信息系统项目管理师教程（第4版）第十六章_项目采购管理_项目合同管理

该文件是信息系统项目管理教程（第4版）《第十六章_项目采购管理_项目合同管理》的自制思维导图。包含了合同管理内容。根据历年考点重点，标注了重要性，详细的整合了所有内容，可以让最后中复习以及开始学习事半功倍。花了十几个小时将全章节阅读进行整理归纳，全部都是最新版的内容。

项目合同管理

• 概述
  • 项目采购管理过程围绕合同进行，采购管理过程所涉及的各种活动构成了合同生命周期
  • 签订产品或服务合同是分配风险管理责任或分担潜在风险的一种方法
  • 在复杂项目中，可能需要同时或先后管理多个合同或分包合同
    • 在这种情况下，单项合同的生命周期可在项目生命周期中的任何阶段结束
• 合同的类型
  • 按项目范围划分
    • 1. 项目总承包合同
      • 定义
        • 买方将项目的全过程作为一个整体发包给同一个卖方的合同
      • 要求
        • 只与同一个卖方订立承包合同，但并不意味着只订立一个总合同，可以采用订立一个总合同或若干个合同的形式
      • 适用于
        • 经验丰富、技术实力雄厚且组织管理协调能力强的卖方，这样有利于发挥卖方的专业优势，保证项目的质量和进度，提高投资效益
      • 优点
        • 买方只需要与 个卖方沟通，容易管理与协调
    • 2. 项目单项承包合同
      • 定义
        • 一个卖方只承包项目中的某一项或某几项内容，买方分别与不同的卖方订立项目单项承包合同
      • 优点
        • 有利于吸引更多的卖方参与投标竞争，使买方可以选择在某一单项上实力强的卖方
        • 有利于卖方专注于自身经验丰富且技术实力雄厚的部分的建设
      • 缺点
        • 对买方的组织管理协调能力提出了较高的要求
    • 3. 项目分包合同
      • 分包是经过买方认可的，而外包买方可能不知情
      • 定义
        • 经合同约定和买方认可，卖方将其承包项目的某一部分或某几部分（非项目的主体结构）再发包给具有相应资质条件的分包方，与分包方订立的合同称为项目分包合同
      • 订立条件
        • 选择题有考
        • 1. 经过买方认可
        • 2. 分包的部分必须是项目非主体工作
        • 3. 只能分包部分项目，而不能转包整个项目
        • 4. 分包方必须具备相应的资质条件
        • 5. 分包方不能再次分包
      • 合同关系
        • 1. 买方与卖方的承包合同关系
          • 卖方在原承包合同范围内向买方负责
        • 2. 卖方与分包方的分包合同关系
          • 分包方与卖方在分包合同范围内向买方承担连带责任
            • 如果分包的项目出问题，买方既可以要求卖方承担责任，也可以直接要求分包方承担责任
  • 按项目付款方式划分
    • 1. 总价合同 Fixed-Price Contract
      • 卖方承担风险
      • 为既定产品或服务的采购设定一个总价
      • 对双方的要求
        • 买方必须准确定义要采购的产品或服务
        • 卖方必须依法履行总价合同，否则，就要承担相应的违约赔偿责任
      • 适用于
        • 已明确定义需求，且不会出现重大范围变更的情况下使用
          • 允许范围变更，但范围变更通常会导致合同价格提高
      • 总价合同按 付款类型划分
        • 1. 固定总价合同（FFP） Firm Fixed Price
          • 最常用的合同类型
          • 采购的价格在一开始就被确定，并且不允许改变（除非工作范围发生变更）
          • 因合同履行不当而导致的任何成本增加都由卖方承担
          • • 采购价已经定好，任何超支都由卖方承担（卖方承担风险），故选D。由于买方的原因导致工期延迟，卖方可以合法索赔工期和补偿费用（误工费、管理费等）
        • 2. 总价加激励费用合同（FPIF） Fixed Price Incentive Fee
          • 为买方和卖方都提供了一定的灵活性，它允许有一定的绩效偏差，并对实现既定目标给予财务奖励（与卖方的成本、进度或技术绩效有关）
          • 要设置一个价格上限（最高限价、天花板价），卖方必须完成工作并且要承担高于上限的全部成本，即买方付款的总数不得超过最高限价
          • 买方向卖方支付的费用组成
            • 1. 卖方的实际成本（不能超过上限）
            • 2. 目标费用，实际上就是激励费用（若超支则无需支付）
            • 3. 分摊费用（按比例的、节约的成本，若超支则无）
          • • 1. 以目标成本为基准，节约成本奖励 1w，超支则无奖励 2. A项目节约了 10 - 8 = 2w 成本，节约的成本按分摊比例 60 : 40 作为激励费用分享给卖方，共： 2 * 40% = 0.8w
        • 3. 总价加经济价格调整合同（FPEPA） Fixed Price with Economic Price Adjustment
