《工程计价》项目决策和设计阶段工程造价预测

一级造价师《工程计价》项目决策和设计阶段工程造价预测思维导图，包括投资估算编制、设计概算编制、施工图预算编制要点和内容。

建设工程计价 项目决策和设计阶段工程造价预测 15分

• 一、投资估算的编制
  • 1 项目决策阶段 影响造价的主要因素
    • 1 概念
      • 项目决策是指在投资者在调查分析、研究的基础上，选择和决定投资行动方案的过程，对拟建项目的必要性和可行性技术经济论证，对不同建设方案进行技术经济比较作出判断和决定的过程。
    • 2 决策与造价的关系
      • 1 项目决策正确性是工程造价合理性的前提 2 项目决策的内容是决定工程造价的基础 3 项目决策的深度影响投资估算的精确度 投资估算误差率±30%；可研阶段，误差率±10% 4 工程造价的数额影响项目决策的结果
    • 3 主要因素
      • 1 建设规模
        • 制约项目规模合理化主要因素： 市场因素（首要）、 技术因素、环境因素
          • 环境因素： 政策因素（产业政策、投资政策、技术经济政策、国家发展规划） 燃料动力供应、 协作与土地条件、 运输及通信条件
        • 建设规模方案比选： 盈亏平衡产量分析法、平均成本法、生产能力平衡法、政府或行业规定
      • 2 建设地区及建设地点（厂址）
        • 建设地区的选择
          • 符合国家经济发展战略； 根据项目特点和需要，充分考虑原材料条件、能源、水源、需求及运输条件； 综合考虑气象地质水文等建厂的自然条件； 充分考虑劳动力来源、生活环境、协作、施工力量、风俗文化
          • 原则： 靠近原料、燃料提供地和产品消费地的原则 工业项目适当聚集的原则
        • 建设地点（厂址）的选择
          • 选择建设地点的要求： 节约土地和费用； 减少拆迁移民数量； 选择在工程地质水文较好； 有利于合理布置和安全运行； 靠近交通运输条件水电供应条件好的地方； 减少环境污染
          • 建设地点选择时的费用分析： 项目投资费用； 项目投产后生产经营费用
          • 建设地点方案的技术经济论证： 对备选方案进行技术经济论证，建设条件比较、 建设费用比较、 经营费用比较、 运输费用比较、 环境影响比较、 安全条件比较
      • 3 技术方案
        • 1 技术方案选择的基本原则
          • 先进适用、 安全可靠、 经济合理
        • 2 技术方案选择内容
          • 生产方法选择
            • 研究分析与项目产品生产方法的优缺点、 原材料相适应、 技术来源的可得性、 节能和清洁的要求， 节能环保
          • 工艺流程方案选择
            • 对产品质量保证程度、 工序合理衔接、 先进合理的物料消耗定额，提高收益、 主要工艺参数、 柔性安排，保证主要工序生产的稳定性，根据市场变化，使得生产产品在品种规格上保持一定灵活性
        • 3 技术方案比选
          • 技术先进程度、 可靠程度、 技术对产品质量性能的保证程度、 技术对原材料的适应性、 工艺流程的合理性、 自动化控制水平、 成本及指标等
      • 4 设备方案
        • 1 符合的要求
          • 1 建设规模、产品方案和技术方案相适应 2 主要设备之间生产或使用性能相互匹配 3 设备质量安全可靠性能成熟，保证质量稳定 4 保证设备性能前提下，力求经济合理 5 选择的设备符合政府或专门机构发布的技术标准要求
        • 2 应处理的问题
          • 1 尽量选择国产 2 注意进口设备之间以及内外设备之间的衔接配套问题 3 注意进口设备与原设备配套问题 4 注意维修配套问题
      • 5 工程方案
        • 1 基本要求
          • 1 满足生产使用功能要求 2 适应已选定的场址 3 符合工程标准规范要求 4 经济合理
        • 2 研究内容
          • 1 一般工业厂房，研究建筑特征、结构形式、特殊建筑要求、基础、抗震设防 2 矿产开采，开拓方式、矿体分布、形态、地质构造 3 铁路项目，线路、路基、轨道、桥涵、隧道、站场、通信信号 4 水利水电，防洪、治涝、灌溉、洪水、发电
