      • 访问调查的传统方式是直接面谈（又称访谈），即信息分析与预测人员与受访者直接面对面的交谈
    • 特点
      • 优点
        • 灵活性好，信息交流和反馈直接迅速，可以捕捉到其他方式难以捕捉到的由动作、表情等形体语言传递的信息，适用于讨论复杂的问题
      • 缺点
        • 费用高，受时空的约束和影响作用大
    • 形式
      • 个人面谈
      • 小组面谈
      • 集体面谈
  • 问卷调查
    • 概念
      • 他是指信息分析与预测人员向被调查发放格式统一的调查表并由被调查者填写，通过调查表的回收获取所需要的信息。
      • 问卷调查的质量和效果取决于调查表的设计质量和效果。
      • 调查表是指以信息搜集为目的、以信息分析与预测机构设计的格式统一并具有明确的调查内容和要求的一种预制表格。
    • 调查表的设计
      • 提问的内容
        • 基本信息
        • 行为信息
        • 态度信息
      • 提问的方式
        • 1. 自由式提问
          • 概念
            • 这种提问方式的问卷没有事先拟好的答案，被调查者可以自由地阐述个人的意见和观点
          • 特点
            • 优点
              • 被调查者可以从不同角度自由回答，有利于搜集到一些调查者忽视的问题或建议
              • 有利于形成轻松的调查气氛
            • 缺点
              • 得到的答案可能五花八门，角度、措辞各异，整理起来费时、、费力
              • 对问题的理解和回答1程度与被调查者的素质密切相关、素质较高的人回答问题比较全面、系统、深刻，而素质较低的人回答问题往往比较肤浅且没有条理
        • 2. 封闭式提问
          • 概念
          • 类型
            • 二分法提问
            • 多项选择题提问
        • 3. 事实性提问
        • 4. 态度测量式提问
          • 类型
            • 类别测量
              • 被调查者对不同性质问题态度的分类
            • 顺序测量
              • 被调查者对类别之间的次序关系的选择
            • 差距测量
              • 用于测量不同类别态度次序之间的差异和距离
            • 等比测量
      • 提问的顺序
        • 1. 先大后小
        • 2. 先易后难
        • 3. 先一般后敏感
        • 4. 先趣味性后实质性
        • 5. 时间性原则
          • 时间性原则，请按时间顺序安排提问次序，不要远近交叉
        • 6. 相关性原则
          • 相关及一份调查表申几个方面的问题时，应在安排问题的
          • 相关性原则及到一份调查表涉及几个方面的问题时，应在先安排完一个方面的问题之后，再安排另一个方面的问题，不要把同类或密切相关的几个问题分散
      • 调查表设计应注意的问题
        • 1. 用语准确、含义清楚，避免使用模糊或双关词汇
        • 2. 考虑提问的必要性。
          • 这是指不需要的提问应该不问；实质内容是重复的，或者通过某一或某些提问可以推导出来的提问也不应该问
          • 这样做，一方面可以减少信息冗余，使调查结果出来起来更方便，另一方面也减少了调查者的填写量
        • 3. 把握所提问题的数量和难易程度
        • 4. 避免引导性或一般化的提问
        • 5. 避免双重提问
        • 6. 尽量避免假设性提问
        • 7. 使用说明词
        • 8. 其他
      • 调查表的发放与回收
        • 1. 面谈调查
        • 2. 函寄调查
        • 3. 留置调查
        • 4. 网络调查
• 在信息分析与预测中，分析与综合总是结合在一起使用的，没有分析的综合或者没有综合的分析，都很难保证信息分析与预测产品的高质量

信息分析半定量方法

• 层次分析法
  • 层次分析法的产生与发展
  • 层次分析法的概念与特点
    • 层次分析法概念
      • 就是将复杂问题分解成组成元素，并按照各元素之间的支配关系分为目标、准则方案等层次，形成递阶层次结构，依靠一定的数学模型将定性分析的结果进行定量处理和表达
    • 特点
      • 是在对复杂的决策问题的本质、影响因素及其内在关系等进行深入分析的基础上，利用较少的定量信息使决策的思维过程数字化，从而为多目标、多准则或无结构特性的复杂决策问题提供简便的决策方法，尤其适合对决策结果难以准确计量的场合
  • 层次分析法的原理
    • 遵循以下思路
      • 首先将复杂系统问题分解成相互管理的元素；
      • 其次分析这些元素之间的隶属关系并建立递阶层次结构
      • 随后通过成对比较的方式确定同一层次中各元素相对于上一层共同准则的重要性权重
      • 最终综合参与决策的专家意见，进行综合评价，确定备选方法相对重要性的总排序。根据这个思路，层次分析法主要利用特征向量来推导结果
  • 层次分析法的实施步骤与流程
    • 流程
      • 1. 把问题条理化、层次化，建立递阶层次结构模型
      • 2. 根据递阶层次结构模型对同一层次各元素相对与上一层次中某一准则的重要性进行两两比较，从而构建判断矩阵
      • 3. 由判断矩阵计算单一准则下同层次相对重要性排序并进行单一层次检验，若无法通过检验，则要考虑可能是两两比较的权值有误，需要重新构造判断矩阵
      • 4. 单层次每个判断矩阵都通过一致性检验后，就可以计算最后的层次总排序，从最高层开始，由高到低逐层计算，推算出所有层次对最高层的总排序值。同样，对层次总排序也需要进行一致性检验，若无法通过，则需要对层次结构模型和判断矩阵做必要的调整，然后重复这一过程
    • 步骤
      • 1. 构建递阶层次结构模型
        • 在层次分析法中，常把复杂的研究对象分解成若干相互关联的、若干相互联系的元素，将性质相同或相近的元素归为一类，形成互不相同的层次
        • 综合考虑决策目标、考虑因素，决策对象按他们之间的相互关系从上至下形成一个低阶层次结构
        • 其中处在最顶端的是最高层，也称目标层，表示系统的最终目标通常只有一个元素，如有复杂情况，可在目标层下增加子目标层，该层主要蕴含决策的目的，要解决的问题。目标层指向为中间层，也称准则层，则为是为了实现最终目标而建立起来的一套判断准则，常蕴含要考虑的因素、决策的准则，可以由若干层次组合而成，包括需要考虑的准则和子准则，可以有一层或多层，遵循同一层作用相同原则;处在最底端的是最底层，也称为方案层，可提供实现最终目标选择的各种决策方案、措施的蕴含决策时要考虑的所有备选方案
      • 2. 构造判断矩阵并赋值
        • 方法
      • 3. 层次单排序与一致性检验
        • 建立判断矩阵之后，需要利用一定的数学方法进行层次排序，进行量化处理与计算
        • 将层次单排序是指每一个判断矩阵各因素针对其准则的相对权重，所以本质上是计算权向量
        • 在层次单排序中，需要对判断矩阵进行一致性检验。在特殊情况下，判断矩阵具有传递性和一致性，在一般情况下，并不要求判断矩证严格满足这一性质。
        • 但从人类认识规律看，一个正确的判断矩阵重要性排序应该具有一定的逻辑规律。所以在实际中要求判断矩阵满足大体上的一致性，需要进行一致性检验。只有经过检验，才能说明判断矩证在逻辑上是合理的，才能继续对结果进行分析
      • 4. 层次总排序与一致性检验
        • 层次总排序是指每一个判断矩阵各因素针对目标层的相对权重
        • 层次总排序的计算是在层次单排序的基础上，根据低阶层次结构，从最高层开始，采用逐层叠加的方法，由高到低进行合成排序，从而得到最低层次所有元素对应于目标层的相对重要性的最终总排序结果
        • 计算层次总排序的权值，每递推一层，就要进行一次一致性检验
        • 若CI=0，则说明矩阵具有完全的一致性，若CI接近0，说明矩阵具有满意的一致性，若CI>1，表明一致性越差
        • 事实上，由于判断举证的一致性偏离可能是随机原因造成的，因此，一般情况下，举证接触越大，出现一致性随机偏离的可能性也越大
        • 一般的，当CR≤0.1，认为判断矩阵具有满意的一致性。通过一致性检验
        • 通过对排序结果的分析，得到最终的决策方案。依据方案层层排序的结果，权重更高的方案为最终决策方案。此外，还需要根据层次排序过程分析决策思路，将社会效益、环境效益、经济效益与排序过程结合，综合考虑所有因素，分析出决策思路
    • 步骤-总
      • 子主题
  • 层次分析法的优缺点
    • 优点
      • 1. 系统性
        • 层次分析法将问题和对象是做系统，按照分析、比较、判断、综合的思维方式不断进行决策，不隔断各个因素对结果的影响，针对每个层次中的各因素对结果的影响程度进行量化
      • 2. 简洁性
        • 层次分析法不需要庞大的数据计算，也不涉及复杂的数学计算，大大减少所需工作量，取而代之的是将定性合定量的方法进行有机结合，在一定程度上分解复杂的结构层次，使用者只需掌握基本原理和基本步骤，即可进行分析比较
      • 3. 实用性
        • 在决策分析过程中，对于一些无法测量的因素，只要引入合理的标度，就可以利用层次分析法来对两个因素的相对重要性，从而为决策提供依据
    • 缺点
      • 1. 粗糙
        • 层次分析法的比较判断以及结果的计算过程十分粗糙，导致特征值和特征向量的精确过程比较复杂，因此不适用于精度较高的决策问题
      • 2. 创新性差
        • 层次分析法，通过两两比较各层因素来决策出比较合理的方案，只能从原有方案中进行选举，不能重新创造，提供一个更完善的方案
      • 3. 主观性强
        • 从建立地接层次结构模型到给出层层，对判断举证人的主观因素都具有很大影响。每个人对事物和问题的认知存在一定差异，在定量数据少和定性成分多的层次分析法中体现尤为明显
      • 4. 复杂，
        • 当指标过多时，数据统计量大，且权重难以确定，事实上在求判断矩阵的特征值和特征向量时，随着指标的增加，阶数也会随之增加，导致计算困难，而在实际操作中，很难发现相对重要的指标里哪个更符合决策者的观点，也不清楚哪一个存在问题，哪一个没有问题，在这种情况下，一旦某个元素出现问题，整个计算就基本直接作废，难以挽回
  • 层次分析法的应用
    • 应用领域
    • 应用实例
• 德尔菲法
  • 德尔菲法的产生与发展
  • 德尔菲法的概念与特点
    • 概念
      • 又称专家意见法或专家函询调查法，采用通信方式（函件）分别将所需要解决的问题单独发送到各个专家手中，征询意见，然后回收汇总全部专家的意见，并整理出综合意见。随后将该综合意见和预测问题在分别反馈给专家，再次征询意见，个专家依据综合意见修改自己原有的意见，然后再汇总。这样多次反复，逐步取得比较一致的预测结果
      • 概述
        • 主要用于评价和预测，特别是在缺少情报站了和历史数据、单凭信息分析人员无法完成评价和预测任务时，必须借助专家力量的情景
        • 德尔菲法的应用体现在具体指标的确定评价指标体系的建立、某种事件（时间、方案）的预测等
        • 德尔菲法是在专家个人调查和专家会议调查的基础上改良而产生的，其含义是通过卓越人物来洞察和预见未来
        • 本质上是一种反馈匿名函询法
    • 特点
      • 匿名性
        • 是德尔菲的主要特点
