第21章：项目组合管理

主要学习项目组合管理知识，包括项目组合管理基础概念知识、项目组合管理、项目组合组件、项目组合管理过程实施、项目组合治理以及管理过程组、项目组合风险管理等内容。 根据考试大纲，本小时知识点主要在上午考试中出现，历年考试频率较高，考核分值在 1～3 分，曾经也在论文题考核过。这部分内容侧重于概念知识，主要考记忆知识。

第21章 项目组合管理 601

• 21.1 项目组合管理概述 601
  • 21.1.1 项目组合 601
    • 项目组合管理和项目管理、项目集管理、组织项目管理成熟度模型构成一套完整的体系。成为组织实施项目管理的有机组成部分。
    • 项目组合是将项目、项目集，以及其他方面的工作内容合起来进行有效管理，以保证满足组织的战略性的业务目标。
    • 代表了它送择的组件的一个视图以及组合的战略目标
    • 包含的组件都需要经过识别、评价、选择以及批准等过程
    • 项目组合中的部件不见得相互依赖或者或者直接相关。 项目组合代表的是组织的投资决策、项目优先级的排序以及资源的分配。
    • 项目组合是组织战略意图、战略方向以及战略进展的体现形式。
    • 在组织内部可能包含多个项目组合
    • · 项目组合管理活动包括∶ ①识别和确定组织的优先活动; ②确定项目治理和项目绩效管理的管理框架; ③衡量项目价值/项目利益; ④做出投资决策; ⑤管理风险、沟通、资源。
    • 项目组合包含的组件示意图 
  • 21.1.2 项目组合、项目集和项目之间的关系 602
    • 项目组合包含项目集、项目、项目组合子集以及日常运作业务，其目的在于通过组合管理方式来实现组织的战略目标。 项目集则是项目子集、项目以及日常运作业务的集合，组织通过项目集管理来支持项目组合管理。
    • 项目组合中所包含的模块具备如下的共同特征∶ ①能够代表组织的投资或计划投资活动。 ②与组织的战略目标一致。 ③组织可对其进行组合管理。 ④具备可以被度量、分级以及设定优先级等量化管理特征。 ⑤共享和竞争组织资源。
    • 项目组合中包含的项目既可以位于项目集之内，也可以位于项目集之外。
    • 项目组合中的项目集和项目可能没有必然的联系。
    • 项目组合管理首先识别项目集和项目之间的依赖关系，然后根据组织设定的优先级为项目集和项目分配资源（如人力、设备、资金等）。
• 21.2 项目组合管理 603
  • 项目组合管理定义及要求
    • 定义：对组或者多组项目进行管理最终达成组织战略目标 要求：需要在项目集和项目对资源需求平衡之间的冲突进行平衡，对资源的分配进行合理安排
  • 项目、项目集、项目组合的属性对比 
  • 21.2.1 项目组合管理与组织级项目管理关系 603
    • 组织级项目管理是一种战略执行框架，它借助于项目组合管理、项目集管理、项目管理以及其他管理实践途径，以持续的、可预测的方式执行组织战略，以便获得更好的绩效、更好的结果以及可持续的竞争优势。
    • 在组织级项目管理中，要求项目组合、项目集与项目组织的战略方向保持一致;在另一方，三者为战略目标所做出的贡献又各有不同∶
      • ①项目组合通过选择正确的项目集和项目、设定工作的优先级别并提供必需的资源的方式来促成组织的战略实现;
      • ②项目集管理则是对其所包含的项目子集和项目的依赖关系进行有效管理，从而实现项目集的特定利益;
      • ③项目管理通过制定和实施集合来完成特定的工作范围，支持项目集和项目组合目标的实现，最终确保组织战略得以实现。
    • 不同级别管理之间的特性及关联如表 21-1 所示。 名称 特性及关联 组织级项目管理 （1） 是一种战略执行框架，在组织级项目管理中，要求项目组合、项目集与项目与组织的战略方向保持一致。 （2） 项目组合、项目集与项目为实现战略目标所作出的贡献不同 项目组合 通过择正确的项目和项目集、设定工作优先级并提供必需的资源的方式来促成组织的战略实现 项目集管理 对所包含的项目子集和项目依赖关系进行有效管理，从而实现项目集的特定的利益 项目管理 通过制定和实施集合来完成特定的工作范围，支持项目集和项目组合目标的实现， 最终实现组织战略目标
  • 21.2.2 项目组合管理与组织战略 604
    • 组织战略和组织目标：定义了组织如何通过日常业务运作的方式，或者通过项目集和项目的方式来达成组织的战略要求。
    • 组合管理方式意义：有助于提升项目的选择过程和执行过程成功的可能性，组织战略计划识别出组织的竞争优势和核心竞争力。
    • 组织确定战略方向并设置战略目标，战略目标中还应包含组织的远景和使命。
    • 将项目组合管理与组织的战略相关联，就可以在组织的项目集、项目以及日常运作活动之间应用资源平衡的方式，使得组织的整体利益最大化。