      • 6 环境保护措施
        • 1 基本要求
          • 1 符合国家环保法律法规 2 能耗物耗小、污染物产品少的清洁生产工艺、合理利用自然资源，防止环境污染和生态破坏 3 坚持三同时原则，配套环境保护措施，与主体结构同时设计同时施工同时投产使用 4 力求环境效益与经济效益相统一 5 注重资源再利用
        • 2 措施方案
          • 废气污染治理、 废水污染治理、 固体废弃物污染治理、 粉尘污染治理、 噪声污染治理、 建设和生产运营引起环境破坏的治理
        • 3 方案比选
          • 技术水平对比、 治理效果对比、 管理及监测方式对比、 环境效益对比
  • 2 投资估算的 概念及其编制内容
    • 1 投资估算的含义及作用
      • 1 含义
        • 估算项目从筹建、施工直至建成投产所需全部建设资金总额并测算建设期各年资金使用计划的过程
      • 2 作用
        • 1 项目建议书阶段的投资估算，是项目主管部门审批项目建议书的依据 2 可研阶段的，是项目决策重要依据，可研审批后，估算为最高限额，不能随意突破 3 设计阶段的依据 4 项目资金筹措及制订建设贷款计划的依据 5 核算固定资产投资需要额和编制固定资产投资计划的重要依据 6 建设设计招标、优选设计单位和设计方案的重要依据
    • 2 投资估算的阶段划分与精度要求
      • 国外： 投资设想阶段，可大于±30%； 投资机会研究阶段，±30%以内； 初步可行性研究，±20%以内； 详细可行性研究，±10%以内； 工程设计阶段，±5%以内，
      • 国内： 规划及项目建议书阶段，±30%以内； 预可行性研究阶段，±20%以内； 可行性研究阶段，±10%以内；
    • 3 投资估算的内容
      • 编制说明、投资估算分析、总投资估算表、单项工程估算表、主要经济技术指标
  • 3 投资估算的编制
    • 1 依据要求步骤
      • 依据
        • 依据：法律法规和类似技术参数、定额、市场价、相关资料
      • 要求
        • 1 运用合适方法，对主要技术经济指标进行分析 2 工程内容和费用构成齐全，不重不漏 3 口径一致 4 全面反映建设前期和建设期全部投资 5 对影响造价变动的因素进行敏感性分析 6 满足控制初步设计概算要求
      • 步骤
        • 1 静态部分：各单项工程建安、设备及工器具购置费--工程建设其他--其他预备费 2 动态部分：估算价差预备费和建设期利息 3 流动资金 4 总投资
    • 2 静态投资 部分估算方法
      • 1 项目建议书阶段
        • 1 生产能力指数法 指数估算法
          • C2=C1*[(Q2/Q1)^x]*f 新建静态投资额=已建成静态投资额*（新建生产能力/拟建生产能力）的生产能力指数的x次方*综合调整指数 x在0-1之间，造价与规模呈非线性关系，单位造价随着工程规模的增大而减小
          • 只考虑静态投资， 都转化成新建年限， 不考虑将来
        • 2 系数估算法
          • 设备系数法
            • C=E*(1+f1P1+f2P2+.......)+I 拟建项目的静态投资=拟建项目当时当地价格计算的设备购置费*（1+已建成类似项目的建安及其他工程费与设备购置费比例*调整系数乘积的累加）+拟建项目的其他费用
          • 主体专业系数法
            • C=E*(1+f1P1'+f2P2'+.......)+I E为与生产能力直接相关的工艺设备投资，P1'为已建项目中各专业工程费用与工艺设备投资的比重
          • 朗格系数法
            • C=E*（1+累加Ki）*Kc Ki管线仪表建筑物等项费用的估算系数；Kc管理费合同费应急费等间接费用在内的总估算系数 静态投资与设备购置费之比为朗格系数KL=（1+累加Ki）*Kc
        • 3 比例估算法
          • I=1/k累加QiPi 拟建项目静态投资=1/已建项目主要设备购置费占已建静态投资比例*i种主要设备数量*购置单价的乘积的累加
        • 4 混合法
          • 生产能力指数法x 系数估算x 比例估算法/ 乘除相结合