        • 专家们不受任何干扰，相互之间不见面，不联系，独立发表自己的意见，不需解释与理由，只需要有充足的时间思考和进行调查研究，查阅资料。从事预测的专家彼此不知道其他有哪些人参加预测，他们是在完全匿名的情况下交流思想的，因为采用这种方法是所有专家组成员不直接见面，只是通过函见交流，这样可以消除权威的影响。后来改进的德尔非法允许专家开会进行专题讨论，匿名性保证了专家意见的充分和可靠
      • 反馈性
        • 是德尔菲法的核心
        • 组织者对每一轮专家咨询的结果进行整理、分析、综合，并在下轮咨询中匿名反馈，反馈给每位专家一供参考。经典的德FIFA一般经过4轮专家咨询，每轮咨询都不是简单重复，而是螺旋上升的过程。在每一轮反馈中，每个专家都吸收了新的信息，对人物有更深刻全面的认识，预测结果的准确性逐能得到提高
      • 统计性
        • 由于对研究课题的评价或预测不是由个别专家给出的，而是有预期有关的专家给出的，所以专家的回答必须进行统计学处理，以概率的形式出现，反映专家意见的集中程度和离散程度
      • 其他
        • 资源利用的充分性
          • 由于吸收不同的专家和预测，充分利用了专家的经验和学识
        • 最终结论的可靠性
          • 由于采用匿名或背靠背的方式，能使每位专家独立地做出自己的判断，不会受到其它繁杂因素影响
        • 最终结论的一致性
          • 预测必须经过几轮的反馈，使专家的意见逐渐趋同
  • 德尔菲法的实施原则
    • 1. 挑选的专家应有一定的代表性、权威性
    • 2. 在进行预测之前，应取得参加者的支持，确保他们能认真地进行每一次预测，以提高预测的准确性。同时也要向组织高层说明预测的意义和作用，取得决策层和其他高层管理人员的支持
    • 3. 问题表涉及应该措施准确，不能引起歧义，征询的问题一次不宜太多，不要问与预测目的无关的问题，列入征询的问题不应相互包含，所提的问题应是所有专家都能答复的问题，而且应尽可能保证所有专家都能从同一角度去理解
    • 4. 进行统计分析时，应该区别对待不同的问题，对于不同专家的权威性应给予不同的权重，而不是一概而论
    • 5. 提供给专家的信息应尽可能充分，以便其做出判断
    • 6. 只要求专家作出粗略的数字估计，而不要求十分准确
    • 7. 问题要集中，要有针对性，不要过分分散，以便使各个事件构成一个有机整体，问题要按等级排序，先简单后复杂，先综合后局部，这样易引起专家回答问题的兴趣
    • 8. 调查单位或预测领导小组的意见不应强加于调查意见之中，要防止出现有诱导现象，避免专家意见向预测领导小组靠拢，以至得出专家迎合预测领导小组观点的预测结果
    • 9. 避免组合事件，如果一个事件包括专家同意和专家不同意的两个方面，专家将难以做出回答
  • 德尔菲法的实施流程
    • 1. 明确预测目标，成立预测领导小组并制定实施计划
      • 在用德尔菲法进行预测前，首先要明确此次预测的目标，然后成立预测领导小组，负责对预测的实施过程进行组织和指挥。
      • 预测领导小组一般由信息分析与预测人员组成，根据预测目标制定完成的实施计划，指导预测工作顺利进行
    • 2. 选择参加预测的专家
      • 德尔非法的核心工作是对研究课题提出意见并进行判断。从事这项工作的主体是各个领域的专家，因此选择的专家是否具有代表德尔非法成败的关键
      • 选择专家时的注意事项
        • 选择专家时，首先要征得专家的同意，并不是所有的专家都愿意参与调查。如果不事先与专家沟通就盲目发放调查表，结果可能是调查表的回收率远低于预期效果，从而导致预测工作无法顺利展开
        • 选择的专家要具有广泛的代表性，不仅要选择在经济分析领域有较高理论水平、经验丰富、学术代表性强的专家，还要选择边缘学科、经济学、社会学等方面的专家
        • 选择的专家不仅要选择有一定权威担负技术领导职务的专家，还要选择精通技术、责任心强的专家身居要职。嗯，极其权威的专家固然最好，但是这种专家往往工作繁忙，没有足够的时间参与到达到多次反馈。所以是否有足够的时间并且愿意承担这项工作，也是选择专家时应注意的一个问题
        • 如果预测的任务，要求专家比较深入的了解本部门的意识情况和技术政策，或者不涉及本部门的界面，那么应该从本部门内部选择专家。如果预测的任务涉及内容广泛，那么应该从部门外挑选专家
        • 专家组的人数一般控制在10~50人，人数太少，缺乏代表性，会影响预测的准确度，人数太多，意见难集中，对结果的处理比较复杂。对于一些重大课题，专家的人数可以适当增加
        • 由于专家选择工作具有复杂性，可以事先建立专家库，将专专门的信息结合起来。专家库有以下两部分组成，专家的基本信息，包括专家姓名、年龄、学历、学位、研究方向、特长、从事工作等，专家的特殊信息，包括代表性、研究成果、承担、课题情况、获奖情况等。这样不仅大大减轻了选择专家的工作量，而且还能得到比较有代表性的选择结果
    • 3. 设计调查表
      • 在设计调查表时应注意的问题
        • 注意提问的方式
        • 避免概念不清的回答
        • 需要把握所提问题的数量和难度
        • 需要注意不要在提问中掺杂组织者的观点
    • 4. 开展反馈调查
      • 开展反馈调查要注意的问题
        • 第一轮
          • 预测领导小组通常以邮寄的方式，将不带任何限制时提出预测主题和有关说明的调查表发给各个专家，请专家围绕预测主题提出以预测的事件。组织者将回收的专家调查表进行汇总整理，规避消图事件，提出次要分散类时件，然后制定出一个具体的预测事件一览表，并将它作为第二轮的调查表反给归专家
        • 第二轮
          • 第二轮调查表要求专家对预测的事件作出描述，进一步阐明自己的观点和理由。例如，事件会在什么时间发生，什么地点发生，会产生多大影响，以及为什么会这样组织者。第二，对第二轮的调查结果做统计分析，得出专家意见的，得出专家总体意见的概率分布，然后把它反馈给专家进行第三轮调查
        • 第三轮
          • 将第二轮的调查结果连同一些补充材料再发给专家，专家可以根据这些新增加的资料来修正自己的判断错误，并充分阐述理由。作者正回收发给专家的调查表，重复调研的统计整理工作，形成预测结果，作为第4轮调查的反馈资料
        • 第四轮
          • 将第三轮的调查结果、联通修改了的调查表发给专家，专家综合全部资料，再次进行评价和全额作出最后判断，并在必要时作出详细充分的论证。组织者依旧将回收的调查表进行汇总整理、统计分析，必须找出收敛程度最高的专家意见，形成最终的预算结果
    • 5. 编写和提交预测报告
      • 在完成四轮反馈调查之后，专家的意见基本数据完毕。下一步对专家的意见进行综合处理，以专家的原始意见为基础，建立专家意见集成的优化模型，综合考虑一致性和集招性因素，同时满足整体意见收敛性的要求，找到群体决策的具有结或满意性，获得具有可信度指标的结论是达到专家意见集成的目的。表述预测结果机有预测结构，把经过结论、专家预测和形成的结果以文字或图表形式表现出来。组织者将最终的统计分析结果进行整理架构，形成正式的预测报告，并按照事先约定的途径将其提交给用户
  • 德尔菲法的优缺点
    • 优点
      • 1. 能充分发挥各位专家的作用，集思广益，准确性高
      • 2. 简便易行，具有一定的科学性和实用性可以避免会议讨论时的害怕权威随声附和，或固执己见，或因顾虑情面不愿与他人意见冲突等弊端
      • 3. 可以较快收集大家发表的意见，参加者也易接受结论，具有一定程度综合意见的客观性
      • 4. 能把各位专家意见的分歧点表达出来，取各家之长，避各家之短
      • 5. 德尔菲法不仅可以用于预测领域，而且广泛应用于各种评价指标体系的建立和具体指标的确定过程
    • 缺点
      • 1. 权威人士的意见影响他人的意见
      • 2. 有些专家碍于情面，不愿意发表与其他人不同的意见
      • 3. 处于自尊心而不愿意修改自己原来不全面的意见
      • 4. 过程比较复杂，花费时间较长
  • 德尔菲法的应用
    • 应用领域
    • 应用实例
• 内容分析法
  • 内容分析法的产生与发展
  • 概念与特点
    • 内容分析法的概念
      • 图书情报领域的内容分析是一种对文献内容做客观系统的定量分析的专门方法，其目的是弄清或测验文献中本质性的事实和趋势，揭示文献所含有的隐形情报内容，在此基础上对事物发展趋势做情报预测。
      • 它实际上是一种半定量的研究方法，其基本目的是把媒介上的文字、非量化️交流价值的信息转化为定量的数据，建立有意义的类目分解交流内容，并以此来分析信息的某些特征
    • 内容分析法的特点
      • 分概
        • 1. 系统性
          • 系统性是指对信息内容或类型的取舍应用一致的标准，以避免只有支持研究者假设前提的资料才能被纳入研究对象的情况
          • 因此，首先，备分析的内容必须按照明确无误、前后一致的规则来选择，样本的选择应符合一定的标准，总体中的每一个样本必须有均等的中选机会。
          • 其次，评价过程也必须是系统的，及所有被评价的内容都要以同样的方法进行处理。总之，系统评价意味着研究，自始至终的评价规则只有一套，在研究中，使用不同规则会导致结论混淆不清
        • 2. 定量性
          • 定量性设置研究中，运用统计学方法对类幕后分析单元出现的频次进行计量，用数字或图表的方式表述内容分析的结果。其目的是精确的描述信息，整体是表是研究结果简明扼要，有助于结论的解析
        • 3. 客观性
        • 4. 结构化研究
        • 5. 非接触数据
        • 6. 定量和定性结合
        • 7. 揭示文献的隐性内容
      • 总概
        • 1. 研究对象
          • 研究对象是具有明确特性的传播内容。
          • “明确”意味着所计量的传播内容必须是明白、显而易见的，而不是隐晦的、含糊不清或含有没有明确表达出来的意思。
        • 2. 分析方法
          • 分析方法是“客观”“系统”和“定量”的。
            • 客观是指分析必须基于明确制定的规划执行，以确保不同的人可以从相同的文献中得出同样的结果
            • 系统是指内容或类目的取舍应依据一致的标准，以避免只有支持研究者假设前提的资料才被纳入研究对象，整个研究的过程只有一套程序或方针
            • 定量是指研究中运用统计学方法对类目和分析单元出现的频数进行计量，用数字或图表的方式表述内容分析的结果
        • 3. 研究表述
          • 结果表述是描述性的。
          • 内容分析的结果常常表现为大量的数据表格、数字及其分析，这是客观、系统和定量研究的必然结果
      • 局限性
        • 被研究文献需要具有形式化和统计性两个条件，前者是指能从文献中抽出便于统计的、具有语义特征的分析单元，后者是指要有一定数量的、具备统计意义的文献
        • 内容分析法以归纳、比较、综合、推理等应用为基础和前提，不是发挥想象力的开放式方法，即研究工作不能超越和脱离所分析的文献
        • 内容分析法实施工作量大，投入时间长，一般需要计算辅助分析
  • 类型
    • 1. 解读式内容分析法
      • 是一种通过精读、理解并阐释文文本内容来传达意图的方法
    • 2. 实验式内容分析法
      • 实验式内容分析法概念
        • 是定量内容分析和定性内容分析相结合的方法。该方法具备三个基本要素“”客观、系统、定量
    • 3. 计算机辅助内容分析法
  • 内容分析法的实施步骤
    • 1. 确定研究的主题或假设
      • 内容分析法可以根据先前研究的结果、现存的理论、实际的问题或对变化中现实情况的反应等，来确定研究的课题。
      • 明确而具体的研究主题能够清晰地指示后续的数据收集工作
    • 2. 确定研究样本的范围
      • 选择样本即抽样，选取内容分析的样本。抽样的前提是确定研究总体，包括所研究的主题和时间跨度，这往往直接从研究问题中就能推导出来。
