信息系统项目立项管理

信息系统项目管理师——项目立项管理相关考点总结，包含项目流程、立项管理内容、可行性研究、项目评估与论证

信息系统项目立项管理

• 项目立项流程
  • 甲方立项
    • 需求调研——编写项目申请书——可行性研究（初步、详细、机会）——项目论证——项目评估——评审获得批准——发布招标文件
  • 乙方立项
    • 看到招标文件——进行项目识别——可行性研究（初步、详细、机会）——项目论证——项目评估——参加投标——中标拿到项目——签订合同
• 立项管理内容
  • 项目立项的内容
    • 提交项目建议书
    • 项目可行性研究
    • 项目招标与投标
  • 项目建议书
    • 又称为立项申请，是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时必须的文件
    • 核心内容
      • 项目的必要性
      • 项目的市场预测
      • 产品方案或服务的市场预测
      • 项目建设必须的条件
  • 可行性研究内容
    • 投资必要性
      • 根据市场调查及预测的结果，以及有关的产业政策等因素，论证项目投资建设的必要性
    • 技术的可行性
      • 从项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比较、选择和评价
    • 财务可行性
      • 从项目及投资者角度，设计合理的财务方案，从企业理财的角度进行资本预算，评价项目的财务盈利能力，进行投资决策，并从融资主体（企业）的角度评价股东投资收益、现金流量计划及债务偿还能力
    • 组织可行性
      • 制定合理的项目实施进度计划、设计合理的组织机构、选择经验丰富的管理人员、建立良好的协作关系、制定合适的培训计划，保证项目的顺利执行
    • 经济可行性
      • 从资源配置角度衡量项目的价值，评价项目在实现区域经济发展目标、有效配置经济资源、增加供应、创造就业、改善环境、提高人民生活等方面的效益
      • 包括支出分析、收益分析、投资回报分析及敏感性分析等
    • 社会可行性
      • 分析项目对社会的影响，包括政治体制、方针政策、经济结构、法律道德、宗教民族、妇女儿童及社会稳定性等
    • 风险因素与对策
      • 对项目的市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险、经济及社会风险等因素进行评估，制定规避风险的对策
  • 投标活动流程
    • 招标
      • 要点
        • 招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批手续的、，应当先履行审批手续，取得批准
        • 招标人应当有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实，并应当在招标文件中如实载明
      • 招标方式
        • 公开招标
          • 招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织目标
        • 邀请招标
          • 招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织目标
        • 议标
      • 招标代理
        • 招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜
        • 依法设立从事招标代理业务并提供服务的社会中介组织
        • 任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构
    • 投标
      • 编制标书
        • 为防止投标人在投标后撤标或在中标后拒不签合同，招标人通常都要求投标人提供一定比例或金额的投标保证金
        • 招标人决定中标人后，未中标的投标人已缴纳的投标保证金即予退还
        • 投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点
        • 招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启
        • 投标人少于三个的，招标人应当依照本法重新招标
        • 在招标文件要求提交投标文件的截至时间后送达的投标文件，招标人应当拒收
      • 递交标书
        • 投标人必须按照招标文件规定的地点、在规定的时间内送达投标文件
        • 投递投标文件最好是直接送达或委托代理人送达，以便获得招标机构已收到的投标书的回执。如果以邮寄方式送达的，投标人必须留出邮寄时间，保证投标文件能在截至日期之前送达至招标人制定地点，而不是“以戳为准”
        • 在截至时间以后送达的投标文件，即已经过了招标有效期的，招标人应当原封退回，不得进入开标阶段
      • 标书的签收
        • 签收人要记录投标文件递交的日期和地点以及密封情况，签收人签收后应将所有递交的投标文件放置在保密安全的地方，任何人不得开启投标文件
    • 评标
      • 评标委员会由具有高级职称或同等专业水平的技术、经济等相关领域专家、招标人和招标机构代表等5人以上单数组成，其中技术、经济等方面专家人数不得少于成员总数的2/3
      • 开标前，评标委员会成员名单在评标结果公示前必须保密。招标人和招标机构应当采取措施保证评标工作在严格保密的情况下进行
      • 采用最低价评标法评标的，在商务、技术条款均满足招标文件要求时，评标价格最低者为推荐中标人；采用综合评价法评标的，综合得分最高者为推荐中标人
      • 投标人应当提供在开标日前三个月内由其开立基本账户的银行开具的银行资信证明的原件或复印件