      • 2 可行性研究阶段
        • 指标估算法
    • 3 动态投资部分估算方法
      • 1 价差预备费
        • 1 外币对人民币升值，项目国外市场购买设备材料所支付的外币金额不变，换算成人民币金额增加；从外国借款，本息所支付的外币金额不变，换算成人民币的金额增加； 2 外币对人民币贬值，项目从国外市场购买设备材料所支付的外币金额不变，换算成人民币金额减少；从外国借款，本息所支付的外币金额不变，换算成人民币的金额减少；
      • 2 建设期利息
        • 银行借款和其他债务资金的利息，以及其他融资费用（手续费、承诺费、管理费、信贷保险费等）
    • 4 流动资金估算方法
      • 分项详细估算法
        • 流动资金=流动资产-流动负债 流动资产=应收账款+预付账款+存货+库存现金 流动负债=应付账款+预收账款 流动资金本年增加额=本年流动资金-上年流动资金
        • 1 周转次数=360/流动资金最低周转天数 2 应收账款=年经营成本/应收账款周转次数 3 预付账款=外购商品或服务年费用金额/预付账款周转次数 4 存货=外购原材料燃料+其他材料+在产品+产生品 外购原材料燃料=年外购原材料燃料费用/分项周转次数 其他材料=年其他材料费用/其他材料周转次数 在产品=年外购原材料燃料+年工资及福利费+年修理费+年其他制造费用/在产品周转次数 产成品=年经营成本-年其他营业费用/产成品周转次数 5 现金=年工资及福利费+年其他费用/现金周转次数 年其他费用=制造费用+管理费用+营业费用-以上三项工资福利费折旧费摊销费修理费 6 流动负债估算 应付账款=外购原材料燃料动力费及其他材料年费用/应付账款周转次数 预收账款=预收的营业收入年金额/预收账款周转次数
      • 扩大指标法
        • 年流动资金额=年费用基数*各类流动资金率
      • 注意的问题
        • 1 采用分项详细估算法，根据项目实际情况分别确定现金、应收账款、预付账款、存货、应付账款和预收账款的最低周转天数，考虑一定的保险系数 2 流动资金属于长期性永久性流动资产，流动资产的筹措可通过长期负债和资本金30%解决 3 扩大指标估算法计算流动资金，需要以经营成本及其他的某些项目为基数，实际上流动资金估算在经营成本估算后进行 4 不同生产负荷下的流动资金，按不同生产负荷所需的各项费用金额，根据上述公式估算，不能按照100%生产负荷下的流动资金乘以生产负荷百分比求得
    • 5 投资估算文件编制
      • 1 建设投资估算表的编制
        • 概算法：工程费用、工程建设其他费、预备费 形成资产法：固定资产费用、无形资产费用（专利、商标、非专利技术、土地使用权和商誉）、其他资产费用（生产准备）、预备费
      • 2 建设期利息估算表的编制
        • 各项借款及债券等项目、期初借款余额等于上年借款本金和应计利息之和，上年期末借款余额。其他融资费用主要是指融资中发生的手续费、承诺费、管理费、信贷保险费
      • 3 流动资金估算表的编制
        • 流动资金：应收账款、存货、现金、预付账款 流动负债：应付账款、预收账款
      • 4 单项工程投资估算汇总表的编制
        • 各个单项工程分别计算组成工程费用的建筑工程费、设备及工器具购置费和安装工程费
      • 5 项目总投资估算汇总表的编制
        • 汇总表
      • 6 项目分年投资计划表的编制
        • 安排融资计划，估算建设期利息的基础
• 三、施工图预算的编制
  • 1 施工图预算的概念及编制内容
    • 1 含义
      • 以施工图设计文件为依据，在工程施工前对工程项目的投资进行的预测与计算。较为精确计算的设计文件。
    • 2 作用
      • 投资方 1 设计阶段控制工程造价的重要环节 2 控制造价及资金合理使用的依据 3 确定工程最高投标限价依据 4 作为确定合同价款、拨付工程进度款及办理工程结算的基础
      • 施工企业 1 施工企业投标报价基础 2 建筑工程预算包干的依据和签订施工合同的主要内容 3 施工企业安排调配施工力量、组织材料供应的依据 4 施工企业控制工程成本的依据