      • 抽样主要是从来源、日期和单元等方面选取内容分析对象，且选择的样本信息量要足够大、有连续性且便于统计分析
      • 抽样来源
        • 纸质媒体
        • 音像媒体
        • 计算机媒体
    • 3. 从总体中选择合适的样本
      • 进行内容分析时多采取多级抽样的方法，一般分为两个阶段（有时也分为三个阶段）。
      • 第一个阶段是对内容来源进行抽样，即从哪几种期刊或哪几家电台、电视台中选去分析的内容。
      • 第二个阶段是进一步确定具体的样本和选取样本的时间段，如果样本的来源是期刊，选取具体样本时，可按特定时间段的自然顺序来进行简单的随机抽样。
        • 具体操作流程是：先随机选取一个起点，然后以某个确定的时间段选取一本期刊作为样本。
        • 时间段的选择一般取决于该项目的研究目的
      • 此外，研究主题的数量决定样本的数量，一般规律是：选取的样本应该是所研究的现象发生的函数。这就是说发生率越低，选取的样本数越多；发生率越高，选取的样本数就越少
    • 4. 选择和限定分析单元
      • 即发掘研究所需考察的各项因素，这些因素和研究的主题有种必然的联系，且便于抽取操作。
      • 分析单元是实际需要统计的对象，它是内容分析的最小单位，同时也是最重要的单位之一。简单地讲，就是指在一定的研究题目中，究竟要选择语词句子、段落还是整篇文章作为分析的对象。
      • 选择分析单元应与研究题材和目的紧密相关。
    • 5. 构建类目
      • 类目构建要符合的原则
        • 互斥
        • 穷尽
        • 可信
      • 常见的类目构建方法
        • 第一种方法是依据理论和过去的研究成果来构建类目，常被用于一般的内容分析，对建立在过去研究理论或结果上的分析，通常用一套惯用的构建方法
        • 第二种方法是由研究人员根据个人的经验、习惯构建类目。这种方法是在没有理论或过去的研究成果为依据构建类目时使用的，这时需要根据常识、经验与研究目的进行谨慎分类，这是一种比较复杂也很少使用的方法
    • 6. 建立量化系统
      • 内容分析中的定量分析，一般只使用定类、定距、定比变量
        • 定类
        • 定距
        • 定比变量
      • 在使用定类变量时，研究人员是需要计算出每类中分析单元出现的频数就行
      • 定距变量是测量等距数据时，由编码员用特殊的尺度记录人物或事件的某些特征，
      • 定比变量一般用于对时间和空间的计算，
    • 7. 编码表及信度分析
      • 编码表是内容分析的测量工具，它记录了有关分析单位的信息。
      • 内容分析法的信度是指两个或两个以上的研究者按照相同的分析维度，对同一材料的评判结果取得一致性的程度，它是保证信息分析结果的可靠性、客观性的重要指标
      • 内容分析法的信度分析的基本过程
        • 对评判者进行培训
        • 由两个或两个以上的评判者，按照相同的维度分析，对同一个材料进行独立评判分析
        • 对他们各自的评判结果使用信度分析进行信度系数计算
        • 根据评判与计算机结果修订分析维度（即评判系统）或对评判者进行培训
        • 重复评判过程，直到取得可接受的信度为止
    • 8. 分析数据
      • 分析数据是指吧分析单元归入到相关类目系统中，这项工作是内容分析中既费时又费力的阶段。
      • 为了能够把这项工作做好，一般使用标准化表格，编码员在给数据分类时，只需在预先留好的空白处简单地做个记号
      • 在分析数据时，常用百分比、平均数、众数、中位数等描述性的统计方法，如果打算进行假设检验，用一般的推理统计手段将结果推广到总体是可以接受的
    • 9. 解释结论
      • 研究结论应该依据数据分析结果来回答研究问题，解释以数字化形式呈现的内容分析结果，包括解释数字的含义及其重要性。
      • 在综合统计结果和定性分析的基础上，得出某些结论性的看法，同时指出所做内容分析的适用范围或边界
  • 内容分析的方法
    • 1. 比较方法
      • 概念
      • 类型
        • 不同内容群的比较
        • 趋势比较
        • 内容内比较
        • 有标准的比较
    • 2. 推断性分析
      • 概念
      • 类型
        • 趋势推理
        • 共变推理
        • 因果推理
    • 3. 基于网络的内容分析
      • 概念
      • 类型
        • 按分析要素分类
        • 按媒体形式分类
        • 按网络活动主体分类
  • 应用

第七章 信息分析定量方法

• 回归分析
  • 回归分析的起源与发展
  • 回归分析的概念
    • 回归分析是指利用数据统计原理，把大量统计数据进行数学处理，并确定因变量与这些自变量的相关关系，建立一个相关性较好的回归方程（函数表达式）并加以外推，用于预测今后的因变量的变化的分析方法
  • 回归分析的分类
    • 按照回归模型的形式不同
      • 1. 按模型中自变量数划分
        • 一元回归模型
        • 多元回归模型
      • 2. 按模型中变量关系划分
        • 线性回归模型
        • 非线性回归模型
      • 3. 按模型中有无虚拟变量划分
        • 普通回归模型
        • 虚拟变量回归模型
      • 4. 按自变量与时间关系划分
        • 与时间无关的相关关系
        • 相对时间滞后的相关关系
        • 时间序列关系
    • 一元线性回归模型
    • 多元线性回归模型
    • 非线性回归模型
  • 回归分析的实施步骤
    • 1. 根据对客观现象的定性认识确定变量之间是否存在相关关系
      • 凭借个人的经验 知识及思维判断，对事物和现象进行定性分析，以判断变量之间是否存在相关关系
    • 2. 判断相关关系的大致类型
      • 如果经过初步分析，认为两个变量之间不存在相关关系，则不能使用回归分析进行预测。如果分析得出两个变量之间存在直线关系，可以考虑使用一元线性回归分析。如果分析得出必须使用两个以上的变量才能保证预测结果的有效性，则考虑采用多元线性回归分析。如果发现变量之间是非线性关系，就采用非线性回归分析
    • 3. 绘制散点图
      • 根据收集到的数据，把相应的数据在直角坐标系中绘制出来，然后根据散点图的现状来初步推测回归模型
    • 4. 进行回归分析并拟合出回归模型
      • 如果从散点图的分析得出，变量之间明显的相关关系，就可以考虑进行回归分析，经过数学运算求出回归参数，拟合出回归模型
    • 5. 对回归模型的可信度进行检验
      • 包括五个部分
        • 经济意义的检验，检验回归参数在经济意义上的合理性
        • 拟合优度检验，主要计算相关系数 r 以判断变量的相关程度
        • 相关系数的显著性检验，根据观测值的组数和给定的显著性水平，判断相关系数是否具有显著性，即判断相关系数分析的有效性
        • 自相关检验，检验观测值是否存在自相关或序列相关，如果存在则不宜采用回归分析进行预测
        • 异方差检验，检验每组观测值受随机因素影响的程度是否相同，即检验随机误差项 u，是否具有相同的方差
    • 6. 运用模型进行预测
• 聚类分析
  • 聚类分析的起源与发展
  • 聚类分析的概念
    • 聚类分析的概念
      • 也称群分析或点群分析，它是研究多要素事物分类问题的数量方法，是一种新兴的多元统计方法，是当代分类学与多元分析的结合。
      • 其基本原理是
        • 根据样本自身的属性，用数学方法按照某种相似性或差异性指标，定量地确定样本之间的亲疏关系，并按这种亲疏关系对样本进行聚类。
        • 聚类分析是将分类对象置于一个多维空间中，按照它们空间关系的亲疏程度进行分类
    • 聚类分析的特征
      • 聚类分析简单、直观
      • 聚类分析主要应用与探索性的研究，其分析的结果可以提供多个啃你的解，而选择最终的解需要研究者的主观判断和后续的分析
      • 不管实际数据中是否存在真正的类别，利用聚类分析都能得到分成若干类别的解
      • 聚类分析的解完全依赖于研究者所选择的聚类变量，增加或删除一些变量对最终的解都可能产生实质性的影响
      • 研究者在使用聚类分析时应特别注意可能影响结果的各个因素
      • 异常值和特殊的变量对聚类有较大影响，当分类变量的测量尺度不一致时，需要事先做标准化处理
  • 聚类分析的分类
    • 系统聚类法
      • 系统聚类法的主要步骤
    • 动态聚类法
    • 模糊聚类法
    • 图论聚类法
  • 聚类分析的方法
  • 聚类分析的应用
• 引文分析
  • 引文分析的起源与概念
    • 引文分析的概念
      • 引文分析就是利用各种数学或统计学的方法进行比较、归纳、抽象、概括等的逻辑方法，对科学期刊、论文、著者等分析对象的引用和被引用现象进行分析，以揭示其数量特征和内在规律的一种信息计量研究方法
    • 引文分析的基本概念
      • 1. 引证
      • 2. 引证文献
      • 3. 被引证文献
      • 4. 引文网络
      • 5. 引文链
      • 6. 引文分析
      • 7. 引文耦合
      • 8. 同被引
      • 9. 自引
      • 10. 载文量与平均载文量
      • 11. 引文量与平均引文量
      • 12. 被引频次与平均被引次数
      • 13. 影响因子
        • 为期刊在规定时间（t）内论文被引量与可引论文总数之比。当t为2时，影响因子的计算公式为
        • 影响因子=某刊近两年发表的论文在该年的被引次数/ 该刊近两年发表的论文总数
      • 14. 即年指标
        • 为期刊某年发表的论文在当年被引证的平均次数，也称为快指向力的指标，用于测度期刊被引用速度，用样是评价期刊影响力的指标
        • 即年指标=某刊某年发表的论文在当年的被引次数/ 当年发表论文的篇数
      • 评价期刊影响力的指标
      • 15. 自引率与自被引率
      • 16. H指数
        • 是将研究对象发表的文献，按被引频次递减排列，被引次数大于或等于论文序号的论文篇数即为研究对象的H指数
      • 17. 特征因子
  • 引文分析的分类与内容
    • 从获取引文数据的方式看
      • 直接法
      • 间接法
    • 从文献引证的相关程度看
      • 自引分析
      • 双引分析
      • 三引分析
    • 从分析的出发点和内容来看
      • 引文数量分析
      • 引文网状分析
      • 引文链状分析
  • 引文分析的实施步骤
    • 1. 明确研究目的
    • 2. 选取统计对象
    • 3. 确定时间范围
    • 4. 统计引文数据
      • 统计每篇文献后所列举的参考文献及相关信息，具体统计项目可依据研究目的和要求灵活掌握，也可直接从引文分析工具选取相关的引文数据作为引文分析的基础
    • 5. 引文分析
      • 在获取引文数据的基础上，根据研究目的，从引文的各种要素或角度进行分析
    • 6. 引文分析报告
      • 根据引文分析结果，结合相关理论做出相应的分析结论，并以论文或其他方法提供分析报告
  • 引文分析的优缺点
    • 优点
      • 1. 广泛适用性
      • 2. 简便易用性
      • 3. 功能特异性
    • 缺点
      • 1. 引文关系存在假联系
      • 2. 文献被引用并不完全等于重要
      • 3. 著者选用文献受到可获得性的影响
      • 4. 马太效应的影响
  • 引文分析的应用
    • 1. 测定学科的影响力和重要性