          • 定义
            • Fixed Price with Economic Price Adjustment，FPEPA
            • 是一种特殊的总价合同，允许根据条件变化（例如，通货膨胀、某些特殊商品的成本增加或降低等），以事先确定的方式对合同价格进行最终调整
          • 使用场景
            • 1. 卖方履约要跨越相当长的周期（数年）
            • 2. 买方和卖方之间要维持多种长期关系
          • 优点
            • 可以保护买方和卖方免受外界不可控情况的影响
          • 必须规定用于准确调整最终价格的、可靠的财务指数
        • 4. 订购单
          • 使用场景
            • 当非大量采购标准化产品时，通常可以由买方直接填写卖方提供的订购单，卖方照此供货
          • 是另外 一种形式的总价合同，不需要谈判，所以又称为单边合同
    • 2. 成本补偿合同 Cost-Reimbursable Contract
      • 买方承担风险
      • 支付款项
        • 向卖方支付为完成工作而发生的全部合法实际成本（可报销成本），外加一笔费用作为卖方的利润
        • 也可为卖方超过或低于预定目标而规定财务奖励条款
      • 缺点
        • 买方的成本风险最大
      • 适用场景
        • 1. 买方仅知道要一个什么产品但不知道具体工作范围的情况，即工作范围很不清楚的项目
          • 工作范围预计会在合同执行期间发生重大变更的情况
        • 2. 买方特别信得过的卖方，想要与卖方全面合作的情况
      • 成本补偿合同 按补偿划分
        • 1. 成本加固定费用合同（CPFF） Cost Plus Fixed Fee
          • 最常用的成本补偿合同，对卖方有一定的制约作用
          • 支付款项
            • 为卖方报销履行合同工作所发生的一切合法成本（即成本实报实销）
            • 向卖方支付一笔固定费用作为利润，该费用以项目初始估算成本（目标成本）的某一百分比计算
              • 费用只能针对已完成的工作来支付，并且不因卖方的绩效而变化（除非项目范围发生变更，费用金额维待不变）
          • 买方向卖方支付的费用组成
            • 1. 卖方的实际成本（实报实销，无上限）
            • 2. 固定费用（无论有没有超支，都必须支付的一笔固定费用，相当于是卖方的纯利润）
        • 2. 成本加激励费用合同（CPIF） Cost Plus Incentive Fee
          • 支付款项
            • 为卖方报销履行合同工作所发生的一切合法成本（即成本实报实销）
            • 在卖方达到合同规定的绩效目标时，向卖方支付预先确定的激励费用
          • 激励费用
            • 如果卖方的实际成本低于目标成本，双方按比例分享节余（例如，按照 80 : 20 的比例分享，即买方分享 80%, 卖方分享 20%）
            • 如果卖方的实际成本高于目标成本，双方按比例分担超过目标成本的部分（例如，基于卖方的实际成本，按照 20 : 80 的比例分担，即买方分担 20%, 卖方分担 80%）
          • 卖方最终所得
            • 若实际成本>目标成本
              • 目标成本＋目标费用＋买方应负担的成本超支
            • 若实际成本<目标成本
              • 目标成本＋目标费用－买方应享有的成本节约
          • 买方向卖方支付的费用组成
            • 1. 卖方的实际成本（实报实销，无上限）
            • 2. 目标费用，实际上就是激励费用（无论有没有超支，必须支付）
            • 3. 分摊费用（若节约成本，加上按比例的、节约的成本；若超支，扣除按比例的、超出的成本）
              • 对于卖方：节约成本多拿钱，超支了要扣钱！ 对于买方：节约成本多省钱，超支了多花钱！
          • 两种算法最终结果一致
          • • 买方支付的费用： 超支：+ 买方承担的部分超支费用 节约：- 买方分享的部分节约费用
        • 3. 成本加奖励费用合同（CPAF） Cost Price Award Fee
          • 支付款项
            • 为卖方报销履行合同工作所发生的一切合法成本（即成本实报实销）,但只有在卖方满足合同规定的、笼统主观的绩效标准的情况下，才向卖方支付大部分费用
            • 买方再凭自己的主观感觉给卖方支付一笔利润
              • 支付的利润完全由买方根据自己对卖方绩效的主观判断来决定奖励费用，并且卖方通常无权申诉
        • 激励和奖励费用可用于协调买方和卖方的目标