      • 对其他方 1 工程咨询单位，体现水平素养，强化投资方对造价控制，有利于节省投资，提高投资效益 2 工程造价管理部门，编制工程造价指标指数、构建造价数据库的数据资源，合理确定工程造价审定最高限价的依据 3 履行合同过程中发生经济纠纷时，有关仲裁、管理、司法机关按照法律程序处理解决问题的依据。
    • 3 编制内容
      • 三级：建设项目总预算、单项工程综合预算、单位工程预算 二级：一个单项工程：建设项目总预算、单位工程预算
      • 建设项目总预算：建设投资（二工程一预备）、建设期利息、铺底流动资金。 单项工程综合预算：建筑安装工程费、设备及工器具购置费。 单位工程预算：单位工程建筑、设备及安装工程预算。
  • 2 施工图预算的编制
    • 1 编制依据和原则
      • 规定、定额、设计文件、人材机单价、施工组织设计及方案、管理模式发包模式施工条件
      • 原则： 适用性、时效性、完整准确、编制时当时当地价格水平
    • 2 单位工程施工图预算的编制
      • 单价法
        • 工料单价法： 算量套价调差取费汇总 1 准备工作 2 列项并计算工程量 3 套用定额单价，计算直接费 4 编制工料分析表 5 计算主材费并调整直接费 6 按计价程序计取其他费用，汇总造价 7 复核，填写封面、编制说明
      • 实物量法
        • 实物量法： 套量套量算价取费汇总 1 准备资料 2 列项并计算工程量 3 套用预算定额或企业定额，计算人材机台班消耗量 4 计算并汇总直接费，调用当时当地人材机单价 5 计算其他各项费用，汇总造价 6 复核、填写封面、编制说明
      • 区别： 直接费的算法区别； 单价法套用单价，编制工料分析表； 实物量法套用工程量，当时当地价格
    • 3 单项工程综合预算编制
      • 各个单位工程预算造价汇总而成，综合预算表 单项工程施工图预算=单位建筑工程费用+单位设备及安装工程费用
    • 4 建设项目总预算的编制
      • 三级： 总预算=单项工程综合概算+工程建设其他费+预备费+建设期利息+铺底流动资金 二级： 总预算=单位建筑工程费用+单位设备及安装工程费用+工程建设其他费+预备费+建设期利息+铺底流动资金 封面、签署页和目录、编制说明、总预算表、综合预算表、单位工程预算表、附件
      • 施工图预算编制为界限，若上述费用已发生，按合理发生金额计列，未发生按照原则计入
• 二、设计概算的编制
  • 1 设计阶段影响 工程造价的主要因素
    • 1 影响工业建设项目 工程造价的主要因素
      • 1 总平面设计
        • 总图运输设计、总平面布置： 厂址方案、占地面积、土地利用情况； 总图运输、主要建筑物和构筑物及公用设施的配置； 外部运输、水、电、气及其他外部协作条件
        • 主要因素： 现场条件、占地面积、功能分区、运输方式
      • 2 工艺设计
        • 建设规模标准和产品方案 工艺流程和主要设备的选型 主要原材料燃料供应情况 生产组织及生产过程中的劳动定员情况 三废治理及环保措施
        • 可行性研究阶段确定，设计阶段任务严格按照批准的可行性研究报告内容进行工艺技术方案的设计，确定具体的工艺流程和生产技术。
      • 3 建筑设计
        • 平面形状（建筑物周长系数（周长/面积）越小越经济）、 流通空间、 空间组合（层高降低越经济、层数增加越经济、室内外高差减少越经济）、 建筑物的体积与面积（大跨度大柱距比较经济）、 建筑结构、 柱网布置（单跨，跨度越大造价越低；多跨，跨度不变，中跨越多越经济）
      • 4 材料选用
        • 建筑材料占直接费的70%
      • 5 设备选用
        • 占总投资的20%-50%
    • 2 影响民用建设项目 工程造价的主要因素
      • 1 住宅小区规划
        • 占地面积、建筑群体的布置形式 土地利用率高的，价格高
      • 2 住宅建筑设计
        • 1 建筑平面形状和周长系数，长宽比2:1为佳，宽度加大，降低造价； 2 住宅的层高和净高，降低层高节省造价，不宜超过2.8m； 3 住宅的层数，层数增加，单方造价降低，越经济 7层以上距室外设计地面的高度超16m必须设置电梯； 4 住宅单位组成、户型和住户面积，3居室设计比2居室降低1.5%造价；4居室比3居室降低3.5%工程造价；结构面积越小越经济； 5 住宅建筑结构的选择，考虑实际情况，因地制宜就地取材。