      • 对投标文件中含义不明确的内容，可要求投标人进行澄清，但不得改变投标文件的实质性内容
      • 评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较；没有标底的，应当参考标底
      • 招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人，招标人员也可以授权评标委员会直接确定中标人
    • 选定承建方
      • 中标人的条件
        • 最大限度的满足招标文件中规定的各项综合评价标准
        • 能满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外
      • 中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力
      • 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同
      • 依法必须进行的招标的项目，招标人应当确定中标人之日起15天内，向有关行政监督部门提交招标投标文件情况的书面报告
• 可行性研究
  • 信息系统项目开发的可行性
    • 一般包括可能性、效益性和必要性三个方面
  • 可行性研究内容
    • 技术可行性分析
      • 进行项目开发的风险
      • 人力资源的有效性
      • 技术能力的可能性
      • 物质（产品）的可用性
    • 经济可行性分析
      • 对整个项目的投资及所产生的经济效益进行分析
      • 具体包括支出分析、收益分析、投资回报分析以及敏感性分析等
    • 运行环境可行性分析
    • 其他方面
      • 诸如法律可行性、社会可行性
  • 可行性研究的步骤
    • 确定项目规模和目标
    • 研究正在运行的系统
    • 建立新系统的逻辑模型
    • 导出和评价各种方案
    • 推荐可行性方案
    • 编写可行性研究报告
    • 递交可行性研究报告
  • 投资前期的四个阶段
    • 初步可行性分析
      • 结果及研究的主要内容基本与详细可行性研究相同
      • 不同的是占有的资源细节有较大的差异
        • 市场和生产能力
        • 设备和材料投入分析
        • 网络规划、物理布局方案的选择
        • 项目设计包括项目总体规划、信息系统设计和设备计划、网络工程规划等
        • 项目进度安排
        • 项目投资与成本估算，包括投资估算、成本估算、筹集资金渠道及初步筹集方案
    • 辅助（功能）研究
      • 包括项目的一个或几个方面，但不是所有方面，并且只能作为初步项目可行性研究、项目可行性研究和大规模投资建议的前提或辅助
      • 辅助研究的内容视研究的性质和打算研究的项目各有不同，但由于其关系到项目的关键方面，因此其结论应为随后的项目阶段指明方向
      • 在大多数情况下，投资前辅助研究如果在项目可行性研究之前或与项目可行性研究一起进行，其内容则构成项目可行性研究的一个必不可少的部分
      • 辅助研究的费用必须和项目可行性研究的费用联系起来考虑，因为这种研究的一个目的就是要在项目可行性研究阶段节省费用
    • 阶段划分
      • 机会研究
      • 详细可行性研究
      • 初步可行性研究
      • 评估与决策
      • 其中前三个可以合并，但是详细可行性研究是不可缺的
    • 项目评估和决策的依据
      • 最终提交的可行性研究报告
    • 详细可行性研究
      • 方法
        • 经济评价法、市场预测法、投资估算法和增量效益法
      • 内容
        • 概述
        • 需求确定
        • 现有资源、设施情况分析
        • 设计（初步）技术方案
        • 项目实施进度计划建议
        • 投资估算和资金筹措计划
        • 项目组织、人力资源、技术培训计划
        • 经济和社会效益分析（效果评价）
        • 合作/协作方式
      • 技术评价
        • 技术的先进性
        • 技术的实用性
        • 技术的可靠性
        • 技术的连锁效果
        • 技术后果的危害性
      • 步骤
        • 委托与签订合同
        • 组织人员和制定计划
        • 调查研究与收集资料
        • 方案设计与选优
        • 经济分析和评价
        • 编写详细可行性研究报告
• 项目评估与论证
  • 定义
    • 由第三方（国家、银行或有关机构）根据XX进行评价、分析和论证，判断其是否可行 第一个评估过程
  • 程序
    • 成立评估小组，进行分工，制定评估工作计划
    • 开展调查研究，收集数据资料，并对可行性研究报告和相关资料进行审查和分析
    • 分析与评估
    • 编写评估报告
    • 讨论、修改报告
    • 专家论证会
    • 评估报告定稿
  • 依据
    • 项目建议书及其批准文件
    • 项目可行性研究报告
    • 报送的单位的申请报告及主管部门的初审意见
    • 有关资源、配件、燃料、水、电、交通、通信、资金等方面的协议文件
    • 必须的其他文件和资料
  • 和项目评估的区别
    • 项目论证和评估可以分布进行，也可以合并进行
    • 它们的内容、程序和依据都是大同小异的，只是侧重点不同
    • 论证的对象是未完成或者未选定的方案，而评估的对象一般需要正式的提交
    • 论证时着重于听取各方面专家的意见，评估时更强调得出权威的结论
    • 先论证，后评估；项目评估的最终成果是项目评估报告