证券交易思维导图

证券交易,英文Securities Transaction,是指证券持有人依照交易规则,将证券转让给其他投资者的行为。证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,是

证券交易

• 证券自营业务
  • 证券自营业务的含义与特点
    • 证券自营业务的含义
    • 证券自营业务的特点
  • 证券公司证券自营业务管理
    • 证券自营业务的决策与授权
    • 证券自营业务的运作管理
    • 证券自营业务的风险监管
  • 证券自营业务的禁止行为
    • 禁止内幕交易
    • 禁止操纵市场
    • 其他禁止行为
  • 证券自营业务的监管和法律责任
    • 证券自营业务的监管措施
    • 法律责任
• 资产管理业务
  • 资产管理业务的含义、种类及业务资格
    • 资产管理业务的含义及种类
    • 资产管理业务资格
  • 资产管理业务的基本要求
    • 资产管理业务管理的基本原则
    • 证券公司办理资产管理业务的一般规定
    • 客户资产托管
  • 定向资产管理业务
    • 定向资产管理业务的基本原则
    • 定向资产管理业务运作的基本规范
    • 定向资产管理合同
    • 定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务
    • 定向资产管理业务的内部控制
  • 集合资产管理业务
    • 集合资产管理业务运作的基本规范
    • 设立集合资产管理计划的备案与审批程序
    • 集合资产管理计划说明书
    • 集合资产管理合同
    • 集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务
  • 资产管理业务的禁止行为与风险控制
    • 证券公司开展资产管理业务所禁止的行为
    • 资产管理业务的风险及其控制
  • 资产管理业务的监管和法律责任
    • 监管职责
    • 监管措施
    • 法律责任
• 融资融券业务
  • 融资融券业务的含义及资格管理
    • 融资融券业务的含义
    • 融资融券业务资格
  • 融资融券业务的管理
    • 融资融券业务管理的基本原则
    • 融资融券业务的账户体系
    • 融资融券业务客户的申请、征信与选择
    • 融资融券业务合同与风险揭示
    • 客户开户、提交担保品与授信
    • 融资融券交易操作
    • 保证金及担保物管理
    • 权益处理
    • 信息披露与报告
  • 融资融券业务的风险及其控制
    • 证券公司融资融券业务的风险
    • 证券公司融资融券业务的控制
  • 融资融券业务的监管和法律责任
    • 融资融券业务的监管
    • 法律责任
  • 转融通业务
    • 转融通业务的含义及基本原则
    • 基本业务规则
    • 资金和证券的来源
    • 权益处理
    • 监督管理
• 债券回购交易
  • 债券质押式回购交易
    • 债券质押式回购交易的概念
    • 证券交易所债券质押式回购交易
    • 全国银行间债券市场质押式回购交易的基本原则
  • 债券买断式回购交易
    • 债券买断式回购交易的含义及作用
    • 全国银行间市场买断式回购交易
    • 上海证券交易所买断式回购交易的基本原则
  • 债券回购交易的清算与交收
    • 证券交易所质押式回购的清算与交收
    • 全国银行间债券市场债券回购的清算与交收
    • 证券交易所买断式回购的清算与交收
• 证券登记与交易结算
  • 证券登记
  • 证券交易清算与交收
    • 清算与交收的概念
    • 滚动交收和会计日交收
    • 清算与交收的原则
  • 结算账户的管理
    • 结算账户的开立
    • 结算账户的管理
    • 结算账户的撤销
  • 证券交易的结算流程
    • 交易数据接收
    • 清算
    • 发送清算结果
    • 清算参与人组织证券或资金以备交收
    • 证券交收和资金交收
    • 发送交收结果
    • 结算参与人划回款项
    • 交收违约处理
  • 结算风险及防范
    • 证券结算风险的概念和种类
    • 证券结算风险的防范措施
    • 我国的结算风险防范和管理措施
• 经纪业务相关实务
  • 股票网上发行
    • 网上发行的概念和类型
      • 网上发行的概念
      • 网上发行的类型
    • 股票网上发行资金申购程序
  • 分红派息、配股及股东大会网络投票
    • 分红派息
    • 配股缴款
    • 股东大会网络投票
  • 基金、权证和可转换债券的先关操作
    • 开放式基金的场内认购、申购与赎回
    • 上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回
    • 证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）的认购、交易申购和赎回
    • 权证的交易与行权
    • 可转换债券转股
  • 代办股份转让
    • 代办股份转让
    • 代办股份转让的资格条件
    • 代办股份转让的基本规则
    • 非上市股份有限公司股份报价转让试点
  • 期货交易的中间介绍
    • 证券公司中间介绍业务
    • 证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围
    • 证券公司提供中间介绍业务的业务规则
• 证券经纪业务
  • 证券经纪业务概述
    • 证券经纪业务的含义
    • 证券经纪业务的特点
    • 证券经纪关系的建立
  • 证券经纪业务的营运管理
    • 账户管理
    • 证券委托买卖
    • 清算交割
    • 投资者教育与适当性管理
    • 证券投资顾问服务
  • 证券经纪业务的营销管理
    • 证券经纪业务营销的主要内容
    • 证券经纪业务营销实务
    • 证券经纪业务营销的监督管理
  • 证券经纪业务的风险及其防范
    • 证券经纪业务的主要风险
    • 证券经纪业务风险的防范
  • 证券经纪业务的监管和法律责任
    • 证券经纪业务监管的一般要求
    • 证券经纪业务的禁止行为
    • 证券经纪业务的监管措施
    • 法律责任
• 特别交易事项及其监管
  • 特别交易规定与交易事项
    • 特别交易
      • 大宗交易
      • 回转交易
      • 股票交易的特别处理
    • 特殊交易事项
    • 固定收益证券综合电子平台
  • 交易信息和交易行为的监督和管理
    • 交易信息
    • 交易行为监督
    • 合格境外机构投资者证券交易管理
• 证券交易程序
  • 证券交易程序概述
  • 证券账户和证券托管
    • 证券账户管理
    • 证券的托管与存管
  • 委托买卖
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    • 委托受理、执行与委托撤销
  • 竞价与成交
    • 竞价原则
    • 竞价方式
    • 竞价申报时的有效申报价格范围
    • 竞价结果
    • 教育费用
  • 交易结算
    • 证券公司与客户之间的证券清算交收
    • 证券公司与客户之间的资金清算交收
• 证券交易概述
  • 证券交易的概念、基本要素和交易机制
    • 证券交易的概念及原则
    • 证券交易的基本要素
      • 证券交易的种类
      • 证券交易的方式
      • 证券投资者
      • 证券公司
      • 证券交易场所
      • 证券登记结算机构及其职能
    • 证券交易机制
  • 证券交易所的会员、席位和交易单元
    • 会员制度
    • 交易席位和交易单元