    • 3 影响工程造价的其他因素
      • 设计单位和设计人员的知识水平 项目利益相关者利益诉求 风险因素
  • 2 设计概算的 概念及其编制内容
    • 1 设计概算的含义及作用
      • 设计概算以初步设计文件为依据，按照规定的程序方法和依据，对建设项目总投资及其构成进行的概略计算。 静态投资：评价和选择设计方案的依据； 动态投资：项目筹措供应和控制资金使用的限额； 初步设计概算超过经批准的可行性研究报告的10%的，应向投资主管部门或其他有关部门报告，重新报送可研；大幅上涨政策调整地质条件发生重大变化和自然灾害等不可抗力原因导致原概算不能满足实际需要，向国家发改委申请调整预算，超10%审计概算调整，一个工程只允许调整一次概算。
      • 作用：不是市场竞争的，设计单位计算出来的。 1 固定资产投资计划、确定和控制建设项目投资的依据。设计概算经批准，作为控制建设项目最高限额。 2 控制施工图设计和施工图预算的依据 3 衡量设计方案技术经济合理性和选择最佳设计方案的依据 4 编制最高限价的而依据 5 签订建设工程合同和贷款合同的依据 6 考核建设项目投资效果的依据
    • 2 设计概算的编制内容
      • 三级：单位工程、单项工程、建设项目总概算 单项工程：单位工程、总概算两级概算编制形式
      • 单位工程概算： 独立设计文件，独立施工，不能独立发挥生产能力或使用功能的工程项目 1 建筑工程概算：土建、给排水采暖、通风空调、电气照明、弱电、特殊构筑物 2 设备及安装工程概算：机械、电气、热力设备及安装、工具器具及生产家具购置费
      • 单项工程概算： 独立发挥生产能力或使用功能的工程项目 1 单位建筑工程概算；2 单位设备及安装工程概算
      • 建设项目总概算： 各单项工程综合概算、工程建设其他费、预备费、建设期利息、铺底流动资金汇总编制而成的；最基本计算文件是单位工程概算书。
  • 3 设计概算的编制
    • 1 编制依据
      • 法规、概算定额、勘察设计文件、常规的施工组织设计和施工方案、资金筹措方案、工程所在地编制同期的人材机市场价格利率等
    • 2 编制要求
      • 当时当地价、考虑施工条件、合理预测建设期价格水平，考虑动态因素
    • 3 单位工程概算编制方法
      • 建筑工程概算： 概算定额法、 概算指标法、 类似工程预算法
        • 1 概算定额法 设计达到深度 搜集资料； 算量； 套价（综合单价=人材机企利规税）； 调差； 取费（措施项目费） ； 汇总（单位工程概算造价=分部分项工程费+措施项目费）； 编制说明；
        • 2 概算指标法 适用于： （1）无设计详图，只有概念设计，不能准确计算工作量； （2）急需造价概算有类似概算指标可利用； （3）图纸很久之后才实施，急需确定造价，按当前概算指标修正原有概算造价； （4）通用设计图纸设计可组织编制通用图设计概算指标来确定造价。
        • 局部差异调整： 结构变化修正概算指标=J+Q1P1-Q2P2 原+换入-换出 结构变化修正概算指标的人材机数量=原+换入*相应消耗量-换出*相应消耗量 乘以一个取费系数
        • 直接套用： 地点相同、工程特征和结构特征基本相同、建筑面积相差不大
        • 3 类似工程预算法 利用技术条件与设计对象相类似的已完工程或在建项目的工程造价资料来编制拟建工程设计概算的方法。无概算指标时。 对建筑结构差异和价差进行调整。
        • 价差调整： 新建成本单价D=已建工程工程单价A*成本单价综合调整系数K K=a%*K1+b%*K2+c%*K3+d%*K4 abcd 人材机管占预算成本比重，K1K2K3K4人材机管差异系数
      • 设备及安装工程概算： 1 预算单价法（初步设计较深，有详细设备清单）、 2 扩大单价法（初步设计深度不够，设备清单不完备，只有主体设备重量）、 3 设备价值百分比法（初步设计深度不够，只有设备出厂价无详细规格重量，价格波动不大和通用）、 4 综合吨位指数法（有设备清单和重量，价格波动较大和非标准设备和引进设备）
    • 4 单项工程综合概算编制
      • 建筑工程费、安装工程费、设备及工器具购置费
    • 5 建设项目总概算编制
      • 从筹建到竣工交付的全部费用价格