软考中级《系统集成项目管理工程师》-第5章项目立项管理

这里面包括了软考中级《系统集成项目管理工程师》教材（第二版）考点纵览系列5，分享给有需要的朋友等等。

第5章项目立项管理

• 概述
  • 5个典型环节
    • (1). 项目建议
    • (2). 项目可行性分析
    • (3). 项目审批
    • (4). 项目招投标
    • (5). 项目合同谈判与签订
  • 甲乙方的立项区别
    • 甲方的立项
      • 一般流程为：需求调研 → 编写项目申请书 → 可行性研究（机会、初步、详细） → 项目论证 → 项目评估 → 评审获得批准 → 发布招标文件
    • 乙方的立项
      • 一般流程为：看招标文件 → 进行项目识别 → 可行性研究（机会、初步、详细） → 项目论证 → 项目评估 → 参加投标 → 中标拿到项目 → 签订合同
    • 乙方在实际工作中更多地参与项目招投标以及项目合同谈判与签订方面的工作； 项目建议、项目可行性分析以及项目审批等方面的工作主要由甲方来完成
• 具体环节
  • 1. 项目建议书
    • 选择考点1【必考1分】
    • 含义
      • 又称立项申请，是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是对拟建项目提出的总体设想
      • 是项目发展周期的初始阶段，是国家或上级主管部门选择项目的依据，也是可行性研究的依据
    • 主要内容
      • 最好能记住
      • 1. 项目简介
      • 2. 项目建设单位概况
      • 3. 项目建设的必要性
      • 4. 业务分析
      • 5. 总体建设方案
        • 建设原则和策略
        • 总体目标与分期目标
        • 总体建设任务与分期建设内容
        • 总体设计方案
      • 6. 本期项目建设方案
        • 建设目标与主要建设内容
        • 信息资源规划和数据库建设
        • 应用支撑平台和应用系统建设
        • 网络/数据处理和存储/安全/软硬件/机房系统建设
        • 其他（终端、备份、运维等）系统建设
        • 主要软硬件选型原则和软硬件配置清单
        • 机房及配套工程建设
      • 7. 环保、消防、职业安全
      • 8. 项目实施进度
      • 9. 投资估算和资金筹措
      • 10. 效益与风险分析
    • 编写
      • 近年常考点
      • 项目建设单位可规定对于规模较小的系统集成项目省略项目建议书环节，而将其与项目可行性分析阶段进行合并
    • 流程
      • 项目要依次完成项目建议书的编写、申报、审批等环节，然后才能进入后续的项目可行性分析阶段的工作
  • 2. 项目可行性分析
    • 选择考点2【必考2分】
    • 研究内容
      • 近年常考点
      • 1. 投资必要性
        • 主要根据市场调查及预测的结果，以及有关的产业政策因素，论证项目投资建设的必要性
      • 2. 技术可行性
        • 主要从项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比较、选择和评价
      • 3. 财务可行性
        • 主要从项目及投资者的角度，设计合理财务方案，从企业理财的角度进行资本预算，评价项目的财务盈利能力，进行投资决策，并从融资主体（企业）的角度评价股东投资收益、现金流量及债务偿还能力
      • 4. 组织可行性
        • 制定合理的项目实施进度计划、设计合理的组织机构、选择经验丰富的管理人员、建立良好的协作关系、制定合适的培训计划等，保证项目顺利进行
      • 5. 经济可行性
        • 主要从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项目在实现区域经济发展目标、有效配置经济资源、增加供应、创造就业、改善环境、提高人民生活等方面的效益
      • 6. 社会可行性
        • 主要分析项目对社会的影响，包括政治体制 、方针政策、经济结构、法律道德、宗教民族、妇女儿童及社会稳定性
      • 7. 风险因素对策
        • 主要对项目的市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险、经济及社会风险等因素进行评价，制定规避风险的对策，为项目全过程的风险管理提供依据
      • 1必5可1因
        • 需结合项目背景进行判断
    • 报告内容
      • 最好能记住
      • 1| 项目概述
      • 2| 项目建设单位概况
      • 3| 需求分析和项目建设的必要性
      • 4| 总体建设方案
      • 5| 本期项目建设方案
      • 6| 项目招标方案
      • 7| 环保、消防、职业安全
      • 8| 项目组织机构和人员培训
      • 9| 项目实施进度
      • 10| 投资估算和资金来源
      • 11| 效益与评价指标分析
      • 12| 项目风险评估
    • 阶段
      • 近年常考点
      • i. 机会可行性研究
        • 主要任务是：对投资项目或投资方向提出建议。并对各种设想的项目和投资机会做出鉴定；
        • 目的是：激发投资者的兴趣，寻找最佳的投资机会