      • 对文献引证频次的分析研究，可以测定某一学科的影响和某一国家某些学科的地位
    • 2. 研究学科结构
      • 通过引文分析，特别是引文间的网状关系进行研究，能够探明学科之间的关系和结构，划分某学科的作者集群，分析推测学科间的交叉， 渗透和衍生趋势，还能揭示学科的动态结构和发展规律
    • 3. 确定核心期刊
    • 4. 研究信息和情报传递规律
      • 通过科学文献的引文链和引文网络研究情报流的方向、过程、特定和规律，从而分析科学发展的历史和规律
    • 5. 研究情报用户的需求特点
      • 一般而言，附在论文后的参考文献是作者利用的与其主题最相关的代表性文献。
      • 通过引文分析，可以基本反映出作者利用正式渠道获取情报的习惯和方式。这对于图书馆或情报中心把握用户信息需求特点，提高服务质量和效率，具有指导意义。
      • 事实上，利用引文分析是进行信息用户研究的一种重要途径，根据科学文献的引文可以研究用户的信息需求特点。
      • 通过对同一专业的用户所发表的论文的大量引文统计，可以获得与信息需求相关的许多指标，如引文数量、引文的文献类型、引文的语种分布、引文的时间分布、引文的出处等
    • 6. 评价科学水平和人才
      • 通过对科学文献的被引率和持续时间等指标的分析，可以对有关国家、地区和机构的科学能力和学术水平进行比较和评估。
      • 在人才评价方面，同样可以利用著者论文的被引情况衡量该作者的科研水平和影响力。
    • 7. 研究文献老化规律
      • 有关文献老化的研究一般是从文献被利用的角度出发的。
      • 科学文献之间引文关系的一种基本形式是引文的时间序列。对引文的年代分布曲线进行分析，可以测定各学科期刊的“半衰期”和“最大引文年限”，从而为制订文献的最佳收藏年限，对文献利用进行定量分析提供依据。
      • 同时，一个学科的引文年代分布曲线与其老化曲线极为相似。这有力地说明文献引文分布反映了文献老化的规律性。
      • 因此，从文献引用的角度研究文献老化规律是一种有效的途径和方法。

第八章 竞争情报分析

• 竞争情报分析是关于竞争环境、竞争对手和竞争策略的信息活动
• 竞争情报的概念与特点
  • 竞争情报的概念
    • 竞争情报是社会信息化高度发展和市场竞争激烈的产物。竞争情报既是一种产品，又是一个过程。
      • 从产品角度，竞争情报是将竞争对手和竞争环境信息转为有关竞争者能力、意图、行为等知识的分析型信息产品
      • 从过程角度，竞争情报是指根据组织需求目标，及时、准确、全面地搜集有关竞争对手、竞争环境和组织自身的信息，并对其进行整理、分析、综合，使信息转化为情报，从而支持决策，以提高组织竞争优势为根本目的的智能增值过程。
        • 侧重于将竞争情报理解为一个情报生成过程
  • 竞争情报的特点
    • 1. 目标的明确性与针对性
    • 2. 对象的动态性与隐藏性
    • 3. 内容的时效性与综合性
    • 4. 手段的合法性与正当性
    • 5. 过程的对抗性与谋略性
    • 6. 活动的系统性与连续性
      • 竞争情报不是对某一特定问题的一时的回答，它是持续地、系统地、有逻辑地搜集有关竞争对手和竞争环境有关的各方面信息。
      • 竞争是普遍的，所以竞争情报活动应该贯穿企业经营发展的始终，它不是一种短期行为，而是一种周而复始的、长期的、持续的跟踪过程。
• 竞争情报分析方法
  • 竞争情报分析的概念
    • 竞争情报分析就是对原始信息进行综合、评价、分析，使信息转化为情报，实现信息的智能化和增值化
    • 竞争情报分析是关于竞争环境、竞争对手和竞争策略的信息活动
  • 竞争环境分析方法
    • PEST分析
      • 1. 概念
        • 是指宏观环境的分析，宏观环境又称一般环境是指影响一切行业和企业发展的各种宏观因素。
      • 2. 内容
        • 1||| 政治环境
          • 是指企业业务所涉及的国家或地区的政治体制、政治形势、方针政策、法律法规等方面对企业战略的影响。
          • 政治环境对组织产生影响的因素有
            • 经济体制
            • 外交状况
            • 产业政策
            • 投资政策
            • 知识产权保护法
            • 政府财政支出
            • 政府换届
            • 环境保护法
          • 政治环境对企业战略有重要意义的政治变量包括
            • 相关税法的改变
            • 特种关税
            • 政府采购规模和政策
            • 进出口限制
            • 税法的修改
            • 专利法修改
            • 劳动保护法的修改
            • 公司法和合同法的修改
            • 财政和货币政策
        • 2||| 经济环境
          • 是指企业在制定战略过程中须考虑的国内外经济条件、经济特征、经济联系等多种因素。
          • 包括微观和宏观两个方面的内容
            • 宏观经济环境
            • 微观经济环境
          • 企业应重视的经济变量包括
            • 国内生产总值及其增长率
            • 可支配收入水平
        • 3||| 社会环境
          • 指企业所涉及地区的民族特征、居民受教育程度、文化传统、审美观、价值观、宗教信仰、教育水平、社会结构、风俗习惯等情况
        • 4||| 技术环境
          • 是指企业所涉及国家和地区的技术水平、技术政策、新产品开发能力以及技术发展的动态等
    • 洛伦兹曲线分析
      • 概念
      • 步骤
        • 1||| 计算各品牌市场占有率
        • 2||| 根据累计市场占有率绘制洛伦兹曲线
        • 3||| 计算竞争水平
  • 竞争对手分析方法
    • 定标比超法
      • 定标比超法的概念
        • 是将本企业的经营管理各方面的状况与企业竞争对手或行业内外一流的企业进行对照分析，以外部企业的成绩作为企业内部赶超的目标，并将外部企业的最佳实验移植到本企业经营中去的一种做法
      • 定标比超法的内容和操作流程
        • 内容
          • 定标比超法的内容是将企业需要改善或希望改善的方面。
          • 根绝所针对企业运作的不同层面，定标比超法可以分为战略层、操作层、管理层三类。
            • 1. 战略层的定标比超主要是将本公司的战略和对照公司的战略进行比较，找出成功战略中的关键因素
            • 2. 操作层的定标比超主要集中在比较成本和产品的差异性，重点是功能分析，一般与竞争性成本和竞争性差异有关，其特点是较容易用定量指标来衡量
            • 3. 管理层的定标比超涉及分析企业的支撑功能，其特点是较难用定量指标来衡量
        • 定标比超法操作流程
          • 1. 计划阶段
            • 即确定定标比超的内容，选定目标公司，收集信息。
            • 在进行定标比超时，企业首先通过自我分析，确定需要进行定标比超的具体项目，一般选择对公司利益影响较大的环节进行定标比超分析。
            • 然后，选定目标公司，通常本企业的竞争对手和行业中领先企业是定标比超的首选对象，
            • 最后，针对企业的经营过程、经营结果搜集信息，一般通过经济类刊物寻找目标
          • 2. 分析阶段
            • 即将本公司的各个经营目标与目标公司的进行对比，找出差距和原因，
            • 然后找到差距并确定缩短差距的行动目标，拟定一个与新的经营过程和活动相一致的计划
          • 3. 综合阶段
            • 即报道分析解并取得认可，将定标比超有关的观点结论清楚地告诉组织内的各管理层
          • 4. 行动阶段
            • 即制定行动计划
          • 5. 成熟阶段
            • 在该阶段，通过定标比超取得行业领先地位，开始把最优实践导入正常工作流程
    • 战争模拟
      • 战争模拟的概念
        • 又称为作战室法、仿真法等，是指让不同的人扮演己方、竞争对手或市场环境中的第三方及消费者等，在尽可能逼真的模拟环境中进行竞争，以发现情报人员凭着想象和推理无法发现的问题，预测竞争对手和市场环境可能的动向
      • 战争模拟的实施步骤
        • 1. 准备
        • 2. 介绍
        • 3. 战争模拟阶段
        • 4. 分析与总结
        • 5. 落实行动
        • 6. 跟踪
      • 例题
        • 试论战争游戏法在竞争情报工作中的主要应用？
    • 反求工程
      • 反求工程的概念
        • 又称逆向工程或反向过程，是相对于正向工程而言的。它是以现代设计理论和方法为基础，通过反求分析、反求设计、探索消化、吸收他人的先进技术和设计理念的一种产品生产方法。它的目的是通过对引进的先进技术和设备进行解剖分析，掌握其功能原理、结构参数、材料、形状尺寸，尤其是关键技术，进行产品再设计
        • 类型
          • 实物反求
          • 软件反求
          • 影像反求
      • 反求工程的内容和实施步骤
  • 竞争策略分析方法
    • SWOT分析
      • SWOT分析的概念
        • 是通过具体的情景分析，将与研究对象密切关联的内部优势因素、弱势因素和外部机会因素、威胁因素，分别识别和评估出来，依据“矩阵”的形态进行科学地排列组合，然后运用系统分析的研究方法将各种主要因素相互匹配进行分析，最后提出相应对策的方法
      • SWOT分析的流程
        • 1. 关键外部因素分析
          • 关键外部因素是指对企业发展有直接影响的因素，包括机会因素和威胁因素
          • 对公司的关键外部因素进行分析，即运用外部因素评价模型对哪些会给企业造成重大影响的关键外部因素进行深入分析
            • 运用外部因素评价模型的评价步骤如下
              • 列出企业外部环境中存在的主要机会和威胁
              • 对每一种机会和威胁对企业成功的相对重要性进行判断
              • 给每个机会和威胁进行打分
              • 将每个机会和威胁的分数和权重相乘得到其加权分数，再对加权分数求和
        • 2. 内部能力因素分析
          • 内部能力因素是与竞争对手相比较，企业在发展中自身存在的因素，包括优势因素和弱势因素，存在于企业的组织管理、生产及产品、营销、财务、技术实力、企业信誉、形象、战略、联盟等方面。
          • 模型的评分方法与前面关键外部因素模型评分方法相同
        • 3. 构建SWOT分析矩阵
          • 采用列表分析法，将获取的各种因素按影响程度大小进行分类。在此过程中，将那些对企业有直接的、重要的、久远的影响因素优先排列起来，作为关键因素，构造SWOT矩阵。而对哪些次要的、间接的、短暂的影响因素做简要说明或留作辅助决策
          • 矩阵说明
            • SO（最大与最大决策），即着重考虑优势因素和机会因素，目的在于通过决策的运用，努力使这些因素趋于最大
            • ST对策（最大和最小因素），即着重考虑优势因素和威胁因素，目的在于通过决策的运用使奇特发挥优势的作用，化解威胁
            • WO对策（最小和最大决策），即着重考虑弱势因素和机会因素，目的在于通过决策的运用使企业充分利用机会因素克服弱势