    • 项目组合在组织战略和项目集、项目以及日常业务运作之间起到了桥梁连接的作用。通过这样的方式，组织中所有的活动最终都可以与组织的战略保持一致。
    • 项目组合管理计划在以下六个方面与组织战略高度相关∶ ①维护项目组合与战略的一致性。 ② 分配财务资源。 ③分配人力资源。 ④分配物料或设备资源。 ⑤度量项目组合中的模块绩效。 ⑥管理风险。 
  • 21.2.3 商业价值 605
• 21.3 项目组合组件 606
  • 21.3.1 项目集管理 606
    • 项目组合与项目组合中的组件是一种父子依赖关系，就像项目集和项目集中的项目所存在的父子关系一样。
    • 项目集管理综合应用知识、过程、技能、工具以及技术来对其所包含的项目进行管理，以便满足项目集的需求，并能获取采用单一项目管理方式所达不到的收益和控制。项目集组件通常生成共 同的结果或者为了交付一系列共同的利益。 如果多个项目之间的共同之处仅限于同一个客户、同一个卖方、同一种技术或者使用相同的资源，此时应该将多个项目作为项目组合进行管理，而非作为项目集进行管理。
  • 21.3.2 项目管理 607
    • 项目管理综合应用知识、过程、技能、工具及技术来对其所包含的项目进行管理，以便满足项目的需求。项目管理过程组如图 21-6 所示。 
  • 21.3.3 日常运作管理 607
    • 日常运作管理包括组织中所有持续进行的活动，这些活动通常具备循环执行的特征。
    • 受内部或外部环境影响，正在进行的活动发生变更时，项目组合资源有可能从项目转移到日常运作活动中。
  • 21.3.4 项目组合治理 607
  • 项目组合组件包括∶项目集管理、项目管理、日常运作管理、项目组合治理。
  • 项目组合治理委员会
    • 项目组合治理是在组织内建立一个治理机构（项目组合治理委员会），由该组织对项目组合的投资以及优先级设定做出决策。 例如∶资源安排、投资规划、优先级设定等，还可以决定是否包含新的组合模块，对现有组合模块进行修改或终止，以及在不同的的组合模块之间调配资源等。
    • 项目组合治理委员会的功能如图 21-7 所示。 
• 21.4 项目组合管理过程实施 608
  • 21.4.1 项目组合管理过程实施概述 608
  • 21.4.2 评估项目组合管理过程的当前状态 608
    • ● 评估活动可能包括∶
      • ①识别和评估现有的项目组合管理知识（如战略管理、治理、沟通、风险管理和绩效）。
      • ②评估现有的项目组合管理过程来确定它们是否支持组织愿景、使命、战略和目标（如定义、调整和授权项目组合组件的过程）。
      • ③评估当前项目组合管理结构和资源的成熟度及充分性。
      • ④识别知识、过程、结构和资源的差距。
      • ⑤评价现有的项目组合组件来确定它们是否支持当前的组织策略和目标。
      • ⑥评估当前项目组合组件的资源用性和根据整体进度计划分配资源。
      • ⑦了解每个战略目标和项目组合组件的干系人。
      • ⑧ 评审现有的项目组合报告过程和程序。
  • 21.4.3 定义项目组合管理的愿景和计划 609
  • 21.4.4 实施项目组合管理过程 610
    • 项目组合管理的实施过程也是一个组织变革的过程，在这一过程中，新的组织角色要被定义，新的组织能力要被建立。
    • 关键步骤包括∶
      • ①为项目组合管理过程的实施定义角色和职责。
      • ②沟通项目组合管理实施计划。
      • ③定义详细的项目组合管理过程，并为参与人员和干系人提供培训。
    • 实施项目组合管理的收益主要来自于以下几个方面∶
      • ①为公司项目管理标准的实施提供支持，从而使项目更容易按照预先确定的时间、预算和范围带来成本节约。
      • ②识别项目风险和资源约束，从而降低成本，带来成本节约。
      • ③提供项目组合报告，为资源与投资分配划分优先级，从而使资源和资金的使用效率更高。
    • 项目组合管理过程实施主要内容
      • 1. 评估项目组合管理过程的当前状态
      • 2. 定义项目组合管理的愿景和计划
      • 3. 实施项目组合管理过程
      • 4. 改进项目组合管理过程
  • 21.4.5 改进项目组合管理过程 610
  • 21.4.6 项目组合管理生命周期 611
• 21.5 项目组合治理 611
  • 项目组合治理管理包括对项目组合进行计划、定义、优化和批准，以及监督项目组合的执行情况，其目的在于支持组织级别的完整决策。
  • 项目组合治理管理主要包如下五个子过程∶
    • ①制定项目组合管理计划。制定项目组合管理计划包括定义项目组合的组件、建立项目组合管理和组织结构图以及制定项目组合管理计划。