        • 寻找投资机会，鉴别投资方向
      • ii. 初步可行性研究
        • 内涵
          • 介于机会可行性研究和详细可行性研究的一个中间阶段
          • 是在项目意向确定之后，对项目的初步估计
          • 如果就投资可能性进行了项目机会研究，那么项目的初步可行性研究阶段往往可省去
          • 形成初步可行性研究报告，可作为正式的文献供决策参考，也可以根据项目的初步可行性研究报告形成项目建议书
          • 通过审查项目建议书决定项目的取舍，通常称为：“立项”决策
        • 结果
          • ➊【肯定】 → 对于较小的项目甚至可直接“上马” ➋【肯定】→ 转入详细可行性研究，进行更深入更详细的分析研究 ➌【展开专题研究】 → 建立原型系统，演示主要功能模块或者验证关键技术 ➍ 【否定】→ 项目应该“下马”
        • 初判项目生命力，能否盈利
      • iii. 详细可行性研究
        • 是在初步可行性研究基础上认为项目基本可行，对项目各方面的详细材料进行全面的搜集和分析，对不同的项目实现方案进行综合评判，对项目建成后的绩效进行科学的预测，为项目立项决策提供确切的依据
        • 需要对一个项目的技术、经济、环境及社会影响等进行深入调查研究，是一项费时费力且需一定资金支持的工作，特别是大型或比较复杂的项目更是如此
        • 方法
          • 1）经济评价法2）市场预测法3）投资估算法4）增量净效益法
        • 在多方案的基础上选出最优方案
      • iv. 项目评估
        • 在项目可行性研究的基础上，由第三方进行评价、分析和论证，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据
  • 3. 项目审批
    • 项目审批部门对系统集成项目的项目建议书、可行性研究报告、初步设计方案、投标概算的批复文件是后续项目建设的主要依据
    • 变更要求
      • 项目可行性研究报告的编制内容与项目建议书批复内容有重大变更的，应重新报批项目建议书
      • 项目初步设计方案和投资概算报告的编制内容与项目可行性研究报告批复内容有重大变更或变更投资超出已批复总投资额度的10%
        • 应重新报批可行性研究报告
      • 项目初步设计方案和投资概算报告的编制内容与项目可行性研究报告批复内容有少量调整且调整内容未超出已批复总投资额度的10%
        • 需在提交项目初步设计方案和投资概算报告时，以独立章节对调整部分进行补充说明
  • 4. 招投标
    • 选择考点3【常考】
    • 招标
      • 形式要求
        • 1. 必须公开招标
          • 国有资金占控股或者主导地位，依法必须进行招标的项目
        • 2. 邀请招标
          • 技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择
          • 采用公开招标方式的费用占用项目合同金额的比例过大
        • 3. 不进行招标
          • 易考点
          • 1| 需要采用不可替代的专利或专有技术
          • 2| 采购人依法能够自行建设、生产或者提供
          • 3| 已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供
          • 4| 需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求
          • 5| 国家规定的其他特殊情形
      • 文件要求
        • ► 资格预审文件或者招标文件的发售期不得少于5日 ► 通过资源预审的申请少于3个的，应重新招标 ► 投标保证金不得超过招标项目估算价的2%，有效期应当与投标有效期一致 ► 招标人可自行决定是否编制标底，且只能有一个标底，必须保密 ► 招标人设有最高投标限价的，应当在招标文件中明确最高投标限价或者最高投标限价的计算方法，招标人不得规定最低投标限价 ► 招标人不得组织单个或者部分潜在投标人踏勘项目现场
      • 分两阶段招标的情形
        • 技术复杂或者无法精确拟定技术规格的项目
        • 阶段
          • 第一阶段，投标人提交不带报价的技术建议，招标人根据技术建议书确定技术标准和要求，编制招标文件
          • 第二阶段，招标人向在第一阶段提交技术建议的投标人提供招标文件，投标人按照要求提交包括最终技术方案和投标报价的投标文件
      • 招标人不合理条件限制、排斥投标人的行为
        • ➊ 就同一招标项目向潜在投标人或者投标人提供有差别的项目信息 ➋ 设定的资格、技术、商务条件与招标项目的具体特点和实际需要不相适应或者与合同履行无关 ➌ 依法必须进行招标的项目以特定行政区域或者特定行业的业绩、奖项作为加分条件或者中标条件 ➍ 对潜在投标人或者投标人采取不同的资源审查或者评标标准 ➎ 限定或者指定特定的专利、商标、品牌、原产地或者供应商 ➏ 依法必须进行招标的项目非法限定潜在投标人或者投标人的所有制形式或者组织形式 ➐ 以其他不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人
        • 特点：有失公平
    • 投标
      • 规定