    • 3. 工料合同（时间和手段合同） Time and Material，T&M
      • 双方都有可能承担风险
      • 定义
        • 指按项目工作所花费的实际工时数和材料数，按事先确定的单位工时费用标准和单位材料费用标准（单价）进行付款
        • 是兼具成本补偿合同和总价合同的某些特点的混合型合同
      • 适用于
        • 工作性质清楚、工作范围比较明确，但具体的工作量无法确定的项目
        • 在金额小、工期短、不复杂的项目上可以有效使用
        • 举例：外聘专家等
      • 双方承担风险
        • 1. 买方承担中等程度的成本风险（工作量变动的风险）
        • 2. 卖方承担单价风险
          • 假如定好某个材料100元，正式施工时，材料涨价到150元，买方最终还是以定好的100元支付给卖方，卖方承担亏本风险
      • 使用场景
        • 在不能很快编写出准确工作说明书的情况下，经常使用工料合同来增加人员、聘请专家以及寻求其他外部支持
      • 很多组织会在工料合同中规定最高价格和时间限制，以防止成本无限增加
      • 与成本补偿合同的相似之处
        • 都是开口合同，合同价因成本增加而变化
      • 与固定单价合同的相似之处
        • 当买卖双方就特定资源类别的价格（例如，高级工程师的小时费率或某种材料的单位费率）取得一致意见时，买方和卖方就预先设定了单位人力或材料费率（包含卖方利润）
  • 合同类型的选择
    • 在项目工作中，要根据项目的实际情况和外界条件的约束来选择合同类型
    • 场景
      • 1. 总价合同
        • 如果工作范围很明确，且项目的设计已具备详细的细节
        • 如果卖方分担风险
          • 设定一个总价，超出部分由卖方独自承担
      • 2. 工料合同
        • 如果工作性质清楚，但范围不太清楚（具体的工作量无法确定），而且工作不复杂，又需要快速签订合同
        • 如果双方分担风险
          • 买方承担中等程度的成本风险（工作量变动的风险）
          • 卖方承担单价风险
      • 3. 成本补偿合同
        • 如果工作范围不清楚（无法估算到底需要多少钱，无法给出确定的总价，只能采用实报实销的方式）
        • 如果买方分担风险
          • 一旦超出目标成本，双方按比例承担超出部分，且买方承担的比例更大
      • 4. 订购单（单边合同）
        • 如果是购买标准产品，且数量不大
• 合同的内容
  • 选择题的热门考点
  • 1. 项目名称
  • 2. 标的内容和范围
    • 明确双方的权利与义务，这是合同的主要内容
  • 3. 项目的质量要求
  • 4. 项目的计划、进度、地点、地域和方式
  • 5. 项目建设过程中的各种期限
  • 6. 技术情报和资料的保密
  • 7. 风险责任的承担
  • 8. 技术成果的归属
    • 一般来说，买方支付开发费用之后，产品的所有权将转给买方，但产品的知识产权仍然属于卖方
  • 9. 验收的标准和方法
  • 10. 价款、报酬（或使用费）及其支付方式
    • 价款
      • 买方为项目建设投入的资金情况，分为总体费用和分项费用
    • 报酬
      • 即付给卖方的酬金
    • 支付方式
      • 建议分期支付价款和报酬，即以某一阶段的里程碑为标志，按一定比例支付
  • 11. 违约金或者损失赔偿的计算方法
  • 12. 解决争议的方法
  • 13. 名词术语解释
  • 14. 基本条款的补充 （可以附件的形式单独列出）
    • 1. 相关文档资料
    • 2. 项目变更的约定
    • 3. 技术支持服务
      • 写明售后是否收费
• 合同管理过程
  • 合同的签订管理
    • 签订前的工作
      • 1. 市场调查，主要了解产品的技术发展状况，市场供需情况和市场价格等
      • 2. 进行潜在合作伙伴或者竞争对手的资信调查，准确把握对方的真实意图，正确评判竞争的激烈程度
      • 3. 了解相关环境，做出正确的风险分析判断
    • 合同谈判的结果决定了合同条文的具体内容，因此必须重视签订合同前的谈判工作
    • 为了使合同的签约各方对合同有一致理解（无歧义），要加强从谈判到产品验收的项目全生命期管理
    • 保证对合同有一致理解的方法
      • 1. 使用国家或行业标准的合同格式
      • 2. 在达成交易和签订合同前，有必要使双方进一步对他们所同意的条款有认识
      • 3. 合同中质量条款应具体写清规格、型号、适用的标准等
      • 4. 对于合同中需要变更、转让和解除等内容也应详细说明
      • 5. （如果有）附件的内容应于主体合同保持一致，不要相互之间产生矛盾
      • 6. 对于既有投标书，又有正式合同书、附件等包含多项内容的合同，要在条款中列明适用顺序
      • 7. 为避免合同纠纷，保证合同订立的合法性和有效性，当事入可以执签订的合同到公证机关进行公证
      • 8. 避免方案变更导致工程变更，从而引发新的误解