    • ②定义项目组合。定义项目组合即创建合格的项目组合组件，并对组件进行持续评估、选择和设定优先级。
    • ③优化项目组合。优化项目组合是对项目组合中的组件进评审、分析和更改，通过不断优化平衡项目组合中的组件来达到组织的战略目标。
    • ④批准项目组合。批准项目组合包括为准备项目组合组件的建议书分配资源、批准项目组合组件的资源申请、沟通项目组合中的决策结果。
    • ⑤执行项目组合监督。执行项目组合监督即监督项目组合，以确保其与组织的战略目标保持一致。执行项目组合监督时需要根据项目组合路线图、交付所遇到的问题和风险、当前进度以及资源等条件对项目组合的绩效目标、项目组合组件的变更作出决策。
• 21.6 项目组合管理过程组 612
  • 21.6.1 项目组合管理过程组 612
    • 项目组合管理是对一个或多个项目组合的集中管理，通过对一个或多个项目组合、项目、项目集和运营的有效决策，在可利用的资源和企业战略计划的指导下，进行多个项目或项目群 投资的选择和支持。 项目组合管理是通过项目评价选择、多项目组合优化，确保项目符合企业的战略目标，从而实现企业收益最大化。项目组合管理的角色和过程覆盖了整个组织。
    • 项目组合管理过程组和知识领域 
    • 21.6.2 定义过程组 613
      • 过程组成包括组织战略和目标如何在一个项目组合中被实现;确定项目组合战略计划，确定项目组合结构和路径;定义和授权一个项目组合或者子项目组合;制订项目组合管理计划和子计划。
    • 21.6.3 调整过程组 613
      • 由管理和优化项目组合的一些过程构成。本过程组确定如何在项目组合中对项目组合组件进行分类、评估、选择、以便进行总结、修正或删除、管理。
    • 21.6.4 授权与控制过程组 613
      • 包含决定如何授权的过程以及对进行中的项目组合进行监控的过程。 这两个过程时所有项目组合管理过程的核心，是能让项目组合作为一个整体来执行，从而实现组织定义的基准和过程步骤和必需的活动。
  • 21.6.5 项目组合管理过程的相互作用 613
• 21.7 项目组合风险管理 614
  • 21.7.1 制订项目组合风险管理计划 617
    • 项目组合风险管理过程包含的两个子过程∶
      • ①制订项目组合风险管理计划包括识别项目组合的风险、风险责任人、风险承受能力以及风险管理过程。
      • ② 管理项目组合风险∶执行项目组合风险管理计划，包括风险评估、风险响应以及监督风险。
    • 项目组合所面临的风险也不仅仅是各个项目组合组件所面临的风险之和。项目组合所面临风险有可能是结构性风险或者在项目组合组件执行过程中所表现出的项目执行风险。
      • ①结构性风险∶结构性风险主要指组织在现有的层级型和群组型的组织结构中执行项目组织时所面临的风险，组织在管理项目组合时所表现出来的管理水平也可视为项目组合所面临的结构性风险（过于雄心勃勃的计划、频繁调整的组织战略可能加剧结构性风险）。采用项目组合的治理组织形式或者应用最佳风险管理实践有助于减弱项目组合所面临的结构性风险。
      • ②项目执行风险∶项目执行风险关注组织在协调和监督项目组合过程中所表现的能力，例如如何通过执行一系列的任务来管理项目组合变更，管理项目组合变更有时需要对来自多个组合组件的风险进行合并管理。
    • 制定项目组合风险管理计划包括∶识别项目组合的风险、风险责任人、风险承受能力以及风险管理过程。 
      • ●输入 ①项目组合管理计划 ②项目组合过程资产 ③组织过程资产 ④企业环境因素
      • ● 工具与技术 ①加权排序和赋值技术 ②图形分析方法 ③定性和定量分析
      • ●输出 ①更新的项目组合管理计划 ②更新的项目组合过程资产 ③更新的组织过程资产
  • 21.7.2 管理项目组合风险 622
    • 管理项目组合风险∶执行项目组合风险管理计划，包括风险评估、风险响应以及监督风险。
    • 管理项目组合风险主要包含四个阶段的内容∶分别是∶风险识别、风险分析、风险响应、风险监控。 
    • 项目组合风险主要区分为两种方式∶分别是项目组合风险和项目组合问题管理。 与项目组合风险相比，项目组合问题指的是那些已经发生并且对项目组合产生了相应影响的风险。
    • 项目组合报告的内容
      • 1 绩效报告
      • 2 治理决策报告
      • 3 项目组合状态报告
      • 4 组织产能报告
      • 5 项目组合趋势报告
      • 6 组织资源使用报告
      • 7 资金/预算报告
      • 8 战路一致性报告
• 21.8 本章练习 628