            • WT对策（最小和最下对策），即着重考虑弱势因素和威胁因素，目的在于使企业充分认识到两者组合带来的影响，通过决策的运用使奇特努力弥补内部弱势，避免外部威胁
      • SWOT分析的现实意义
    • 波士顿矩阵分析
      • 波士顿矩阵模型
        • 市场态势分析一般采用波士顿矩阵
        • 波士顿矩阵是通过描述每一具体业务的市场份额相对于产业中最大的竞争对手的市场份额和具体业务所处的市场增长率来显示公司的整个业务组合情况。划分市场增长率高低的标准是10%的增长水平，划分市场份额的标准是与产业中最大竞争对手的份额之比。比例为1，相对市场份额持平；超过1，市场份额为高；低于1，市场份额为低。图中圆圈的数量代表公司的业务，圆圈的大小代表该业务在公司整个收入所占的比重。
        • 在波士顿矩阵中包含四个不同的义务，即矩阵中的四个象限
          • 第一象限是问号业务
            • 也称为麻烦的小孩，该业务处于快速增长的产业，市场增长率高。但其相对市场份额较低，创造现金流的能力比较弱，需要现金投入来保持地位。
            • 问号业务要发展为明星业务，必须扩大市场份额。对于该业务，公司战略必须做出选择：是投入更多的现金以增加市场份额还是逐渐退出该领域
          • 第二象限是明星业务
            • 市场增长率高，且占用较高的市场份额，是公司中最好的业务。但是该业务能否为公司创造大量的现金流则取决与市场增长率。
            • 当市场增长率相对较快时，它创造的现金流不能满足业务增长的需要，需要加大该业务的资金投入力度，不断改善技术和服务水平，以求在市场上获得更大收益；当市场增长速度相对较慢时，该业务能够为企业创造大量利润用于发展公司的其他业务
          • 第三象限是金牛业务
            • 市场增长率低，发展潜力不大，但战友较高的市场份额，由于所处的市场低速增长，所需要的投资相对较少，能够为企业创造较为丰厚的利润。
            • 公司必须保持该业务的市场份额，才能继续产生大量的现金流。对于这样的项目，企业要做的是保持清醒的认识，一方面维持高占有率，以保证源源不断地获得收益，另一方面要避免在这类项目上进行大规模的投入。因为市场本身的发展余地不大
          • 第四象限是瘦狗业务
            • 处于增长缓慢的市场，市场增长率低，且市场份额也相对较低。虽然能够创造出足够的现金来保持其市场份额，但利润能力很差。
            • 对“瘦狗”业务所采取的战略为：允许其市场份额下滑，公司主要从其获取现金，最后退出该业务。公司退出的目的是把资源转移到更有利的领域，但是，有时，该业务还需要投资资金扶持他。
        • 上述四类业务的划分是建立在进行充分的市场发展速度和市场占有率研究之上的，其中市场发展速度并不是绝对的，应当参考相对于市场上各类产品市场的平均发展速度，此种产品市场的发展是更快还是更慢
      • 波士顿矩阵应用法则
        • 按照波士顿矩阵的原理，市场占有率高，创造利润的能力越强；另一方面，市场增长率越高，为了维持其增长及扩大市场占有率所需的资金也越多。这样可以使企业的业务结构实现互相支持，资金良性循环的局面，按照业务在象限内的位置及移动趋势的划分，形成了波士顿矩阵的基本应用法则。
        • 法则
          • 成功的月牙环。
            • 在企业所从事的领域内各种业务的分布若显示月牙环形，这是成功企业的象征，因为盈利大的业务不止一个，而且这些业务的销售收入都比较大，还有不少明星业务。问题业务和瘦狗业务的销售量都很少。若业务结构显示为散乱分布，说明其所从事的领域内的业务结构未规划好，企业业绩必然较差。这时就应区别不同业务，采取不同策略。
          • 黑球失败原则，
            • 如果在第三象限内一个业务都没有，或者即使有，其销售收入也几乎近于零，可用一个大黑球表示。
            • 该种状况显示出企业咩有任何盈利大的业务，说明应对现有业务结构进行撤退、缩小的战略调整，考虑向其他业务渗透，开发新的业务。
          • 西北方向大吉
            • 一个企业的业务在四个象限中的分布越是集中于四倍方向，则显示该企业的业务结构中明星业务越多，越有发展潜力；相反，业务的分布越是集中在东南角，说明瘦狗业务数量大，该企业业务结构不合理，经营不成功。
          • 踊跃移动速度发展
            • 从每个业务的发展过程及趋势看，业务的市场增长率高，为维持其持续增长所需资金量也相对越高；而市场占有率越大，创造利润的能力也越大，持续时间也相对更长。按正常趋势，问号业务经明星业务最后进入金牛业务阶段，标志着该业务从纯资金耗费到为企业提高效益的发展过程，但是这一趋势移动速度的快慢也影响到其所能提供的收益的大小。
• 竞争情报系统
  • 竞争情报系统概述
    • 竞争情报系统的概念 CI
      • 竞争情报系统是企业等组织为了增强他们的竞争力而建立起来的，通过对组织内外部竞争对手、竞争环境的信息加以整理、分析研究，为高层决策者制定竞争战略提高支持的决策辅助系统
    • 竞争情报系统的功能
      • 竞争环境监视
        • 随着现代市场的多元化和全球化，竞争环境越来越复杂，企业所处的环境对其生存和发展产生重大影响，所以，企业要想在复杂动荡的环境中立足，就必须全面地、准确地对竞争环境进行检视，以及时地、主动地对变化的环境做出正确的反应，而竞争情报系统就能及时地监视竞争环境并跟踪市场需求的变化1，
        • 这里的竞争环境分为外部环境和内部环境。外部环境即宏观环境，例如政治环境、经济环境、市场环境等。内部环境则指企业内部的环境。企业内部环境的监视也很重要，它让企业对自身能力有个清晰的认识，有利于竞争情报活动的开展
      • 危机预警
        • 竞争情报系统可以通过对竞争环境的监视，及时捕捉到环境的变化，并预先发出警告，使企业有更多的时间准备应付即将出现的变化，帮助企业最大限度地做到未雨绸缪，将危机化解在萌芽时期。在竞争情报系统，可以单独建立一个子系统来实现危机预警功能，该系统以一定的技术为基础，通过先兆信息的识别和转换，从而动态地监视预警指标，实现危机预警的功能
      • 技术跟踪
        • 竞争情报系统通过连续不断地跟踪分析对企业生存与发展有重大影响的相关技术，运用较强的消化吸收能力，及时发展或预见新技术对现有产品的冲击，预测技术未来的发展趋势对企业竞争力产生的影响。通过技术跟踪帮助企业集中力量在产品上进行必要的技术创新，主动出击，在目前及未来的市场竞争中抢占先机
      • 竞争对手跟踪
        • 竞争对手跟踪是竞争对手分析的前奏、基础和重要内容，没有有效的竞争对手跟踪，就不能进行高效的竞争对手分析。竞争对手分析是竞争情报系统的核心内容，它通过竞争对手跟踪阶段获取大量相关资料，利用相关分析方法，全面掌握了解竞争对手的优势和劣势，评估竞争对手的能力，了解竞争对手的战略和目标，对其目前状态和未来趋势做出判断和评价，预测竞争对手可能采取的战略行为，从而制定应对对手的竞争战略计划
      • 战略决策支持
        • 战略决策成功与否决定着企业经营的成败，关系到企业的生存和长远发展。有效的竞争战略是企业获得和维持竞争优势的先决条件。而竞争战略离不开决策信息的支持，包括行业机会、潜在威胁、竞争格局、企业能力等方面。在战略决策过程中，企业高层管理者需要综合利用上述信息，结合自身企业的发展状况，将其转化为准确、实用的战略情报，用以支持高层管理者进行决策。竞争情报系统犹如企业的“情报局”，发挥着企业的“情报站”的战斗堡垒作用
      • 信息安全保障
        • 对企业而言，在法律和职业道德所允许的范围内，既要千方百计地获取企业内外部的情报，又要对所获得的信息及自身内部的信息采取一定的安全措施，对其进行有效的保护，否则将给企业和国家带来无可挽回的损失。针对这一问题，竞争情报系统要发挥自己的优势，做好反情报工作。技术上构建一个完善的安全体系，配置完善的防火墙功能强大的入侵检测系统和结构复杂的系统密码；管理上在企业全体员工中宣传保密的重要性及方法，提高员工保护商业秘密的意识；制定保护商业秘密的管理制度，强化保护商业秘密的技术措施，依靠法律武器保护企业的商业秘密
  • 竞争情报系统构成
    • 竞争情报搜集子系统
      • 竞争情报搜集子系统的主要功能是将搜集到的有关竞争对手的信息、企业自身的信息、市场信息以及政治、经济、技术、人口、社会等环境信息初步组织加工区存入企业竞争信息数据库。由于设计企业敏感性信息的内容十分广泛，且形式多种多样，所以，无论这些信息是通过正式渠道搜集到的专利说明书、公司财务年报、社会新闻、网上下载文件，还是通过诸如电话访谈、邮件交流、实地调查等非正式渠道获得的陈述性信息，竞争情报搜集子系统都应具备搜集、存储他们的能力。及时、准确、全面地搜集各类敏感信息是企业有效开展竞争情报活动的基本保证。
      • 竞争情报搜集子系统应具备的五个基本功能
        • 数据录入功能
        • 数据格式转换
        • 信息分类导航系统
        • 信息过滤系统
          • 由于情报人员搜集到的信息往往包含一些虚假的、不合逻辑的错误信息，它们不利于情报分析工作，甚至会误导决策人员做出错误的判断。因此，在将各类信息存入数据库之前应将虚假信息予以剔除，从而提高信息的准确率
        • 信息自动收集
          • 竞争情报的搜集不仅依赖情报工作人员的劳动，而且也依赖企业其他人员，尤其是直接与市场、竞争对手、用户打交道的营销人员的积极配合。因此竞争情报搜集子系统应具备及时搜集各类反馈信息的能力
    • 竞争情报处理与分析子系统
      • 对竞争情报人员而言，仅仅依靠直觉、归纳和推理等方法来进行数据分析是远远不够的。这不仅仅是由于他们面对这庞大的信息量，而且因为竞争对手总是在积极不断地试图阻挠企业或得竞争优势。因此，在数据分析过程中，情报人员必须依靠有效的竞争情报处理与分析子系统的帮助，才能及时对市场、企业自身、竞争对手和竞争环境的过去与现在，以及彼此的优势与弱势进行充分的了解，得出客观合理的判断，预测未来，为决策层提供准确可靠的情报。竞争信息数据库直接、详细地记载着大量企业敏感性的信息，是竞争情报的一个重要数据源。情报分析与处理子系统必须建立在面向主题的、包含历史数据的、集成的、数据相对稳定的竞争情报数据仓库之上，其主要功能是根据竞争情报工作的特点，从竞争信息数据库、文件系统、其他业务数据库以及外界数据库等电子信息源中抽取数据，并将检验、整理、重新组织后的数据存储在竞争情报数据仓库中，通过向用户提供分析工具和统一、协调、集中的信息环境，支持企业全局的决策过程，提高企业对竞争环境的响应效率。
      • 数据分析工具是竞争情报处理与分析子系统的重要组成部分，其采用关联、序列、聚类、分类等方法从大量完整、彼此关系不明确的敏感性信息中找出隐含的、事先未知的有用信息，揭示数据内在的复杂联系，帮助情报人员进行深层次的分析，获得更多、更有价值的竞争情报
    • 竞争情报服务子系统
      • 主要功能是根据情报分析人员、决策者及企业内其他人员的信息需求，动态地创建各类分析报告，并通过约定的方式及时地将它们传递给用户。在多维数据库中，由于数据是按企业的运用方式来组织的，直观地体现了企业活动的各个方面，且由于其存储的数据大多为总计型数据，所以便于情报用户直接参与数据分析工作，定制各类报告，及时获得竞争情报。竞争情报服务子系统提供的报告主要由以下四种形式
      • 形式
        • 记分卡式报告
        • 成绩评价报告
        • 状态报告
        • 特别追踪报告
    • 反竞争情报子系统
      • 是竞争情报活动的重要组成部分，忽视竞争对手的竞争情报活动、低估竞争对手搜集竞争情报的能力势必会导致企业失去已有的竞争优势。目前，在竞争情报计算机系统中，主要通过运用分析访问者的IP地址、客户端所属域、信息访问路径等监控技术，统计敏感信息访问率等方法实现对竞争对手的防范，以达到识别竞争对手、保护企业敏感性信息的目的。

第九章 专利信息分析

• 专利、专利文献、专利信息
  • 专利
    • 专利的含义
      • 意为公开的信件或文献
    • 专利的类型
      • 1. 发明专利