        • 与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加投标
        • 单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段投标或者未划分标段的同一招标项目投标
      • 供应商在投标阶段的主要工作
        • i. 项目意向识别
          • 4种途径来来识别项目机会：①政策导向、 ②市场需求、 ③技术发展趋势、 ④挖掘现有客户
        • ii. 项目售前交流
        • iii. 获取招标文件
        • iv. 编写投标文件
          • 内容
            • 1）投标书、投标报价一览表、分项一览表2）投标资格证明文件（公司的营业执照副本复印件加盖公章以及其他证明证件）3）公司与制造代理商协议和授权书4）公司有关技术资料及客户反馈意见
            • 投标文件应对招标文件的要求，做出实质性响应；符合招标文件的所有条款、条件和规定且无重大偏离和保留
          • 包含
            • ① 商务文件 ② 技术文件
          • 签署
            • ✦ 投标文件正本和副本打印并由投标方法人代表或委托代理人签署 ✦ 除投标方对错误处必要修改外，投标文件中不许有加行、涂抹或改写 ✦ 电报、电话、传真形式的投标概不接受
          • 密封和标记
            • ♦ 投标方应准备正本一份和副本若干，用信封分别把正本和副本密封；一旦正本和副本有差异，以正本为准 ♦ 每一密封信封上注明何时之前不准启封 ♦ 投标文件由专人送交，投标方应将投标文件按规定进行密封和装订后，并按投标注明的事件和地址送至招标方
        • v. 参加投标活动
    • 开标
      • 要求
        • 1）投标人少于3个的，不得开标 → 招标人应重新招标 2）评标由评标文员会负责，评标委员会由具有高级职称或同等专业水平的技术、经济等相关领域专家、招标人、招标机构代表等5人以上单数组成，其中技术 、经济等方面专家人数不得少于成员总数的2/3；采用竞争性谈判方式的 ，小组由采购人代表和评审专家共3人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于小组总数的2/3 3）评标完成后，评标委员会应当向招标人提交书面评标报告和中标候选人名单，且不超过3个，并标明排序 4）依法必须进行招标的项目，招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日
    • 选定承建方
      • 相关要求
        • ♦ 招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人；招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人 ♦ 中标通知书对招标人和中标人均具有法律效力 ♦ 招标人最迟应当在书面合同签订后的5日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息 ♦ 招标文件要求中标人提交履约保证金的，履约保证金不得超过中标合同金额的10%
      • 关于分包的规定
        • ✦ 中标人按合同约定或者经招标人同意，可以将中标项目的部分非主体、非关键性工作分包给他人完成 ✦ 接受分包的对象应当具备相应的资格条件，并且不得再次分包 ✦ 中标人应当就分包项目向招标人负责，接受分包的对象就分包项目承担连带责任
  • 5. 合同谈判与签订
    • 合同谈判
      • 谈判方法
        • 一般先谈技术条款，后谈商务条款
    • 合同签订
      • 系统集成类的技术合同一般条款
        • 1、项目名称2、标的内容、范围和要求3、履行的计划 、进度、期限、地点、地域和方式4、技术文档和资料的保密5、风险责任的承担6、技术成果的归属和收益的分成方法7、验收标准和方法8、价款、报酬或者使用费及其支付方式9、违约金或者损失赔偿的计算方法10、解决争议的方法11、名词术语的解释
• 供应商项目立项
  • 选择考点4【必考1分】
  • 含义
    • 合同签订后就意味着系统集成供应商所应承担的合同责任发生转移，由组织转移到项目组。正因存在这种责任转移的情形，许多系统集成商采取内部立项制度对这种责任转移加以约束和规范
    • 系统集成商主要根据项目的特点和类型，决定是否要在组织内部为所签署的外部项目单独立项
      • 针对包含软件开发任务的项目通常需要进行内部立项
      • 单一的设备采购类项目则无需单独立项
  • 内部立项的原因
    • 1> 为项目分配资源 2> 确定合理的项目绩效目标，有助于提升人员的积极性 3> 以项目型工作方式，提升项目实施效率
  • 内部立项包含的内容
    • 1| 项目资源估算
    • 2| 项目资源分配
      • 保证项目资源的充足性
      • 保证组织整体资源部署的优化性
    • 3| 准备项目任务书
      • 任务书中任务目标和考核要求将作为评价项目绩效的主要依据
    • 4| 任命项目经理
      • 组织通常在项目启动会议中公布对项目经理的正式任命以及项目经理颁发任命书
• 归一化评估结果
  • 近年来很少考
  • 含义
    • 综合成本评估结果在百分制评价体系中对对应的评价分数
  • 计算公式
• 历年真题选择题占比4分（本节知识点较细碎）