      • 9. 注意合同内容的前后一致性
  • 合同的履行管理
    • 定义
      • 指对合同当事人按合同规定履行应尽的义务和应尽的职责进行检查，及时、合理地处理和解决合同履行过程中出现的问题，包括合同争议、合同违约和合同索赔等事宜
    • 包括对合同的履行情况进行跟踪管理
    • 争议事项
      • 合同当事人之间无法就一事项协商达成一致意见
      • 解决方法
        • 1. 替代争议解决方法
          • 由双方共同聘请的第三方提出解决方案
          • 包括调解、仲裁等
        • 2. 诉讼
          • 向执法机关提出控告、申诉，要求评判曲直是非
        • 如果约定了仲裁且约定了仲裁裁决的终局性，就不能向法院诉讼 即双方约定以仲裁的方式解决争议，且无论仲裁结果如何都会接受，则后续不能再向法院提出诉讼。若双方事先没有约定这种解决方式，仲裁后仍可诉讼
      • 解决的优先顺序
        • 1. 谈判（协商）
        • 2. 调解
        • 3. 仲裁
        • 4. 诉讼
        • 不一定非要按部就班，可以一步到位，直接诉讼
  • 合同的变更管理
    • 当事人一方要求修改合同时，应当首先向另一方用书面的形式提出。另一方当事人在接到有关变更项目合同的申请后，应及时做出书面答复
    • 合同变更
      • 定义
        • 在合同订立之后，引起项目范围、合同有关各方权利责任关系变化的事件
        • 由于一定的法律事实而改变合同的内容的法律行为
      • 特征
        • 1. 项目合同的双方当事人必须协商一致
        • 2. 改变了合同的内容
        • 3. 变更的法律后果是将产生新的债权和债务关系
      • 变更条件
        • 1. 双方当事人协商，并且不因此而损坏国家和社会利益
        • 2. 由于不可抗拒力导致合同义务不能执行
        • 3. 由于另一方在合同约定的期限内没有履行合同，并且在被允许的推迟履行期限内仍未履行
      • 项目合同的变更给另一方当事方造成损失的，除依法可以免责的以外，应由责任方负责赔偿
  • 合同的档案管理
    • 合同档案管理（文本管理）是整个合同管理的基础
    • 包括
      • 正本和副本管理、合同文件格式等内容
    • 合同档案管理系统
      • 对合同文件和记录进行管理
      • 用于维持合同文件和通信往来的索引记录，并协助相关的检索和归档，合同文本是合同内容的载体
    • 在文本格式上，为了限制执行人员随意修改合同，一般要求采用计算机打印文本，手写的旁注和修改等不具有法律效力
  • 合同违约索赔管理
    • 合同违约
      • 定义
        • 指信息系统项目合同当事人一方或双方不履行或不适当履行合同义务，应承担因此给对方造成的经济损失的赔偿责任
    • 合同索赔
      • 定义
        • 指在项目合同的履行过程中，由于当事人一方未能履行合同所规定的义务而导致另一方遭受损失时，受损失方向过失方提出赔偿的权利要求（索取经济补偿，而非惩罚过失方）
        • 是项目中常见的一项合同管理的内容，同时也是规范合同行为的一种约束力和保障措施
        • 索赔
          • 卖方向买方的索赔称为合同索赔
        • 反索赔
          • 买方向卖方的索赔称为合同反索赔
        • 统称为合同索赔
      • 索赔的概念与分类
        • 1. 按索赔的目的分类
          • 工期索赔
            • 要求买方延长项目工期，使原规定的完工日期顺延，从而避免违约罚金的发生
          • 费用索赔
            • 要求买方（或卖方）补偿费用损失，进而调整合同价款
          • 1. 凡属于客观原因造成的延期，属于买方也无法预见到的情况，例如，特殊反常天气达到合同中特殊反常天气的约定条件， 卖方可能得到延长工期，但得不到费用补偿（可以进行工期索赔，但不能进行费用索赔） 2. 对于属于买方的原因造成拖延工期，不仅应给卖方延长工期，还应给予费用补偿可以进行工期索赔加费用索赔）
        • 2. 按索赔的依据分类
          • 合同规定的索赔
            • 指索赔涉及的内容在合同文件中能够找到依据，买方（或卖方）可以据此提出索赔要求
            • 这种索赔不太容易发生争议
          • 非合同规定的索赔
            • 指索赔涉及的内容在合同文件中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同某些条款的含义，推论出一定的索赔权
        • 3. 按索赔的业务性质分类
          • 工程索赔
            • 指涉及项目执行过程中的施工条件、技术、范围等变化引起的索赔，一般发生频率高，索赔费用大
          • 商务索赔
            • 指在项目执行过程中的设备采购、运输、保管等方面引起的索赔事项
        • 4. 按索赔的处理方式分类