      • 2. 实用新型专利
      • 3. 外观设计专利
    • 专利的特征
      • 1. 排他性
      • 2. 区域性
      • 3. 时间性
      • 4. 实施性
  • 专利文献
    • 专利文献的含义
      • 是专利制度的产物，也是专利制度的基础。专利文献是专利信息的主要载体，因而是专利分析的原材料。各种类型的发明、实用新型、外观设计专利的说明、专利公报、文摘、索引及有关的分类资料等，构成了专利文献的主要组成部分
    • 专利文献的类型
      • 一次专利文献
        • 是指各种类型的专利说明书。
        • 专利说明书属于一种专利文件，是指含有扉页权利要求书1、说明书等组成部分的用以描述发明创造内容和限定专利保护范围的一种官方文件或出版物，包括发明专利申请公开说明书、发明专利说明书、实用新型专利说明书等
      • 二次专利文献
        • 是指各国知识产权管理机构出版的专利公报、专利文摘出版物和专利索引
      • 专利分类资料
        • 是按照专利发明技术对专利申请进行分类和对专利文献进行检索的工具
        • 即专利分类表和分类表索引等
    • 专利文献的特征
      • 1. 数量巨大、内容广博
      • 2. 集多种信息于一体
        • 专利文献不仅记录发明创造的内容，展示发明创造的实施效果，同时还揭示每件专利保护的技术反问，记载专利的权利人、发明人、专利生效时间等，集技术、法律、经济等多种信息于一体
      • 3. 传播最新的科技信息
      • 4. 格式统一、形式规范，分类体系一致
  • 专利信息
    • 专利信息的含义
      • 从本质上属于一种科学信息。
      • 狭义上是指，所有可以从专利机构出版的文件中获得的技术、经济、法律等有关权利人的任何信息。换句话说，专利信息是以专利文献为载体，以专利文献形式再现客观事物书信的信息总和
      • 从广义上说，专利信息是指一件专利从递交开始，围绕其产生的任何信息，泛指人类从事一切专利活动所产生的相关信息的总和，其中包括没有在文献总展现的应用范围、影响因素等信息的总和
    • 专利信息的类型
      • 1. 技术信息
      • 2. 法律信息
      • 3. 经济信息
      • 4. 著录信息
      • 5. 战略信息
    • 专利信息的特征
      • 1. 技术新颖性
      • 2. 技术广泛性
      • 3. 技术可靠性
      • 4. 法律性
      • 5. 经济性
• 专利信息分析的概念与作用
  • 专利信息分析的概念
    • 从广义上说，就是通过对专利信息进行系统的统计、归类、加工整理等，将孤立的信息通过分析形成专利竞争情报，并针对其中的著录项、技术信息和权利信息等进行组合统计分析，整理出直观易懂的结果，并以图表的形式展现出来
    • 从狭义上说，专利信息分析就是从专利文献中采集专利信息，再通过科学的方法对专利信息进行加工、整理和分析，最终形成专利情报和谋略的一类科学劳动的集合
  • 专利信息分析的内容
    • 行业技术发展及衍变趋势的分析
    • 行业竞争的地域性分析
    • 行业竞争者的分析
    • 行业发明人的分析
    • 企业自身技术能力分析
  • 专利信息分析的作用
    • 专利信息分析在政府机构决策中的作用
    • 专利信息分析在技术研究开发中的作用
    • 专利信息分析在专利申请中的作用
    • 专利信息在科技查新与科技成果鉴定中的作用
• 专利信息分析的主要方法
  • 按性质分类
    • 1. 专利信息定性分析方法
      • 概念
        • 专利信息定性分析是指通过对专利文献内在特征，即对专利技术内容进行归纳和演绎，分析与综合以及抽象和概括等分析，了解和分析某一技术发展状况的方法。
        • 具体地说，就是根据专利文献提供的技术主题、专利国别、专利发明人、专利受让人，专利分类号、专利申请日、专利授权日，专利印证文献等技术内容，广泛进行专利信息收集，同时对搜集的专利文献（说明书）内容进行阅读、摘记等
        • 在此基础上，进一步对这些信息进行分类、比较和分析等加工整理，形成有机的信息集合，进而有重点地研究那些有代表性、关键性、典型性的专利文献，最终找出专利信息之间的、内在的甚至是潜在的相互关系，从而形成一个比较完整的专利情报链。
      • 类型
        • 专利技术定性描述方法
          • 类型
            • （1） 专利技术功效矩阵分析
              • 步骤
                • 先对研究的技术内容进行分类，然后再按照技术功能分类，最后进行归纳、推理、分析与综合
              • 这种方法可以用来研究现有技术的发展重点以及尚未开发的技术空白点
            • （2） 技术角度分析方法
              • 技术角度分析方法是专利功效矩阵分析方法的延伸。在专利信息定性分析中，分析人员常常会将采集的专利文献集合，按材料、特性动力、结构和时间这五个方面进行加工、整理和分类，构造MPEST技术角度图
              • 从技术分类入手，将研究对象进行分群，以此来揭示被研究的技术领域的专利特征
              • 有的分析软件将技术分析角度分为处理、效果、材料、加工、产品和结构这六个方面，并且对每个方面做出一定的延伸，简称TEMPOS地图
            • （3） 技术发展图
              • 在专利信息分析中，分析人员常常会将技术发展的时间先后，将分析结果中专利文献的简要内容用图示的方式直接展示给用户。
              • 在技术发展图中，根据研究目的的不同，用户可以自行设计展示的技术内容，以便为决策者提供简洁、直观的技术信息
        • 专利文献的对比分析
          • 对比文献的定义
          • 阅读专利文献的习惯
    • 2. 专利信息定量分析方法
      • （1） 专利技术生命周期法
        • 是通过分析专利技术所处的发展阶段，推测未来技术的发展方向。它所研究的对象可以是某件专利文献中某项代表性技术的生命周期，也可以是某一技术领域整体技术生命周期
      • （2） 统计频次排序法
        • 统计和频次排序的基本做法
        • 数量统计
        • 分类号统计排序
        • 国别统计排序
        • 申请人统计排序
      • （3） 布拉德福文献分散定律应用法
        • 作用
          • 核心专利技术研究是专利信息分析的重要组成部分，不仅可以使企业了解本行业重点技术、了解某个国家或地区的关键技术优势，还可以及时跟踪竞争对手的核心技术的变化，制定适合企业发展的竞争战略
  • 按专利信息挖掘维度分类
    • 1. 一维分析方法
      • 概念
        • 是指将获得的专利文献适当整理，并从中提取想要的信息。
        • 一维分析方法又可分为“点”情报分析和“线”情报分析
      • 类型
        • （1） 专利申请的时间序列分析
        • （2） 技术生命周期分析
        • （3） 专利申请的空间分布分析
        • （4） 专利申请的分类号分析
    • 2. 二维分析方法
      • 概念
        • 是将上述信息加以组合，得到相互联系的关于技术发展状况或者关于技术创新能力的情报
      • 类型
        • （1） 专利授权人的时间序列分析
        • （2） 专利授权人的分类号分析
        • （3） 技术功效矩阵分析
        • （4） 专利引文分析
          • 是指利用各种数学和统计学的方法，以及比较、归纳、抽象和概括等逻辑方法，对专利文献的引用或被引用现象进行分析，以揭示专利文献之间、专利文献和科学论文之间相互关联的数量特征和内在规律的一种文献计量研究方法
    • 3. 多维度立体综合分析方法
      • 概念
        • 是对专利文献的多种特征进行深层次挖掘的分析方法，一般包括专利文献的外部特征和内在特征
        • 通过对多维度立体分析方法不仅可以对专利文献的外部特征进行组合、配合分析，还可以对专利文献进行深层次内在特征挖掘，了解专利技术的特征、发展及相关技术的区别和联系
      • 类型
        • （1） 文本挖掘技术和联合分析、形态分析相结合的方法
          • 利用专利信息发现新的、潜在的技术机会
        • （2） 专利优先权网络分析
          • 再给出专利族成员优先权专利概念的基础上，构建专利优先权网络，编织关机技术链、显著技术链、核心优先权专利的算法
• 专利信息分析的主要工具
  • 专利信息分析工具实现的功能
    • 1. 数据监测
      • 是指用户在某些专利检索平台进行专利检索后，将检索条件保留在检索平台或本地检索管理工具，只要保留的检索条件返回的检索结果有变化，检索平台或本地检索管理工具就会将变化信息以邮件形式通知用户，提醒用户其所关注的专利数据发生了变化
    • 2. 数据采集
      • 是指一些本地化的专利分析工具，工具本身和工具提供商并没有专利数据，只是提供指向各国官方专利局专利检索平台的数据采集工具，在用户进行检索后将检索的专利数据批量采集到本地，然后在本地进行数据加工和分析
    • 3. 数据清洗
      • 一方面是对原始专利数据进行规范化操作，如申请机构和发明人名称规范，引证信息规范
      • 另一方面允许用户对检索结果相关性进行判断，筛选出符合条件的专利集合，从而为专利分析提供准确的数据基础
    • 4. 数据加工
      • 也称数据标引，是指通过人工解读专利数据后，将专利按照预先定义的技术类别进行分类，
      • 同时，对专利解决的技术问题、采取的技术手段、达到的技术效果、创新程度等进行人工标注，从而提炼出隐含于专利中的更加明确的技术信息
    • 5. 统计分析
      • 是指依据专利的著录项目，对专利申请时间、申请人、申请机构、申请国家、同族专利数量、引证专利数量等指标进行组合统计，用于把握专利的分布状况及其发展态势
    • 6. 文本挖掘
      • 专利文本挖掘本质是将文本挖掘技术应用于专利文本的过程。
      • 从理论上说，任何文本挖掘技术都可在专利中进行应用，而现实应用中以专利的自动分类自动标引、主题聚类、主题关联、机器翻译居多。
      • 一些高级的专利分析工具常把文本挖掘和可视化结合，形成技术图谱，在揭示技术领域分布和技术发展趋势方面具有广泛的应用
    • 7. 信息可视化
      • 子主题
• 专利信息分析的主要应用场景
  • 经济管理
  • 技术研发
  • 权利要求定位

第十章 科技信息分析

• 科技信息分析的内涵
  • 是指根据特定的需求，在广泛收集有关科技信息的基础上，通过信息整理鉴别、综合归纳、推理等，提出有依据、有分析、有评价、有预测性意见的研究结论。
  • 它是为获取某一科技领域发展变化情况而开展的分析活动。其主要任务就是为科学技术向生产力转化活动提供信息服务。
  • 实践证明，通过科技信息分析可以有效地促进基础研究、应用研究和开发研究，加快科技成果转化为社会生产力的速度
  • 另一个说法
    • 科技信息分析就是围绕国家科技发展的决策需要，在掌握有关信息的基础上，运用现代科技手段和战略信息分析方法，揭示科技发展规律和发展态势，进而对科技发展态势和未来前景进行预测，最后提出科技发展的政策和决策建议，从而形成能够满足国家科技战略决策需要的情报信息的研究过程
• 科技信息分析的内容
  • 科技发展态势监测分析
    • 1. 科技发展态势监测分析概念
      • 主要是监测科技发展战略的最新信息，并对科技发展战略形势和状态进行客观、准确地反映
    • 2. 科技发展态势监测分析内容
      • （1） 科技发展战略与规划监测
      • （2） 科技发展环境与需求监测
        • 科技发展环境包括一般环境和具体环境，
        • 科技需求监测主要指科学技术的实际需求，包括社会的和经济的需求
      • （3） 特定技术领域监测
        • 主要是对高新技术特定领域特定技术研发状况及发展趋势的监测、分析和评估
      • （4） 技术项目监测
        • 是对重大技术创新项目的实施主体、社会需求、技术状态、研发进展、市场前景及项目管理等方面的状态和进展进行监测分析
      • （5） 科技文献、技术专利和研发主体监测
        • 科技文献主要是对不同科技领域的文献数量、数量变化情况及分布态势的监测分析
        • 技术专利监测主要是对专利的申请者或权利人、专利数量、专利结构及其变化趋势的监测分析
          • 专利的技术状态和经济状态是监测的两个重要维度
        • 研发主体监测设计个人、组织和国家三个不同的层次，它们之间存在合作或竞争关系，并用不同的利益诉求和表达，监测的重点是研发能力和相互之间的合作和竞争关系
  • 科技发展趋势预测分析
    • 1. 是对某些国家、机构或学科领域战略对象的未来发展趋势进行预测，做出基本的趋势判断，作为国家或机构制定科技发展中长规划的参考依据
    • 2. 历程
      • （1） 技术预测
        • 分类
          • 探索性预测
            • 四个因素
              • 定性因素
              • 定量因素
              • 定时因素
              • 概率因素
          • 规范性预测
            • 是在假设探索性预测所预言的未来技术革新确定能实现的情况下，指出实现这些技术的方式或方法
            • 建立在系统分析的基础上，将预测系统分解为多个单元，并且对各单元的相互联系进行研究
            • 常用方法
              • 矩阵分析法
              • 目标树法
              • 统筹法
              • 系统分析法
              • 技术关联分析预测法
              • 产业关联分析预测法
        • 面向决策和行动计划的技术预测通常将上述两种类型的预测结合使用，首先通过探索性预测方法确定按计划所做的努力要达到的目标；然后根据该目标的要求，用规范性预测方法选择要采取的相应措施
      • （2） 技术评估
        • 分类
          • 按研究对象不同
            • 技术驱动型评估
              • 主要研究具体的技术或技术群
            • 问题驱动型评估
              • 主要研究技术所带来的社会、经济影响
        • 技术评估的三种战略模式
          • 早期预警性技术评估
            • 侧重于静态技术的负面效应和影响，从而对其进行控制
          • 建构性技术评估
            • 则是评估技术带来的正负两方面的影响，重构技术的建构过程和实际建构过程的相关参与者
          • 整体性技术评估
            • 旨在降低研发成本，提高研发效率
        • 四个基本环节
          • 明确对象技术和评估范文
          • 影响识别和影响分析
          • 个别评价和综合评价
          • 政策分析
      • （3） 技术预见（技术前瞻）
        • 是在技术预测、技术评估基础上发展形成的一个新的综合性科技预测领域
        • 覆盖趋势和时间点两个向度，主要根据技术自主发展的逻辑进行预测。
  • 科技发展战略对策分析
    • 1. 是在科技发展态势监测分析、科技发展趋势预测分析的基础上，分析科技发展战略目标、重点和关键的对策措施，提出行动计划和政策建议，其侧重点是科技发展的战略措施分析
    • 2. 分类
      • （1） 科技发展目标分析
        • 科技发展目标是一定时期国家科学技术发展的总方向。
      • （2） 科技发展重点领域分析(国家关键技术选择)
        • 科技发展重点领域是根据本国发展优劣条件和经济社会发展需要所确定的若干重点支持的科技领域，或在科技领域中起带头作用、能实现重点突破而得到优先发展的若干学科或技术领域
      • （3） 科技发展战略思想和发展对策措施分析
        • 科技发展战略思想是知道科学技术发展的总原则、总政策、总构想
• 科技信息分析的方法
  • 技术预见
    • 技术预见的概念
      • 技术预见是在技术预测、技术评估的基础上发展起来的一个新的综合性科技预测领域，强调综合科学、技术、经济、社会等因素，对科技长远发展趋势进行系统性、科学化的预测
      • 技术预见就是对未来较长时期内的科学、技术、经济和社会发展进行系统研究，其目就是要确定具有战略性的研究领域以及选择那些对经济和社会利益具有最大化贡献的共性新技术
    • 技术预见的特点
      • 1. 对未来的探索过程必须是系统的，强调以系统性分析工具为基础的操作模式
      • 2. 技术预见着眼于远期未来，时间一般是5-30年；透过对未来科技发展与政治、经济、社会与文化变迁长远的思考，提高对未来大环境变化趋势的意识与应变能力
      • 3. 技术预见不仅关注未来科技的推动因素，而且着眼与市场的拉动作用，也就是说技术预见既包括对科学技术机会的选择，也包括对经济、社会相关需求的识别
      • 4. 技术预见的主要对象是战略性的研究领域（侧重与科学）和共性新技术（侧重于技术）
      • 5. 技术预见必须关注未来技术可能产生的社会效益（包括它对环境的影响），而不仅仅着眼与其经济影响
      • 6. 技术预见是政府、研发机构和产业部门间一个咨询、对话、互动的过程，通过建立持续而有意义的互动关系，刺激知识和信息的交换，研判创新的机会、利益与风险，建立集体化的创新模型，达成资源分配的共识
    • 技术预见的方法
      • 1. 技术预见方法的概念
        • 主要是指哪些信息收集、分析、成果、产出为一体的，生成群体智慧的方法。
      • 2. 类型
        • 1||| 专家咨询法（关键技术法）
        • 2||| 德尔菲法
        • 3||| 情景分析法
        • 4||| 头脑风暴法
        • 5||| 技术路线图
    • 技术预见的框架
      • 技术预见框架的概念
        • 即技术预见的内容、方法以及它们之间的相互关系
    • 技术预见的实施
      • 基本原则
        • 1. 沟通原则
        • 2. 聚焦未来
        • 3. 协商一致
        • 4. 协作原则
        • 5. 承诺原则
      • 实施步骤
        • 1. 前期准备阶段
        • 2. 预见实施阶段
        • 3. 后期修正阶段
          • 1||| 政策支持
          • 2||| 效果评价
          • 3||| 经验总结
  • 技术路线图
    • 技术路线图概述
      • 是一种具有战略性和策略性双重特征的前瞻性技术预测与管理工具。
      • 通过关注技术和市场的互动关系，并以图形或表格等方式展示市场、技术、产品及服务的发展演化路径，决策者据此能够有效检测外部环境变化，制定出科学合理的技术发展规划
    • 技术路线图的发展
    • 技术路线图的定义与基本形式
      • 技术路线图的定义
        • 子主题
      • 技术路线图的基本形式
        • 技术路线图是以图形或表格的形式来表达一个高水准的、综合的、集成的战略规划
        • 技术路线图所采用的基本结构形式是基于时间的多层表，它给出了不同战略功能是如何实现的方案，可以从多个角度理解
          • 技术路线图是一个基于时间的规划图，描述从现在到未来某个时间点过程中的各个目标或各种需要解决的问题。它是一个过程图，并非某个时间点的现状图
          • 技术路线图一般包括两条路径，
            • 水平方向，指技术随时间的变化过程
            • 竖直方向，反映技术和研发项目、产品、市场的关系路径
          • 技术路线图包含三个层次。
            • 技术路线图顶层是关于组织期望的目的（知道为什么），目的的影响因素（包括市场、客户、竞争者、环境等），也即是驱动力层和市场层
            • 中层是关于实现目的的方法和途径（包括产品、服务、流程等），反映“知道是什么”，直接与也业务内容相关，也即是产品层、技术层和研发项目层
            • 底层包括技术在内的相关资源（如资金技能、设施、职员）等，通过配置资源开发出资源转化为产品的转换机制（知道如何实现）也即是资源层
        • 归纳起来，技术路线图是技术和市场两方面因素的结合，既有技术自身生长的推动作用，也有市场需求的拉动作用。通过指定技术路线图，使一些混沌的思路演变为定位清晰的实施方案，由发散性思维，走向收敛和集成
      • 技术路线图的主要类型
        • 1. 国家技术路线图
          • 功用
            • 科技战略制定，关键项目选择
          • 公开程度
            • 基本公开
          • 绘制方式
            • 政府主导，官产学结合
        • 2. 产业技术路线图
          • 功用
            • 指引技术方向；诱导社会资源配置和市场走向
          • 公开程度
            • 成员共享，部分公开
          • 绘制方式
            • 行业联盟主导，产学结合
        • 3. 企业技术路线图
          • 功用
            • 标示企业技术位置；技术经营战略和战术的制定
          • 公开程度
            • 业务机密，策略性公开
          • 绘制方式
            • CTO首席技术官（Chief Technology Officer）主导，企业内外结合
    • 技术路线图的绘制
      • 绘制前要分析的要素
        • 技术路线图的主要功能是描述、交流、计划和协调。
        • 通过技术路线图，将宏观的政治经济、社会文化、外部竞争环境、政策法规等因素与微观的技术资源等整合在一起进行关联分析，可以拓宽技术创新的视野
        • 基本要素
          • 宏观环境
          • 竞争环境
          • 技术环境
          • 市场环境
          • 组织内环境
          • 技术创新层次
      • 绘制的基本原则
        • 1. 柔性原则
          • 技术路线图并不是黑箱系统，每一次应用都是一次学习经历，需要采取相应灵活的方法来调整，以适应特定的情况
        • 2. 整合原则
          • 技术路线图的许多优势源于路线图的制定过程，而不仅仅是路线图本身
          • 要充分实现路线图的益处，可能需要若干次迭代过程，经过整合的技术路线图将推动产业或企业的战略规划过程
        • 3. 时间原则
          • 技术路线图清楚地表明了时间维度，这在确保研发、技术、产品、服务等协同发展，并及时反映技术和商业环境动态变化等方面都极为重要
        • 4. 协调原则
          • 多个部门或组织参与制定技术路线图能够促进知识共享，并有利于形成共同远景
      • 绘制的方法和模式
        • 绘制方法
          • 1. 基于专家的方法
            • 该方法是技术路线图绘制最常见、最基本的方法，一般是着急特定领域的一组专家进行讨论，以确定技术路线图中节点或连接的定性和定量特征
          • 2. 基于工作组的方法