          • 单项索赔
            • 采取一事一索赔的方式，即按每一件索赔事项发生后，报送索赔通知书，编报索赔报告，要求单项解决支付 ，不与其他的索赔事项混在一起
          • 总索赔
            • 又称综合索赔或一揽子索赔，即对整个项目中所发生的数起索赔事项，综合在一起进行索赔
      • 索赔的起因和原则
        • 起因
          • 1. 索赔事件造成了项目成本的额外支出或者直接工期损失
          • 2. 索赔事件造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于索赔方应承担的行为责任或风险责任
        • 原则
          • 1. 索赔必须以合同为依据
          • 2. 必须注意资料的积累
            • 积累一切可能涉及索赔论证的资料，做到处理索赔时以事实和数据为依据
            • 法律依据，如：《民法通则》、《合同法》
          • 3. 及时、合理地处理索赔
          • 4. 加强索赔的前瞻性
            • 在项目执行过程中，应对可能引起的索赔进行预测，及时采取补救措施，避免过多索赔事件的发生
          • 1. 索赔的有理性 2. 索赔依据的有效性 3. 索赔计算的正确性
      • 合同索赔流程
        • 项目发生索赔事件后，一般先由监理工程师调解，若调解不成，由政府建设主管机构进行调解，若仍调解不成，由经济合同仲裁委员会进行调解或仲裁
          • 1. 监理工程师和政府建设主管机构承担调解责任 2. 经济合同仲裁委员会承担调解或仲裁责任
        • 流程
          • 论文考过
          • 1. 提出索赔要求
            • 当出现索赔事项时，索赔方以书面的索赔通知书形式，在索赔事项发生后的 28 天内，向监理工程师正式提出索赔意向通知
          • 2. 报送索赔资料
            • 在索赔通知书发出后 28 天内，向监理工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料
          • 3. 监理工程师答复
            • 监理工程师在收到送交的索赔报告有关资料后，于 28 天内给予答复，或要求索赔方进一步补充索赔理由和证据
          • 4. 监理工程师逾期答复后果
            • 监理工程师在收到承包人送交的索赔报告的有关资料后 28 天未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可
          • 5. 持续索赔
            • 当索赔事件持续进行时，索赔方应当阶段性向监理工程师发出索赔意向
            • 索赔事件终了后 28 天内，向监理工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告
            • 监理工程师应在 28 天内给予答复或要求索赔方进一步补充索赔理由和证据
            • 逾期未答复，视为该项索赔成立
            • 重复1234
          • 6. 仲裁与诉讼
            • 监理工程师对索赔的答复，索赔方或发包人不能接受，即进入仲裁或诉讼程序
      • 合同解释的原则
        • 作用
          • 在处理索赔的过程中，需要以合同为依据，但如果合同中的规定比较含糊或者不清楚时，则需要使用一般的合同解释原则来进行解释
        • 包括
          • 考过选择题
          • 1. 主导语言原则
            • 如果合同存在两种语言的文本，必须约定哪一种语言是主导语言，当两者不一致时，应该以主导语言文本为准
          • 2. 适用法律原则
            • 合同中应该规定以哪个国家的法律作为合同的适用法律，合同的解释必须根据适用法律进行
          • 3. 整体解释原则
            • 合同是一个整体，不能割断其中的内在联系
            • 如果合同中没有其他特别规定，在出现含糊或矛盾时可以按惯例进行解释
            • 一般来说
              • 1. 特殊条件优先于一般条件
              • 2. 具体规定优先于笼统规定
              • 3. 手写条文优先于印刷条文
              • 4. 单价优先于总价
              • 5. 价格的文字表达优先于阿拉伯数字表达
              • 6. 技术规范优先于图纸
          • 4. 公平诚信原则
            • 在解释合同时应公平合理，兼顾双方当事人的利益
            • 如果按整体解释原则进行解释后仍含糊不清， 则可按不利于合同起草方（一般为买方） 的原则进行解释
              • 保护签合同的一方，因为买方有可能故意使用了有歧义的词句，因此应该承担相应的责任