            • 该方法适用于规模较大的团队，一般还讲来自不同部门的人员组成团队分成几个工作组，通过知识和经验的共享来确定技术路线图中的节点和连接的属性
          • 3. 基于计算机的方法
            • 该方法通过检索大兴数据库确定技术、工程和产品等相关领域，并利用计算机智能算法和其他模型工具，协助估计和量化这些领域的相对重要性以及这些领域和其他领域的关系
          • 4. 混合方法
            • 基于专家和工作组的方法由专家确定，主观性较强，以计算机为基础的方法以数据为主，较为客观，但易出现收集到的资料不足，缺乏能动性的问题。所以混合方法将三种方法综合起来绘制技术路线图，以减轻各种方法的消极影响
        • 绘制模式
          • 1. 自上而下规划模式
            • 是指以技术路线图的顶层设计为起点，通过技术预测调查和专家论证，凝练出战略目标、重点技术项目，并确定主要任务的内容框架、预算、年度目标和评估标准
          • 2. 自下而上需求驱动模型
            • 是指面向未来需求，关反正切社会各方面意见，组织专家分析现实科技能力和水平，指出规划发展的科技目标
          • 3. 双向结合的综合模式
            • 是指从产业分析、社会需求出发，规划出远景目标，然后依据远景目标确立未来科学和技术发展的方向和具体战略目标乃关键技术
      • 技术路线图的绘制流程
        • 前期准备阶段
          • 1. 选择技术领域
            • 根据市场调查获得的市场需求情况，通过分析企业、地区或国家的各项资源及基础设施现状，选择那些市场需求量大、自身有研发基础和相对优势的技术领域。必要时，可以通过专家会议讨论统计专家意见或SWOT分析综合考虑内外部影响因素
          • 2. 明确领导者，选择参与者。
            • 由于技术路线图的实施过程中时间和团队精力是有限的，所以首先必须确定一个强有力的领导者，最合适的人选是具有相关产业技术背景并担任领导职位的人。
            • 在参与者的选择上，可以采用领导者推荐、调研问卷筛选及专家自荐等多种方式，要保证路线图的参与者涵盖其设计领域的各类主要人员，如营销人员、技术人员、研发人员、战略规划人员、政府人员、学者甚至普通消费者等
          • 3. 组建工作团队
            • 通过领军人物和组织共同构建技术路线图工作团队，团队陈冠应包括顾问专家、指导委员会、秘书及其工作人员等。
            • 在技术路线图的绘制过程中需要各部门人眼的通力协作，可以构建一个扁平化的组织结构来驱动技术路线图发展，并同时利用技术路线图进行机构间的资源分配
          • 4. 界定路线图的范围和边界
            • 这一阶段的核心内容是确定技术路线图的关键点，范围和边界需要依据产业链或价值链采用模块划分的方法进行界定。
            • 路线图范围和边界的确定有助于在工作人员之中形成共同的远景目标
          • 5. 做好信息收集工作
            • 团队要依托战略目标，收集文献资料和人际情报两类信息，即显性知识和隐性知识，并建立文献数据库和专家知识库、
            • 根据专家建议，确定信息检索策略，选择合适的数据，重点收集知识产权类论文类、成果类、政策类、产业发展状况类等信息。
            • 鼓励专家推介其他专家参加，以弥补遴选专家时的疏漏。
            • 由于技术路线图的绘制可能涉及企业秘密，所以要注意资料保密，必要时摇钱树保密协议
          • 6. 制订技术路线图工作方案
            • 在核心工作团队的指引下，制定详细的工作方案，确定具体的工作进程和工作计划安排。
            • 工作方案中要包括：工作背景、预期目标、工作一句、研究领域、研究方法、项目组织、推进步骤、人员构成、时间进程等内容。
            • 为确保管理流程的规范和系统，需要建立严格的工作文档
          • 7. 设计调研问卷
            • 依据技术路线图的目的和需要，咨询顾问专家组的意见，设计、发放和统计德尔菲法调研问卷。
            • 通过这些问卷获取制定技术路线图所需要的数据和信息。
            • 问卷的设计要符合德尔菲法调查方法的规范，在编排和内容上都要进行充分的讨论。问卷要配套指标说明、处理方法、回收处理等机制，避免流于形式
        • 绘制实施阶段
          • 1. 分析判断市场需求
            • 在这一步骤中，所有的市场需求都必须明确，并要求团队成员达成一致意见。
            • 其核心工作是采用科学的方法，筛选出市场需求要素有限序列，为产业、企业选择技术创新新战略、确定技术创新形式及研发计划的组织管理提供依据
          • 2. 确定发展目标，发展方向
            • 研讨会是在明确产业发展现状和未来市场需求的基础上，通过统计分析，聚焦专家对未来发展方向的判定，确定发展目标并对目标进行排序。
          • 3. 选择关键技术
            • 通过德尔菲法问卷和专家会议，初步得出未来发展的若干技术，这些技术可以帮助实现系统的关键需求和目标。
            • 综合分析研发水平，对以上技术进行分析，选取其中的具体分支作为关键技术
          • 4. 分析主要技术壁垒和难点
            • 在这一步骤中，要分析战略目标的技术壁垒。主要工作是从关键技术中找出难度较大、影响较重的技术壁垒，通过讨论确定关键技术壁垒优先排序
          • 5. 确定替代性技术
            • 对于难以突破的技术壁垒，可以选择替代性技术，但对每种替代性技术都必须明确他是如何满足技术驱动与目标的，进而确定需要推进的替代性技术
            • 在此过程中，必须充分权衡替代技术与战略目标及研发基础的关系
          • 6. 确定研发需求和模式
            • 总结前几次会议，确定突破技术壁垒和关键技术难点的研发需求，纵向找出现实与目标的差距，横向找出自身和先进水平的差距，理清需要培养和提升的核心能力，确定技术发展模式，是自主研发、技术合作还是技术引进
          • 7. 绘制技术路线图
            • 在时间坐标上识别出关键的时间节点，按照时间节点有效地组合和连接各层间的内容，绘制出几类实用、目标明确，具有参考价值的路线图。
            • 详细阐明各阶段需要配置的资源、防范风险措施，采用的技术创新模型等
        • 后续更新阶段
          • 主要工作
            • 评估和验证技术路线图
              • 技术路线图是团队智慧的结晶，凝聚着各方专家的远见卓识。
              • 但技术路线图的绘制过程，毕竟只是小规模的专家会议，其结论可能失之偏颇，而且专家会议和德尔菲法都有其方法论上上的缺陷
              • 因此，需要将技术路线图成果递交给一个相当大规模的专业团队来验证评估，发现纰漏并及时修正
            • 制定实施计划
              • 一旦技术路线图通过评估和验证，就要着手实施。计划应包括实施的方法和时间安排，以及必要的资金和政策支持。
              • 计划的制定要基于路线图中关键技术的选择
            • 定期审查和更新
              • 技术路线图报告要根据客观条件和技术成长的变化而做出相应调整，在这一过程中技术路线图已经发挥了一定的作用，实施者对相关技术的理解也更加透彻，技术路线图的完善及修正能够更加准确而高效地为发展服务
  • 科学知识图谱
    • 科学知识图谱的概念
      • 也称知识图谱、知识域可视化、引文分析可视化等，
      • 它是通过数学、图形学、信息可视化技术、信息科学等学科理论与方法与科学计量的引文分析、共现分析等方法相结合，并利用可视化的图谱形象直观地展示科学的核心结构、发展历史、前沿领域以及整体知识结构，以达到多学科相互融合为目的的现代理论
    • 科学知识图谱的发展
      • 科学知识图谱是引文分析与数据、信息可视化相结合的产物
    • 科学知识图谱的绘制步骤
      • 1. 确定研究主题
        • 在绘制知识图谱之前，首先要确定绘制什么类型的图谱，想得到怎样的效果，以及确定研究主题、学科范围。
        • 既可以选择研究宏观层面的全学科或比较大的学科，在宏观层次揭示学科整体的结构和科学发展规律，也可以进行微观层面的小学科或学科分支、研究方向，在微观层次描述单个学科或交叉学科的发展态势、研究重心、核心作者、核心文献等
      • 2. 选择数据源
        • 确定了研究主题之后，就要从众多数据源中选择与研究主题温和的可靠数据源。
        • 选择数据源应考虑以下几个方面
          • 覆盖率方面，数据源中应包含与研究主题相关的绝大多数权威核心期刊
          • 数据源的可获得性方面，即在上一步骤中选择的数据源是否能或得
          • 数据库内容方面，要考虑数据源是全文数据还是文摘数据。
            • 如果要绘制有关文献的详细的图谱时，可能需要全文数据库，其他情况下，影响不大
          • 在选择数据源时，最好咨询相关检索人员
      • 3. 确定分析单元
        • 在确定了研究主题并选定了数据源之后，接着要做的是确定拟分析的单元和对象
        • 目前在科学知识图谱中常见的分析单元主要有期刊、论文、作者、词和短语。
        • 以期刊为分析单元，可反应学科或主题之间的关系，体现科学整体或某个学科的总体结构；以论文为分析单元，可通过这一关键思想的联系及论文群之间的联系揭示出思想学派学科专业或主题领域之间的关系；
        • 以作者为分析单元，可以揭示出作者所体现出的各种思想学术流派之间的关系，以及作者群所体现出的学科专业间的联系，并能勾勒出不同学科领域核心作者图谱
        • 以词或短语为分析单元，可揭示出文献间“词”级别的关系，以及热点词集，从而在词的层面揭示学科或主题领域间的关联。
        • 不同的分析单元应用于不同的场合，而且一定的分析单元也在一定程度上决定了理论方法的选择
      • 4. 确定分析对象
        • 分析对象的选择要注意其代表性和覆盖范围。
        • 文献和期刊的选择一般以被引次数为根据，选择引文量高的文献或学科核心期刊。
        • 作者的选择除可以以被引次数为依据外，还可以咨询研究领域的权威专家或学科核期刊
        • 根据词频选择分析对象时要设定词频的频次，并且要去掉那些没有意义的助词、停用词等，选择那些有意义且频次适中的词
      • 5. 搜集相关数据
        • 将上述几项内容确定后，就可以以一定的检索词在确定的数据库中进行检索，搜集相关数据
      • 6. 选择合适的软件工具
        • 常见的科学知识图谱绘制软件有SPSS、CItespace、Pajek等
      • 7. 对检索结果进行清理
        • 选择好软件之后，将数据导入软件，对结构进行初步分析，
        • 然后，进行数据清理，将需要的分析对象保存下来，以进一步使用，这个过程比较繁琐，是绘制图谱耗时最长的一项工作
      • 8. 利用文献计量学方法绘制知识图谱
        • 这一过程涉及很多步骤，以TDA为例
        • 在绘制图谱时，TDA首先将分析对象转化为相关矩阵，再依据节点之间的关联，借助可视化技术，生成图谱
      • 9. 结果的解释说明
        • 对绘制的知识图谱进行解释说明，能使分析对象的格局更加清晰直观，而且能增加科学知识图谱的可读性；
        • 提供分析对象之间更准确的位置关系和相互关联，甚至能揭示图谱中隐含的新信息
• 科技信息分析的应用
  • 技术预见的应用实例
    • 定义与假设
    • ITFM理论框架
    • ……
  • 技术路线图的应用实例
  • 科学知识图谱的应用实例